第一章(小结) 知识结构图

2024-11-08

第一章(小结) 知识结构图（共4篇）

1.第一章(小结) 知识结构图篇一

人教A版必修五解三角形

（一）、知识总结：

知识梳理

abc

1.正弦定理：sinA=sinB=sinC=2R，其中R是三角形外接圆半径.2.余弦定理：

（1）形式一：a2b2c22bccosA，b2a2c22accosB，c2a2b22abcosC 222222222bcaacbabc形式二：cosA，cosB，cosC，（角到边的转换）2bc2ac2ab

1(Sa)(Sb)(Sc)3.S△ABC=2absinC=2bcsinA=2acsinB,S△=S=Sr abcabc

2(S=,r为内切圆半径)=4R(R为外接圆半径).4.在三角形中大边对大角，反之亦然.5.射影定理：a=bcosC+ccosB,b=acosC+ccosA,c=acosB+bcosA.6.三角形内角的诱导公式 CAB

(1)sin(A+B)=sinC,cos(A+B)=-cosC,tanC=-tan(A+B),cos2=sin2, CAB

sin2=cos2……

在△ABC中，熟记并会证明tanA+tanB+tanC=tanA·tanB·tanC;

(2)A、B、C成等差数列的充要条件是B=60°；

(3)△ABC是正三角形的充要条件是A、B、C成等差数列且a、b、c成等比数列.7.解三角形常见的四种类型

abc

(1)已知两角A、B与一边a,由A+B+C=180°及sinA=sinB=sinC，可求出角C，再求b、c.(2)已知两边b、c与其夹角A，由a2=b2+c2-2bccosA，求出a，再由余弦定理，求出角B、C.(3)已知三边a、b、c，由余弦定理可求出角A、B、C.ab

(4)已知两边a、b及其中一边的对角A，由正弦定理sinA=sinB，求出另一边b的对角B，由C=π-(A+B)，acab

求出c，再由sinA=sinC求出C，而通过sinA=sinB求B时，可能出一解，两解或无解的情况，其判

断方法，如下表：

8.9.三角形的分类或形状判断的思路，主要从边或角两方面入手.（二）巩固练习

一

单项选择题：（本大题共12小题，每小题5分，共60分。）

S

1.△ABC中，b8，cABC，则A等于

（）



30603015060120ABC 或D 或

abc



2.△ABC中，cosAcosBcosC，则△ABC一定是（）

A 直角三角形B钝角三角形C等腰三角形D等边三角形

3.已知△ABC中，A30，C105，b8，则等于（）A4B4.△ABC中，B45，C60，c1，则最短边的边长等于（）

ABC2D



5.长为5、7、8的三角形的最大角与最小角之和为()

A90°B120°C135°D150°



26.△ABC中，B60，bac，则△ABC一定是（）

A锐角三角形B钝角三角形C等腰三角形D等边三角形

7.△ABC中，∠A=60°6 , b=4, 那么满足条件的△ABC()

A有一个解B有两个解C无解D不能确定

abc



8.△ABC中，若A60，asinAsinBsinC等于（）

1A 2B2

9.△ABC中，A:B1:2，C的平分线CD把三角形面积分成3:2两部分，则cosA（）11

3ABCD 0 32

410.如果把直角三角形的三边都增加同样的长度，则这个新的三角形的形状为（）

A锐角三角形 B 直角三角形C 钝角三角形D 由增加的长度决定在200米高的山顶上，测得山下一塔顶与塔底的俯角分别为30°、60°，则塔高为（）A.4003400

米B.米C.200米D.200米

312 海上有A、B两个小岛相距10海里，从A岛望C岛和B岛成60°的视角，从B岛望C岛和A岛成75°的视角，则B、C间的距离是()

A.10 海里B.5海里C.56 海里D.5 海里

二、填空题：（本大题共4小题，每小题5分，共20分）



13.在△ABC

中，已知b，c150，B30，则边长a。

14.在△ABC中，如果sinA:sinB:sinC2:3:4，那么cosC等于。15.在钝角△ABC中，已知a1，b2，则最大边c的取值范围是。

16.三角形的一边长为14，这条边所对的角为60，另两边之比为8：5，则这个三角形的面积为。

三、解答题：（本大题共6小题，70分，解答应写出文字说明，证明过程或演算步骤。）



17（本题12分）在△ABC中，已知2abc，sinAsinBsinC，试判断△ABC的形状。

cosAb

4cosBa3，求边a、b 的长。18（本题10分）在△ABC中，已知边c=10, 又知

19（本题12分）在锐角三角形中，边a、b是方程x2－23 x+2=0的两根，角A、B满足： 2sin(A+B)－3 =0，求角C的度数，边c的长度及△ABC的面积。

20（本题12分）在奥运会垒球比赛前，C国教练布置战术时，要求击球手以与连结本垒及游击手的直线成15°的方向把球击出，根据经验及测速仪的显示，通常情况下球速为游击手最大跑速的4倍，问按这样的布置，游击手能不能接着球？（如图所示）

参考答案

一、选择题（510）

二、填空题（44）

13、或14 15c316、4三、解答题

17、（本题8分）

abcab

解：由正弦定理，sinB，2R得：sinA

sinAsinBsinC2R2R

。sinC2R2sinAsinBsinC可得：(a)2bc，即：a2bc。所以由

2R2R2R

又已知2abc，所以4a2(bc)2，所以4bc(bc)2，即(bc)20，因而bc。故由2abc得：2abb2b，ab。所以abc，△ABC 为等边三角形。

18、（本题8分）

cosAbsinBbcosAsinB

解：由 ,可得，变形为sinAcosA=sinBcosB ，

cosBasinAacosBsinA

∴sin2A=sin2B, 又∵a≠b, ∴2A=π－2B,∴A+B=由a2+b2=102和

4，解得a=6, b=8。a

3

.∴△ABC为直角三角形.219、（本题9分）

解：由2sin(A+B)3 =0，得sin(A+B)=,∵△ABC为锐角三角形

2∴A+B=120°,C=60°, 又∵a、b是方程x2－3 x+2=0的两根，∴a+b=23 , ∴c=6 ,SABC

31absinC= ×2×。

222

2a·b=2, ∴c2=a2+b2－2a·bcosC=(a+b)2－3ab=12－6=6,∴c=6 ,SABC

20、（本题9分）

1331

absinC= ×2×。

2222

解：设游击手能接着球，接球点为B，而游击手从点A跑出，本垒为O点（如图所示）.设从击

出球到接着球的时间为t，球速为v，则∠AOB＝15°，OB＝vt，ABv

t。

在△AOB中，由正弦定理，得

OBAB

sinOAB

sin15

∴sinOAB

OBvtABsin15

vt/4而28841.741，sin∠OAB>1,∴这样的∠OAB不存在，因此，游击手不能接着球.6，即

2.第一章烟草流通知识篇二

(本章根据四至级鉴定细目表内容编写,三级细目表中无本章鉴定点)

一、单选题

1、流通分为（A）P1 A.广义流通和狭义流通 B.直接流通和间接流通 C.全面流通和局部流通 D.整体流通和分散流通

2、广义流通是指（C）P1 A.商品的运动过程

B.商品从生产领域向消费领域的运动过程

C.商品买卖行为及商品形态变化循环的总过程 D.商品从生产领域向消费领域的转移过程

3、狭义流通是指（B）P1 A.商品的运动过程

B.商品从生产领域向消费领域的运动过程

C.商品买卖行为及商品形态变化循环总过程

D.商品从生产领域向消费领域的转移过程

4、物流实际上由（A）组成。P2 A.商流和物流 B.资金流和信息流

C.商流、物流和资金流 D.商流、物流、资金流和信息流

5、下面哪一项论述不是关于商流的？（C）P2 A.解决对象所有权的更迭问题

B.研究商品交换的全过程，具体包括市场需求预测、计划分配与供应、货源组织、订货、采购调拨和销售

C.通过运输或搬运解决空间位置变化通过储存保管调节时间节奏差别 D.按照经营环节进行业务活动

6、下面哪一项论述不是关于物流的？（B）P2 A.解决物的流转问题

B.按照经营环节进行业务活动

C.通过运输或搬运解决空间位置变化通过储存保管调节时间节奏差别

D.通过最少环节，以最短路线，按时保质送达用户，以降低费用、提高经济效益

7、商品流通的直接渠道的典型模式是（A）P4 A.生产者——消费者

B.生产者——零售商——消费者

C.生产者——批发商——零售商——消费者

D.生产者——产地批发商——中转批发商——销地批发商——零售商——消费者

8、下列选项不是商品流通的间接渠道的模式是（A）P4 A.生产者——消费者

B.生产者——零售商——消费者

C.生产者——批发商——零售商——消费者

D.生产者——产地批发商——中转批发商——销地批发商——零售商——消费者

9、下列哪一项不是商品流通的制约因素？（D）P5 A.商品自身的社会属性和自然属性 B.商品所有者的自身状况 C.交通运输条件 D.商业环节

二、判断题

1、流通本身不创造价值，却是创造和实现价值的必要条件。反映了资金形态转化和资金不断循环的总过程。（√）P1

2、流通在商品经济运行中的作用为保证生产过程的正常进行和有助于节省劳动力和劳动时间。（√）P2

3、商品通过交易由供方转让给需方是按计划规律进行的。（×）P2 正确答案：商品通过交易由供方转让给需方是交易按价值规律进行的。

4、商流的研究内容是商品交换的全过程，具体包括市场需求预测、计划分配与供应、货源组织、订货、采购调拨和销售等。（√）P2

5、物流的空间效应是指实物的使用价值通过运输克服空间距离得以实现。（√）P2

6、物流的时间效应是指实物的使用价值通过保管克服季节性生产和经常性消费的时间差得以实现。（√）P2

7、由于商流与物流具有不同的规律及特点，实行商物分离原则是提高经济效益的客观需要，是企业现代化发展的需要。（√）P3

8、商品的直接渠道与简单商品生产相联系，由小商品生产者附带兼营销售业务。商品生产与消费规模很小，时空矛盾不大，市场范围狭小，生产者与消费者在有条件交换下直接见面。（√）P4

9、许多商品的自然属性决定必须通过商品流通的直接渠道。如易于变质、不便储存的农副产品。（√）P4

10、在当代社会化大生产条件下，经常出现集中生产对应集中消费，大规模生产对应大规模消费，直接流通渠道最为经济合理。（√）P4

11、商品交换以商业为媒介进行，形成产销分离的间接流通渠道。又被称为商业渠道。（√）P4

12、商品越容易变质，体积越大，越不容易运输储存，它离开产地的距离越近，流通渠道就短，环节就越少。（√）P5

13、越是生活必需品，在人们的日常生活中地位越重要，营销的范围就越大，营销网络的密度也会加大。（√）P5

14、交通运输越发达，进行同样距离同样规模的商品流通所经历的环节越少，渠道越短。（√）P5

15、商品流通的制约因素通过商业环节影响流通渠道，正是商业环节的有与无、多与少，形成了多种商品流通渠道并存的流通渠道体系。（√）P5 第二节烟草流通概述

一、单选题 1、2002年9月在上海召开的全国卷烟销售网络建设会上，提出的16字方针是（B）P6 A．电话订货、网上配货、网上结算、现代物流 B．电话订货、网上配货、电子结算、现代物流 C．网上订货、网上配货、网上结算、现代物流 D．网上订货、网上配货、电子结算、现代物流

2、卷烟营销网络建设历程中，下述哪一项不属于创新发展阶段的标志性事件（B）P7 A．徐州现场会，全面推广“网上订货、网上配货、网上结算”为内涵的电子商务模式

B．山西现场会，探索了农网服务延伸课题，重点解决如何以省为单位全面提升网建水平。C．兰州现场会，总结推广人员“135”营销工作法。

D．柳州现场会明确提出了现代卷烟零售终端建设的思路和方法。

3、下述哪一项不是卷烟营销网络建设历程所划分的阶段（A）P6 A．艰辛探索阶段 B．整体推进阶段 C．全面提升阶段 D．创新发展阶段

4、工商企业物流信息化的目标是（A）P8 A．全面感知、全面覆盖、全程控制、全面提升 B．全面感知、全面覆盖、全程调控、全面发展 C．全面感应、全面覆盖、全程调控、全面发展 D．全面感应、全面覆盖、全程控制、全面提升

5、下述哪一项不是实现企业物流向行业物流、行业物流向供应链物流的转变和提升的方法？（D）P9 A．以技术创新为动力，高水平地建设科技物流 B．以供应链管理为主线，高质量地推进精益物流 C．以创先争优为抓手，高层次地建设人本物流 D．以科学发展为理念，高标准地建设规范物流

6、下述选项不属于我国烟草流通的特点的是（D）P9 A．客户订单处理难度大 B．工商企业销售形式不同 C．运作模式混合存在 D．供需平衡

二、判断题

1、我国烟草行业实行统一领导、垂直管理、专卖专营的管理体制。（√）P6

2、国家烟草专卖局、中国烟草总公司对全国烟草行业“人、财、物”、“产、供、销”、“内、外贸”进行集中统一管理。（√）P6

3、卷烟营销网络以烟草商业企业为主，遵循“以我为主、归我管理、由我调控”原则，建立营销机构，组织实施对零售户的服务、管理活动。（√）P6 4、2010年以来的行业物流建设情况为物流体系基本建立、物流规划基本完成、物流建设深入开展、物流一体化建设继续推进、物流管理全面加强和物流队伍素质明显提升。（√）P8

5、目前，烟草行业物流工作基本实现管理有组织、运行有流程、建设有规范、作业有标准。（√）P8

6、工商企业密切配合，深入推进物流一体化建设，在物流信息资源、技术资源、设施设备资源方面的共享不断加强。（√）P8

7、物流作业基本实现了信息化、协作化和一体化，使物流信息化过程转化为企业物流的增值过程。（√）P9 第二章物流基础知识

第一节物流概念及发展历程

一、单选题

1、物质资料不包括（D）

A.物资 B.物料 C.货物 D.货物代理

2、物流服务包括（D）

A.物料代理 B.物资代理 C.物流服务 D.物流网络服务

3、物流中的“流”是指物的实体位移，不包括（C）

A.短距离的搬运 B.长距离的运输 C.区域物流 D.全球物流

4、（A）活动各自都是物流系统的子系统。①运输②仓储③装卸搬运④包装⑤流通加工⑥配送⑦信息处理 A.①②③④⑤⑥⑦ B.①②③④ C.①②③④⑥ D.①②③⑥

5、物流的研究目的是（A）

A.以系统的观念对其进行科学规划、管理与控制，高效率、高效益地完成预定的服务目标。B.将物资由供给主体向需求主体转移, 创造时间价值和空间价值。C.废弃或者还原物资，创造部分形质效果。

D.物流作为供应链的一个组成部分，有助于管理与整合供应链

6、时间价值通过物流活动获得的形式不包括（D）。A.缩短时间创造价值 B.弥补时间差创造价值 C.延长时间差创造价值 D.改变时间差创造价值

7、物流的经济价值不包括（C）A.时间价值 B.场所价值

C.空间价值 D.流通加工附加价值

8、配合待机销售的物流是利用（C）创造价值。A.缩短时间创造价值 B.弥补时间差创造价值 C.延长时间差创造价值 D.改变时间差创造价值

9、缩短时间创造价值是（）缩短（）和（）缩短（），从而获得较高的时间价值。（A）A.尽量宏观物流时间有针对性地微观物流时间 B.尽量微观物流时间有针对性地宏观物流时间

C.尽量供需物流时间有针对性地人为物流时间 D.尽量人为物流时间有针对性地供需物流时间

10、在物流价值中，场所价值不包括（D）形式： A.从集中生产场所流入分散需求场所创造价值。B.从分散生产场所流入集中需求场所创造价值。C.从甲地生产流入乙地需求创造场所价值。D.从甲地生产流入甲地需求创造场所价值。

11、现代物流的加工活动是（D）

A.创造商品主要实体 B.形成商品主要功能

C.形成商品使用价值 D.形成劳动对象的附加价值

12、“PD”其内涵是（A）

A.实物分销 B.运输装卸 C.保管包装 D.信息活动本身

13、（A）成为物流科学的代名词，这是物流科学走向成熟的标志。

A.Logistics B.PD C.供应链物流 D.货物物流

14、（B）是在经济发展到个性化消费时代，产品趋向于小批量、多品种的基础上产生的。A.PD B.Logistics C.供应链物流 D.货物物流

15、（B）为供应链管理取得成功提供了有力的支持。A.军队的后勤保障系统 B.互联网技术

C.美国供应链管理协会 D.物流科学的成熟

16、我国物流的发展历程大致分为四个阶段，以下描述正确的是（C）A.有计划的商品经济下的物流（1949年～1977年）B.计划经济体制下的物流（1978年～1992年）C.流通体制改革下的物流（1993年～1998年）D.新经济发展形势下的物流（1999年～2012年）

17、（A）中国物资经济学会代表团赴日本专门考察物流，参加国际物流会议，带回了物流概念。

A.1979年5月 B.1984年8月 C.1991年7月 D.1992年5月

18、（D）中国物资流通学会在江苏召开了首届年会和物流研讨会，物流理念和物流在国民经济发展中的重要意义开始在全国传播。A.1979年5月 B.1984年8月 C.1991年7月 D.1992年5月

19、（B）是中国物流引进、启蒙和宣传普及时期。A.有计划的商品经济下的物流 B.计划经济体制下的物流 C.流通体制改革下的物流 D.新经济发展形势下的物流 20、（B），为了加强流通管理，组建了国内贸易部，把生产资料流通与生活资料流通统为一体。

A.1992年 B.1993年 C.1994年 D.1995年

21、在（C）阶段，流通问题，特别是物流发展滞后的矛盾再度显露，经济的持续健康发展迫切期待物流水平的提高。A.有计划的商品经济下的物流 B.计划经济体制下的物流 C.流通体制改革下的物流 D.新经济发展形势下的物流

22、在新经济发展形势下，（A）的发展基础是物流。A.网络经济 B.信息经济 C.物流经济 D.全球经济一体化

23、加入WTO后，全球商品饱和和全球化市场竞争，把我国的经济活动推向了国际化竞争的舞台，使我国企业面临前所未有的严峻考验，迫使它们不得不重视物流这一（C）。A.第一利润源泉 B.第二利润源泉 C.第三利润源泉 D.第四利润源泉

二、多选题

1、物质资料包括（A B C）

A.物资 B.物料 C.货物 D.货物代理

2、物流服务包括（A D）

A.货物代理 B.物资代理 C.物流服务 D.物流网络服务

3、物流中的“流”是指物的实体位移，包括（A B D）

A.短距离的搬运 B.长距离的运输 C.区域物流 D.全球物流

4、物流中的“物”是指一切可以进行物理性位置移动的（A B）A.物质资料 B.物流服务 C.货物代理 D.物流网络服务

5、物流是物品从供应地向接收地的实体流动过程。根据实际需要，将（）流通加工、配送、信息处理等基本功能实施有机结合。（A B C D）A.运输 B.储存 C.装卸搬运 D.包装

6、物流是物品从供应地向接收地的实体流动过程。根据实际需要，将运输、储存、装卸搬运、包装（A B D）等基本功能实施有机结合。A.流通加工 B.配送 C.信息收集 D.信息处理

7、物流的作用是将物资由供给主体向需求主体转移，创造（A C），并且创造部分形质效果。A.时间价值 B.经济价值 C.空间价值 D.社会价值

8、物流的研究对象是贯穿（A D）的一切物料流以及有关的信息流。A.流通领域 B.销售领域 C.加工领域 D.生产领域

9、时间价值通过物流活动获得的形式有（A B C）。A.缩短时间创造价值 B.弥补时间差创造价值 C.延长时间差创造价值 D.改变时间差创造价值

10、物流的经济价值包括（A B D）A.时间价值 B.场所价值

C.空间价值 D.流通加工附加价值

11、在物流价值中，场所价值有（A B C）：

A.从集中生产场所流入分散需求场所创造价值。B.从分散生产场所流入集中需求场所创造价值。C.从甲地生产流入乙地需求创造场所价值。D.从乙地生产流入甲地需求创造场所价值。

12、（A B C）一起都是供应链的组成部分 A.物流 B.资金流 C.信息流 D.技术流

13、在供应链管理时代，物流系统的范围进一步扩大，其覆盖面（A B C D）A.企业的供应 B.供应链的上游企业

C.企业的生产和销售 D.供应链的下游企业

14、（B D）阶段，物流概念开始进入中国。

A.计划经济体制下的物流 B.有计划的商品经济下的物流 C.1949年～1977年 D.1978年～1992年

15、新经济的表现形式有（A B D）

A.网络经济 B.信息经济 C.物流经济 D.全球经济一体化

16、（A B C D）等现代信息技术手段在物流管理中广泛运用，使物流现代化达到了新的水平。A.互联网信息平台 B.EDI（电子数据交换）C.RFID D.GPS（全球卫星定位系统）

三、判断题

1、物流中的“物”是指一切物质资料和物流服务。（X）

正确答案：物流中的“物”是指一切可以进行物理性位置移动的物质资料和物流服务。

2、从人类社会开始有产品的交换行为就存在物流活动。（√）

3、以系统观点来研究物流活动是从第一次世界大战末期美国军方后勤部门的科学研究结果开始的。（X）正确答案：以系统观点来研究物流活动是从第二次世界大战末期美国军方后勤部门的科学研究结果开始的。

4、物流作为供应链管理与整合的一个组成部分，是供应链的主要研究内容。（X）正确答案：物流作为供应链的一个组成部分，是供应链管理与整合的主要研究内容。

5、物流的作用是将物资由供给主体向需求主体转移,不包含物资的废弃与还原。（X）正确答案：物流的作用是将物资由供给主体向需求主体转移,包含物资的废弃与还原。

6、物流通过有针对性地缩短物流的宏观时间和尽量缩短微观物流时间，从而获得较高的时间价值。（X）正确答案：物流通过尽量缩短物流的宏观时间和针对性地缩短微观物流时间，从而获得较高的时间价值。

7、现代物流的一个重要特点，是根据自身优势从事一定加工活动。（X）

正确答案：现代物流的一个重要特点，是根据自身优势从事一定的补充性加工活动

8、物流流通加工创造商品主要实体，形成商品主要功能和使用价值。（X）

正确答案:物流流通加工不是创造商品主要实体，形成商品主要功能和使用价值,而是带有完善、补充和增加性质的加工活动

9、“PD”侧重运输、装卸、保管、包装以及信息活动本身。（X）

正确答案:“PD”，其内涵是“实物分销”，是实现销售的一种手段，销售活动的最终完成，必须将实物进行转移。很明显，这种活动具有被动的物性。

10、“PD”引入中国侧重运输、装卸、保管、包装以及信息活动本身。（X）

正确答案：1963年“PD”引入日本被理解为侧重运输、装卸、保管、包装以及信息活动本身。

11、从20世纪80年代后期开始，Logistics逐渐取代PD成为物流科学的代名词。（X）正确答案：从20世纪80年代中期开始，Logistics逐渐取代PD成为物流科学的代名词。

12、Logistics是军队的后勤保障系统用语。（√）

13、在计划经济体制下的物流，流通结构不合理和物流效率低下的矛盾十分突出。（X）正确答案：在计划经济体制下的物流，流通结构不合理和物流效率低下的矛盾并不十分突出。14、1984年8月，中国物资经济学会与中国物流研究会合并，成立了中国物资流通学会。（X）正确答案：1991年7月，中国物资经济学会与中国物流研究会合并，成立了中国物资流通学会。

第二节物流活动的构成

一、单选题

1、在决定运输手段时，必须权衡运输系统要求的运输服务和运输成本，可以将（A）作为判断基准。

A.运输机具的服务特性 B.运输机具的安全特性 C.运输机具的效率特性 D.运输机具的信息特性

2、在物流活动中，仓储的作用不表现（C）： A.完好地保证货物的价值； B.完好地保证货物的使用价值 C.完好地保证货物的附加价值

D.为将货物配送给用户，在物流中心进行必要的加工活动而进行的保存。

3、包装的功能体现在很多方面，其中属营销功能的是（D）。A.保护商品 B.单位化 C.便利化 D.商品广告

4、（C）是物流活动中的一项重要增值服务，也是现代物流发展的一个重要趋势。A.信息服务 B.包装 C.流通加工 D.配送

5、（D）是物流中一种特殊的、综合的活动形式，是现代物流的一个最重要的特征。A.信息服务 B.包装 C.流通加工 D.配送

二、多选题

1、物流活动的功能要素有（A B C D）A.运输 B.仓储 C.装卸搬运 D.包装

2、物流活动的功能要素有（A B C D）A.信息服务 B.包装 C.流通加工 D.配送

3、在决定运输手段时，必须权衡运输系统要求的运输服务和运输成本，可以将运输机具的服务特性作为判断基准，以下属于运输机具的服务特性是（A B C D）A.运费 B.运输时间 C.频度 D.运输能力

4、在决定运输手段时，必须权衡运输系统要求的运输服务和运输成本，可以将运输机具的服务特性作为判断基准，以下属于运输机具的服务特性是（A B C D）A.货物的安全性 B.时间的准确性

C.适用性和伸缩性 D.网络性和信息

5、仓储功能包括对进入物流系统的货物进行（A B C）、保养和维护等一系列活动。A.堆存 B.管理 C.保管 D.储存

6、在物流活动中，仓储的作用主要表现（A B D）： A.完好地保证货物的价值； B.完好地保证货物的使用价值 C.完好地保证货物的附加价值

D.为将货物配送给用户，在物流中心进行必要的加工活动而进行的保存。

7、装卸作业的主要形式是（A B）

A.集装箱化 B.托盘化 C.机械化 D.集装桶化

8、对装卸搬运的管理，主要是（A B）的选择和合理配置与使用以及装卸搬运合理化，尽可能减少装卸搬运次数，以节约物流费用，获得较好的经济效益。A.装卸搬运方式 B.装卸搬运机械设备 C.装卸搬运流程 D.装卸搬运作业人员

9、包装的功能体现在很多方面，其中属物流功能的是（A B C）。A.保护商品 B.单位化 C.便利化 D.商品广告

10、流通加工是根据顾客的需要，在流通过程中对产品实施的简单加工作业活动的总称。以下属于这些加工作业活动的是（A B D）A.包装 B.分拣 C.分类 D.组装

11、流通加工是根据顾客的需要，在流通过程中对产品实施的简单加工作业活动的总称。以下属于这些加工作业活动的是（A B C D）A.分割 B.刷标志 C.拴标签 D.计量

12、建立在计算机网络技术和国际通用的EDI技术基础之上，物流活动才能高效地实现准确对接，真正创造（A D）。

A.空间效用 B.经济效用 C.效率作用 D.时间效用

13、物流系统的信息服务功能的主要作用表现为（A B C D）A.库存适量化 B.调整需求和供给

C.使接受订货和发出订货更为省力 D.提供信息咨询

14、物流系统的信息服务功能的主要作用表现为（A B C D）A.提高订单处理的精度 B.防止发货、配送出现差错 C.缩短从接受订货到发货的时间 D.提高搬运作业效率和运输效率

三、判断题

1、物流活动涵盖了物品从原材料形态经过生产环节的半成品、产品形态，最后通过流通环节到达消费者手上的全过程。同时，还包括物品的回收和废弃物的处理过程。（√）

2、在物流活动中，运输是物流的核心业务。（X）正确答案：在物流活动中，运输是物流的核心业务之一。

3、装卸搬运是随运输和保管而产生的必要物流活动，是对运输、保管、包装、流通加工等物流活动进行衔接的中间环节。（√）

4、工业包装的目的是便于最后的销售。（X）正确答案：商业包装的目的是便于最后的销售。

5、商业包装的作用是按单位分开产品，便于运输，并保护在途货物。（X）正确答案：工业包装的作用是按单位分开产品，便于运输，并保护在途货物。

6、物流活动是指物流过程中的运输、储存、装卸、搬运、包装、流通加工、配送等功能的具体运作。（√）

第三节物流的分类与作用

一、单选题

1、按照物流系统性质分类，以下不属于此类的是（D）A.社会物流 B.行业物流 C.企业物流 D.商业物流

2、在日常提到的物流概念中，以下应属于宏观物流的是（A）A.国民经济物流 B.企业物流 C.生活物流 D.废弃物物流

3、我们经常涉及的下述物流活动皆属于不微观物流的是（C）A.供应物流 B.回收物流 C.社会物流 D.生产物流

4、微观物流也称（A），是指消费者、生产企业所从事的、以企业为范围面向企业的物流活动。

A.企业物流 B.社会物流 C.生活物流 D.国民经济物流

5、（A）是具体的、微观的物流活动的典型领域。A.企业物流 B.社会物流 C.生活物流 D.区域物流

6、按照物流过程分类，可以分为（D）①供应物流 ②销售物流 ③生产物流 ④回收物流 ⑤废弃物物流 A.①②④⑤ B.①②③⑤ C.①②③④ D.①②③④⑤

7、（B）是企业物流系统的最后一个环节，是企业物流与社会物流的又一个衔接点。A.供应物流 B.销售物流 C.回收物流 D.废弃物物流

8、（B）是指在生产过程中，原材料、在制品、半成品、产成品等在企业内部的实体流动。A.企业物流 B.生产物流 C.供应物流 D.区域物流

9、（C）是指不合格物品的返修、退货以及周转使用的包装容器从需方返回到供方所形成的物品实体流动。

A.供应物流 B.生产物流 C.回收物流 D.废弃物物流

10、按照物流主体方分类，可分为（D）①供方物流 ②供应物流 ③综合物流 ④第四方物流 ⑤第五方物流 A.①②③ B.①②③④ C.①②④ D.①②③④⑤

11、（A）的效益源泉在于使得总物流费用最小（包括运输费用、仓储费用、包装费用、信息费用等）。总物流费用越小，总体效益越高。

A.第一方物流 B.第二方物流 C.第三方物流 D.第四方物流

12、第二方物流是指买方（需求方）、销售者或流通企业组织的物流活动，或者说是供应物流，严格地说，从事第二方物流的公司属于（D）。A.经销商 B.厂商 C.供应商 D.分销商

13、（C），是独立于供需双方，因此它又称之为合同制物流，或称综合物流，国外也称合同（契约）物流、物流外部化。

A.第一方物流 B.第二方物流 C.第三方物流 D.第四方物流

14、物流过程实际上是一个增值的过程，在整个过程中通过物化劳动和活劳动的投入来增加产品的效用，具体表现为增加了产品的（A）①空间效用②时间效用③规格效用 ④批量效用⑤信息效用⑥风险效用 A.①②④⑤⑥ B.②③④⑤⑥ C.①②③④⑥ D.①②③④⑤

15、在物流的增值作用中，（C）表现为：专业商品流通企业要收集大量的信息。如买卖双方的信息、产品说明和使用情况、发展情况、用户的意见、供求信息、技术发展趋势等。P23 A.空间效用 B.时间效用 C.信息效用 D.风险效用

16、商品流通则可以集中多家生产商的产品提供给消费者，这方面的劳动投入表现为商品（D）增加。如越来越多的流通企业承担起生产厂家的“采购代理”任务。A.空间效用 B.时间效用 C.信息效用 D.品种效用

17、在商品流通过程中存在和隐藏着许多风险。如质量风险、信贷风险、政策风险、汇率风险、财务风险等，由（C）来承担这些风险，无疑会极大地增加供求双方的信息，加快流通和再生产的过程。

A.供方商品流通企业 B.分销商品流通企业 C.专业商品流通企业 D.第三方商品流通企业

18、在市场经济环境下，企业是市场的主体。在企业的经济运行中，物流的作用主要表现在（C）

A.物流是企业生产连续进行的必要条件

B.物流是保证商流顺畅进行，实现商品价值和使用价值的基础。C.物流是联结社会生产各个部门成为一个有机整体的纽带。

D.物流的发展对商品生产的规模、产业结构的变化以及经济发展速度具有促进作用。

19、在商品流通中，（A）是指商品从生产地到消费地的空间转移，发生商品的实体流动。A.物流 B.商流 C.实物流 D.商品流

二、多选题

1、按物流在社会再生产中的作用分类，可以分为（A B）A.宏观物流 B.微观物流 C.国际物流 D.区域物流

2、宏观物流研究的主要特点是（C D）A.具体性 B.局部性 C.综观性 D.全局性

3、微观物流也称企业物流，它的概念包括（A C）

A.消费者、生产企业所从事的、以企业为范围面向企业的物流活动 B.流通领域所发生的以全社会为范畴面向广大用户的物流 C.在整个物流活动之中的一个局部、一个环节的具体物流活动 D.在同一行业中常常互相协作所发生的物流活动

4、相对于国际物流，（A C），一个经济区域内的物流就是区域物流。区域物流也称之为国内物流。

A.一个国家范围内的物流 B.一个行业内的物流 C.一个城市间的物流 D.一个系统内的物流

5、社会物流涉及在商品流通领域所发生的所有物流活动，带有（A B）。因此也称之为“大物流”或“宏观物流”。

A.宏观性 B.广泛性 C.综观性 D.全局性

6、行业物流合理化、系统化的结果使参与的各个企业都得到相应的利益。以下属于行业物流具体内容的是（ABCD）

A.建设共同的零部件仓库，实行共同集中配送 B.各种运输手段的有效利用

C.统一托盘规格、陈列柜和包装模数化 D.大量消费品方面采用统一发票等。

7、企业的供应物流目前用的较多的有（A B C D）基本组织方式：

A.委托社会销售企业代理供应物流方式。B.委托第三方物流企业代理供应物流方式。C.企业自供物流方式。

D.近年随供应链理论发展起来的供应链供应方式。

8、最常见的第三方物流服务包括（A B C D）

A.报表管理 B.设计物流系统 C.选择承运人 D.运费谈判

9、最常见的第三方物流服务包括（A B C D）A货代人 B海关代理 C信息管理 D咨询

10、（A B）的投入的劳动是为了解决生产与消费批量的不一致，表现为批量效用。A 由整到散的分流过程 B 从散到整的集流过程 C 由多到少的分流过程 D 从少到多的集流过程

三、判断题

1、宏观物流也称企业物流，是指社会再生产总体的物流活动。（X）正确答案：宏观物流也称社会物流，是指社会再生产总体的物流活动。

2、回收物流是指将经济活动中失去原有使用价值的物品，根据实际需要进行收集、分类、加工、包装、搬运、储存等，并分别送到专门处理场所时所形成的物品实体流动。（X）正确答案：废弃物物流是指将经济活动中失去原有使用价值的物品，根据实际需要进行收集、分类、加工、包装、搬运、储存等，并分别送到专门处理场所时所形成的物品实体流动。

3、回收物流仅从环境保护的角度出发，不管对象物有无价值或利用价值，将其妥善处理，以免造成环境污染。（X）

正确答案:废弃物回收物流仅从环境保护的角度出发，不管对象物有无价值或利用价值，将其妥善处理，以免造成环境污染。

4、回收还有利用价值的各种边角余料和废料是需要伴随物流活动的。（√）

5、第四方物流是1998年日本埃森哲咨询公司率先提出的，是专门为第一方、第二方和第三方提供物流规划、咨询、物流信息系统、供应链管理等活动。（X）

正确答案：第四方物流是1998年美国埃森哲咨询公司率先提出的，是专门为第一方、第二方和第三方提供物流规划、咨询、物流信息系统、供应链管理等活动。

6、第四方承担具体的物流运作活动，它是帮助企业实现降低成本和有效整合资源，并且依靠优秀的第三方物流供应商、技术供应商、管理咨询以及其他增值服务商，为客户提供独特的和广泛的供应链解决方案。（X）正确答案：第四方并不实际承担具体的物流运作活动，它是帮助企业实现降低成本和有效整合资源，并且依靠优秀的第三方物流供应商、技术供应商、管理咨询以及其他增值服务商，为客户提供独特的和广泛的供应链解决方案。

7、物流的增值作用体现在时间效用上表现为：通过商品流通克服商品生产和消费在地理空间上的分离。（X）正确答案：物流的增值作用体现在空间效用上表现为：通过商品流通克服商品生产和消费在地理空间上的分离。

8、物流引起商流，商流为物流服务。没有商流过程，物流就不能最后完成，商品的价值和使用价值就不能真正实现。（X）

正确答案：商流引起物流，物流为商流服务。没有物流过程，商流就不能最后完成，商品的价值和使用价值就不能真正实现。第三章物流系统知识第一节物流系统概述

一、单选题

1、物流系统是一个大跨度的系统，一是___跨度大，二是___跨度大。（C）P25 A.区域、时间 B.地域、空间 C.地域、时间 D.区域、空间

2、物流系统的环境稳定性（D），动态性（D）。P25 A.好、强 B.差、强 C.好、弱 D.差、强

3、不属于物流系统特点的是（C）P25

物流系统是一个复杂的系统

物流系统环境稳定性差、动态性强

物流系统各要素之间不具有很强的效益背反现象物流系统是一个大跨度的系统

4、物流系统的目的是遵循（D）原则P26 A.4W1H B.4W1E C.4M1E D.3S1L

5、物流系统按结构划分，可分为（A）P26 A.作业系统、信息系统 B.信息系统、支撑系统 C.作业系统、处理系统 D.管理系统、信息系统

6、物流系统在输入过程中，具体内容包括（B）P26 A.各种服务、能源 B.原材料、设备 C.信息处理、资金 D.物流设施设备

7、物流系统在处理（转化）过程中，具体内容包括物流设施设备的建设；物流业务活动；（）及管理工作（B）P27 A.原材料采购 B.物流信息处理 C.物流服务 D.信息反馈

二、多选题

1、物流系统具有以下哪些特点（ABCD）P25 A.物流系统是一个复杂的系统

B.物流系统环境稳定性差、动态性强

C.物流系统各要素之间具有很强的效益背反现象 D.物流系统是一个大跨度的系统

三、判断题

1、物流系统是指在一定的时间和空间里，由所需位移的资和包括有关设备、输送工具、人员以及通信联系等若干个相互制约的动态要素所构成的具有特定功能的有机整体（√）P25

2、物流系统的范围横跨生产、消费和流通三大领域（√）P26

3、物流系统的模式中的输出具体内容包括资源条件、能源限制、价格影响、需求变化、装卸与运输能力等（×）P27

4、一般地，物流系统包括输入、处理（转化）、输出、限制（制约）和反馈等，其具体内容因物流系统性质不同而有所区别（√）P26 第二节物流系统的要素及功能

一、单选题

1、属于物流系统的核心要素、第一要素的（A）P28 A.劳动者要素 B.资金要素 C.物的要素 D.其他要素

2、在现代物流系统中处于主要功能要素地位的是（D）P29 A.储存保管、包装 B.装卸搬运、流通加工 C.配送、信息处理 D.运输、储存保管

3、在物流系统的支撑要素中，（C）起着联结、调运、协调指挥其他各要素以保障物流系统目标有效实现的作用。P29 A.体制、制度 B.法律、规章 C.组织及管理 D.标准化系统

4、以下不属于物质基础要素的是（D）P29—P30 A.物流设施 B.物流装备

C.信息化技术及网络 D.资金要素

5、以下属于物流装备的是（A）P30 A.仓库货架 B.包装工具 C.物流中心 D.通信设备

6、物流系统的要素包括（C）P28 A．劳动者要素、资金要素、物的要素

B．物的要素、功能要素、支撑要素和物质基础要素 C．一般要素、功能要素、支撑要素和物质基础要素 D．物流设施、物流装备、物流工具、信息技术及网络

7、以下不属于物流系统增值服务功能的是（B）P30 A．便利性服务 B.基本功能服务 C.降低成本服务 D.延伸服务

8、属于物流增值服务核心（A）P30 A.快速反映 B.简化操作程序 C.降低成本 D.教育培训

9、物流系统的基本功能包括哪些（D）P30 A.需要满足功能 B.创造需要功能 C.供需综合平衡功能 D.以上都是

二、多选题

1、物流系统的要素包括（ABCD）P28 A．一般要素 B.功能要素 C.支撑要素 D.物质基础要素

2、物流系统的物质基础要素包括（ABCD）P29—P30 A.物流设施 B.物流装备 C.物流工具 D.信息技术及网络

3、物流系统的增值服务功能主要包括（ABCD）P30 A.便利性服务 B.加速的信息传递服务和快速的物流服务 C.降低成本服务 D.延伸服务

三、判断题

1、物流系统的功能要素一般包括采购、运输、储存保管、包装、装卸搬运、流通加工、配送和物流信息等。（√）P29

2、现代物流理论认为，物流的功能应该是“需要满足功能”、“创造需要功能”的有机统一（×）P30 正确答案：现代物流理论认为，物流的功能应该是“需要满足功能”、“创造需要功能”和“供需综合平衡功能”的有机统一第四章物流管理知识

一、单选题

1、从物流发展的历史来看，现代物流管理经历了几个阶段（B）P33 A．4 B.5 C.3 D.6

2、以下哪个选项不是现代物流管理发展所经历的阶段（A）P33 A.物流战略管理阶段

B.物流功能系统化管理阶段 C.供应链管理阶段

D.企业内物流一体化管理阶段

3、物流的管理对象不仅是现场的作业活动，而是站在企业整体的立场上整合，各种物流合理化对策开始出现并付诸实施，这是现代物流管理发展的哪个阶段的特征：（C）P33 A．供应链管理阶段

B．物流管理领域扩大阶段 C．物流功能系统化管理阶段 D．企业内物流一体化管理阶段

4、在这个阶段，真正意义上的物流管理意识还没有出现，降低成本不是以降低物流总成本为目标，而是停留在降低运输成本和保管成本等个别环节上。这种说法是现代物流管理发展哪个阶段的特征：（A）P33 A．物流功能个别管理阶段 B．物流功能系统化管理阶段 C．企业内物流一体化管理阶段 D．供应链管理阶段

5、现代物流管理发展的第三阶段是考虑整个物流过程的整合，它的具体重点转向（B）。A.运输管理 B.战略问题 C.仓储管理 D.配送管理

6、以下不是现代物流管理目标的是（D）P34 A．服务目标 B.库存控制目标 C.安全性目标 D.利润最大化目标

7、物流管理的总原则是（B）

A.系统化 B.合理化 C.节约化 D.信息化

8、国际上通用的物流基础模数的尺寸是（B）P37 A.600mm×500mm B.600mm×400mm C.600mm×600mm D.600mm×800mm

9、最狭义的物流成本包括（A）

A.生产厂家向外部支付的物流费用 B.材料物流费用 C.企业内消化掉的物流费用 D.销售费用

10、出入库作业、理货作业、场所管理作业、分区分拣作业中的人工成本和相关机器设备费用属于物流哪种成本（B）P42 A.运输成本 B.仓储成本 C.包装成本 D.装卸与搬运成本

11、便于检查物流成本用于各项日常支出的数额和所占份额，对比分析变化情况，比较适合生产企业和专业物流部门的成本管理。这种说法是哪种物流成本的分类方法（B）P42 A.按功能分类 B.按支出形态分类

C.按活动的范围分类 D.按物流活动的先后顺序分类

12、根据绩效考核结果达成的改进方向，制订绩效改进目标、个人发展目标和相应的行动计划，并落实在下一阶段的绩效目标中，进入下一轮的绩效管理循环。这种表述是（D）P45 A.绩效计划 B.绩效实施与管理 C.绩效反馈 D.绩效考核结果的应用

13、现场管理包括对现场人员、（A）、材料等要素进行管理。A.设备 B.作业流程 C.数据流 D.作业

二、多选题

1、现代物流管理发展经历了以下（ABCDE）阶段 P33 A．物流功能个别管理阶段 B．物流功能系统化管理阶段 C．物流管理领域扩大阶段

D．企业内物流一体化管理阶段 E．供应链管理阶段

2、现代物流管理追求的目标包括装卸、搬运（ABCD）P34 A.服务目标 B.快捷目标 C.节约目标 D.规模优化目标

3、物流管理的特征包括（ABCDEFG）P35 A.信息化 B.自动化 C.网络化 D.智能化 E.标准化 F.系统化 G.社会化

4、现代物流管理的特征表现在（ABC）。P36 A.以实现顾客满意为第一目标 B.以企业的整体最优为目的 C.以信息为核心 D.物流单环节上的优化

5、物流管理的原则包括（ABC）P37 A.服务性原则 B.通用性原则 C.合理化原则 D.市场化原则

6、物流战略规划的目标包括(ABC)P38 A.成本最小 B.投资最少 C.服务改善 D.利润最大

7、一般生产企业最狭义的物流成本包括（ABCD）P41 A.支付运费 B.支付仓储费

C.包装材料费 D.其他向企业外支付的费用

8、一般的生产企业的狭义的物流成本包括（ABCDE）P41 A.一般生产企业最狭义的物流成本 B.本企业内部运费 C.本企业内部仓储费 D.包装间接费

E.其他本企业内消费的物流费用

9、按照物流的功能分将物流成本分为（ABCDEF）P42 A.运输成本 B.仓储成本 C.流通加工成本 D.包装成本 E.装卸与搬运成本 F.物流信息和管理费用

10、物流运输成本包括（ABCD）P42 A.直接人工 B.直接材料 C.其他直接费用 D.营运间接费用

11、流通加工成本包括（ABCD）P42 A.流通加工设备费用 B.流通加工材料费用

C.流通加工劳务费用 D.流通加工中耗用的电力、燃料、油料等

12、包装成本包括（ABCD）P42 A.包装材料费用 B.包装机械费用 C.包装技术费用 D.包装人工费用

13、装卸与搬运成本包括（ABCD）P42 A.人工费用 B.资产折旧费 C.维修费 D.能源消耗费

14、委托物流费用是指企业支付给其他物流服务组织的费用，具体包括（ABCD）P42 A.包装费 B.运输费 C.手续费 D.保管费

15、按照物流活动的范围分，将物流成本分为（ABCDE）P42 A.物流筹备费 B.企业内物流费 C.销售物流费 D.退货物流费 E.废弃品物流费

16、下列说法正确的是（ABCDE）P42 A.物流筹备费是指在物流的计划、预测和准备过程中所产生的费用

B.企业内物流费是指采购、仓储、各种生产物流、装卸、运输、加工及包装等费用 C.销售物流费是指为销售服务的物流费，包括储存、运输、包装费、服务性费用等 D.退货物流费是指因退货、换货引起的物流费用

E.废弃品物流费是指对废旧物品进行回收、处理产生的物流费用，例如排污费

17、一个完善的物流绩效管理体系包括以下哪些环节（ABCDEF）P44 A.绩效计划 B.绩效实施与管理 C.绩效考核 E.绩效反馈 F.绩效考核结果和应用

18、绩效计划的判断要符合（ABCDE）标准。P44 A.具体的 B.可衡量的 C.可达到的 D.相关的 E.基于时间的

19、现场管理的基本要素“4M1E”包括（ABCDE）P47 A.人员管理 B.设备管理 C.材料管理 D.作业方法管理 E.环境管理

三、判断题

1、进入物流管理领域扩大阶段，物流管理部门可以出于物流合理化的目的向生产和销售部门提出自己的建议，但是具体实现上有一定的限度。（√）

2、在企业内物流一体化管理阶段，需要正确把握每一种商品的市场销售动向，尽可能根据销售动向来安排生产和采购，改变过去那种按预测进行生产和采购的方法。（√）

3、供应链管理是一个将交易关联的企业整合进来的系统，即将供应商、制造商、批发商、零售商和顾客等所有供应链上的关联企业和消费者作为一个整体看待的系统结构。（√）

4、现代物流管理以实现顾客满意为第一目标。（√）P34

5、快捷目标要求把货物按照用户指定的地点和时间快速及时的送到，这既是服务的延伸性，又是流通对物流提出的要求。（√）P34

6、一般生产企业广义的物流成本是由一般生产企业狭义物流成本和材料物流成本组成。（√）P41

7、最广义的物流成本是由一般生产企业广义的物流成本和销售企业的物流成本组成。（√）P41

8、物流信息和管理费用包括企业为物流管理所发生的差旅费、会议费、交际费、管理信息系统费以及其他杂费。（√）P42

9、物流费用按物流支出形态分类可分为直接物流费用和委托物流费用。（√）P42

10、按物流活动的范围分类，便于分析各阶段物流活动的物流成本花费情况，比较适合综合性的物流部门。（√）P42

11、物流绩效管理的主要内容包括明确的组织战略目标和规划和完善的绩效管理体系。（√）P44

12、对绩效计划的判断要依据“SMART”原则。（√）P44

13、现场管理是对各生产要素进行合理有效的计划、组织、协调、控制和检测，使其处于良好的结合状态，达到优质、高效、低耗、均衡、安全和文明生产的目的。（√）第五章物流服务知识第一节物流服务概述

一、单选题

1、物流服务的特性包括（D）P52 A．从属性、移动性和分散性、需求的稳定性、差异性、可替代性 B．从属性、移动性和分散性、需求的波动行、相似性、可替代性 C．从属性、移动性和分散性、需求的稳定性、差异性、不可替代性 D．从属性、移动性和分散性、需求的波动性、差异性、可替代性

2、物流服务的（C）是导致企业经营上劳动效率低、费用高的重要原因。P52 A．移动性和分散性 B.差异性 C.需求的波动性 D.可替代性

3、物流服务是以分布广泛、大多数是不固定的客户为服务对象，所以物流服务具有（D）A.不可存储性 B.差异性 C.需求的波动性 D.移动性和分散性

二、多选题

1、物流服务的的从属性表现在流通货物的（ABCD）由货主决定。P52 A.货物种类 B.流通时间 C.流通方式 D.提货配送方式

三、判断题

1、货主企业的物流需求以商流为基础，伴随商流而发生，因此物流从属于货主企业的商流。（X）

正确答案：货主企业的物流需求以商流为基础，伴随商流而发生，从属于货主企业的物流系统 P52

2、物流服务不是有形的产品，而是一种伴随销售和消费同时发生的即时服务，不可储存。（√）P52

3、虽然物流企业提供的服务不完全相同，但可以通过制定和执行统一的服务质量标准来保证服务质量。(X)

正确答案：无法制定和执行统一的服务质量标准，不易保证服务质量 P53

4、由于物流服务具有可替代性，所以专业物流企业，不仅面对着来自行业内部的竞争，也面临着来自货主企业的竞争。（√）P52 第二节第三方物流服务

一、单选题

1、为客户进行产品维修和退换，体现了第三方物流服务的哪项增值效用（C）P55 A.时间效用 B.地点效用 C.服务效用 D.形态效用

2、物流活动中产品的分拣、流通生产、加工、包装、重新包装、贴标签等工作，对产品产生了（C）P55 A.时间效用 B.地点效用 C.形态效用 D.服务效用

3、第三方物流企业将货物按时送到客户手中的过程体现了第三方物流服务的哪些增值效用（A）P55 A.时间效用和地点效用 B.时间效用和服务效用

C.地点效用和服务效用 D.时间效用、地点效用和服务效用

二、多选题

1、第三方物流服务的增值效用有（ABCD）P55 A.时间效用 B.空间效用 C.形态效用 D.服务效用

2、物流产生时间效用是通过（AC）来达到的。

A.保持库存 B.降低库存 C.货物的战略位置 D.货物的配送

3、第三方物流服务的增值效用中的形态效用是指通过（ABC）来增加产品的价值。A.制造 B.生产 C.组装 D.运输三、判断题

1、第三方物流企业的物流活动中产品的运输、分拣、流通生产、加工、包装、重新包装、贴标签等能带来附加值的工作均属于增值工作，对产品产生形态效用。（X）P55 正确答案：运输不会对产品产生形态效用

2、第三方物流服务的增值效用中的的服务效用是通过产品的运输、配送、产品售后维修的等方式来实现的。（X）P56 正确答案：产品的运输和配送提供的是基本服务效用

3、第三方物流服务的增值效用中的的服务效用又叫做占用效应。（√）P56 第三节物流客户服务

一、单选题

1、影响物流服务的可靠性的因素有（D）P58 A.备货时间 B.安全交货 C.订单的准确性 D.以上三者全是

2、客户的备货时间是指（A）P58 A.两次进货时间间隔 B.两次到货时间间隔

C.一次进货到到货所用的时间 D.以上全都不是

3、订单周期影响着企业的客户服务质量，所以对于卖方来说订单周期应当（D）P58 A.越短越好 B.越长越好 C.影响不大

D.结合企业实际情况制定合理的订单周期

4、下列哪项因素可以帮助客户做到库存最小化（D）P59 A.稳定的备货周期 B.安全交货

C.订单的正确性 D.以上三者全都是

二、多选题

1、物流客户服务的基本要素包括时间、（BCD）。P58 A.空间 B.可靠性 C.沟通 D.方便

2、影响物流客户服务的时间因素有（ABCD）P59 A.订单的传送时间 B.订单的处理时间 C.订单的准备时间 D.订单的发送时间

三、判断题

1、订单的发送时间是从卖方装载货物开始计算到买方卸下货物为止的时间。（X）正确答案：订单的发送时间是从卖方货物装载完毕后开始计算 P59

2、订单的准备时间包括订单的挑选、包装和运输。（X）

正确答案：订单的准备时间包括订单的挑选、包装和发运P59

3、如果备货时间稳定，客户可以降低或取消安全库存。（√）P59

4、缩短订单周期一定会使卖方企业的物流成本上升。（X）P59 正确答案：缩短订单周期可能会使卖方企业的物流成本上升。第六章物流技术装备知识第一节物流装备

一、单选题

1、下列关于集装箱的说法正确的是（C）P62 A.集装箱是一种储存设备 B.集装箱需要中途换装

C.集装箱内容积为1 m?或1m?以上 D.集装箱不可反复使用

2、下列不属于集装箱标准按使用范围分类的是（D）P62 A.国家标准 B.国际标准 C.公司标准 D.行业标准

3、现行国际标准集装箱第1系列共有多少（D）种P62 A.10 B.11 C.12 D.13

4、国际标准集装箱宽度均为（D）P62 A.2433mm B.2435mm C.2436mm D.2438mm

5、下列不属于我国国家标准规定的集装箱参数的是（C）P62 A.外部尺寸 B.极限偏差 C.内部尺寸 D.额定重量

6、仓库分类中，下列不是按照社会在生产过程中所处位置划分的是（D）P66 A.生产领域仓库 B.国家粮食储备库 C.自用仓库 D.保税仓库

7、下列用来存放小颗粒或粉末状的仓库是（C）P68 A.露天堆场 B.单层仓库 C.简仓 D.立体仓库

8、图中所示为哪一种登车桥（B）P76

9、在没有进行装卸作业时，不会影响到平台上其他作业业务的登车桥是（B）P76 A.台边式登车桥 B.嵌入式登车桥

C.移动式登车桥 D.固定式登车桥

二、多选题

1、关于集装箱标准的分类有（ABD）P62 A.国际标准 B.国家标准 C.行业标准 D.企业标准

2、下列仓库分类中按社会再生产过程中所处位置不同分类的是（AB）P66 A..生产领域仓库 B.储备型仓库 C.储备仓库 D.采购供应仓库

3、下列关于多层仓库的特点说法正确的是（BCD）P67 A..仓库地面承压能力比较强 B.多建在人口稠密地区

C.使用中维护成本较高 D.一般商品存放成本高

4、下列是常用登车桥的是（ACD）P76 A..嵌入式登车桥 B.液压式登车桥

C.台边式登车桥 D.移动式登车桥

二、判断题

1、集装箱是一种储存设备（X）P62 正确答案：集装箱是一种运输设备

2、集装箱的标准有国际标准、国家标准、地区标准、公司标准（√）P62

3、简仓是用来存放散装的小颗粒或粉末状的封闭式仓库（√）P68

4、露天广场经常用来存放粮食和水泥（X）P68 正确答案：简仓经常用来存放粮食和水泥

5、美国海陆公司的35英尺集装箱属于非标准长度的集装箱（√）P63

6、国家粮食储备库属于储备仓库（X）P66 正确答案：国家粮食储备库属于储备型仓库

7、多层仓库一般建在靠近市区且经常用来储存高附加值的小型商品（√）P67 第二节物流信息技术

一、选择题

1、物流信息中可以用于指导物流战略的发展与制定计划的是（C）P87 A．支持信息 B.加工信息 C.统计信息 D.战略管理信息

2、下列选项中将物流信息按功能划分的是（C）P86 A.计划信息统计信息加工信息

B.计划信息支持信息操作管理信息 C.计划信息控制与作业信息支持信息

D.运输信息统计信息支持信息

3、下列属于操作管理信息的是（A）P87 A.产品质量指标用户订货合同 B.产品质量指标专家决策知识 C.用户订货合同月销售计划费用 D.库存费用月销售计划费用

4、关于操作管理信息说法错误的是（C）P87 A.是管理信息中最底层的信息 B.具有信息量大的特点 C.具有发生频率低的特点 D.用户订货合同属于操作管理信息

5、下列说法正确的是（B）P87 A.知识管理信息多来自与企业外部 B.合同管理是属于战术管理信息 C.市场商情信息属于战略管理信息 D.战略管理信息全部来自于企业内部

6、(C)不属于物流信息的内容P86 A.操作管理信息 B.知识管理信息

C.财务管理信息 D.战术管理信息

7、（A）属于物流系统外的信息P86 A.生产信息 B.运输信息 C.仓储信息 D.流通加工信息

8、（B）属于物流系统内的信息P86 A.生产信息 B.仓储信息 C.消费信息 D.商流信息

9、（D）是物流活动进行物流运输活动的基本依据P88 A.订货信息 B.库存信息 C.生产信息 D.发货信息

10、（C）是进行物流活动具体安排的主要信息依据P87 A.订货信息 B.生产信息 C.管理信息 D.发货信息

11、按物流活动作用不同分类可分为（B）P97 A.订货信息库存信息生产信息加工信息

B.订货信息库存信息发货信息管理信息 C.订货信息库存信息加工信息发货信息

D.生产信息加工信息发货信息管理信息

12、下列关于物流信息技术说法错误的是（B）P89 A.是物流现代化的重要标志

B.主要由硬件软件和面向行业的业务管理系统组成 C.包括条形码技术 EDI技术 RFID技术 GIS技术 D.物流信息技术包括物联网技术

13、EDI技术是指（A）P89 A.电子数据交换技术 B.射频识别技术

C.产品电子代码 D.地理信息系统

14、EPC是指（C）P90 A.电子数据交换技术 B.射频识别技术

C.产品电子代码 D.地理信息系统

15、构成EDI系统的三大要素有（C）P89 A.EDI软硬件通信网络管理者代码

B.EDI软硬件数据标准化管理者代码 C.EDI软硬件通信网络数据标准化 D.通信网路数据标准化管理者代码

16、关于射频识别技术说法错误的是（C）P90 A.英文缩写RFID B.识别工作无需人工干预

C.不能工作于恶劣的环境 D.长距离射频产品多用于交通

17、关于EPC技术说法错误的是（A）P90 A.由标头、管理者代码、对象分类、通信网络组成B.载体是RFID标签 C.是96位方式的编码体系

D.可以为地球上每一粒大米赋予一个唯一的编码

18、关于GIS技术说法正确的是（D）P90 A.由计算机软硬件环境地理空间数据系统维护通信网络组成 B.不能对大气层进行数据采集

C.基本功能是将地理图形显示转换为表格形数据 D.显示对象包括人口、销售情况、运输线路等

19、下列关于物流信息系统说法错误的是（B）P91 A.由作业信息处理系统、控制信息处理系统、决策支持系统组成

B.作业信息处理系统包括电子自动订货系统、库存管理系统、智能运输系统

C.按系统采用的技术分类有单机系统、内部网络系统、与合作伙伴及客户互联系统 D.电子自动订货系统缩写是EOS

二、多选题(P86~P92)

1、物流信息按产生的来源可分为（AB）

A.系统内信息 B.系统外的信息 C.计划信息 D.统计信息

2、下列属于物流系统内信息的是（ABCD）

A运输信息 B加工流通信息 C包装信息 D装卸搬运信息

3、按物流信息的功能不同可分为（AB）

A.计划信息 B.控制作业信息 C.原始信息 D.加工信息

4、下列属于物流信息中计划信息的特点的是（CD）A.动态性强 B.时效性强 C.相对稳定性 D.更新速度较慢

5、下列属于物流信息中控制与作业信息的是（BC）

A.物流技术的革新 B.库存种类 C.载运量 D.仓库吞吐量计划

6、下列属于物流信息中支持信息的是（AD）A.物流技术的革新 B.国民经济计划及协议

C.运输工具状况 D.物流人才的需求

7、下列属于物流信息中统计信息的特点的是（ABD）A.亘定不变性 B.很强的资料性

C.信息的时效性强 D.具有很强的战略价值

8、物流信息按管理层次来分可分为（ACD）A.操作管理信息 B.财务管理信息

C.战术管理信息 D.战略管理信息

9、按物流活动中的不同作用分类可分为（ABC）A.订货信息 B.库存信息 C.生产信息 D.加工信息

10、关于物流信息技术分类正确的有（ABCD）A.条码技术 B.EDI技术 C.GIS技术 D.EPC技术

二、判断题

1、生产信息属于物流系统内的信息（X）

正确答案：生产信息不属于物流系统内的信息。见P88

2、合同投资属于物流信息中的计划信息（√）

3、生产信息是企业进行物流运输活动的基本依据（X）

正确答案：发货信息是企业进行物流运输活动的基本依据。见P88

4、库存信息是企业进行销售分析的基础（X）

正确答案：库存信息是企业进行库存分析的基础。见P88

5、EPC是由标头、管理者代码、对象分类和序列号组成（√）

6、物流信息系统可分为三个层次：管理层、控制层、作业层（√）第七章物流标准化知识第一节物流标准化概述

一、单项选择

1、产品标准、工艺标准属于（A）P94 A.技术标准 B.管理标准 C.工作标准 D.以上都不是

2、我国国家标准年限是（C）年 P96 A.3 B.4 C.5 D.6

3、国家、行业、地方、企业的标准代号分别是（A）P96 A.GB、ZB、DB、Q B.GB、ZB、DB、QB C.GB、HB、ZB、QB D.GB、HB、DB、Q

4、（C）年ISO标准开始以国际标准（ISO）形式发布。P95 A.1970 B.1971 C.1972 D.1973

5、我国于（B）年起改用行业标准替代专业标准。P96 A.1988 B.1990 C.1991 D.1993

6、按照物流标准化的应用范围，物流标准可分为（C）P99 A.技术标准、管理标准、作业标准 B.技术标准、管理标准、工作标准 C.技术标准、工作标准、作业标准 D.管理标准、工作标准、作业标准

7、集装模数尺寸、标志图示和识别标准属于（A）P100 A.物流技术标准中的大系统统一标准 B.物流技术标准中的分系统技术标准 C.物流工作标准

D.物流作业标准

8、货架、储罐标准，包装和集装箱标准属于（B）P100 A.物流技术标准中的大系统统一标准 B.物流技术标准中的分系统技术标准 C.物流工作标准

D.物流作业标准

9、国际标准化组织中央秘书处和欧洲各国确定的物流基础模数尺寸为（B）mm。P100 A.600X600 B.600X400 C.600X500 D.500X400

10、我国《物流术语》国家标准（GB/T18345-2001）于（B）颁布。P100 A.2000年4月 B.2001年4月 C.2002年4月 D.2003年4月

11、EDI、GPS、RFID标准属于（A）P100 A.物流技术标准 B.物流管理标准 C.物流工作标准 D.物流作业标准

二、多选题

1、按照标准化对象来分类，标准可分为（ABD）P94 A.技术标准 B.管理标准 C.作业标准 D.工作标准

2、按照标准的属性分类，标准可分为（ACD）P95 A.强制性标准 B.推荐性标准

C.非强制性标准 D.标准化指导性技术文件

3、按照标准的适用范围分类，标准可分为国际标准、（ABCD）、企业标准。P96 A.行业标准 B.国家标准

C.区域性标准 D.地方标准

4、按照标准的作用分类，标准可分基础标准、安全标准、卫生标准（ABCD）P97 A.方法标准 B.环境保护标准

C.产品质量标准 D.产品标准

5、物流标准化的形式有（ACD）P101 A.简化、统一化 B.规模化

C.系列化、通用化 D.组合化

6、物流技术标准中的大系统统一标准包括，专业计量单位标准、集装模数尺寸标准标准、图示和识别标准、（ABC）P100 A.物流基础模数尺寸的最小公约尺寸标准 B.物流专业术语标准

C.物流建筑基础模数尺寸 D.仓储技术标准

7、物流技术标准中的分系统技术标准包括，货架、储罐标准，包装和集装箱标准，传输机具标准，仓储技术标准（ABD）P100 A.运输车船标准 B.信息标准

C.物流专业术语标准 D.作业车辆技术标准

三、判断

1、安全、卫生和环保标准属于工作标准。（X）

正确答案：安全、卫生和环保标准属于技术标准 P94

2、推荐性标准不具有强制性和法律上的约束性。（X）P95 正确答案：推荐性标准不具有强制性，但推荐性标准一经接受并采用，或各方商定同意纳入经济合同中，就成为各方必须共同遵守的技术依据，具有法律上的约束性。

3、国际性标准、区域性标准的审核时间间隔都是5年。（√）P96

4、只有国际化标准组织（ISO）标准才是国际标准。（X）P96 正确答案：随着国际间的联合与协作和国际贸易全球化的发展，一些国际上有权威的标准化组织和国际组织，如联合国粮农组织（UFO）、世界卫生组织（WHO）等组织制定颁布的一些标准，已被世界各国普遍采用，故也称为国际标准。

5、强制性国家标准代号是GB/Q，推荐性国家标准代号是GB/T，指导性国家标准代号是GB/Z（X）

正确答案：强制性国家标准代号是GB P96

6、GB/T2013-1985是指2013年颁布的1985号推荐性国家标准。（X）P96 正确答案：GB/T2013-1985是指1985年颁布的2013号推荐性国家标准

7、物流技术标准分为大系统统一标准和分系统技术标准。（√）P99

8、集装系统是使物流过程连贯而建立标准化体系的基点。（√）P101 第二节烟草行业物流标准

一、单项选择

1、烟草行业物流标准体系共分几个层次（B）P102 A.4 B.5 C.6 D.7

2、在烟草行业物流标准体系中物流术语、物流标识、物流计量、物流模数和物流中心分类属于（C）P104 A.物流技术标准 B.物流管理标准

C.物流基础标准 D.物流信息标准

3、烟草行业物流从业人员资质标准属于（B）P104 A.物流管理标准 B.物流服务标准 C.物流技术标准 D.物流基础标准

4、物流安全、物流环保、物流统计和物流绩效评估在烟草行业物流标准体系中属于（C）P104 A.物流基础标准 B.物流技术标准

C.物流管理标准 D.物流服务标准

5、烟草行业物流标准体系中的标准小类由多少部分组成（D）P104 A.25 B.27 C.28 D.29

6、烟草行业物流标准体系中物流作业属于（B）P104 A.物流基础标准 B.物流技术标准

C.物流管标准 D.物流服务标准

二、多选题

1、烟草行业物流技术标准包括（ABC）P104 A.物流设施设备 B.物流用品用具

C.物流技术方法 D.物流计量

2、烟草行业物流标准的层次分别是：标准大类、（ABCD）P104 A.法律法规 B.标准中类 C.标准小类 D.个性标准

3、烟草行业物流标准分为物流技术标准、物流管理标准（ACD）P104 A.物流基础标准 B.物流工作标准 C.物流信息标准 D.物流服务标准

三、判断题

1、烟草行业使用自有的物流标准，其他行业发布物流标准完全不使用于烟草行业。（X）P102 正确答案：烟草行业物流标准体系不仅涵盖已经发布的标准，而且还包括计划制定和正在制定的标准，同时也包括其他行业已经发布的相关技术标准。

2、烟草行业物流标准体系以基础标准为主体，包括物流通用基础标准，物流技术标准，物流信息标准，物流管理标准，物流服务标准。（X）P102 正确答案：烟草行业物流标准体系以技术标准为主体。第八章职业健康安全与环保知识第一节职业健康安全管理概述

一、单选题

1、以下不属于化学性危险和有害因素的是（C）

A.有毒物质 B.腐蚀性物质 C.粉尘与气溶胶 D.易燃易爆物质

2、根据《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-1992）的规定，以下不属于生产过程中的危险、有害因素的是（D）

A.化学性危险和有害因素 B.物理性危险和有害因素

C.行为性危险和有害因素 D.自然性危险和有害因素

3、以下不属于行为性危险和有害因素的是（B）A.操作错误 B.搬举重物 C.指挥错误 D.监护错误

4、以下不属于物理性危险和有害因素的是（A）A.有毒物质 B.信号缺陷 C.辐射 D.作业环境不良

5、以下不属于心理、生理性危险和有害因素的是（C）A.识别功能缺陷 B.负荷超限 C.标识不清 D.从事禁忌作业

6、烟草行业安全防范的重点是（B）A.防盗 B.防火 C.防爆 D.防毒

二、多选题

1、下列哪些是心理、生理性危险和有害因素。（AC）A.从事禁忌作业 B.传染病媒介物 C.识别功能缺陷 D.操作错误

2、下列因素属于行为性危险和有害因素的是（AC）A.指挥错误 B.工具不合适 C.监护错误 D.搬举重物

3、物流安全管理的重点有（ABCD）A.防范电气火灾 B.防范明火作业火灾

C.防范自然灾害的影响 D.防范交通运输安全

三、判断题

1、作业空间属于职业危害中其他危害和有害因素。(√)

2、搬举重物属于行为性危险和有害因素。(X)正确答案:搬举重物属于其他危险和有害因素

3、按照《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-1992）的规定，将生产过程中的危险、有害因素分为5大类。（X）

正确答案:按照《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-1992）的规定，将生产过程中的危险、有害因素分为6大类

4、火灾防范最主要是电气火灾。（√）

5、据统计资料显示，没年发生的火灾中属电气火灾的占20%以上。（X）正确答案:据统计资料显示，没年发生的火灾中属电气火灾的占30%以上。

6、火灾防范最主要是电气火灾，主要原因有超负荷、短路、电弧、电火花等。（√）第二节环保知识概述

一、单选题

1、以下不属于环保物流活动的内容是（B）A.绿色的包装和再加工 B.绿色消费

C.绿色的储存和装运 D.绿色的信息搜集和管理

2、环保物流是指为了实现顾客满意，连接绿色供给主体和绿色需求主体，客服时间和空间的阻碍有效、快速的绿色商品和服务流动的（A）活动过程 A.绿色经济管理 B.绿色供应管理

C.绿色销售管理 D.绿色物流管理

3、环保物流的全面实施需要发挥引领和导向作用，以下不属于在宏观上对物流体制进行管理控制的是（D）

A.控制交通流 B.控制物流活动中的污染发生源 C.限制交通量 D.控制库存

4、以下不符合企业环保物流策略的是（B）A.实施联合一贯制运输 B.使用一次性包装

C.使用可降解的包装材料 D.提高往返载货率

5、以下不是企业实施环保物流的措施的是（C）A.实施联合一贯制运输 B.开展共同配送

C.限制交通量 D.优化配送线路

二、多选题

1、关于政府实施环保物流策略说法正确的是（ABC）A.控制物流活动中的污染发生源 B.限制交通量

C.控制交通流 D.开展共同配送

三、判断题

1、环保物流是指为了实现顾客满意，连接绿色供给主体和绿色需求主体，克服时间和距离的阻碍有效、快速的绿色商品和服务流动的绿色经济管理活动过程。（X）

正确答案:环保物流是指为了实现顾客满意，连接绿色供给主体和绿色需求主体，克服时间和空间的阻碍有效、快速的绿色商品和服务流动的绿色经济管理活动过程。

2、环保物流活动中绿色包装要求符合4R原则，4R指的是少耗材、可再用、可回收、可再循环。（√）

3、环保物流加工应遵循绿色原则，少耗费、高环保，尤其要防止加工中的货损和一次污染。（X）

正确答案:环保物流加工应遵循绿色原则，少耗费、高环保，尤其要防止加工中的货损和二次污染。

4、环保物流的全面实施只需要政府和企业两方共同行动。（X）

正确答案: 环保物流的全面实施需要政府、企业、消费者三方共同行动。

5、对企业来说，环保物流替代非环保物流是大势所趋。（√）

6、共同配送是以城市一定区域内的配送需求为对象，人为地进行有目的、集约化的配送。（√）

7、共同配送是统一集货、分散送货。（X）正确答案:共同配送是统一集货、统一送货。

8、对于消费者实施环保物流策略，要积极倡导绿色需要、绿色消费。（√）

3.证券交易重点知识第一章篇三

证券交易概述

第一节

证券交易的概念、基本要素和交易机制

证券交易的概念、特征、发展历程和原则

1．概念

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

2．特征

证券的流动性、收益性和风险性。

3．发展历程

新中国证券交易市场的建立始于1986年。同年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务；9月，上海开办了股票柜台买卖业务。

1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。同一时期，证券投资基金的交易转让也逐步开展。

1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

2004年5月，中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。

2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。

2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。

2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。

4．原则

(1)公开原则。其又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

(2)公平原则。其是指参与交易的各方应当获得平等的机会。它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。

(3)公正原则。其是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。

证券交易的种类、交易方式、投资者

1．种类

(1)股票交易。股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动。

(2)债券交易。债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

(3)基金交易。基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型看，一般可以分为封闭式与开放式两种。(4)金融衍生工具交易。

1)权证交易。权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的的证券，或以

现金结算方式收取结算差价的有价证券。

2)金融期货交易。其是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。3)金融期权交易。其是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动。

4)可转换债券交易。其是指持有者可以在一定时间内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。2．交易方式

(1)现货交易。其是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

(2)远期交易。其是指双方约定在未来某一时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。

(3)期货交易。其是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。

(4)回购交易。其是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。

(5)信用交易。其是指投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。3．投资者

(1)含义。证券投资者是买卖证券的主体，他们可以是自然人，也可以是法人。(2)种类。证券投资者可以分为个人投资者和机构投资者两大类。其中，机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。(3)购买途径。

1)直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场上与对方直接交易。2)委托经纪商代理买卖证券。(4)限制条件。

证券公司的定义、设立条件和经营范围

1．定义

在我国，证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。2．设立条件

(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程。

(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

(3)有符合《公司法》规定的注册资本。

(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。(5)有完善的风险管理与内部控制制度。(6)有合格的经营场所和业务设施。

(7)符合法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。3．经营范围(1)证券经纪。(2)证券投资咨询。

(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。(4)证券承销与保荐。(5)证券自营。(6)证券资产管理。(7)其他证券业务。

其中，证券公司经营上述第(1)项至第(3)项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第(4)项至第(7)项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第(4)项至第(7)项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

证券交易场所的涵义及作用

1．含义

证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。2．作用

(1)为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件。

(2)为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格。(3)实施公开、公正和及时的信息披露。

(4)提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务。

证券交易所、证券登记结算公司的功能

1．证券交易所的职能

(1)提供证券交易的场所和设施。(2)制订证券交易所的业务规则。(3)接受上市申请、安排证券上市。(4)组织、监督证券交易。(5)对会员进行监管。(6)对上市公司进行监管。(7)设立证券登记结算机构。(8)管理和公布市场信息。(9)中国证监会许可的其他职能。

2．证券登记结算公司的职能

(1)证券账户、结算账户的设立和管理。(2)证券的存管和过户。(3)证券持有人名册登记和权益登记。(4)证券和资金的清算交收及相关管理。(5)受发行人的委托派发证券权益。

(6)依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。(7)中国证监会批准的其他业务。

证券交易机制

1．从交易时间的连续特点划分

(1)定期交易。在定期交易中，成交的时点是不连续的。在某一段时间到达的投资者的委托订单并不是马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配。

(2)连续交易。在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。2．从交易价格的决定特点划分

(1)指令驱动。指令驱动是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。

(2)报价驱动。报价驱动是一种连续交易商市场，或称“做市商市场”。3．目标

(1)流动性。证券的流动性是证券市场生存的条件。其包括两个方面的要求，即成交速度和成交价格。

(2)稳定性。证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度。其可以用市场指数的风险度来衡量。

(3)有效性。证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率；二是证券市场的低成本。

第二节

证券交易所的会员、席位和交易单元

证券交易所会员的资格、权利与义务及会员资格的申请和审批

1．资格

证券公司要成为会员应具备一定的条件。一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有：(1)经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司。(2)具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金。(3)组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件。(4)承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费。(5)证券交易所要求的其他条件。2．权利

(1)参加会员大会。

(2)有选举权和被选举权。

(3)对证券交易所事务的提议权和表决权。

(4)参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务。(5)对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督。(6)按规定转让交易席位等。3．义务

(1)遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动。(2)遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议。

(3)派遣合格代表入场从事证券交易活动(深圳证券交易所无此项规定)。(4)维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展。(5)按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册。(6)接受证券交易所的监督等。4．申请与审批

证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所，如申请书、设立的批准文件、经营证券业务许可证、企业法人营业执照、章程及主要业务规章制度等。证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。证券交易所同意接纳的，向该证券公司颁发会员资格证书，并予以公告。

证券交易所会员的日常管理与监督检查及纪律处

1．日常管理

证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。会员应当设会员业务联络人1～4名，根据授权代位履行会员代表职责。

证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上经审计财务报表和证券交易所要求的报告材料，每年4月30日前报送上会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。证券交易所会员应当按照规定的收费项目、收费标准与收费方式，按时缴纳相关费用。2．监督检查

证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：口头警示；书面警示；要求整改；约见谈话；专项调查；暂停受理或者办理相关业务；提请中国证监会处理。3．纪律处分

证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：(1)在会员范围内通报批评。

(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责。(3)暂停或者限制交易。(4)取消交易权限。(5)取消会员资格。

证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施：(1)在会员范围内通报批评。

(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责。

特别会员的含义、资格、权利和义务

1．含义

境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。2．资格

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件是：(1)依法设立且满1年。

(2)承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管。

(3)其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩。(4)代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。3．权利

(1)列席证券交易所会员大会。(2)向证券交易所提出相关建议。

(3)接受证券交易所提供的相关服务。4．义务

(1)遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定。(2)执行证券交易所决议，接受证券交易所检查和临时检查，提交工作报告和其他重大事项变更报告。

(3)及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务。(4)按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用。

证券交易所交易席位的含义、权利和转让

1．含义

在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。2．权利

证券交易所会员取得席位后，享有下列权利(以深圳证券交易所为例)：(1)进入证券交易所参与证券交易。

(2)每个席位自动享有一个交易单元的使用权。(3)每个席位自动享有一个标准流速的使用权。

(4)每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权。(5)证券交易所章程、业务规则规定享有的其他权利。3．转让

证券交易所为了保证证券交易正常、有序地进行，要对会员取得的交易席位实施严格管理。证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所。未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。交易席位可以转让，但转让席位必须按照证券交易所的有关规定。根据现行制度，席位只能在会员间转让；会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让；会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请。证券交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员，证券交易所可不受理其席位转让申请。

交易单元的含义、权限和功能

1．含义

交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。2．权限

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：

(1)一类或多类证券品种或特定证券品种的交易。(2)大宗交易。(3)协议转让。

(4)交易性开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(1OF)及非上市开放式基金等的申购与赎回。

(5)融资融券交易。

(6)特定证券的主交易商报价。(7)其他交易或业务权限。3．功能

深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供下列使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能：

(1)申报买卖指令及其他业务指令。(2)获取实时及盘后交易回报。

(3)获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告。