设立典当行或典当行设立分支机构申报材料清单及要求

设立典当行或典当行设立分支机构申报材料清单及要求（精选3篇）

1.设立典当行或典当行设立分支机构申报材料清单及要求 篇一

拟设立典当行申报材料的

式样及要求

所有申请材料连同目录一起按顺序用A4纸装订成册，正文用4号仿宋字体打印，复印件要清晰；凡盖法人章的其法定代表人要签字，凡自然人签字的要加按手印。

一、设立申请

1.由全体股东提出（签名、盖章）。2.格式

关于设立辽宁××典当有限（责任）公司的请示 主送：各市（县）商务局

正文：参照《典当管理办法》第11条第一款内容和《典当业治安管理办法》有关规定，XXX有限公司、XXX有限公司……，自然人XX、XX、……X方股东共同协商，一致同意拟在XX市XX县（区）成立“XX典当有限公司”。现将有关申请设立情况报告如下：

（一）公司名称：XX典当有限(责任)公司

（二）公司住所：XX市XX区XX道XX号，（三）公司法定代表人：XX

（四）公司注册资本金：XXX万元

（五）股东出资额及股份比例：……

（六）公司拟定经营范围：动产质押典当业务、财产权利质押典当业务、房地产抵押典当（外省、自治区、直辖市房地产或者未取得商品房预售许可证的在建工程除外）、限 1 额内绝当物品的变卖、鉴定评估及咨询、商务部依法批准的其他典当业务。

(七)本公司承诺开业时按照全国典当行业监督管理信息系统入网要求,安装相应的计算机及网络设备,配备相应人员,按时报送各项经营数据和财务报表。

妥否，请批示。

申请委托代理人：××（签字、手印）

全体股东（自然人股东签字、手印；法人股东盖章，其法定代表人签字）；

×年×月×日

二、出资协议及股东承诺书

（一）出资协议

1.有全体股东签名、盖章； 2.协议内容与申请、章程一致； 3.格式。

拟设立××典当有限（责任）公司出资协议

拟设立××典当有限（责任）公司于×年×月×日召开全体股东会议，应到×人，实到×人，符合《公司法》规定，就出资设立××典当有限（责任）公司事宜达成以下出资协议：

××公司出资××万元，占×％； ××公司出资××万元，占×％； ××公司出资××万元，占×％； ××公司出资××万元，占×％； 自然人××出资××万元，占×％； 自然人××出资××万元，占×％；

全体股东：（法人股东盖章，其法定代表人签字；自然人股东签字、手印）

×年×月×日

（二）股东承诺书

1.有全体股东签名、盖章； 2.承诺内容与申请一致； 3.格式。

①法人股东承诺书

××公司出资承诺书

××公司自愿出资××万元，入股设立××典当有限（责任）公司。作为股东，享有章程规定的权利，自觉履行股东义务，保证按时足额交纳出资额，不抽逃资金，且入股资金来源真实合法，未以借贷资金或他人委托资金入股。自愿承诺两年内不对外转让所持有的典当行股权，不以持有的典当行股权对外质押或提供担保。本次专项审计期间，自愿承诺如实申报本企业的长期股权投资。申报中所提供的材料原件与复印件一致，所提交的文件、证件及有关附件是真实的。对因抽逃资金、借贷资金、他人委托资金、长期股权投资不实或申报材料虚假，愿承担一切后果和法律责任。

上述承诺内容经法定代表人本人亲自验看后签署。特此承诺

××公司盖章，其法定代表人签字

全体股东签名手印

×年×月×日

②自然人股东承诺书

出资承诺书

××自愿出资××万元，入股设立××典当有限（责任）公司。作为股东，享有章程规定的权利、自觉履行股东义务，保证按时足额交纳出资额，不抽逃资金，且入股资金来源真实合法，未有借贷资金或他人委托资金入股。自愿承诺两年内不对外转让所持有的典当行股权，不以持有的典当行股权对外质押或提供担保。申报中所提供的材料原件与复印件一致，所提交的文件、证件及有关附件是真实的。对因抽逃资金、借贷资金、他人委托资金或申报材料虚假，愿承担一切后果和法律责任。

上述承诺内容经本人亲自验看后签署。特此承诺

自然人签字、手印 ×年×月×日

三、对会计师事务所出具验资报告审核要求

（一）验资报告内应包括银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的出资证明；

（二）出具验资报告的日期距申请材料报至省商务厅的日期在3个月以内；

（三）有2名注册会计师签章；

（四）每页加盖会计师事务所公章并加盖骑缝章；

（五）注册资本、股东及出资额与申请、章程一致；

（六）附银行对账单；

（七）开户银行必须是各市（县）指定的银行。

四、有关人事部门出具的自然人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员的简历及有效身份证件复印件，公安机关出具的无故意犯罪记录证明的审核要求

（一）简历由档案所在单位人事部门或流动人员人事档案管理机构出具；

（二）高级管理人员人数与章程中有关机构设臵的规定一致。

说明：

1.相关人员是指：①法人股东法定代表人②自然人股东③拟任法定代表人和其他高级管理人员（包括董事、监事、经理、财务负责人等）；

2.上述人员均为18周岁以上具有民事行为能力，且非公务员，不存在违反《公务员法》有关规定；

3.一人一表，表格上贴本人近期免冠1寸彩照；表头需注明拟任职务；

4.简历后附身份证复印件和无故意犯罪记录证明，无故意犯罪记录证明必须经身份证发证公安机关检索后出具；

5.简历须加盖档案所在单位人事部门或流动人员人事档案管理机构盖章； 6.董事、监事人数与章程一致；

7.典当行董事、监事及其他高级管理人员符合《公司法》任职资格的要求；

8.拟任典当行法定代表人应无工商部门吊销企业的不良记录。

五、对会计师事务所出具的法人股东近期专项财务审计报告原件的审核要求

（一）会计师事务所应出具规定的标准无保留意见的专项财务审计报告原件。其中：

1.审计报告审计周期不小于2016年会计； 2.专项财务审计报告应包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表。

（二）拟投资设立典当的资金已体现在“资产负债表”货币资金科目，收入与税收缴纳相一致。

（三）有2名注册会计师签字盖章，注册会计师证复印件，会计师事务所营业执照副本复印件；

（四）每页加盖会计师事务所公章并加盖骑缝章；

（五）申请同一新增典当行的各法人股东审计应在同一会计师事务所办理。

六、对会计师事务所出具的法人股东出资能力证明的审核要求

（一）由会计师事务所出具（加盖公章），主管会计签 字；

（二）格式。

出资能力证明

经审验，××公司××年××月××日资产总额××万元，流动资产××万元，流动负债××万元，其净流动资产为××万元，大于该公司本次出资额（××万元），具备货币出资能力。该公司累计对外权益性投资余额（含本次投资）未超过本企业净资产的50％（如法人股东属于担保类企业权益性投资余额不超过净资产的20%），净资产××万元，不低于资产总额的50%（如投资股东属于房地产开发、担保、投资类企业，其净资产不低于资产总额的80%），符合典当行业管理的有关规定。

特此证明

××会计师事务所（章）

主管会计签字：

×年×月×日

七、法人股东的户籍卡查询单、董事会（股东会）决议及营业执照副本的复印件

（一）法人股东的董事会（股东会）决议的审核要求： 1.有全体董事（股东）签名、盖章；

2.决议内容与申请、章程、出资协议中相关的内容一致； 3.格式。法人股东董事会（或股东会）出资决议

×年×月×日，××公司第×次董事会（或股东会）会议在××召开，应到×人，实到×人，符合法定人数。经表决，同意公司出资××万元，入股设立××××典当有限（责任）公司。

全体董事（或股东）签字、盖章：自然人签字、手印；法人盖章，其法定代表人签字

×年×月×日

（二）营业执照副本和工商部门提供的户籍卡复印件的审核要求：

盖本企业公章。

（三）法人股东的户籍卡查询单的审核要求： 以工商部门提供的原件为准。

八、符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件

（一）有效证明文件的审核要求： 1.有房产证、租赁协议或者拨付使用证明；

2.购买、承租、拨付使用的经营用房产必须是现房； 说明：

租赁经营场所的租赁协议须由全体股东授权委托拟任企业法定代表人签署，且注明用于××典当行经营。

九、工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知 8 书》审核要求

（一）《企业名称预先核准通知书》须在有效期内；

（二）名称中包含“典当”和“有限（责任）公司”字样；

（三）关于注册资本、股东及出资额的表述与申请和章程一致。

十、国有资产相关管理部门关于国有独资或控股企业投资典当行的承诺函

说明：

涉及国有独资或控股企业投资典当行，应提供国有资产相关管理部门关于国有独资或控股企业投资典当行的承诺。

1.国资管理部门必须地市级以上； 2.《承诺函》必须加盖部门公章。格式：

承诺函

XX市服务业委：

根据典当行业的特殊管理规定，我部门承诺：同意хх公司出资хх万元的国有资本投资入股典当行，并承诺在其退出或转让时，拟受让的股东符合典当管理的有关要求。在候选股东进入典当行前无条件同意先经商务主管部门审核拟受让候选企业名单及有关材料并进行资格认定后，再报国资委审核办理相关国资转让手续。

（章）

х年х月х日

十一、上市公司投资典当行承诺函

（一）说明

上市公司作为拟设典当行股东的，要承诺积极配合商务主管部门的监管工作，接受对其和下属典当企业之间的资金往来情况进行核查，主动提供上市公司与典当业务相关联的报表和材料。承诺书须由上市公司盖章，法定代表人签字。

（二）格式

承诺函

我公司作为拟设××典当行的股东，将积极配合商务主管部门的监管工作，不以任何理由拒绝商务部门对我公司和下属典当企业间的资金往来情况进行核查，主动并无条件提供我公司与典当业务相关联的报表和材料。

特此承诺

法定代表人签字（公章）

х年х月х日

十二、公司章程、业务规则、内部管理制度及安全防范措施

（一）典当公司章程的审核要求：

1.公司章程载明《公司法》第25条规定应当载明的事项，即：公司名称和住所，公司经营范围，公司注册资本，股东

姓名或者名称，股东的出资方式、出资额和出资时间，股东转让出资的条件，公司的机构及其产生办法、职权、议事规则，公司的法定代表人，股东认为需要规定的其他事项；

2.公司章程规定的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容与申请完全一致；

3.公司章程由投资股东共同制定，全体股东在公司章程上签名、盖章。

（二）业务规则、内部管理制度的审核要求：

1.按照《典当管理办法》第六章“经营规则”，制定有关业务（如收当、续当、赎当、利率、费率、绝当物处理、资产比例管理等）规则；

2.按照《典当管理办法》第9条建立安全制度，即：收当、续当、赎当查验证件（照）制度，当物检查、保管制度，通缉协查核对制度，可疑情况报告制度，配备保安人员制度；

3.按照《典当管理办法》第45条建立财务会计制度和内部审计制度。

说明：

1.典当行业务规则

根据《典当管理办法》第六章“经营规则”及第五章“当票”有关内容制定。

2.内部管理制度 ①财务会计制度；

②内部审计制度。

（三）安全防范措施 ①收当查验证（照）制度； ②续当查验证（照）制度； ③赎当查验证（照）制度； ④当物查验保管制度； ⑤通缉协查核对制度； ⑥可疑情况报告制度； ⑦配备保安人员制度。说明：

按《典当管理办法》第9条规定的5项制度，分别制定出制度草案，按顺序装订在内，并在每项制度名称之下加上：“（本制度待批准设立后，在有关管理部门指导下按规定和要求予以修订完善）。”

2.设立典当行或典当行设立分支机构申报材料清单及要求 篇二

融资担保公司及其分支机构设立与变更申请材料清单

（市级事项完整版）

五、融资担保公司其他变更事项申请材料

（一）变更公司名称申请材料

1、申请书。应当载明公司基本情况，变更公司名称的原因和必要性等事项。

2、公司董事会或股东会决议。

3、工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》。

4、省金融办要求提交的其他文件、资料。

（二）变更组织形式申请材料

1、申请书。应当载明公司基本情况，变更公司组织形式的原因和必要性等事项。

2、公司董事会或股东会决议。

3、变更后的公司章程或公司章程修正案。

4、工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》。

5、省金融办要求提交的其他文件、资料。

（三）变更公司住所（含跨地级以上市辖区）申请材料

1、申请书。应当载明公司基本情况，变更公司住所的原因和必要性等事项。

2、公司董事会或股东会决议。

3、营业场所所有权或使用权证明、消防设施合格证明等材料。

4、省金融办或市金融局（办）要求提交的其他文件、资料。

（四）调整业务范围申请材料

1、申请书。

2、可行性研究报告。

3、公司董事会或股东会决议。

4、省金融办要求提交的其他文件、资料。

（五）变更董事、监事、法人代表和高级管理人员申请材料

1、申请书。

2、公司最近2年业务经营和风险管理情况的报告（要求同变更注册资本申请材料）。

3、拟任公司董事、监事、法人代表和高级管理人员情况。（1）任职资格申请书。

（2）拟任人情况介绍，包括拟任人简历、未来履职计划，并附相关身份、学历证明材料。

（3）拟任人任职陈述书和守法尽责承诺书，并附无犯罪证明、信用记录资料、信用记录查询授权书。

（4）公司董事会或股东会关于拟任董事、监事、法人代表、高级管理人员的决议。

（5）市金融局（办）出具的任职资格初审意见（董事长、总经理或实际履行相应职务人员、法人代表）。

4、高管金融法规考试卷。

（六）修改章程申请材料

1、申请书。应当载明变更章程的原因及必要性，变更内容及 2 新旧章程对照表等内容。

2、变更后的公司章程或公司章程修正案。

3、股东会决议。

4、市金融局（办）要求提交的其他文件、资料。

（七）变更融资担保公司分支机构的住所、业务范围、高级管理人员的申请材料，参照融资担保公司变更相应事项的申请材料格式。

股

东

承

诺

书

本公司（本人）已认真学习《广东省〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》，清晰知晓作为融资担保公司股东应具备的条件，以及应承担的责任和义务。本公司（本人）郑重承诺：

一、本公司（本人）自愿出资（增资）××万元，入股××××融资担保公司，占股份总额的××%。本公司（本人）入股资金为自有资金，来源合法。本公司（本人）承诺，不虚假注册，不抽逃注册资金，并愿意根据担保公司经营发展需要和自身投资能力，持续增加资金投入。

二、本公司（本人）严格按照《广东省〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》的规定和监管部门的要求，办理相关设立（变更）手续，上报的申请材料真实、准确、完整，不存在虚假陈述或重大遗漏。

三、本公司（本人）作为××××融资担保公司的股东，将认真履行股东职责，督促××××融资担保公司加强公司治理，规范经营行为，不从事吸收存款、发放贷款、骗贷、非法集资、偏离主业从事高风险投资等活动。

四、本公司（本人）对××××融资担保公司经营活动可能出现的损失和风险，愿意在法定责任范围内承担相应责任。

公司签章（个人签名）年

月

3.设立典当行或典当行设立分支机构申报材料清单及要求 篇三

一、司法鉴定机构设立申报材料排列顺序：

（一）封面；

（二）材料目录；

（三）设立司法鉴定机构申请书；

（四）证明申请者身份的相关文件（如工商营业执照、组织机构代码证、社团登记证等）；

(五）相关的行业资格、资质证明（如申请房地产评估司法鉴定的，需符合建设部第142号部令的相关规定）；

（六）拟设司法鉴定机构预核名称申请表；

（七）司法鉴定机构登记申请表（同时报电子版）；

（八）拟设司法鉴定机构章程；

（九）法人代表任职书；

（十）仪器、设备说明及所有权凭证（说明应包括仪器、设备名称、用途、购置日期和价格等）；

（十一）住所证明（产权证或租赁合同）；

（十二）申报主体相关工作业绩；

（十三）司法鉴定人登记申请表。所附材料顺序：

1、身份证；

2、学历证明；

3、行业执业资格证书或专业技术职称证明；

4、符合特殊行业要求的相关资格证书；

5、从事相关专业工作经历证明；

6、专业技术水平评价及业务成 果证明材料；

7、标准免冠彩色证件照3张（其中2张贴在申请表上）；

8、拟执业司法鉴定人无刑事处罚记录证明、无开除公职记录证明及人事档案存放证明；

（十四）登记管理机关要求提交的其他材料；

（十五）封底。

二、设立综合性司法鉴定机构的，填写申请业务范围顺序：

（一）法医临床鉴定；

（二）法医病理鉴定；

（三）法医毒物鉴定；

（四）法医物证鉴定；

（五）法医精神病鉴定；

（六）微量物证鉴定；

（七）文书司法鉴定；

（八）痕迹司法鉴定；

（九）声像资料司法鉴定；

（十）司法会计鉴定；

（十一）资产评估司法鉴定；

（十二）工程造价纠纷司法鉴定；

（十三）建筑物安全和使用性司法鉴定；

（十四）市政、路桥工程质量司法鉴定；

（十五）建筑工程司法鉴定；（十六）建筑工程规划、勘察、设计司法鉴定；（十七）工程质量事故和灾害鉴定；（十八）房地产评估司法鉴定；（十九）知识产权司法鉴定；（二十）计算机司法鉴定；（二十一）矿山工程司法鉴定；（二十二）产品质量司法鉴定；（二十三）矿产资源司法鉴定；（二十四）肇事机动车辆技术鉴定；（二十五）肇事车速分析；（二十六）道路鉴定；（二十七）其他类别司法鉴定。共计48个执业类别。同时，司法鉴定人名单按同一执业范围内职称高低顺序依次填写。

三、申报材料要求：为保证档案保管的长期性，申报材料须用钢笔或碳素笔填写或用打印件，所报材料能用原件的就不得用复印件代替；必须用复印件的，须保证复印材料的完整、清晰。

四、装订要求：申报材料应当一律采用A4纸，装订成册，并在有文字的每页材料右下角编写页码（注：在材料目录的“页号”栏中须把页码填写清楚并保证所填页码与材料的一致性。）申报材料内容较多时，可分册装订，但须保证每册材料的系统性、完整性和每册材料之间页码的连续性。

五、申报材料封面格式要求：

（一）封面（封底）须用120克棕黄色布纹纸；

（二）封面字体、字号：

1、机构名称用初号魏碑；“申报材料”字样用56号魏碑；

2、申报材料均一式两份，分别在每册封面上用2号中宋，“编号”字样用小2号魏碑。

3、申报单位名称用2号中宋，“编号”字样用小2号魏碑。

六、变更材料格式：已设司法鉴定机构申请变更材料格式参照上述要求报送。