案防合规标语

案防合规标语（共3篇）

1.案防合规标语 篇一

20XX年8月20日，根据宁德银监分局和省联社宁德办事处的布署和安排，本人有幸到建行宁德分行参加跨行案防跟班学习，日程虽短，他行先进的案件防控的经验、理念给我的思想、视觉予巨大的冲击，使我们感受到自身与商业银行之间的差距，感触颇多：

一、案件防控跟班学习基本情况

8月20-21日根据宁德银监分局及宁德办事处的安排，本人及其他兄弟联社等5人到建行宁德市分行跟班学习。由于本次跟班学习系银监分局牵头组织，各对接商业银行也高度重视并基本能倾囊相授，在对接银行的安排下，跟班学习人员参观了相关部门(中心)工作场所、业务处理流程。虽然日程只有短短的2天，建行召集了其7个部门以制度流程授课讲解、前台现场观摩、座谈解答的方式对我们进行传授交流，真正起到学习、了解、观摩、解答，使我们系统的了解了商业银行案防制度及组织流程，做到学习致用。

二、商业银行与农信社、农商银行优劣势分析

1、商业银行案件防控及内控工作中心突出，各部门条线所有业务开展基本能涵盖案件防控及内控要求，组织架构、业务流程、报告线路、检查处理处罚等职责分工清晰明了;

2商业银行案件防控条线职责清楚，检查整改跟踪都由各条线完成，业务、合规风险、内审等三道防线监督检查、处罚、整改跟踪落实等工作都由各自条线自行完成，内审部门还有再监督职能，部门查完内审发现问题还要追究检查人员责任，真正达到监督和再监督效果;

3、工作细致，专家类型管理人员较多，有较多的管理文化积淀，部门老总副总都是本条线专家，职能明确，对业务熟悉，专业水平高，管理能力强，管理及岗位文化积淀较好，有利于下一手交接;

4、科技手段防控能力高，系统比较完善，大小系统有100多个，各条线基本依靠科技手段能完成查询、取数、检查、反馈等职能，前中后台在科技系统已明确划分并由系统控制;

5、考核机制完善，实行KPI考核，所有指标要求都列入考核，轻微违规有积分、一般违规有经济处罚、稍重违规有行政处分，而且这些都要进入网点KPI考核中，与网点负责人、员工的收入、评先评优、提拔任用等挂钩，考核机制真正能全方位发挥作用;

6、我们农信系统跟商业银行对比有的优势：商业银行决策链不如农信社灵活，短、快;商业银行员工的创新能力无法发挥，创新性不足。

二、商业银行可参考借鉴的先进经验及做法：

1、员工行为排查工作由谁主管谁排查，谁排查谁负责;员工家访制度由主管负责人每年完成30%的员工的家访工作，并做好登记及报告;拟在9月底前下文进行明确并开展实施;

2、员工教育制度：一班二讲三堂课三教育,

一班指高积分学习班

二讲业务条线、内控案防条线每周一讲

三堂课领导每季法纪课、警示教育课、部门下去宣讲课

三教育换岗位教育、爱岗敬业教育、犯罪成本教育

通过修订员工积分管理办法完善员工违规积分管理，并对积分高的员工采取不同的处罚办法，借鉴建行做法将这些工作融入日常工作中去;

3、案件防控会议制度：四会制度

晨会合规一句话

周会警示教育一段话

月会问题一分析

季会案防工作一总结

向班子报告并列入以后晨会、周例会、月度分析会等议程，时时提醒警示员工;

4、检查工作：三道防线检查，业务，风险合规，稽核;分现场、非现场检查;频率为每月各一次;将案件防控工作量化到部门，督促各部门开展条线的检查辅导频率和深度;

5、整改工作：所有整改都要定措施、定期限、定责任人、定监督人，并与绩效考核挂钩;收到风险提示书部门或支行要在15个工作日完成组织学习、部署、检查、整改等措施;

三、今后我行案防工作思路

一是推行网点内控评级分等级管理：拟在本年内推进此项工作，对所有网点进行内控评价，并对好中差网点采取不同的政策，评级结果与绩效考核、检查频率、评先评优、晋升等挂钩，采取一年一评;

二是借款客户准入时要签廉洁共建协议书，拟结合借款客户、供应商、承包商一并列入廉洁共建范围，9月将制定相关制度并下发文件予以明确具体内容和要求等。

三是开展员工行为排查，落实员工家访制度，各支行(部门)负责人对本行(部)员工的家访，总行领导负责中层干部的家访，通过家访，全面了解员工思想动态，力争及早发现和解决问题。

2.案防合规标语 篇二

一、检查对象

（一）对县级农商行全部进行检查，抽查基层网点30%。

（二）对城区支行全部进行检查。

二、检查内容和要点

（一）案防责任体系建设方面检查内容和要点。

1．检查内容：成立案件防控工作领导小组及其办公室，制订案防工作规划，提出案件防控工作意见及措施，明确年度案防工作目标和任务。

检查要点：查阅被考核单位提供的案防文件，看是否成立了案防领导小组及其办公室，是否制定年度案防规划，并逐一明确了工作目标、任务和措施。

2．检查内容：落实三个第一责任人，各法人行董事长（基层支行行长）是案防工作的第一责任人，对辖内各行的案防工作负总责；监事长为案防工作监督第一责任人，对案防工作负监督责任；其他分管领导是分管业务条线案防工作的第一责任人，对条线案防工作负直接管理责任。逐级把案件防控责任分解到机构负责人、部门、岗位和人员，与所辖单位和员工签订案件防控责任状。查阅重要业务检查资料，看是否根据业务特点确定检查频率，是否按季派人到下级机构对大额存贷款、票据承兑和贴现等业务进行滚动检查。

8．检查内容：强化会计履职考核，重点考核大额存取、对账，落实主管会计对现金、财务、信贷、有价证券、凭证、印章、密押、授权授信等要害部位进行监控的责任。检查要点：查阅被考核单位会计主管的岗位职责是否明确，履责是否到位。

9．检查内容：合规部门履职情况，重点考核合规部门按照规定进行合规检查频次、覆盖率。检查要点：查阅合规检查档案，看是否有检查资料，是否对检查存在的问题进行督办整改。

（三）案件防控措施落实情况的检查。

10．检查内容：组织召开案防工作会议，及时贯彻上级有关案件防控工作的部署、精神和要求，安排部署阶段性案防工作。

检查要点：查阅被考核单位提供的会议记录、领导讲话、督办检查通报文件，以及案件专项治理方案和业务风险点排查方案等资料，看上级部署的案防任务是否及时分解，治理措施是否落实到位。

11．检查内容：开展典型案例、制度法规学习和现场教育活动，组织案防知识考试。

检查要点：查阅被考核单位提供的学习教育计划、案例剖析、警示教育等材料，观看被考核单位拍摄的警示教育宣传片，检查1－3名员工的学习笔记，看案例学习的时间和要求是否落实，员工对案件风险的认识是否有所提高；查阅被考核单位提供的法规学习记录，以及案防知识考试通报文件，看法规学习培训面是否达到100%，考试合格率是否达到90%以上。12．检查内容：按月组织落实案防“四个一”、“五个一”检查制度。

检查要点：查阅被考核单位提供的会议记录和相关文件，看是否按月对案防工作进行检查、分析，是否对检查发现的问题进行处理，是否下发了限期整改通知，是否对整改落实情况进行了复查。

13．检查内容：全面落实“四个一”信贷检查制度和“五个一”财会检查制度。检查要点：查阅被考核单位提供的信贷、财务检查资料，看检查的次数和内容是否符合要求，并对近年处理的信贷、财务违规问题进行比较、分析，看信贷、财务基础管理工作是否加强，信贷风险和财会业务操作风险是否得到控制。14．检查内容：按规定对所辖网点电子监控设备、计算机网络系统的运行情况进行全面检查，并及时消除隐患。（此内容如科技部门检查方案中有，可省略）

检查要点：查阅被考核单位的网络信息检查资料和通报文件，看检查计算机网络系统的次数和范围是否符合要求，检查发现的问题是否及时处理，是否下发限期整改通知书，是否对整改落实情况进行了复查。

15．检查内容：按要求组织安全检查，检查次数和检查范围符合规定，并对安全检查发现的隐患进行督促整改，问题严重的下达《隐患整改通知书》，责令限期整改并确定责任人进行跟踪督办落实。（此内容如保卫部门检查方案中有，可省略）

检查要点：查阅被考核单位的安全检查资料和通报文件，看安全检查的次数和检查面是否符合规定，检查发现的问题是否及时处理，安全隐患是否督促整改，整改落实情况是否进行复查验收。

3.企业合规文化上墙宣传标语 篇三

2012-12-19 20:51:07

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企业文化----之合规文化上墙宣传标语

1、合规创造价值”、“合规人人有责。

2、风控比盈利更重要，合规比创新更重要，规则比权力更重要，执行比规划更重要，做优比做大更重要，廉洁比业绩更重要，良心比诚信更重要，培养比引进更重要，防范比治理更重要，安全比速度更重要。

3、强化合规经营，推进规范管理

4、严格自律 合规经营 稳健发展

5、合规经营，把中国人保做优、做强。

6、加强合规文化教育，是提高经营管理水平的需要。

加强合规文化教育，是建立长效发展机制的需要

加强合规文化教育，是提高经济效益的需要

7、增强内控管理意识，狠抓基础管理，促进依法合规经营。

8、员工是企[本文来自第一公文网http://gongwen.1kejian.com]业合规文化的实践者和创造者

9、创新服务方式，满足客户需要，提升企业合规文化。

10、加强党风廉政教育，不断增强依法合规经营的意识，财务上墙标语

1、诚信为本，依法理财

2、清清楚楚算账，明明白白做人

3、诚信为本，操守为重；坚持原则，不做假账

4、坚持原则，不徇私情

5、为领导当好参谋，为公司依法理财

6、合规就是效益

7、作业标准记得牢，驾轻就熟不烦恼

8、分析原因要认真，解决问题要彻底

9、你思考，我动脑，质量提升难不倒

10、控制每一道流程，做好每一项工作

11、执行力的关键是细节

12、企业的执行力关键在于集体的执行力

13、没有执行力，就没有竞争力

14、多思考才能创新，勤检讨才有进步

15、知识是力量的源泉，学习是成功的基石

16、以人为本、和谐奋进。

17、依法合规经营是中国人保改革发展的生命线。

18、合规人人有责。

19、合规创造价值。

20、合规从高层做起。

21、人人合规，违规必究。

22、公司倡导以诚信、守法为中心的合规文化。

23、统一法人、授权经营管理。

24、反洗钱----我们的责任。

25、反洗钱，法律赋予的权利与义务。

26、知法守法，做一个合格的公民。

27、信守职业道德，真诚地对待客户。

28、严守国家、公司和客户的各种商业秘密，是市场竞争的基本要求。

29、笃守信誉，公正理赔。

企业文化

企业业训：责任 荣誉 梦想

经营理念：依法合规经营 追求卓越品质

竞争理念：永不停止前进的步伐

产品理念：没有最好 只有更好

员工理念：立德 立志 立业

团队精神：人人为我 我为人人

工作理念：

—必须有清晰科学的工作思路；

—必须有务实的优良工作作风；

—必须有改革创新的精神状态；

—必须有清正廉洁的良好形象。

人才理念：

以人为本—为有志于公司事业发展搭建施展才华的广阔舞台。

规范理念：

以人为本、规范至上、科学管理、杜绝违规、强化管控、保障业务健康、持续发展。

思想政治工作理念：

坚持“三个到位”；即：思想到位，组织到位，工作到位。

坚持“三个结合”；即：同弘扬企业精神相结合，同企业文化建设相结合，同为职工办实事相结合。

坚持“四个渗透”；即：渗透到市场开发中，渗透到经营管理中，渗透到改革开放中，渗透到企业稳定中。

坚持“四个观念”；即：服务观念，突出思想政治工作要服务于企业的整体经营管理中。

效益观念：通过科学的管理和激励的考核办法调动广大员工的工作积极性，提高效益，增加收入。

人本观念；以人为本，把思想政治工作同为员工办实事相结合，增强思想政治工作的针对性和实效性。

创新观念：坚持创新是企业生存的根本出路，增强创新意识，促进企业发展。

为服务富裕文明和谐新青海建设做出更大贡献！

为打造更新、更高“精品公司”努力奋斗！

企业文化标语大全 没有品质，便没有企业的明天。品质，企业未来的决战场和永恒的主题。

3.全员参与，强化管理，精益求精，铸造品质。讲究实效、完善管理、提升品质、增创效益。优秀的职员：忠于公司、终于职业、忠于人格。6 成功者找方法，失败者找借口。团队精神，是企业文化的核心。技术是基础，管理是动力。行动是成功的开始，等待是失败的源头。沟通与合作，带给你完善紧密的联系和无限的效益。

11.有品质才有市场，有改善才有进步。

12.做好了，才算做了。

13.提供优质的产品，是回报客户最好的方法。

企业文化宣传标语

1.因为有我，所以会更好。

2.不要小看自己，人有无限可能。

3.态度决定一切，细节决定成败。

4.只有勇于承担责任，才能承担更大的责任。

5.多点沟通，少点抱怨；多点理解，少点争执。

6.自我提升，良性竞争；相互欣赏，相互支持。

7.团结一条心，石头变成金。

8.强化竞争意识，营造团队精神。

9.您的自觉贡献，才有公司的辉煌。

10.追求客户满意，是你我的责任。

11.有一分耕耘，就有一分收获。

12.只有不完美的产品，没有挑剔的客户。

◆ 企业文化宣传标语 关注制度 珍惜资源 勤俭节约 共同发展 会而不议 议而不决 决而不行 这样的会议是属最浪费的行动。我们极度鄙视一切不合规的行为。找方法才能成功，找借口只有失败。争取一个客户不容易，失去一个客户很简单。

品质宣传标语 细心、精心、用心，品质永保称心。创新突破稳定品质，落实管理提高效率。内部审核定期做，系统维持不会错。作业标准能遵守，品质效率不用愁。顾客反馈勤分析，品质改善有主意。原始记录要可靠，统计分析才有效。

7.品质是做出来的，不是说出来的。

8.以科技为动力，以质量求生存。

9.每天自我检讨，品质自然更好。

10.勤思考，品质提升难不倒。

11.革除马虎之心，提升服务品质。品质你我做得好，顾客留住不会跑。找方法才能成功，找借口只会失败。没有措施免谈管[本文来自第一公文网http://gongwen.1kejian.com]理，没有计划如何工作。

◆ 品质宣传标语 改革创新追求品质，落实管理提高效率。2 承保、理赔按标准，公司权益有保证。4 5 6 宁愿保前严把关，不可事后交罚款。

品质管理讲流程，沟通协调很重要。

创造价值，以质为根。

优质服务，带来客户云云。品质为本，财富为果。

8.一丝之差，优劣分家。我们的策略是以质量取胜！文件受控易管理，贯彻执行要落实要有好的灌溉，才有好的成果做好品质管理，打好品管基础 顾客是我们的上帝，品质是上帝的要求

14.不绷紧质量的弦，弹不出市场的调。

15.改善服务要落实，合规经营创价值。零缺点的操作流程，创造一流的优质产品。人人参与创新，人保伟大事业一定能够成功。市场竞争不同情弱者，不创新突破只有出局。投入多一点，方法好一点，绩效自然高一点。每天上班勤思考，关注自然更顺畅。规范每一道程序，做好每一单业务。

22.养成良好习惯，提高整体素质。

23.强化服务意识，倡导奉献精神。整理整顿做得好，工作效率步步高。除陈推新坚持做，和谐环境真不错。

26.培养优质素养，提高团队力量。思一思 研究改善措施 试一试 坚持不懈努力创造舒适工作场所，不断提高工作效率。整理整顿做得好，市场竞争没烦恼。实施效果看得见，持之以恒是关键。

31.从你我做起，让我们更有自信！

合规-腾出更大的空间

整顿-提高工作效率

清除传统旧观念，推出合规经营新天地

提供优质的服务，就是回报客户最好的方法。

沟通与合作，带给你完善紧密的联系和无限的效益。

严谨思考，严密操作；严格检查，严肃验证。

人人有改善的能力，事事有改善的余地。

时时寻求效率进步，事事讲究方法技术。

40.沟通达共识，左右协调求进步。

41.强化团队，提高工作效率。

42.无差错能手，向零缺陷迈进。

43今天不努力工作，明天努力找工作。

落实合规责任，完善合规制度。

45.培育礼仪员工，创造团队精神 46自觉遵守合规制度，养成合规良好作风。

47.合规是企业永恒的主题。

48.市场是海，质量是船，品牌是帆。

49今日的质量，明日的市场。

50.筑质量长城，兴人保伟大事业。

51.合规——效益之源。

52.未来的成功属于合规领先者的世界。

53.创造辉煌，唯有合规。

54.品质合格是尽社会的义务，品质卓越是对社会的贡献。

和传统的昨天告别，向规范的未来迈进。

56.只有步入合规经营的轨道，才有无限延伸的空间。

57.客户 是企业发展的源泉。

58.正视合规 增强信心，艰苦奋斗，再创辉煌。

59.增强紧迫感、加强责任心、全力抢市场、打好翻身仗。

60.转变观念，转变作风，创新机制，创新局面。

61用心血融铸经营理念，让企业文化生生不息。

62.树立核心价值观，而且要善于学习，更要善于创造。

63.合规是企业的生命。

64.品质 — 企业致胜的关键。

65.合规 — 带给你看得见的未来，说不出的精彩。

66.时代精神演绎民族灵魂，优质精神构筑时代精神。

67.效益靠质量，质量靠合[本文来自第一公文网http://gongwen.1kejian.com]规，技术靠人才，人才靠教育。

68.产品的质量是拓展的翅膀，航程无限，辉煌有期。

69.创新是根本，质量是生命，合规是宗旨，效益是目标。

70.质量为先，信誉为重，管理为本，服务为诚。

71.优质服务，是打开市场大门的金钥匙。

72.合规经营，是市场竞争必胜的保证。

73.善战者，求之于势，不责于人，故能择人优势。

74全员讲合规，合规利全员。

75.人的能力是有限的，而人的努力是无限的。

重视合规，规范运作，确保质量，信誉承诺。

77.建质量效益之路，创质量效益之业。

坚持合规第一的原则，提供优质满意的服务。

79、对待工作，我们需要是严格；对待生活，我们需要是关怀。

80、企业不仅支付你薪酬，还充实你的人生。

81、社会上你未必显眼，但在企业里你永远重要。

82、在你的岗位上，你就是专家。

83、如果你认为自己是对的，请给予别人犯错的机会。

84.合规是幸福的保障，治理违规保障安全。

85.合规创造幸福，违规带来痛苦。合规就是效益，合规就是幸福。

86.合规在你手中，合规伴您幸福，合规创造财富。

87.合规文化是企业文化建设的基础，合规文化是企业文化的组成部分。

88.提高全员合规素质必须从小事抓起，积极开展全员合规文化活动。89.倡导弘扬合规文化，提高全员合规素质。