公司期货制度

公司期货制度（共9篇）

1.公司期货制度 篇一

******期货经纪有限责任公司反洗钱内部控制制度

第一章总则

第一条根据《中华人民共和国反洗钱法》、《期货公司管理办法》、《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》及《关于规范期货保证金存取业务有关问题的通知》等相关规定，为推动和加强东航期货经纪有限责任公司（以下简称“公司”）反洗钱工作的开展，建立健全反洗钱工作管理机制，维护公司经济金融秩序，特制定本制度。

第二条本制度通过内控管理和技术手段实施。

第二章组织机构

第三条公司设立反洗钱工作领导小组，组长由公司总经理担任，副组长由公司副总经理和总经理助理担任，稽核员为监督员。小组成员包括风险控制部经理、财务部经理、结算部经理、信息部经理、交易部经理。反洗钱领导小组统一部署公司反洗钱工作，风险控制部负责与反洗钱有关的具体工作。

第四条反洗钱工作领导小组的主要职责是管理、监督公司的反洗钱工作，传达监管部门有关反洗钱工作的要求，审定反洗钱工作制度，解决公司反洗钱工作的重大疑难问题，对发现的新问题、新情况，及时向上级监管部门报告，协调公司营业部的反洗钱工作。

第五条公司反洗钱小组成员在公司反洗钱工作领导小组组长的领导下开展工作，并对公司董事会负责。反洗钱小组组长为第一责任人。风险控制部负责反洗钱工作的具体措施的制定和落实，并配合相关机构对可疑交易资金进行调查，收集整理公司反洗钱信息动态。各成员部门的主管具体负责本部门反洗钱工作的实施，并建立健全岗位责任制，做到定人、定岗、定责。

第六条反洗钱工作领导小组负责对公司客户的人民币大额和可疑资金支付的交易进行监督、管理、监测和分析。监督员负责对各部门上报的可疑交易进行分析、调查，对重大可疑交易及时上报公司反洗钱工作领导小组组长。确属可疑交易的上报上级监管部门。

第三章客户身份识别

第七条客户身份识别在反洗钱的工作中至关重要，相关部门工作人员在客户身份识别过程中要高度负责，必须获得法律法规及公司规章制度所要求的客户身份资料。

第八条验证客户信息包括个人客户信息和法人客户信息。

第九条自然人客户开户时，应该提供和签署以下材料：

（一）开户人身份证复印件；

（二）期货市场投资者开户登记表（自然人）原件（开户人本人签字）；

（三）签署《期货交易风险说明书》、签署《期货经纪合同》；

（四）资金调拨人身份证复印件；

（五）指令下达人身份证复印件；

（六）结算单确认人身份证复印件；

（七）期货保证金结算账户存折或其他账户证明文件复印件；

（八）如果同时申请SHECA数字证书，还需提交《SHECA个人数字证书受理表》（开户人本人签字）。

第十条法人开户时，应该提供和签署以下材料：

（一）营业执照（副本）、组织机构代码证（副本）、税务登记证（副本）复印件并加盖公章；

（二）开户授权书原件（法定代表人签字并加盖公章）；

（三）期货市场投资者开户登记表（法人）原件（法定代表人签字并加盖公章）；

（四）经授权人员签署并加盖公章的《期货交易风险说明书》、《期货经纪合同》；

（五）法定代表人身份证复印件并加盖公章；

（六）开户代理人身份证复印件并加盖公章；

（七）资金调拨人身份证复印件并加盖公章；

（八）指令下达人身份证复印件并加盖公章；

（九）结算单确认人身份证复印件并加盖公章；

（十）期货保证金结算账户证明文件复印件并加盖公章；

（十一）如果同时申请SHECA数字证书，还需提交《SHECA单位数字证书受理表》（法定代表人签字并加盖公章）。

第十一条 公司只为具有良好声誉、从合法业务活动中取得收入和利润的客户代理期货交易。第十二条 公司通过一系列的程序获得尽可能真实、完整的客户资料，以避免被洗钱分子利用从事洗钱及其他非法活动。

第十三条 新客户开户时，客户服务人员必须审慎核对客户的真实身份，并确认其拟进行交易的合法性，包括客户资金来源的合法性。

第十四条 客户服务人员不得为身份不明的客户提供开户服务，不得为客户开立匿名账户或者假名账户，对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应重新识别客户身份。

第十五条 公司应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

第十六条 客户开户、变更、销户的身份资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

第四章操作规程

第十七条 逐级报告制度

财务部在办理客户出入金业务过程中，发生大额支付交易、或在十五个交易日里多次发生出入金或多笔入金汇总一笔出金或一笔入金多笔出金等情况，由出纳负责向部门经理报告。财务部经理应对发生的大额支付交易进行分析，发现客户有可疑支付交易情况，进行审慎甄别，并记录和分析该可疑支付交易，于当日填制《可疑交易登记簿》，次日采用书面方式报送公司反洗钱工作领导小组进行审查。

公司反洗钱工作领导小组在收到财务部报送的可疑支付交易报告表后，应及时组织内控人员进行调查，在3个工作日内提出调查意见，确属可疑交易的，及时上报上级监管部门。大额交易或可疑交易报告的上报工作，由专人通过反洗钱互联网报送接收平台，向中国反洗钱监测分析中心及时报送，并报备中国证监会稽查一局、上海证监局等上级监管部门。第十八条 监督制度

监督员在日常事后监督过程中，要重点监督大额交易的授权情况，对符合可疑交易标准的业务要及时向相关部门发出查询查复通知书，并提出监督意见，限期查复。

监督员对公司财务部、清算部进行定期检查，查看是否及时登记大额交易登记簿、结算账户开销户登记是否记载完整；开立账户是否符合监管部门的规定，对可疑交易是否及时上报。第十九条 登记备案制度

公司发生的所有大额交易或可疑交易，除按规定向中国反洗钱监测分析中心报送外，必须在《大额交易登记簿》或《可疑交易登记簿》上逐笔登记并专人保管，并每月汇总一次交公司反洗钱工作领导小组。

第五章会计、结算内控制度

第二十条 反洗钱工作会计、结算控制制度

（一）确定并记录客户的身份以及办理业务的交易信息。

（二）建立客户身份登记制度，办理开户、收付等业务时必须认真审查核对客户的身份并登

记。

（三）财务部、结算部、交易部必须完整保留原始会计记录、交易记录，开销户登记必须专人登记，专人保管。

第二十一条 对客户办理开户、保证金存取等业务时，应当按照相关规定要求其提供有效身份证明文件和资料，进行核对并登记。不准为身份不明确的客户开立匿名账户和假名账户。第二十二条 反洗钱工作会计档案的管理

财务部对提取大额现金的客户，必须按要求填写《大额交易登记簿》，并按发生日期排列、编顺序号于次年初装订成册入库保管。

公司对客户资料的相关记录保管期限必须自销户之日起20年以上。

公司的交易记录必须包括账户持有人、通过该账户存入或提取的金额、交易时间、资金的来源和去向、提取资金的方式，其保管期限为自销户之日起20年以上。

公司对客户资料和交易记录的保管，不得有遗漏、涂改情况。

第六章员工责任

第二十三条 为客户开立账户应严格按照客户填写的《期货经纪合同》、《期货投资者开户登记表》、《期货交易风险说明书》和《开户授权书》的内容，不得为客户设立匿名账户或假名账户。

第二十四条 公司开展反洗钱工作应当严守反洗钱工作秘密。不得违反规定将有关反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员。

第二十五条 由公司反洗钱工作领导小组具体负责全公司人员的培训工作，反洗钱工作人员、财会人员应积极参加反洗钱工作培训，认识金融机构反洗钱工作的重要性，掌握可疑支付交易的识别标准，并通过日常工作不断提高反洗钱的能力。

第二十六条 出纳人员要按照有关规定对个人和单位账户进行详细调查，熟悉大额和可疑交易标准，按照规定及时、准确登记大额交易记录。

第七章罚则

第二十七条 公司员工对违反本制度，有下列行为之一的，一经查实将按照公司的相关规定对责任人进行经济、行政处罚，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究刑事责任：

（一）未按规定落实专门人员负责反洗钱工作的；

（二）未按规定对开户资料进行审查，致使单位或个人开立虚假期货账户的；

（三）未按规定要求单位客户提供有效证明文件和资料，进行核对并登记的；

（四）将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的；

（五）未按规定登记、报告大额交易或者可疑交易的；

（六）对存取大额现金异常情况不及时报告的；

（七）违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务履行的；

（八）公司员工参与伪造开户资料，为客户违规开立期货账户，协助进行洗钱活动的。

第八章附则

第二十八条 “反洗钱”，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照《中华人民共和国反洗钱法》规定采取相关措施的行为。

第二十九条 “大额交易”是指以下情形之一：

（一）单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。

（二）法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转。

（三）自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转。

（四）交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易。

第三十条 “可疑交易”是指以下情形之一：

（一）客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付，明显逃避大额现金交易监测；

（二）没有交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途；

（三）客户长期不进行或者少量进行期货交易，其资金账户却发生大量的资金收付；

（四）长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易，而且资金量巨大；

（五）客户频繁地以同一种期货合约为标的，在以一价位开仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局，支取资金；

（六）客户作为期货交易的卖方以进口货物进行交割时，不能提供完整的报关单证、完税凭证，或者提供伪造、变造的报关单证、完税凭证；

（七）客户要求变更其信息资料但提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑;

（八）与洗钱高风险国家和地区有业务联系；

（九）其他情形。

第三十一条 本制度由公司负责制定、解释和修改。

第三十二条 本制度自下发之日起施行。

2.公司期货制度 篇二

证监会最近发布《期货公司期货投资咨询业务试行办法》, 将允许符合条件的期货公司开展期货投资咨询业务。根据《办法》, 申请期货咨询业务的期货公司注册资本应不低于1亿元, 且净资本不低于8 000万元, 公司最近6个月净资本等风险监管指标持续符合监管要求。在人才方面, 期货公司需要有至少1名具有三年以上期货从业经历和取得期货投资咨询业务从业资格的高管人员, 至少5名具有两年以上期货从业经历和取得期货投资咨询业务从业资格的从业人员。另外, 期货公司要建立防范利益冲突的管理制度和信息隔离机制;应当建立独立部门统一管理期货咨询业务。《办法》自2011年5月1日起施行。

3.公司期货制度 篇三

关键词：券商控股期货公司；股指期货；营销策略

中图分类号：F830.91 文献标识码：A 文章编号：1671-9255（2012）01-0025-03

2010年4月16日，我国首个股指期货品种沪深300指数期货在中金所上市交易。由于券商、银行和各类基金的参与，期货行业结构开始呈现多元化趋势，行业格局面临重大调整。券商IB业务使券商控股期货公司可以利用券商丰厚的客户资源，银行中的理财中心客户也有投资股指期货的需求，期货公司开拓客户的渠道有了根本性变化。[1]券商背景期货公司应该通过与证券公司及商业银行的合作来拓宽营销渠道，通过提升服务水平和品牌影响力来建立核心竞争力，通过做到与客户共赢来实现期货公司的发展。

一、开展期证银合作，拓宽营销渠道

在我国仅有商品期货的情况下，期货公司和证券公司、商业银行基本上在各自领域运行，业务合作关系极为有限。事实上，证券公司和商业银行在客户资源、营业场所、技术、人才和研发等方面具有期货公司难以比拟的优势，而期货公司恰恰在客户资源和营业网点方面非常薄弱。如果期货公司能与券商的各营业部、商业银行的广大网点进行合作，有效利用券商和商业银行的客户资源优势，将非常有利于期货公司扩大业务规模，降低运营成本。

（一）期货公司与证券公司的合作方式

“期证合作”是期货公司与证券公司依照资源共享、优势互补、互惠互利的原则，利用证券公司营业部的客户资源和硬件设施，结合期货公司的期货交易通道、风险控制经验和专业的期货品牌、声誉，为期货公司招揽客户、协助办理开户等，共享佣金收入的一种运作模式。证券公司与期货公司配合，为自己的客户提供与股指期货有关的咨询和服务，不仅能使自己从期货公司获得佣金收入，而且这也将成为证券公司重要的服务和竞争手段。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，券商参与股指期货的方式为通过做期货公司的介绍经纪商，为期货公司介绍客户，并收取佣金。[2]券商为期货公司提供中间业务（即IB）可以使期货公司克服营业网点少、营销渠道和手段单一的不足，使得想要投资股指期货的客户可以直接在券商营业部办理开户等手续，而券商营业部有大量投资股指现货的客户，吸引这部分客户投资股指期货相对于以往开发商品期货交易客户要容易很多。

（二）期货公司与商业银行的合作方式

“银期合作”是指期货公司与商业银行及其关联客户的配合与协作。目前，我国已经存在的银期合作内容主要包括保证金存管、银期转账、银期通等业务，这种合作利用银行网络媒介，通过投资者自助式网络电子化操作，初步解决了客户与期货公司间的保证金快速调动问题。其中，开展最普遍的是银期保证金转账业务。2002年建行与中期期货公司的业务合作被期货界业内人士誉为“开辟了银期合作的先河”。

银行还可以通过个人居间模式与期货公司合作，即银行利用网点和客户资源的优势，将银行理财中心或私人银行中有期货理财需求的客户介绍给期货公司，期货公司为这些客户提供专业的、个性化的咨询、信息提供、投资方案设计服务，银行从期货公司获得佣金报酬。[3]这种模式不仅为银行扩大了利润来源，而且为期货公司开拓了新的营销渠道，有望使期货公司的客户数量大幅增长。

在只有商品期货的情况下，虽然银行也可以通过个人居间模式为期货公司介绍客户并收取佣金报酬，但由于银行客户中有商品期货理财需求的客户非常有限，所以这项业务并没有真正展开。而股指期货有广

大的现货投资者群体，随着银行理财中心有大额存款客户的增多和客户投资理财意识的增强，这部分客户中有很大一部分想通过股指期货理财或保值的需求。市场基础的扩大，通过个人居间形式为期货公司介绍客户将成为银行新的利润增长点，而期货公司也将从中获得更多客户资源。

二、提升服务水平，实现服务

差异化、专业化和精细化

期货公司属于金融服务业，在现阶段不允许设立期货基金、不允许开展资产管理业务的情况下，期货公司最基本的业务是经纪代理业务，即为投资者提供交易通道，把投资者的买卖指令传送到交易所撮合成交。这种服务本身是同质化的，各个期货公司基本没有差别。[4]面对激烈的行业竞争，期货公司能否向投资者提供差别化的、专业化的、精细化的服务，对于开发和维护客户有至关重要的作用。

期货交易对投资者在知识技能和心理素质方面的高要求，决定了期货投资者对交易跑道之外的附加服务有强烈的需求。这些附加服务主要包括：期货公司把和交易品种相关的各类信息、资讯进行及时的搜集、整理、加工并迅速传递给客户，为投资者提供高水准、专业化的投资咨询，为投资者的交易提供指导协助，为大客户、法人量身定做科学的投资方案并跟踪指导，及时就新品种和新规则为投资者提供全面深入的培训，采用各种方式加深与客户的感情沟通，等等。这些附加服务是一个期货公司核心竞争力的体现，必须做得优于竞争对手。

差异化主要是指期货公司要着力在研发和服务上打造核心竞争力，使客户能体察到本公司与其他公司在服务上的差别。这就要对机构客户和个人大客户，按“按需定制，持续跟踪，不断改善”的流程提供优质的个性化贴身服务，对重要客户自始至终进行跟踪关注，对资金量较小的个人客户提供免费的行情信息发布、免费的咨询服务、无偿培训等。

专业化主要是指要有一支一流的研发团队，并能将研发与渠道开拓、投资咨询、教育培训结合起来。研发水平是一个期货经纪公司核心竞争力的最直接的体现，能否为客户提供对其有所帮助的咨询方案，将直接决定期货公司在竞争中能否生存下去。股指期货作为新的期货品种，在我国上市时间很短，期货公司现有研发人员和研发能力肯定不能满足要求。期货公司应抓紧时间招聘、选拔、储备股指期货专业人才，并采取相应的激励措施留住人才，着手组建股指期货研发团队，研究、观察、分析国内外股指期货发展的特点和规律；要对研发团队成员进行明确分工；要积极探索与证券研发部门的合作途径。商品期货的从业人员通常对证券市场涉及较少，对股票的估值体系研究更少，国内券商的研究实力远远高于期货公司，并掌握了大量股票交易信息。因此，如能把券商控股期货公司的研发资源与其券商股东的研发资源整合起来，将极大地提升期货公司的研发实力和竞争力。

精细化主要是指提高服务质量，注重细节。要搭建有效的沟通平台，通过网络、营业大厅、电话等方式及时了解客户需求，并以日评、周评、月评的方式向投资者传递研发成果。要定期将研发成果以杂志、报纸或电子文档形式发送给已有的或潜在的机构客户或重点个人客户。

三、提升期货公司品牌影响力，

建立品牌忠诚度

美国市场营销学权威菲利浦•科特勒认为：“品牌是一个名字、名词、符号或设计，或是上述的总和。其目的是使自己的产品或服务有别于其他竞争者。”在当前市场竞争日趋激烈的情况下，品牌已经成为企业市场竞争的重要武器和拥有竞争优势的重要源泉。提升品牌影响力成为提升企业竞争力的重要手段。[5]

品牌代表公司的形象，对想要开户的投资者来说，期货公司的品牌影响力大小是一个重要的考虑要素。目前期货公司正处于优胜劣汰的关键阶段。从期货公司未来发展的趋势看，服务竞争将逐步取代提供交易通道和降低手续费的竞争方式，成为在期货市场竞争中取得优势的主要手段。公司要致力于实现与竞争对手在服务上差异化，突出个性化，逐步达到人性化服务目标。通过客户感知后的口碑宣传及公司采取的各种服务营销措施，最终树立期货公司良好的品牌形象。通过提供专业化、差异化和精细化的服务，建立起品牌的美誉度和忠诚度。同时，良好的品牌声誉，有助于降低客户对手续费的敏感，也有助于企业在市场上获得更好的竞争优势，从而可以使企业获得稳定发展。

四、加强风险防范，实现期货公司

与客户的双赢

由于期货交易风险较大，并且交易规则及投资策略都与股票交易有较大差别，如果投资者贸然进入，很可能会遭受较大损失，从而可能导致客户流失、法律纠纷、难以再吸引新客户等一系列问题。所以必须在开始阶段抬高进入门槛，在股指期货运行一段时间并且投资者对股指期货有一定的了解之后，再逐渐降低门槛，使更多投资者进入这个市场。 （下转第80页）

4.天津期货公司及期货交易特点介绍 篇四

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公司官方网站

期货交易的特点

1．以小博大。期货交易只需交纳5-10%的履约保证金就能完成数倍乃至数十倍的合约交易。由于期货交易保证金制度的杠杆效应，使之具有 “以小博大” 的特点，交易者可以用少量的资金进行大宗的买卖，节省大量的流动资金。

2．双向交易。期货市场中可以先买后卖，也可以先卖后买，投资方式灵活。

3．不必担心履约问题。所有期货交易都通过期货交易所进行结算，且交易所成为任何一个买者或卖者的交易对方，为每笔交易做担保。所以交易者不必担心交易的履约问题

4．市场透明。交易信息完全公开，且交易采取公开竞价方式进行，使交易者可在平等的条件下公开竞争。

5．组织严密，效率高。期货交易是一种规范化的交易，有固定的交易程序和规则，一环扣一环，环环高效运作，一笔交易通常在几秒种内即可完成。

国泰君安期货公司天津营业部

国泰君安期货公司是由国泰君安证券股份有限公司在全资收购浦发期货经纪有限公司的基础上设立而成。公司注册资本5亿元，具有商品期货经纪业务和金融期货经纪业务资格，是国内首批获得金融期货全面结算业务资格的期货公司，同时也是中国金融期货交易所的一号会员。公司总部位于上海，在上海、北京、杭州、天津、深圳、宁波等中心城市设有营业网点或业务代表。自开业以来，公司先后被《证券时报》、《华夏时报》评选为“最具成长性的期货公司”、“最佳财经网站”，被百度财经评选为“2008年亿万网民心目中十大最具影响力的期货公司”，被上海、大连、郑州交易所评选为“ 最具成长性会员”、“最快进步第一名”，被金融界、中国证券报、上海证券报、证券之星、CCTV证券资讯等媒体评为 “中国十大卓越期货公司”之一，2009年被上海证券报评选为期货公司品牌十强。国泰君安期货公司具有规范而稳健的管理体系。公司依靠强大的股东背景优势，秉承“诚信、亲和、专业、创新”的经营理念，高度重视对内部管理体制和风险防范机制的健全和完善，形成了一套稳健、规范的制度化管理体系。公司以风险控制为前提、以市场为导向、以客户为中心、以效益为目标，追求可持续发展，力争发展成为“资本充足、运作安全、内控严密、服务优质、效益良好、有核心竞争力”的现代金融服务企业。

国泰君安期货公司具备一流的精英型人才队伍，聚集了一批长期从事期货、证券工作，熟悉政策、精通业务的专业人才。公司高管和业务骨干中，具有本科学历以上的人员超过95％，具有硕士以上学历的人员超过50％。

国泰君安期货公司具有强大的研发能力，市场研发力量雄厚。国泰君安期货研究所是国内券商系期货公司最早开设的独立研究所之一，拥有一支精英型的研究人才队伍，具有硕士以上学历的人员占100％，具有博士学历的占30％，大部分研究人员具有海外留学经历或国内外衍生品交易经历，平均具有5年从业经历，团队成员高度融合与稳定，在国内有色、农产品、能源化工以及股指期货等金融衍生品方面具有很强的研发实力。

国泰君安期货公司具有快捷安全的交易和通讯系统。公司拥有业内规模最大的技术团队。公司投资数千万元新建了高规格的计算机房、构建了快捷的计算机网络、购置了高性能的交易服务器，为客户提供先进、安全、快捷的交易平台。公司通过公开招标选型后确定的符合期货客户交易风格的恒生交易结算系统，是业内投入资金最多，开发最早且最完备的信息技术通讯系统。

国泰君安期货公司秉承“满足和创新客户需求，提升和创造客户价值，实现客户和公司的共同成长”的理念，愿与客户携手共创美好未来！

5.公司期货制度 篇五

第五章 客户资产保护

第六十九条 期货公司存管的期货保证金属于客户所有，除依据《期货交易管理条例》

第二十九条划转客户保证金外，禁止任何单位或者个人以任何形式占用、挪用。期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的保证金和充抵保证金的其他资产。 客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。

第七十条 期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户。

期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。

客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户。

期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的`用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。

第七十一条 期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

第七十二条 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。

第七十三条 期货公司应当按照期货保证金安全存管监控的规定，及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。

第七十四条 期货保证金存管银行未能按照中国证监会有关规定向期货保证金安全存管监控机构报送有关期货保证金信息的，期货公司应当按照中国证监会及其派出机构的要求将期货保证金转存至其他符合规定的期货保证金存管银行。

第七十五条 期货公司应当按照期货交易所规则，使用自有资金缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。

第七十六条 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。

6.期货风险管理制度 篇六

(1)保证金制度

保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金标准在期货合约中规定。

期货合约交易过程中，出现下列情况之一的，交易所可以根据市场风险调整交易保证金标准，并向中国证监会报告：

①出现连续同方向涨跌停板;

②遇国家法定长假;

③交易所认为市场风险明显增大;

④交易所认为必要的其他情况。

调整期货合④约交易保证金标准的，交易所应在当日结算时对该合约的所有持仓按新的交易保证金标准进行结算。保证金不足的，应当在下一个交易日开市前追加到位。

(2)价格限制制度

价格限制制度分为熔断制度与涨跌停板制度。每日熔断与涨跌停板幅度由交易所设定，交易所可以根据市场情况调整期货合约的熔断与涨跌停板幅度。

股指期货合约的熔断幅度为上一交易日结算价的正负6%，涨跌停板幅度为上一交易日结算价的正负10%，最后交易日不设价格限制。

每日开盘后，股指期货合约申报价触及熔断价格且持续一分钟，该合约启动熔断机制。

①启动熔断机制后的连续十分钟内，该合约买卖申报在熔断价格区间内继续撮合成交。十分钟后，熔断机制终止，涨跌停板价格生效。

②熔断机制启动后不足十分钟，市场暂停交易的，熔断机制终止，重启交易后，涨跌停板价格生效。

③收市前三十分钟内，不启动熔断机制。熔断机制已经启动的，继续执行至熔断期结束。

④每日只启动一次熔断机制。

(3)限仓制度

限仓是指交易所规定会员或投资者可以持有的，按单边计算的某一合约持仓的最大数额。

同一投资者在不同会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计，不得超出一个投资者的持仓限额。

会员和投资者的股指期货合约持仓限额具体规定如下：

①对投资者单个合约单边持仓实行绝对数额限仓，持仓限额为手。

②某一合约总持仓量(单边)超过10万手的，结算会员该合约持仓总量(单边)不得超过该合约总持仓量的`25%。

③获准套期保值额度的会员或投资者持仓，不受此限。

会员和投资者超过持仓限额的，不得同方向开仓交易。

(4)大户报告制度

投资者的持仓量达到交易所规定的持仓报告标准的，投资者应通过受托会员向交易所报告。交易所可根据市场风险状况，制定并调整持仓报告标准。

投资者的持仓达到交易所报告标准的，应于下一交易日收市前向交易所报告。交易所有权要求投资者补充报告。

达到交易所报告标准的投资者应提供下列材料：

①《投资者大户报告表》，内容包括会员名称、会员号、投资者名称和交易编码、合约代码、持仓量、交易保证金、可动用资金;

②资金来源说明;

③法人投资者的实际控制人资料;

④开户材料及当日结算单据;

⑤交易所要求提供的其他材料。

(5)强行平仓制度

强行平仓是指交易所按有关规定对会员、投资者持仓实行平仓的一种强制措施。

会员、投资者出现下列情况之一的，交易所对其持仓实行强行平仓 ：

①会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的;

②持仓超出持仓限额标准，并未能在规定时限内平仓的;

③因违规受到交易所强行平仓处罚的;

④根据交易所的紧急措施应予强行平仓的;

⑤其他应予强行平仓的。

强行平仓的执行原则：强行平仓先由会员执行，时限除交易所特别规定外，一律为开市后第一节。规定时限内会员未执行完毕的，由交易所强制执行。

强行平仓的执行程序 ：

①通知。交易所以“强行平仓通知书”(以下简称通知书)的形式向有关结算会员下达强行平仓要求。通知书除交易所特别送达以外，随当日结算数据发送，有关结算会员可以通过交易所系统获得。

②执行及确认。 1、开市后，有关会员应自行平仓，直至达到平仓要求;2、结算会员超过规定平仓时限而未执行完毕的，剩余部分由交易所执行强行平仓;3、强行平仓结果随当日成交记录发送，有关信息可以通过交易所系统获得。

(6)强制减仓制度

强制减仓是指交易所将当日以涨跌停板价申报的未成交平仓报单,以当日涨跌停板价与该合约净持仓盈利投资者按持仓比例自动撮合成交。同一投资者双向持仓的,其净持仓部分的平仓报单参与强制减仓计算，其余平仓报单与其反向持仓自动对冲平仓。

(7)结算担保金制度

交易所实行结算担保金制度。结算担保金是指由结算会员依交易所的规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。

结算担保金分为基础担保金和变动担保金。基础担保金是指结算会员参与交易所结算交割业务必须缴纳的最低担保金数额。变动担保金是指随着结算会员业务量的变化而调整的担保金。

(8)风险警示制度

交易所实行风险警示制度。交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种，以警示和化解风险。

出现下列情形之一的，交易所有权约见指定的会员高管人员或投资者谈话提醒风险，或要求会员或投资者报告情况：

①期货价格出现异常;

②会员或投资者交易异常;

③会员或投资者持仓异常;

④会员资金异常;

⑤会员或投资者涉嫌违规、违约;

⑥交易所接到投诉涉及到会员或投资者;

⑦会员涉及司法调查;

⑧交易所认定的其他情况。

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7.公司期货制度 篇七

一、和证券公司相比, 目前我国期货公司的经营管理水平明显处于劣势

由于受到各种因素的影响, 我国期货市场的发展严重滞后于证券市场的发展。仅从期货业与证券业的成交金额对比看, 2004~2006年两行业的差距在15%以内, 而在2007年前5个月, 证券业的大牛市使得期货业相形见绌。前5个月证券业总成交金额高达18.31万亿元, 是期货行业的163%。

造成我国期货市场发展严重滞后于资本市场和证券市场发展的原因也是多方面的:首先, 市场容量和客户群体相对狭小, 特别是在期货市场中缺乏以风险管理为目的的机构投资者。到目前为止, 期货基金还是一个禁区。全国期货的开户数不到20万, 机构投资者比重较低。这也是在全球商品市场当中, 中国缺乏机构投资力量、没有定价权、中国企业屡被国际基金狩猎的主要原因之一;其次, 我国的期货行业在金融创新方面由于种种原因行进艰难, 投资品种相当长的时间内比较贫乏。至今为止, 期货品种仅限于十几个商品类别, 金融期货尚未出台。相对而言, 证券业投资品种丰富, 包括上市公司股票、国债、企业债、基金、权证、可转换债券, 等等。至2007年5月末, 境内上市公司已达1, 474家, 市价总值17.74万亿元;第三, 期货公司的行业集中度相对较低, 期货公司间在低水平上存在着以“佣金战”为主的恶性竞争。至2006年末, 证券公司数量为104家;而期货公司为183家, 期货公司僧多粥少。从行业集中度看, 证券业行业集中度要明显高于期货行业, 特别是在2005~2006年证券行业优胜劣汰出现众多托管兼并后, 证券业的集中度在2007年出现明显提高;第四, 期货公司的抗风险能力较差。一方面注册资本金低;另一方面市场竞争过于激烈使得期货公司成为风险的集中点, 风险压力大, 风险管理水平低而风险管理的成本较高。

二、证券公司步出困境的成功经验

一是为了解决行业集中度过低、证券公司良莠不齐的问题, 有关方面采取了鼓励做大一批证券公司, 同时关闭一批风险度较高的证券公司, 鼓励优质证券公司对劣质证券公司的收购和兼并, 并对证券公司按风险度的大小和净资本规模采取创新类、规范类、风险类和高风险类的分级管理制度, 鼓励证券公司增资扩股, 鼓励证券公司直接上市和借壳上市;二是在分类监管的基础上, 鼓励创新证券公司发展创新业务, 创新业务成为创新类证券公司的主要利润来源之一;三是大力发展机构投资者。与此同时, 推动了大量的优质企业在内地证券市场上市。同时, 注重金融创新, 推出了基金和权证等创新品种。证券市场的市场容量突飞猛进。

三、推动期货公司走出困境

证券公司近年来的变局为期货公司的发展提供了有益的启示。我们可以总结推动证券公司走出困境的经验、综合治理、多管齐下, 推动期货公司走出困境。

(一) 树立良好的投资环境。

在期货市场, 由于是保证金交易, 对期货公司的资信水平和风险控制能力要求比股票市场更高, 但是由于信息不对称, 投资者并不熟悉。如果股指期货推出后, 再放任一些劣质期货公司重走老路, 不仅其自身无法发展壮大, 而且会拖累行业, 更有甚者, 可能重新引发证券行业的恶性佣金竞争。鉴于证券期货市场的历史教训, 建议监管层应尽可能从制度上安排引导投资者选择资信高、风险控制好的期货公司, 抵制恶性竞争, 鼓励期货公司从设备、研发、风险控制等方面为投资者提供更好的服务, 以使行业借股指期货的契机走上良性发展道路。

(二) 建立以净资本为核心的分级管理体系, 提高行业集中度。

恶性佣金战是困扰期货行业发展壮大的根源之一, 许多小型期货公司投资小、实力弱, 唯一的途径就是进行恶性佣金战, 不赚钱就只有减小投入, 投入小就无法提高服务水平, 只能打佣金战, 形成打不破的怪圈。这些小型期货公司造成的后果就是劣币驱良币, 一个经济学上典型的次品问题。这些小型期货公司不仅拖累了整个行业的发展壮大, 而且在社会上造成对整个行业的不良印象。这个问题如果仅靠市场本身是无法解决的。因为没有一种出局机制, 行业集中度无法提高, 期货公司发展壮大也就无从谈起。因此, 要对期货公司建立以净资本为核心的考核体系和风险监管体系, 并在此基础上, 对期货公司进行分类管理, 推进期货公司的优胜劣汰, 提高行业的集中度。

(三) 推进期货公司的业务转型, 建立以为客户提供市场风险管理服务为核心的业务服务体系。

建立以为客户提供市场风险管理服务为核心的业务服务体系是我国经济体制改革的需要, 随着我国经济体制改革的不断深化, 越来越多的企业被推向了市场, 商品价格的波动通过影响企业的生产成本和销售额影响着企业的现金流, 影响着企业的经营状况, 这为期货公司在帮助企业提供风险管理方面提出了要求和机会, 期货公司的业务因此面临着不断延伸和深化的机会。建立以为客户提供市场风险管理服务为核心的业务服务体系是我国经济体制改革的需要, 期货公司要走出目前低水平的无序竞争, 要优化目前以散户为主的客户结构, 发展机构客户, 要优化和摆脱目前以佣金为主的收入模式, 建立以为客户提供市场风险管理服务为核心的业务服务体系是必由之路。

(四) 适应市场经济的发展, 丰富商品期货品种。

中国期货市场上市交易品种数量一直较少。从1995年期货业清理整顿以来, 到2003年交易品种只有6个。2004年, 在国家“稳步发展期货市场”政策的指引下, 恢复及新上市了棉花、玉米、燃料油、黄大豆二号4个交易品种, 总上市品种数量达到10个。截止到目前为止, 三家交易所品种合计也只有22个。随着我国经济体制改革的进一步深入, 越来越多的企业存在着不同品种的风险管理要求, 因此不断开拓新的期货品种, 才能满足我国企业经济发展的需要。

(五) 加强法制建设, 为期货公司发展提供良好的包括法制环境在内的外部环境。

8.论期货公司合规经营 篇八

关键词:期货公司 合规经营 强化内控

一、合规经营的内涵

合规经营，即合乎规范经营，是指公司的经营管理

活动与国家法律法规、监管部门政策规章、行业协会自律准则以及内部各项规章制度相一致。包括两个方面的含义：一是公司的内部管理制度和业务规则符合法律法规、监管规定和行业准则，二是内部管理制度得到实际执行。

合规风险简单地说是期货公司做了不该做的事（违法、违规、违德等）而招致的风险或损失，公司自身行為的主导性比较明显。而市场风险、信用风险、操作风险主要是基于市场变化、客户信用、员工操作等内外环境而形成的风险或损失，外部环境因素的偶然性、刺激性比较大。过去，我们通常把合规风险视同于操作风险，多注重于在业务操作环节和操作人员上去设关卡，其结果并不奏效，操作风险仍然在内部人员中大量存在并不断变换手法。因此，就现实情况而言，即使防范了基层机构人员操作风险的发生也未必能防范制度或管理上合规风险的发生。所以，对合规风险一定要格外重视，因为它有时造成的危害和损失比一般操作风险要大很多。

二、合规经营的必要性

（一）合规经营是行业特性的内在要求

期货业是经营和管理风险的行业，高风险是其主要特征，期货市场的高风险很容易通过客户传导给期货公司，因而期货公司始终处在高风险的风口浪尖。而有效管理风险的前提是把合规经营的理念深深植入业务发展的全过程。只有合规经营了，才能控制住风险，才能真正增加收益，行业才能持续稳定健康发展。

（二）合规经营是监管新环境的客观要求

在我国期货市场发展初期，由于法制不健全，多头管理，各自为政，监管不到位，一度曾经出现市场混乱的现象。2001年3月5日，在九届全国人大四次会议上，“稳步发展期货市场”被写入国家“十五”计划纲要，期货市场迎来规范发展机遇。随着市场规模的不断扩大，期货市场从量的扩张转向质的提升，期货市场的监管也进入强势监管期。保证金安全存管制度和以净资本为核心的期货公司监管体系的不断健全；扶优限劣，期货公司分类监管的深入开展；开户实名制、统一开户制度、股指期货投资者适当性制度的严格实施；期货公司信息安全督导的不断加强；合规经营是期货公司适应监管新形式的客观要求，只有合规经营才能实现公司稳健发展、做大做强的梦想；也只有合规经营才能实现对社会、对公司、对个人、对股东的真正负责。

（三）合规经营是实现期货公司稳健发展的必然要求

期货公司要想坚持稳健发展的战略目标，合规经营就是实现这一战略目标所有经营活动中必不可少的组成部分，是实现这一战略目标必须时刻恪守的准则，是期货公司持续稳定健康发展的基石。期货公司在任何时候、任何场合都要正确处理好合规经营与稳健发展的辩证关系。合规经营在个别事情和业务上可能会影响短期收益，但合规经营维护的是公司、员工、股东的整体利益，体现的是长期价值，是实现期货公司稳健发展的必然要求。合规经营能创造价值,合规经营能持久发展。

三、如何保障合规经营理念的贯彻执行

（一）通过宣传、培训，加强学习，提高合规经营意识

“前事不忘，后事之师”，期货公司应通过定期编制合规风险简报，剖析正反案例，吸取历史教训，引以为戒。定期进行合规知识现场和非现场培训，建立内部学习、培训的长效机制，与各部门签订《合规经营责任书》，将期货公司合规经营的宣传、培训和学习活动落实到实处。

(二)建立机制、完善制度

1.构建了完善的法人治理结构

按照现代企业制度的要求，构建完善的法人治理结构，建立符合企业发展需求的组织结构和运行机制。增设风险管理委员会、独立董事，成立监事会，选聘首席风险官，聘请法律顾问，设立合规稽核部，在各分支机构建立合规监管员岗位，健全内部制衡和监督机制。逐步形成“权责明确、逐级授权、相互制衡、严格监督”的法人治理结构。

2.建立健全了内部控制机制

期货公司建立由最高决策机构、日常经营决策机构、执行机构、协助机构和独立的监督检查机构组成的“4+1”合规风险管理组织架构。使合规风险管理渗透到每个业务管理环节的前端，建立纵横贯通的合规风险管理组织网络和体系结构，为各项业务的合规开展奠定了坚实基础。

3.建立健全内部控制文本制度体系

期货公司应当及时修订和完善《公司章程》、《风险管理制度》、《财务管理制度》等制度办法，编印《制度汇编》，使公司的内部控制覆盖公司所有业务全体工作人员。通过组织架构的重新搭建，制度、流程的再造和修定，不断健全期货公司的内控机制，为期货公司合规经营文化的建立提供制度保障。

（三）建立和完善考核与问责体系

期货公司内部规章制度虽随着经营环境的变化有待进一步的完善，但不可以说不全。问题的关健是未有效执行，责任不清，问责不到位，犯了就犯了，未承担相应的责任，时间长了，合规经营的意识也就淡漠了。因此，建立和完善考核与问责体系显得尤为重要。为此，期货公司还应将合规经营的具体要求分解落实到期货公司各高管、各部门、各责任人，纳入绩效考核体系，强化风险责任追究。

期货公司通过持续的宣传、培训和引导；建立机制，完善制度；加大问责等一系列措施，在合规经营方面“培养了一支队伍”、“形成一套标准”、“建立一个体系”。在合规创造价值理念的引导下，使公司的合规经营文化成为防范期货经营风险的一道有力的防线。

(责任编辑：刘 璐)

9.期货公司排名专题 篇九

国期货公司排名：期货公司排名2008

名次 会员号 会员简称 成交量（手）名次 会员号 会员简称 成交额（元）0103 国际期货 44,741,180.1 0103 国际期货 2,204,409,623,945.2 0078 万达期货 38,138,117.2 0078 万达期货 1,663,604,341,860.3 0109 浙江永安 22,325,343.3 0109 浙江永安 1,015,576,373,510.4 0206 金瑞期货 18,923,886.4 0206 金瑞期货 935,736,699,255.5 0135 上海中期 17,143,448.5 0011 中辉期货 683,636,181,140.6 0011 中辉期货 16,638,826.6 0173 广发期货 674,184,202,500.7 0173 广发期货 16,043,174.7 0135 上海中期 647,585,422,580.8 0152 南华期货 11,570,578.8 0122 长城伟业 532,544,405,875.9 0043 鲁证期货 11,519,427.9 0152 南华期货 501,130,999,665.10 0052 中粮期货 11,517,427.10 0125 中谷期货 500,822,891,765.11 0097 浙江天马 11,207,599.11 0052 中粮期货 495,533,112,575.12 0122 长城伟业 10,448,718.12 0107 浙江中大 465,006,394,130.13 0107 浙江中大 10,443,454.13 0097 浙江天马 464,217,899,290.14 0125 中谷期货 10,290,996.14 0043 鲁证期货 451,493,204,520.15 0046 东海期货 10,276,897.15 0091 浙江新华 436,833,286,450.16 0091 浙江新华 9,806,713.16 0046 东海期货 397,684,526,365.17 0176 浙江大地 8,966,276.17 0095 北京首创 387,474,097,870.18 0072 山西三立 8,463,161.18 0176 浙江大地 370,719,924,135.19 0117 江苏弘业 7,978,082.19 0072 山西三立 347,396,327,185.20 0016 汇鑫期货 7,848,801.20 0117 江苏弘业 334,540,425,505.21 0095 北京首创 7,640,406.21 0051 银河期货 315,761,966,280.22 0051 银河期货 7,390,971.22 0015 新湖期货 307,114,141,680.23 0181 格林期货 6,951,673.23 0081 北京金鹏 305,051,656,550.24 0015 新湖期货 6,872,569.24 0181 格林期货 303,218,922,720.25 0050 浙江新世纪 6,775,118.25 0050 浙江新世纪 291,173,505,470.26 0104 创元期货 6,727,969.26 0016 汇鑫期货 286,705,278,385.27 0114 江苏新纪元 6,609,304.27 0092 鲁能金穗 277,414,805,980.28 0171 大通期货 6,498,595.28 0104 创元期货 270,485,249,960.29 0049 海通期货 6,308,459.29 0039 成都倍特 269,896,483,365.30 0030 国泰君安 6,078,994.30 0171 大通期货 269,015,877,755.31 0187 安徽徽商 6,028,284.31 0114 江苏新纪元 262,807,660,670.32 0160 北京冠通 5,980,863.32 0049 海通期货 260,767,656,575.33 0120 黑龙江天琪 5,909,012.33 0020 渤海期货 257,871,852,480.34 0092 鲁能金穗 5,890,223.34 0058 北京中期 241,905,581,965.35 0058 北京中期 5,864,815.35 0187 安徽徽商 241,189,483,875.36 0039 成都倍特 5,821,734.36 0012 银建期货 241,185,052,295.37 0020 渤海期货 5,712,050.37 0160 北京冠通 232,260,196,725.38 0012 银建期货 5,643,859.38 0030 国泰君安 228,042,958,510.39 0169 国元期货 5,338,186.39 0120 黑龙江天琪 223,816,976,410.40 0081 北京金鹏 4,952,094.40 0026 浙江大越 203,346,499,365.41 0202 中原期货 4,890,463.41 0169 国元期货 195,371,172,235.42 0143 东吴期货 4,760,600.42 0143 东吴期货 192,211,027,185.43 0026 浙江大越 4,423,160.43 0136 上海大陆 191,747,928,875.44 0189 烟台中州 4,418,209.44 0202 中原期货 190,875,375,750.45 0161 国联期货 4,394,674.45 0161 国联期货 185,168,447,845.46 0023 海航东银 4,381,460.46 0060 方正期货 180,826,694,615.47 0138 经易期货 4,373,491.47 0189 烟台中州 178,206,666,465.48 0136 上海大陆 4,253,572.48 0023 海航东银 171,608,011,150.49 0037 中航期货 4,159,897.49 0105 光大期货 169,386,223,495.50 0105 光大期货 4,147,471.50 0138 经易期货 164,425,472,450.51 0212 神华期货 4,004,054.51 0195 瑞达期货 164,415,184,810.52 0060 方正期货 3,991,118.52 0037 中航期货 163,533,141,660.53 0115 金元期货 3,920,029.53 0212 神华期货 163,140,372,450.54 0151 浙江良时 3,905,260.54 0149 上海良茂 160,561,825,240.55 0093 江苏东华 3,735,641.55 0115 金元期货 160,399,145,940.56 0149 上海良茂 3,693,995.56 0151 浙江良时 155,184,818,770.57 0195 瑞达期货 3,624,970.57 0193 珠江期货 154,467,726,565.58 0218 湖南大有 3,560,996.58 0218 湖南大有 151,675,714,615.59 0133 兴业期货 3,439,420.59 0014 信达期货 147,678,353,965.60 0193 珠江期货 3,391,553.60 0093 江苏东华 147,460,197,545.61 0227 五矿海勤 3,323,341.61 0227 五矿海勤 133,717,025,425.62 0014 信达期货 3,311,593.62 0139 道通期货 129,647,133,095.63 0166 江苏苏物 3,150,463.63 0057 美尔雅期货 125,958,097,650.64 0184 东证期货 3,135,116.64 0184 东证期货 125,888,268,925.65 0100 黑龙江三力 3,130,749.65 0100 黑龙江三力 125,782,092,425.66 0196 一德期货 3,093,272.66 0190 万杰鼎鑫 124,270,276,930.67 0139 道通期货 2,970,673.67 0089 江西瑞奇 122,230,217,850.68 0057 美尔雅期货 2,925,366.68 0071 中信建投 119,948,559,225.69 0190 万杰鼎鑫 2,832,706.69 0101 重庆先融 118,759,809,920.70 0089 江西瑞奇 2,807,281.70 0229 长江期货 117,920,925,090.71 0229 长江期货 2,792,774.71 0166 江苏苏物 116,443,952,260.72 0231 湘财祈年 2,786,393.72 0231 湘财祈年 116,064,902,960.73 0177 江苏文峰 2,747,909.73 0177 江苏文峰 113,754,315,120.74 0158 天富期货 2,709,025.74 0196 一德期货 112,566,826,070.75 0140 中期嘉合 2,526,339.75 0158 天富期货 110,522,202,070.76 0127 中期期货 2,448,787.76 0133 兴业期货 109,564,732,070.77 0101 重庆先融 2,327,831.77 0140 中期嘉合 103,780,710,695.78 0071 中信建投 2,318,312.78 0102 上海中财 102,780,162,340.79 0167 广东集成利 2,242,940.79 0167 广东集成利 96,482,210,370.80 0132 弘信期货 2,229,507.80 0127 中期期货 92,518,509,745.81 0205 蓬达期货 2,216,158.81 0132 弘信期货 89,146,810,445.82 0221 广永期货 2,189,098.82 0221 广永期货 86,302,922,105.83 0102 上海中财 2,140,538.83 0170 宁波杉立 78,955,264,895.84 0074 大连良运 2,051,670.84 0205 蓬达期货 78,046,887,895.85 0216 晟鑫期货 1,996,788.85 0129 华安期货 77,844,462,135.86 0018 宏源期货 1,838,485.86 0180 国贸期货 76,740,741,680.87 0110 中证期货 1,821,605.87 0033 中钢期货 73,681,753,525.88 0033 中钢期货 1,775,599.88 0153 北方期货 72,556,143,160.89 0182 河北恒银 1,774,086.89 0018 宏源期货 72,212,422,250.90 0129 华安期货 1,773,100.90 0074 大连良运 70,418,410,645.91 0180 国贸期货 1,752,943.91 0182 河北恒银 70,072,044,635.92 0170 宁波杉立 1,745,911.92 0110 中证期货 64,741,679,175.93 0153 北方期货 1,642,148.93 0055 苏州中辰 64,606,548,455.94 0235 吉林金昌 1,469,458.94 0210 招商期货 63,661,523,185.95 0210 招商期货 1,466,187.95 0216 晟鑫期货 63,370,108,985.96 0178 南证期货 1,372,927.96 0131 上海金鹏 60,466,943,210.97 0131 上海金鹏 1,318,137.97 0235 吉林金昌 59,773,417,395.98 0168 华海期货 1,294,118.98 0106 上海通联 58,310,290,985.99 0065 和合期货 1,263,573.99 0178 南证期货 58,135,797,160.100 0080 辽粮期货 1,251,839.100 0118 上海金源 56,303,686,160.101 0056 申银万国 1,234,308.101 0065 和合期货 50,962,109,535.102 0106 上海通联 1,230,760.102 0056 申银万国 50,879,348,280.103 0118 上海金源 1,220,787.103 0236 德盛期货 48,869,934,495.104 0236 德盛期货 1,172,786.104 0157 上海浙石 46,795,640,720.105 0055 苏州中辰 1,103,943.105 0223 中天期货 45,983,454,925.106 0157 上海浙石 1,100,837.106 0207 鑫国联期货 45,531,611,075.107 0223 中天期货 1,002,151.107 0192 金友期货 44,103,162,310.108 0112 广晟期货 984,118.108 0168 华海期货 41,561,498,260.109 0192 金友期货 980,064.109 0048 江南期货 41,096,996,590.110 0200 中谷粮油 954,443.110 0112 广晟期货 40,002,437,465.111 0233 吉粮期货 931,982.111 0233 吉粮期货 39,825,595,900.112 0207 鑫国联期货 928,187.112 0228 津投期货 39,219,304,140.113 0063 科信期货 924,203.113 0219 重庆三五九 38,443,381,745.114 0048 江南期货 921,079.114 0201 红塔期货 37,578,943,540.115 0062 华闻期货 865,424.115 0062 华闻期货 36,410,861,855.116 0219 重庆三五九 836,692.116 0215 云晨期货 34,609,829,155.117 0145 华南期货 806,483.117 0063 科信期货 34,118,721,165.118 0070 宝城期货 803,077.118 0145 华南期货 33,999,809,575.119 0201 红塔期货 795,686.119 0021 国金期货 33,897,018,785.120 0183 路易达孚 789,235.120 0070 宝城期货 33,622,369,560.121 0156 中诚期货 783,262.121 0053 迈科期货 33,388,358,030.122 0228 津投期货 780,249.122 0165 鞍山五环 32,866,224,035.123 0021 国金期货 767,262.123 0036 中粮集团 32,094,753,220.124 0022 东航期货 711,783.124 0156 中诚期货 31,980,935,510.125 0053 迈科期货 678,160.125 0022 东航期货 28,757,125,720.126 0215 云晨期货 651,458.126 0134 五矿实达 27,709,721,855.127 0134 五矿实达 628,534.127 0203平安期货 27,396,704,820.128 0203平安期货 599,818.128 0211 大华期货 27,103,539,335.129 0209 上海久恒 583,938.129 0209 上海久恒 26,093,498,720.130 0211 大华期货 583,095.130 0080 辽粮期货 25,750,591,025.131 0226 安信期货 569,259.131 0200 中谷粮油 25,666,315,750.132 0220 华证期货 561,744.132 0220 华证期货 25,013,249,235.133 0123 华西期货 556,475.133 0123 华西期货 23,499,536,995.134 0066 国信期货 556,347.134 0183 路易达孚 23,116,404,090.135 0042 金石期货 551,643.135 0042 金石期货 22,631,397,680.136 0036 中粮集团 530,026.136 0239 重庆新涪 22,527,909,680.137 0099 吉粮集团 484,604.137 0066 国信期货 21,011,859,700.138 0068 天汇期货 455,413.138 0226 安信期货 20,728,716,225.139 0148 山西物产 433,460.139 0113 东莞华联 18,601,901,395.140 0165 鞍山五环 423,010.140 0148 山西物产 18,549,271,725.141 0113 东莞华联 418,855.141 0068 天汇期货 18,541,585,000.142 0141 西南期货 415,038.142 0141 西南期货 15,321,750,185.143 0150 中晟期货 399,164.143 0213 深圳金汇 14,927,547,940.144 0239 重庆新涪 376,979.144 0150 中晟期货 14,055,053,630.145 0175 中信东方汇理 326,430.145 0108 上海普民 13,964,587,770.146 0108 上海普民 319,611.146 0175 中信东方汇理 13,502,986,530.147 0213 深圳金汇 307,513.147 0147 广东鸿海 12,870,658,845.148 0172 湖南金信 306,531.148 0082 陕西长安 12,789,901,000.149 0147 广东鸿海 290,274.149 0172 湖南金信 11,649,962,295.150 0082 陕西长安 264,560.150 0155 新疆天利 11,494,295,950.151 0025 乾坤期货 253,332.151 0025 乾坤期货 11,105,217,600.152 0019 海南星海 248,075.152 0019 海南星海 10,884,918,360.153 0084 上海东亚 247,091.153 0099 吉粮集团 10,223,977,800.154 0155 新疆天利 232,577.154 0084 上海东亚 9,618,585,170.155 0222 广东邦顺 221,154.155 0222 广东邦顺 8,555,060,850.156 0126 海证期货 189,660.156 0126 海证期货 7,704,854,825.157 0225 冠华期货 179,565.157 0164 西部期货 7,364,070,730.158 0164 西部期货 157,128.158 0035 和融期货 7,276,370,095.159 0035 和融期货 140,840.159 0225 冠华期货 6,554,395,025.160 0040 中谷长春 137,188.160 0067 天津金谷 5,949,946,805.161 0067 天津金谷 134,143.161 0069 甘肃陇达 5,840,324,605.162 0069 甘肃陇达 125,058.162 0028 中国饲料 3,738,130,960.163 0028 中国饲料 91,739.163 0085 黑龙江延伸 3,425,086,085.164 0085 黑龙江延伸 90,453.164 0121 德邦期货 3,135,387,725.165 0121 德邦期货 61,176.165 0230 财富期货 2,557,847,695.166 0230 财富期货 50,460.166 0040 中谷长春 2,510,557,380.167 0240 摩根大通 28,779.167 0194 海南金海岸 1,552,406,745.168 0194 海南金海岸 28,297.168 0240 摩根大通 1,335,895,830.169 0038 辽宁粮油 23,178.169 0208 江海粮油 1,246,478,030.170 0111 北大荒粮油 21,828.170 0111 北大荒粮油 774,955,030.171 0208 江海粮油 16,549.171 0038 辽宁粮油 717,710,570.172 0088 河南粮油 10,930.172 0088 河南粮油 427,813,270.173 0242 中银国际 3,515.173 0242 中银国际 123,722,175.174 0186 上海永大 2,954.174 0186 上海永大 103,579,160.175 0075 沈阳建业 498.175 0238 上海益海 19,670,000.176 0238 上海益海 400.176 0075 沈阳建业 10,405,780.177 0243 温氏集团 20.177 0243 温氏集团 580,600.期货软件网(