煤矿安全风险分级工作制度

煤矿安全风险分级工作制度（精选5篇）

1.煤矿安全风险分级工作制度 篇一

安全生产风险分级管控制度

为全面辨识、管控矿井在生产过程中各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据榆安委办发[2018]9号文件（榆林市安全生产委员会办公室关于进一步加快实施安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作的通知）和米工贸字[2018]38号文件精神，特制定本制度。

一、总则

安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。

各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。

二、“安全风险分级管控”组织机构

（一）成立“风险分级管控”工作领导组：

组

长：矿

长

常务副组长：安全副矿长

副

组

长：总工程师

生产副矿长

机电副矿长

成员:

生产部部长

安质部部长

动力部部长

调度室主任

通风科科长

培训科科长

环保科科长

办公室主任

综采队队长

巷修队队长

运输队队长

财务科科长

应急救援科科长

职业病危害防治科科长

领导组下设办公室，办公室设在安质部。

（二）领导组成员职责

1.矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。

2.安全副矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。

3.各副矿长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。

4.专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。

5.区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作。

6.班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。

（三）办公室职责

“安全风险分级管控”办公室负责检查、督促

“安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下：

1.制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容。

2.制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）。

3.指导、督促各科室、区（队）开展“安全风险分级管控”工作。

4.组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核。

5.承办上级部门和矿“安全风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。

三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法

（一）综合辨识程序

1.辨识评估

每年由矿长亲自组织，制定安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理上的缺陷等要素，结合我矿生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。

2.月度辨识评估

每月由各分管副矿长牵头组织相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，各分管副矿长组织本系统骨干精英，召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。

3.周辨识评估

区队负责人每周组织本单位人员，对本单位作业区域开展全面的安全风险辨识，由本单位技术主管根据辨识情况编写作业区域安全风险综合评估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

4.日辨识评估

上岗干部、班组长每班交接班前组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估。并严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管，全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识情况；岗位员工上岗前严格按照《安全确认单》对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全风险辨识，发现安全风险后及时向当班上岗干部、班组长汇报，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了的及时汇报本班班组长及跟班干部，由上岗干部组织人员处理并汇报单位值班室。值班人员在岗位工种值班日志中记录，本单位处理不了的报矿“安全风险分级管控”办公室。

（二）专项辨识程序

1.全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副矿长、副总工程师和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。

2.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关副总工程师、业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

3.在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

4.启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新应用前的风险辨识，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。

（三）风险辨识评估方法

1.安全风险等级标准

由矿长牵头组织，在“煤矿安全风险预控”辨识标准的基础上，依据国家标准、规范以及集团公司煤矿专业委员会确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准，结合我矿实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中：

重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。

较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。

一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。

低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。

2.安全风险评估

（1）矿各专业系统每次风险辨识结束后，分别由矿长、各分管副矿长组织，针对各系统安全风险和安全隐患，按照矿制定的安全风险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，汇总造册。要完善本系统安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”，并按照风险等级，用红、橙、黄、蓝等色彩对档案进行分类管理。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。

（2）矿各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

四、安全风险分级管控

1.根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、区队、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。

2.矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。

3.矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。

4.分管副矿长牵头组织召开专题会，每周各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。

5.安全副矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。

6.矿领导带班上岗过程中，严格按照“三走到、三必到”原则，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。

7.各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。

8.实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。

五、安全风险公告警示及培训

1.完善安全风险公告制度，全矿要在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。安监站负责做好日常监督检查。

2.加强风险教育和技能培训，培训科每半年至少组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；每年对全矿所有入井人员进行以、综合、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。

3.各业务部门要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由安监站及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。

六、考核办法

1.未按规定进行安全风险辨识活动的单位，罚单位主要负责人500元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要责任人300元。

2.各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图并汇总造册的单位，罚单位主要负责人各500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。

3.各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，罚单位主要负责人500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。

4.本单位作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚单位主要负责人500元，罚主要责任人200元。

5.上岗干部、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或未严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管的，罚跟班干部、班组长各200元。

6.岗位员工上岗前未严格按照《安全确认单》对上岗区域进行安全风险辨识的，罚责任人100元；凡发现安全风险未及时处理并汇报的，罚责任人100元。

7.岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的罚当班值班干部100元。

8.各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，罚责任单位正职各500元。

9.各相关单位未按规定在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，罚责任单位负债人200元。

xxxxxxxxxxx矿井

二〇一八年六月一日

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END

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2.煤矿安全风险分级工作制度 篇二

瓦斯超限断电功能作为煤矿安全监控系统的最基本功能, 为瓦斯治理的第三道防线。其具有监测连续性、实时性及可靠性, 在矿井实际生产中发挥着巨大作用[1,2,3]。但许多煤矿在推广综合机械化采煤工艺时发现工作面瓦斯超限断电后, 重新启动带负荷的带式输送机时, 经常出现输送带突然断裂或无法启动带式输送机的现象。综采工作面瓦斯超限分级断电技术可很好地防止类似问题的发生, 该技术的研究对煤矿安全生产有重大的现实意义。

1 分级断电的必要性分析

(1) 降低工作面发生瓦斯事故的可能性。当综采工作面瓦斯体积分数达到设定值 (如1.2%) 时, 先断掉断电优先级高的工作面设备电源, 使采煤机、刮板输送机停止运转。

(2) 减少带式输送机带负荷启动现象的发生。在综采工作面瓦斯体积分数上升 (如从1.2%升至1.5%) 时期内, 带式输送机正常运转, 清除输送带上的存煤, 最大限度地保护带式输送机及其开关的安全运行, 延长设备维护周期, 提高生产效率。

(3) 减少带式输送机运行前工人清理输送带上存煤的工作量, 提高工作效率。

(4) 节能降耗, 避免以往带式输送机上因存煤过多, 启动时经常造成输送带损坏和开关因负荷太大被烧坏的情况。

2 断电控制系统组成

煤矿安全监控系统用来监测瓦斯体积分数、CO体积分数、风速、负压、温度、馈电状态、风门状态、通风机开停等参数, 并实现瓦斯超限声光报警、断电和瓦斯风电闭锁控制等[4,5,6], 其断电控制系统主要由瓦斯传感器、监控分站、断电器及断电开关组成, 如图1所示。

为实现综采工作面分级断电, 原则上要求综采工作面由2台移动变电站和3台总控开关供电, 每台总控开关应配置1套馈电断电器。1台1 140V总控开关专为采煤机和工作面带式输送机供电, 为一级断电控制开关。另设660, 1 140V总控开关各1台为工作面其他设备供电, 为二级断电控制开关。

3 监控中心站分级断电模块设计

监控中心站软件需对监控分站分级断电参数进行定义、修改、删除等操作, 要求软件增加分级断电模块并修改通信协议。为保证软件界面的统一性和兼容性, 在“模拟量定义”菜单界面中设置断电控制逻辑, 并设置上限一级断电值和上限二级断电值, 完成双断电值多控制口的定义。分级断电值定义及对应控制口设置界面如图2所示。断电控制口可自由选择, 不固定相应的端口, 使用户操作更加灵活、方便。

在监控中心站软件上对监控分站的上限一级断电值、上限二级断电值、恢复值、控制口等设置完毕后, 监控中心站软件按预先约定的通信协议将设置的参数值传输给监控分站, 使监控分站按照设置值运行。

4 监控分站分级断电功能实现

分级断电功能是监控分站的一个扩充功能。在监控分站上编写相应的判断逻辑程序及分级断电定义信息存储程序, 以确保井下监控分站与地面监控中心站之间通信中断或监控分站断电重启后不影响分级断电功能的实现。在满足一级断电控制条件时, 一级断电对应断电控制口输出断电指令, 使对应断电器断电, 切断工作面除带式输送机外的所有非本质安全型电气设备的电源;在满足二级断电控制条件时, 二级断电对应断电控制口输出断电指令, 使对应断电器断电, 切断工作面所有非本质安全型电气设备的电源, 从而达到分两级断电的目的。监控分站断电控制流程如图3所示。

5 分级断电效果

一级断电时监控中心站软件运行界面如图4所示。当瓦斯传感器003A03输出值大于1.2%而小于1.5%时, 对应控制口003C04发出断电指令, 对应馈电断电器003D02 显示“无电”状态, 同时控制口003C02和003C03正常运行, 切断工作面除带式输送机外的所有非本质安全型电气设备的电源。

二级断电时监控中心站软件运行界面如图5所示。当瓦斯传感器003A03输出值大于1.5%时, 所有控制口003C02, 003C03, 003C04全部发出断电指令, 对应馈电断电器003D07, 003D08, 003D02显示“无电”状态, 从而切断工作面所有非本质安全型电气设备的电源。

分级断电恢复时监控中心站软件运行界面如图6所示。瓦斯传感器003A03输出值小于设定的恢复值时, 所有控制口003C02, 003C03, 003C04全部恢复正常, 对应馈电断电器003D07, 003D08, 003D02显示 “有电”状态, 工作面电气设备自动恢复供电。

6 存在的问题

(1) 《煤矿安全规程》第160 条及AQ 6201—2006《煤矿安全监控系统通用技术要求》第4.5.2.1条规定, 与闭锁控制有关的设备未投入正常运行或故障时, 必须切断该监控设备所监控区域的全部非本质安全型电气设备的电源并闭锁。实际生产中, 因工作面瓦斯传感器移动或电缆延伸导致的断线故障时有发生, 该种情况下目前无法实现分级断电, 只能通过加强综采工作面监控设备的现场管理、采用传感器保护支架等方式来减少因传感器断线故障造成的工作面设备断电情况的发生。

(2) AQ 1029—2007《煤矿安全监控系统及检测仪器使用管理规范》第8.3.1及8.3.6条规定, 安全监控设备必须按产品使用说明书的要求定期调校, 每隔10d必须对瓦斯超限断电闭锁和瓦斯风电闭锁功能进行测试。而实现瓦斯超限分级断电控制后, 需要先通空气样校准传感器零点, 然后通入1.2%~1.5%的标准气样校准传感器精度和测试一级断电, 再通入体积分数大于1.5% 的标准气样校准传感器精度和测试二级断电, 增加了传感器调校及断电功能测试的复杂程度。

摘要：分析了综采工作面瓦斯超限分级断电的必要性, 介绍了煤矿安全监控系统监控中心站软件中分级断电模块的设计和监控分站分级断电功能的实现方案。煤矿安全监控系统分级断电功能可在工作面瓦斯体积分数达到设定值时断掉断电优先级高的设备电源, 降低了工作面瓦斯事故的发生概率, 同时减少了带式输送机带负荷启动的情况。但该功能在发生瓦斯传感器断线故障时无法实现, 同时增加了瓦斯传感器的调校复杂度。

关键词：煤矿,安全监控系统,瓦斯超限断电,分级断电

参考文献

[1]王虎.煤矿瓦斯超限事故分析及对策[C]//煤矿瓦斯地质与抽采利用研究——陕西省煤炭学会学术年会论文集, 咸阳, 2012:200-202.

[2]李文惠, 李况君, 梁银师.瓦斯超限报警断电的集中控制[J].中州煤炭, 2000 (6) :41.

[3]李占林.矿井综采工作面瓦斯超限分级断电技术开发方案[J].科技情报开发与经济, 2005, 15 (1) :267-268.

[4]蔡崇.煤矿安全监控系统风电瓦斯闭锁实现方式的探讨[J].工矿自动化, 2010, 36 (7) :75-78.

[5]孙继平.煤矿监控系统手册[M].北京:煤炭工业出版社, 2007.

3.煤矿安全风险分级工作制度 篇三

全风险辨识评估及安全风险分级告报

一、企业概况

肃南县西大口煤炭有限责任公司西大口煤矿位于肃南县大河乡境内，属资源整合矿井, 由原肃南县大河煤矿和肃南县西大口罗其生煤矿整合而成。整合后设计生产能力为15万吨／年，核准为露天开采，矿区面积1.202平方公里,保有储量138.54万吨。位于祁连山自然保护区外，该矿于2014年4月16日正式开工建设，2015年7月底完成建设，2015年8月3日由省安监局批准进行联合试运转，2016年6月通过安全设施核查和职业病防护设施验收，2016年9月完成综合竣工验收。现已取得采矿许可证、安全生产许可证、工商营业执照和矿长安全资格证等证照，各类证照齐全有效。

煤矿实际投资人廖美助，法定代表人、矿长朱梓銮。采矿许可证证号C***123856，有效期自2015年2月11日至2020年6月11日；营业执照号（统一社会信用代码）91620000MA71H06J73，有效期自2016年5月5日至2036年5月4日；安全生产许可证号（甘)MK安许证字„2016‟X0291Y，有效期自2016年11月21日至2019年11月20日；主要负责人证号***813，有效期自2016年9月30日至2019年9月30日。

二、背景来源

根据国务院安委会办公室《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办„2016‟11号）、等文件精神，公司高度重视，精心组织，按照国务院和省厅文件要求，结合矿井自然安全条件和生产系统现状，全面、系统对公司所属区域矿井重大危险源、隐蔽致灾因素、生产作业中的关键环节等方面进行安全风险普查、辨识、评估、分级，建立了安全风险数据库，积极开展安全风险管控工作，遏制重特大事故发生。

二、危险和有害因素识别与分析 2.1 主要危险和有害因素识别辨识与分析

根据露天煤矿地质资料、项目实际建设方案、企业安全管理及工作环境恶劣、生产过程复杂的特点，并结合煤矿露天采矿工程最常见的事故类型、伤害方式、事故概率统计等相关资料，本次验收评价遵循科学性、系统性、全面性的危险和有害因素辨识原则，采用露天采矿工程常见事故类型进行危险和有害因素的辨识。

露天煤矿存在的主要危险和有害因素有：露天采场边坡失稳造成的坍塌、滑坡及放炮等十余项之多，由于露天煤矿生产自身的特点，其危险和有害因素具有普遍性，故本次验收评价认为，该露天煤矿在生产过程中也存在16种主要危险和有害因素。

危险和有害因素是指那些破坏环境并危及人类生活和生存的不利因素。危险、危害因素分析是安全评价的基础。现将该露天煤矿在露天采矿过程中存在的主要危险和有害因素的产生原因、事故后果分析如下。

2.1.1 滑坡和坍塌 1.滑坡和坍塌的后果

露天边坡失稳会造成边坡滑坡和坍塌，其结果不仅使露天采场工作面的采、挖、装、运设备和人员的生命受到威胁，而且存在使采、挖、装、运设备被掩埋的危险，更严重的是大量坍塌使剥离量骤增，增加采矿成本。因此，边坡滑坡和坍塌是露天采区生产过程中的主要危险源，必须重点防范。

2.滑坡和坍塌的原因

由于地质构造的影响，可能诱发局部或大面积滑坡。造成滑坡和坍塌的主要原因是：

⑴台阶高度过高，不符合《金属非金属矿山安全规程》的有关规定；

⑵台阶坡面角过大，不按设计要求留设坡面角； ⑶不按作业规程操作，违章作业，形成大的伞檐，易发生坍塌事故；

⑷地质条件变化时，台阶坡面角没有及时进行调整； ⑸气候因素：暴风雨、暴风雪使边坡上方的工作帮和非工作帮截水沟渗漏，导致泾流渗入边坡使岩层稳定性减弱，导致边坡失稳；

⑹由于非工作帮风化时间较长，疏于管理，没有经常清理浮石，在加之雨水的冲刷，造成边坡失稳；

⑺边坡管理工作不到位，没有专人负责边帮管理； ⑻采场或排土场出现滑坡、坍塌征兆时，未及时发现或采取措施；

⑼接近边坡开采时，没有按设计要求采用控制爆破技术，严格控制台阶高度和边坡角。

3.滑坡、坍塌的危险性分析

从现场和资料查看，该矿煤层顶板为灰白色粗-细砂岩、灰黑色粉砂岩，底板为深灰色粉砂岩，顶底板岩性软弱，岩石力学性能差，水平层理及缓波状层理发育，另外，由于西大口煤矿深部为原井工开采的采空区，又采用中深孔松动爆破，爆破作业和井工开采破坏了部分岩体的稳定性，故在开采过程中，如不按规程、规范要求的台阶高度及坡面开采，则有可能由于边坡失稳而导致滑坡、坍塌的发生，因此滑坡、坍塌是该矿的主要危险和有害因素之一。

2.1.2 爆破伤害

爆破是露天煤矿采剥过程中的主要工序之一，爆破伤害是指由于爆破作业引起的伤亡事故。

露天采场采用中深孔松动爆破法进行采剥作业，在爆破作业过程中，稍有不慎或使用、管理不善，违章操作，就易发生爆破伤害。

1.爆破伤害的后果

爆破飞石毁坏设备，砸伤人员； 2.爆破伤害产生的原因

⑴爆破时未能彻底清理现场，撤出全部人员和设备设施到安全警戒线以外，爆破危险区边界和影响区域未设警戒；

⑵处理残（盲）炮方法不当或未处理； ⑶打残眼或违章操作；

⑷爆破时使用不合格或过期变质失效的雷管、炸药；

⑸爆破过程中出现意外情况等。3.爆破伤害的危险性分析

松动爆破是该矿山的主要采剥方式，矿山每年要消耗一定量的炸药、雷管，爆破作业过程中的爆破飞石砸伤人员及爆破现场管理不善而引起的爆破伤害。故爆破伤害也是该矿存在的主要危害之一。因此，必须加强爆破作业人员的安全意识教育，避免违章作业，认真做好爆破警戒工作，是预防事故的有效措施。

2.1.3 火药爆炸

火药爆炸是指火药、雷管及其制品在生产、加工、运输、贮存中发生的爆炸事故。

1.伤害的后果

人员伤亡或设备设施损失。2.产生的原因

⑴爆破器材在运输、贮存和加工过程中受到撞击、挤压或遇到明火发生爆炸；

⑵雷管与炸药混合存放；

⑶库房内使用明火或照明设施引发的明火； ⑷库房没有采取防雷防静电措施；

⑸穿带铁钉的鞋或由化纤衣服等引起的静电火花； ⑹外部大火；

⑺不了解炸药性能，磨擦、折断、揉搓炸药； ⑻未用完的引药（雷管）和炸药未能作分离处理。3.危险性分析

该矿山爆破作业委托给肃南县民爆公司进行爆破，矿区没有设臵爆破器材库，使用的爆破器材由肃南县民爆公司在爆破作业前，采用专用车辆运输至爆破现场，因此存在爆破材料在运输、使用过程中受外力挤压和冲击的危险因素，遇到明火有发生火药爆炸的可能性。

2.1.4 水灾

西大口煤矿水灾主要来自雨季洪水和采场内渗水。当露天采场排洪设备、设施排洪能力不足，就会发生水灾。

1水灾的后果

⑴破坏采场边坡的稳定性；雨水冲刷和渗漏是边坡滑动的一个主要因素，同时降低了岩体的内摩擦角和凝聚力等物理力学性能，从而削弱边坡岩体的抗剪强度。大面积的滑坡可能切断采场内的运输线路并掩埋作业区，使生产中断，造成安全事故；

⑵可能淹没、毁坏办公生活区、采场设施、设备等，也可造成人员伤亡事故。

⑶发生泥石流。2水灾发生的原因 ⑴场区处在洪水淹没区；

⑵缺少防洪、排涝设备、设施或发生故障； ⑶汛前没有及时清障或做防汛准备； ⑷场区内排水设施设计不合理； ⑸场区内排水系统出现故障；

⑹管理不善，发现排水不畅未采取防范措施等。

以上这些危险有害因素的存在与出现，就有可能造成水灾，导致人员和财产的损失。

⑶水灾的危险性分析

西大口煤矿水文地质类型为中复杂，属干燥草原性气候，采场处于山区前沿地段的山谷地带，突发性暴雨时有发生，如果防排洪设备、设施排洪能力不足，或采场内排水设备设施不完善，都会造成水灾，所以，水灾也是西大口煤矿的危害之一。

2.1.5 机械伤害

机械伤害也是生产中最常见的危害之一。主要包括机械设备运动（静止）部件、工具、加工件直接与人体接触引起的夹击、碰撞、剪切、卷入、绞碾、割、刺等伤害。机械伤害是西大口煤矿生产系统中最常见的伤害之一。西大口煤矿的各种机械设备都可能造成机械伤害。容易发生事故的机械设备包括：运输机械、装载机械、采掘机械和空气压缩机等。

1.机械伤害后果

机械伤害主要表现在操作机器设备、移动设备、机械运输、在机械周围工作时，由于工作场所狭窄、操作不慎和违章违规操作等，很容易造成人员伤亡事故，其后果如下：

⑴工人肢体与运动部件接触而被擦伤； ⑵肢体绊卷到机器轮子而造成人员伤亡；

⑶由于机械设备设计和制造上的缺陷（如强度不够、刚度不够、制动器及控制缺陷等）而发生机械设备失控、部件脱落而造成人员伤亡，严重时会损坏供电等系统，从而造成

其它事故发生；

⑷采、装、运等机械设备运转部位夹人、擦伤、卷伤等，可造成人员伤亡及损坏设备的损失。

2.机械伤害的产生原因

矿山造成的机械伤害事故，主要是由于人的违章指挥、违章操作造成的。常见的原因有：

⑴违章操作，没有穿戴或穿戴不符合安全规定的劳动防护用品进行操作；

⑵机械设备安全防护装臵缺乏或损坏、被拆除等，导致事故发生；

⑶操作人员违章作业或疏忽大意，身体进入机械危险部位；

⑷在检修和正常停运时，机器突然被别人随意启动，导致事故发生；

⑸在不安全的机械上停留、休息，导致事故发生； ⑹安全管理上存在不足。3.机械伤害的危险性分析

据有关资料表明，在操作机器、移动设备以及在机械周围工作时，发生的事故占伤亡事故的第三位。虽然生产机械设备自身通常不会造成群死群伤的恶性事故，但对个体会造成伤亡，必须通过合理设计和安装、严格管理等措施加以预防和控制。

西大口煤矿机械设备是开采生产的主要承载体，机械对其操作者和周围人员造成伤害的可能性很大；现场运转设备防护罩（栏）部分不完善，机械设备操作维护与检修及开停

车顺序不合理，缺少操作标志牌，容易引起较为严重的机械伤害事故，因此对作业人员进行操作规程培训，使他们获得必要的自我防范及防护能力，树立良好的安全意识，自觉遵守操作规程，是非常必要的。同时，进行必要的技术检查和维护，以确保任何外漏的转动部件都得到妥善的防护，机械的安全防护设施完好无缺陷，也是预防该类事故发生的必要手段。

2.1.6 加油站火灾爆炸危害 1.发生加油站火灾爆炸危害的原因

加油站是露天矿山燃料供应的主要设施，由于柴油、汽油属易燃、易爆品，也是矿山重点危险源，其主要事故因素如下：

⑴加油站所配备的消防器材、设施不符合防火、防爆和阻燃要求；

⑵加油站设备设施漏油，遇到明火引燃油料； ⑶加油时遇到明火；

⑷加油站附近使用乙炔和氧气（电）焊接时，未采取必要的安全措施；

⑸加油站及设备设施未安装接地装臵或失效。2.加油站火灾爆炸危害危险性分析

该矿设臵有加油站，采场在生产过程中，由于油品使用量大，如果加油站接地设施、消防设施不完善，遇到火源，有发生火灾爆炸事故的可能。故加油站火灾爆炸危害也是西大口煤矿的危险、危害因素之一。

2.1.7 压力容器爆炸

矿山企业使用压力容器的场所主要有空气压缩机，如果不能安全使用，往往会发生爆炸事故，造成人员伤亡和设备损失。

1.压力容器爆炸的后果 ⑴造成人员伤亡； ⑵损坏设备及地面建筑； ⑶造成矿山工作面停工停产。2.压力容器爆炸事故的主要原因

⑴压力容器运行时安全阀的阀杆关死，安全阀排气孔堵塞，释放压力整定不合适，安全阀失效等，造成压力容器在高压下运行，可能引起爆炸事故；

⑵压力容器受到机械损伤，在高压下发生爆炸事故； ⑶压力容器遇到突然撞击或遇到高温而发生爆炸； ⑷未制订安全操作规程或操作人员违章操作，引起超温、超压；

⑸压力容器未经过压力检测检验合格就投入使用或未按规定进行定期检测检验；

⑹管理不善或操作人员不具备特种作业资格而进行操作。

3.压力容器的危险性分析

肃南裕固族自治县西大口煤炭有限责任公司西大口煤矿配备有空气压缩机，空气压缩机的储气罐额定压力为1.2Mpa，具有较大压力，如果管理不善，则可能造成爆炸事

故。所以，压力容器爆炸危险是西大口煤矿另一危险、危害因素。

2.1.8 车辆伤害

西大口煤矿运输道路条件差，工作环境复杂，故极易发生汽车运输事故。

1.车辆伤害的后果

⑴运输车辆损失、人员伤亡；

⑵车辆相互碰撞，影响矿山正常生产。2.车辆伤害的产生原因

车辆伤害产生的原因很多，但归纳起来，主要有以下几点：

⑴运输车辆自身故障，未及时修理，在运行过程中发生事故（如重载车辆下坡刹车失灵等）；

⑵司机违章操作，不遵守交规造成运输事故； ⑶运输道路路况差，道路曲率半径<10倍轴距，盘山道路坡度过大，造成失控事故；

⑷运输车辆超载、超重；

⑸在扬尘、沙尘暴天气未能开启防雾灯，在暴雨、暴风雪天气未在车辆轮胎上装防滑链；

⑹选用无前后双制动的汽车型号，或虽为双制动车辆，但由于车辆陈旧或带病运转，特别是车辆进入采场前未进行严格检查；

⑺无视单、双面装车作业，装矿汽车未按挖掘机司机指令进入作业区，或在装车时，驾驶员擅离驾驶室检查、维修

车辆；

⑻装车时，驾驶员将头和手臂伸出驾驶室；

⑼在道路急转弯和大下坡处未设臵明显标志；急转弯和下坡路段快速行驶等。

3.车辆伤害的危险性分析

西大口煤矿煤（岩）拉运和材料运输均采用汽车运输，矿山运输量大，运输车辆载重量大，部分运输道路路况差，坡度大，露天采场运输道路条件差，故如果运输车辆的保养不及时，在雨雾天行驶，由于视线受阻，会车时极易发生碰撞、翻车等事故，车辆伤害也是该矿主要的危害之一。

2.1.9 火灾

西大口煤矿火灾主要是加油站、堆煤场、排土场、井工采空区及场区其他可燃物、采、装、电气设备等受到外来热源（如照明、明火等）的作用而形成的火灾。可能发生火灾的地点为：加油站、堆煤场、排土场、井工采空区、变压器、配电室及生活办公区等。

1.火灾的后果

⑴造成人员伤亡及财产损失；

⑵火灾产生大量的有毒有害气体，造成人员窒息中毒。2.火灾发生的原因

⑴井工开采形成的采空区未全部冒落压实或采空区封闭不严，存在漏风，发热着火，引起的火灾；

⑵加油站油料泄漏，消防设施配备不足等，遇到明火引起的火灾；

⑶存在明火。冬天工作人员在禁止烟火处使用煤炉、电炉、灯泡取暖等违章作业，或电焊、氧焊使用不当引起火灾；

⑷机械磨擦及物体碰撞产生火花引燃可燃物，引起火灾； ⑸雷电引起的火灾； ⑹电气设备引起的火灾。3.火灾的危险性分析

肃南裕固族自治县西大口煤炭有限责任公司西大口煤矿所采煤层为原地下开采所遗留的煤层露头部分，随着开采深度的增加，原井工开采采空区残留煤层的揭露，采空区有发火的可能。另外，该矿建有变电所、配有较多的采、装、运设备，变压器、配电室及采、装、运设备、堆煤场、排土场等都有发生火灾的危险，如果变压器、配电室及采、装、运设备等处安全消防设施不到位、管理不尚或处理不当，则有可能造成机械设备和电气设备火灾，堆煤场采出的原煤，排土场混入的原煤，如果堆放高度过高，使其温度不能及时散发，降温防火措施不到位，经过一段时间后，都有发生堆煤场及排土场原煤自燃的可能。如果作业人员缺乏必要的安全防火常识，部分岗位缺失、安全管理水平低、措施不完善，所以，有发生火灾的危险，如果采空区管理不到位或处理措施不当，则有可能发生煤尘自燃，造成人员烫伤、烧伤和中毒窒息事故。故火灾危害是西大口煤矿又一危险因素。

2.1.10 高处坠落

西大口煤矿人员和采装运设备在台阶边缘行走或作业时，极易发生高处坠落；作业人员在工作面清理浮石，如果

防护设施不全，极易造成高处坠落而引起人员伤残或伤亡事故。

1.高处坠落的主要原因

⑴没有按要求使用安全带、安全帽或二人同时使用一条安全带；

⑵没有按要求穿防滑性能良好的软底鞋；

⑶高处作业时使用的安全保护装臵不完善或在缺乏保护装臵情况下违章进行作业；

⑷工作责任心不强，主观判断失误； ⑸工作人员疏忽大意，疲劳作业； ⑹高处作业安全管理不到位； ⑺照明不良，工作环境恶劣； ⑻违章操作；

⑼在坠落危险地点没有醒目的警告或喷漆标志等。2.高处坠落的危险性分析

西大口煤矿采场存在落差较大的设备和平台，操作平台及人行道坡度较大；局部有高处坠落危险的地方没有安装防护栏、没有醒目的安全标志，设备的安全操作、维护和管理措施也不到位，标志不明显。再加之生产场地部分设备距地面较高，在巡视或维修设备的过程中容易造成人员滑落。有发生高处坠落的可能，造成设备损坏和人员的伤亡。所以，高处坠落也是西大口煤矿的危险之一。

2.1.11 物体打击

在露天采剥生产过程中，存在砸伤危险性，这些危险主要包括：在采剥面清理浮石过程中浮石、浮渣掉落砸伤人员和设备；铲装过程中大块煤岩滚落或滑落砸伤人员和设备；煤岩、工具、坠落物的砸伤等。

2.1.12 其它危险和有害因素 1.电伤害 ⑴电伤害的后果：

①人员电弧灼伤、触电死亡；

②电气设备如果长期过负荷运行，会产生大量热量，引发火灾事故；

③电气设备内部绝缘损坏，保护监测装臵失效，将会造成火灾；

④雷电造成财产损失和人员伤亡等。⑵电伤害的产生原因：

电伤害的产生的主要原因，除了环境恶劣的客观原因及设备缺陷、设计不周等技术因素外，大部是由于违章指挥、违章操作引起的，常见的有：

①使用绝缘不合格的电工工具；

②没有定期进行检修、维护和保养，使线路磨损、压破绝缘层造成电气设备外壳带电，设备缺少漏电和接地保护等防护装臵；

③带电进行检修、维护，绝缘胶鞋破损，操作者身体或工具碰到带电线路上；

④缺少标志或标志不明显，电气作业的安全管理工作存

在漏洞；

⑤工作人员擅自扩大工作范围或非电工进行电器操作； ⑥在特殊工作场所不使用安全电压照明；

⑦电气作业裸露的带电体没有防护，在潮湿地区工作不穿绝缘鞋，无绝缘垫，无监护人；

⑧雷电保护设施没有或有缺陷；

⑨没有设臵必要的安全技术措施（如漏电保护、安全电压等）或安全措施失效；

⑩没有严格执行停送电制度和工作票制度。⑶电伤害的危险性分析：

矿区用电主要是机修、办公和生活照明等，防生产生活用电造成的人员触电及其它用电事故的危险，将是西大口煤矿的重点。

2.粉尘危害

粉尘危害主要是凿岩、爆破、运输、装卸等生产过程中产生的生产性粉尘。操作人员长期吸入含尘空气，就会造成肺部组织纤维化、硬化，丧失呼吸功能，导致尘肺病。粉尘还会引起刺激性疾病、急性中毒或癌症。在高粉尘环境下作业，会造成操作失误，造成其他伤害事故。故粉尘危害是西大口煤矿又一主要危险和有害因素。

3.噪声危害

噪声危害主要是露天采区在凿岩、爆破、铲装、运输过程中的噪声，噪声是露天采区开采过程中的一种职业危害。噪音危害的后果是操作人员长时间在噪声环境下工作，可能引起职业性噪声耳聋或引起神经衰弱、心血管疾病等，同时

也会使操作人员的失误率上升，降低劳动生产率，影响人们的正常工作和生活，严重的会导致事故发生。故噪音危害是西大口煤矿的另一危险、危害因素。

4.大风危害

该矿区春季多风，对矿山采剥、运输造成一定影响，还可能对矿山生活住房和供电线路及地面其他设施造成破坏，并可能进一步导致伤害事故的发生。

5.雷电

西大口煤矿属干燥草原性气候，在夏季雷雨季节，矿山的较高建筑物、通讯设施等部位若避雷设施缺乏、失效以及不足等，可能发生雷电伤害事故，损坏矿山建筑，伤害矿山工作人员。

6.冰冻危害

西大口煤矿地处我国西北地区，天气较为寒冷，露天作业，难以采暖保温，如不采取措施，人员有被冻伤和设备被冻坏的可能，再加之采场内部分边坡的渗水，容易冻结成冰，甚至蔓延至采场道路，形成冰面，给采场运输造成一定的现象。

7.人的行为性危险

据国内外大量的调查统计表明，由于人的不安全行为而导致的事故占事故总数的70～90%以上。美国工程师海因里希经过大量的研究，认为存在着“88：10：2”规律，即在100起事故中，有88起纯属人为引起的，有10起是人和物的不安全状态造成的，只有2起是人难以预防的，即所谓“天灾”。同样，煤矿行业80%以上的事故都是出于现场管理和职

工违章造成的。

⑴管理者素质及对安全的重视程度

西大口煤矿生产技术人员及安全管理人员虽有从事露天矿生产的经验，但仍存在安全生产经验不足，故领导安全生产和处理露天矿事故的能力较弱。因此，管理者对安全工作的重视程度不够，也是引起安全事故发生的主要原因之一。

⑵人的生理原因

主要是指职工的反应速度，手脚灵敏程度以及视力、体力等能否适应工作的需要。其中还有因长时间工作过度疲劳或者睡眠不足，身体欠佳等，在操作时表现为力不从心，失去配合，操作失误而造成事故。

⑶人的素质原因

露天采场作业人员技术素质不高，操作技能差，缺乏安全意识，再加之工人为了自身经济利益而违章作业，给安全生产、改善安全环境带来了更大的困难，从而导致安全工作的恶性循环。

8.安全管理缺陷

如果矿山安全管理机构建立不全，人员配备不齐，安全生产责任制和管理制度及操作规程建立不全，责任不明确，落实不到位，安全管理人员经验不足，领导安全生产和处理露天矿事故的能力不强，管理者对安全工作的重视程度不够，违章指挥，安全防护设施、应急设施和安全警示标志缺陷等，都是引起安全事故发生的主要原因。

以上8种危险，危险和有害因素在露天采区均不同程度的存在，虽然这些危险和有害因素一般不会造成重大事故，但却不能麻痹疏忽，而应防患于未然，积极采取切合实际的措施予以预防和控制。

2.2 重大危险源识别

重大危险源是指长期地或者临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的场所和设施，以及其他存在危险能量等于或超过临界量的场所和设施。其中生产场所是指危险物质的生产、加工及使用等的场所，包括生产、加工及使用等过程中的中间贮罐存放区及半成品、成品的周转库房，而贮存区是指专门用于贮存危险物质的贮罐或仓库组成的相对独立的区域。

本次评价根据《危险化学品重大危险源辨识》(GBl8218-2009)对该项目爆破材料的贮存和柴油进行辨识，结果如下：

根据《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字[2004]56号）的规定，爆破材料库构成重大危险源的条件是：工业炸药临界量大于或等于10t。该建设项目建成投产后，矿山爆破工作承包给肃南县民爆限公司进行爆破，矿山未设臵爆破器材库，矿山不储存爆破器材，所使用的爆破器材由肃南县民爆限公司在爆破前按照使用量配送，剩余部分回收至民爆公司管理。

该建设项目机动车辆使用的燃油大部分为柴油，但根据《危险化学品重大危险源辨识》(GBl8218-2009)的规定，其柴油不在危险化学品重大危险源申报的范围内。

由上可知，肃南县西大口煤矿区域内不构成重大危险源。

三、安全风险分级

4.煤矿安全风险分级工作制度 篇四

为加强矿井安全风险分级管控工作，成立安全风险分级管控工作领导小组，全面负责本矿安全风险分级管控的组织和领导工作，组织机构如下。

组 长：矿长 书记 副组长：副总以上领导 分管负责人：安监处长

成 员：生产科、机电科、调度室、工程地测大队、安监处、保安区及基层区队负责人

管理部门：安监处

1.1 职责分工

1.1.1 决策层领导职责

（1）矿长：

a.全面负责矿井安全风险分级管控工作，是矿井安全风险分级管控第一责任人。

b.督导各系统认真开展安全风险辨识管控工作。

c.每年底组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行矿井年度安全风险辨识，重点对瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。

d.负责晓南矿的重大安全风险管控措施的组织实施，编制具体的工作方案，做到管控人员、技术、资金要有保障。

e.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，组织开展1 次针对性的专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。f.负责在每月最后一次的安全办公会上，组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析,针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。

g.执行《矿领导带班下井制度》，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

h.其他相关安全风险管控工作。（2）党委书记：

a.按照“党政同责、一岗双责”的原则，与矿长共同承担安全风险分级管控责任。

b.负责安全风险辨识管控工作的宣传教育与培训。c.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

d.其他相关安全风险管控工作。（3）生产副矿长：

a.负责采煤系统安全风险分级管控工作，组织制定顶板重大安全风险管控措施。

b.分管范围内生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，组织有关科室开展1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。

c.负责范围内新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关科室开展1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。

d.矿井连续停工停产1个月以上复工复产前，组织有关科室开展1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。

e.在每旬末之前组织对采煤系统、掘进系统月度安全风险管控重点实施情况进行一次旬检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施，并安排落实旬后2天之内完成分析报告的编制工作。

f.负责组织设定重大安全风险区域作业人数上限。g.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。h.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

i.其他相关安全风险管控工作。（4）总工程师：

a.负责全矿安全风险分级管控的技术管理工作，并协助矿长开展矿井年度辨识评估工作。

b.负责通风系统、地质灾害防治与测量系统的安全风险分析管控工作，组织制定瓦斯、火灾、煤尘、水害重大安全风险管控措施。

c.在新水平、新采区、新工作面设计前，组织有关科室进行1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。

d.启封火区、排放瓦斯、探放水等高危作业前，组织有关科室开展1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。

e.在通风和地质灾害防治与测量系统生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，组织有关科室开展1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。

f.负责范围内新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关科室进行1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。

g.在每旬末之前组织对通风系统、地质灾害防治与测量系统的月度安全风险管控重点实施情况进行一次旬检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施，并安排落实旬后2天之内完成分析报告的编制工作。

h.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。i.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

j.负责确定和划分重大安全风险区域。k.其他相关安全风险管控工作。（5）安全监察处处长：

a.分管矿井安全风险分级管控工作，负责监督检查重大安全风险管控措施落实与矿井年度辨识评估、专项辨识评估、月份和旬检查分析工作开展情况，并按要求进行考核。

b.在本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，协助矿长开展 1 次针对性的专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。

c.协助矿长开展矿井年度辨识评估、每月重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析工作，并落实相关报告的编制工作。

d.负责安全风险辨识管控工作的公示公告。

e.每年组织对参与安全风险辨识评估工作的人员学习一次安全风险辨识评估技术。

f.在入井人员和地面关键岗位人员安全培训内容中，增加年度和专项安全风险辨识评估结果、相关的重大安全风险管控措施的内容，并督促检查培训的开展情况。

g.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

h.其他相关安全风险管控工作。（6）机电副矿长：

a.负责机电系统、运输系统的安全风险分级管控工作，组织制定提升运输系统重大安全风险管控措施。

b.在机电系统、运输系统、生产工艺、主要设施、重大灾害因素等发生重大变化时，开展1次专项辨识，并落实相关报告的编制工作。

c.负责范围内新技术、新材料试验或推广应用前，开展1次专项辨识，并落实相关报告的编制工作。

d.在每旬末之前组织对机电系统、运输系统月度安全风险管控重点实施情况进行一次旬检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施，并安排落实旬后2天之内完成分析报告的编制工作。

e.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。f.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

g.其他相关安全风险管控工作。（7）掘进副矿长：

a.负责掘进系统安全风险分级管控的领导工作，协助生产副矿长制定顶板重大安全风险管控措施。

b.在掘进系统、生产工艺、主要设施、重大灾害因素等发生重大变化时，组织开展1次专项辨识，并落实相关报告的编制工作。

c.负责范围内新技术、新材料试验或推广应用前，组织开展1次专项辨识，并落实相关报告的编制工作。

d.协助生产副矿长对每旬组织对掘进系统月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。

e.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。f.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

g.其他相关安全风险管控工作。（8）副矿长总会计师：

a.负责安全风险分级管控安全资金投入工作。

b.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

c.其他相关安全风险管控工作。（9）工会主席（纪委书记）：

a.负责安全风险管控安全物资投入和监督执行工作，督导相关单位及时公示重大安全风险内容和管控措施。

b.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

c.其他相关安全风险管控工作。（10）生产副总工程师：

a.负责采掘系统安全风险分级管控的技术管理工作，协助生产副矿长制定顶板重大安全风险管控措施。

b.在生产系统、生产工艺、主要设施、重大灾害因素等发生重大变化时，协助生产副矿长开展1次专项辨识。

c.采掘系统进行新技术、新材料试验或推广应用前，协助生产副矿长开展1次专项辨识。

d.矿井连续停工停产1个月以上复工复产前，协助生产副矿长开展1次专项辨识。

e.协助生产副矿长每旬组织对采煤系统、掘进系统月度安全风险管控实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。

f.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。g.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

h.其他相关安全风险管控工作。（11）通风副总工程师：

a.负责通风系统安全风险分级管控的技术管理工作，协助总工程师制定瓦斯、火灾、煤尘重大安全风险管控措施。

b.在通风系统生产工艺、主要设施、重大灾害因素等发生重大变化时，协助总工程师开展1次专项辨识。

c.在启封火区、排放瓦斯、探放水等高危作业前，协助总工程师开展1次专项辨识。

d.在通风系统进行新技术、新材料试验或推广应用前，协助总工程师开展1次专项辨识。

e.协助总工程师每旬组织对通风系统月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析。

f.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。g.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

h.其他相关安全风险管控工作。（12）地测副总工程师：

a.负责地质灾害防治与测量系统安全风险分级管控的技术管理工作，协助总工程师制定水害重大安全风险管控措施。

b.新水平、新采区、新工作面设计前，协助总工程师开展1次专项辨识。

c.在地质灾害防治与测量系统、生产工艺、主要设施、重大灾害因素等发生重大变化时，协助总工程师开展1次专项辨识。

d.在地质灾害防治与测量系统进行新技术、新材料试验或推广应用前，协助总工程师开展1次专项辨识。

e.在探放水等高危作业前，协助分管负责人开展1次专项辨识。

f.协助总工程师每旬组织对地质灾害防治与测量系统月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析。

g.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。h.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

i.其他相关安全风险管控工作。

1.1.2 管理层、执行层、操作层各类人员职责

（1）安监处常务副处长：

a.负责全矿安全风险分级管控工作的协调、监督、考核。b.组织安监处监察员监督检查各类重大安全风险管控措施的执行和落实情况。

c.组织安监处相关人员参加矿井年度安全风险辨识，组织收集、汇总年度安全风险辨识评估资料，形成矿井年度安全风险辨识评估报告，并报矿长审批。

d.组织安监处相关人员参加矿井月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析，组织收集、汇总相关资料，形成矿井月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析报告，并报矿长审阅。

e.对各系统对年度及专项辨识评估结果进行应用的情况进行督促检查。

（2）生产科科长：

a.负责顶板安全风险分级管控的日常管理工作，协助生产副矿长制定顶板重大安全风险管控措施

b.组织生产科相关人员参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。

c.协助生产副矿长每旬组织对采掘系统安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，并建档和形成报告。

d.检查督促采掘系统按要求对年度及专项辨识评估结果进行应用。

（3）机电科科长：

a.负责提升运输系统安全风险分级管控的日常管理工作，协助机电副矿长制定提升运输系统重大安全风险管控措施。

b.组织机电科相关人员参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。

c.协助机电副矿长每旬组织对提升运输系统安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，并建档和形成报告。

d.检查督促机电运输专业按要求对年度及专项辨识评估结果进行应用。

（4）调度室主任：

a.负责矿井安全风险分级管控的调度指挥工作。b.负责重大安全风险区域人员上限的监督检查。c.负责视频系统和通讯系统监督检查工作。（5）工程地测大队队长： a.负责地质灾害防治与测量系统安全风险分级管控的日常管理工作，协助总工程师制定地质灾害防治与测量系统重大安全风险管控措施。

b.组织工程地测大队相关人员参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。

c.协助总工程师每旬组织对地质灾害防治与测量系统安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，并建档和形成报告。

d.负责设计前专项辨识评估结果应用。（6）保安区区长：

a.负责瓦斯、自然发火、煤尘安全风险分级管控的日常管理工作，协助总工程师制定通风系统重大安全风险管控措施。

b.组织保安区相关人员参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。

c.协助总工程师每旬组织对通风系统安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，并建档和形成报告。

d.负责启封火区、排放瓦斯、探放水等高危作业实施前专项辨识评估结果应用。

（7）基层区队负责人：

a.负责本区队重大安全风险管控措施的执行和落实。b.每天组织本区队人员对负责范围内的安全风险进行不间断监控、管理，发现管控措施有漏洞或风险不可控时，及时采取措施处理和汇报，最大限度的降低作业现场的安全风险，使安全风险在可以接受范围内。

（8）生产科室副科长：

a.协助科长做好本科室负责的安全风险管控工作。b.按规定参加年度辨识评估、矿井月度和系统每旬重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。c.在跟班上岗或走动巡查过程中，监督检查安全风险管控措施的执行和落实情况。

（9）生产科室主任工程师：

a.负责本科室分管范围内安全风险分级管控技术管理。b.协助分管负责人组织制定本系统重大安全风险管控措施。c.督促检查本系统辨识评估结果应用情况。（10）生产科室科员：

a.对分管的安全风险管控工作负责。

b.按规定参加年度辨识评估、矿井月度和系统每旬重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。

c.在跟班上岗或走动巡查过程中，监督检查安全风险管控措施的执行和落实情况。

（11）基层区队党支部书记： a.与区队长同责。

b.协助区队长共同做好本区队重大安全风险管控措施的执行和落实工作，每天组织本区队人员对负责范围内的安全风险进行不间断监控、管理，发现管控措施有漏洞或风险不可控时，及时采取措施处理和汇报，最大限度的降低作业现场的安全风险，使安全风险在可以接受范围内。

（12）基层区队副职：

a.负责本职范围内的安全风险分级管控工作。

b.在跟班上岗或走动巡查过程中，对本单位负责范围内的安全风险进行随机监控。

（13）基层区队技术主管和技术员：

a.负责本区队安全风险分级管控的技术管理工作。b.针对工程施工前辨识出的安全风险，负责制定技术治理措施，编入作业规程或安全技术措施中。c.负责本区队相关专项辨识评估结果的应用。（14）基层区队班组长：

负责执行和落实与本班组相关的安全风险管控措施，保证执行到位、落实到位，最大限度的降低安全风险，保证现场安全生产。

（15）基层区队岗位工人：

严格执行和落实与本岗位相关的安全风险管控措施，发现现场安全风险不在可控范围内，要立即采取措施处理和汇报，严禁冒险作业。

1.2 管理部门

指定安监处为晓南矿安全风险管理部门，负责矿井安全风险分级管控工作的组织开展与考核，并指导协调各职能科室和区队、班组完成分管范围内的安全风险分级管控工作。

（1）常务副处长：

a.负责全矿安全风险分级管控工作的协调、监督、考核。b.组织安监处监察员监督检查各类重大安全风险管控措施的执行和落实情况。

c.组织安监处相关人员参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。

（2）副处长：

负责矿井安全风险分级管控技术管理和相关资料收集归档，不断完善矿井安全风险分级管控体系。

（3）系统监察员：

负责分管系统安全风险分级管控的监督检查工作，参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。（4）安监大队队长：

负责监督检查现场安全风险管控措施的执行和落实情况，参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。

（5）安监大队副队长：

跟班及走动巡查期间，监督检查责任区域内安全风险管控措施的执行和落实情况。

（6）安监大队技术员：

负责安检员安全风险管控知识的培训工作，指导安检员监督检查责任区域内安全风险管控措施的执行和落实情况。

（7）安检员：

负责责任区域内安全风险管控措施执行和落实情况的监督检查。

（8）培训中心主任：

a.每年安排对参与安全风险辨识评估工作的人员学习一次安全风险辨识评估技术。

b.负责组织在入井人员和地面关键岗位人员安全培训内容中增加矿井年度和专项安全风险辨识评估结果、岗位相关的重大安全风险管控措施的相关内容，并组织培训工作。

（9）培训中心副主任

a.具体落实“每年安排对参与安全风险辨识评估工作的人员学习一次安全风险辨识评估技术”工作。

b.落实入井人员和地面关键岗位人员的“年度和专项安全风险辨识评估结果、岗位相关的重大安全风险管控措施的相关内容”的培训工作。

（10）培训教师：

5.安全风险分级管控工作方案 篇五

安全风险分级管控工作方案1

为认真贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，建立安全风险管控长效机制，强化安全生产主体责任,防范重特大事故尤其是群死群伤安全事故的发生，进一步加强建筑施工安全风险管控和隐患排查治理双控管理，组织开展好建筑施工安全生产攻坚行动，推动我市建筑施工安全生产形势持续稳定好转，根据沧建安【xx】8号文件沧州市建设工程安全生产监督管理办公室关于进一步加强建筑施工安全风险管控和隐患排查治理双控管理的通知，沧建安【xx】9号沧州市建设工程安全生产监督管理办公室关于落实建设工程安全风险分级管控和隐患排查治理预防控制机制的意见的要求，制定本方案。

一、目标任务

通过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，减少施工现场一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故的发生。

二、成立组织机构

为保证该项工作有效开展，并落到实处，项目部成立以项目经理领导的安全风险分级管控小组

组长：xxx

副组长：xxx、xx

组员：xxx xxx xxx xx

三、风险分级

根据生产特点及施工现场的实际情况，将施工现场的风险分为两大类，即施工现场及其他区域的物的不安全状态，作业环境的不安全因素及管理缺陷和作业过程中的人的不安全行为。通过对建筑施工现场排查结果，预判可能导致事故发生的风险点，根据危险程度及可能造成的后果的严重性将其分为A、B、C、D四个等级，其中A级最危险，依次降低。

四、风险预警

1、风险预警、预防

项目部在醒目位置设置安全风险和重大隐患公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险及可能引发的事故的类别、事故后果、管控措施、应急措施、责任人及报告方式等内容；做安全技术交底时，针对每个分部分项工程把相应的安全风险控制措施同时进行交底。作业前，班组长就安全风险控制措施对工人进行重点讲解，做到让工人清楚作业任务、危险点、作业程序和安全措施。加强风险教育和技能培训，确保管理人员及施工人员都掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施。对存在重大安全风险的工作场所及部位，设置明显警示标志，强化危险源检测。

2、具体风险预防措施

（1）坍塌事故风险预防措施

①编制合理的专项施工方案，并进行审批。

②严格按照审批后的施工方案进行施工。

③安全技术逐级交底，告知操作人员危险程度。

④选择合适的施工队伍。

⑤项目部加强检查，督促落实施工方案实施。

（2）机械伤害风险预防措施

①选择合适的机械设备。

②租赁设备进入现场前，应验收合格方可使用。

③作业现场设置明显警示标志，安全警示标志必须符合国家标准。

④垂直运输机械安装必须经市检测中心检测合格后方可使用。

⑤设备安装和拆卸必须有专业技术人员操作。

⑥操作人员必须持证上岗。

⑦严格遵守安全技术操作规程，正确使用和佩带个人防护用品。

⑧按岗位职责履行职责，加强现场监督检查，及时纠正违章。

（3）高处坠落风险预防措施

①项目部制定相应施工方案及安全技术措施。

②基坑、沟槽临边、2米以上高处作业防护必须符合要求并正确佩戴防护用品。

③项目部一定要做好技术交底和安全教育。

④作业人员要严格遵守安全操作规程作业。

⑤工程技术人员、安全员进行监督检查。

⑥特种作业人员持证上岗。

（4）触电事故风险预防措施

①编制用电方案并经审批。

②作业人员持证上岗。

③项目部一定要做好技术交底和安全教育。

④按要求正确佩戴和使用防护用具。

⑤作业人员严格按操作规程作业。

⑥重要部位设置明显警示标志。

⑦配电箱经许可后方可进入现场使用。

（5）物体打击风险预防措施

①正确佩戴和使用防护用品。

②加强安全教育，注意个人安全。

③施工过程中作业周围环境防护必须符合要求。

④严格按操作规程作业。

⑤作业过程加强安全巡视。

（6）起重伤害风险预防措施

①编制合理作业方案并经审批。

②设备应经检测、登记、备案验收合格后方可使用。

③作业及指挥人员持证上岗。

④作业要遵守操作规程。

（7）火灾事故风险预防措施

①配备必要的灭火器具。

②加强消防教育，人员做到“四懂四会”。

③成立义务消防队，组织演练。

④按操作规程作业。

五、风险控制措施

1、工程技术措施

（1）方案编制

根据工程施工特点和现场实际情况，编制切实可行的专项施工方案，工程施工前对各项工作进行检查，确保按照方案进行实施。

（2）安全技术交底

①在施工作业前对作业人员进行安全技术交底，交底之前不得进行施工作业

②交底必须按制度进行，做到逐级交底，并应覆盖全体作业人员

③交底必须履行签字流程

④被交底者在施工过程中必须接受项目部监督、检查、指导，交底人须检查交底后执行落实情况，发现问题及时采取相应措施，杜绝事故隐患。

2、管理措施

（1）完善制度、评估风险

规范安全管理，建立健全各类安全管理制度和操作规程，完善落实事故应急预案，建立检查监督和奖惩机制。各项目部开工前根据施工图纸、施工现场实际情况对本项目进行安全风险评估，并对风险进行分级，编制《项目风险汇总表》

（2）安全检查

项目部定期、不定期对施工现场和作业班组进行检查

①各种规章制度和操作规程的执行情况

②机械设备的技术性能和状况是否安全可靠

③施工现场安全防护设施是否齐全有效，是否有不安全因素存在

④施工人员教育落实情况

⑤作业人员劳动保护用品发放及现场佩戴情况

⑥重点部位消防设施配置及技术状况

⑦职工宿舍环境卫生、用电等情况

⑧作业人员持证上岗，是否有违章指挥、违章作业情况

3、教育措施

（1）安全教育培训

①新入场工人必须进行三级安全教育，方可进行施工

②工人变换工种，必须进行新工种的安全技术教育并经考核合格后方可参加作业

③定期对管理人员进行培训考核，不断提高安全意识及业务水平

（2）特种作业人员安全生产培训

①特种作业人员必须按国家规定经有关部门培训考试合格后持证上岗

②特种作业人员须进行三级安全教育和安全技术操作规程教育

③特种作业人员每年由项目进行一次复审教育，定期到发证机关进行复审考核

④特种作业人员应熟悉本工种业务技术和安全知识，熟知检查标准及操作规程

4、防护措施

做好安全防护工作，施工现场的四口、五临边等洞口防护按规范要求做好，作业人员进入施工现场及特殊作业时须佩戴好个人防护用品，避免作业过程中的伤害和减少职业伤害。在相应分级安全风险部位做好警示标牌、标语。

六、安全风险检查与改进

各级管理部门要定期或不定期地对制定好的不同级别的风险进行检查，对于A级B级风险要进行跟踪检查管理，安全员进行现场监督，发现与方案不符的现象，立即停工整改，同时公司安全部门负责人或项目负责人带班进行检查。其中A级风险项目部每周至少检查两次，公司每周至少检查一次，集团公司每月至少检查两次；B级风险项目部每周至少检查一次，公司每两周至少检查一次，集团公司进行不定期抽查；C级风险由项目部自行组织检查，公司不定期抽查；D级风险由项目部不定期抽查。检查过程中发现与方案不符以及其他危险源时，立即进行整改。

安全风险分级管控工作方案2

为全面辨识、管控我矿矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控制范围之内，提升安全保障能力，根据安全生产标准化要求并结合我矿实际，特制定本制度。

一、总则

安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。各专业主要负责人是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。

二、安全风险分级管控领导组

（一）成立“风险分级管控”工作领导组，对安全风险分级管控统一领导、协调：

组长：郑秦峰（矿长）

副组长：巩仲斌（安全矿长）郑成梁（总工程师）

刘永清（机电矿长）张锁明（通风矿长）

陈海堂（生产矿长）王文龙（工会主席）

成员：姚国海（副总工程师）王军军（副总工程师）

汤志伟（副总工程师）李凯（副总工程师）

张鹏（副总工程师）贺战平（副总工程师）

贺丽峰（技术科科长）张仙蒲（标准化主任）

赵家威（通风科科长）马洋（办公室主任）

乔卫民（安全科科长）赵志强（地测科科长）

郭峰（机电科科长）张峰亮（监控室主任）

张大伟（调度室主任）李彬彬（职业卫生科长）

席亚辉（劳动用工科）洪家德（通风队队长）

秦随胜（综采队队长）张胜利（掘一队队长）王国林（掘二队队长）李凤学（运输队队长）

郭荣和（机电队队长）李蛇科（机运队队长）

魏传高（探水队队长）

领导组下设办公室，办公室设在安全科，科长由乔卫民兼任，负责矿井安全风险分级管控工作的组织开展，并指导协调各职能科室和区队完成分管范围内的工作。

（二）领导组职责

1、矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。

2、安全副矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。

3、各副矿长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。

4、各专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。

5、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作。

6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。

（三）办公室职责

“安全风险分级管控”办公室负责检查、督促“安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下：

1、制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；

2、制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）；

3、指导、督促各科室、区（队）开展“安全风险分级管控”工作；

4、组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核；

5、完成上级部门和矿“安全风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。

三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法

（一）综合辨识程序

1、辨识评估

每年由矿长亲自组织，班子成员、副总工程师、科室、队组负责人参加，制定安全风险辨识评估报告，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的.不良因素和管理缺陷等要素，结合我矿生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。

2、月度辨识评估

每月由各分管副矿长牵头组织相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，并于当日下午各分管副矿长组织本系统骨干人员，召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。

（二）专项辨识程序

1、全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副矿长、副总工程师和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。

2、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关副总工程师、业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

3、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

3、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新应用前的风险辨识，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。

（三）风险辨识评估工作流程

1、安全风险等级标准由矿长牵头组织，在“煤矿安全风险预控”辨识标准的基础上，依据国家标准、规范以及集团公司各专业委员会确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准，结合我矿实际情况，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中：

重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。

较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。

一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。

低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。

2、安全风险评估工作流程

（1）矿、各专业系统每次风险辨识结束后，分别由矿长、各分管副矿长组织，针对各系统安全风险和安全隐患，按照我矿制定的安全风险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，汇总造册。要完善本系统安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”，并按照风险等级，用红、橙、黄、蓝等色彩对档案进行分类管理。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。

（2）矿、各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

四、安全风险分级管控工作流程

1、根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、区队、班组”三级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。

2、由矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。

3、由矿长牵头组织召开专题会议，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。

4、由分管副矿长牵头组织召开专题会议，每周各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。

5、由安全副矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。

6、矿领导带班上岗过程中，严格按照集团公司“三走到、三必到”原则，跟踪安全风险管控施落实情况，发现问题及时督促整改。

7、各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。

8、实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。

五、安全风险公告警示及培训

1、完善安全风险公告制度，全矿要在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。

2、加强风险教育和技能培训，培训科每半年至少组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；每年对全矿所有入井人员进行以、综合、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。

3、各业务科室要加强采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。

六、考核办法

1、未按规定进行安全风险辨识活动的科室及队组，罚相关负责人各500元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要负责人300元；

2、各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图并汇总造册的单位，罚单位相关责任人各500元；编制内容不全，编制不合格的，罚主要负责人200元。

3、各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，罚相关责任人500元；编制内容不全，编制不合格的，罚主要负责人200元。

4、本单位作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚相关责任人500元，罚主要负责人200元。

5、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或未严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管的，罚跟班干部、班组长各200元。

6、岗位员工上岗前未严格按照《安全确认单》对上岗区域进行安全风险辨识的，罚责任人100元；凡发现安全风险未及时处理并汇报的，罚责任人100元。

7、岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的罚当班值班干部100元。

8、各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，罚主要负责人500元。