10廉政风险防范管理工作实施细则

10廉政风险防范管理工作实施细则（精选10篇）

1.10廉政风险防范管理工作实施细则 篇一

廉政风险防范管理实施细则

第一章 总则

一、为深入贯彻落实中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》及相关规定，继续深化我院党风廉政建设工作，不断推进党风廉政建设和反腐败工作，切实把惩治和预防腐败体系建设融入到医院中心工作中，拓展从源头上防治腐败工作领域，增强预防腐败工作实效，针对我院“学、查、防”活动中查找出的思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险，结合医院实际，制定本实施细则。

二、廉政风险防范管理工作，坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针；紧紧围绕医院中心工作和“以病人为中心”这一宗旨，筑牢反腐思想防线，并将廉政风险防范管理工作贯穿到党风和行风实际工作中，加强领导干部、职工自觉防范、抵御腐败的意识和能力，提高政治思想素质，为医院的发展建设提供坚强的思想和组织保障。

三、廉政风险防范管理是针对医院中层以上领导干部、重点岗位人员及全体职工日常工作中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期监控、后期处置、综合治理等措施，依托计划、执行、考核、修正的循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。

四、廉政风险防范管理涉及的主要风险包括因教育、制度、监督不到位和中层以上领导干部、重点岗位人员及其他人员不能廉洁自律的思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险和药品设备采购、工程项目建设廉政风险。

第二章 组织领导及管理程序

五、廉政风险防范管理工作在医院党支部的统一领导下，成立由党政领导、职能科室负责人组成的廉政风险防范管理工作领导小组，具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调、实施。领导小组成员是：

组 长：蔡 雄

副组长：王先安、胡元汉、符 雄、符 东

成 员：杨永钦、朱厚霞、陈荣益、何 毅、邓丕兴、郑 锦、陈龙弟、陈菊贞、潘 敏、罗姜平、周 彦、王 丹、林 勇、陈 勇、张恒和、张恒海、邹 扬、张 斌、叶胜业、谢瑞雄、杨 渊、甘本峰、黎 炜、杨思谋、黄茂芳、邓明瑞、王大学、郑如雄、林雪辉

领导小组下设廉政风险防范管理工作办公室，办公室设在医院办公室、主任由邓丕兴担任。

六、实施廉政风险防范管理，主要采取以下步骤： ⒈制定计划。根据医院工作特点，结合医德医风建设和反腐倡廉工作，围绕医院中心工作，针对教育、制度、监督不到位和中层以上领导干部及重点岗位人员廉洁自律等方 2 面的不足，以预防、监控和处置为手段，制定相应的工作计划和廉政风险防范管理措施。

⒉落实执行。针对中层以上领导干部及重点岗位人员的不同风险，按照廉政风险防范管理措施，通过前期预防、中期监控、后期处置和综合治理，及时纠正不当行为，防止违纪违法行为的发生。

⑴前期预防。按照岗位职责和相关的制度规定，查找思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险并提出有针对性的具体防范措施。

⑵中期监控。建立信访举报、群众评议机制；落实制度自查、督查机制；完善提醒预警机制等，对违规情况进行调查了解，及时进行控制，预防腐败行为的发生。

⑶后期处置。对在中期监控中发现的苗头性、倾向性情况和调查出的问题，采取约见谈话、“三书”告勉（党风廉政告知书、提醒警示通知书、限期整改问责书）、警示教育、整改纠正等形式进行处置，防止腐败情况蔓延扩大。

⑷综合治理。综合采取单位治廉、家庭促廉、社会监督等方式，进行党风廉政综合治理。

⒊严格考核。遵循分期监督、分级考核的原则，在廉政风险防范管理的执行过程中和执行之后，按照廉政风险防范管理的考核标准，结合不同岗位的岗位职责和要求，进行分层次的考核。

⒋内容修正。根据考核结果，纠正存在的问题，完善管理制度，修正风险内容，改进执行措施，总结推广经验，实施奖优惩劣。

第三章 思想道德风险防范

七、思想道德风险是指因教育不到位以及自律不严格，使干部职工在思想上产生腐败动机的可能性。

八、思想道德风险主要表现：放松世界观改造，理想信念动摇,政治素质低；背离社会主义荣辱观;不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享受，阳奉阴违、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私、骄奢淫逸；违反医疗行业道德规范，泄漏患者病情等个人隐私情况及医院机密；散布有损国家声誉的言论、滥用职权、贪污受贿等。

九、防范思想道德风险，要着力抓好学习教育、强化作风建设、加强人文关怀，实施对干部职工思想作风、学风、工作作风、生活作风等方面的日常监督。

（一）前期预防阶段

⒈强化思想政治教育，筑牢思想道德防线

要坚持不懈地开展党性教育、法纪教育、廉政教育、作风教育、责任教育、职业道德教育、社会主义荣辱观教育和科学知识普及教育，认真落实中心组学习制度、中层干部培训制度、职工政治学习制度等。通过党课、医德课、培训、讲座、电化教育、参观学习、专题座谈及研讨等多种形式，完善学习教育内容，并注重学习成果的转化。让全体干部职 4 工自觉接受各类教育，进一步树立正确的世界观、人生观、价值观和正确的权力观、地位观、利益观，常修为政之德，常思贪欲之害，常怀律已之心，筑牢思想防线，严控思想失防。

⒉加强干部作风建设，营造良好医院风气

一是严格坚持民主生活会制度，定期组织召开领导干部民主生活会，相互评议、查找问题、纠正不足；二是强化党支部委员联系制度，定期深入联系的科室，与党员干部促膝谈心，虚心听取党员和群众的意见，形成良好的民主氛围；三是认真执行院领导接待制，接待患者及家属的问询和投诉，听取在就医过程中的意见及建议，及时掌握各科室情况，随时解决实际问题；四是注重落实领导接待日制度，直接听取广大职工群众的意见、建议，形成良好的民主氛围；五是规范职工诉求办理网络，医院工会主席负责接待院内职工关于劳动关系、安全生产、工资保险、民主管理等方面涉及职工权益的问题诉求，协调解决相关问题；六是完善领导干部“三访”制度，及时发现问题、协调解决、化解矛盾，努力实现领导干部作风的进一步转变。

⒊注重医院文化建设，体现人文关怀

一是利用党员组织生活、职工政治学习、党员大会、职工大会等有利契机，开展党风廉政知识学习、廉政风险防范管理理论的宣传教育，打造廉政风险防控的思想道德防线。二是充分利用院刊进行广泛的宣传，营造气氛，开展警示教育。三是大力培养先进典型，通过先进评选等活动，最大化 5 地将教育成果转化成风险防控成果，在全院形成反腐倡廉的良好氛围。四是充分发挥工会、共青团等群团组织的作用，开展形式多样的文体活动，营造健康向上的医院文化。五是坚持以人为本，从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助干部职工；对于生病、住院、有困难的职工，及时进行走访慰问，解决后顾之忧，充分体现人文关怀。

（二）中期监控阶段

⒈完善监控手段，掌握党员干部思想状况

每年按时开展述职述廉工作，掌握党员干部自我认识到的缺点与不足；充分利用民主生活会、职代会、民主测评、群众评议等方式，掌握党员干部存在的问题；充分利用院长信箱、信访举报等手段及舆论监督的方式，掌握群众举报、社会反映的问题，认真处理信访举报，及时发现和调查违法违纪线索；深入开展问卷调查，及时掌握群众对党员干部思想道德的评价；定期开展行风自查、检查、互查等工作，有效监控党员干部的思想作风和工作作风。

⒉保持先进性教育长效机制，及时化解存在的思想问题 保持先进性教育长效机制，通过谈心谈话、思想交流等形式，随时掌握干部职工的思想动态，特别是在职务任免、岗位调整、家庭发生重大事项等人生重大关口时，及时进行谈话、警示、告诫，及时化解可能存在的思想问题，维护大局稳定。

（三）后期处置阶段

对群众有举报、社会有反映、不按照规定落实风险防范措施，情节轻微的；民主测评中满意率较低的；在廉政风险管理工作中发现的，组织认为有必要提醒的，通过信访约谈、询问函、重点提醒等方式进行警示提醒。医院纪检根据日常工作情况，对所发现的苗头性、倾向性问题，及时采取措施进行处置，防止其继续发展。

第四章 岗位职责风险防范

十、岗位职责风险是指干部职工在行驶岗位职责所规定的权力过程中，由于监督不力、自律不严、教育不够而产生消极腐败行为的可能性。

十一、岗位职责风险主要表现：不履行岗位职责、“一岗双责”，或履行责任不到位；违反廉洁自律相关规定；利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，独断专行或者软弱放任；失职渎职、不作为或者滥用职权乱作为等。

十二、防范岗位职责风险，要明确中层以上领导干部及重点岗位人员职责范围内的业务工作责任和廉政建设工作责任。加强对中层以上领导干部及重点岗位人员的监督，加强“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等事项经领导班子集体研究决定的执行力度，加大监督检查力度，并定期报告上级纪检监察机关。

（一）前期预防阶段 ⒈明确责任，加强考核力度

在每年年初以及岗位调整、干部聘任时，及时签订《党风廉政建设责任书》，明确具体责任，年终对履行党风廉政建设责任制的情况进行考核。⒉实行公开，促进民主管理

按照党务政务公开的要求，继续加大党务、院务的公开力度，充分利用各种有效手段让公共权力在阳光下运行。确保将各级干部的岗位职责和职务职责以及识别出的风险点公开，党员干部要针对廉洁从政、履行“一岗双责”、强化自身作风建设等方面做出公开承诺，主动接受群众和社会监督。

（二）中期监控阶段

⒈强化干部管理工作

强化干部选拔任用管理机制，对医院中层干部选拔任用工作实施监督，在干部任用上要坚持民主推荐、公开选拔、严格考察与认真测评等有效方式，规范选拔任用程序和管理监督力度，提高工作透明度，确保干部考察的全面性，防止用人上的不正之风，严肃追究用人失察失误者的责任。

⒉严格财务审批制度

严格执行财经纪律和财务规章制度，重要经费支出，特别是大额资金使用，必须经领导班子集体研究决定。建立、健全医院内控、审计制度，加强收费管理，防止漏收漏记。加强成本费用的控制管理，对各部门、各科室的成本控制状况，要开展经常性审查，及时纠正不合理的支出。

⒊规范招投标管理

建立医院招投标管理办公室，制定并认真执行招投标管理办法和工作制度，规范招投标工作流程。强化纪检监察部门的监督职能，及时发现和纠正招投标工作过程中的违纪违规行为。

⒋强化药品使用管理

规范医院药事管理工作，充分发挥药事委员会职能，加强对临床用药的指导、监督、监测，对全院用药情况定期进行公示。规范药品采购工作，严格执行新药采购审批流程。禁止任何人为医药代表统方。

5.落实窗口责任制

医务科、医院办公室、医院党办等作为接待矛盾纠纷的第一窗口，要有专人负责，对每件来信、来访100%记录，及时调查处理、归纳整理、综合分析，将结果反馈给本人，查缺补漏、纠正不足，严格履行岗位职责。

6.执行纪检督查制

医院纪检负责全院职工岗位职责履行情况的督查工作，对来访信访件，件件登记，有访必督，限期答复，使群众来信来访件件有着落，事事有结果；定期召开社会监督员和党风监督员座谈会，加强党风和行风建设，接受群众监督，掌握第一手资料，对风险防范措施落实情况进行信息监测。

（三）后期处置阶段

将廉政风险防范纳入中层以上干部履行一岗双责的考核之中，形成新的考核机制。在具体考核中，采取上级监管 9 下级，平级互相考核，下级监督上级相结合的考评办法，保证考核的实效性。

对干部职工存在苗头性、倾向性但又不构成违纪违法问题的，采取警示提醒、诫勉纠错等手段，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。诚心接受批评、整改到位的，予以了结；整改不力或问题较大的，按照相关规定，予以追究。

第五章 制度机制风险的防范

十三、制度机制风险是指医院因为制度不健全、不落实，管理不到位，使干部职工在工作或生活中发生消极腐败行为的可能性。

十四、制度机制风险主要表现：医院不能根据医疗卫生事业改革和党风廉政建设的形势需要，及时制定和落实各项规章制度；不能依照形势变化和医院实际情况，及时修改完善相关制度，使制度失去可操作性；不能制定有效的监督约束机制，无法保证制度的贯彻执行；不按制度办事，影响工作开展，导致工作出现重大疏漏或问题。

十五、防范制度机制风险，要建立综合监督机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。(一)前期预防阶段

⒈及时查缺补漏，加大源头治理力度

在干部职工工作岗位发生调整、工作重点发生变化、遇有临时性重大工作时，要及时修订风险点，努力掌握廉政风险防控的变化规律，调整相应的防控手段，从源头治理，保证做到风险防控的准确到位。

⒉深入学习《实施方案》，广泛宣传《实施细则》 在各种会上组织党员干部职工认真学习中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》、省委《实施办法》和《湖北省腐败风险预警防控暂行办法》、《廉政准则》等内容，深入研讨，掌握精神实质；在全院职工中广泛宣传《医院廉政风险防范管理实施细则（试行）》，做到人人皆知；通过医院简报登载相关规章制度，形成氛围，促使广大干部职工自觉用制度约束自己。(二)中期监控阶段

⒈梳理规章制度，强化制度体系建设

结合医院工作实际情况，进一步理清各项工作程序，分析各个工作环节的风险点和岗位职责、思想道德风险点，修订各个环节的防控措施和原有的规章制度，使之具有较强的可操作性，编制医院廉政手册，实现用制度和机制预防风险的发生，有效处置风险的出现。

⒉强化监督检查，提高贯彻执行力

医院廉政风险防范管理工作领导小组对各部门、各科室制度机制贯彻落实情况定期进行抽查、评估，发挥监督作用。

（三）后期处置阶段

对制度机制建设中存在苗头性、倾向性但又不构成违纪违法问题的部门和个人，采取警示提醒、诫勉纠错等手段，帮助和督促干部职工及时纠正工作中的失误和偏差。诚心接 受批评、整改到位的，予以了结；整改不力或问题较大的，按照相关规定，予以追究。

第六章 考核内容及方法

十六、廉政风险防范管理考核标准

1、科室领导对廉政风险防范管理工作高度重视，落实医院各项规章制度好，机制健全，责任分工明确，界定风险准确。

2、本科室廉政风险的前期防范、中期监控、后期处置等各项措施落实到位。没有出现违规违纪行为，群众满意度高。

3、本科室能够认真自查自纠，自查报告客观真实，查找问题准确，结果运用有效，相关档案齐全。

4、注意总结和研究廉政风险防范管理工作，不断修正廉政风险内容，完善措施，改进工作。

十七、廉政风险防范管理考核方法

1、自查

各科室根据医院的统一安排，按照考核标准对廉政风险防范管理工作进行自查和评估，重点是差距分析，量化效果，进行自我评估。

⒉检查评估

医院廉政风险防范管理工作领导小组结合各科室廉政风险管理工作自查情况，进行逐项检查和考核。采取听科室负责人汇报、召开座谈会、组织民主测评、进行问卷调查、12 检查相关材料等方式，对全院进行综合评估，并将评估情况上报医院党委、反馈各科室。

⒊建立干部廉政档案

对干部职工建立廉政档案。个人廉政档案内容主要包括：职务（职称）任免、组织处理、纪律处分情况；干部职工个人应申报的相关事项及变更情况等。依据廉政档案记录考核干部职工的廉政信用度，综合运用于选拔、任用、考核等工作中。

十八、廉政风险防范管理考核结果运用

廉政风险防范管理考核结果将作为评价各部门、各科室落实党风廉政建设责任制的重要依据；作为干部选拔、任用、考核的重要依据。

将廉政风险防范管理考核结果纳入党风廉政建设责任制检查考评中，对考核结果为“优秀”的科室给予表彰；对考核结果为“不及格”的科室，以书面形式下达整改通知，督促制定措施，完善制度，并通过跟踪回访强化监督，保证廉政风险防范管理工作落实到位。

对拒不落实或者落实廉政风险防范措施不力的部门、科室，依据相关规定，追究科室负责人的责任。对于发生的重大违纪违法案件，除严肃惩处违纪违法人员外，要加大对负有失职责任的管理人员的责任追究力度。

第七章 附则

十九、本实施细则由医院党支部负责解释，自公布之日起试行。

2014年3月13日

2.10廉政风险防范管理工作实施细则 篇二

1 开展风险教育增强“三个意识”

针对部分干部职工中存在的“廉政风险与己无关、无险可防”等模糊认识, 首钢广泛开展了多种形式的风险教育活动。全公司共组织召开廉政风险防范动员会330次, 组织学习讨论538次, 编发宣讲材料451期。通过层层发动, 广泛宣传, 增强了干部职工的“三个意识”。一是增强了风险意识, 深刻认识到在发展社会主义市场经济条件下, 时时有风险, 处处有风险, 人人有风险, 开展廉政风险管理就是上“廉政保险”。二是增强了预防意识, 深刻认识到加强反腐倡廉建设必须坚持惩防并举, 注重预防, 开展廉政风险防范管理, 是从源头上预防腐败的重要举措和有力抓手。三是增强了责任意识, 深刻认识到开展廉政风险防范管理人人有责, 不抓就是失职, 抓不好就是没有完成党和人民交给的任务。广大干部职工自觉履行廉政风险防范职责, 形成了人人参与的良好局面。

2 融入经营管理突出业务流程这条主线

实践证明, 当前一些领域腐败案件易发多发, 业务流程不完善、权力监督制约机制不健全是一个重要原因。为此, 我们提出了以业务流程为主线开展廉政风险防范管理的基本思路。首先, 从梳理业务流程入手, 认真查找业务流程、制度机制、岗位职责、思想道德四类风险点。全公司通过对2062个业务流程、1928个管理制度的梳理分析, 共查找、确定廉政风险点3744个。然后, 以优化业务流程为突破口, 围绕排查确定的各类风险点, 有针对性地研究制定防范措施, 把廉政风险防范理念和防控措施融入业务流程之中, 健全完善防控机制。全公司共制定防范措施6644项, 其中优化重组业务流程179个, 修订完善管理制度626项, 形成了以岗位为点、以流程为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

3 抓好“两个延伸明确“七个重点””

随着首钢深化改革、搬迁调整和“一业多地”建设, 首钢的产业布局、产权结构、产业规模、运行机制、组织形式等都发生了重大变化, 给廉政建设带来许多新情况、新问题。我们紧密围绕首钢改革发展大局, 明确了廉政风险防范管理的重点, 即产品销售、物资供应、设备采购、质量检验、计重计量、财务管理和工程建设等七个领域。在此基础上, 重点抓好“两个延伸”:一是在抓好北京地区廉政风险防范管理的同时, 向迁钢、首秦、顺义冷轧等新单位、新业务、新项目延伸;二是有关单位、部门在抓好本部廉政风险防范管理的同时, 抓好外地派驻站、筹备组和对口支援人员的延伸工作, 做到首钢改革发展、搬迁调整的中心工作推进到哪里, 廉政风险防范管理就延伸到哪里, 为首钢改革发展、搬迁调整提供了有力保证。

4 坚持继承创新健全完善廉政风险防范管理监控网络

运用监控网络, 加强对权力运行的监督制约, 是首钢从源头上预防腐败的有效做法。我们在认真总结这一经验的基础上, 按照廉政风险防范管理的要求, 对原有监控网络进行改造创新, 把各级领导干部和有业务处置权岗位人员纳入网络之中, 全公司共健全完善廉政风险防范管理监控网络357个, 涉及重点岗位2519个, 涉及领导干部和有业务处置权岗位人员9252人。同时根据权力运行的风险内容和不同等级, 对每名网络人员风险防范的责任义务分别做出明确规定, 共修订行为规范监控职责3898份, 形成层级分明、流程清晰、防点清楚、监控到人的廉政风险防范管理监控体系, 做到管人管事一体化、风险防控网络化, 较好地解决了廉政风险由谁监控、怎样监控的问题。

5 构建“四个配套体系推动廉政风险防范管理”深入开展

为保证廉政风险防范管理工作深入持续有效开展, 我们着力抓好“四个配套体系”建设。

一是构建风险防范责任体系。总公司党委成立了由党政一把手挂帅, 纪委、组织部、宣传部、办公厅、工会等有关部门领导参加的廉政风险防范管理领导小组。各单位党委也分别成立了领导小组, 在党委统一领导下, 具体负责廉政风险防范管理的组织协调工作。同时充分发挥党风廉政建设责任制的“抓手”作用, 将廉政风险防范管理作为首钢党风廉政建设的主要任务, 纳入《首钢反腐倡廉主要任务分工方案》, 层层分解细化, 组织各级领导干部重新修定完善党风廉政建设责任制3214份, 形成了一把手负总责, 党政齐抓共管, 整体推进廉政风险防范管理责任体系的局面。

二是构建先进理论引导体系。将流程管理、系统管理等现代管理理念和方法引入廉政风险防范管理之中, 坚持理论指导与实践探索相结合, 通过优化业务流程, 创新机制制度, 形成廉洁高效的经营管理机制, 从源头上预防和化解廉政风险。

三是建立科技防控体系。把经营管理的重要风险点和防控措施纳入ER P系统, 运用ER P系统实施全程监控。全公司通过对业务流程优化整合共建立ERP监控点239个, 采取科技防范措施45项, 做到风险防控信息化、科学化。

四是构建考核评估体系。总公司党委制定下发了《廉政风险防范管理检查评估考核办法》, 对动员部署、风险确认、风险控制及措施落实, 分别制定具体检查评估标准和考核分数, 采取自我评估、民主评议、相关单位评价和逐级检查相结合的方法, 对廉政风险防范管理工作进行全面检查评估。设制了“两图”、“两表”、“两目录”, 即业务流程图、廉政风险防范管理监控网络图, 廉政风险点统计表、廉政风险防范措施统计表, 党风廉政建设责任制目录、党风廉政建设制度目录, 强化了廉政风险防范管理的基础工作。

2009年, 我们又在抓深入、抓落实、抓实效上狠下功夫, 着力抓好“一个检查”、“两个分析”、“三个完善”。

“一个检查”, 就是由总公司党委常委带队, 对开展廉政风险防范管理工作情况进行一次全面检查评估, 总结经验, 树立典型, 找出差距和薄弱环节, 研究确定深化廉政风险防范管理工作的目标、任务和措施, 推动廉政风险防范管理深入开展。

“两个分析”, 就是进行形势和风险分析, 明确新形势下廉政风险发生的特点规律, 以改革创新精神, 积极探索推进廉政风险防范管理体系建设的新思路、新方法, 使廉政风险防范管理更加适应改革发展的形势, 跟上时代前进的步伐。

“三个完善”, 一是进一步健全完善廉政风险防范管理体系结构, 重点健全完善制度保障、程序运行、理论引导、科技监控和考核评价等配套体系, 逐步建立起比较完善的廉政风险防范管理长效机制, 形成具有首钢特色的廉政风险防范管理体系。二是进一步健全完善廉政风险防范监控网络, 落实监控职责, 充分发挥监控网络对廉政风险的防控功能和作用。三是健全完善廉政风险防范控制措施, 把每项防控措施抓实、抓细、抓到位, 推动廉政风险防范管理工作更深入、更扎实、更有效地开展, 为全面完成首钢战略转型期的各项攻坚任务提供有力保证。

3.廉政风险防范管理机制建设的探索 篇三

【关键词】廉政风险；防范管理机制；探索

扎实推进廉政风险防范管理机制建设，有效探索预防腐败的新途径、新办法，有力促进高校反腐倡廉建设的深入开展，也为各高校探索实践党风廉政风险防范管理提供参考。廉政风险是指党员领导干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性，它具有客观性、破坏性和可防性三个特征。客观性是指任何掌握权力的人和组织都是有发生腐败行为的风险；破坏性是指反腐败行为的实施，其结果必定对党和人民以及实施人的利益造成客观的损害；可防性是指由于权力行使过程中腐败行为固然有不固定出现的特点，可能出现在任何环节中，但是这种行为是可以預见到的，更是可以防止其行为发生发展的。

廉政风险防范管理是在客观层面进行微观控制，找出发生风险的可能性，并在微观层面进行宏观管理，寻求防范方法，提出有效措施，力求将问题消灭在萌芽状态，防止问题的发生。廉政风险防范管理机制充分体现了“预、防”两字的辩证关系，是“预”和”防”两个方面有机的统一。廉政风险防范管理工作机制是借鉴金融和保险业比较成熟的现代管理科学理念，将风险管理理论和PDCA循环管理办法等现代管理理念和方法引入到预防腐败工作之中形成的新机制。针对党风廉政建设重点领域中可能发生的潜在腐败风险，运用风险管理的理论，进行识别预测、评估分析、建立应对机制、实施监护管理的系统防范过程。

廉政风险防范管理的核心创新点是将风险管理理论引入党风廉政建设工作领域，做到事先预防、化解风险、遏制腐败，实现廉政风险的能控、可控、在控。

一、实施廉政风险防范管理的必要性

1.实施廉政风险防范管理，是实现源头防腐的有效途径。廉政风险防范管理的最大优势在于预防在前、关口前移，对权力配置和运行中出现的苗头性、倾向性问题和体制性、机制性漏洞防微杜渐，具有较强的科学性和实用性。

2.实施廉政风险防范管理，是落实党风廉政建设责任制、实施党内监督的重要手段。廉政风险防范管理工作，紧紧围绕党风廉政建设的重点来运行，使党风廉政建设纳入法制化、规范化轨道，推进了“—岗双责”等责任制的落实、实现了有效的党内监督。

3.实施廉政风险防范管理，是创新反腐倡廉工作方法、探索预防腐败新机制的有益实践。廉政风险防范管理是紧紧围绕容易滋生腐败的重点领域、关键环节和社会普遍关心的热点问题，有机融合现代科学管理理论和反腐倡廉工作实际，制定的预防腐败风险的新的思路举措，探索解决腐败问题的新的途径方法，使党风廉政建设重点突出、特点鲜明，增强了工作的针对性和操作性。

4.实施廉政风险防范管理，是优化自我管理、强化作风建设的根本方法。廉政风险防范管理，从查找风险点切入，从党员干部的心灵深处发起攻势，教育人、感染人、引导人，有效地提高了广大党员领导干部的风险防范意识。通过强化理想信念教育，推动党员干部树立正确的世界观、价值观、权力观、宗旨观，推动了干部队伍作风建设。

二、实施廉政风险防范管理的几个方面

建立廉政风险防范管理机制，对于帮助高校广大领导干部知晓岗位行为规范，认清岗位廉政风险，着力增强拒腐防变能力，有着重要的意义，因此，我们应从以下几点着手：

1.加强组织领导。各个部门分别成立廉政风险防范管理工作领导小组，由“一把手”任组长。领导小组下设办公室，做到分工细致，职责明确。同时，制定工作计划，规范工作步骤，明确时间节点，要求各部门和人员按时、保质完成任务。建立层级管理制度，将风险防范管理工作落到每个岗位和人员，做到人人有责任，人人查风险，人人提对策。

2.排查廉政风险。从行政管理事项、业务工作流程等方面，逐一排查廉政风险点，按风险发生几率或危害破坏程度确定风险等级，经领导小组严格把关后，在一定范围内公示。

3.制定防护措施。围绕排查确定的各类风险点，按照风险等级有针对性地提出防控措施，着力形成以岗份为“点”、以程序为“线”、以制度为“面”的廉政风险防控机制。注重将廉政风险防范与推进制度建设相结合，规范管理行为；将“人防”与“机防”相结合，提高科技防范水平；将廉政风险防范与加强干部队伍建设相结合，将廉政风险防范与深化源头治理相结合，完善权力制衡机制。

4.强化监督管理。根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、各级负责，对廉政风险等级较高的权力，在单位分管领导直接管理的基础上，由单位主要领导负责；对廉政风险等级一般的权力，在处室领导直接管理的基础上，由单位分管领导负责；对廉政风险比较低的权力，由处室领导直接管理和负责。同时，注重把党内监督和群众监督、政府专门机关监督、司法监督、舆论监督有机结合，整合监督资源，实施有效监督管理。

18世纪法国启蒙思想家孟德斯鸠曾说过：“一切有权力的人都容易滥用权力，这是万古不易的一条经验”，“要防止滥用权力，就必须以权力约束权力”。加强对权利的监督，减少腐败的发生，真正让权力在阳光下运行。

参考文献：

4.10廉政风险防范管理工作实施细则 篇四

为认真贯彻落实区纪委《关于在机关部门开展廉政风险防范内控机制建设工作的意见》（雨责发〔2010〕2号）的要求，不断加大预防腐败力度，进一步增强预防腐败工作的实效性，按照《意见》实施步骤，结合我局工作实际，特制定本实施方案。

一、组织领导

为切实加强对全局推行廉政风险防范内控机制管理工作的组织领导，确保各项工作落实，成立局廉政风险防范管理工作领导小组：

组 长：××× 党支部副书记、局长 副组长：××× 党支部书记、副局长

××× 副局长

成 员：×××、×××、×××。

领导小组下设办公室,办公室设在综合科，×××同志兼任办公室主任。

廉政风险防范管理实施范围为局领导班子岗位，机关各科室，直属各单位及其内设科（处）室工作岗位。在局廉政风险防范管理工作领导小组统一领导下，由局廉政风险防范管理工作领导小组办公室组织实施。各单位各司其职、各负其责，单位一把手为第一责任人，负责全面开展本单位廉政风险防范管理工作。

二、工作步骤

（一）动员部署，制定方案，初步建立体系阶段。2010年 5月20日—31日，对推行廉政风险防范内控机制管理工作进行动员和部署，成立领导小组。初步建立体育局廉政风险防范内控机制管理工作体系。

（二）排查风险，制定措施阶段。自2010年6月1日至7月31日。

1、个人自查。（6月1日-10日）结合岗位职责，采取自己查、群众帮、领导提、组织审的四个程序，认真查摆和分析个人在履行职责过程中存在的廉政风险点和监管风险点。

2、交叉互查。（6月11日-21日）由局廉政风险点防范管理领导小组办公室组织在单位内部和各科室之间广泛开展互查互评活动，在实践中进一步查漏补缺。

3、内部评查。（6月22日-7月5日）在个人自查的基础上，结合党委、行政办公会、部门职能，组织人员广泛讨论、评议，评查出切合实际的科室风险点。

4、评估审查。（7月6日-7月15日）在个人自查、部门评查、交叉互查的基础上，由局廉政风险防范管理领导小组召开会议对风险点进行最后确认，对风险程度、防范措施、预警和处罚进行最后评估，并报区纪委备案。

5、风险提示。（7月16日-7月30日）经局廉政风险防范管理领导小组评估确定的工作流程、廉政风险的表现形式和风险等级，制成工作流程及风险提示图和以岗位台签的形式制成廉政风险温馨提示，设置在局会议室、岗位和个人的醒目位置，起到提醒作用，便于公众的监督。

这一阶段直属青少年业余体校可结合自己实际情况，进行适当调整。要针对青少年业余体校干部职工个人在履行职责过程中存在的廉政风险点和监管风险点等关键环节进行认真查找，确保阶段工作取得实效。

（三）制定防范措施，健全制度阶段。自8月1日-9月30日。

1、建立廉政风险防范管理工作体系。把廉政风险防范内容和范围、履行岗位职责义务和责任、廉政风险防范预警和处罚等形成工作网络体系，充分发挥廉政风险防范管理的作用。

2、加强廉政风险教育。通过开展思想道德、职业道德、爱岗敬业、党纪法规教育等活动，增强干部职工廉政风险意识。

3、推进制度建设。在建立廉政风险防范管理工作体系的基础上，有针对性地制定决策、执行、监督、预警及处罚四个配套制度，使廉政风险防范管理更加严密有效。

4、建立廉政风险预警处罚机制。按风险大小，分红色预警、橙色预警、蓝色预警，并实行分级监控。体育局支部会议、行政办公会议及下属青少年业余体校岗位和个人的一级廉政风险由单位主要负责人负责监控，二级廉政风险由分管领导负责监控，三级廉政风险由科室负责人负责监控，其职责是对廉政风险点出现的苗头性问题或可能发生不作为、乱作为、不廉洁的行为，向风险点责任主体发出预警提示，把廉政风险降到最低点。

5、实施责任追究。对触犯廉政风险点，发生违规违纪违法行为实施处罚，追究责任主体的责任。

（三）实践运用总结评估阶段。自2010年10月1日开始。认真总结评估内控机制运行情况，不断优化职权清单、权力运行流程图、单位风险点和防控措施以及内控制度。不断地剖析、修复、完善内控机制。强化运行程序的严密性，实现决策的科学化。执行顺畅、监督有力，确保重点岗位安全、人员安全，把各项廉政风险降到最低点，在实践运用中提高廉政风险防范管理的实际应用能力。

三、工作要求

（一）统一思想，提高认识。推进廉政风险防范管理工作工作是新时期预防和惩治腐败的一项新思路、新举措，涉及到反腐倡廉建设的方方面面。推行岗位廉政风险等级管理，查找权力运行廉政风险点，建立内控机制，最大限度地减少党员干部犯错误机会，真正从根本上起到保护干部的积极效果。

（二）结合实际，把握重点。要紧密结合工作特点，抓重点，抓关键，通过建立和完善有效的风险防范措施，实现决策科学化、执行顺畅、监督有力，确保重点岗位安全、人员安全。

（三）加强指导，注重实效。局廉政风险防范管理工作领导小组办公室要切实加强对各科室的指导、督促和检查，严格按照进度和要求扎实开展廉政风险防范管理各阶段工作。通过加强学习教育，让其不想违；通过完善制度，建立防控机制，让其不能违；通过考核检查、兑现奖惩，让其不敢违。

5.10廉政风险防范管理工作实施细则 篇五

根据《攀枝花市第二人民医院廉政风险防范管理工作实施方案》的要求，结合医务科实际工作制定如下实施方案。

一、实施意义

开展廉政风险预警工作是贯彻中央和医院“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”反腐倡廉方针的具体体现，是保证医疗安全和干部成长的重要举措，是推进惩治与预防腐败体系建设，落实党风廉政建设责任制规定的重要抓手。

二、实施范围

实施范围包括医务科干部及职员。重点是负责科研、教学、新技术、新项目、外出参会、进修学习、医疗质控、纠纷、投诉处理、三下乡、对口支援、行业作风管理的干部和职员。

三、工作目标

按照医院突出重点、务求实效的总体要求，2011年5月11日起医务科启动廉政风险防范管理工作，制定实施方案，6月份前填写完毕相关风险信息表格，使科室职工深入了解并认真落实廉政风险预警防范暂行办法中的规定，2011年9月进一步完善廉政风险预警防范机制，推进基建党风廉政建设工作。

四、方法步骤和时间安排

（一）传达部署阶段（2011年5月）。5月20日前召开科室会议，传达医院通知，布置廉政风险防范管理工作，明确任务，使职工牢固树立风险存在于基建工作管理过程中的意识，自觉做 好廉政风险防范管理工作。制定方案并按规定时间上报廉政风险管理工作办公室。

（二）查找确定廉政风险点阶段（2011年5月至2011年7月）。查找医务科内重点风险点和岗位风险点，明确责任人；根据医务科工作职能、岗位职责及工作范围，分析风险因素，对岗位风险点进行汇总填报。

（三）制定防范措施与公示阶段（2011年7月至8月）。根据医务科廉政风险点，制定有效的预警防范措施。加强日常道德和法律教育，从思想上筑起预防违法犯罪的钢铁长城，抵制住形形色色的诱惑，在各项管理工作中坚持原则，依法行政，秉公办事。健全学习制度，对职工和风险岗位工作人员进行正面教育，规范工作程序，认真落实医院党风廉政建设责任制，加强制度建设和创新，不断完善监督机制。

（四）自查整改阶段（2011年9月）。根据自查结果，纠正存在的问题，进一步完善工作程序，进一步加强制度建设和监督机制，确保廉政风险防范管理工作取得实效。

五、实施要求

加强领导，落实责任。将廉政风险防范管理工作列入议事日程，党政领导班子要带头查找廉政风险，带头制定和落实预警防范措施。始终坚持医务工作“两个中心”，即党风廉政建设和行业作风建设为中心，提高医疗质量、确保医疗安全为中心，根据医务工作不同进行分工，各负其责，互相协作，互相监督，认真 履行工作职责，严格遵守各项规章制度，公开、公平、公正、依法办事、依法行医，并在考核中进行总结。

医务科

6.10廉政风险防范管理工作实施细则 篇六

为深入贯彻落实党的十七大精神和中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》,扎实推进我乡惩治和预防腐败体系建设,拓展从源头上防治腐败工作领域,进一步做好新形势下反腐倡廉工作,依据市纪委相关要求,切实做到教育到位,制度完善落实、监督到位。结合我乡工作实际,特制订廉政风险防范管理实施细则。

一、指导思想

以“三个代表”重要思想、科学发展观以及胡锦涛总书记“三个更加注重”为指导,坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针,围绕“人、财、物”管理重点,结合全乡中心、重点工作,查找存在的廉政风险点,制定相应的防范措施,做到警钟长鸣,关口前移,降低廉政风险,避免因廉政风险演化为失职渎职行为和腐败行为,从根本上爱护和保护干部。

二、排查范围与防范措施

乡机关所有部门和全体工作人员,重点是领导班子成员和中层以上干部。采取“谁行使、谁排查”的原则,对每个部门、每个岗位、每个人员的工作职责、权力运行、思想道德等进行认真梳理、排查出可能存在的廉政风险。做到个人排查要“准”、部门排查要“全”、重点岗位排查要“深”。根据每个廉政风险点产生根源和特点制定1条以上针对性和操作性较强的防范措施,逐个提出防范风险的具体办

法。

实施方法:主要按照计划、执行、考核、修正四个阶段实施。

(一计划。每年初,结合反腐倡廉工作实际,在查找教育、制度、监督不到位和领导干部及全体人员廉洁自律等方面不足的基础上,提出防范、监控和处置工作要点,制定、修订廉政风险防范管理措施,明确目标责任。

(二执行。针对不同风险,落实计划阶段制定的风险管理措施,通过前期预防、中期监控和后期处置。有效防止不廉洁和腐败行为的发生。

(三考核。按照廉政风险防范管理考核的要求,通过自查自纠、专项检查和重点抽查等方法,对廉政风险防范管理工作开展情况进行检查考核,并将廉政风险防范管理的考核结果纳入绩效考核中。

(四修正。依据考核情况,纠正存在问题,修正风险内容,完善工作措施,总结推广经验,健全激励机制,落实奖优罚劣。

三、基本目标

以制度创新为核心,结合我乡工作,以构建惩防体系为主线,确保“重点部门、重点环节、重点岗位”的工作人员廉洁自律,确保“三重一大”制度的落实;确保领导干部和中层干部“一岗双责”落实到位;确保机关干部政治上安全。

四、领导机构和职责

在乡党委的统一领导下,成立乡廉政风险防范管理工作领导小组。组长:舒启用

副组长:张伟宏、刘多军、邹小林

成员:谢建萍、汤友清、刘大旺、何云、王晓洁

领导小组具体负责廉政风险防范管理工作。领导、协调、监督、检查、考核工作。领导小组会原则上每半年召开一次,分析形势,总结讲评工作。

领导小组下设廉政风险防范管理工作办公室,办公室设在党政办,办公室主任由乡党委副书记、纪委书记邹小林同志担任;具体组织协调和实施机关的廉政风险防范管理工作。

五、主要内容

廉政风险防范管理涉及的主要风险是因教育不到位、制度落实不到位、监督不到位和干部职工因个人因素不能廉洁自律而产生的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险。廉政风险防范管理工作主要是针对干部职工日常生活和工作中可能出现或正在演化中的腐败问题,采取前期预防、中期监控、后期处置等措施,有效预防腐败问题的发生。

(一思想道德风险的防范 前期预防措施:

1、加强反腐倡廉教育,筑牢拒腐防变的思想道德防线。

坚持始终把加强教育、注重预防放在重要位置。一是科学合理安排好年度教育计划。把党风廉政教育融入理论学习中心组和各部门的学习计划,党员领导干部要定期上党风廉政教育课,不断提高廉洁从

政的意识。乡党委要把反腐倡廉教育纳入每年党员教育工作计划。每季度要集中一次对全体干部职工进行党风廉政建设专题教育。乡党委、机关支部要通过召开支部大会、民主生活会、党小组会,加强对党员的教育。二是增强教育的针对性。在教育对象上,以党员领导干部和涉及资金管理使用,土地流转资金的使用、物品采购等重要岗位的干部职工为重点,加大遵纪守法教育的力度,使“三个重点”人员增强防范意识。三是把握教育的时机。针对腐败现象易发多发的重点时期,如:重要的节假日、重大项目实施、干部职务变动、个人重大事项等时机,及时采取多种形式开展教育,早打招呼,早提醒,做到未雨绸缪,防患于未然。四是抓住正反面典型进行教育。开展向廉政先进人物学习活动,剖析反面案例和观看教育片等。五是开展以理想信念、党员先进性为核心的党性党风党纪教育。引导党员领导干部坚持立党为公、执政为民,不断增强全心全意为人民服务的公仆意识,牢固树立正确的世界观、人生观、价值观、权力观、地位观和利益观。

教育要量化管理,对每一次参加人员要登记,每次教育的内容要有记录。每名干部职工要有学习笔记和心得体会,每季度乡廉政风险防范领导小组办公室要对各部门教育落实的情况进行检查。

2、开展广泛的谈心活动,了解掌握机关干部的思想动态及相关情况。乡党委书记每半年与班子成员谈一次心,分管领导与分管部门每半年谈一次心,部门负责人与工作人员每半年度谈一次心,对“三个重点”人员由乡党委副书记有侧重的谈话。对工作表现不佳、面临

职务任免,岗位调整,家庭发生重大变故等分管领导要及时进行谈心。谈心谈话要作为一项制度,每次谈心谈话要有记录,以备检查。

3、扎实开展廉政文化活动,营造积极向上的健康情趣。

每年要组织不少于2次的廉政建设方面的文化活动。比如:知识竞赛、演讲、文艺节目、征文、体会交流等集体活动,既活跃机关的气氛,又陶冶干部的情操,在潜移默化中增强干部的廉洁自律、依法行政意识。

中期监控机制:

1、认真召开好民主生活会。班子民主生活会每年不少于两次,乡党委召开民主生活会,每年不少于二次,民主生活会必须要涉及到廉洁行政方面的内容,认真做好民主生活会记录。

2、民主测评、社会各界评议。在乡机关内部每年进行一次全体干部的测评,社会各界的评议采取民主测评和召开座谈会征求意见和建议两种方式进行。

3、要结合工作总结,乡党委和各部门要认真分析党风廉政建设的形势,落实廉政风险防范管理工作的情况,总结经验、查找不足、改正完善。

(二制度机制风险防范

制度机制风险主要表现在:根据改革发展和党风廉政建设的形势变化,未能及时完善和认真执行各项规章制度,造成部分制度可操作性不强,贯彻落实不到位;部分机制缺乏相互支撑、相互制约,约束力和监督力不够。

前期预防措施:

1、建立和完善风险的各项制度

各部门都要建立风险制度,突出针对重点部门、重点环节、重点岗位建立和完善,要制定出针对性强,可操作性强的制度来约束,各项业务工作都要制定出规范性操作程序。

2、程序规范

完善工作流程,健全办事规则,不断加强为民服务的能力,在全乡实现办事名称、办事时限、收件内容、审查标准、办事程序“五统一”。严格落实针对土地流转、项目管理、招商引资、政府采购等制定的一系列规章制度和规定,确保过程公开、公正、公平。

3、办事公开。

严格按照国务院《政府信息公开条例》等相关规定,公开本单位本部门的具体职能、工作程序、事项办理结果等内容,增加工作透明度,主动接受社会和群众监督。

中期监控机制:

1、切实抓好制度落实到位,采取定期检查,不定期抽查检查制度落实情况。

2、通过作风建设监督投诉热线,来检验制度的落实情况。

3、通过社会民主测评,民主评议等方式来了解掌握制度落实情况。(三岗位职责风险防范

岗位职责风险主要表现在:不履行“一岗双责”,或履行不到位, 违反廉洁自律有关规定,利用职务上的便利谋取私利,违反民主集中制,独断专行或软弱放任。失职渎职,不作为或滥用职权等。

前期预防措施:

1、认真落实“一岗双责”,年初将党风廉政责任进行分解,明确各分管领导、各部门负责人的责任。并层层鉴定党风廉政建设责任书,做到一级抓一级,一抓到底。

2、切实履行中层以上领导干部行为规范,时常对照行为规范来提醒自己。

3、继续抓好向社会承诺事项并向社会公开。

4、述职述廉。乡领导班子每年要向全体干部述职述廉一次,中层干部每半年向分管领导组进行述职述廉,工作人员在所在部门进行述职述廉。述职述廉报告交到乡廉政风险防范管理领导小组办公室。

5、进一步抓好“窗口”建设,提高服务质量。中期监控:

1、通过热线了解掌握情况。

2、设立举报电话,投诉信箱等。

3、广泛征求社会各届的意见和建议。

4、对重要项目的经费使用和管理进行审计、审核。

六、廉政风险防范管理的后期处置

廉政风险防范管理后期处置方法是针对中期监控发现的思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险,视情节轻重,按照管理权限,由廉政风险防范管理工作领导小组分别采取相关措施,及时纠正存在

问题,防止和避免发展成违纪违法行为和腐败问题。

1、对无故不参加教育的、对不落实学习计划、不记笔记、不写心得体会的在一定场合提出批评,并责令整改。

2、对乡制定的各项制度,尤其是党风廉政建设方面的制度不落实,落实不到位的提出限期改正,年终部门不能评为先进,个人不能评为优秀。

3、不落实“一岗双责”的,分管领导在班子会上做自我批评,部门负责人在机关会议上做检查,造成后果的追究责任。

4、凡是不能兑现承诺内容的一次提出批评,二次警告,三次给予相应的处理,给我乡造成大的影响的,严肃处理。

5、凡以口头、书面、电话等形式举报的问题,认真查处,属实的,视情节给予相应处理。

6、对一般性的问题,够不上违法违纪,但有违法违纪苗头的,以谈话方式给予告诫,仍不改正的,给予相应的处理。

7、对不落实福洪乡《廉政风险防范管理实施细则》的,追究具体人的责任,同时追究领导责任。

七、廉政风险防范管理的考核与修正完善(一廉政风险防范管理的考核标准

1、分管领导和部门负责人对廉政风险防范管理工作重视,各项制度规定落实到位,制度机制健全,责任分工明确,界定风险准确。

2、分管领导和部门负责人对廉政风险的前期预防、中期监控、后期处置等各项措施落实到位。没有发现违规违纪行为,群众满意度

高。

3、分管领导和部门负责人能够认真自查自纠,自查报告客观真实,查找问题准确,结果运用有效,相关档案材料齐全。

4、风险点防范管理领导小组办公室注重加强廉政风险防范管理工作的总结和研究,不断修正廉政风险内容,完善措施,改进工作,成效明显。

(二廉政风险防范管理的考核方法

1、自查评估。各分管领导和部门按照考核标准,于每年6月底和12月底前,对部门廉政风险防范管理工作进行半年和年度自查,并将自查报告报乡廉政风险防范管理工作领导小组办公室。

2、检查考核。乡廉政风险防范管理工作领导小组在各部门廉政风险防范管理工作自查评估的基础上,采取听汇报、召开座谈会、组织民主测评、进行问卷调查、查阅相关资料等方式,每半年对部门进行检查考核。

3、建立档案。按照干部管理权限,建立干部廉政档案,记录考核干部职工的廉政信用度,综合运用于党员干部的选拔、任用、考核等工作。

(三廉政风险防范管理的修正完善

1、考核结果运用。廉政风险防范管理考核结果将作为评价各部门和个人落实党风廉政建设责任制、干部选拔、任用、考核的重要依据。

对廉政风险防范管理考核结果为“优秀”的部门和个人给予表彰。

对考核结果为“不及格”的,乡廉政风险防范管理工作领导小组将以书面形式下达整改通知,督促制定措施,完善制度,并通过跟踪检查强化监督,保证廉政风险防范管理工作落实到位。

2、违纪惩处。对因廉政风险防范管理抓得不力,工作不落实,措施不到位发生违纪违法问题的,依据相关规定,追究领导和有关人员的责任:发生严重违纪违法案件的，除严肃惩处违纪违法人员外,要按照管理权限,追究负有失职、失察责任的直接领导的责任。

7.10廉政风险防范管理工作实施细则 篇七

1.1 法制意识缺失

员工工作习惯成自然, 对“红线”和“底线”缺乏警觉意识, 哪些行为触犯法律法规毫无概念, 对不规范行为心存侥幸。

1.2 信息公开不够

当前, 各供电营业窗口、网站、微博、微信、宣传页等多渠道公开业务办理流程、业务收费标准、三个十条内容、客户参与方式以及监督举报电话, 使客户在报装前期就能明确知道工作流程, 收费情况及自身权利, 但电网规划、限报区域、各变电站线路、开闭所等可开放负荷及信息公开不够, 造成风险聚集在关键环节及人员。

1.3 部门协同不够

业扩报装流程涉及现场勘查、供电方案制定、供电方案会签、图纸设计及审核、中间检查、变更单传递、竣工检验、接火送电等, 流程环节多、涉及部门广、参与人员多, 极易出现推诿、不积极配合现象, 容易出现员工将报装参与作为权利, 不规范操作, 变相刁难客户的现象。

1.4 制度不完善

设计、验收等缺乏统一标准, 现行标准规章制度没有一贯到底, 监督考核不严格, 对基层员工缺乏刚性约束。

2 对策建议

2.1 增强法制意识、多维度开展廉政教育的做法

2.1.1 加强宣传

结合群众路线教育实践活动, 将普法宣教与重点工程、经营管理相结合, 与干部廉洁自律相结合, 开展“用身边的事, 教育身边的人”以案说法宣讲活动, 公司中层以上领导干部、各部门相关专责共计227人参加了讲座, 讲座通过以案说法、以案释法的形式, 将学法、知法、懂法、用法有效融入到安全生产、经营管理、作风建设等工作中。

2.1.2 增强廉洁教育

公司邀请检察院开展警示教育专题讲座、组织全体中层干部参观警示教育基地。加强对《领导干部问责规定》的宣贯学习, 开展向205名干部员工家属“送一本廉政教育读本”“致一封共筑廉洁家园信”“征一首亲情寄语”等亲情助廉活动, 增强廉洁教育实效。以“532”工作法为切入点, 全面开展“暖心防险工程”建设。建立“客服微信群”, 针对关键环节关键岗位发廉政微信, 既方便又实用, 成为廉政教育、信息交流的重要阵地。

2.1.3 开展“三个必须”教育

对新入职员工开展“三个必须”廉政教育, “必须谈话、必须考试、必须培训”。廉政教育要从源头做起、从新人做起。只有树立强烈的廉洁从业意识, 才能在后续工作中积极落实“一岗双责”制度, 管好自己, 做好工作。

2.2 信息公开

第一, 在内部网站开辟“报装协同信息”专栏, 发展策划、基建、运维检修、营销、电力调度等工作要按照职责分工每月更新发布相应信息。为各专业部门提供登陆账号, 各部门共享电网规划、限报区域、各变电站、线路、开闭所等可开放负荷及信息。

各职能部门定期发布以下信息。年初发布年度电网规划建设方案, 每月5日前发布变电站前期工作进展情况。每年1月底前发布电网建设里程碑计划, 每月5日前发布项目建设进度。4月底前发布《迎峰度夏方案》, 每月5日前发布配网工程进度信息。同时依据客户供电方案及用电工程接入需求, 优先考虑调整并加快相关电网配套工程建设。调度牵头, 组织以月度为周期, 整理变电站变压器和线路负荷信息, 次月5日前发布“可开放容量”信息。供电方案公开, 营销部门将通过审批的供电方案在营业场所对外公示, 自由查询, 接受客户监督。每月10日前, 由纪委对公开情况进行检查考核。

第二, 开通供电方案网上审批。为提高联合办公透明度, 明确各部门职责, 建立客户工程供电方案审批系统, 实行供电方案网上审批, 目前该系统已经进入调试阶段。对两次及以上未通过的及限报区域内方案, 提高供电方案审批层级, 由主管领导组织参与方案审批的部门主任进行审批;严格供电方案变更, 对已审批通过的确需变更的供电方案, 应注明理由, 履行变更程序, 报公司主管领导批准。业扩方案审批会议纪要报监察部备案, 监察部定期组织集中审查发生变更的供电方案。

自2014年6月执行该规定的月度审批会, 已初见成效, 不仅提高了供电方案的通过率, 还降低了方案审批风险。

第三, 业扩报装全流程监控试行。按照省公司业扩报装廉政风险防控的指导意见, 创新工作方式, 由营业厅人员对业扩报装的流程环节进行全程监控、全程跟踪、全程服务, 既能有效防止环节超期的问题, 又能防止人为因素的拖延和服务不到位的情况。

第四, 对大负荷的红、橙、黄业扩限报区域, 在现场确认后, 准确告知申请方。在迎峰度夏前与社会媒体通气, 争取理解与支持。

2.3 部门协同

2.3.1 实施无障碍报装, 提高方案审批层级

一是对限报区域内的客户规范管理流程, 正常受理, 方案上审批, 集体讨论后再行决定是否退出。二是对两次及以上未通过的及限报区域内方案, 提高审批层级。

2.3.2 落实关键岗位轮换制度, 使轮换交流工作进入常态化

根据省、市业扩报装廉政风险防控要求, 部门内部对关键岗位一年轮一次岗, 切实加强管理人员的轮换交流。

2.3.3 客户参与及回访

邀请客户参与报装工程的现场勘查、中间检查、竣工验收和送电环节, 监督工作的规范性。送电结束后, 一是通过热线进行电话回访, 做到高压业扩报装项目100%回访。二是随机抽取高低压客户工程, 开展走访活动, 征求客户意见建议。三是开展满意度调查, 客户评价后, 邮寄给公司监察部, 由监察部调查处理反映的问题, 并及时反馈客户。四是对回访和调查情况进行定期汇总分析, 及时纠偏, 不断改进工作防范风险。

监察部以业扩报装为主题开展效能监察, 对业扩报装工作开展情况进行全方位监察与评估。2014年, 郑州市区共受理高压客户新装1 572户, 较去年同期增长59.3%;容量634万千伏安, 较去年同期增加81.1%;完成送电678户, 较去年同期增加6.6%;容量202.64万千伏安, 较去年同期增加20.8%。在途户数914户, 容量425.55万千伏安;解决限报区域内客户报装63户, 容量83.5万千伏安;剩余限报客户102户, 容量30.83万千伏安。全年未发生廉政风险事件。

2.4 完善制度, 补漏拾缺

2.4.1 对外统一设计、验收标准、严格执行设计审核、验收层次轮换

开工前提供给客户 (施工单位) , 参与验收部门严格按照验收标准开展验收工作并邀请客户参与。公示设计、验收标准共计31项。设计图纸的审核采取分级管理的方式, 提高图纸一审通过率, 二审的图纸审核升级至主管主任, 三审的图纸审核升级至部门主任, 杜绝四审。图纸审批记录备案待查。继续执行验收轮换制度, 对中间检查、竣工检验, 初次验收不合格者, 二次验收由该单位班组负责人复验, 三次验收由该单位中层领导复验。

2.4.2 对内完善制度, 拾遗补缺

一是加强高压业扩报装管理, 规范服务流程, 补充制定了《加强业扩报装管理六项补充规定》《客户受电工程纸质档案管理办法》《一户一表验收管理办法》等加强业扩报装管理等制度。二是公开验收标准, 开工前提供给客户 (施工单位) , 参与验收部门严格按照验收标准开展验收工作并邀请客户参与。

3 主要应用情况

2014年, 在业扩报装新模式的探索中, 高压业扩报装实行“串改并”。将原流程中18个环节的7个环节实行“串改并”, 缩短业扩报装电网时限16个工作日 (双电源18个工作日) 。简化客户提交资料种类, 高压客户提交的申请资料由9种减少为4种。完成了珠江置业、广兴置业、博瑞置业、恒天兴华、金源置业等五个保障性住房项目送电工作, 送电容量达3.23万千伏安, 户数达4000户。完成了南水北调、郑开高铁等16项省市重点项目, 容量共计31.9万千伏安。在全省率先完成南水北调配套电力工程建设, 2014年12月28日, 郑开高铁的如期运行, 开启了中原地域的双城生活等等。将防控措施嵌入流程、落实到关键环节, 最终实现岗位清晰、职责明确、流程优化、制度完善、廉洁规范的“五位一体”防控体系, 提升业扩报装领域源头预防腐败的能力。

参考文献

[1]李保军.电力企业业扩报装“提质提速提效”及业扩廉政风险防范措施浅析[J].通讯世界, 2014 (24) .

8.10廉政风险防范管理工作实施细则 篇八

只有恰当地把这些廉政上的安全风险及时发现并制止，做好监控管理工作，严格落实《准则》和《条例》要求，才能降低腐败的机会，廉政建设也会有所起色，正是基于这样的逻辑，研究综合行政执法廉政风险问题，探索一条属于综合行政执法部门的廉政建设新道路，对于综合行政执法改革时期是十分有必要的。

一、综合行政执法岗位面临的廉政风险

结合目前实际情况，对发生腐败的因素进行分类，主要分为以下几点。

1.主观因素

一个人自身的思想意识会影响一个人的行为，因此思想意识是廉政风险的内在因素，也是发生腐败行为最首要的因素，如果执法者不注重提高自身的思想道德素质，不注重提高自身的政治修养，不学习法律法规，崇尚享乐主义，不管在什么岗位，从事什么工作，都会有较高的腐败风险。

2.权力因素

权力越大，诱惑越大，危险越大，综合行政执法部门除了享有与其他国家行政部门相同的某些权力以外，作为市、区、镇的执法部门，国家还附有特定的权力，目前我们综合行政执法部门权力范围涵盖市容卫生、环保、国土、安监等，职责范围的扩大，也带来了腐败风险。例如：利用手中权力吃、拿、卡、要；搞权钱交易，该立案的不立案，该处罚的不处罚。这些都是触及道德规范红线的行为，是《准则》和《条例》中，明令禁止的。作为基层综合行政执法队伍，执法工作责任日趋繁重，为了提高办事能力及工作效率，必须赋予基层一线人员以相对独立的岗位职责和权力，但也因此将这些队员推到了舆论的漩涡中，执法者与被执法者矛盾不断激化，社会中各别分子丑化执法队员形象。

3.管理因素

综合行政执法体制仍处于探索实践阶段，各项职能划分后能处于适应阶段，国家仍缺乏相应的管理部门。因此，在管理的某些环节上仍存在漏洞。

4.环境因素

尽管近几年在习近平总书记的带领下，社会上腐败风气有所缓减，但仍存在请吃、送礼、说情的不良风气，有一部分人甚至把请吃、送礼、说情当做是公关的主要方式。与此同时，中华名族自古是讲究情义的，人情关系十分微妙，如果执法队员思想不够坚定，很容易步入腐败的境地。

5.工作对象因素

综合行政执法的前身是城市管理，起初工作职能相对单一，面临的管理对象也较为单一，一般都是些无证经营的流动摊贩，这些人主要处于社会底层，不富裕，因此出现受贿的风险较低，但随着时代的发展，执法的种类越来越多，如今已经演变成综合行政执法，服务及处罚对象的种类也在发生变化，既有流动摊贩、也有企业家，还有较富裕的本地居民，尤其是涉及到违法建设、违法用地的案件，处罚金额较为巨大，也会诱发腐败的发生。

二、防范风险的相关对策

1.学习廉政知识是前提

把《准则》和《条例》纳入综合行政执法部门学习规划中，集中一段时间加强学习教育，有计划地对队员进行培训。执法人员要逐条学习，熟练掌握，牢记各项廉洁自律要求和党的纪律底线。突出学习重点对象，领导干部要先学一步、学深一步，学原文、悟原理，坚持学用结合、学以致用，内化于心、外化于行，做遵纪学纪守纪用纪的模范，调动部门其他成员参与监督的积极性，努力营造守纪律、讲规矩的浓厚氛围。以纪律为尺子，从纪律的维度思考问题，用纪律的手段处理问题，用纪律的方式开展工作，将纪律要求贯穿于日常管理监督之中。坚持“标本兼治”理念，统筹做好纪律教育、纪律执行、纪律审查、纪律监督等工作，以严明的纪律减少腐败存量、遏制腐败增量，用“不敢腐”倒逼“不能腐”，最终实现“不想腐”。

2.找准风险因素是基础

了解和掌握腐败风险因素，建立防范制度是规避风险的基础。执法人员不论出于什么岗位都隐含着腐败风险，这就要求我们学会自查自纠，针对自己的岗位进行风险分析，按照《条例》规定的原则、规则和权限开展纪律审查工作，此同时，结合部门领导、同事的帮助，通过开展民主生活会了解自身不足。

3.制度是保障

9.10廉政风险防范管理工作实施细则 篇九

实施方案

根据思南县《关于在全县推进廉政风险防范管理工作的方案》，按照县局及有关部门的要求，为了推动我校党风廉政建设和反腐败工作，特制订开展廉政风险防范管理工作方案。

一、充分认识开展廉政风险防范管理的重要性和必要性

开展廉政风险防范管理，就是贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，增强防范工作的创新性、科学性和可操作性。把廉政风险防范管理作为预防腐败工作的重要措施和具体实践，有利于教育事业的健康发展和党员干部的健康成长。廉政风险防范管理是以创新的思路和改革的办法抓好教育、制度和监督工作，是推动惩防体系建设的重要举措，具有较强的可操作性。提高党员干部自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，使预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一个人，便于检查考核、防止权力滥用。

二、开展廉政风险防范管理的指导思想和目标要求

指导思想：以十七大和中纪委十七届三次会议决议为指导，深入学习落实科学发展观，遵循以人为本和“三个更加注重”的要求，突出构建惩治和预防腐败体系这条主线，积极从源头上防止腐败，有效遏制腐败现象的发生，使学校核心价值观得到落实，为办好人民满意的学校提供政治保证。

目标要求：按照县委、县教育局的“整体规划、突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效”的总体要求，学校全体干部教职员工要全部参与廉政风险防范工作。我校成立廉政风险防范工作领导小组并下设若干个工作小组，完善学校廉政风险防范管理工作体系。

三、开展廉政风险防范管理工作组织机构

1、成立廉政风险防范工作领导小组 组 长：邵宗喜（校长）副组长：何仁光（副校长）罗福龙（副校长）

组 员：张 军、杨 森、汪 洋、杨小波、王开刚、刘廷修

3、落实主管人财物重要岗位廉洁谈话制度及监督职责 主管人：邵宗喜（校长）

成 员：张 军、杨 森、汪 洋、杨小波、王开刚、刘廷修

4、贯彻落实新的《中小学教师职业道德规范》，把反腐倡廉教育寓于教职员工的思想政治教育、职业道德教育和遵纪守法教育之中。

主管人：邵宗喜（校长）

成 员：张 军、杨 森、汪 洋、杨小波、王开刚、刘廷修

5、贯彻落实教育部《关于在大中小学全面开展廉洁教育的意见》和《中小学廉洁教育纲要》，深入推进青少年廉洁教育和廉政文化进校园，营造风清气正的校园环境。

主管人（学校主管德育副校长）：何仁光 政教主任：张 军 团委书记：杨小波

6、落实“一岗双责”，编制签订体现岗位职责要求的党风廉政建设责主管人（党总支书记、校长）：邵宗喜 办公室主任：杨 森

7、严格责任追究，健全完善党风廉政建设责任追究办法。主管人(校长)：邵宗喜 办公室主任：杨 森

8、健全党内监督制度，严格执行领导干部报告个人重大事项、述职述廉、诫勉谈话等制度。定期召开民主生活会，检查遵守党的纪律、自觉执行民主集中制和“三重一大”制度的情况。

主管人：邵宗喜（校长）

成 员：张 军、杨 森、汪 洋、杨小波、王开刚、刘廷修

四、开展廉政风险防范管理的主要内容和方法步骤

1、主要内容：结合学校工作实际，突出重要岗位，重点围绕监督机制制约和规范权力运行，认真查找在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，采取前期预防、中期 任书和廉政保证书。加大责任考核，完善党风廉政建设责任制的考核细则。监控、后期处置等防空措施，通过计划、执行、考核、修正四个环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理。

2、方法步骤：学校要围绕重点岗位工作职责和工作实际，从梳理职责、查找风险、制定措施、监督管理、检查考核、调整修正六个步骤入手，按照计划、执行、考核、修正四个环节的总体要求，抓好此项工作。

（1）梳理职责。结合近年来学校工作实际和需要，对主管人、财务及招生等岗位职责进行一次全面的梳理，明确岗位职责，做到人人岗位明、职责清楚。

（2）查找风险。在学校各年级、各部门采取自上而下和自下而上相结合的方式，紧紧围绕权力运行的规范行事，逐一排查廉政风险点，并结合学校实际，重点在岗位职责、制度建设和外部环境三方面查找。按照风险发生机率或危害损失程度确定风险等级，经过学校党总支审核把关后，将风险点登记汇总。

查找内容：查找思想道德风险：主要查找在理想信念、宗旨意识、工作能力、作风建设、廉洁自律等方面存在或潜在的风险点，并认真细化、分析风险的内容和表现形式。

查找岗位职责风险：重点针对管理人、财物等重要岗位的人员，不履行“一岗双责”或履行不到位；违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利，违反民主集中制、“三重一大”等制度和规定，独断专行；不认真履行岗位职责和制度要求，软弱放任，失职渎职、不作为或者滥用职权等是岗位职责风险的主要表现。要把岗位具体工作人员自身查找和学校集体讨论相结合，细化、分析岗位职责风险点的内容和表现形式。

查找制度机制风险：反腐倡廉建设制度是关键，是制约和预防腐败现象发生的根本保证。制度机制的风险点的主要表现形式是：制度不健全不完善；未能根据形势发展需求及时改进各项制度；制度的可操作性不强，相互监督制约机制的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施；由于人员思想认识上的偏差等因素，造成制度得不到认真贯彻执行，导致出现损失和工作疏漏等。

（3）制定措施：围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地制定教育、制度、监督方面的预防措施，各类措施要有机衔接，形成具有学校特色的预防体系。在防范思想道德风险方面要着力抓好党员干部和重要岗位工作人员的经常性学习教育，开展党性教育、职业道德教育、廉政警示教育，促进党员、干部、教职员工养成自觉学习、自省自励的习惯，打牢思想道德基础，创造和谐的学习、生活、工作氛围。

在防范岗位职责风险方面：明确各岗位人员职责、权限范围内的业务工作和党风廉政建设、政风行风建设工作责任及考核方法、标准，做到权责明确，特别是明确不履行职责将要承担的行政和法律责任。

在防范制度机制风险方面：要建立完善党风廉政建设相关工作制度，堵塞制度和监控机制方面存在的漏洞，采取多种形式抓好规章制度的学习宣传，提高制度的可操作性，保障各项制度的有效运行。学校要制定具体防控措施和相关工作程序，并以流程图或表格的形式在一定范围内公布。

3、监督管理。根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。学校廉政风险等级较高的部门由学校主要领导负责，并要将党内监督和群众监督有机结合，整合监督资源，实施有效的监督管理。

4、检查考核。学校廉政风险防范管理工作要接受教工委的检查和考核。校内各部门也要进行廉政风险防范工作的考核，考核采取自查、互查、检查、评议的方式，对廉政风险防范管理各项措施的落实情况进行考核评估。并将考核结果与干部、教师的考核评价相结合。

5、调整修正。根据考核结果纠正存在的问题，完善工作程序，结合实际工作需要和预防腐败的新要求及时调整风险内容和防控措施，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制。相关材料要及时归档备案。

思南县板桥民族初级中学

10.10廉政风险防范管理工作实施细则 篇十

为进一步落实好省厅《关于印发<吉林省交通运输厅廉政风险防范工作实施办法>的通知》（吉交党发[2010]15号）精神，深入推进具有公路管理行业特色的惩防腐败体系建设，结合全省公路管理工作实际，制定本方案。

一、指导思想

坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，本着“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的原则，以建立规范权力运行机制和制度为重点，紧紧围绕全省公路管理中心工作，逐步建立多层次、全方位、制约有效的廉政风险防范体系，确保权力正确行使，为全省公路管理事业又好又快发展提供有力保证。

二、工作目标

按照省厅的总体要求，到2010年底，基本完成局机关及全省公路管理行业领导班子、机关干部及重点岗位的廉政风险防范机制建设工作。建立一个以教育在先、约束在先、监督在先的预防机制，减少和避免违法违纪案件的发生。到2011年底，初步健全一个全面覆盖、层层管理、重点防控、责任到位的风险防控体系。到2012年底，进 一步提升廉政风险防范工作整体水平，逐步建立比较完善的廉政风险防范工作的长效机制。

三、组织机构

省局成立廉政风险防范工作领导小组，具体负责廉政风险防范工作的组织、协调、实施。

组

长：陈立华、陈玉芬 副组长：高树德、孙平义

成 员：局机关各处（室）、重点办各科（室）负责人 廉政风险防范领导小组下设办公室，办公室设在局纪检监察审计室。办公室主任由魏辉同志兼任，高强、刘学民同志任兼副主任。负责承办文件的起草、会务筹备、信息沟通、工作协调等具体事务。

四、主要内容及实施范围

（一）主要内容。廉政风险主要是指因教育、制度、监督不到位以及党员干部不能廉洁自律而产生的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险等。廉政风险点是指“在行政权力运行过程中易产生不廉洁行为的环节”。防范措施是指将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作、生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取事前防范、事中监控、事后处置三方面制定防控风险的措施办法，依托计划、执行、考核、修正的管理机制，对预防腐败工作实施科学管理。要把重点岗位廉政风险防范作为监督检查的重中之重，具体内容是：一查思想道德风险。由于放松世界观改造，工作作风不端正，可能导致贪图享受，以权谋私，廉政意识淡薄、违反职业道德规范；二查岗位职责风险。由于岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行职责或不正确履行职责的因素；三查业务流程风险。由于工作程序不完善和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；四查制度机制风险，由于工作制度覆盖范围不明确，缺乏标准、时限、质量等明确规定，可能导致行为失控的因素；五查外部环境风险，重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰，生活、社交圈对个人的不利影响等因素。

（二）实施范围。各市（州）、长白山管委会公路管理处，局机关各处（室），重点办。查找重点是：具有基础建设管理权、行政事务管理权、组织人事权、计划财务审批权、物品采购和管理权的部门及干部。

五、方法步骤

开展廉政风险防范工作，是全省公路管理行业党风廉政建设和反腐败工作的重要内容，具有系统性和长期性，要有计划、分步骤、重实效推进落实。主要实施步骤如下：

（一）宣传动员阶段。（2010年6月初完成）

各单位、各部门要进一步结合廉政风险防范工作的需要，学习有关的法律法规和党风廉政建设有关资料文件，使广大 党员干部特别是领导干部充分认识开展廉政风险防范工作的重大意义，充分认识在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的“风险点”，切实增强岗位责任意识和风险意识，进一步提高广大党员干部参与廉政风险防范工作的积极性。梳理本单位职权，编制职权目录，制定权力运行流程图，做到职权明确，职责清晰。

（二）查找风险隐患阶段。（2010年6月底完成）

紧密结合公路管理工作的实际情况，从本单位、本部门管理业务工作流程等方面，逐一排查廉政风险点，经严格审核把关后，将风险点登记汇总。

1、查找处（室、科）风险。根据各部门工作职责，分别查找出“思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险”五方面存在或可能存在的廉政风险，着重针对“权、钱、人、物和执纪执法”等关键环节，分别查找出潜在的廉政风险，细化分析廉政风险的内容和表现形式。经广泛征求意见后，填写《处（室、科）自查廉政风险点及防范措施登记表》，并报主管领导审核签字。

局机关、重点办各部门自查材料经主管领导审核签字后报局廉政风险防范工作领导小组办公室备案。各市（州）、长白山管委会公路管理处自查材料，由本单位廉政风险防范工作领导小组办公室备案。

2、查找单位风险。各单位领导小组办公室结合行业特点 及各部门风险点，重点查找在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，特别是对重大事项制度的建立健全、执行情况，填写《单位自查廉政风险点及防范措施登记表》，经单位廉政风险防范工作领导小组负责人审定后报本单位党委备案。

（三）制定管理措施阶段。（2010年7月底完成）廉政风险防范工作要按照党风廉政建设责任制管理相关程序进行，实行上级抓下级、出现问题上究一级的原则进行管理。各单位、各部门针对查找出的廉政风险，要重点抓决策过程、执行过程和监督检查三个环节。对可能发生的问题倾向，及时采取巡查、口头告诫、下发书面通知等措施；对已经出现的问题苗头，采取及时进行告诫、下发整改建议书、对当事人谈话戒免等措施；对已经出现的问题，采取及时发出廉政警告、纪检监察部门进行立案调查处理。做到一个风险点制定一项措施、一类风险制定一项制度，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，确保廉政风险防范措施收到实效。

（四）评估风险等级阶段。（2010年10月底完成）根据各单位、各部门工作职责、岗位性质等特点，要科学评估廉政风险点责任等级，及时处理可能出现风险的问题，降低廉政风险系数，增强防范能力。根据权力运行的风险内 容和不同等级，实行分级管理、分级负责。经本单位党组织审核把关后，将风险点登记汇总，并在一定范围内进行公示。

1、高等级廉政风险。对涉及事项重大、出现问题后果十分严重、情况十分紧急的问题，定位为高等级廉政风险。如：重大问题决策、重大项目招投标、重大经济执法行为、重大项目审批、项目变更和选拔任用领导干部等风险点。对高等级廉政风险，在本单位分管领导直接管理的基础上，由单位主要领导负责。

2、中等级廉政风险。对涉及比较重大事项、出现问题后果比较严重、情况比较紧急的问题，定位为中等级廉政风险。如：违犯执法程序办案、执法和监管不作为、违犯审批程序和以权谋私、失职渎职等风险点。中等级廉政风险，由本单位分管领导负责。

3、低等级廉政风险。对涉及一般常态事项、出现问题后果严重、情况紧急的问题，定位为低等级廉政风险。如：服务规范、信访举报等风险点。对低等级廉政风险，由单位各部门负责人直接管理和负责。

（五）监督考核阶段。（2010年11月底完成）廉政风险防控工作按照“谁主管、谁负责”的原则进行监督考核。考核工作与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核、机关效能考核等结合进行。一是各单位要根据工作特点制定相应的廉政风险防 范考核办法，将每名干部在落实廉政风险防控机制中的综合考评结果，纳入年终目标考核。二是局廉政风险防范领导小组将不定时对各单位、各部门落实廉政风险防范工作进行阶段性全面系统的考核、评估风险防范各项措施和化解廉政风险情况、结果，纳入党风廉政建设目标考核。三是建立奖惩机制。省局将根据考核评估结果，对廉政风险防控成效显著的单位和部门予以表彰；对廉政风险防控落实不到位的单位和部门，局廉政风险防范领导小组下达限期整改通知书，督促制定措施，完善制度并通过跟踪回访，重新验收；对拒不落实或落实廉政风险防控不力的单位和部门，依据相关规定，追究负责人责任。

（六）修正完善阶段。（2010年12月底完成）各地、各部门要根据考核评估情况，纠正存在问题，完善工作程序，认真总结廉政风险防范工作的经验和做法，结合实际工作变化和预防腐败的新要求，及时调整风险内容，不断提高防控措施，逐步建立完善廉政风险防范工作机制，使之更加科学化、系统化、程序化。

六、工作要求

（一）精心组织，突出重点。各地、各部门要正确处理各方面关系，注重同深入学习实践科学发展观活动相结合，注重同落实党风廉政建设责任制相结合。突出重点，紧紧抓 7 住查找“风险点”这个关键环节，结合岗位职责细化，认真查找岗位风险，并有针对性地制定防范措施。

（二）强化落实，加强监督。各地、各部门负责人、分管领导要亲自审查单位和部门廉政风险防范工作的各个环节，结合实际查实查准。定期开展阶段性评估检查，一级查一级，不留死角。通过设立“廉政风险”举报箱、公开监督举报电话、开设网上投诉举报信箱等方式，拓宽监督渠道，建立监督管理的长效机制。

（三）严格考核，综合评估。各单位要将考核工作贯穿于廉政风险防范工作的全过程，针对关键环节实施动态考核，并将结果作为干部实绩考核的重要依据。年终，各地要将开展廉政风险防范工作总结及考核结果报省局纪检监察审计室。

附：

1、《廉政风险查找流程参考图》

2、《吉林省公路管理局廉政风险防范工作流程图》

3、《处（室、科）自查廉政风险点及防范措施登记表》