2011年11月系统集成项目经理上午真题及答案

2011年11月系统集成项目经理上午真题及答案（共3篇）

1.2011年11月系统集成项目经理上午真题及答案 篇一

2011年11月人力资源管理师三级真题及答案 企业人力资源管理师三级考试预测考题A卷

第一部分 职业道德

(第1-25题，共25道题)

一、职业道德基础理论与知识部分

(一)单项选择题(第1-8题)

1、从业人员在职业活动中应遵循的内在的道德准则(A)

(A)爱国、守法、自强(B)忠诚、审慎、勤勉

(C)自强、规范、严谨(D)诚信、敬业、公道

2、符合职业道德规范“公道”的基本要求的说法(B)

(A)轻重缓急一个样(B)遵守制度一致化

(C)奖励惩罚一刀切(D)避免人治

3、职业纪律的普遍适用性是(C)

(A)职业纪律与人情水火不容

(B)领导可以用职业纪律规范处罚一切违反职业纪律的行为

(C)在职业纪律面前，人人平等

(D)全心全意为企业着想做事

4、从业人员爱岗敬业的基本要求是(C)

(A)无私奉献

(B)即使不喜欢某个工作，也得表现出喜欢的样子

(C)干一行、爱一行、专一行

(D)对得起良心，拿工资问心无愧

5、我国社会主义道德建设的基本原则是(C)

(A)集体主义(B)合理利己主义

(C)社会主义(D)温和功利主义

6、某公司奉行“不惜一切为顾客服务”的理念，正确理解的是()

(A)要不计成本地满足顾客的要求(B)无条件地满足顾客提出的任何要求

(C)一切都是顾客说了算(D)顾客的满意程度决定企业的命运

答案：D

7、奉献的特征是()

(A)非强制性及社会性、倡导性(B)非利己性及条件性、自制性

(C)非明确性及自主性、人本性(D)非功利性及普遍性、可为性

答案：A

8、下列关于节约的说法中，正确的是()

(A)在招待客户时，讲节约是对客户的不尊重

(B)节约与否应该由员工自身的习惯决定

(C)节约的本质内涵是当用则用，宜省则省

(D)质优价高才能打造品牌

答案：C

(二)多项选择题(第9-16题)

9、下列属于《公民道德建设实施纲要》所要提出的职业道德规范是()

(A)爱岗敬业(B)服务群众(C)奉献社会(D)艰苦奋斗

答案：AC

10、在职业道德修养过程中，所谓“不找任何借口”的意思是()

(A)学会对自己的一切行为负责

(B)对自己的事情要千方百计的做好

(C)投入自己的忠诚和责任心

(D)不允许对企业的管理提出不同的意见

答案：ABC

11、从职业规范的意思上看，衣着不整的员工容易给人留下()的印象

(A)工作很忙(B)对工作很投入(C)懒散(D)不认真

答案：CD 育路教育 sh.yuloo.com/

12、一般从业人员执行操作流程，具体要求包括()

(A)牢记操作规程(B)演练操作规程(C)坚持操作规程(D)自创操作规程

答案：ABC

13、文明礼貌的具体要求是()

(A)仪表堂堂(B)语言规范(C)举止优雅(D)待人热情

答案：BD

14、符合国家《节约能源管理暂行条例》要求的是()

(A)企业配备能源计量器具，加强能源计量管理

(B)为保障冬季供热，自主扩大锅炉

(C)土法炼焦

(D)企业有关节能操作人员要有计划地接受节能培训

答案：AD

15、职业道德对职业技能所具有的作用()

(A)统领作用(B)决定作用(C)阻碍作用(D)促进作用

答案：AD

16、从业人员需要树立正确的义利观是()

(A)见利后义(B)见利思义

(C)非利不为(D)义然后取

答案：BD

二、职业道德个人表现部分(第17-25题)答案略

17、在公交车站，大家都在自觉排队，已经形成了长蛇般的队伍，你排在后面，估计这班车是上不去了，你着急去上班，如果照这样排下去，上班肯定会迟到。你会()

(A)冲到前面加楔儿(B)打出租车

(C)耐着性儿排队(D)跟前面排除的人协商调换

18、如果你赞同“企业家应该成为大家学习的榜样”这个观点，你的理由是()

(A)企业家有钱(B)企业家可以做慈善事情

(C)企业家有能力(D)企业家社会地位高

19、你刚到一家公司工作，听人说员工T爱打小报告，你与T相处时会()

(A)鄙视(B)防备(C)疏远(D)观察

20、同事们在议论领导的缺点，你会()

(A)不参与议论(B)劝阻同事不要背后议论

(C)向领导委婉转运建议(D)参与议论

21、天气预报说“明天白天，晴、风力一、二级”，几位朋友邀你第二天外出游览，当大家正兴致勃勃地玩耍时，突然天降大雨。你会()

(A)谴责天气预报不准确(B)诅咒天公捉弄人

(C)责备自己决策错误(D)觉得雨中游历别有情趣

22、你觉得自己在单位是个()的人

(A)朋友根少(B)不惹是生非

(C)与大家愿意共事儿(D)别人并不真正了解自己

23、遇到困难时，你一般会()

(A)自己解决(B)找同事帮忙

(C)放弃(D)怪自己学的知识少

24、在每天例行晨会时，你感觉这位同事主持的很差劲，你一般会()

(A)耐着性子参加(B)带一份小报看看

(C)走神想想午餐吃什么(D)能明白做主持的同事的心情

25、春节前虽然天气还冷，但不知何故，家里的几头大蒜长出了嫩芽，母亲感到很失望。你想对母亲说的话是()

(A)“别那么节俭!几头大蒜，不值得伤心”

(B)“要是长得再长一点，就可以炒菜了”

(C)“好像春天到了”

(D)“眼不见心不烦，扔了它，我再去买几头”

第二部分 理论知识

(26-125题，共100道题，满分为100分)

(一)单项选择题(第26-85题，每题1分，共60分。每小题只有一个最恰当的答案，请在答题卡上将所选答案的相应字母涂黑)。

26、()是经济周期中劳动参与变动幅度较大的群体

(A)一级劳动力市场(B)二级劳动力市场

(C)三级劳动力市场(D)四级劳动力市场

答案：B

27、()是政府通过调节利率来调节总需求水平，以促进充分就业、稳定物价和经济增长的一种宏观经济管理对策

(A)财政政策(B)收入政策(C)金融政策(D)货币政策

答案：D

28、实际工资计算公式是()

(A)货币工资/价格(B)货币工资/价格指数

(C)货币工资×价格(D)货币工资×价格指数

答案：B

29、关于社会保险不正确的说法是()

(A)社会保险当事人可以自行选择缴费标准

(B)社会保险当事人不能自行选择保险项目

(C)社会保险当事人不能自行选择选择是否参加保险

(D)对劳动者而言，物质帮助权主要通过社会保险来实现

答案：A

30、()是以法律共同体的长期实践为前提，以法律共同体的普遍的法律确信为基础。

(A)法官法(B)判例法(C)习惯法(D)成文法

答案：C

31、()不具有法律效力

(A)立法解释(B)任意解释(C)司法解释(D)行政解释

答案：B

32、决策树的分析程序包括①剪枝决策;②计算期望值;③绘制树形图。排序正确的是()

(A)①②③(B)③②①(C)③①②(D)①③②

答案：B

33、()是指对本企业的营销具有吸引力的、能享受优势的市场机会。

(A)企业营销机会(B)企业竞争机会(C)企业优势机会(D)企业实践机会

答案：A

34、()与缺勤率和流动率呈负相关

(A)组织效率(B)组织承诺(C)工作绩效(D)工作分析

答案：A

35、满足地位需要的行为不包括()

(A)拥有舒适的轿车，合理的穿着(B)具有执行官的特权

(C)居住在合适的社区，参加俱乐部(D)影响他人并改变他们的态度和行为

答案：D

36、对组织而言，绩效管理的功能不包括()

(A)组织发展的有力措施(B)规范员工的手段

(C)提高生产效率的途径(D)人事决策的基础

答案：B

37、对员工而言，绩效管理不具有的功能是()

(A)互相沟通(B)互相激励(C)互相促进(D)互相竞争

答案：D

38、企业工作岗位分析、劳动定员定额等人力资源管理的基础工作是人力资源规划的()

(A)基础(B)重要前提(C)依据(D)必要条件

答案：B

39、设计岗位调查方案时，关于调查的时间、地点和方法说法错误的是()。

(A)指出从什么时间开始到什么时间结束

(B)调查地点指登记资料、收集数据的地点

(C)确定调查方式要力求节省人力、物力和时间

(D)能采用抽样调查、重点调查方式，就不必进行全面调查

答案：C

40、影响劳动环境的自然因素不包括()。

(A)空气(B)噪声(C)工作地的组织(D)厂区绿化

答案：C

41、搞好劳动定员工作的核心是()。

(A)定员数量的高低宽紧程度适中(B)既保证生产的需要，又能节约劳动力

(C)体现高效率、满负荷和充分利用工时的原则(D)保持先进合理的定员水平

答案：D

42、在确定定员标准时，冶金、化工、轻工企业应以()为主。

(A)按劳动效率定员(B)按设备定员

(C)按设备岗位定员(D)按比例定员

答案：C

43、按工作岗位定员依据的因素不包括()。

(A)工作任务(B)工作量(C)实行兼职(D)生产班次

答案：D

44、在劳动定员标准中，对人员数量标准的规定，可以采用()。

(A)绝对指标(B)相对指标(C)质量指标(D)控制幅度

答案：C

45、以下关于行为规范的说法，错误的是()。

(A)企业组织中层次最低(B)最具基础性

(C)以经验为基础(D)约束范围最广

答案：C

46、确保人力资源费用预算合理性的参照指标不包括()。

(A)工资指导线(B)劳动力市场价位

(C)消费者物价指数(D)最低工资标准

答案：B

47、参加招聘会需要与协作方沟通联系，其中这些协作方不包括()。

(A)招聘会的组织者(B)招聘会信息发布的媒体

(C)负责后勤事务的单位(D)学校的负责部门

答案：B

48、猎头公司的收费通常能达到所推荐人才年薪的()。

(A)10%-20%(B)15%-25%(C)25%-35%(D)35%-45%

答案：C

49、笔试的缺点是不能全面考察应聘者的()。

(A)财务知识(B)观察能力(C)管理知识(D)管理能力

答案：D

50、()即鼓励应聘者在众多选项中进行优先选择，以检验应聘者的判断、分析与决策 能力。

(A)清单式提问(B)假设式提问(C)确认式提问(D)举例式提问

答案：A

51、应用心理测试的基本要求不包括()。

(A)要注意对应聘者的隐私加以保护(B)要有严格的程序

(C)要注意对结果的科学分析(D)结果不能作为唯一的评定依据

答案：C

52、招聘总成本中的直接成本部分不包括()。

(A)招募费用(B)选拔费用(C)内部提升费用(D)招聘人员差旅费

答案：C

53、()是企业中最基本的协作关系和最基本的组织形式。

(A)作业组(B)车间(C)工作地组织(D)专业分工

答案：A

54、“5S”活动是加强现场管理的方法，其核心是()。

(A)安全(B)素养(C)清扫(D)整顿

答案：B www.55、已办理就业证的外国人，应在入境后()内，持就业证到公安机关申请办理居留证。

(A)15(B)20(C)25(D)30

答案：D

56、组织层次的培训需求分析的内容不包括()。

(A)组织目标(B)组织资源(C)工作任务

(D)组织环境

答案：C

57、()是以工作说明书、工作规范或工作任务分析记录表作为确定员工达到要求所必须掌握的知识、技能和态度的依据，将其和员工平时工作中的表现进行对比，以判定员工要完成工作任务的差距所在。

(A)面谈法(B)观察法(C)问卷调查(D)工作任务分析法

答案：D

58、制定培训规划的步骤中，排序的结果是一份()，图中所有的学习活动、步骤都依次排列。

(A)树形图(B)学习流程图(C)工作流程图(D)任务分类表

答案：B

59、()对培训组织实施的时机选择和培训目的确定是否得当具有发言权。

(A)生产管理和计划部门(B)受训人员

(C)管理部门和主管领导(D)培训师

答案：A

60、培训效果信息的收集方法中，通过观察收集信息不包括()。

(A)编写的培训教程(B)培训组织准备工作

(C)培训实施现场(D)培训对象反映情况

答案：A

61、()是在形式上和课堂教学法基本相同，但在内容上有所差异。

(A)讲授法(B)专题讲座法(C)研讨法(D)参观访问

答案：B

62、在培训方法中，()适用于管理人员或技术人员了解专业技术发展方向或当前热点问题。

(A)实践法(B)讲授法(C)专题讲座法(D)研讨法

答案：C 尚学优教育

63、工作指导法运用中应注意培训的要点不包括()。

(A)关键工作环节的要求(B)做好工作的原则和技巧

(C)须避免、防止的问题和错误(D)必须要有详细、完整的教学计划

答案：D

64、头脑风暴法的缺点不包括()。

(A)学员参与性较强(B)对培训顾问要求

(C)培训顾问主要扮演引导的角色(D)主题的挑选难度大

答案：A

65、在绩效管理的总结阶段，绩效诊断的主要内容不包括()。

(A)对企业绩效管理制度的诊断(B)对企业绩效管理体系的诊断

(C)对考评者、被考评者的全面全过程的诊断(D)对各单位主管应承担的责任的诊断

答案：D

66、通常人们认为绩效考评的偏误和误差的主要原因不包括()。

(A)考评标准缺乏客观性和准确性(B)行政程序不合理、不完整

(C)被考评者不了解相关考评规定(D)信息不对称，资料数据不准确

答案：C

67、召开绩效总结会的目的是()。

(A)促进企业和员工共同提高和发展(B)对企业绩效管理系统的全面诊断

(C)把绩效结果的被使用情况告知员工(D)避免讨论人事晋升、绩效得分等

答案：C

68、按照绩效面谈的具体过程及特点可以将其分为四类，其中()尤其适用于那些参与意识不强的下属。

(A)单向劝导式面谈(B)双向倾听式面谈

(C)解决问题式面谈(D)综合式绩效面谈

答案：A

69、行为主导型的考评方法不太适合对()工作岗位人员的考评。

(A)管理性(B)事务性(C)操作性(D)人际接触和交往频繁的工作岗位

答案：C

70、行为观察法是在关键事件法的基础上发展起来的，与行为锚定等级评价法大体接近，只是在()有所不同。

(A)量表的结构上(B)确定工作行为的水平上

(C)确认员工某种行为出现的概率上(D)量化指标上

答案：A

71、一般来说，在企业全员劳动生产率以及经济效益没有明显提高的情况下，()提高员工的薪酬水平。

(A)必须马上(B)可以一定幅度的(C)不能盲目的(D)应该考虑

答案：C

72、企业薪酬管理的()原则，是指适当拉开员工之间的薪酬差距。

(A)对外具有竞争力(B)对内具有公正性

(C)对员工具有激励性(D)对成本具有控制性

答案：C

73、了解企业所需要的人才在劳动力市场上的稀缺性，如果供大于求，薪酬水平可以()一些。

(A)高(B)低(C)提高(D)升

答案：B

74、新的工资奖金调整方案如果出现某员工薪酬等级降低，原来的工资水平高于调整后的工资方案，一般是本着维持原有的工资水平，薪酬等级()。

(A)按原来的方案确定素(B)按调整后的方案确定

(C)因人而异，区别考虑(D)继续修改

答案：B

75、从权数使用的范围来看，()是对评价要素结构的加权，亦称结构加权。

(A)总体加权(B)局部加权

(C)要素指标(项目)加权(D)自重加权

答案：B

76、下列是关于评分法的具体步骤，①确定工作岗位评价的主要影响因素;②对各评价因素区分级别并赋予点数;③确定工作岗位评价的具体项目;④对评价项目分别给定权数;⑤将工作岗位评价的总点数分为若干级别。排列正确的是()。

(A)①⑤②③④(B)③④①②⑤(C)①③②④⑤(D)①②③④⑤

答案：C

77、劳动关系的转型具有()性，体制转换，利益主体的分化和独立需要一个过程，工会职能、工作方式的转变也需要一个过程。

(A)间接(B)直接(C)过渡(D)缓冲

答案：C

78、现阶段，我国法定集体合同的附件主要是()。

(A)工资协议(B)专项集体合同

(C)要式合同(D)综合性集体合同

答案：A

79、集体合同与劳动合同的主体、内容、功能和法律效力不同，集体合同的法律效力()劳动合同。

(A)低于(B)等于(C)高于(D)相当于

答案：C

80、下列关于签订集体合同过程中协商集体合同的协商准备描述正确的是()。

(A)集体合同协商代表双方人数对等，各方至少4名

(B)首席代表可以由非本单位人员代理

(C)委托人数不得超过本方代表的1/3

(D)记录员可以在协商代表之外或当中指派

答案：C

81、下列哪一项不属于制定劳动纪律应当符合的要求()。

(A)劳动纪律的内容应当全面约束劳动行为

(B)劳动纪律的内容必须合法

(C)标准一致

(D)结构完整

答案：A

www.82、用人单位内部劳动规则以用人单位为制定的主体，以()为表现形式，只在本单位范围内适用。

(A)红头文件(B)公开、正式的行政文件

(C)规章制度(D)标准、签字的内部文件

答案：B

83、限制延长工作时间的措施不包括()。

(A)条件限制(B)时间限制(C)人员限制(D)程序限制

答案：D

84、用人单位支付病假工资不得低于当地最低工资标准的()。

(A)60%(B)70%(C)80%(D)90%

答案：C

85、职工因工致残待遇被鉴定为一至四级，应当()发给工伤伤残抚恤证件。

(A)退出生产、工作岗位，保留劳动关系

(B)退出生产、工作岗位，解除劳动关系

(C)该职工可以与用人单位解除或者终止劳动关系

(D)只有由职工本人提出才可以解除劳动关系

答案：A

(二)多项选择题(第86-125题，每题1分，共40分。每题有多个答案正确，请在答题卡上将所选答案的相应字母涂黑。错选、少选、多选，均不得分)。

86、劳动力市场均衡的意义有()

(A)充分就业(B)同质劳动力获同样工资

(C)体现工资差异(D)劳动力资源的最优分配

(E)增大工资总额

答案：ABD

87、企业战略的实质是实现()之间的动态平衡

(A)外部环境(B)内部环境

(C)企业实力(D)战略目标(E)长远发展

答案：ABD

88、企业目标管理的特点主要包括()

(A)一种系统化的管理模式(B)更富于参与性

(C)有明确的完整的目标体系(D)强调自我控制

(E)有完善的员工福利计划

答案：ABCD

89、影响工作满意度的因素包括()

(A)富有挑战性的工作(B)公平的报酬

(C)支持性的工作环境(D)融洽的人际关系

(E)个人特征与工作的匹配

答案：ABCDE

90、在使用心理测验对应聘者进行评价和筛选时，可选择的策略包括()

(A)首因策略(B)择优策略(C)淘汰策略(D)晋升策略(E)轮廓匹配策略

答案：BCE

91、组织公正与报酬分配要求()。

(A)分配公平(B)程序公平

(C)互动公平(D)法律公平(E)组织公平

答案：ABC

92、人力资源理论体系包括()。

(A)心理开发(B)生理开发

(C)伦理开发(D)技能开发(E)环境开发

答案：ABC

93、环境优化机制的主要因素包括()

(A)工作报酬(B)学习发展环境

(C)工作条件(D)人际关系环境(E)工作环境

答案：CDE

94、工作岗位分析是对()所进行的系统研究，并制定出工作说明书等岗位人事规范的过程。

(A)各类工作岗位的性质任务(B)岗位的职责权限

(C)岗位关系(D)岗位的劳动条件和环境

答案：ABCDE

(E)员工承担本岗位任务应具备的资格条件

95、岗位规范的内容中，岗位劳动规则包括()。

(A)时间规则(B)组织规则

(C)岗位规则(D)协作规则(E)培训规则

答案：ABCD

96、在企业中，每个岗位的()，这是进行岗位设计的一项最基本的原则和要求。尚学优教育专业提供人力资源管理师网上辅导

(A)工作量应当饱满(B)任务目标明确

(C)责权利相对应(D)存在是“因事设岗”

(E)有限的劳动时间应当得到充分利用

答案：AE

97、工作岗位设计的基本方法包括()三类。

(A)传统的方法研究技术(B)线图(C)现代工效学的方法

(D)人-机程序图(E)工业工程(IE)

答案：ACE

98、个人规范是所有对个人行为起制约作用的制度规范的统称，它是企业组织中()的制度规范。

(A)起“宪法”作用(B)层次最低

(C)约束范围最广(D)程序性强(E)最具基础性

答案：BCE

99、定期进行劳动力工资水平的市场调查，了解同类企业各类劳动力工资价位的变化情况，需要掌握劳动力市场工资水平的()。

(A)基准线(B)上线(C)中线(D)下线(E)预警线

答案：BCD

100、采用校园上门招聘方式时应注意的问题包括()。

(A)要注意了解大学生在就业方面的一些政策和规定

(B)一部分大学生在就业中有脚踩两只船的现象

(C)注意对学生的职业指导

(D)注意纠正他们的错误认识

(E)所有工作人员在回答问题上口径一致

答案：ABCDE

101、采用招聘洽谈会方式时应了解招聘会的档次，收集的信息包括()。

(A)招聘会规模有多大(B)招聘会面对的对象

(C)都有哪些单位参加(D)招聘会的信息宣传(E)场地在哪里

答案：ACE

102、提高笔试的有效性应注意阅卷及成绩复核，这其中的关键是要()。

(A)客观(B)公平

(C)打分的宽严尺度(D)成绩复核制度(E)不徇私情

答案：ABE

103、面试考官和应聘者双方面试目标的区别()。

(A)双方面试目的并不完全相同

(B)双方之间是双向选择的关系

(C)面试考官始终处于主导地位

(D)应聘者始终处于主导地位

(E)双方需要创造融洽的气氛

答案：ABC

104、人员配置的原理包括()。

(A)要素有用原理(B)能位对应原理

(C)互补增值原理(D)动态适应原理(E)弹性冗余原理

答案：ABE

105、对过细的劳动分工进行改进的方法包括()。

(A)扩大业务法(B)充实业务法

(C)工作连贯法(D)小组工作法(E)个人包干负责

答案：ABCDE

106、组织层次的培训需求分析包括分析()等内容。

(A)组织目标(B)组织效率

(C)组织资源(D)组织文化(E)工作任务

答案：ABCDE

107、关于制定培训需求调查计划，表述正确的是()。

(A)行动计划要安排好时间进度以及各项工作中应注意的一些问题

(B)要提高培训需求调查结果的可信度

(C)选择合适的培训需求调查方法

(D)内容不要过于宽泛

(E)对于某一项内容可以从多角度调查

答案：ABCDE

108、培训前对培训师的基本要求()。

(A)做好准备工作(B)决定如何在学员之间分组

(C)对培训者指南中提到的材料进行检查，根据学员的情况进行取舍

(D)检查日程安排，留出余地(E)授课技巧培训

答案：ABCD

109、在培训课程的实施与管理中，关于培训后的工作描述正确的是()。

(A)向培训师致谢(B)作问卷调查

(C)颁发结业证书(D)清理、检查设备(E)培训效果评估

答案：ABCDE

110、培训资源中培训空间的充分利用，对学习者空间位置的不同设计可以有()等。

(A)U形布置法

(B)臂章形布置法

(C)V形布置法(D)环形布置法(E)梯形布置法

答案：ABD

111、下列关于岗位培训制度的内涵描述正确的是()。

(A)是企业培训制度最基本和最重要的组成部分

(B)实质是提高从业人员总体素质

(C)岗位培训制度化的核心是培训、考核、使用、待遇一体化的配套措施的实行

(D)由管理制度、教学制度、考核制度等一系列配套制度组成(E)最终目的是实现企业的发展目标

答案：ABCDE

112、一般情况下，考评时间要与()相协调，以定期提薪和奖金分配为目的的绩效考评总是定期进行的，而且与企业的薪酬奖励制度的要求相适应、相配套。尚学优教育

(A)考评目的(B)企业管理制度

(C)考评期限(D)奖罚制度(E)激励发展

答案：AB

113、一个有效的绩效管理系统是通过五个环节提高员工工作绩效，从而保持和增强企业的竞争优势。下列对指导环节的工作表述正确的()。

(A)当下属有困难时，上级主管一定对其作出必要的指导，交换意见

(B)可以召集有关人员共同研讨，集思广益，合作攻关

(C)对员工的业绩作出评估，找出差距和问题，分析原因并反馈

(D)对达不到考评标准的员工，通过监测和确认，帮助改进工作

(E)也可以对不切合实际的计划、目标进行必要的调整，在精神上、物质上给予帮助

答案：ABE

114、企业绩效管理体系是保证考评者和被考评者正常活动的前提和条件。一个绩效管理系统需要经过多次实践验证、多次修改和反复调整，才能成为一个具有()的系统。

(A)科学性(B)可靠性

(C)准确性(D)适用性(E)实用性

答案：BCE

115、关于成绩记录法的描述正确的是()。

(A)成绩记录法比较适合于从事科研教学工作的人

(B)适合大学教师、律师等考评

(C)本方法需要从外部请来专家参与评估

(D)人力、物力耗费较高，时间耗费较长

(E)属于结果导向型考评方法

答案：ABCDE

116、在企业员工工资总额管理中，可以采用()方法推算合理的工资总额。

(A)工资总额与销售额(B)盈亏平衡点

(C)概率加权(D)工资总额占附加值比例(E)成本-收益

答案：ABD

117、在工作岗位评价结果误差的调整中，平衡系数可用于调整总分，也可用于调整各要素结构和各项目指标，适用于测评过程的()阶段。

(A)初始调整(B)中期调整

(C)跟踪调整(D)终结调整(E)纠偏完善

答案：ABDwww.118、在因素比较法中，需要选定岗位共有的影响因素，作为工作岗位评价的基础。这些共有的影响因素包括()。

(A)智力条件(B)技能

(C)责任(D)身体条件(E)劳动环境条件

答案：ABCDE

119、我国工业企业人工成本的构成范围中，列支渠道属于营业外支出的是()。

(A)劳动保护费(B)劳动保险费

(C)工会经费(D)子弟学校经费(E)技工学校经费

答案：DE

120、改革使我国的劳动关系出现了根本性的转变，其中劳动关系动态多变化表现在()。

(A)劳动权的确认与实施

(B)择业权的确认与实施

(C)企业的法人财产权和经营权的确定与实施

(D)是劳动关系利益复杂化导致

(E)是市场经济本身的动态多变属性导致的

答案：ABCE

121、劳动合同是劳动关系依据国家法律的规定，按照()的原则缔结的，是劳动关系当事人双方合意的结果。

(A)合法(B)公平(C)平等自愿(D)协商一致(E)诚实信用

答案：ABCDE

122、集体合同的特征包括()。

(A)主体平等性(B)意思表示一致性

(C)合法性(D)是规定劳动关系的协议

(E)是定期的书面合同，其生效需经特定程序

答案：ABCDE

123、在劳动者提供正常劳动的情况下，用人单位应支付给劳动者的工资在剔除下列(ABE)各项后，不得低于当地最低工资标准。

(A)延长工作时间(B)中班、夜班等特殊工作环境、条件下的津贴

(C)代扣代缴的社保个人承担部分(D)劳动者由于本人原因未提供正常劳动的(E)法律、法规规定的劳动者福利待遇等

124、用人单位可以代扣劳动者工资的情形包括(ABC)。

(A)代扣代缴的个人所得税(B)应由劳动者个人负担的各项社会保险费用

(C)法院判决、裁定中要求代扣的抚养费、赡养费

(D)劳动合同中约定的劳动者自愿放弃的权利

(E)依法参加选举、先进生产者大会等社会活动期间的工资

125、下列属于职业病范围的是(ABE)。

(A)职业中毒(B)尘肺(C)肿瘤(D)皮肤病(E)物理因素职业病

卷册二：专业技能

一、简答题(本题共2题，第1小题l0分，第2小题l5分，共25分)

1、考评阶段是绩效管理的重心，请问应如何做好考评的组织实施工作?(10分)

2、请简要说明可以采取哪些方式调整劳动关系?(15分)

二、计算题(本题l题，共15分。先根据题意进行计算，然后进行必要分析，只有计算结果没有计算过程不得分)

某企业主要生产A、B、C三种产品，三种产品的单位产品工时定额和2011年的订单如表l 所示。预计该企业在2011年的定额完成率为ll0%，废品率为3%，员工出勤率为95%。

产品类型单位产品工时定额(小时)2011年的订单(台)

A产品 100 30

B产品 200 50

C产品 300 60

请计算该企业2011年生产人员的定员人数。(15分)

三、案例分析题(本题共2题，每小题20分，共40分)

1、TS集团公司在刚刚起步时。曾在报纸上公开刊登向社会招聘高级技术管理人才的广告，在一周内就有200余名专业技术人员前来报名，自荐担任TS集团的经理、部门主管、总工程师等。公司专门从某大学聘请了人力资源管理方面的专家组成招聘团，并由总裁亲自参加。随后，招聘团对应聘者进行了笔试、面试等选拔测试。挑选出一批优秀的人才。这次向社会公开招聘人才的尝试，给rS集团带来了新的生机和活力，使其迅速发展成为当地知名的公司。

随着知名度的迅速提高，该公司开始从组织内部寻找人才。公司决策层认为：寻找人才是非常困难的，但是组织内部机构健全，管理上了轨道。大家懂得做事。单位主管有了知人之明，有了伯乐人才自然会被挖掘出来。基于这个思想，每当人员缺少的时候，该公司并不是立即对外招聘，而是先看本公司内部的其它部门有没有合适的人员可以调任，如果有，先在内部解决，各个部门之间可以互通有无进行人才交流，只要是本部门需要的人才，双方部门领导同意就可以向人力资源部提出调动申请。

请回答：(1)在起步阶段，TS集团公司为什么采用外部招募的方式?(6分)

2、A煤矿是有2000余人的年产120万吨原煤的中型煤矿，2011年上级主管部门特拨下l5万元奖金，奖励该矿在安全与生产中做出贡献的广大员工。

在这15万元奖金的分配过程中，该矿矿长召集下属五位副矿长和工资科长、财务科长、人事科长和相关科室的领导开了一个“分配安全奖金”的会议。这些高层管理者认为。工人只需保证自身安全;而主管们不但要保证自身安全还要负责一个班组、区、队或一个矿的安全工作：尤其是矿领导，不但要负经济责任。还要负法律责任。因此，会议决定，将奖金根据责任的大小分为五个档次，矿长3000元，副矿长2500元，科长800元，一般管理人员500元，工人一律50元，奖金刚好发完。

奖金下发后全矿显得风平浪静，但几天后矿里的安全事故就接连发生。当矿长亲自带领工作组到各工队追查事故起因时，矿工们说：“我们拿的安全奖少，没那份安全责任，干部拿的奖金多，让他们干吧!”还有一些工人说：“老子受伤。就是为了不让当官的拿安全奖。”请结合本案例回答下列问题：(1)请剖析A煤矿的奖金分配方案，并说明它产生负激励作用的原因。(6分)

(2)本次奖金分配方案的设计应重点考虑哪些因素?(10分)

(3)如你是该矿负责人会如何分配这批奖金?并说明理由。(4分)

四、方案设计题

某外贸企业为提升企业的竞争力。针对部分的业务人员进行了为期三天的商务礼仪培训，希望培训使每个学员能运用规范的商务礼仪来进行各种商务活动，塑造良好的企业形象。培训结束后人力资源部门为了解受训者对培训项目的感性认识，同时为将来 课程表的改进收集信息，要求受训者填写培训课程评估表。

请根据上述情况，为该企业设计一份培训课程评估表

2.2011年11月系统集成项目经理上午真题及答案 篇二

中公教育

1.小学生课间休息跑的过快，督导员会对这样的学生进行提醒,甚至开出“不文明罚单”,你怎么看?

【答题要点】

小学生课间休息跑得过快有可能会产生安全事故，学校的这种行为的初衷在于保护学生安全，通过“罚单”让家长了解孩子在校情况，但未免有些矫枉过正。

首先，真正的教育应该是以引导为主，要符合学生的成长规律，“限速”的做法明显违背了教育规律。

其次，孩子的天性就是活泼好动的，“校园限速”限制孩子活动，拘束孩子天性发展，会使孩子变得胆小、懦弱，缺少个性；“不文明罚单”会使孩子的自尊心受到打击，不利于孩子成长。

再次，“快”的标准是什么没有严格的界定，很可能导致督导员滥用职权或者互相攀比。此外，学校的这种行为也是一种怕承担责任、推脱责任的行为。

最后，树立孩子的防范意识应该多一些人性化的考虑，学校和家长应采取教育引导的方式，多对孩子进行必要的适度的安全教育，提升学生的自我保护能力，而不是简单的实施“校园限速”这种不利于学生成长的措施。

2.你单位近3年来离职人员很多,领导叫你调查一下原因,你要怎么做?

【答题要点】

第一，明确调查的目的，阐述此次调查的现实意义，可以从人事变动对单位的影响层面展开。

第二，做好准备工作，如去人事部门查阅离职人员名单，确定调查的时间、方式以及调查内容，确保内容有针对性并且不会浪费被调查者太多时间，做好计划呈报领导审批。第三，确定调查对象，主要针对在职人员和离职人员进行调查。对于在职人员可以采取座谈或问卷调查的方式，主要征集在职人员对目前单位现状的意见和建议；对于离职人员可以采取电话调查和电子问卷的方式，主要了解离职人员离职的原因，对原单位有哪些意见和建议。

第四，将调查结果进行总结，将得到的原因加以分析并提出相应的对策，形成书面材料

汇报给领导。

3.有一个很好的培训机会，要去外地三天，你觉得这次培训对你提高个人能力有很大的帮助，但是最近部门事情繁多，领导不希望你去，你怎么说服他，把考官当成领导，现场演说。

【答案要点】

领导您好！我有个事想和您说一下，听说近来有个培训的机会，都是些业界顶级的专家来授课，这对我们个人能力的提升有很大的帮助，机会难得，所以我想向您申请去参加这个培训。

我知道最近我们单位的业务也比较繁忙，要处理的事情也很多，但是还好培训的时间很短只有三天，如果我去参加培训，回来认真赶工也还是来得及的。如果您同意我去培训，我一定会先把单位的工作统筹协调好，在培训的闲暇时间我可以完成一部分工作，等我回来以也会加班加点把落下的工作赶上，请领导相信我。

同时我也会在培训的时候认真学习，多观察、多交流、多积累，回来把学到的技术和经验与单位的同事进行分享，使大家在工作业务上都能有所提高。而且大家的能力提高了，不仅能提高工作效率，而且也更有利于单位以后的发展。

领导您平时不也一直鼓励我们要多学习，多创新吗？我想抓住这次学习的机会提高工作能力，希望领导能同意我的请求。谢谢！

4.你在网络上面看到一条帖子，是关系你们单位另一个部门的业务问题，帖子煽动群众，准备聚众闹事，你该怎么办？

【答案要点】

如果我在网络上发现一条煽动闹事的帖子，而且是关系到我单位另一个部门的，我一定要重视起来，如果不及时处理，引起群众闹事后果将不堪设想。

首先，我会立刻向我们本部门的领导进行汇报，详细的向他讲明帖子涉及到的部门以及帖子涉及到煽动闹事的严重性，我想领导是会酌情处理的。

其次，我也会把这件事通知该部门的负责人，并说明我以把这件事告知了领导，以便同事能够采取措施及时处理。

3.2011年11月系统集成项目经理上午真题及答案 篇三

一、单项选择题

1．【解析】答案为D。目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用的是实名制。

2．【解析】答案为D。从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。实行净价交易后，采用净价申报和净价撮合成交，报价系统和行情发布系统同时显示净价价格和应计利息额。根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为：应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数。来源：

3．【解析】答案为B。上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；国债折算率最高不超过95%；其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%；交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。

4．【解析】答案为D。在我国，证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的特别会员。

5．【解析】答案为B。中央国债登记结算有限责任公司是为中国人民银行制定办理债券的登记、托管和结算的机构。

6．【解析】答案为A。对于以资融券方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(S)；对于以券融资方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为买入(B)。

7．【解析】答案为B。在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了客户优先的申报原则。

8．【解析】答案为D。按我国现行的规定，投资者应事先到中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司及其代理点开立证券账户。

9．【解析】答案为D。标的证券为股票的，应符合的条件包括：在交易所上市交易满3个月；融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元；股东人数不少于4000人；近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%。

10．【解析】答案为C。证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有信用交易担保资金账户和融资专用资金账户。

11．【解析】答案为C。接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。

12．【解析】答案为A。证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

13．【解析】答案为B。根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。

14．【解析】答案为C。证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。5．【解析】答案为C。一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟。

16．【解析】答案为C。证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的市值计算。

17．【解析】答案为A。根据席位的报盘方式不同，交易席位可分为有形席位和无形席位；根据席位经营的证券品种不同，交易席位可分为普通席位和专用席位；根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。

18．【解析】答案为D。深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：(1)一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；(2)大宗交易；(3)协议转让；(4)交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(1OF)及非上市开放式基金等的申购与赎回；(5)融资融券交易；(6)特定证券的主交易商报价；(7)其他交易或业务权限。

19．【解析】答案为D。根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员

管理规则》的规定，应报送的材料有：(1)申请书；(2)设立的批准文件；(3)经营证券业务许可证；(4)企业法人营业执照；(5)章程及主要业务规章制度；(6)董事、监事、高级管理人员的个人资料；(7)持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；(8)境内外控股子公司及主要参股公司信息；(9)证券交易所要求提交的其他文件。

20．【解析】答案为D。证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。

21．【解析】答案为C。证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的．处以30万元以上60万元以下罚款。

22．【解析】答案为D。召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，并在公告中说明是否要进行网络投票。

23．【解析】答案为B。证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

24．【解析】答案为C。证券公司所属营业部与客户签订代理交易协议，协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容。向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。

25．【解析】答案为B。股份有限公司在终止上市前，应当按照中国证监会的有关规定，根据中国证券业协会《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》确定一家代办机构，为公司提供终止上市后股份转让代办服务。如果股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

26．【解析】答案为A。深圳证券登记结算公司对上市公司现金红利的派发规则为：通过本公司派发的现金股利，R-1日由上市公司划至本公司指定账户，R+1日由本公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。

27．【解析】答案为B。根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理。

28．【解析】答案为C。证券公司申请资产管理业务资格时，需要提交经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表，所以C选项不符合题目要求。

29．【解析】答案为A。集中性市场营销策略又称“密集型策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。

30．【解析】答案为B。单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。当该标的证券的融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。

31．【解析】答案为A。首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为A类。来源：

32．【解析】答案为A。上海证券交易所可转换债券“债转股”通过证券交易所交易系统进行。

33．【解析】答案为D。回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，保留两位小数。

34．【解析】答案为B。逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生。

35．【解析】答案为C。ETF的基金管理人可采用网上和网下方式发售基金份额。

36．【解析】答案为D。因为A席位为A和B的债券结算主席位，因此A席位增加100+200=300(手)；C席位增加300(手)。

37．【解析】答案为D。在申报价格最小变动单位方面，我国目前规定：A股、基金和债

券现货申报价格最小变动单位为0.01元人民币；B股申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.001美元，深圳证券交易所为0.01港元；债券回购申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.005元，深圳证券交易所为0.01元。

38．【解析】答案为C。常见的内幕交易行为有：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

39．【解析】答案为D。以持有人的权利的性质为标准，权证可以分为认购权证(向发行人购买标的证券)和认沽权证(向发行人出售标的证券)。

40．【解析】答案为A。进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。

41．【解析】答案为D。开放式基金的交易价格不直接受市场供求的影响，所以A选项错误；封闭式基金的总量是固定的，所以B选项错误；开放式基金一般不在交易所交易，而是随时向基金管理人购买或赎回，所以C选项错误。

42．【解析】答案为B。证券公司应当统一组织回访客户，对新开客户应当在一个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。

43．【解析】答案为D。证券经纪业务中证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为收入，因此证券经纪业务的收入来源是佣金。

44．【解析】答案为A。根据公式：净资本=净资产-(固定资产净值+长期投资)×30%-无形及递延资产-提取的损失准备-证监会认定的其他长期性或高风险资产，经计算可得：净资本=20-(3+0.3)×30%-0.2-0.5-0.4=17.91(亿元)。

45．【解析】答案为D。客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取托管方式进行保管。

46．【解析】答案为A。上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。

47．【解析】答案为B。可转债“债转股”需要规定一个转换期。根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票，而具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。

48．【解析】答案为B。为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，应在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。

49．【解析】答案为B。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构报告。

50．【解析】答案为C。证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。单个集合资产管理计划投资于前述证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。

51．【解析】答案为D。客户信用交易担保证券账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

52．【解析】答案为A。客户应当在与证券公司签订融资、融券合同时，向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券账户。客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。

53．【解析】答案为D。约定客户从事融资、融券交易的信用额度，融资、融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项，并载入以下内容：(1)融资、融券最长期限不超

过6个月，融资、融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算；(2)融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率，融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券的天数计算。

54．【解析】答案为C。证券公司凡经营下列业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元：(1)证券承销与保荐；(2)证券自营；(3)证券资产管理；(4)其他证券业务。

55．【解析】答案为C。格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。来源：

56．【解析】答案为C。目前，我国对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式。在T+0日，结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的“清算交收表”，并以《交收通知书》的形式送交有关的结算会员(包括B股托管银行)。《交收通知书》包括发生在T+0日的各B股账户的逐笔交易清单、交易及清算费用清单和应收、应付交收款清单。

57．【解析】答案为D。根据我国现行有关制度的规定，过户费为成交面额的0.1%，起点1元，由中国登记结算公司向投资者收取。

58．【解析】答案为C。A选项为融券专用账户记录的内容；B选项为客户信用交易担保证券账户记录的内容；D选项为客户信用交易担保资金账户记录的内容。

59．【解析】答案为C。内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，所以A选项说法错误；只有所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员买卖本公司证券才属于内幕交易，所以B选项说法错误；内幕交易发生在内幕知情人身上，而不仅发生在内幕人员身上，所以D选项说法错误。

60．【解析】答案为B。指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。

二、多项选择题

1．【解析】答案为BCD。2000年以后，我国的新股发行出现过的形式有：上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式。

2．【解析】答案为ABCD。证券交易所会员代表应当履行的职责有：(1)办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务。(2)报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件。(3)组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训。

(4)组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训。(5)协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等。(6)每日浏览证券交易所网站会员专区，及时接收本所发送的业务文件，并予以协调落实。(7)及时更新会员专区中的会员总部、分支机构的相关资料及其他信息。(8)督促会员及时履行报告与公告业务。(9)督促会员及时交纳各项费用。(10)证券交易所要求履行的其他职责。

3．【解析】答案为ABC。证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：①以营利为目的的业务；②新闻出版业；③发布对证券价格进行预测的文字和资料；④为他人提供担保；⑤未经中国证监会批准的其他业务。

4．【解析】答案为BCD。证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

5．【解析】答案为BCD。场内交易和场外交易的区别主要有：(1)集中性不同。场外交易市场是一个分散的无形市场，它没有固定的、集中的交易场所；(2)组织性不同。场外交易市场的组织方式采取做市商制，而场内交易市场采取经纪制；(3)公开性不同。场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场，其管理比证券交易所宽松，公开性要求不高。

6．【解析】答案为ABCD。《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列事项，予以重点监控：(1)涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为；(2)证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为；(3)可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为；(4)证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形；(5)深圳证券交易所认为需要重点监控的其他事项。

7．【解析】答案为BCD。A选项属于交易性过户的情形。

8．【解析】答案为ABCD。合格境外机构投资者外在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，其内容除

A、B、C、D选项外，还包括中国证监会允许的其他金融工具。

9．【解析】答案为ABC。防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括：(1)证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识；(2)要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度；(3)加强对经纪业务主要环节和风险点的控制；(4)强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。D选项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。

10．【解析】答案为ABD。《证券法》第六十条规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为；(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；(4)未按照公司债券募集办法履行义务；(5)公司最近2年连续亏损。

11．【解析】答案为ABD。C选项应改为：要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。

12．【解析】答案为ABCD。我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括：(1)遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动。(2)遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议。(3)派遣合格代表入场从事证券交易活动(深圳证券交易所无此项规定)。(4)维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展。(5)按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册。(6)接受证券交易所的监督等。考试大论坛

13．【解析】答案为ACD。融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方，所以B选项错误。

14．【解析】答案为ABCD。《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备下列条件：(1)证券公司治理结构健全，内部控制有效；(2)风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；(3)有经营融资、融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；(4)有完善的融资、融券业务管理制度和实施方案；(5)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

15．【解析】答案为BD。国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。

16．【解析】答案为ACD。根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则是(1)可实现最大成交量的价格；(2)高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；(3)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。

17．【解析】答案为AC。登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在T+1目的应收或应付金额，所以B选项错误；如果结算参与人备付金账户内的余额不足，则结算参与人应当于T+1日17：00前及时补足，所以D选项错误。

18．【解析】答案为ABC。在集合资产管理计划中，客户主要承担如下义务：(1)按合同约定承担投资风险；(2)保证委托资产来源及用途的合法性；(3)不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划；(4)不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额；(5)按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。

19．【解析】答案为BCD。金融期权交易是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动，所以A选项错误。

20．【解析】答案为ABC。我国存在股票的柜台交易，所以D选项错误。

21．【解析】答案为ABCD。证券公司营业部在为客户办理下列账户业务时，应当进行客户身份识别：(1)资金账户的开立、注销；(2)代理证券账户的开立、指定交易及撤销指定交易、转托管、挂失补办、合并和注销；(3)代办开放式基金账户的开立、注销：(4)信用账户的开立、注销；(5)客户资料修改；(6)指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料；(7)交易密码、资金密码、通讯密码清空重置；(8)开通非柜面交易委托方式；(9)增加服务品种；(10)不合格账户、休眠账户的规范；(11)其他与账户管理有关的重要业务。

22．【解析】答案为CD。从具体操作规程看，投资者在使用证券公司的网上委托客户端软件前，应取得证券公司网上证券委托系统提供的数字证书或网上委托通讯密码以及证券公司网上证券委托系统下载、安装、证书申请的说明与使用手册等相关资料。其中，数字证书和网上委托通讯密码是网上证券委托的有效身份识别证件。

23．【解析】答案为ABCD。用户对各交易品种申报的价格应当符合下列规定，交易方可成立：(1)权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定；该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定。(2)债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定。(3)专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协商确定。

24．【解析】答案为ABC。证券登记按性质划分为初始登记、变更登记、退出登记等，所以D选项错误。

25．【解析】答案为ABCD。客户自行输入委托指令，缩短了申报时间与成交回报时间，省去了场内交易员人工报盘的环节，降低了申报的差错，减少了客户与证券经纪商的纠纷。

26．【解析】答案为ABC。《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括客户、指定商业银行和证券公司三方。

27．【解析】答案为ABC。《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十条规定，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

28．【解析】答案为BCD。证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。

29．【解析】答案为BC。A选项描述的是网上组合证券认购；D选项应为网下组合证券认购。

30．【解析】答案为ABCD。投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人)，或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部)，应办理跨系统转托管手续。请访问考试大网站http:///

31．【解析】答案为ABC。可转换债券的初始转股价格可因公司送红股、增发新股、配股或降低转股价格进行调整，具体调整情况公司应予以公告。

32．【解析】答案为ABC。D选项违反了客户在集合资产管理计划中主要承担的义务，即：客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划，不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额。

33．【解析】答案为BD。A选项应为“经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围”；C选项应为“最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚”。

34．【解析】答案为ABCD。证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，来控制自营业务运作风险。

35．【解析】答案为ACD。标准券折算率的公布时间是：上交所每季度最后一个营业日公布下季度折算率；深交所每次调整后公布，所以B选项说法错误。

36．【解析】答案为AD。主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险。

37．【解析】答案为ACD。客户场内交易应由证券公司单端发起，所以B选项不符合题意。

38．【解析】答案为BD。根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供委托人(指投资者本人或其授权代理人)身份证和投资者证券账户卡，并填写委托单，否则，证券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承担。

39．【解析】答案为ACD。买断式回购的到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。此时，中国结算公司上海分公司不作为对手方，不提供交收担保。

40．【解析】答案为AC。客户从事融资融券交易期间，如果不能按约定期限偿还债务或维持担保比例过低且不能及时追加担保物，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

三、判断题

1．【解析】答案为A。信用交易，也称为融资融券交易，是投资者通过交收保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。

2．【解析】答案为A。略

3．【解析】答案为B。金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融衍生产品价格(或数值)变动的派生金融产品。

4．【解析】答案为A。对于深圳证券交易所来说，本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。

5．【解析】答案为A。略

6．【解析】答案为A。股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。

7．【解析】答案为A。略

8．【解析】答案为B。按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券一般情况不可以转托管。

9．【解析】答案为A。市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。

10．【解析】答案为B。我国现行规定的证券买卖委托有效期为当日有效。

11．【解析】答案为A。略

12．【解析】答案为B。证券营业部竞价成交应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。

13．【解析】答案为A。仅在协议平台交易的公司债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。

14．【解析】答案为A。略

15．【解析】答案为A。略 来源：

16．【解析】答案为A。一级交易商是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续双边报价及对询价提供成交报价的交易商。

17．【解析】答案为B。ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。

18．【解析】答案为A。略

19．【解析】答案为A。略

20．【解析】答案为A。如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。

21．【解析】答案为A。略

22．【解析】答案为A。《上海证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所交易规则》都规定，客户可以采用限价委托或者市价委托的方式委托会员买卖证券。

23．【解析】答案为A。略

24．【解析】答案为A。略

25．【解析】答案为A。略

26．【解析】答案为A。变更代理人的，证券营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。

27．【解析】答案为B。证券业从业人员和证券业管理人员可以买卖经批准发行的投资基金和国债。

28．【解析】答案为A。略

29．【解析】答案为A。发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拔。如作回报安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。

30．【解析】答案为B。我国境内居民个人开立B股资金账户可使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款，以及从境外汇入的外汇资金；不允许使用外币现钞。因此存入境外商业银行的外币存款不得用于开立B股资金账户。

31．【解析】答案为A。略

32．【解析】答案为B。在集合资产管理计划中，客户不得转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。

33．【解析】答案为B。上海证券交易所买断式回购的申报价格是按到期赎回价格来报价的。

34．【解析】答案为A。在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。

35．【解析】答案为A。略

36．【解析】答案为B。交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不进行追溯调整。

37．【解析】答案为A。自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。

38．【解析】答案为B。一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。

39．【解析】答案为B。在质押式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在买断式回购中，标的债券的所有权发生了转移。

40．【解析】答案为A。略

41．【解析】答案为A。集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。

42．【解析】答案为A。略 考试大论坛

43．【解析】答案为A。略

44．【解析】答案为A。略

45．【解析】答案为B。深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的，以前一日收盘价为当日收盘价。题中描述的是上海证券交易所开盘价与收盘价的产生。

46．【解析】答案为A。客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。

47．【解析】答案为A。略

48．【解析】答案为A。略

49．【解析】答案为A。证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。

50．【解析】答案为B。固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。

51．【解析】答案为A。略

52．【解析】答案为A。在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。

53．【解析】答案为A。略

54．【解析】答案为B。证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。来源：

55．【解析】答案为A。略

S6．【解析】答案为A。略

57．【解析】答案为A。除ETF、权证等新品种外，现行A股、基金等品种证券交收的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户。

58．【解析】答案为A。略

59．【解析】答案为A。略