防控风险点总结

防控风险点总结（7篇）

1.防控风险点总结 篇一

**县局（营销部）廉政风险点全面排查防范工作总结

根据《**市烟草专卖局（公司）关于开展廉政风险点排查防范的实施方案》及《**市烟草专卖局（公司）廉政风险点排查防范管理工作安排》的要求，为切实加强全县烟草系统重点领域关键环节的有效监控和管理，不断拓展从源头上防治腐败工作领域，健全反腐倡廉工作长效机制，全面推进惩防体系各项任务的落实，进一步提高全县烟草系统党风廉政建设和反腐倡廉工作水平，**县局组织开展廉 政风险点全面排查防范工作。按照“梳理岗位职责-排查廉政风险-评估风险等级和实行分级负责-组织审核和汇总公示-研究廉政风险防范、控制措施-建立健全廉政风险防控机制”的思路，采取“自己找-群众提-领导点-组织评”的方式，全面排查个人、部门、单位廉政风险，目前，各阶段工作以全面完成，现将工作情况总结如下：

一、加强领导，周密部署，广泛宣传动员

在县局党组领导下，廉政风险排查工作由党组书记、局长***负总责，纪检组长主抓，其他党组成员抓好分管范围内的廉政风险排查，综合办负责组织协调，专卖、营销、法规等部门积极配合，各部门主要负责人具体抓，形成党政齐抓共管、部门各负其责、上下协同的工作机制，县局党组多次研究协调，对每个阶段的工作进行监督、指导，确保排查工作做到思想到位、组织领导到位、宣传教育到位。

二、深入查找，认真分析，确保排查质量

着眼深化惩防体系建设、构筑反腐保廉防线的全局和高度，确保廉政风险排查工作不走过场、收到实效。一是梳理职责权力 “清”。凡涉及个人、部门和单位的职责任务和工作分工，特别是重要的行政权力，全部梳理清楚、如实填报，没有缺项、漏项，此次县局机关、营销部、各中队共报送风险排查表30份（**中队副中队长职位空缺），涉及22个岗位（三个中队，岗位相同合并在一起），做到了部门、岗位、人员全覆盖。二是排查廉政风险 “全”。县局（营销部）全体工作人员逐项对照职责任务和工作分工，全面、深入地排查存在的廉政风险，不放过任何廉政隐患，共排查风险隐患71个。三是廉政风险定级 “准”。根据权力的大小和可能造成的危害程度，客观评估和认定风险等级，共查找多发风险6个，重要风险22个，一般风险43个。四是制定防控措施 “实”。对每一个廉政风险点都要制定相应的防控措施，突出措施的针对性和可操作性，起到应有的防范和监控作用。对已有的制度措施逐项检查和修订完善，没有的结合排查出的廉政风险抓紧制定，共制定整改防范措施52条。五是整改个人问题 “深”。在前一阶段开展“六查六看六不让”的基础上，对照这次排查的五个重点环节，县局绝多数工作人员能够克服厌烦心理和松懈情绪做到了自觉深挖细找和整改纠正，通过自查自纠切实受到一次深刻的警示教育，切实解决存在的不廉洁问题。

三、强化监控，落实责任，确保排查效果

按照党风廉政建设责任制，廉政风险排查的各个环节实行逐级负责、逐级把关。各岗位，各部门都按时填报《廉政风险点自查及防控措施登记表》，员工的由部门负责人审核把关，部门负责人的由主管领导审核把关。领导班子成员的由一把手进行审核把关。各部门对本部门所有岗位的风险点进行汇总，形成部门廉政风险点排查表；县局综合办对各部门的风险点进行汇总，形成单位廉政风险点排查表。各部门对审核确定的廉政风险点进行登记、归类和汇总，并实行分级动态管理。在廉政风险排查活动中，县局全体干部职工积极参与，经过学习动员、相互讨论、岗位查找、措施制定，使全体干部职工认识到廉政风险防控是一个自我警示、自我教育、自我约束的过程，进一步提高了对各自工作岗位重要性的认识，进一步树立的廉洁意识，责任意识，法治思想。另外还借此契机加强政治、业务和文化学习，进一步规范行政行为，提高了干部员工的整体素质，增强了团队凝聚力和战斗力，起到了良好的效果。

五、存在不足和下一步打算

廉政风险排查及防控工作是一项全新的长期的任务，虽然我县局的廉政风险排查防范工作取得了阶段性的成果，但仍然存在一些问题。下阶段，我们将做好以下几个方面的工作：

1、更加注重教育。坚持不懈地开展党性教育、法纪教育、廉政教育、职业道德教育、行业共同价值观教育学习。

2、建立长效机制。进一步扩大监督平台，加强过错责任追究、加大工作考核，做大风险早发现、早防控、早处理

今后，我们将按照廉政风险排查及防控工作的总体要求，紧密结合**县局工作实际，认真落实廉政建设的各项工作，不断查找薄弱环节，推进我县局廉政工作再上新台阶。

2.防控风险点总结 篇二

集中作业平台是农行自主研发、全国统一通用的系统平台, 是采用影像和工作流等新型技术工具, 按照重新设计再造后的作业流程, 将网点部分交易劳动和控制功能向后台中心转移, 实现集中运作和专业管理的流程控制集成系统。

集中作业平台上线后, 对于单位开销户、汇兑、支票等上收的业务, 网点只负责业务受理、真实性审核和凭证扫描上传, 后续处理由作业中心处理, 网点柜员更专注于做好柜面服务, 柜面压力大大减轻。对人民币汇兑、对公支票行内转账等标准化业务, 平台将受理凭证的内容切分为最小单元, 传送到后台进行影像切片, 由后台作业中心并发数据录入作业;对人民币单位结算账户开销户等专业化业务, 采用串行流程设计, 由后台中心专业人员进行审核处理, 初步形成“流水化作业、工厂化管理”的新型作业模式, 作业效率将大幅提升, 逐步达到“前台操作简单化、后台处理工厂化”的目标愿景。

1.1 集中作业平台已上收业务范围

账户业务:人民币单位结算账户开户、销户、验资账户结转等。

对公及个贷放款:涵盖当前个贷可售产品;自主支付、受托支付对公贷款。

汇兑业务:对公及个人汇出汇入汇款、支票转账、财政支付、部分网银落地业务、同城清缴票据、本汇票、针对部分行及网点建立凭证模板的特色业务。

随着系统功能的不断拓展和完善, 上收业务品种还将不断增加。

1.2 集中作业上线后对业务的影响

集中作业平台, 通过再造“前后台分离”的作业流程, 重新构建“多岗位异地流程协作”的风险控制模式, 形成“中心化、工业化”运营支持格局, 在国内大型银行中具有先进水平。从集中作业平台推广应用效果看, 在效率、质量、安全等方面具有明显的优势, 充分体现了运营改革的总体方向:提升服务能力、控制操作风险、节约运营成本。

(1) 从作业效率角度看:简化柜面操作, 有效的减轻柜面操作压力, 网点作业效率明显提高。集中作业平台对汇兑、支票等标准化业务采用并行流程设计, 将网点双人录入操作改为网点单人扫描上传, 且支持批量扫描, 作业效率显著提升。

(2) 从作业质量角度看:统一了全行业务审核标准, 提升了业务流程的规范性。集中作业模式下, 作业中心采用统一的标准进行业务审核, 有助于逐步规范网点作业流程, 达到控制风险、合规经营的目的。特别对合规性、政策性较强的账户业务, 作业中心对开户资料的完整性、合规性进行统一规定, 对于手续不合规、资料不齐全的开户申请一律做退回处理, 坚决杜绝开户业务风险, 业务处理更加规范, 风险控制效果初步显现。

(3) 从安全运营角度看:创新了操作风险控制手段, 增强了运营风险控制能力。实施集中作业后, 通过应用影像传输和工作流等技术工具, 使前后台多岗位之间的“背对背”制约成为可能, 实现了“前台不接触账务、后台不接触客户”。如联行汇兑等高风险业务, 以前柜员需录入22个要素, 现在网点基本实现交易要素零录入, 需录入的交易要素由系统自动拆分为多个影像片段, 随机分发给作业中心不同的人员处理, 并通过“两录一校”, 有效保证了要素录入的准确性。在这种模式下, 后台人员发生风险和案件的可能性微乎其微, 从根本上提升了交易类操作风险的管控能力。

(4) 从运营成本来看:逐步释放人力资源, 穷实网点转型基础。集中作业模式下, 汇出汇款和支票转账业务, 由原来的双人完成变为单人受理即可完成网点端操作, 有效减少了人员的占用, 在一定程度上缓解了营业网点人员紧张的局面。尤其在实现集中作业省域集中后, 中心规模化生产优势得到进一步发挥, 以湖南分行为例:在业务量较上收前大幅增长的情况下, 省域中心52人承接了原来14家二级分行作业中心102人的工作量, 大大降低运营成本。

2 当前集中作业模式下主要风险点

2.1 网点端

2.1.1 存在认识误区

一是对新的作业流程、作业要求不理解。有的认为集中作业后对业务办理审核过于严苛, 不利于业务发展;有的遇有业务高峰排队情况不是主动做好客户维护解释工作, 而是质疑集中作业效率和必要性等。二是对自身职责认识不到位。对于集中作业的业务往往是“一扫了之”, 认为只要把业务上传到中心了, 就没网点的事了, 既不认真审核业务凭证、资料, 也不关注后续处理结果。

2.1.2 业务受理审核不认真

对客户提交业务凭证、资料审核不认真、不严格, 主要表现在:汇兑业务凭证要素填写不全、填写不清楚无法辨认支付信息、支付印鉴错或加盖不清晰、支付密码错误、大额支付手续不合规等;个贷业务借款人未签字, 无有权审批人签字 (章) 等;账户开户资料不全;电子印鉴建库质量不高等。有的是“明知不可为而为”, 如个别账户开户业务, 网点运营主管明知资料不齐全、不规范, 仍上传到中心, 屡“退”不改, 有的甚至帮助客户经理弄虚做假, 或走核心业务系统逃避中心监督等等。

2.1.3 对系统操作不熟悉

集中作业平台上收业务品种、系统功能还在不断完善, 不论是中心员工还是网点运营主管、柜员对系统操作从了解到熟知还需要一个过程, 大部分监管经理对集中作业平台也不甚了解, 也就谈不上加强业务辅导与监督, 全行上下对新的、统一的业务规则也还需要一定的适应过程。

2.2 中心端

2.2.1 内部管理方面

人员劳动组合是否科学合理;中心内部考核、安全管理、应急处置等管理制度是否健全;中心人员较多, 年龄偏大, 薪酬等级偏低, 岗位等级管理制度不健全, 影响人员工作积极性等。

2.2.2 业务处理方面

主要表现在:一是中心内部人员多, 业务素质参差不齐, 业务审核标准难统一;二是业务高度集中加重中心业务负荷, 可能导致业务审核不到位, 业务操作欠规范等;三是业务集中后, 业务量每日不同时点分布、季节性波动变化较大, 业务高峰时期等待时间过长, 出现业务积压;四是系统功能还需进一步优化、完善。

2.2.3 外包管理方面

人员配备是否满足业务需要, 业务高峰期间是否存在切片严重积压现象;人员稳定性是否符合要求;业务质量是否符合要求, 差错率是否超过合同约定范围;保密管理是否到位等。

以上因素都会影响集中作业业务处理效率与质量, 容易引发客户投诉, 导致业务差错, 甚至造成客户纠纷或资金损失, 存在一定风险隐患。

3 主要风险防控措施探讨

3.1 规范业务操作是基础

一是强化考核。考核指标应尽可能量化, 如:集中作业业务退回率、业务处理及时性、电子验印自动通过率等, 定期下发到各二级分行、支行、网点集中作业操作不规范明细, 分析考核情况, 通报考核结果。

二是制定并完善业务操作指引、规范。针对业务运作中发现问题, 及时下发规范通知, 对新业务要从头规范, 对重要业务和特殊业务要事前规范;制作中心操作手册, 完善业务操作流程, 紧密结合系统操作实际, 对中心各业务处理节点操作流程、注意事项进行收集、整理、归纳, 以更好的指导和规范中心内部员工操作。

三是利用电话、邮件、微信、飞秋、短信平台、“信息直通车”等多种沟通渠道, 实时业务支持与辅导。

四是加强检查监督。作业中心应加强与集中授权中心、监控中心的协作配合, 严控“应走集中作业平台而未走集中作业平台”业务授权, 将集中作业平台业务操作不规范明细作为现场和非现场监管检查的重要线索, 作为营业机构“三化三铁”考评、网点运营主管考核的重要依据, 以进一步推进柜面操作规范化。同时, 加强对作业中心的监管检查力度, 定期对作业中心运作情况进行全面监督、评估。

3.2 强化中心管理是关键

一是定岗定责, 合理构建劳动组合。结合业务量水平、人员素质等因素, 合理确定中心人员配备数量, 并根据业务量发展实施动态管理。明确各岗位职责, 根据员工的业务素质、从业经历及业务熟练程度, 对员工操作权限合理分配。同时, 总结分析网点上传业务时间规律, 根据业务高低峰值、时点分阶段推行弹性排班。

二是建立健全各项内部管理制度。包括中心应急处置方案、学习制度、消防案防制度等。

三是加强激励与约束。制定中心内部员工考核办法, 以业务处理效率和质量作为考核重点, 为使考核尽量做到客观、公正, 考核指标设置以业务量、单笔业务处理时间、业务差错率等量化指标为主, 以系统提取数据为主要依据。同时, 尽快探索建立后台中心人员岗位等级管理机制, 通过适时开展先进评选、树立身边典型等活动, 进一步调动人员积极性。

四是加强对外包公司业务监督与考评。完善外包合同, 明确业务差错、业务处理及时性奖惩措施, 要求建立人员储备及应急机制, 定期按合同要求严格落实质量监督与考评。根据业务变化情况, 及时与外包公司进行沟通协调, 督促其配合业务高峰期增加工作人员, 保证业务及时处理, 对其业务差错进行分析并指导其改正, 要求其加强员工培训, 减少差错。

3.3 加强业务培训是重点

集中作业风险防控涉及的点多、面广、人员多, 加之其作为一个全新的业务系统、全新的业务流程, 加强业务培训是重之中重。首先, 培训对象要全面, 中心人员、二级分行集中作业管理人员、监管经理、网点运营主管、柜员、客户经理等相关业务人员均应纳入培训范围;其次, 培训要有针对性, 中心人员培训应侧重中心端操作及网点常见问题处理;监管经理、运营主管、柜员培训应侧重于网点端操作、业务规范要求、关键风险防控等;客户经理培训应侧重于客户服务相关业务知识。第三, 培训形式要多样化。建议以现场辅导及跟班培训为主、课堂培训为辅, 适当组织业务知识及技能测试以巩固培训效果。

3.4 加强有效沟通是抓手

一是通过不同层次的业务宣讲、座谈等多种形式增进全行上下的理解与认同度, 尤其是要加强对前台部门、客户经理等层面宣讲;二是定期通报集中作业运行情况, 总结分析存在的问题, 提出后阶段工作意见及建议;三是畅通沟通渠道, 充分利用微信、飞秋、短信平台等网络工具, 建立中心内部、中心与二级分行、支行、网点沟通飞秋群、微信群等, 实时沟通反馈。四是建立定期意见建议收集与反馈机制。

3.5 优化系统功能是保障

集中作业平台上线以来, 系统运行平稳, 但部分系统功能还需要进一步优化, 以更好的防范可能出现的系统风险。如:跨行业务系统区分大、小额渠道, 可根据工作实际分别设置业务拉闸时间, 并将大额跨行业务系统自动推送到业务处理前端, 尽可能避免由于人行大额支付系统每个工作日下午17:00关闭, 而造成大额跨行汇出汇款业务积压;个贷放款“一对多个收款方”系统功能开发或系统自动退回, 杜绝人工控制可能造成的业务差错等等。

参考文献

[1]郭浩达, 罗永宁.商业银行运营管理[M].北京:中国金融出版社, 2012.

[2]刘政权.银行的业务流程再造认识辨析[J].改革与理论, 2003, (9) .

[3]薛鸿健.重构商业银行运营体系的方法与实践[J].金融论坛, 2008, 4 (9) :21-28.

3.防控风险点总结 篇三

一、点线结合，全面排查，让廉政风险点“看得见”

找准、找全风险点是建立廉政风险点防控机制的基础，也是廉政风险点防控工作取得成效的关键环节。为此，我们把查找廉政风险点摆在第一位，针对审计执法和行政管理的各个岗位、履行职责的各个环节、工作流程中的各个节点，全面查找廉政风险点。

（一）突出重点，从面上找。按照“领导带头、全员参与”的要求，突出重点领域、重点部门、重点岗位、重点时期“四个重点”，区分领导干部、科室负责人、审计组长、一般干部“四个层面”， 划定风险存在的范围。采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定等“六种方法”，深入查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境“五个方面”的风险，并按照风险的性质划分类别，建立管理台账，实行分类管理。

（二）结合工作，从点上查。我们以法律法规和各项规章制度为依据，以社会反映的热点问题和本系统发生的违纪典型案例为突破口，着重从领导决策、审计执法、行政事务、个人守纪“四个领域”入手，沿着工作流程，通过正向思维与逆向推演，全面排查在干部选拔、审计处理、车辆管理、物资采购、生活作风等方面存在的显性或隐性风险，进一步明确风险点的表现形式。在查摆中，我们坚持“纵向到底、横向到边、不留盲点”的原则，广大党员干部既结合工作、职责、权力，查找职业风险点，又结合品行、修养、作风，查找道德风险点；既查找共性、原则性、普遍性风险点，又查找个性、针对性、特殊性风险点，力求将廉政风险考虑全面，把风险点查深、查透、查全。

（三）根据大小，从级上定。从梳理工作流程入手，按照三级风险等级体系、风险评估制度、风险监控责任体系、风险责任追究体系标准，通过“科室初评、分类复评、会议审定”三个步骤，对查找出的风险点进行分类、梳理、审核，查找出两个大类，共29个风险点。按照风险发生概率和危害程度，合理界定风险等级，确定一级风险点10个，二级风险点16个，三级风险点3个，同时有针对性地制定出个性措施45条，共性措施7条，为推动廉政风险点防控工作奠定了良好的基础。

二、强化措施，加强督导，使廉政风险点“防得住”

按照“有风险就有措施”的原则，针对查找出的风险点，制定具体的防控措施，努力做到哪里有廉政风险点，防范措施就跟进到哪里，使每个岗位、每个人员、每项权力都受到监督和制约，建好廉政风险点的“防护网”。

（一）教育先行，增强防控的自觉性。将廉政风险点防控工作同日常的教育相结合，通过动员会、座谈会、宣传栏、手机短信等形式，广泛宣传廉政风险点防控工作的目的和意义，使全局干部明白廉政风险防控“为了什么”。组织干部职工认真学习《廉政准则》，邀请专家教授举办预防职务犯罪知识讲座，组织干部职工到看守所开展现身说法教育，引导干部从思想上树立廉政风险意识，让大家学会廉政风险“怎么防”。为了把廉政风险点防控工作引向深入，我们还在全局范围内开展了廉政创意广告和名言警句征集活动，为所有干部设计制作了廉政桌牌，人手一本廉政风险点防控工作手册，定期组织学习、讨论，积极营造“学廉、倡廉、守廉、助廉”的良好氛围。

（二）制度跟进，增强防控的针对性。针对制度机制方面的廉政风险，我们结合学习贯彻新修订的《审计法实施条件》和《审计准则》，组织修订和完善了《雁塔区审计局工作规则》、《雁塔区审计局质量复核制度》，《雁塔区审计局民主科学决策制度》、《雁塔区审计局责任追究制度》等八项工作制度，对重大事项决策、审计质量控制、审计处理处罚、优秀审计项目评选、机关事务管理等方面存在的廉政风险，从制度规定层面进行了有效防范。例如，为了防范社会审计机构参与政府投资项目审计中的廉政风险，我们制定了《雁塔区审计局聘请外部人员参与固定资产投资审计工作管理办法》，从审计组管理、费用结算、现场管理等关键环节进行风险控制。同时，还联合区监察局、财政局，通过公开招标的方式建立了社会审计机构备选库，有效地防范了选用审计机构不规范、影响审计质量控制等廉政隐患。

（三）检查到位，增强防控的有效性。为了增强审计人员的廉政意识，主动防范廉政风险，我们将《审计人员廉政工作<三条禁令><八项规定>》连同审计通知书一并送达被审计单位，在审计进点见面会上，现场宣读审计纪律，公布举报电话、主动接受被审计单位监督。在审计实施过程中，审计组长、廉政监督员认真抓好廉政风险点防控措施和责任制落实，加强对“三条禁令”、“八不准”规定等审计纪律执行情况的监督检查。同时，我们还将廉政风险点防控工作同党务公开、政务公开工作相结合，纳入到经常性的监督检查之中，随时听取群众意见，自觉接受群众监督。局领导经常到审计一线进行廉政风险防范指导，定期开展审计廉政检查和回访，检查率达90%以上，有力地促进了各项防控措施有效落实。

三、加强领导，齐抓共管，使廉政风险防控工作“管得久”

严格按照上级要求，我们把风险防控工作与惩防体系建设相结合，与创先争优活动相结合，与日常工作相结合，统筹协调推进，工作常抓常新，实现了风险防控的常态化。

（一）精心组织，周密部署。为了增强廉政风险防控工作的有效性、持久性，我们成立了以局长为组长、副局长任副组长、各科室负责人为组员的廉政风险点防控工作领导小组，研究制定了《西安市雁塔区审计局关于进一步加强廉政风险点防控工作的实施意见》和《西安市雁塔区审计局廉政风险点防控工作计划》，统一了思想认识、明确了目标任务。同时，我们还将廉政风险点防控工作作为党风廉政建设的一项重要内容，纳入年度岗位目标责任制考核，层层签订责任书，与审计业务、机关建设等工作有机结合起来，做到事前部署、事中跟踪、事后考核。

（二）拓宽网络，形成合力。坚持内部管理与外部监督相结合，积极拓宽防控网络，我局出台了《雁塔区审计局聘任审计监督员实施办法》，从党代表、人大代表、政协委员、审计对象、社会群众中聘请19名审计监督员，对审计工作实施全面监督，对审计人员执行审计纪律“八不准”规定进行重点监督，进一步强化了审计工作的外部监督，形成了廉政风险防范的整体合力。同时，我们认真贯彻《监督法》和区人大常委会决议，落实人大、政协及社会群众的意见建议，及时发现新的廉政风险，及时防范和化解风险，实现了内部管理提升与外部监督增效的良性互动。

（三）统筹兼顾，常抓不懈。廉政风险防控工作涉及的人多、线长、面广，我们在工作过程中注重处理好党务工作与业务工作的关系，坚持积极稳妥、循序渐进的原则，将廉政风险防控工作与审计业务工作紧密结合，将长远目标与阶段性目标相结合，把廉政风险防控工作融入到对审计业务指导和规章制度落实之中，逐步建立起了以风险排查、预警处理、修正完善、绩效考核、责任追究为关键环节的风险防控管理流程，形成了“齐抓共管、共同推进”的长效机制。

通过开展廉政风险点防控工作，进一步提高了干部职工的廉政风险意识，增强了干部依法行政、廉洁从审的自觉性，有效地推动了反腐倡廉建设，树立了审计机关的良好形象。2011年，西安市审计机关廉政风险点防控工作推进大会在我区召开，引起了强烈反响，被《西安日报》、《西安新闻》、区政府网站等新闻媒体报道。

（作者单位：西安市雁塔区审计局）

4.廉政风险点防控措施（范文） 篇四

岗位廉政风险点排查及防控措施落实情况

为深入构建惩治和预防腐败体系建设，加强公路管养队伍廉政教育和风险防范，不断增强全体干部职工廉政风险防范意识，提高反腐倡廉能力与水平，确保公共权力沿着制度化、法制化和规范化轨道运行，7月中旬，我所根据县交通运输局的总体要求和部署，组织全体干部职工结合自身岗位工作特点，认真开展岗位廉政风险点查找和防控措施落实。

一、深入学习，提高认识

组织召开了动员部署大会，及时向全所管理人员宣传廉政风险点排查工作，要求全体人员全面理解和深刻认识开展廉政风险点排查工作的重要意义，强化廉洁意识，增强开展廉政风险点排查工作的自觉性，树立风险理念，筑牢思想防线。

二、多措并举，认真排查

紧紧围绕领导岗位、掌管“人权、财权、事权”的岗位等可能发生腐败行为的重要岗位和行政审批、行政执法等关键环节，采取自己找、领导审、民主评的方式开展自查自析活动，逐个填写《廉政风险点自查表》。

通过排查，除单位廉政风险外，另存在五个岗位廉政风险点：

（一）单位廉政风险：

1、制度廉政风险：一是本所制定的党风廉政建设和反腐败工作实施意见中，规范领导干部廉洁从政行为的内容还不够全面；二是本所制定的推进惩防体系制度建设工作方案中，工作任务还需再细化。

2、岗位职责风险：一是可能会出现未严格按照《招投标法》的规定组织养护工程的招投标和发包工作；二是可能会存在路政管理过程中，未严格执行路政管理工作纪律。

（二）岗位廉政风险：

1、所长岗位廉政风险：

（1）制度廉政风险：由于工作制度的覆盖面和工作标准不够明确，可能导致行政行为失误。

（2）岗位职责风险：一是由于相关法律法规的具体规定未宣传到位，可能导致工作失误；二是在干部推荐考核、选拔任用、评先表模上可能出现不讲原则、任人唯亲，导致干群关系不好或广大职工带情绪工作；三是在重大事项的决策、大额资金使用上，可能出现不讨论、不研究，个人决定代替集体决定的现象，造成社会不良影响；四是在公务活动中可能出现违反廉洁自律规定，接受礼品、现金及有价证券等，造成社会不良影响；五是在财务管理工作中，可能会出现滥用权力、拔关系款，谋取私利，造成社会不良影响。

2、副所长岗位（分管大中修工程、小修保养）廉政风险：（1）制度廉政风险：可能会出现未严格按照《公路工程质量管理办法》的规定实施工程管理。

（2）岗位职责风险：一是可能会出现接受施工方好处，放松工程监管的现象，造成不良的社会影响；二是可能出现收取当事人好处，不按规定程序检查监督的现象，造成严重经济损失和社会影响。三是可能会 出现收取当事人好处，不按规章制度检查，检查数据失真的现象，造成领导决策失误或严重的社会不良影响。

3、副所长岗位（分管路政工作）廉政风险：

（1）制度廉政风险：一是未建立本单位路政管理工作廉政制度和路政管理工作奖惩制度；二是未制定详细的路政案件处置程序。

（2）岗位职责风险：一是在处理路政案件中，可能接受当事人好处，乱开口，处置不当，或办理建议不当，造成社会不良影响；二是案件查处中，可能接受当事人好处，违规办案或碍人情，或瞒案不报、压案不查、大案化小，办案不公，造成社会不良影响；三是案件办理中，可能出现泄私愤、刁难当事人现象，损害当事人合法权益；四是在使用由裁量权时，可能出现不按规定任意使用自由裁量权，导致处理不公。

4、管理员岗位会计职务廉政风险：

（1）制度廉政风险：财务管理工作制度和内控制度还需进一步完善。（2）岗位职责风险：一是可能出现不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存；二是可能出现票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失；三是可能出现不及时与银行核对账目，造成资金流失。

5、管理员岗位出纳职务廉政风险：

（1）制度廉政风险：财务管理工作制度和内控制度还需进一步完善。

（2）岗位职责风险：一是可能出现利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为，造成社会不良影响；二是可能出现不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为，造成社会不良影响。

三、对症下药，严抓防控

对排查出来的廉政风险点，进行综合分析，深入查找原因，制定点面结合、行之有效的防范措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，使工作职责更加清晰、业务流程更加规范、权力运行更加透明。

（一）单位廉政风险防控措施

（1）制度廉政风险防控措施：一是进一步建立健全党风廉政建设和反腐败工作制度；二是进一步完善惩防体系制度建设工作方案和机关效能建设工作制度。

（2）岗位职责风险防控措施：一是认真贯彻执行《公路法》、《行政许可法》、《招投标法》、《国家赔偿费用管理办法》、《罚款决定与罚款收缴分离实施办法》、《交通行政执法监督规定》、《交通行政许可监督检查及责任追究规定》等法律法规；二是严格执行《贵州省公路局路政管理人员“五条禁令”》和路政工作纪律。

（二）岗位廉政风险防控措施

1、所长岗位廉政风险防控措施

（1）制度廉政风险防控措施：一是进一步建立健全各类工作制度，明确工作职责及工作时限、质量、标准；二是制定和执行本单位的议事规则。

（2）岗位职责风险防控措施：一是认真学习《中国共产党员领导干部廉洁从政若干准则》和《关于实行党风廉政建设责任制的规定》；二是严格执行上级部门选拔任用股级领导干部考核工作方法；三是严格执行事业单位竞争上岗暂行办法；四是建立完善所务公开、党务公开制度。

2、副所长岗位（分管大中修工程、小修保养）廉政风险防控措施：（1）制度廉政风险防控措施：一是严格执行《公路工程质量管理办法》；二是建立工程质量检查制度。

（2）岗位职责风险防控措施：一是建立“政府监督、社会监理、企业自检”三级质量保证体系；二是制定养护工程项目监督检查考核办法；三是严格实行责任追究制和质量终身负责制。

3、副所长岗位（分管路政工作）廉政风险防控措施：

（1）制度廉政风险防控措施：一是建立健全本单位路政工作廉洁制度和路政管理工作奖惩制度；二是制定详细的路政案件处置程序。

（2）岗位职责风险防控措施：一是严格执行《行政许可法》，严格案件的审批程序，依法办案、依法行政；二是严肃办案纪律，认真执行《贵州省路政人员“五条禁令”》；三是制定详细的案件处置程序，规范执法人员自裁量权。

4、管理员岗位会计职务廉政风险防控措施：

（1）制度廉政风险防控措施：进一步完善财务管理工作制度和内控制度。

（2）岗位职责风险防控措施：一是加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；二是遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平；三是熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，认真进行会计核算；四是严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查；五是坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监督，避免违反财经纪律。

5、管理员岗位出纳职务廉政风险防控措施：

（1）制度廉政风险防控措施：进一步完善财务管理工作制度和内控制度。

5（2）岗位职责风险防控措施：一是加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；二是严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务；三是建立健全现金目记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结；四是定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符，应及时查明原因；五是严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，应于当日送存开户银行。

5.重点岗位廉政风险点防控措施 篇五

根据《海珠区贯彻落实市纪委〈关于加强廉政风险预警防范机制建设的意见〉的实施意见》及《海珠区建设和园林绿化局廉政风险预警防控工作实施方案》部署要求，为了进一步加强局系统党风廉政建设及反腐败工作，强化廉政风险预警防范，加强监督制约和规范权力运行，我局全面开展了岗位廉政风险排查工作，并根据不同岗位风险梳理出具有针对性的防控措施，共排查岗位94个，查找出潜在风险点301个，制定防控措施430项，尤其是对行政许可、行政审批、行政处罚、招投标管理、工程管理及内部“人、财、物”管理等各个重点环节加强风险预警防控，提出防控措施如下：

一、行政许可、审批岗位廉政风险及防控措施。

（一）岗位廉政风险涉及范围：

1.涉及的行政许可权、行政执法（审批）权：建筑工程施工许可；临时占用道路许可；开挖道路许可；工程竣工、验收备案审批；施工图审查备案审批；临时排水备案审批；永久排水备案审批；临时占道钢排架备案审批；项目手册年审；树木砍伐、迁移审批。

2.涉及部门/单位：建筑业管理科、市政管理科，园林管理科。3.责任廉政监察员：罗春阳（建筑业管理科、市政管理科）、蔡焕煜（园林管理科）。

（二）岗位廉政风险点及表现形式：

对申请材料把关、现场勘察过程中收受申请单位好处，存在经办人和审核人利用职权“吃、拿、卡、要”的潜在风险，主要表现：1.接受办事人的吃请、礼金、礼券、礼品等，对申请人放松许可条件，给予申请人办理许可提供“方便”；2.有意为难办事人，不同意许可或拖延时间。

（三）廉政风险防控措施：

1.实行“两公开一监督制度”，在办事窗口公开办事流程，明确办事时限，公布办事结果，设立监督投诉电话、邮箱等，自觉接受社会群众和纪委监督。

2.严格按照工作程序及有关规定办事，坚持原则。对办理开挖、占道业务许可、工程施工许可等各项申报资料的完整性认真审核，从严把关。

3.实行对外办事承诺制度。凡资料手续齐全的，限时批复，一次办结。资料不齐的，耐心做好解释，附上补办资料告知须知，二次办结，不能让群众跑第三次。

4.自觉做到 “三个一定”，即凡是办事者请吃的饭，一定不去；凡是办事者送的钱物，一定不要；凡是办事者请托办理的事情，一定到办公室谈。

二、行政处罚岗位廉政风险及防控措施。

（一）岗位廉政风险涉及范围：

1.涉及的行政处罚权：建筑工程施工过程行政执法处罚（建筑安全监督、质量监督）

2.涉及部门/单位：建筑业管理科、质监站。

3.责任廉政监察员：罗春阳（建筑业管理科）、颜跃进（质监站）。

（二）岗位廉政风险点及表现形式：

1.接受吃请或各类礼金、礼券等，为施工单位或服务对象说情、打招呼，办理“人情案”、“关系案”。

2、滥用自由裁量权，违规从轻、减轻、减免、从重、加重对当事人的行政处罚，或借助执法权故意刁难当事人。

3.施工现场监督检查中发现违法情况不处理，接到违法行为举报后不处理、不作为。

4.建筑工程施工过程中，对违规违章及安全事故责任单位、责任人进行行政处罚时，存在事实认定不够清晰，调查取证不充分、使用有关法律法规不准确或不按法定程序作出处罚决定等风险。

5.对施工安全条件检查、对企业和个人进行动态扣分时，把关不严，乱作为，或借助执法权故意刁难当事人。

（三）廉政风险防控措施：

1.在建筑工地的监管执法过程中，严格执行必须两人以上对工地进行检查的规定，互相监督，出具处理意见必须双方商量确定签名后才能发出，重大决定经请示科室领导、分管局领导后才能下达。

2.对违规违法现象，严格执行第一次整改，第二次停工处理，第三次才进行行政处罚的规定要求，做到有理有据。

3.在执行诚信体系评分、对企业和个人动态扣分等执法行为过程中，必须让相关企业和个人参与、知情，防止暗箱操作，并严格执行层级审批制度，防止权力寻租。

4.主动接受各受监单位的监督，主动公开各项办事细则及相关投诉电话，接受各建筑施工单位的检举、投诉。

三、招标管理岗位的廉政风险及防控措施。

（一）岗位廉政风险涉及范围：

1.涉及的管理权限：招投标备案、资格审查、开标评标过程监管、招标代理考核、招标投诉申诉或投诉受理等。

2.涉及部门/单位：招标办，建设中心、维管中心，园林管理科、园林景观科、市政管理科、市政建设科。

3.责任廉政监察员：何祖建（招标办）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、蔡焕煜（园林管理科）、戴文明（园林景观科）、罗春阳（市政管理科、市政建设科）。

（二）岗位廉政风险点及表现形式：

1.业主对招标代理机构选取存在未能严格执行区内规定，招标办备案审核不严格。

2.招标备案、投诉处理、招标代理的抽取等工作中缺乏监督，存在权力寻租风险。

3.通过检查和现场监督等方式对工程招标投标过程进行监管时，在招标文件遗漏或不明确的条款界定时出现违反“三公”原则，存在寻租风险。

4.招标文件合法性审查时会存在以下风险：①工程招标条件不完全具备条件即进入招标程序；②工程招标文件未能按照国家省市相关的招标文件范本进行编制，未能严格审核招标文件合法性，自由裁量权会出现“吃、拿、卡、要”的现象；③招标投标时间未能按照招标法的规定和《海珠区小型建设工程施工招标管理规定》，出现权力寻租风险；④ 招标文件合法性审查过程会出现向潜在投标人泄露信息的风险，存在权力寻租的风险。

5.根据不同程度的介入招投标过程，掌握一定的信息，存在利用招投标信息获取个人好处的风险。

（三）风险防控措施：

1.严格执行《海珠区政府所属单位公开选择招标代理单位的规定》，在业主提交招标文件备案时，对区属单位工程招标代理机构严格审核，确保各单位依规进行。对区属单位未严格执行招标代理选取规定的，应报区监察局。

2.严格执行《中华人民共和国招标投标法》及广东省实施《中华人民共和国招标投标法》及省市的规定，确保不出现设置不合理的招标投标条件，招标文件合法性审查应按照经办人-科长-分管领导的审核审批制度，并报局纪委书记加具监督检查意见，严格执行逐级审批程序。

3.业主向招标办咨询招标业务时，不能向潜在投标人泄露项目立项情况和招标进度。

4.严格执行《国务院办公厅关于进一步规范招标投标活动的若干意见》（国办发【2004】56号），规范招投标监督部门的工作，确保依法行政。招标文件未上网前严禁向潜在投标单位泄露招标文件信息。

5.建立公正高效的招投标投诉处理机制，制订规范的投诉处理制度，确保执行《工程建设项目招标投标活动投诉处理办法》（发改委第七部委令2004年第2号）的规定。对招标投标投诉处理应公正高效，处理过程注意信息保密。

6.在对工程招标投标过程进行检查和现场监管过程中，发现违法违规行为，应按照广东省实施《中华人民共和国招标投标法》的第五十四条的规定进行处理。如出现招标文件出现明显遗漏或不明确的条款界定时，应将情况报告分管领导，及时修正完善。

7.完善招投标监督管理制度，包括招标投标须知，招标流程图等。主动接受纪委的监督，定期与纪委书记汇报招投标情况。

8.严格落实招投标信息公开工作，及时有效公开招投标信息。

四、工程管理岗位廉政风险及防控措施。

（一）岗位廉政风险涉及范围：

1.涉及管理权属：招标文件编制、合同管理、资金拨付审核、工程变更审核、工程现场管理、预结算评审、竣工验收核查、征地拆迁等。

2.涉及部门/单位：市政建设科、市政管理科、园林景观科、园林管理科、建设中心、维管中心、道扩办。

3.责任廉政监察员：罗春阳（市政建设科、市政管理科）、戴文明（园林景观科）、蔡焕煜（园林管理科）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、刘志邦（道扩办）。

（二）岗位廉政风险点及表现形式：

1.不按国家省市相关的招标文件范本进行编制，恶意抬高分部分项工程项目的综合单价，或者有意将重要的项目主要的工程量清单漏项，或使招标控制价高于市场价，为中标方谋取非合理利润，存在权力寻租的风险。

2.对招投标资质把关不严、设定合格资格条件带有倾向性，存在利用一定的审批权限及信息获取个人好处的风险。

3.在合同价、合同条款的审核过程中，收受合同乙方的好处，出现提高合同价的现象；或者故意拖延审查时间，向乙方“吃、拿、卡、要”。

4.对工程款项拨付、工程预结算、工程控制价、工程变更等审查把关不严，出现超概算、虚报工程量、工程款拨付超中标价等情况。

5.对工程进度监督不力,对质量监督把关不严, 随意性大，不给好处不办事，给了好处乱办事，如：利用材料监督抽检工作中的自由裁量，以次充好、以假充真，隐瞒质量隐患不及时上报、处理，导致工程质量存在隐患。

6.对工程验收把关不严，导致工程质量不过关。

7.竣工验收审核过程中，对工程量核实把关不严，或者收受有关单位的好处，多计工程量。

8.在征地拆迁过程中，编制概算、补偿安置方案、对拆卸工程量审核把关不严格，利用拆迁补偿、安置的职权串通拆迁户违反国家政策谋取个人利益。

（三）风险防控措施：

1.加强造价审核业务学习，注重选择、培养业务精通人员，严格按照国家省市相关的计价标准进行审核，执行建设工程预结算评审制度和行为规范，确保审核的准确性和合理性。2.注重项目评审各环节的相互监督，同时兼顾难易搭配，保证在每个项目必须由2位以上评审人员审查及复核。加强预算审查的监督管理，严格工作流程，实施逐级呈批制度。规定结算审核时限，实行定期检查和过错倒查问责制度。

3.严格规定合同审批时间，建立合同会签的跟踪监管体系，有专人跟进和催促合同会签过程中所有人员的审批进度。

4.工程款拨付过程中，明确审批时限：所有资金拨付申请在合同部必须在3天内审查处理完毕，如发现资料手续不全的，必须书面告知，申请经代建单位负责人—分管领导—局长审批，办好用章手续后2天内专人分别送达广州市建设委员会及广州建设投资集团拨付中心审核，市城投拨付中心下发取款通知后及时进行登记存档，并当日通知项目负责人签名确认。

5.工程量变更严格遵循“先审批、后变更”原则，要求每个项目的负责人要按照施工规范，及时与施工单位一起核算确认工程量，实行四个机构联审签字制度，即每一次工程变更，都必须由业主代表、设计单位、监理单位、质监站联合会审，共同签字方能生效。实行5万元以下、5-100万元和100万元以上三级变更管理制度，按变更审批权限分别上报送审，工程变更超过5万元以上的项目由区派驻纪检组介入监督，超过合同价10%或增加100万以上的，要求上报区重点工程项目监督协调领导小组审议，进一步强化权力监督，把好工程变更关。

6.工程竣工验收过程要做好工程量核实。核准工程量时，一定要有2人以上参加，到现场亲自核算，互相监督。发现在核实工程量过程中出现故意瞒报、虚报、漏报的，从严追究有关人员的失职责任，对相关单位进行扣分处理或者向市建委上报不良行为记录。

7.征地拆迁工作中，严格执行拆迁规程，完善内部管理流程，对拆迁房屋的补偿或安置标准、条件应严格把关，对有关产权证明文件、测绘、评估等补偿资料应由有关职能部门进行严格审核，防止被拆迁房屋出现“张冠李戴”或“多补少拆”现象。制定拆迁方案、上门（单位）动迁和签定协议时必须有两人以上参与，相互监督。

五、财务管理岗位廉政风险及防控措施。

（一）岗位廉政风险涉及范围：

1.涉及的管理权限：经费报销审核、开支预算、票据管理、资金管理。

2.涉及的部门/单位：机关党政办、局属事业单位财务部门。3.责任廉政监察员：何祖建（党政办）、颜跃进（质监站）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、刘志邦（道扩办）、钟惠贇（绿化工区）、吴劲华（公园管理中心）、敖润芽（晓港公园）、于芸（海印公园）。

（二）岗位廉政风险点及表现形式：

1.不按制度规定和预算计划审核经费支出，以个人职权控制报销审核。

2.现金管理不符合规定，随意借支、非法挪用；往来款项结算不清。

3.未经批准，擅自扩大预算项目或超标准安排预算；隐瞒、挤占、截留、挪用专项资金，擅自改变计划、用途；设置帐外帐、公款私存或私分公款；提高开支标准、乱支、违反公务支出有关规定。

4.违反规定印制财政票据；伪造、变造、买卖、擅自缴销财政票据；转借、串用、代开财政票据。

（三）风险防控措施：

1.制定、完善和落实财务管理制度，⑴经费预借，实行“一借一报”，借款按领导批准额度执行，不准超借，必须当月借出当月归还或报销；⑵开支超过3万元以上的专项经费，必须经局党政联席会议决定方可支出。⑶缴交各项税金，办公大楼水电费、电话费、公费医疗费、购买文具等由财务核定后报办公室主任或部门负责人核实后按程序办理报销；⑷各项城市维护费及专项资金，应由各基层单位或施工单位将工程进度情况等资料分别报主管科室、财务主管、分管局长、局长签批后方能支付工程款。

2.严格按规定做好每季度开支预算计划，并于每季初向领导报批，编制财务报表、经费收支计划、财务决算。

3.登记好现金日记帐和银行存款日记帐；每月进行一次借款的清理，督促当事人报帐，及时收回借款，避免借款人长期挪占公款。

4.在电算化的使用上，实行岗位责任制，会计、出纳、核算等人员不得兼任，各岗位明确后并用密码控制，防止越权操作，人员互相制约，防止违法行为发生。

5.加大内审力度规范财务行为，为防范风险提供监督保障。每年邀请审计单位和财务机构对财务账册进行跟踪管理，对苗头性的问题进行排查纠正。

六、后勤管理岗位廉政风险及防控措施。

（一）岗位廉政风险涉及范围：

1.涉及的管理权属：车辆管理，办公用品、车辆、设备采购，公务招待。

2.涉及的部门/单位：机关党政办、各局属事业单位后勤部门。

3.责任廉政监察员：何祖建（党政办）、颜跃进（质监站）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、刘志邦（道扩办）、钟惠贇（绿化工区）、吴劲华（公园管理中心）、敖润芽（晓港公园）、于芸（海印公园）。

（二）岗位廉政风险点及表现形式：

1.公用车辆未经批准私自使用，指定加油站、维修点给私车加油、维修车辆，修车、用油等方面虚开多报。

2.办公用品、车辆、设备采购过程中对生产厂家、商家选定、品牌质量、款式、价格把关不严，违反政府采购的相关规定采购物品，在分配资产时和资产处置过程中不按规范随意处置。

3.公务接待不按照规定的标准执行，超标准、超规格接待，报帐不按规定的程序审批，及违反财务管理规定。

4.利用单位饭堂采购食品从中牟利，与饭堂人员串通报大开支。

（三）风险防控措施：

1．健全车辆使用制度：⑴汽车使用实行统一调度。由办公室负责派遣登记，⑵因业务来往，需要借车使用，必须经领导批准后方能外借，并缴交车辆使用费和汽油费；⑶汽车维修、加油、年审经司机班长或安全员提出后，由办公室主任（副主任)或各事业单位部门负责人核定后，书面报送各事业单位责任人或局领导审批；⑷汽车每天外出的路桥费、保管费必须附在报销单背后，统一在每月下旬送办公室主任或部门负责人审核后方能报局领导批准报销；⑸擅自开车外出办事，一经发现，即对司机进行批评教育，如发生事故，一切后果由本人负责；⑹司机必须每天负责将车辆及时开回指定停车场停放，违反规定造成损失的，由当事人负责赔偿。

2.办公用品、车辆、设备采购、公物管理和固定资产管理，要严格按照《中华人民共和国政府采购法》和广州《穗财采〔2007）70号 关于加强政府采购价格评审管理的意见》等有关规定制度执行，属政府采购事项的，严格按政府采购程序办理。采购过程中必须有2人以上同时参与，相互监督，货比三家，严格进行过程监管，杜绝虚报价格、虚开发票等现象。

3.严格按公务接待的有关规定制度执行，加强接待工作前置审批管理，规范接待程序，加强接待工作开支控制和监督，加强对报销手续的审核管理，严禁超标准、超规格接待。

4．严格按照局财务管理制度规定的权限审批支出事项，3万以上的支出由党政联席会议审定。

5.部门、单位负责人要对每一宗采购进行严格把关，如重大采购（超3万元）需经党政联席会研究同意方可购置。

七、岗位廉政风险防控责任及要求。

（一）岗位廉政风险防控工作是贯彻落实党风廉政责任制的重要一环，各部门、各单位负责人是本部门、本单位的廉政风险防控的第一责任人。对落实廉政风险防范措施不力的单位、部门，造成严重后果的，按照党风廉政建设责任制的要求，对部门、单位负责人进行问责。

（二）廉政监察员对本部门、本单位岗位廉政风险预警防控工作负有监督、管理、提醒职责。每季度向局纪委汇报本单位、本部门岗位廉政风险防控运行实施情况，发现存在或可能发生廉政问题时，要及时发出预警信号，对相关岗位人员和部门、单位负责人进行警示提醒，并及时向局纪委、党委汇报。

6.工程廉政风险点及防控措施 篇六

风险点

1、在工程计量及变更上弄虚作假、以少报多

2、不按项目完成的实际工程量办理结算资料

3、对工程项目结算手续不全的办理结算

4、工程结算时随意变动单价或弄虚作假

5、在对内对外结算时，不讲程序、不完善相关手续

6、利用职权透漏合同管理或招标管理中的有关信息

7、在起草合同、文件时粗略不细化

8、对施工单位进行吃、拿、卡、要

9、从事对单位利益有损、对自身有利的行为

10、在对外联系业务时不坚持原则，假公济私

11、在工程验收时，不坚持原则，不按规范进行验收 防控措施

1、按照工程项目承包施工合同及计量管理办法进行计量结算

2、在结算工程量上实事求是，做到手续齐全

3、工程结算时要严格按照规定程序办理

4、在结算时，要廉洁自律，提高遵纪守规的自觉性，严格按结算管理办法执行

5、要加强合同管理，依照合同办事

6、提高个人业务素质和技能

7、严格按照项目岗位职责实施

7.防控风险点总结 篇七

1.1认识不到位

徐州某税务部门少数领导干部对贯彻党风廉政建设的重要性、必要性和紧迫性认识不够。主要表现在: 一是过分看重 “政绩”, 不敢揭露队伍建设中存在的问题; 二是认为抓业务工作是务实, 看得见成绩, 抓党风廉政建设是务虚, 抓不抓无所谓, 是纪检监察部门的分内工作, 与己无关, 因而把党风廉政建设工作当成是额外负担; 三是对抓党风廉政建设的复杂性和艰巨性估计不足, 认为上级出台了有关制度规定, 有了明确的工作方向, 纪检监察部门去抓落实就行了, 没有考虑到落实过程中工作的艰难程度, 没有认识到党风廉政建设这项工作是项复杂的系统工程, 除了要做大量的基础性工作外, 还需要协调处理各方面的社会关系。

1.2制度落实不到位

当前, 徐州某税务部门党风廉政建设的主流是好的, 不管从领导重视方面, 还是纪检监察部门在廉政制度的制定和完善方面都是值得肯定的, 但制度的落实方面还存在问题:一是制度的落实不能长期坚持, 廉政教育制度不落实, 党风廉政教育抓的不力, 管理松懈, 缺乏教育管理的政治性、原则性、思想性和经常性。二是思想认识还不够, 当地的一些单位和领导干部对党风廉政教育工作认识不高, 重视不够, 不善于从全局的、政治的角度看问题, 缺乏忧患意识, 治标不治本, 存在只顾眼前忽视长期效应的短期行为, 只重税收任务而忽视对干部职工的思想政治教育。三是当地领导的率先垂范作用还不够。

1.3监督不到位

税务部门廉政监督的内容涵盖方方面面。但由于内部协调配合不够、外部宣传发动不够、干部思想认识不够、监察监督力度不够等种种原因, 另外该地有的监察干部进行监督只求过得去, 怕得罪人, 不想把监督工作进一步深入。这就导致实际还有部分内容没有纳入廉政监督的体系之内, 甚至有少数内容失去了有效的廉政监督, 这也是税务部门始终不能杜绝违法违纪行为发生的根本原因。

2徐州某税务部门廉政风险点防控管理策略

2.1加强思想教育, 提高党性认识

错误的价值观和道德观必然导致行为失当。一是要加强理想信念的教育。只有拥有正确的理想信念, 才能对各种错误思潮有免疫力, 才能坚守自己的人生原则和道德底线, 每一位税务干部都要加强党性修养, 严格执行党的政治纪律, 树立正确的世界观、人生观和权力观。二是抓好警示性的预防职务犯罪教育。邀请当地检察院、纪检部门人员为税务人员讲课, 用案例以案说法进行教育, 正反典型教育、个别教育等形式不断提高教育的针对性和感染力。增强税务干部的廉洁自律和法纪意识。三是抓好重大节日期间的预防职务犯罪教育。

2.2加强制度建设, 实行权力与制度制衡

一是在行政管理方面, 对人员交流、干部任免、基建招标、大额经费开支以及税收的减、免、抵、退等重大事项的决策, 落实重大事项集体审议制度, 确保各项重大决策建立在民主规范的基础之上。加强预算外资金管理, 坚持开展内部审计和干部离任审计工作。建立基建、大宗物品采购、民主理财等管理制度, 加强对各种资金、资产的管理。二是在税务执法方面, 完善税收征管制度, 充分制约税务人员的自由裁量权。完善税务执法责任制度, 明确执法人员的执法岗位、执法环节及其相应的执法程序、执法责任, 认真开展评议考核, 严格实施过错责任追究。三要强化当地纪检监察部门的职能, 建立各级纪检组负责人同下级单位主要负责人述职述廉谈话、民主评议、领导干部任前廉政、诫勉谈话等有关制度。

2.3着眼监督检查, 全方位落实各级责任

一是要深化 “两权”监督制约, 建立健全监督制约机制。让税务干部的日常行为纳入社会的监督之下, 切实做到“权为民所用”。二是要建立和完善内控机制的监督体系, 充分发挥各级职能部门的监督作用的基础上, 特别是对一把手的监督, 严格执行一把手不分管人事和财务工作的规定, 以利于加强对权力的监督。三是要建立外部的监督体系。聘请特邀监督员、第三方和行风监督员, 邀请他们对税务工作进行明察暗访和监督。不断拓宽监督领域, 畅通监督渠道, 充分发挥舆论监督特别是网络监督的重要作用。四是要建立健全责任追究惩治腐败体系。有效发挥 “一案双查”职能作用, 完善监督约束机制, 规范税收执法行为; 对违纪案件, 发现一个查处一个, 决不手软, 以起到震慑作用; 对纳税人反映强烈、不作为、徇私舞弊、失职渎职、受贿索贿的税务人员, 一经查处严肃处理; 涉及犯罪的移送司法机关, 针对案件中暴露出来的问题, 不仅要责任追究, 更要查找原因, 堵塞漏洞, 铲除职务犯罪滋生的土壤。

2.4建立健全纪检监察网络, 拓宽信访渠道

一要通过外聘特邀监察员, 内聘兼职监察员形式, 形成监督网络, 定期对税务每项工作、每个干部、每项制度的落实情况进行全方位监督, 真正发挥群众的监督作用;二要进一步加强信访举报工作, 拓宽信访渠道, 积极探索举报、投诉和反映意见的有效途径和相关制度, 鼓励署名举报。纪检监察部门要改变工作思路和工作方法, 制定严密的内部监督制约措施, 变上访为下访, 变举报投诉为听取群众的意见, 注意从容易发生以权谋私行为的重点部门和环节入手, 主动发现案件线索, 从开展干部离岗审计、廉政考核、执法监察中发现问题, 防止干部滥用权力或以权谋私行为发生。

2.5适应形势, 转变作风, 切实加强纪检干部队伍建设

党的十八大对当前和今后一个时期党风廉政建设和反腐败工作作出了新的部署, 税务系统纪检监察部门务必在加强自身建设方面作出表率, 带头加强学习, 以更高的标准和更严的纪律要求自己, 努力建设一支 “政治坚强、公正清廉、纪律严明、业务精通、作风优良”的人民满意的纪检监察干部队伍。

( 1) 必须加强学习, 提高素质。认真学习党纪党规, 带头贯彻执行党的路线方针政策, 认真研究解决反腐倡廉中存在的突出问题, 牢固树立正确的世界观、人生观、价值观, 不断提高履职水平。

( 2) 加强税务机关的效能建设。加强机关的效能建设是法律赋予监察机关的一项重要职责, 税务纪检监察部门要拓宽监察渠道, 把效能建设与廉政建设、执法监察有机结合起来, 与廉洁自律、查处案件和治本抓源工作有机结合起来, 突出监察重点, 针对不正之风容易滋生的重点领域、重点部位和重点环节, 采用专项监察、集中整治、明察暗访等方法, 有计划、有步骤、有选择地确定工作目标, 开展效能监察。

( 3) 必须开拓创新, 转变作风。要善于总结反腐倡廉的成功经验, 科学分析深化改革过程中各种利益调整和冲突所带来的复杂问题, 探索、完善符合税务系统实际的加强党风廉政建设和反腐败工作的新路子, 增强工作的主动性、预见性和创造性, 使税务系统的反腐倡廉工作既保持原有的工作特色, 又不断有新的创造和作为。

参考文献

[1]宋振国, 刘长敏, 等.各国廉政建设比较研究[M].北京:知识产权出版社, 2006.

[2]厉以宁.西方经济学[M].北京:高等教育出版社, 2005.