系统管理员廉政风险点

系统管理员廉政风险点（精选7篇）

1.系统管理员廉政风险点 篇一

全省工商系统党风廉政 工作座谈会交流材料

查找和确定廉政风险点 着力抓好廉政风险管理防范

——通化市工商局纪检组长 何文生

(2009年8月13日)

年初以来，通化市工商局严格按照省局《关于廉政风险点管理防范试点工作》的统一部署，在系统内广泛开展了以提高廉政风险意识、增强廉政风险能力、分析排查和确定廉政风险点、建立防范廉政风险工作制度措施等工作为重点，从行政许可、行政处罚、行政监管、行政收费和行政确认等方面入手，着力抓好全市工商系统廉政风险管理防范工作，全力推进工商行政管理工作向制度化、规范化、程序化、法治化建设的目标迈进。下面，将我局廉政风险点管理防范工作的开展情况作一汇报。

一、统一思想认识，提高廉政风险防范意识

2009年3月21日，我局召开了全市工商系统党风廉政建设工作会议。会上，认真传达了省局工作会议精神，并将廉政建设风险管理防范工作作为通化局纪检监察8项重点工作任务之一。会议结束后，又专门抽出时间组织全市系统广大干部职工认真学习传达各级廉政工作会议精神。同时，认真解决部分干部在廉政风险防范管理上存在的模糊认识。一是认为“反腐倡廉是领导干部的事，与我无关”的思想，认为自己职权有限，既不想贪污、又不想受贿，肯定不会有问题，根本用不着防范与管理；二是认为“我们已经取消 1 ‘两费’,没有什么风险而言”，甚至还认为“我的工作岗位即不管钱、又不管物、更不管人，没有廉政风险点”等片面想法；三是一些单位或部门觉得搞廉政风险防范工作是对同志的不信任，一定程序上会挫伤工作积极性，而且务虚、琐碎，难显政绩。为此，我们结合当前系统正在开展的实践科学发展观、“解放思想”大讨论等活动，教育引导干部职工深刻认识查找廉政风险点，管好风险点，筑牢廉政防线的重要性，认识廉政风险点，并管好这个风险点是预防干部职工和关键岗位人员少犯错误，减少错误，保障广大干部的清正廉洁，从源头上预防腐败的重要措施。同时，为抓好廉政风险点的排查管理工作，市局成立了以党组书记、局长为组长，副局长、纪检组长为副组长，机关相关科室主要负责人、县（市、区）局局长参加的廉政风险点排查管理领导小组，纪检监察室负责具体的组织与实施，真正把查找廉政风险，建立防控机制列入“一把手”工程，纳入党风廉政建设的重要内容，真正做到抓在手上，落实到行动上，确保各项工作顺利开展。

二、查找廉政风险环节，确定廉政风险点的定位

为切实抓好查找排查廉政风险点管理工作，市局纪检监察部门结合系统工作实际，以及以往的案例和在工作中积累的经验，先后召开全市系统纪检组长参加的工作会议、相关科室人员参加的座谈会和党组会等会议，多次到试点单位进行调研，经反复酝酿，最后经市局党组会研究分析确定，以下几个方面作为通化市工商局查找排查风险的重点内容。

1．思想建设方面的风险。主要针对干部队伍个体而言，具体表现为：理想信念动摇，政治素质低；不思进取，得过且过；漠视群众，官僚主义；脱离实际，形式主义；弄虚作假，虚报浮夸；见利忘义，以权谋私；贪图享受，腐化堕落；阴奉阴违，我行我素； 2 独断专行，软弱涣散等。

2．机制制度方面的风险。主要针对部门而言，主要表现为：制度本身存在漏洞或缺乏可操作性；制度不能得到有效执行、贯彻落实不到位；制度过时未及时修订；制度缺乏相互支撑、相互制约，不能形成制度合力。

3．履职尽职方面的风险。结合工商工作职能特点，主要表现在五个方面：一是在行政许可环节，因不注重学习导致法律法规和业务知识掌握不够，或工作责任心不强，潜在证照办理过程中材料审查不严，不按法律规定程序办事，服务态度不佳、工作效率低下、发生工作差错等风险；以及在行政许可审批过程中，出现的行贿或人情照等情况，而导致不廉洁行为的发生。二是在执法监督环节，因工作责任意识不强、业务不熟、方法简单，潜在经济户口管理，特别是食品安全等热点行业监管措施不到位，对群众消费维权举报处臵不力，在行政执法过程中不能依法执法和文明执法，执法缺位或滥用职权，在自由裁量权的使用上不能坚持原则，是一个容易出现问题的廉政风险点。三是在“两会”会费收取环节，因票据管理使用不规范，收费不开票据、乱收费、搭车收费，以及收费不及时结报等风险。四是队伍管理环节，因对干部队伍管理不严、教育不够、监督不力，潜在个别人违反法规纪律和禁令制度，影响工商形象；或部门和干部职工在执行公务过程中可能收受礼金礼品而导致发人情照、办人情案的风险。五是在事务保障环节，因人生观、价值观不端正、思想麻痹大意、内控机制不严，潜在贪污、截留、挪用、侵占相关资金、费用和公物或索取回扣的风险；以及财务人员不按财务制度办事，这也是滋生腐败的廉政风险点。

三、建立科学工作机制，提高廉政风险管理防范能力 廉政风险点排查管理工作开展以来，我们始终坚持惩防并举，3 注重预防的方针，上至局领导，下至每个干部职工，针对工作岗位、职责权力等进行认真分析，制定切实可行的措施，着力抓好廉政风险点管理防范工作。

1．教育和引导干部职工查找岗位风险点。首先，要求每个干部职工，结合自身岗位和工作职责，重点围绕有行使行政审批权、行政执法权、队伍管理权、财物管理权的部门和环节，围绕管人、管钱、管物、管项目的重要岗位，将注册登记、市场巡查、违法行为查办、财务管理、人事管理等重点环节、重点岗位，作为廉政风险点防范管理的重点；其次，做到从市局到分局，从单位到个人，采取单位查、群众评、领导提、组织审等方式，发动全市系统干部职工认真进行廉政风险点的分析、查找。第三，用法律、法规和制度对照检查，分析并查找出自身存在或潜在的廉政风险内容及表现形式，制定防范措施。此项工作正在进行中。

2．确定和评估廉政风险等级，有的放矢的开展工作。根据各廉政风险点不同的行为特点，以及产生风险的原因，科学合理地评估廉政风险的等级，对不同等级风险，采取不同的防范措施，明确不同的监控人和责任人，实施动态式管理。一是将涉及重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额度资金的使用，以及重大行政执法行为，视为一级风险点。二是将人事管理、财务管理、行政许可审批、行政处罚审批、自由裁量权使用、罚没物品入库及处理、公车管理使用和维修、公务接待、行政许可受理和审查、日常巡查监管、行政处罚案件核审等视为二级风险点。三是将年检验照、投诉举报、来信来访，办公用品采购，公物管理，服务规范等视为三级风险点。一级风险点由局领导、纪检监察部门重点监控；二级风险点由局领导、纪检监察部门、部门负责人重点监控；三级风险点由纪检监察部门、部门负责人随时掌控。对这些风险点要加强动 4 态管理，随时调整风险等级。同时，还要对那些一般性的、廉政风险小的岗位加强管理，坚决杜绝顾此失彼等现象的发生。

3．建立健全各项制度，形成用制度管权、按制度办事、靠制度管人的防范机制和工作机制。结合实践科学发展观落实阶段的工作任务，及时配合相关部门做好各项制度的“废、改、立”工作，使制度真正成为工商机关各单位、各部门和干部必须遵守的刚性要求，不再有弹性执行的空间。截止目前，我们相继修订和完善了通化市工商局《贯彻落实“三重一大”制度实施办法》、《规范行政审批行为暂行规定（试行）》、《规范检查收费处罚行为暂行规定（试行）》、《行政执法监督检查实施办法》、《行政执法岗位责任制度（试行）》、《行政处罚自由裁量规则》、《行政执法案件集体讨论制度》、《财务管理暂行办法》、《领导干部离任审计规定》、《关于加强公务接待活动中有关廉洁自律的暂行规定》等44项制度。

4．多措并举，确保风险防范管理落实到位。一是公开廉政风险点内容，让干部职工有针对性地查找和确立自身廉政风险范围。二是分层督察。要求各县（市、区）工商局、基层工商分局（所）都要成立督察组，分级、交叉进行督察。同时，要加强与廉政监督员、政行风监督员的沟通与联系，组织开展调查问卷、行政执法人员向监管服务对象代表述职述廉、征求意见等活动，着力建立干部廉政测评、预警制度，引导社会力量加强对廉政风险点的监督。上半年市局聘请市政府政行风监督员组成4个明察暗小组对全市7个县（市）区局和10个直属分局的年检验照、执法办案、服务态度、工作纪律等10个方面进行了明察暗访；发放征求意见表1000余份，座谈会一次，其中，征求意见45条，梳理归纳出意见和建议12条。三是建立健全廉政公开制度、廉政告知制度、廉政提醒制度、诫勉谈话制度等，始终让基层工商人员处于群众监督之中。四是要进一 5 步完善政务督查督办机制。通过对廉政风险点实施防范管理，形成自律与他律相结合，组织监督与群众监督相结合的工商廉政风险防范管理体系，促使干部牢固树立执法为民、依法行政理念，切实履行市场监管和行政执法职责，推进干部廉洁从政和队伍建设健康发展。

总之，查找风险点，确定风险点，管理风险点，就是要进一步完善各项制度，强化监督，按照《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败实施纲要》的要求，拓宽从源头上防治腐败工作领域的总体思路，全面抓好反腐倡廉和队伍建设工作，为促进和服务科学发展提供保障。

下一步，我们将重点抓好以下几个方面的工作。一是切实发挥教育的基础作用，促进干部职工廉洁从政，从理想、责任、能力、形象教育入手，促使干部职工自觉养成廉洁自律、干净干事的良好作风。二是切实发挥制度的治本作用，不断改革创新反腐倡廉的制度体系；我们将结合系统实际，制定《通化市工商行政管理系统廉政风险点防范管理暂行规定》，真正形成用制度管权、按制度办事、靠制度管人的有效机制。三是切实发挥监督的纠偏作用，确保权力的正确行使。要重点对人财物和执法权行使情况的监督，注重关口前移，加强事前和事中监督，最大限度做到防患于未然。四是切实发挥惩治的震慑作用，严格依纪依法查处违法违纪案件，才能增强教育的说服力，制度的约束力，监督的威慑力，源头治腐的推动力。

2.系统管理员廉政风险点 篇二

一、当前交通基层廉政建设存在的问题

近年来, 绍兴市交通运输系统深入推进反腐倡廉制度建设, 积极构建具有交通运输特色的惩防体系, 为交通运输工作又好又快地发展提供了坚强有力的保证。但是, 一些较轻微的违法违纪行为仍然较多, 触犯刑法的违纪案件也时有发生, 这提醒我们党风廉政建设必须常抓不懈, 绝不能有任何放松。

(一) 违法违纪案件的分布特点。虽然近年来绍兴市交通运输系统违法违纪案件的涉案人员级别不高、严重违法违纪案件较少, 但基层一线仍成为易发多发的地带。这给交通运输行业的形象抹了黑, 破坏了“诚信交通、廉洁交通”的良好声誉。这说明我们对权力运行的监督制约还有盲区, 廉政风险防范体系还存在缺口。如不高度重视并采取有效措施强化防范监管, 久而久之必将酿成大祸。

(二) 违法违纪案件成因分析。我们认为, 一方面是违法违纪人员政治立场动摇、价值观念扭曲、道德防线缺失、法律意识淡薄, 迫切需要加强思想政治教育、理想信念教育、道德法治教育。另一方面, 最根本的原因是管理和监督不到位。一是现行廉政监督行政体制存在不足。二是基层监督面广量大, 纪检监察力量不足, 易存盲区。三是交通运输系统建设、养护、管理、征收、审批等权力项目多、涉及面广、社会影响大, 拥有一定权力的基层岗位众多。这些基层岗位往往职务级别不高, 因其“小”, 不易引起系统内各级纪检监察机构的重视, 容易产生“监管盲区”。

(三) 交通行业特点致使廉政风险易发。交通运输系统所属的许多单位, 手握自由裁量权、行政审批权、工程建设现场管理权, 对于这些岗位上的直接经办人员来说, 廉政监督力量相对薄弱, 监管空白较多, 同时他们与管理对象直接接触机会多, 接触场合往往较为分散、偏僻、隐蔽, 受到金钱利益的冲击和诱惑相对较大。

二、以预防为主的廉政风险防范体系的理论与实践

我们认为, 构建和完善廉政风险防范体系, 关键是如何对权力运行实施有效监控。要破解前文指出的机制不畅、力量不足、覆盖不全、监督不力、措施不实等问题, 关键是采取有效措施, 创造条件让群众监督权力的运行, 做到外部监督与内部并举并重。创造条件让人民群众参与监督, 是新时期党风廉政工作贯彻落实党的群众路线的内在要求, 符合我党“以人为本、执政为民”理念和“为人民服务”的根本宗旨, 是党风廉政工作贯彻落实科学发展观的创新举措。

(一) 廉政风险防范体系的动态循环理论。结合风险管理理论和廉政工作实际, 我们认为, 廉政风险防范工作是一个螺旋式上升的动态循环过程, 主要包括四个阶段:一是廉政风险识别与评估。全面排查权力运行各个环节的廉政风险, 对这些风险的危害大小和发生的概率进行定量分析。以此为基础找出消除风险、监控风险的方法。二是廉政风险监测与控制。对权力运行过程实施动态监测, 及时发现廉政风险苗头, 及时采取控制措施将廉政风险解决在问题发生之前, 实现预防功能。三是廉政风险事件响应。廉政风险事件 (违法违纪行为) 发生后, 按照党纪政纪和有关法律法规严肃查处。四是廉政风险事后评估与纠偏。对已发生的廉政风险事件进行分析总结, 找出现有的廉政风险防范体系未能及早发现和控制的原因, 对相应的识别、评估、监测、控制方法进行修改完善。进入新一轮更高水平的循环。

(二) 让权力在阳光下运行——廉政风险防范体系实践。近年来, 我们在交通基层廉政风险防范体系建设方面做了一些尝试和探索。廉政风险防范体系的理论和方法具有一定的创新性, 使党风廉政建设从“主观定性管理”飞跃到“客观定量管理”, 其科学性强, 可操作性好, 实施效果显著。

1.首先, 在排查的领域方面, 将与公共权力较为集中的行政执法单位、交通工程建设单位作为排查重点, 找准权力运行的关键环节, 排出各个热点岗位。其次, 在对象划定方面, 将市局直属单位中层干部、交通基础设施建设管理人员、行政执法人员、重点岗位及窗口工作人员作为排查重点。第三, 在内容安排方面, 紧紧围绕“权、钱、人、物、事”的业务处置权开展排查。

2.实施“阳光工程”, 织密廉政风险防范控监督网。阳光是最好的防腐剂。绍兴市交通运输局不仅主动接受群众监督, 还多措并举创造条件, 便利群众更好地行使监督权利, 既织密了廉政风险防控体系的监督网络, 又破解了面广量大、人手不足的监管难题。首先, “阳光公开”。除了传统的电视、报纸、公示栏等公开方式, 还采用门户网站、政务微博等新方式, 对人民群众实行党务公开、政务公开、事务公开、权力公开, 保障了交通服务对象、交通管理对象和其他广大群众的知情权。其次, “阳光监督”。除了传统的来信来访监督之外, 绍兴市交通运输局依托网络平台、交通服务热线等新型平台, 拓宽群众投诉、举报、咨询的渠道, 保障了人民群众的监督权。通过内部监督与外部监督有机结合, 有效破解了内部监督人手不足、覆盖不全的问题。第三, “阳光执法”。着力规范行政执法和行政处罚, 细化处置标准, 明确执法责任, 严明执法纪律, 构建全员参与、监督制约、防范有效的廉政风险防范体系。

三、进一步完善廉政风险防范体系的若干思考

(一) 必须坚定决心, 将廉政风险防范体系落到实处。党风廉政建设和反腐倡廉是我国关系到党和国家生死存亡的大事, 是我党在新时期将长期坚持的一项重要工作。党和政府惩治腐败的坚强决心、人民群众痛恨腐败和支持反腐倡廉建设的坚定态度, 是廉政风险防范工作不断深化的强大动力。但是我们也要清醒地认识到, 廉政风险防范工作的阻力和障碍仍然客观存在。实施廉政风险防范管理, 必须人人查找风险, 人人公开风险, 人人参与监督, 同时人人都处于监督之下。

(二) 必须与时俱进, 不断完善廉政风险防范体系。廉政风险防范工作是永无止境的动态过程, 必须紧扣交通工作实际, 在实践中不断发展和完善廉政风险防范体系。必须定期检视现有廉政风险防范体系的效能, 尤其是要保证廉政风险点排查的全面性、客观性、准确性, 当实践中出现了新情况、新问题, 必须及时调整廉政风险防范体系, 确保始终与交通发展的实践保持一致。

(三) 建立长效机制, 持之以恒地开展廉政风险防范管理工作。必须清醒地认识到, 廉政风险长期存在, 廉政风险防范工作必须持之以恒。

摘要：党风廉政建设是一项复杂的系统工程。按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针, 必须动员各方面力量, 全面做好思想政治教育、廉政文化建设、廉政制度建设、依法惩处等多方面工作。

关键词：交通系统,廉政风险,防范管理,思考

参考文献

[1]蔡青竹, 严杰, 李尚敏.预防腐败风险管理机制现状分析及对策建议[J].党史文苑, 2011 (16) .

3.以案溯源 慈利排查廉政风险点 篇三

2010年5月19日，慈利县国土资源局5名干部职工（其中有4名副科级以上干部）因涉嫌贪污、受贿等职务犯罪，被检察机关立案查处。现有一名同志已被县人民法院一审判处有期徒刑。事发后，慈利局党委行政班子多次召开会议深刻剖析，查摆问题，结合行业特点，从深度广度追根溯源，反复研究制定预防类似事件再次发生的对策措施。多次召开会议教育干部职工牢固树立防腐思想防线，坚决排除思想上存在的廉政风险问题，认真开展风险排查，切实加以整改，确保取得实效。

专项治理严查违法

2010年10月，在成立县国土资源领域腐败问题治理工作协调小组及其办公室的基础上，县国土资源局又成立“两整治一改革”专项行动领导小组，领导小组下设办公室，办公室下设综合、土地市场治理、矿业权治理、深化改革研究、案件协查5个工作小组。制定印发了《慈利县国土资源领域腐败问题治理工作实施方案》、《全县国土资源系统开展岗位廉政风险教育活动实施方案》等文件，指导和落实治理工作。

2010年，慈利县结合工程建设领域突出问题专项治理工作，全面加大对国土资源特别是土地违法案件的查处力度。全年共立案15起，结案12起，动态巡查52次，发现违法用地行为16起，现场制止16起，下达相关法律文书82份，撤销建房占地许可证11户。配合县纪委、清房办查处县城周边13个村（居委会）国家干部职工占用集体土地建私房44户，外迁户占用集体土地建私房32户，处罚补办手续47户，收缴罚款58万元，补交出让金155万元，其他税费30万元。为彻底解决土地审批出让监管方面存在的问题，2010年7月，局长谷学军带领部分班子成员和股、室、所负责人到桃源、澧县、桃江等县进行学习考察，撰写了大量调研材料，经过反复讨论研究，制定完善了《集体会审制度》、《国有建设用地使用权出让公开选择拍卖公司管理（暂行）办法》、《国有建设用地使用权底价确定（暂行）办法》等6项制度。坚持用制度管人，严格规范工作人员行为。

全方位风险排查

继全县工作会议之后，2010年11月23日，慈利县局又召开了各二级机构、国土资源所纪检监察员工作会议。并结合该县实际，深入开展警示教育活动，开设了投诉举报电话和举报信箱，畅通了来信来访和投诉举报受理渠道。

同时，慈利认真开展廉政风险点排查。廉政风险排查分个人、股室、单位3个方面，在全系统全体干部中开展，从上到下，从部门到群众，根据每个岗位的不同特点，采取“自己找、大家提、组织点、相互帮和集体排查”的方式，形成了主要领导给班子成员查、班子成员给部门负责人查、部门领导给干部职工查、干部职工给体领导查的工作格局，坚持“对岗不对人，对事不对人”的原则，紧扣“查得住、防得牢、控得住”3个关键环节，严格履行对照岗位职责，多渠道、多方面排查。每个干部职工认真填写了《个人岗位廉政风险点和自我防控承诺表》，经本部门领导和局分管领导审查后上报。14名副科级以上干部上报到市局党组和县协调领导小组办公室。各股室二级单位、国土资源所均按要求认真填写了股室、单位《廉政风险点和防控承诺表》。整个廉政风险点排查工作已于11月30日全部完成，全县共排查个人廉政风险点58个，股室风险点22个，单位廉政风险点47个。

4.廉政风险点管理工作实施方案 篇四

以邓小平理论和“三个代表”重要思想、党的十七大精神为指导，以国家工商总局提出的“四个统一”，推进“四化建设”、建设“三个过硬”队伍和省局党组提出的“三个到位”、“六个好”的工作目标为要求，以加强反腐倡廉各项工作的落实和解放思想大讨论为契机，把进一步贯彻落实惩防体系《实施纲要》与贯彻省政府提出的四项制度和实施风险点管理工作结合起来，通过实施风险点管理工作，注重从源头上预防和遏制腐败，营造工商系统风清气正的良好环境，不断提升××县工商系统全面履职能力，为全面推进××县工商工作，促进××经济又好又快发展提供有力的政治保证。

二、工作原则

(一)坚持以人为本的原则。开展廉政风险点管理工作，减少和避免发生违法违纪案件，出发点和落脚点是保护干部，体现以人为本的理念，针对容易发生不廉洁行为、存在廉政风险的薄弱环节，采取措施加以防范，使预防腐败的责任落实到每一个岗位、每一个人，最大限度降低廉政风险，确保对苗头性问题及早发现、及早提醒、及早纠正，使其成为干部职工构建清正廉洁有效预防腐败的“防护网”。

(二)坚持突出重点的原则。风险点管理要与工商行政管理各项工作任务、职能、职责结合起来，以行政审批权、行政执法权和队伍管理权，特别是以管人、管钱、管物、办理证照、基本建设等岗位和人员为重点。

(三)坚持实事求是的原则。对容易发生问题的薄弱环节和重要部位和重要岗位，本着实事求是的原则认真查找问题，细化管理，拟定具有针对性的防范措施和制度，增强预防风险的针对性和有效性。

(四)坚持自觉接受社会各界监督的原则。牢固树立为民服务理念，进一步推行阳光政务，深化政务公开，拓展网络监督、手机短信、电话采访、现场征求意见、谈话咨询等方式，增强风险点管理的透明度，强化接受社会各界监督的自觉性。

(五)坚持围绕实现目标开展工作的原则。全系统要按照国家工商总局“四个统一”，“四化建设”和省局提出的“三个到位、六个好”工作要求，紧紧围绕严格履职、严格执法、严格监管、热情服务、严格自律等方面开展工作，把影响实现××县工商工作整体战略目标的各种风险降到最低点。

(六)坚持统一领导、分工负责的原则。要在同级党风廉政建设领导小组的统一领导下开展工作。各股室、分局(所)主要负责人要把风险点管理工作作为党风廉政建设和反腐败工作的一项重要任务和今后一个时期的长期重要工作抓紧、抓好，落实到每个部位、每个环节和每个人员。

三、方法步骤

实施风险点管理工作，要按照学习动员、查找风险点、风险评估和备案、制定预防措施、进行风险点检查五个阶段组织实施：

(一)学习动员，提高认识(7月27日一7月29日)。

要组织干部职工认真学习贯彻党的十七大精神、胡锦涛同志在第十七届中央纪律检查委员会第二次全体会议上的讲话、省纪委八届三次全会精神、国家工商总局和全省工商系统党风廉政建设工作会议精神，引导广大干部职工进一步提高贯彻落实党风廉政建设责任制和加强反腐倡廉建设的自觉性;充分认识实施风险点管理是全面贯彻和落实惩治和预防腐败体系《实施纲要》、深化党风廉政建设工作的一项重要措施，对促进全县工商系统履职到位、工作到位、谋划到位具有十分重要的意义。

(二)查找风险点(7月30日一8月5日)。

1、成立机构。县局成立廉政风险点管理工作领导小组，党组书记、局长任组长，副局长、纪检组长任副组长，股室负责人、分局长为领导小组成员，领导小组下设办公室在监察室。切实把风险点管理作为推动全县工商系统履职到位，廉洁从政的重要措施抓紧、抓好、抓出成效。

2、开展自查。要按照先基层，后机关，先部门后党组的方式层层开展风险点自查工作。自查过程中，要紧紧围绕本单位、本部门职能特点，盯住容易发生问题、诱发腐败的重点环节、重点岗位、重点人员，从单位制度建设和个人现实表现、工作作风、生活作风等方面进行排查，特别是已经暴露出问题的单位和个人，要作为重点认真排查。

3、风险登记造册。在全面查找的基础上，对可能涉及风险岗位、风险环节、风险部位和风险人员等风险点进行梳理和造册，并于8月5日前上报县局风险点管理工作领导小组办公室。

(三)进行风险评估、备案及评估结论(8月6日一8月12日)。

1、对每个岗位产生廉政风险的可能性或概率进行分析研究，对可能产生廉政风险的环节进行甄别、筛选，最终确定本单位、本部门的廉政风险点。

2、对查找出来的风险点筛选确定后，广泛征求意见，把风险岗位、风险环节、风险部位的风险点进行登记造册备案，为风险防范管理工作提供重要依据。

3、风险评估结论采用“提示”、“预警”、“亮牌”三类，评估后，对被评部门和个人下发“评估通知书”。

4、被评部门和个人收到评估通知书后，制定预防风险方案和制度，提出风险对策和改进措施，于8月12日前上报县局风险点管理工作领导小组办公室备案。

5、县局风险点管理工作领导小组办公室要在被评部门和个人廉政风险自行评估的基础上，及时进行评估论证，对被列入风险点管理的对象，加强监督检查，对各部门开展风险点管理工作情况及时通报。

(四)制定预防措施(8月13日一8月20日)。

1、依据登记造册备案的廉政风险点，结合本单位、本部门岗位职责，研究制定廉政风险点管理措施，建立、修订、完善相关制度。

2、加强政治思想教育、警示教育、职业道德教育、责任心教育，严格履行岗位职责，遵章守纪，提高干部职工对岗位风险的认识和廉政风险点管理的意识。

3、建立健全权力制约监督机制，防止利用行政权力违规违纪、以权谋私、吃拿卡要，不作为、乱作为的行为发生，规范权力运行，提高行政效能。

4、坚持源头治腐，关口前移，注重事前防范，及时发现问题，及时纠正，进一步增强廉政、勤政意识，提高干部职工拒腐防变能力。

5、交流轮岗，形成制度。要加大对重点部门和敏感岗位的干部实行定期交流和轮岗，并形成制度。

(五)进行风险点检查(8月26日开始)。

1、县局风险点管理工作领导小组办公室要加强指导、检查落实廉政风险点管理工作。

2、要求对风险点岗位的人员填写“部门廉政风险和防范承诺表”和“个人廉政风险和自我防范承诺表”。

3、对风险点岗位出现问题，并查明确有违规违纪行为的，按照有关规定进行处理和问责。

4、将风险点检查工作纳入党风廉政建设工作进行考核。

四、工作要求

(一)进一步统一思想，加强领导。各股室、分局要在上半年认真贯彻《关于全面实施廉政风险点防范管理工作的通知》(玉工商纪发〔2008〕6号)的基础上，进一步统一思想，提高认识，加强对廉政风险点管理工作的领导，确保廉政风险点管理工作顺利开展。全县工商系统廉政风险点管理工作，要在县局党风廉政建设工作领导小组领导下组织实施。

(二)广泛宣传发动，营造良好氛围。全系统要以风险点管理为契机，充分利用廉政文化建设的宣传平台、运用工商内务系统、玉溪廉政网、廉政文化走廊、简报、版报、电子屏幕等形式，广泛宣传风险点管理，不断增强各股室、分局、每一个干部职工的风险意识，发动广大干部职工积极行动，营造人人参与避免风险的良好氛围。

(三)认真组织，狠抓落实。开展廉政风险点管理工作，是一项严肃的工作、全新的工作，要求各股室、分局负责人以认真负责的态度抓好本单位、本部门、本岗位的廉政风险点的组织实施工作。

(四)积极探索和创新风险点管理工作。廉政风险点管理是预防腐败的一项新的工作，各股室、分局要积极探索风险点管理的新方法、新举措，以严肃认真的态度实施好此项工作。

5.系统管理员廉政风险点 篇五

为不断完善惩治和预防腐败体系，努力拓展从源头上防治腐败工作领域，有效防范办公室工作中的廉政风险和监管风险，结合办公室工作实际，现就办公室廉政风险防范管理工作制定如下方案。

一、工作目标

办公室主要负责机关文书、信息、统计、保密、档案、信访、政务公开、行政接待，以及机关各科室、直属局、事业单位的人事管理、机构编制、队伍建设等工作。

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，按照全市党风廉政建设工作会议精神，紧紧围绕文印管理、统计数据管理、劳资人事、信访保密等要害部位、关键环节，综合运用教育、制度、监督、改革等措施，集中力量抓好防范管理，从源头上杜绝不廉洁行为的发生和防范管理风险。

二、办公室廉政风险点及其表现

1.在文件运转管理方面，存在未及时将文件报送领导审批、转发各单位、机关科室承办、督促各单位、机关科室按时办结及文件在多环节运转后去向不明等风险。

2.在印章使用管理方面，存在未审批盖章和以信函交换的方式传送印模时不派员监印致使印模丢失、失控的风险。

3.各项业务统计数据在没有对外公开前，存在被个别人或单位获取利用的风险。

4.在档案管理工作中，存在违反规定提供档案查询服务以及因管理不善造成档案丢失、损坏的风险。

5.在调研、会议、培训等事务性支出和项目经费使用方面，有扩大支出范围、虚列支出的风险。

⒍滥用职权。封官许愿、买官卖官，搞权钱交易、权权交易；违反干部人事工作规定，为跑官要官的人说情、打招呼，联系和引见有关人员；徇私舞弊，以权谋私，在干部工作中为本人、亲友或特定关系人谋取非法利益或特殊照顾；在干部考察考核等工作中弄虚作假、隐瞒实情。

⒎用人失察。考核考察不够深入和准确，工作走过场，对干部综合评价不够全面，对干部“以才掩德”没有及时发现，导致“带病提拔”、“带病上岗”；在公务员录用等工作中实地考核失察，留有隐患。

⒏工作失职。干部人事政策法规不熟，政策把握不准，工作把关不严，不能坚持原则和标准；在有关工作中掌握标准差异较大，造成不公平；因疏忽违反工作程序，或未按要求执行干部选拔任用工作回避制度，造成不良影响或后果；调研不够全面深入，工作不够严谨细致，责任心不强，工作拖拉，办理不及时。

⒐监督不力。干部监督管理工作中，监督失之于宽、失之于软，不能及时发现问题苗头；对拉票贿选等问题不能及时发现、报告、制止；对群众反映的线索不能及时调查处理。

⒑行为失范。违反干部人事工作纪律，在干部工作中跑风漏气，泄露未经批准对外公开的信息；拉帮结派、搞亲亲疏疏；收受他人贵重礼品、礼金、有价证券和支付凭证，参加可能影响工作的宴请、旅游和其他消费娱乐活动；接受单位或个人支付应由本人或配偶、子女等亲属负担的费用。

⒒缺乏敏锐性。在政治思想工作中，可能存在政治敏锐性不强，不能及时了解广大干部职工思想动态的现象，不能为党组提供及时有效的决策参考。

三、廉政风险点防范管理措施

对上述廉政风险点，要综合采取加强教育、合理分权、完善程序等多种措施，进行有效防范。

（一）文件运转管理

1.针对未及时将文件报送领导审批的风险点

防范管理措施：（1）办公室工作人员快速浏览文件，根据文件时限要求区别处理。对急件单独处理，快速准确登记后报送办公室主任审批。（2）完善与局领导、各科室文件运转联系沟通机制，密切关注文件去向。

2.针对未及时将文件转发承办各单位、机关科室的风险点

防范措施：(1)在登记领导批示意见后，按照局领导的批示意见，及时转发相关各单位、机关科室签收、承办、不延误。（2）办公室工作人员在文件送出合理时限内要与承办各单位、机关科室联系，掌握文件运转情况。对可能需由有关单位、机关科室办理的特急件，在报送局领导审批的同时，与有关承办单位、机关科室提前沟通，请其先行做好相关准备工作。

3.针对未督促相关单位、机关科室按时办结的风险点

防范管理措施：（1）严格办文时限方面的规定。（2）文件上加盖限时办件章，要求承办各市区局、机关科室按时限要求办理并报办公室。（3）在市局OA系统设计文件督办提示系统。

4.针对在文件多环节运转后去向不明的风险点

防范管理措施：（1）办公室工作人员在市委、市政府收发室领取文件时，与文件收发清单仔细核对，从源头上防止文件缺失。（2）严格执行文件签收制度，及时与局领导、各科室沟通，跟踪文件办理流程，做到当日文件当日清。对于机要件，局领导批示有关单位、机关科室负责人阅知的，局机要文件专管员要将文件亲送有关单位、机关科室主要负责人，并在办公室等候，各单位、机关科室主要负责同志阅毕后即收回妥善保管。

（二）印章使用管理

1.针对未审批盖章的风险点

防范管理措施：（1）按照党政机关印章管理有关规定，进一步明确印章管理的使用。（2）对印章使用实行登记备案制度。

2.针对印模丢失的风险点

防范管理措施：（1）确定专人负责印章管理，确保印章安全和公文质量。

（三）各项业务统计数据管理使用

针对未经批准数据被别人（单位）获取利用的风险点

防范管理措施：（1）制定统计数据使用审批单，其他部门单位、机关科室需要相关数据，首先要填写审批单，根据数据涉及的内容，报办公室负责人或分管领导审批。（2）对未公开的数据，使用和储存必须物理隔离，对其中重要的数据，安排专人负责管理。

（四）档案管理工作

针对违反规定提供档案查询服务以及因管理不善造成档案丢失、损坏的风险

防范管理措施：（1）严格按照档案查询、服务收费的有关规定，向社会提供档案查询服务。（2）严格按照档案管理规定，档案及时入库、登记备案，加强档案的日常管理维护。

（五）劳资人事工作

针对滥用职权、用人失察、工作失职、监督不力、行为失范、缺乏敏锐性的风险

⑴认真贯彻落实《干部任用条例》等干部工作法规，《公务员法》及其配套法规，坚持德才兼备、以德为先的用人标准和注重实绩、群众公认的原则，全面考察干部的德、能、勤、绩、廉。⑵建立健全体现科学发展观和正确政绩观要求的干部考核评价机制。完善考核内容，改进考核方式，细化考核标准，坚持走群众路线，强化考核结果运用。⑶严格履行干部人事工作程序，不折不扣地执行干部选拔任用工作的各项规定。⑷坚持民主、公开、竞争、择优的原则，增强干部工作的透明度和公开性。⑸认真贯彻民主集中制原则，加强党内民主监督，充分发挥干部监督工作联席会议制度的作用。⑹加强自身作风和纪律建设，进一步规范选人用人行为。⑺增强政治敏锐性，加强思想政治工作。

四、具体工作要求

推进办公室廉政风险点防范管理意义重大、任务艰巨，要按照市局党组的统一部署，精心组织，周密安排，狠抓落实。

（一）加强组织领导。廉政风险点防范管理是一项全新的工作，加强组织领导是关键。把这项工作摆在重要位置，列入议事日程，建立健全工作机制，办公室主任为第一责任人，副主任负责分管业务工作负分管责任，切实做好办公室廉政风险点防范管理的组织、协调、实施、考核等工作。

（二）认真组织实施。组织办公室全体人员学习上级相关文件精神，不断提高参与风险点防范管理工作的积极性和主动性。紧紧围绕办公室廉政风险点防范管理的热点、难点问题，进一步完善管理措施，健全工作流程，狠抓各项工作制度和防范措施的落实，督促各岗位严格按照风险点管理要求做好本职工作。

（三）明确工作责任。坚持“谁主管，谁负责”的原则，一级抓一级，层层落实。办公室主任对廉政风险点的防范管理工作负全面领导责任。其他分管主任负责抓好分管岗位的廉政风险点的防范工作，确保落实到岗，落实到人。对落实不力、特别是发生违法违纪的人员，要严格追究责任。

(四)加强思想教育。要坚持开展经常性的党性党风党纪和廉洁从政学习和教育，使全体干部牢固树立正确的权力观、地位观和利益观，牢固树立“立党为公，执政为民”的宗旨意识，常修为政之德、常思贪欲之害、常怀律已之心，始终做到权为民所用、情为民所系、利为民所谋，不断提高拒腐防变的能力和廉洁从政的水平，自觉做到廉洁自律。

(五)严明用人纪律。对封官许愿或者为跑官要官的人说情、打招呼，以及泄露酝酿、讨论干部任免情况的，严肃批评教育，调离组织人事部门，造成严重不良后果的，要依据党纪政纪和有关法律法规追究责任。对受贿卖官的，按有关规定严肃查处。对发现有重要违纪线索、不宜继续从事干部人事岗位工作的干部，要坚决调离岗位，认真进行调查核实。遏止用人上的不正之风，营造风清气正的用人环境。

附件：1.文件处理流程

2.用印流程

3.各项业务及数据统计运用流程

⒋干部选拔配备工作流程

⒌干部考核工作流程

⒍因公出国（境）人员备案审查工作流程

⒎因私出国（境）审批工作流程

⒏公章管理工作流程

⒐干部人事档案管理工作流程

⒑工资福利管理

⒒评选表彰工作流程

⒓行政惩处工作流程

⒔思想政治工作流程 附件1： 文件处理流程

按照通知到市委、市政府收发室收取文件

核对文件来文单位、份数 拆除信封，逐件登记

办件 阅件 急件 一般文件

主任审批

主任审批

报送分管副局长或局长阅知

有关单位、科室阅知 报送分管副局长或局长审示

呈送局领导

登记领导批示意见 转发单位、机关科室承办 相关单位、机关科室具体承办

转发单位、科室承办 单位、科室具体承办

呈送局领导 登记领导批示意见

分送相关市区局、机关科室阅知

风险点 风险点 风险点 风险点

附件2：

印章、印模用印流程

用印人员核对用印审批手续 从保险柜中取出印章或印模

经办人员在《用印登记薄》上按栏目要求逐项登记

现场手工用印 领取印模

确定专人负责印章管理，确保印章安全和公文质量。

风险点

风险点 风险点

附件3：

各项业务统计数据提供流程

各项业务统计数据 各单位、机关科室数据需求 其他部门单位数据需求

办公室

办公室对外提供（风险点）

附件4：

干部选拔配备工作流程

风险点提示：一是有可能严重违反干部选拔配备有关规定，导致封官许愿、买官卖官、跑风漏气的风险；二是有可能对干部“以才掩德”没有及时发现，导致“带病提拔”、“带病上岗”的风险。防范措施：

1、严格执行干部工作法定程序，严明纪律要求。

2、合理确定参加民主测评和考察谈话的人员范围，保障干部群众的知情权、参与权。

3、增强工作透明度，公开相关信息，杜绝暗箱操作。

4、畅通反映问题的渠道，自觉接受群众监督，对群众来信来电反映的问题，认真组织了解核实，对发现违反廉洁自律规定的实行“一票否决”制度。

5、坚持接受全局干部职工对各个工作环节的全过程监督。

研究制定干部选拔配备工作实施方案

民主推荐

纪检监察部门全程监督

组织报名

领导小组审定竞争上岗人选

笔试和面试

工作实绩评定和民主测评 党委决定考察对象人选

组织考察 党组决定拟任人选 拟任人选公示 党委决定任职人选

党委决定考察对象人选

组织考察 党委决定拟任人选 任职人选公示 党组决定任职人选 办理任职通知 选任 竞争上岗

资格审查 办理任职通知

附件5：

干部考核工作流程 制发考核通知 各单位做好考核准备 撰写工作总结和述职报告 召开考核测评会

进行考核谈话

确定考核等次

形成评价意见 考核结果反馈与运用

风险点提示：有可能存在考核不够深入和准确，导致对干部综合评价不够全面的风险。防范措施：

1、按《关于建立促进科学发展的党政领导班子和领导干部考核评价机制的意见》和《公务员考核规定》等要求，合理确定参加测评和谈话的人员范围，保障干部群众的知情权、参与权。

2、增强考核工作透明度，自觉接受群众监督。

3、由两人以上组成考核小组进行考核测评和谈话。附件6：

因公出国（境）人员备案审查工作流程 因公临时出国（境）人员备案审查工作流程

因公临时出国（境）人员备案 因公临时出国（境）人员审查 审核出国（境）任务审批件

审核出国（境）人员行政隶属关系、职级、原审查批件有效

期及文号

填制《因公临时出国（境）人员备案表》（一式两份）审核出国（境）任务审批件

审核出国（境）人员

行政隶属关系

出国人员所在单位填写《因公出国（境）人员审查表》（一

式两份）人事政工科审核 分管领导审批

《因公临时出国（境）人员备案表》、《因公出国（境）人员审查表》盖人事政工科公章，由人事档案归档

录入政审备案信息

办件归档

附件7：

因私出国（境）审批工作流程

因私出国（境）审批

本人申请

所在单位主要负责人意见

办公室审核

在职处级干部、离退休处级干部

在职科级以下干部 分管人事局长审核 市委组织部审批 审批意见反馈所在单位

办理因私出国（境）证照申请手续，按规定管理因私证照

录入因私出国审批信息

办件归档

根据人员调配、任免、离退等情况向威海市出入境管理局新增、变更或撤销国家工作人员因私出国境报备信息 附件8：

公章管理工作流程

一般情况 介绍信 申请使用公章 局领导签字批准 申请使用印章 办公室主任签字 局领导批准

印章保管人员核对

签字登记 加盖公章 印章保管人员

监印

风险点提示：滥用职权，擅自使用公章谋取不正当利益。防范措施：

1、在公章使用管理上，严格执行市局有关制度规定和人事政工科公章使用保管制度，指定专人负责保管本科公章；

2、用章时，经手人应签字登记，出示并留存办公室主任签字的原件。附件9：

干部人事档案管理工作流程

干部人事档案工作流程

严格遵守干部人事档案工作各项法规文件 档案接收 档案转出 材料归档 档案维护 档案使用

审核材料是否齐全 请转档单位补充材料 回执寄转档单位 录入档案转入信息 档案目录编号入库 收集档案材料归档 填制档案转递通知单 录入档案转出信息 转出档案、回执存档 审核材料是否完备 入档材料登记台账 材料归档

人员调配任免离退 调整档案目录、编号 档案整理、装订 查阅 借阅 复印 证明 附件10：

工资福利管理 调配通知 任免通知

根据工资文件核定基本工资

办公室主任

审批

报分管局长审批 通知财务或直属

单位执行

附件11：

评选表彰工作流程

提出表彰意见，建议报请市局党委审定

起草下发表彰工作通知 对上报材料进行审查

提出拟表彰意见，报市局党委审定

经市局领导批准印发表彰决定，发放奖牌、奖章和证书

立卷归档；建立跟踪联系制度

风险点提示：对各单位报来的材料审查不严，使不符合条件的个人或单位成为表彰对象；原则性不强，对说情、请客、“跑表彰要荣誉”的给予显失公正的照顾。防范措施：

1、严格按照程序办事，对有不同意见的推荐表彰对象，要认真进行调查核实，避免因主观武断、工作失察，造成被动局面。

2、重点审查征求纪检监察部门意见和履行公示情况。附件12：

行政惩处工作流程

群众举报、公检法机关通知、纪检部门告知、日常工作中发

现涉嫌违纪线索 单独或会同有关部门调查核实相关情况，提出调查核实报

告，按规定提出处理建议 处理建议报市局党委研究决定 党组决定给予处分、免于处分或撤销案件

按党委决定制发处理决定，按组织程序通知受处理公务员本

人

将处分决定归入受处分公务员本人档案

附件13：

思想政治工作流程

根据局党委的部署，结合形势任务的要求，把握思想政治工作的重点，指导各单位有针对性地开展工作

了解广大干部群众的思想动态，为党组决策提供参考 开展多种形式的思想政治工作，做到解决思想问题与解决实际问题相结合

广泛发动广大干部职工，共同做好思想政治工作，努力创造良好的环境

风险点：在政治思想工作中，可能存在政治敏锐度不高，不能及时了解广大干部职工思想动态的现象，不能为党委提供及时有效地决策参考。

6.系统管理员廉政风险点 篇六

现代管理学中的风险管理和全面质量管理理论，通过选择最有效的方式，控制各个生产环节中的质量风险，消除潜在隐患，为现代企业实现效益最大、成本最优提供了保证。

公司党委开展的干部廉洁从业风险管理活动，制定的活动实施方案正是借鉴现代管理学中的风险管理理论，针对可能因教育、制

度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，建立预防腐败工作的长效机制。

通过学习公司相关文件以及积极搜集现代管理学中关于风险管理相关理论知识，我认识到开展此项活动的关键点在于：首先要界定两类风险点：思想道德风险、岗位职责风险。其次要找准每个权力岗位廉政风险点，是实施廉政风险防范管理方法的第一步。第三要采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方式，组织党员干部全面、深入查找风险点，并针对风险点制定有效的防控措施。

查找风险点，“晒晒”手中的权力

当“廉政风险点”这一名词第一次出现在项目部党员干部的面前时，大家有点不明所以，对于填写干部廉政风险识别、监督表更是一头雾水。为了给党员干部讲解透彻廉政风险点的理论基础以及风险点识别的具体方法，党工委书记给项目部纪检干事下达任务：尽快学懂学透文件精神并传达给每一位党员干部。

干部廉洁从业风险管理是理论结合实际，创造性地落实中央关于构建惩防体系的要求，借用现代管理方法，在每个权力岗位、每个工作环节中，查找风险点，然后，制订相应防范措施，将预防腐败的关口前移，最大限度地降低廉政风险。

“查找廉政风险点”就是在这样的思路下推出的举措。每个有权力的岗位都有可能产生腐败。这就是廉政风险。包括贪念、侥幸心理，制度不完善导致的监督管理“空当”或者“灰色地带”，每一个权力岗位的自由裁量空间，等等，具体可分为思想道德风险、岗位职责风险两类。

“查找廉政风险点”首先就是要晒晒手中的“权力”

查找廉政风险点，从某种意义上说，无异于是将自己手中的权力“晒”之于众，包括其中许多自由裁量权的活动范围和许多可以为自己带来方便的“潜规则”。而所有的人都明白，查找到风险点，制订相应防范措施，就意味着对这些权力的制约和限制。

所以，当项目部党员干部第一次把自己查找出来的廉政风险点交给项目部廉洁从业管理领导小组的时候，领导小组成员普遍认识到，这项工作要比想象的更艰难。这些找出来的风险点，大多都是些泛泛而谈的空话，“什么政治学习不够扎实，业务程序有待进一步规范云云”，更不要说具体落实到每一个岗位、每一个工作环节、每一个人了。

“廉政从业风险管理工作能不能不落于形式，首先就要看风险点能不能找准。查不准的坚决不能过关。”项目部廉政风险管理领导小组下定决心，使党员干部风险点识别“过关”行动变得艰难，最多的一位同志曾被打回3次去重新查找风险点。

自己找不准，就相互找。相互找不准就上级查，并且发动群众来补充。

于是，在一次次的反复中，每一道工作程序、每一个工作岗位、每一名工作人员相对的廉政风险点被一一列出时，福建漳平电厂项目部廉洁从业风险防范管理也才慢慢理出头绪。

●针对廉政风险点，查漏补缺、建章立制，以廉促政

●确保权力运行到哪里，风险防范措施就要跟进到哪里

7.建立医院廉政风险防控系统的探索 篇七

1 廉政风险防控系统的设计理念

按照医用岗位的重要性、权力使用频率、发生腐败的几率等因素, 确定防控的关键点。排查过程中, 以领导干部、各科室负责人为重点, 确定以管理人、财、物相关的领域为防控重点, 具体划分了采购、基建、人事、财务、决策5个重点权力监控和若干科室行政权力监控。我们将以上权力流程进行细化、分析, 排查廉政风险点, 确定内控点。在开展日常工作的同时, 系统自动将权力流程以工作流的形式展现, 并将需要公开的内容公示到网站相应的栏目下, 包括当前正在开展的权力流程事项的数量、进度以及权力事项中风险点需要公示的内容是否完整等信息, 从而接受广大干部职工的监督。

2 廉政风险防控系统的构架

将医院涉及人、财、物等重要内容的工作流程融入系统, 医院的相关工作人员在行使权力的过程中, 必须通过系统完成审批、公示等步骤, 接受医院工作人员监督。系统分为4个主要模块, 见图1。一是院务公开模块:展示院务、党务以及职工群众关心的热点信息, 同时还将权力监控的风险点、内控点、职权目录等公开出来, 方便社会监督;二是职务权力监控模块:一方面是各个行政职能科室权力监控, 做到每开展一步工作都有相应的凭证支持, 另一方面是供应商诚信度监控, 通过对供应商执业资格、营业执照等多方面信息的录入, 做到自动提醒供应商是否违规, 系统将每次与供应商交易的流程全面记录, 最终形成诚信等级和黑名单;三是职业权力监控模块:分为用药权监督、诊疗权监督、检查权监督;四是患者满意度监控模块:由诊疗满意度和服务满意度组成, 采集患者对医院诊疗技术、各部门人员服务态度的满意度信息。

3 廉政风险防控系统的流程设置

我们对各项权力进行梳理后形成工作流程图, 以人事权和财务权为例, 见图2~3, 再通过本功能对工作流程进行设置, 设置完成后, 相关责任人可根据设置的工作流程行使权力。按照医院廉政风险点的排查情况, 划分了采购、基建、人事、财务、决策5个重点权力监控和若干科室行政权力监控, 每个权力监控又细分了若干具体流程, 如人事管理可划分为干部选拔任免流程、招聘录用流程、年度考核流程等, 其中干部选拔任免 (竞聘上岗) 流程确定了实施方案公开、资格审查情况公开、拟任命人员公开、任命文件公开4个内控点, 每个内控点由专人办理后转入下个内控点, 办理后在网站自动进行公示。流程设定是否合理直接关系到系统的应用效果。

4 廉政风险防控系统的管理与维护

对廉政风险防控系统的各栏目内容等进行设置, 如领导机构、风险等级、权力运行主体、党纪法规及各种规章制度等。

4.1 纪检监察投诉管理

在系统中设有投诉专栏, 本模块由经过授权的专门人员进行管理, 接受、处理防控系统中进行匿名或实名投诉的信息, 分析并解决问题等。

4.2 通知公告管理

各相关科室通过该功能发布通知公告, 第一时间在网上显示。

4.3 防控工作动态管理

主要包括上级反腐纠风工作部署、医院反腐纠风工作动态等内容。通过本模块, 本院干部职工可方便了解上级要求和本院反腐纠风情况。

4.4 权力运行主体管理

按照“向下”和“向上”两个延伸的要求, 医院全体员工都要纳入权力风险防控工作之中[2], 包括院领导、行政后勤、职能科室、临床医技科室等。院领导主要公示院领导姓名、照片、职务、任职时间、本人职责、分管科室、分管工作及分管工作时间等;行政后勤、职能及临床医技等科室主要公示科室领导情况、人员基本信息、主要职能、权力、工作内容、重要工作实施流程等。

4.5 风险点管理

该栏目包括风险描述、风险等级、风险告知3个部分。其中风险描述对存在或可能存在的廉政风险进行查找, 并详细描述;风险等级则按照风险危害的轻重和发生几率将风险分为高、中、低3个级别, 并按照风险变化情况实时更新;风险告知则对院领导和重点科室负责人生成廉政风险定位表, 让员工对重点人员廉政风险定位有直观了解。

4.6 防控运行监控管理

这是系统最重要的栏目, 也是防控系统的核心内容, 所有重要权力运行中需要公开的内容都在这部分显示。打开任何一项重要权力, 都可以查看这项权力的运行情况, 包括人事管理、财务管理、招标采购、基建项目、药品采购、患者满意度调查等信息, 通过工作流的形式, 实时动态展现各项权力的运行情况。

4.7 系统维护管理

系统维护管理是整个系统正常运行的基础, 包括模块管理、部门管理、用户管理、系统栏目管理等内容, 可以维护整个系统, 保证整个平台的运行。

5 问题与展望

廉政风险防控工作开展一年来, 员工工作效率及患者的满意度都有较明显的提高, 但是也存在着诸多问题, 如制度建设在信息系统的管理上还存在缺失、上传资料存在一定人为因素的影响、人机交互存在障碍、患者满意度信息还不能完全反映真实情况等。廉政风险防控工作是一项长期而艰巨的任务, 不是一朝一夕就能完成的, 因而要以制度加科技的理念不断完善机制建设, 构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的公立医疗机构廉政风险防控机制, 要高度重视听取群众意见, 切实转变工作作风, 自觉接受监督。

摘要：结合我省医疗机构的实际情况, 应用信息化手段建立廉政风险防控系统, 对系统的应用效果进行评价, 使医疗机构的廉政建设走上健康发展的轨道。

关键词：医疗机构,廉政风险防控系统,机制建立

参考文献

[1]章航飞.开展医院廉洁风险防控机制建设工作的体会[J].中国医药指南, 2012, 10 (36) :378-379.