法律协会活动部工作计划

法律协会活动部工作计划（精选4篇）

1.法律协会活动部工作计划 篇一

内控与法律合规部工作总结

2020年，分行内控与法律合规部以“4+1”方案和若干意见为主导，做实各级管理者内控管理履职行为，加强诉讼管理助力不良清收、识别法律风险促进业务发展，全面推进我行各级内控案防与合规管理工作。

截止11月30日，共完成MAP、G-MAP数据核查7095笔，共发现问题104个，对114家机构开展了飞行检查；完成银保监和省行下发的各类异常数据专项排查21054笔；及时纠正员工异常行为189个；共计问责696人次，其中重处理16人次。组织实施203人次的离任审计工作，其中基层机构负责人207人次、分行中层49人次、分行行长室成员离任自查2人；完成自主完成触发式RACA评估项目3个，参与省行条线部门RACA评估项目5个；新设KRI风险监控指标2个；制度修订4个，废止1个；完成5条权限的机构授权调整、17个部门主任及分管行长的岗位授权调整以及配合省行梳理江阴、宜兴支行升格后的权限。

一、2020年整体工作开展情况：

（一）牵头全行内控案防工作，逐步提升条线内控管理意识。

（1）以全面审计为契机，从进场前自查、现场检查中的沟通交流、离场后的剖析整改，通过全流程的检查应对，有效推动分行业务条线对业务自查，借助整改将再次推进条线的内控管理意识。一是牵头全面审计进场之前的自查工作，做到早发现问题、早整改；二是做实全面审计现场检查的协调跟踪，督促条线做好配合，及时了解检查进度向行领导汇报；三是强抓审计发现问题整改落实，制定《2020年无锡分行全面审计发现问题整改工作总体方案》，依托风控会审议各条线部门整改方案，全力推进全面审计问题成因剖析，指导分行部门“举一反三”的系统整改，有效压实一道防线内控案防管理工作。

（2）牵头各业务条线内控检查实施，结合“飞行检查”方式的运用，今年分行的内控检查网点覆盖率、条线部门内控检查问题发现率得到真正的提升，有效地推进条线内控检查工作质效提升。在分管副行长带领下，全年分行7个部门对辖内114家机构开展了飞行检查，共发现问题27个；及时制止员工虚增“来聚财”交易、虚增商户活跃率、违规利用银行卡套利、代客保管客户资料等，针对检查发现的问题及督促整改、发起违规问责，并向分行条线部门进行工作提示。

（二）尝试专项数据分析，逐步自主开展员工异常交易排查。

自全面承接员工行为管理工作以来，在常态化开展员工异常行为排查的同时，2020年全辖共排查了员工2575人次，及时制止违规行为189人次。

（1）依托数据驱动机制，开展重点领域专项异常交易排查。在查深查准省行下发的各类异常数据基础上，尝试开展分行专项数据分析，围绕高风险业务，跟踪员工易分期资金用途，验证联网核查未核查业务，分析员工异常贷款业务等，锁定高风险机构、人员，深入现场访谈和核实，及时纠正员工擅自改变易分期资金用途，客户身份信息核实不到位等违规问题。

（2）尝试联动外部监管，拓展员工异常交易排查。通过日常沟通充分取得监管部门的支持，尝试利用银保监EAST系统数据，开展员工异常行为排查。在此基础上，积极配合监管部门制定数据筛选思路，成功从监管部门获取员工异常交易数据，8个预警模型共计282笔。排查发现部分员工在他行申请的贷款资金流向不合规，个别员工违规经商等。

通过专项排查，做深做实，及时发现苗头性问题；及时有针对性地强化员工、特别是关键岗位人员的合规教育引导，有效地防范员工从无心之过向有心之错的发展，确保守住职业底线。

按照“4+1”风险管控方案要求，积极推广省行员工内控信息报告系统，多渠道快捷收集员工内控信息，严格执行保密原则，为此我部协助省行开发“员工内控信息报告系统”，包括员工异常行为排查系统和案防信息管理系统，案防信息管理系统已于11月4日投产使用。

（三）全面承接问责工作，逐步形成规范的问责体系。

今年以来，法规部边学边教，与分行各业务条线一起逐步将问责工作做全做实，通过各类审计问责、专题培训、省分行问责检查，逐步规范了我行问责工作；分行问责委员会平稳运行，依法合规、扎实准确开展问责工作。同时还注重做好后半篇文章，编制案例集进行学习巡讲，共下发案例集2次，案例22篇，开展案例巡讲 5场，对 1380人次进行警示教育，做到真正“问责一个、警示一片”。

（四）内控管理深入基层，逐步夯实支行内控管理基础。

（1）严格落实班子基层挂钩机制，督导各层各级关注基层内控案防。利用分行行办会，学习基层案防联系文件要求，协助行领导了解网点基本情况，及时通过联系表了解基层内控存在的问题，收集基层对分支行的管理需求。及时将收集信息通报部门和支行，督促分支行加大对网点的支持和帮助。截止11月30日，分行10位行领导采取内控检查、员工访谈、调研走访等形式，深入106家基层机构，对网点负责人六必做、员工管理、客户信息管理、现金管理等案防重点，进行检查和辅导，关心帮助基层网点夯实基础。

（2）下沉案防管理重心，深入中心支行走访，指导中心支行更好发挥内控案防职责。分行内控与法律合规部主任室成员先后参加8家支行及分行营业部内控委会议，听取支行案防形势通报，点评内控工作，现场督导中心支行依托内控委平台，促进业务条线间的协同管理，提高中心支行整体内控案防管理。

（五）持续开展合规文化活动，逐步建造风清气正的文化。

为紧紧围绕银保监“合规文化建设提升年”、总省行“合规文化强化执行年”要求和分行“接续奋斗、奔第一去”的工作目标，强化内控一二道防线的内控管理和协同尽职，我部制订无锡分行“风险在心 合规同行”合规文化专题活动方案，分三个阶段，依托政策制度的宣导、典型案例的教育、合规知识竞赛，将合规意识融入到全行的文化基因中。通过“合规课堂”、“一把手讲合规”、“合规征文比赛”、合规知识竞赛等系列活动，将“人人都是唯一一道防线、每道防线都是最后一道防线”的合规理念传遍全辖，提升全行各级人员合规案防意识。

（1）“一把手讲合规”压实主体责任。在1月份第一期风控会上，分行陈新宏行长为全行管理人员上了一堂“合规课”，要求 分行各级负责人亲自召集“一把手讲合规”，展示一把手案防主体责任，旗帜鲜明地传导合规理念，大力弘扬合规价值观，并指出要牢固树立规矩意识、严守授权有限的底线，要坚守合规文化、把规章制度立在前面，要有敢于亮剑的精神、要坚决同违规行为做斗争，要坚决用最严格的制度管好风险。分行各支行、网点负责人，积极利用支行内控委会议、内控案防例会，讲合规、论合规，更好地将合规意识植入人心。

（2）“合规课堂”诠释合规底线。在伍晓玲副行长指导下，制订“风险在心、合规同行”专题活动方案，并选取辖内内控合规重点支行滨湖支行召开主题教育启动会，伍晓玲副行长以“坚定从严治行理念，坚守合规操作底线，切实打造纪律严明、风清气正的合规文化”的启动词，启动全行合规文化系列活动。通过分行各种形式、各个主题的“合规课堂”，并邀请无锡银保监来我行进行监管政策的培训，为全辖约5000人次剖析违规案例，诠释合规底线。

（3）“征文及知识竞赛”打造合规文化氛围。为更好地打造合规文化氛围，我行举行了全员参与“学问责制度，做合规员工”合规征文竞赛、“合规知识竞赛”、“学法律 明法理 知敬畏 守底线”专项警示暨普法教育知识竞赛活动，并选拔了10篇征文、22名选手参与省行组织的征文评比及“知识竞赛总决赛”，在两次知识竞赛中均获得集体二等奖。通过做实合规文化教育的每个环节，真正带领全辖营造纪律严明、风清气正的合规文化氛围。

（六）创新工作流程，科技赋能助力，提升反洗钱管理质效

（1）创新工作流程，提升条线部门反洗钱履职能力。面对对公客户反洗钱管理职责不清、相关部门分工不明的困扰，2020年我部创新反洗钱工作机制，在省辖系统率先将信息科技部纳入反洗钱工作小组，利用工作小组例会机制，现场解决条线部门反洗钱管理、检查数据采集问题，理顺条线部门管理范围，有效提升条线部门反洗钱履职能力。

（2）推进反洗钱部分集中上收，主动为基层减负提效。一是率先在省辖系统实现了网点每日大额填补工作集中上收至分行法规部，有效减负基层。二是为确保集中上收后反洗钱工作质量，法规部制作了表单格式操作手册，明确规定动作和操作规范，实现系统操作按图索骥化，方便反洗钱管理新人的固化操作，有效提升反洗钱工作实效。

（3）牵头条线部门推进落实监管关注重点问题自查整改工作。为有效压降潜在的监管处罚风险，我部召开多次反洗钱委员会和工作小组会议，配合分行个人数字金融部筛选、采集个人客户联网核查不一致数据，为条线部门进一步开展检查提供有力的技术支撑；协助公司金融部采集客户受益所有人穿透三层以上客户明细，帮助条线部门在省行无法提供数据支撑的情况下，先前对股权机构复杂客户开展排查、整改，有效提升条线部门反洗钱自查工作质效。

（4）强化整改验证，有效提升自查整改质量。为做实自查整改，有效提升客户信息质量，我部强化监管自查整改验证，对省行条线部门下发的自查整改数据，逐条开展验证。对验证发现的问题，及时通报条线，督促整改，夯实整改效果。同时，我部在验证过程中强化合理化验证，针对商户不合理的整改，我部及时验证，及时发现，在督促条线部门重新整改的同时，制作警示案例，提示各机构根据客户实际情况，拟定相应的整改、管控从事，实施有效、合理管控，有效避免监管处罚。

（5）全员培训与专项检查相结合，提高反洗钱技能。2020年，省行开展了“反洗钱与制裁合规培训”，我部会同条线部门对反洗钱集中上收人员举行专题培训并对各支行进行巡回现场培训，举办反洗钱专兼职人员执行力强化培训，认真落实总省行要求的全员线上培训和测试工作。另外围绕监管检查关注重点问题及关键风险领域，我部对全辖开展反洗钱专项检查，抽样验证关键风险控制执行情况（新增对公客户受益所有人识别有效性与资料保存完整性、有权机关查冻扣客户触发式重检合规性以及个人代办业务身份识别合规性）及基层执行类问题自查整改情况，评价支行洗钱与制裁合规风险管控能力，防范重大合规风险。

（七）加强法律事务管理，做好风险防范工作

（1）做好规范管理，明确零售贷款重大诉讼案件管理要求，进一步完善外聘律师管理制度。2020年，我部制定了《无锡分行零售贷款重大诉讼案件管理工作规范》，并要求合作律所在代理案件时提交《诉讼风险告知书》，将案件存在的诉讼风险（基础业务材料存在瑕疵而反映出业务缺陷的，或我行的诉讼请求可能得不到法院全部支持的）书面告知我行。此举充分发挥了律师的专业能力，为我行诉讼案件多设置了一条“警戒线”，有利于提高我行不良案件胜诉率。

（2）做好风险防范工作。做好合同签署风险防范工作，我部牵头邀请风险管理部、公司金融部、普惠金融事业部、消费金融部开展合同面签合规管理问题的讨论会。同时，我部在全辖开展了合同面签自查整改工作；做好新法宣传工作，积极迎接“民法典”时代的到来，我行通过分发宣传册、网点滚动屏等方式进行了切实有效的宣传，邀请无锡中院审监庭庭长为我行全辖各条线人员开展《民法典》讲座，法官以“《民法典》时代商业银行的风险变化与应对”为主题，为我行带来了一场专业的法律培训活动，提高了我行员工的法律素养，提升了风险防范意识；积极做好法律风险识别与化解工作，及时识别合同审查、不良贷款案件及被告类案件诉讼过程中发现的风险点并提出化解措施，有效防范法律风险可能对银行利益造成的损害。

二、2020年工作的不足：

（一）“4+1”风险管控方案及内控案防若干意见落实待推进

在省行“4+1”方案落地实施中，我行的部分工作推进不够迅速，且亮点不多。

（二）、部分管理规范未形成工作机制、工作模式固化。

今年省行制订了“飞行检查”的规范，分行按要求成立了我行的检查专家库，开展了“飞行检查”。但从检查效果来看，问题发现率不高，且未有高风险问题发现。

（三）、承接工作有效性不足，管理需要进一步细化。

在我行的员工行为排查工作上，仅按要求进行了定期的排查，但排查方式较为单一，且有些问题未能及时发现。

三、2021工作思路：

（一）逐步完善激励机制

（1）积极向分行争取资源，制定内控案防专项激励方案。通过方案，激励分支行管理层、基层机构、广大员工主动关心内控合规工作，逐渐形成“全员合规”模式。

（2）细化日常考核评价。将部门日常工作逐步形成管理表单，一方面做好对分支行内控工作的及时通报，另一方面更直观地反映部门、支行的内控合规管理水平，用好绩效考核工具，推进全行内控管理水平的提升。

（二）持续提升内控检查管理

（1）一二道防线协同机制

重新检视全年内控检查计划，督促一道防线抓住重点业务、重点领域、关键节点制定计划；二道防线协同配合，持续提升数据分析运用能力，优化数据筛选方法与分析频率，结合“飞行检查”这一利器，推进我行内控检查有效性。

（2）规范支行检查工作

1、规范MAP核查标准。加大对MAP核查质量通报，协同各业务条线多维度开展平台核查质量检查，定期召开核查工作交流会，逐个模型规范MAP核查标准，并积极推进条线MAP模型的优化。通过核查、抽查、规范、优化四个阶段，发挥好监控平台日常核查对我行内控管理的基础作用。

2、规范支行内控管理固定动作。每月收集中心支行内控固定运作情况情况，持续参与支行内控委会议，加大分行部门对基层网点的走访频率；督促支行、网点做实做细员工日常排查，压实中心支行内控管理责职，有效遏制风险隐患。

（三）持续强化反洗钱管理

1、压紧压实责任，抓好重点工作落实。

内控与法律合规部强化反洗钱工作的牵头管理职责，加强工作统筹，把握重点，抓进度、抓配合、促整改；各条线部门要以本条线突出问题的整改治理为重点，结合总省行统一部署，要强化源头管控，做实强化反洗钱事前、事中和事后的全流程嵌入式管理，有效识别、控制和缓释相关业务的洗钱风险。

加强对管辖支行的反洗钱工作管理，法规部会同条线部门对接好管辖支行的反洗钱牵头联系人和集中上收人员，加强内部培训和工作指导，有效提升业务机构反洗钱工作质效。

2、创新方法，实现反洗钱重难点问题的解决突破

反洗钱涉及多个系统和海量数据，分行法规部、各业务条线部门要分析监管关注重点和基层网点需求，借助科技力量开发智能工具，有效提升工作效能，切实做到基层减负。创新管理模式，主动探索实践定制式培训、送教上门、以查代训等检查和培训方法，做到牵头有力、推动有效。

3、及时掌握监管动态，落实监管要求

分行法规部及业务条线部门应加强与无锡人行沟通，了解最新监管动态、对专项工作的要求、重点关注的洗钱类型等信息，及时落实监管提出的工作要求。对无锡本地发生诉讼的洗钱案件，以及查询裁判文书网等外网获悉的洗钱案件信息，如发现洗钱案件涉及我行客户/账户，应立即进行行内各部门信息共享、共商对策，并开展触发式重检和以案倒查工作。

（四）细化法律事务工作

1、加强对诉讼流程的管理，加快案件进展。

一是定期制作《对公案件简报》、《被诉案件简报》、《再审案件简报》、《监控类诉讼案件报表》，列明案件基本信息、承办人信息、诉讼清收进展等内容，及时通报全辖，使案件诉讼清收进程公开化、透明化，实现多方共同监管；对重大复杂案件，及时会同条线部门、案发机构、代理律师沟通案情、协商对策。二是监督各机构落实案件实行红黄线分级管理制度，以申请执行时间长短划分红黄案件，结合律师代理案件更换机制，对以黄色标注的案件，指令相关单位重新委托合作律所继续依法清收；对以红色标注的案件，法规部有权直接决定是否启动更换律师机制。

2、完善外聘律师管理，督促外聘律师勤勉履责。

一是强化外聘律师的风险告知义务，要求律师在起诉前和审理、执行过程中向我行报告法律风险；二是严格执行律所淘汰制度，严格准入退出机制，对损害我行利益的律所坚决淘汰出库；三是通过“代理律师更换机制”，持续推进案件进程，对懈怠履职的律所及时解除委托关系，另行委托新的律所进行清收。

3、服务基层，加大法律支持力度。

一是规范合同报审流程，提高合同审查效率。针对多次重复发起的合同类型，进行及时梳理，出具统一持续性意见，减少基层合同审查负担。二是加强法律风险研究，加大业务法律支持。针对司法实践和平时法律工作中发现的问题，及时发布针对性较强的法律风险提示，指导、规范全辖在业务操作中防控法律风险。

（五）持续优化新增职责

（1）深入员工行为排查，提升规范性有效性。一是做实做细日常排查工作。制定细化地排查方案，进一步形成常态化排查氛围；建立重点关注人员差异化管理台账，增加排查频次和范围，及时发现和有效处置员工异常行为，有效遏制风险隐患。二是强化业务条线“双线管理”责任。推动各业务条线结合本条线风险特征，提出本条线员工异常行为防控重点，要进一步明确和细化本条线员工行为管理的范围、内容及标准、路径等，从规范条线员工行为的角度夯基础，避免责任悬在半空、措施无法落地，从而保证每名员工的行为有人管、管到位。

（2）牵头开展外包风险管理工作。对我行的外包工作进行一次全面梳理，督促各条线按照总省行要求开展外包项目，做好对条线外包活动的管理、监督检查和指导工作。

2.法律协会活动部工作计划 篇二

2008年，在总社领导的重视和支持下，法律合规部全面贯彻落实2008年全社工作会议精神，紧密围绕“加强合规建设，提升管控能力”这一目标，通过日常合规工作，全面建立有效的合规风险管理机制，坚持检查、督促与日常监控并重的“三位一体”合规工作长效机制，切实加强合规风险管理，推动合规文化建设，保障全社依法、合规、稳健经营。经过部门全体干部员工的共同努力，充分发扬团队精神，较好的完成了年初制定的各。此内容文章属于《2008年信用联社法律合规部工作总结及2009年工作思路》栏目，以上内容为《2008年信用联社法律合规部工作总结及2009年工作思路2011-6-4 13:14:49》简单介绍，正文正式开始》》》

2008年，在总社领导的重视和支持下，法律合规部全面贯彻落实2008年全社工作会议精神，紧密围绕“加强合规建设，提升管控能力”这一目标，通过日常合规工作，全面建立有效的合规风险管理机制，坚持检查、督促与日常监控并重的“三位一体”合规工作长效机制，切实加强合规风险管理，推动合规文化建设，保障全社依法、合规、稳健经营。经过部门全体干部员工的共同努力，充分发扬团队精神，较好的完成了年初制定的各项目标任务。现将2008年工作总结如下：

一、2008年主要工作完成情况

（一）条块结合，建立健全合规管理组织体系

有效的合规风险管理架构是合规风险管理的基础，建立健全的合规风险管理组织体系是合规风险管理的首要任务。为理顺和加强合规风险管理，年初根据监管部门对我社法律合规部和稽核部职能调整的监管意见，结合本社实际，对法律合规部门的工作职责进行了重新划分和调整，理顺了法律合规部门与相关业务部门、风险管理部门、内审部门职责关系的界定，重新修订了合规管理岗位责任制，明确了今年合规建设和合规管理年总体目标、任务与措施，以确立法律合规部门的重要职能和独立地位。与此同时，在全社范围内聘任合规管理员，完善合规风险管理网络。以各业务条线和一级分社为单位，招聘了具有一定工作经验和专业技术职务的合规管理员XX名。合规管理员在法律合规部的统一组织下开展工作，有效确保了第一防线与第二防线之间的报告关系，增强了合规管理透明度，有利于及早发现潜在的违规事件，使合规风险管理渗透到了每个业务管理环节，建立了纵横贯通的合规风险管理组织网络和体系结构，从而更好的支持、协助高管层做好合规管理工作，为本社合规风险防范发挥积极有效的作用，为各项业务的合规开展奠定了坚实基础。

（二）完善机制，建立合规风险识别和报告管理流程

一是制定《XXXX社合规风险讲评办法》。XX月份，法律合规部制定了《XXXX社合规风险讲评办法》，具体规定了合规风险讲评的程序和方法，明确了合规风险事项的报告路线。通过开展各条线业务部门和基层行的季度讲评会，对存在的合规风险进行原因分析，提出整改措施，及时了解各业务条线和基层营业机构在制度建设、合规培训、责任追究等方面的合规风险控制情况，尤其是全面掌握合规风险管理中存在的问题以及对存在问题的整改落实情况，并根据有关规定，对有关责任人员进行责任追究，从而真正建立起自查、整改、处罚等较为完整的合规风险自查自纠体系。法律合规部按季提交《XXXX社合规风险讲评报告》，为董事会、高管层及时了解我社整体合规风险状况，进行风险管理决策提供依据。今年通过各业务条线和基层营业机构检查和自查发现的问题共计XXXX个，对存贷比超指标、新增不良贷款控制不到位的分社负责人以及各类检查发现的问题责任人实施经济处罚XX人次，金额XXXXX元。各分社内控督查小组对日常检查发现的临柜操作不规范、ATM管理不到位以及贷款发生欠息或逾期等情况，对相关责任人进行的经济处罚XXX人次，金额XXX元，违章违纪扣分XX分。

二是制定《XXXX社合规事务管理办法》。XX月份法律合规部制定了《XXXX社合规事务管理办法》，办法综合了合规议事制度、合规会议制度、合规绩效考核制度、诚信举报制度、合规问责制度、合规意见书制度等多项制度，对合规审查、合规论证、授权管理、合规咨询、合规培训等合规事务的处理流程、报告方式等均做出详细的规定。该项办法的出台，进一步规范了合规领域的管控，使本社合规风险管理制度趋于完善，为合规风险实施精细化管理，创建合规文化提供有力制度保障。全年法律合规部审查各业务条线提交的《XXXX社违章违纪处罚条例》、《XXXX社房地产信贷管理实施细则》、《XXXX社法人客户综合授信管理办法》、《XXXX社法人客户信用等级评定办法》、《XXXX社信贷业务操作规程》，《XXXX社反洗钱客户风险等级分类实施细则》、《XXXX社财务顾问业务实施细则》等制度XX个；贷记卡分期付款业务、财务顾问业务等新业务产品论证XX项；审议各类责任追究意见XX项；同时，充分发挥内控委员会职能，全年共组织召开内控委员会例会XX次，审议有关内控制度、新产品认证报告等XX项，对新增不良贷款进行风险责任评议，对有关责任人进行了处罚。

三是建立合规问题库。法律合规部在今年XX月份完成全社合规问题库的建设工作，并针对今年来的全社制度建设、内部管理、业务操作中存在的各类问题，按分社、问题类别、检查项目、检查时间等分别录入全社“问题库”中，通过对其分析、分类，掌握违规操作的演变过程,找出规律性的问题,及时把握苗头性、倾向性的问题，做到未雨绸缪。并将对纳入“问题库”中的问题将按发生的频率、可接受程度及限期纠正等情况纳入分社同期内部控制评价体系，与分社主任工资考核相结合。同时，也为各业务条线和内审部门提供了参考，以优化检查效果，保证检查频率和范围，把隐患消灭在萌芽状态，防止向重大差错。随着信息的不断积累，合规问题纠错库将成为本社合规管理过程中积极探索识别、计量、分析、合规风险的有效方法，并逐步成为合规风险管理的长效机制。

（三）全员参与，倡导和培育良好的合规文化

一是牵头组织开展“主动合规，全员合规”主题活动。为提高全社干部员工合规经营意识，强化合规风险管理，由法律合规部牵头组织，在全社开展“主动合规，全员合规”主题活动。为使本次主题活动扎实有效开展，总社成立“主动合规，全员合规”主题活动领导小组。活动分整章建制、学习提高、总结经验三个阶段。通过开展本次主题活动，进一步完善内部控制，促进规范经营、培育合规文化、完善流程管理，建立合规风险管理长效机制，提高合规风险管理的有效性。

二是举办合规知识竞赛。为扎实深入推进合规文化建设，培育全社员工以诚信正直、依法合规为基础的经营意识，树立“合规人人有责、合规创造价值”的合规理念，促进全社依法合规经营,法律合规部策划和组织了全社的合规知识竞赛，竞赛的知识范围主要为经济金融法律法规，人民银行、银监会规章及本社各项内控制度，并紧密结合业务操作实际，将日常工作中发生的案例，通过模拟试题进行现场再现，生动的“现身说法”提高了竞赛的效果，加深了广大员工对合规文化的认识。各基层单位以本次竞赛为契机，组织全体员工集中学习、突击培训、个人自学、摸拟测试选拔等方式，促进员工合规经营意识的提高。

三是举办合规风险管理文化沙龙。为提高全社合规意识和合规风险管理水平，交流合规文化建设经验，法律合规部组织举办了一期合规风险管理文化沙龙。合规风险管理文化沙龙主要探讨了如何培育我社合规风险管理文化，交流总社各部门、各分社在合规风险管理方面的经验与做法，为加强我社合规风险管理献计献策。与会人员踊跃发言，纷纷提出了自己的看法与建议，沙龙还对部分不良贷款进行了专题评析讨论，通过分析问题，总结经验教训，启示全员尊重制度、严守规则以及恪守职业操守，促进员工从合规意识向合规理念的转变。

（四）恪尽职守，切实做好日常合规管理工作

一是梳理行内规章制度。规章制度是全社经营管理活动指南和操作行为规范，为了便于各级管理人员查阅、学习、贯彻、执行，提高坚持制度、按章办事的自觉性和有效性，法律合规部对现有的各类内部制度进行了一次全面疏理。经过全体部门干部员工的共同努力，法律合规部将本社XXXX年XX月至XXXX年XX月末的所有规章制度，按董监事会、综合管理、人事教育、授信业务、零售业务、会计结算财务、资金业务、风险管理、稽核监察、科技信息等十大类编排，汇编成册，并印发给全社关键业务岗位。通过对规章制度的系统梳理和汇编，我社已初步形成一个科学、严谨、完整、操作性强的制度框架体系，以进一步规范业务经营管理，发挥制度在提升合规管理中应有的作用，形成规范自律的长效机制。

二是制定《票据业务操作手册》。XX月份，法律合规部印发了《票据业务操作手册》，该手册共分银行承兑汇票业务、商业汇票贴现业务和商业汇票转贴现业务三个部分，不仅详细规定了每项业务的操作流程，并附有相应的流程图，而且还对每项业务中的关键风险点作了必要提示，能够对票据业务的实务操作起到很好的指导作用，从而进一步规范票据业务操作流程、促进票据业务的稳健发展。

三是组织编制合规手册。XX月份，法律合规部完成了《XXXX社合规手册》的定稿、印刷和发放工作。该手册根据我社合规管理所适用的法律、法规、规章、地方性法规及司法解释等整理汇编而成，分XX个部分共五分册XXXX页XXXXX万字，是我社合规风险管理的一套基础工具书。对该书的学习将为全社干部员工增强法律意识，形成依法合规经营理念，提升经营管理水平发挥积极作用。另外，法律合规部在持续关注法律、规则和准则的最新发展的同时，在法律合规部网站中建立了法律法规库，建立了新法规持续更新机制，及时关注法规变化，并在第一时间将最新的法律、规则和准则通过法律合规部网页传达给各部门和经营机构，进行宣传和贯彻。

四是修改信贷合同文本。随着《物权法》以及有关司法解释的颁布实施，我社原来信贷合同文本中的一些规定已经不符合法律规定，需要根据新的法律法规作出修改和完善。为了及时防范可能发生的法律风险，法律合规部组织专人对我社使用的XX类信贷合同文本进行了修订，新的合同文本预计将于2009年初投入使用。

五是开展合规检查。为加强全社授权行为的统一管理和内部控制，增强本社防范风险和控制风险的能力，保障全社各项业务安全稳健运行，法律合规部于2008年XX月XX日至XX日对2008年全社业务授权行为进行了合规检查。检查结果表明，总社及分社各项基本授权和特别授权的权限基本符合相关规定，未发现超越权限进行转授权或授权委托现象，权力与责任基本清晰、明确。但也存在授权方式不规范、未按照规定使用“XXXX社授权委托书”进行授权委托，而使用了诸如“转授权书”、“授权书”等进行授权委托、授权委托书未要求进行编号管理、岗位调整后授权委托关系未及时终止或做出说明等问题。根据以上问题法律合规部以通报形式予以提示，并要求各分社认真组织干部员工学习《XXXX社法人授权管理办法》，正确解读和理解各条款内容，严格遵照执行，以加强对业务授权行为的管理。

六是组织合规培训。根据今年重新聘任合规管理员以及多项合规管理制度和措施的出台，为进一步提高合规风险管理意识，快速提升我社合规管理人员的专业技能，有效推进“主动合规，全员合规”主题活动的开展，法律合规部根据全年合规培训计划，在全社开展了XX次合规培训与教育。一是组织各业务条线及经营机构合规管理员，进行了合规风险管理培训。培训的主要内容为学习合规风险管理的相关文件、合规问题管理系统的操作、合规风险讲评报告撰写要点等；二是组织全社客户经理等信贷从业人员，举办法律事务培训，培训主要内容为合同文本的使用与填写，合同相关案例的分析与剖析，企业调查及贷款核保过程应注意的若干法律问题等。通过培训教育，使员工的诚信意识、合规意识和综合业务素质明显提高，执行制度的自觉性、防范合规风险的综合管理能力显著增强。

七是做好日常合规咨询工作。在各部门和分社寻求法律合规部门的合规咨询和建议时，法律合规部门根据自身的责任和义务为业务部门和员工提供合规咨询和建议。通过电话咨询、出具法律意见书等形式，积极为业务部门和操作人员提供合规和法律指导与帮助，避免了合规风险，为银行新业务和产品创新提供必要的合规评估和支持，主动为合规风险监测、评估提供风险信息。

八是推进“流程银行”建设，构建规范经营框架，深化内部管理职能。年初在总社高管层带领下，法律合规部主要负责人几次到兄弟行进行考察，了解和掌握建立“流程银行”的主要任务和目标、流程主体发展和任务变化的要求。在借鉴他行经验的基础上，法律合规部初步制订了“流程银行”的业务标准、业务办法和业务流程框架雏形。随着“流程银行”的推进和实施，合规风险管理将助力我社从“部门银行”转向“流程银行”，从而进一步凸显后台管理专业化和前台营销系统化这一职能特色，不断加快营销体系、核算管理体系建设；同时，在各业务条线，将以新的更有效的流程提升管理层次，提高营销、管理的针对性、指导性和权威性。

（五）以本社利益出发，从源头上规范业务行为，控制法律风险；直接参与不良资产清收，化解法律风险，为本社业务经营行为提供法律保障。

一是全年法律合规部法律事务科审查分社及相关部门送审合同或其他法律事务近XXX起，其中出具法律意见书XXX件，内容涉及银行、保险、信托、证券、科技、房地产、知识产权、刑事、国际经济及国际私法等领域。本社法律事务具有涉及领域广、专业性强、标的大、时间紧的特点。在及时完成上述常规法律审查工作同时还积极为分社相关业务部门提供法律帮助。

二是积极介入全社不良贷款的清收或转化工作。XX系XX亿贷款是本社今年不良贷款清收工作的重点之一。在长达两年的时间里由于受政策因素的制约清收工作步履为艰。在总社统一指挥下法律事务科采取积极主动的清收方案，以追加相关资产担保的方式提高了XX系企业贷款的保障力。在XX系不良贷款的清收工作中，法律事务科配合总社领导对XX系不良贷款进行长期不懈努力，终于有了可喜的成绩。截止2008年XX月共收回XX企业不良贷款XXX万元，尚有XXX万元未收回。经与XX公司协商估计年内可以全部收回。随着宏观金融环境的变化，今年本社不良贷款诉讼案件有所增加，XXXX、XXXX、XXXX、以及XX、XX等重大案件涉及金额数亿元。法律合规部法律事务科克服诉讼代理工作任务重、时间紧，人手少的困难，完成了以上述案件的诉讼审批手续以及诉前的论证、诉讼文书的制作、诉讼资料的收集整理等工作。如“XX事件”由于涉及面广，关联关系复杂，是今年我社不良贷款处置重点。法律合规部法律事务科为XX事件资产保全小组提供法律协助，参与XX及关联企业贷款转化工作。目前XX及相关企业的诉讼资料已提前准备就绪，根据XX事态进展情况及时提起诉讼。

三是积极参与XXXX破产案件。本社与XXX的XX亿元信贷资产转让业务，由于受政策的影响，清收工作进展较缓。XXXX投资有限公司经过两年的停业整顿今年初宣布企业破产。在行领导的指示下，法律事务科负责XXXX破产案件的债权确认和债权申报工作。在债权的确认过程中法律事务科与计财部、资金营运部密切配合，对破产管理人提供的债权确认书进行仔细核对后发现债权确认书少计算了利息近500万元，对此我部及时向破产管理人提出异议，经双方重新核对后对少计算的利息部分进行了重新确认。挽回了不必要的损失。在完成XXX资产转让债权的申报工作后，法律事务科协助总社领导多次参加了债权人会议，并协助本社董事长履行好XXXX破产案件债权监督委员会主任职责。同时，根据董事会的要求出具《关于解决XXXX集团公司和XXXX有限公司未向我社实际交付抵贷土地相关问题的法律意见》。

四是为本社保卫守押制度改革提供有效的法律支持。今年本社对保卫部门的金库守卫和贵重物品押运工作进行了重大改革，将保卫守押任务交给了更职业化、专业化的XX公司来承担。在总社领导的指示下，以法律合规部法律事务科为主与XX公司对具体合作内容进行反复商讨，起草、确定了合作合同，为全社保卫工作改革提供了法律支持。在配合保卫部门完成与XX公司业务合作后，又配合人事部门对原保卫部人员的安置提供法律服务和政策咨询，顺利完成了原保卫人员的转岗和安置工作。

五是全面负责和指导全社的授权工作。授权管理是商业银行内控的首要制度，以《XXXX社法人授权管理办法》为核心，本社已建立了与本社公司治理结构相匹配的全社授权管理体系。为更有效落实全社的授权管理，法律事务科今年对全社基本授权进行全面检查。对全社的授权委托情况进行备案检查。使全社的授权体系形成授权时间衔接，授权内容形成全社业务的“无缝覆盖”。全社各项业务权限集中、责权明确。

六是为全社股东大会的召开提供法律服务。今年我社在6月份召开了股东大会。法律事务科对本次股东大会每份文件进行法律审查，并对股东会的召开、召集相关事务出具《法律意见书》。

以上是2008年法律合规部在合规管理方面的主要情况以及本社目前在合规管理方面所做的重要工作。我部将继续努力，不断提升合规管理水平，保证本社各项业务持续、健康、协调发展。

二、存在的主要问题

（一）建立良好的合规文化任重道远

近年来在全社牢固树立合规创造价值和合规人人有责的合规理念，提高干部、员工诚信意识与主动合规的直觉性收效显著，但合规文化建设在我社还处在起步阶段，在业务运作过程中员工的合规理念和风险意识不够深刻牢固，违规事项仍有发生，情面大于制度、习惯代替制度、信任代替管理等不良行为不同程度存在，制度执行力不强或执行存在偏差现象依然需要重视。

（二）合规风险管理机制需进一步完善

虽然在各业务条线、各部门和经营机构均设置了合规风险管理岗位，但终因管理上存在盲点，“形似而神不至”的现象较为普遍。如：有的合规管理员，“有合规管理员之名,却无合规职能之实”未能真正履行合规管理职责，缺乏责任心；由于受利益的制衡使得基层合规管理岗对本机构业务部门的违规行为往往缺乏主动报告意识，影响了合规风险管理工作的客观性和真实性。

（三）合规管理水平有待进一步提高

一是合规风险管理缺乏科技支撑。当前本社合规风险管理技术与手段比较单一有限，难以适应新形势的要求，不能有效识别和评估新业务拓展、新客户关系建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险，对合规风险进行动态、持续的识别、计量、评估和管理的能力较薄弱，不能随时发现和提示风险点。虽参与改进、优化业务流程和新产品论证，但其技术和手段不能适应业务发展日益多样化、复杂化的需要，对新产品和新业务的开发不能提供有效的合规性测试。

二是尚未建立合规风险监测模型和指标，无法准确衡量合规风险发生的可能性和影响，以确定合规风险的优先考虑序列。

三、2009年工作思路

（一）倡导和培育良好的合规文化，加快合规文化建设进程。

根据《XXXX社2007年-2010年合规风险管理实施规划》，在2008年合规风险管理机制建设的基础上，2009年我部将进一步提高合规风险管理的有效性,扎实推进合规文化建设年活动。

一是通过本部网站开辟合规文化建设专栏，定期编发合规文化建设专刊，宣传有关合规政策和监管文件，普及合规知识和理念；

二是通过合规文化活动平台，全员参与，在全社开展争做“合规标兵”、创建“合规风险管理示范单位”、举办“合规文化建设文艺展演”等形式，传导合规知识，增强全员合规经营意识，营造良好的合规文化氛围；

三是与各营业机构第一负责人签署合规经营承诺书，从高层至普通员工每人承诺遵循各项合规工作要求并接受全员监督，以合规行动兑现合规承诺，使全社干部员工进一步树立合规经营意识，表明严格遵守国家法律法规，合法守规经营的态度和决心。

（二）完善合规管理机制，搭建垂直独立的合规风险管理组织架构，制定完善的合规风险管理流程和规章制度。

从流程管理、岗责体系、绩效管理等方面入手，探索合规管理新途径，有效发挥不同层次合规风险管理岗位的管理?监督职能，让其承担起平行制约和行为监督的责任，协调和处理好各经营单位针对业务发展和合规风险管控之间的关系，使合规风险管理涵盖各业务领域，实现对风险的全面?及时监控。进一步优化合规风险管理流程，实现合规风险管理与业务管理的平行作业，提高合规风险管理的效率。同时，要建立科学的风险决策流程，确保对合规风险的及时预警。

（三）建立严谨规范的制度体系，引导合规风险管理工作的有序开展。

一是结合全社《合规手册》的推广应用，对现有制度继续进行清理，制订统一的《业务操作指南》；

二是从制度审查把关，要求业务部门在出台和修改制度前充分调研，广泛听取意见，基层行也要及时向业务部门反映执行制度的情况，实现上下联动，避免制度因脱离实际情况而朝令夕改，维护制度的权威性和严肃性；

三是及时进行管理制度的梳理归纳，对全社历年来的规章制度进行后评估。把各类基本制度、管理办法、实施细则、操作规程的健全性、有效性和贯彻落实情况作为监督、检查和评价的重要内容，从强化流程控制入手，对风险控制点和关键环节进行了重点评估，及时发现并弥补制度设计和执行上的缺陷，不断完善和改进制度体系。

四是完善信贷格式合同文本。在2008年修改的信贷格式合同文本初稿的基础上，集思广益，广泛征求各业务条线意见，在充分论证的基础上，编制《信贷格式合同汇编》。

（四）根据综合业务核心系统升级换代后有关业务处理流程的变化，全面推进“流程银行”建设。

一是按照合规管理和“流程银行”的要求，配合科技和业务部门为新核心系统提供必要的合规测试、审核和支持；

二是以综合业务核心系统升级换代为契机，推动信贷管理、事后监督、风险预警等外围风险管理系统改造，建立自动化风险监测、预警系统，规范业务处理、风险流程控制，提高合规风险管理技控手段，提升合规风险管理科技含量；

三是制订“流程银行”业务标准、业务办法、业务流程，编印《业务标准化操作流程》，规范各项业务操作，防范和控制业务操作风险。

（五）借助科技手段，探索合规风险监测、评估和测试新方法，制定各种配套措施，确保合规风险管理。

一是借鉴他行经验，尝试建立合规风险监测模型和指标，通过建立从业人员不良信息数据库，利用现有的合规问题库纠错库，收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，及时分析预警可能发生的合规风险；同时，通过现场审核或非场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，及时予以纠正；

二是加快向流程银行的转变，通过对组织结构和业务流程再造，有助于加强本社对合规风险的有效管理，通畅合规报告路线，使经营机构及时纠错校偏，规避风险；

三是将合规纳入绩效考核范围，通过激励约束机制，体现对合规价值的鼓励和重视，将合规风险管理能力作为考核评价各部门、分支机构负责人的重要内容。

（六）建设高素质的员工队伍，奠定实施合规风险管理的人力资源基础。

加快合规风险管理人才的培育，对合规风险管理人员进行持续有效的差别化培训，建立高素质?复合型的合规风险管理队伍，以加强对金融交叉产品和衍生产品的风险识别、度量和控制，使整个合规风险管理队伍在风险管理知识和能力上时刻保持先进性和实用性。

（七）增强法律事务工作的服务职能。

一是2009年法律合规部将改变法律事务的工作方式，到基层主动听取分社在法律相关事务方的需求，有针对性地确定学习培训课题或座谈交流形式，下基层为分社业务人员提供金融法律指导，问题分析和咨询解答等；

二是尝试每月第一个星期的星期四为“本社客户服务日”，为本社客户提供相关银行业务法律问题的电话咨询。

三是做好全社重大诉讼案件的指导和参与以及全社基本授权等工作。

3.妇女儿童活动中心活动部工作计划 篇三

2011年是中心开业的第二年，为了全面实施素质教育，丰富学生的校外生活。通过各种形式多样的活动，使学生亲身参于与实践的积极体验和丰富经验。培养学生的实践能力和创新精神，发挥中心的有利资源，向家长、社会和社会各界展示一个多元的、朝气蓬勃、对外开放的连云港市妇女儿童活动中心。

总体思路：围绕“科学发展观和以人为本”的工作思路，以“科技创新”“文体艺术”为载体，开展形式多样的、丰富多彩的活动，努力做到服务社会、服务学生、服务家长。

二、活动安排

1．开展“庆60国庆，市机关大合唱”等活动。

（1）协助市政府机关党工委举办“庆国庆，市机关大合唱”活动的排练。

（2）组织少儿德育专题讲座。

（3）组织少儿跆拳道比赛。

（4）组织少儿艺术类考级活动。

（5）组织少儿美术书法作品专题展览。

（6）组织少儿乒乓球比赛。

（7）组织少儿钢琴音乐专场免费音乐会。

（8）组织全市少儿美术作品比赛。

（9）组织新年音乐沙龙。

（10）组织少儿古筝免费专题音乐会。

2．青少年科技创新系列活动。

（1）科技馆常年对少儿免费开放

（2）引进航模培训班。

（3）组织小海燕夏令营——连云港市海关职工子女夏令营来我中心科技馆参观。

（4）组织青少年科技夏令营——连云港市连云区墟沟街道妇联组织的中小学生到中心科技馆参观。

三、具体要求

1．进一步加强活动的计划管理，对于2011年下半年开展的各项活动，必须逐一制订好活动的具体计划。

2．进一步加强各部门之间的协调，活动部应主动与相关部门、相关负责人、相关专业教师做好各项活动的组织协调工作。

4.活动部工作总结 篇四

1、2、常规审批正常进行 确定了最终干事名单（42 人）在例会时重新认识并对他们进 行了驻社监督员制度的培训。3、4、5、6、7、将人员重新分配，值班时间进行了适当调整。建立意见反馈机制（每人每周一条建议或者意见）建立奖励机制（每周选出优秀干事并对其进行适当奖励）。准备做活动部的电子部刊，资料正在收集中。与各部门协助完成了社联的第一次全体培训及户外拓展训 练，干事反应良好。

8、与理事会及其他部门协助完成了第一次社团负责人的联谊 工作。下周工作计划1、2、3、4、5、继续常规审批 在本周之内完成协会常规活动的统计工作 在下周之内完成各协会开学以来的资料整理。电子杂志的资料正常收集中。驻社监督员全面深入社团开展工作，了解社团动向并及时反 映。