新疆电大论文任务书范文

2024-07-06

新疆电大论文任务书范文（精选8篇）

1.新疆电大论文任务书范文篇一

05任务 0006答案

一、单项选择题 BCBCCDADCA

二、判断题

BABAB BAAAB

三、计算题 1（1）A 2（1）A 3（1）D 4(1)A;(2)A 5(1)D;(2)F

05任务 0013答案

一、单项选择题 BABCD CAACC

二、判断题

BBBBB ABAAA

三、计算题 1（1）D 2（1）A 3（1）B 4(1)C;(2)C 5(1)D;(2)F

05任务 0021答案

一、单项选择题 BACBC CCACA

二、判断题

BBBAA AAAAA

三、计算题 1（1）B 2（1）A 3（1）C 4(1)C;(2)C 5(1)D;(2)F

05任务 0028答案

一、单项选择题 CDCCD CACCA

二、判断题

AABBB AAABA

三、计算题 1（1）B 2（1）B 3（1）B 4(1)B;(2)C 5(1)E;(2)C

2.电大作业04任务005 篇二

一、单项选择题（共 5 道试题，共 10 分。）

1.1956年宜家开始试用平板包装，这个举动当初只是为了节约运输空间，而今天却成为了宜家竞争优势的一个构成部分。宜家这是采用了（）。

A.服务差异化战略 B.产品差异化战略 C.人事差异化战略 D.形象差异化战略

2.当前，一般而言，以下哪种产品比较适合采用成本领先战略。（）

A.日光灯 B.汽车 C.手机 D.面包 3.奇瑞汽车在汽车行业中实行的竞争战略类型的是（）

A.成本领先战略 B.差异化战略 C.低成本集中化 D.差异集中化

4.重点集中战略中的低占有率集中战略非常注重（）

A.成长目标 B.竞争对手多少 C.利润 D.形象 5.对ＧＥ的塑料产品事业部来说，在考虑其竞争战略时应该考虑的问题有（）

A.是否应该发展金属制品产业

B.如何开展塑料产品在亚洲的市场开拓 C.确定采取降价策略还是个性化策略

D.确定塑料产品发展重点是在亚洲还是欧洲

作品题

牡丹中油国际信用卡

（1）中国工商银行与中国石油总公司的合作属于哪种类型的合作？

（2）在该合作中中国工商银行和中国石油总公司各得到了哪些利益？（3）试总结该种合作成功的条件。

提示：

（1）该合作属于合作营销，具体涉及其中的品牌合作、渠道合作和促销合作。

（2）中国工商银行得到的利益：提高其牡丹国际信用卡的客户价值，增强其对现有和潜在持卡客户的吸引力，同时增加相应的消费金额并获得由此带来的营业收入。

中国石油总公司得到的利益：利用中国工商银行信用卡这一信用消费工具，提高顾客的消费忠诚度，增加旗下加油站的油品销售量和营业收入。（3）合作营销成功的条件：

首先，合作双方有可资相互利用的优势或特色。

在本案例中，中国工商银行和中国石油总公司都是各自行业中的强势企业，拥有强大的竞争优势和品牌影响力，这样的强强合作容易取得成效。

其次，合作双方有合适的合作渠道和项目。在本案例中，中国工商银行鼓励其牡丹国际信用卡客户刷卡消费，而中国石油总公司旗下遍布全国的加油站则提供了很好的刷卡消费通道。第三，建立平衡的利益分配机制。

这一点很关键。从实际工作来看，导致很多合作失败的直接原因就是利益分配失衡。第四，企业文化的兼容性。

合作双方有共同或相近的企业价值观、企业精神和经营理念，会有助于加强双方的沟通和交流。

最后，管理的兼容性。

3.电大教学设计任务2 篇三

判断题(共12题,共12分)开始说明：结束说明： 1.(1分)定量评价是运用分析和综合、比较和分类、归纳和演绎等逻辑分析的方法，对所获取的数据资料进行思维加工，以描述性的语言而非数量化或数量化水平较低地对评价对象作出价值判断的一种教学评价方法。（）

√ × 2.(1分)教学顺序的引导性材料是先行组织者。（）

√ × 3.(1分)在大块信息后紧跟一些与其有关的多项选择，其答案指引学习者达到不同的目的，属于直线式程序教学。（）

√ × 4.(1分)在斯金纳的程序教学理论中，设计了一系列无序的学习项目。（）

√ × 5.(1分)学习内容的标准有固定的标准。（）

√ × 6.(1分)最常见的传播背景是大众传播。（）

√ × 7.(1分)提供反馈的目的是为了促进“强化”的心理内部过程。（）

√ × 8.(1分)设计就是为创造某种具有实际效用的新事物而进行的探究。（）

√ × 9.(1分)用不同的器官参与学习活动，其效果是不一样的。（）

√ × 10.(1分)定性评价是运用统计分析、多元分析等多种教学方法和手段，对所获取的数据资料进行量化处理和分析，找到集中趋势的量化指标，作出综合性的定量描述和价值判断的一种教学评价方法。（）

√ × 11.(1分)教学策略主要解决教师“如何教”和学习者“如何学”的问题。（）√ × 12.(1分)教学媒体的运用要注意兴奋状态向理性的升华。（）

√ × 单选题(共23题,共46分)开始说明：结束说明： 13.(2分)特别强调学习者在学习过程中的自主建构、自主探究和自主发现，真正突出学习者在学习过程中的主体地位的学习理论是（）。

A、行为主义 B、建构主义 C、人本主义 D、关联主义

14.(2分)在学习内容分析方法中，主要用于揭示教学目标所需要掌握从属技能的，属于（）。

A、结构分析法 B、层级分析法 C、图解分析法 D、归类分析法

15.(2分)在加涅的学习结果分类中，学习者通过讲述某件事，把要传递的信息表述出来了属于（）

A、理解智能 B、认知策略 C、言语信息 D、动作技能

16.(2分)教师指导学习者体验客观事物的真善美的是（）。

A、欣赏教学法 B、读书指导法 C、讨论法 D、实验法

17.(2分)认为教学过程是一种有目的、有组织和有计划的师生交往活动是（）。

A、刺激-反应论 B、特殊交往论 C、特殊认识论 D、实践论

18.(2分)具有了抽象的概念和一定的弹性，属于（）。

A、感知运动阶段 B、具体运算阶段 C、形式运算阶段 D、前运算阶段

19.(2分)认为学习是指刺激-反应之间联结的加强的学习理论是（）。

A、行为主义 B、认知主义 C、人本主义 D、关联主义

20.(2分)最常见、最普遍的传统座位编排方法是（）。A、秧田型排列法 B、马蹄形排列法 C、圆形排列法 D、矩形排列法

21.(2分)认为教学过程是一个多方面、多层次、多序列、多形式和多矛盾的复杂过程是（）。

A、刺激-反应论 B、多重本质论 C、特殊认识论 D、实践论

22.(2分)把教学设计看成问题解决过程的教学设计观，属于（）。

A、艺术观 B、科学观 C、工程学观 D、问题解决观

23.(2分)在加涅的学习结果分类中，在学习者应付环境事件过程中控制自己“内部的”行为属于（）

A、理解智能 B、认知策略 C、言语信息 D、动作技能

24.(2分)儿童已经掌握了口头语言，属于（）。

A、感知运动阶段 B、具体运算阶段 C、形式运算阶段 D、前运算阶段

25.(2分)认为教学过程是一个包括认识和交往实践两个方面的活动过程是（）。

A、刺激-反应论

B、认识与交往实践统一论 C、特殊认识论 D、实践论

26.(2分)在认知领域的目标分类中，（）是指把复杂的知识整体材料分解成部分，并理解各部分之间联系的能力。

A、知道 B、领会 C、应用 D、分析

27.(2分)在教学过程的结构要素中，（）是主导要素。

A、教师 B、学生 C、教材 D、教学手段

28.(2分)把教学设计看成一种科学的教学设计观，属于（）。

A、艺术观 B、科学观 C、工程学观 D、问题解决观 29.(2分)在教师的指导下，由全班或小组成员围绕某一中心问题发表自己的看法，相互学习提高的方法是（）。

A、讲授法 B、读书指导法 C、讨论法 D、实验法

30.(2分)文本组织模式的代表人物是？（）

A、马什 B、莱特和皮亚特 C、迪克 D、凯瑞

31.(2分)有的学习者为了得到奖励，避免惩罚，取悦于教师，属于（）。

A、内部动机 B、外部动机 C、中间动机 D、附属动机

32.(2分)通过问答对话的方式引导学习者获取知识的方法是（）。

A、讲授法 B、谈话法 C、演示法 D、参观法

33.(2分)在学习需要的类型中，同类个体或集体通过相互比较而显示出来的差距是（）。

A、比较的需要 B、标准的需要 C、感到的需要 D、预期的需要

34.(2分)把成就看作赢得地位与自尊心的根源，属于（）。

A、自我提高内驱力 B、内部动机 C、认知内驱力 D、附属内驱力

35.(2分)认为学习是指个人认知结构的改变的学习理论是（）。

A、行为主义 B、认知主义 C、人本主义 D、关联主义多选题(共14题,共42分)开始说明：结束说明： 36.(3分)下列哪些属于辛普森的动作技能领域教学目标？（）

A、知觉 B、准备 C、有指导的反应 D、机械动作 37.(3分)教学过程的“三要素”说包括：（）A、教师 B、学生 C、教材 D、教学手段 38.(3分)学习内容分析的过程包括：（）

A、确定教学的基本目标 B、首次评估学习内容 C、确定单元教学目标 D、学习内容的具体分析 39.(3分)下列哪些属于莱特和皮亚特确定页面的内容的因素？（）

A、现状 B、轮廓 C、表现 D、印刷样式 40.(3分)迪克和凯瑞教学设计过程模式的步骤包括：（）

A、明确教学目标 B、进行教学分析

C、确定行为、个性的准备状态 D、写出行为目标

41.(3分)制定教学策略的依据包括：（）。

A、依据教学理论和学习理论 B、依据教学目标

C、符合学习内容和学习者特点

D、考虑教师本身的条件及其他客观条件 42.(3分)皮亚杰的认知发展理论对教学设计的启发包括：（）。

A、教学应侧重学习操作和逻辑结构，而不是内容

B、教学方法应促进平衡过程，应该让学习者知道在推理过程中的矛盾和冲突 C、通过与学习者的思维运算相匹配的教学进行有关内容的学习D、情绪反应适度，愿意与同伴交往 43.(3分)下列哪些属于认知领域的目标分类？（）

A、知道 B、领会 C、综合 D、评价 44.(3分)下列哪些属于加涅提出的九大教学事件的内容（）？

A、提供学习指导 B、诱导行为 C、提供反馈 D、增强记忆与促进迁移 45.(3分)运动技能的教学顺序包括：（）。

A、认知阶段 B、分解阶段 C、定位阶段 D、理解阶段 46.(3分)学习需要的类型包括：（）

A、标准的需要 B、比较的需要 C、预期的需要 D、批评性事件的需要 47.(3分)学习需要分析的步骤包括：（）。

A、规划 B、收集数据 C、分析数据 D、编辑最终报告 48.(3分)教学策略的特点包括：（）。

A、指向性 B、灵活性 C、多样性 D、操作性 49.(3分)下列哪些属于克拉斯伍的情感领域教学目标？（）

4.电大审计学任务五试卷八篇四

1.注册会计师在验资的接受委托阶段所做的工作不包括()。A.了解被审验单位的基本情况 B.签订验资业务约定书 C.执行验资业务 D.编制验资计划

2.当注册会计师出具（）的审计报告时，应当在意见段之前增加说明段，以说明所持意见的理由。

A.带说明段的无保留意见 B.保留意见 C.否定意见 D.无法表示意见

3.下列有关审计证据可靠性的提法中，错误的是：

A.被审计单位内部控制有效时生成的内部证据比内部控制薄弱时生成的内部证据更可靠 B.从原件获取的证据比从复印件及传真件获取的证据更可靠 C.文件形式的审计证据比口头方式的审计证据更可靠

D.被审计单位提供的审计证据比从被审计单位外部取得的证据更可靠

4.函询法是通过向有关单位发函了解情况取得审计证据的一种方法，这种方法一般用于（）的查证。

A.库存商品 B.银行存款 C.固定资产 D.无形资产

5.在实施进一步审计程序后，如果审计人员认为某项交易不存在重大错报，而实际上该项交易存在重大错报，这种风险是（）。

A.抽样风险 B.检查风险 C.非抽样风险 D.重大错报风险

6.（）是指在审查某个项目时，通过调整有关数据，从而求得需要证实数据的方法。A.审阅法 B.核对法 C.调节法 D.抽样法

7.下列关于审计工作底稿的说法中，错误的是： A.审计工作底稿是控制审计质量的手段 B.审计工作底稿是明确审计人员责任的依据 C.审计工作底稿是编写审计报告的依据 D.非重大事项的审计工作底稿不需要进行复核 8.验资报告的说明段应说明（）。A.审验范围 B.验资报告的用途 C.审验依据

D.已审验的被审验单位注册资本的实收情况 9.下列专用术语哪些表示的是保留意见()。A.由于上述问题造成的重大影响 B.除上述问题造成的影响以外 C.除存在上述问题以外

D.由于无法获取必要的审计证据

10.下列工作中，属于审计报告阶段的是： A.对内部控制进行符合性测试 B.对账户余额进行实质性测试 C.对会计报表总体合理性进行分析性复核 D.审核期初余额

11.检查财务报表中数字及勾稽关系是否正确可以实现的审计具体目标是： A.估价 B.截止期 C.披露 D.机械准确性

12.属于内审计证据的有()。A.购货发票 B.销货发票 C.银行对账单 D.材料出库单

13.下列有关审计目标的表述中。正确的是： A.审计目标是审计行为的过程与结果 B.审计目标在不同的历史时期是不相同的

C.审计目标体系包括审计总目标和审计具体目标两个层次 D.审计总目标由审计具体标准组成

14.根据我国目前的实际情况，国家审计的首要目标是： A.真实性 B.合法性 C.效益性 D.客观性

15.当可接受的检查风险降低时，审计人员可能采取的措施是（）。A.将计划实施实质性程序的时间从其中移至期末 B.降低评估的重大错报风险 C.缩小实质性程序的范围 D.消除固有风险

16.会计师事务所的组织模式的最佳选择式是（）。A.公司制 B.合伙制 C.独资制

D.有限责任合伙制

17.被审计单位为了保证既定目标得以顺利实现而制定并执行的各项控制政策和程序。属于内部控制要素中的：

A.控制环境 B.风险评估 C.控制活动 D.信息与沟通

18.审计人员对现金进行监盘后填制的库存现金监盘表属于： A.外部证据 B.环境证据 C.内部证据 D.亲历证据

19.以下关于政府审计、内部审计和注册会计师审计的论述，正确的是（）。A.注册会计师审计和政府审计都是随着商品经济的发展而产生和发展的。

B.注册会计师审计作为一种外部审计，在工作中要利用内部审计的工作成果，因此，内部审计是注册会计师审计的基础。

C.从独立性和权威性而言，由议会领导的政府审计最为适宜。

D.政府审计和注册会计师审计相对审计客体而言，都具有较强的独立性，而仅在审计方式上存在较大区别。

20.下列工作中，属于审计准备阶段的是： A.对内部控制进行符合性测试 B.对账户余额进行实质性测试

C.对会计报表总体合理性进行分析性复核 D.对内部控制进行调查了解

二、多项选择题（共 10 道试题，共 20 分。）1.下列关于符合性测试的说法中，正确的有： A.监盘是符合性测试的常用方法之一

B.通过符合性测试以评价内部控制的可信赖程度 C.符合性测试在审计实施阶段进行 D.符合性测试在实质性测试之后进行 E.任何审计项目都要进行符合性测试

2.审计工作底稿的三级复核是指（）A.签字注册会计师的复核 B.项目经理的复核 C.部门经理的复核

D.会计师事务所主任会计师的复核 E.证券监管部门的复核

3.如果审计项目组成员的其他近亲属是审计客户的董事、高级管理人员或特定员工，将对独立性产生影响。其他近亲属包括（）

A.配偶 B.子女 C.哥哥 D.妹妹 E.祖父母

4.合伙制包括()A.普通合伙制 B.有限合伙制 C.有限责任合伙制 D.特殊合伙制 E.公司制

5.审计工作底稿按类别划分为()。A.综合类工作底稿 B.业务类工作底稿 C.备查类工作底稿 D.一般工作底稿 E.专用工作底稿

6.在理解重要性概念时，下列表述中正确的是（）。A.重要性取决于在具体环境下对错报金额和性质的判断

B.如果一项错报单独或连同其他错报可能影响财务报表使用者依据财务报表做出的经济决策，则该项错报是重大的

C.判断一项错报对财务报表是否重大，应当考虑对个别特定财务报表使用者产生的影响 D.较小金额错报的累计结果，可能对财务报表产生重大影响

7.如果会计师事务所在承接客户鉴证业务时发现与客户之间存在重大经营关系，会计师事务所应当采取下列措施来降低威胁独立性的影响（）。

A.会计师事务所终止该经营业务

B.会计师事务所降低经营关系的重要性，使得经济利益不重大，经营关系明显不重要 C.拒绝执行该鉴证业务 D.出具非标准审计报告

8.下列（）事项表明被审计单位可能存在重大错报风险。A.复杂的联营或合资 B.在高度波动的市场开展业务 C.存在未决诉讼 D.重大的关联方交易

9.在审计报告日后至财务报表报出日前，如果知悉可能对财务报表产生重大影响的事实，注册会计师应当考虑是否需要修改财务报表，同时根据具体情况采取适当措施()

A.与管理层讨论

B.如果管理层修改了财务报表，注册会计师应当根据具体情况实施必要的审计程序，并针对修改后的财务报表出具新的审计报告。

C.如果注册会计师认为应当修改财务报表而管理层没有修改，并且审计报告尚未提交给被审计单位，注册会计师应当出具保留意见或否定意见的审计报告。

D.如果注册会计师认为应当修改财务报表而管理层没有修改，并且审计报告已提交给被审计单位，注册会计师应当通知治理层不要将财务报表和审计报告向第三方报出。

E.如果财务报表仍被报出，注册会计师应当采取措施防止财务报表使用者信赖该审计报告 10.下列关于重大错报风险的识别和评估的说法中，正确的有（）。A.审计人员应当在了解被审计单位及其环境的整个过程中识别风险 B.审计人员在评估重大错报风险时，可以不考虑相关内部控制

C.审计人员应当确定识别的重大错报风险是与财务报表整体相关，会影响多项认定，还是与特定的交易、账户余额、列报的认定相关

D.在评估重大错报风险时，审计人员应当将所了解到的控制与特定认定相联系

三、判断题（共 20 道试题，共 40 分。）

1.为了保持审计的连续性和审计结果的可比性，注册会计师对同一客户所进行的多会计报表审计，应使用相同的重要性水平。

A.错误 B.正确

2.如果注册会计师无法取得充分且适当的审计证据，则可视情况发表保留意见，否定意见或无法表示意见。

A.错误 B.正确 3.注册会计师在执行业务时必须与客户保持实质上和形式上的独立。A.错误 B.正确

4.审计独立性主要表现在审计主体的独立性，即有独立的机构和人员，审计机构和人员与被审单位在组织上、经济上、工作过程中保持独立。

A.错误 B.正确

5.注册会计师的监盘责任应包括现场监督被审计单位盘点，并进行适当抽点。A.错误 B.正确

6.注册会计师的审计报告并非对财务报表的担保，所以，未检查出财务报表的重大错报，并不一定表示审计工作未按审计准则进行。

A.错误 B.正确

7.被审验单位因吸收合并增加注册资本及实收资本应进行设立验资。A.错误 B.正确

8.环境证据可以帮助审计人员了解被审计单位和审计事项所处的环境，为审计人员分析判断审计事项提供有用的线索。

A.错误 B.正确

9.注册会计师在预测性财务信息审核中，对管理层采用假设的合理性以及对预测性财务信息的编制和列报提供合理保证。

A.错误 B.正确

10.注册会计师在进行审计之前，要由其所在的会计师事务所下达审计通知书。A.错误 B.正确 11.注册会计师在进行审计之前，要与被审计单位签订业务约定书。A.错误 B.正确

12.注册会计师如拟信赖内部控制，应当实施控制测试，以将重大错报风险降低至可接受水平。A.错误 B.正确

13.实施控制测试与了解内部控制所采用的审计程序大体相同，主要区别在于了解内部控制所采用的审计程序中通常不包括重新执行。

A.错误 B.正确

14.存货期末盘点是被审计单位内部控制的基本要求，审计人员不应承担相应的责任。A.错误 B.正确

15.效益审计是指由独立的审计机构和人员对部门和单位的会计资料及其所反映的经济活动的效益性进行评价的一种审计形式。由于效益审计侧重于效益性审计，因而主要通过监督职能来完成。

A.错误 B.正确

16.如果审计项目组成员的主要近亲属在审计客户中所处职位能够对客户的财务状况、经营成果和现金流量施加重大影响，将对独立性产生不利影响。其中的主要近亲属是指配偶或子女。

A.错误 B.正确

17.民间审计是指由独立的注册会计师，•通过接受委托，对被审单位的会计资料及其所反映的经济活动的真实性、合法性和效益性进行查证、鉴证和评价的一种审计形式。

A.错误 B.正确

18.注册会计师张为在执业过程中发现他无法胜任此项工作，那么他应出示拒绝表示意见的审计报告。

A.错误 B.正确

19.审计人员实施风险评估程序，可以确定重大错报风险的实际水平。A.错误 B.正确

5.新疆电大论文任务书范文篇五

开放教育《法学基础知识#》课程教学大纲

（2019年9月启用）

第一部分

大纲说明

课程名称

法学基础知识#

课程性质

统设、必修（省）

所属专业

新疆广播电视大学法学（本科）专业

课程代码

00382

建议开设学期

第1学期开设，一个学期

学时/学分

72学时/4学分

教学对象

新疆广播电视大学法学专业本科阶段的学生

先修课程

《法学基础知识#》是一门综合性特点十分突出的课程，是以法的基本理论、宪法、行政法、经济法、刑事诉讼法、民事诉讼法、行政诉讼法为基础建立的一门独立学科。《法学基础知识#》的学习，必须同上述课程紧密结合，学习和掌握基本的法律知识。

多种媒体

教学资源

《法学基础知识》，韩竞主编，中国公安大学出版社2006年版。

录像教材：暂无

IP课件：暂无

微课程:暂无

网上文本辅导资料：包括课程教学文件（课程说明、教师介绍、课程教学大纲、课程教学设计方案）、教学辅导（课程教学（学习）资源的特色及其运用、课程的特点与教学要求、课程的教学（学习）建议）、教学活动资料（文本）、学习指导（章节重难点）、问题解答（文本）、网上形考任务等。

学习的平台

国家开放大学学习网（http:///）

新疆电大网上作业与考核平台（http://xk.xjou.cn/）

课程简介：

“法学基础知识”是国家开放大学法学专业本科阶段学习者必须补修的一门专业综合课。

课程目标：

1．通过本门课程的学习，让学习者接受比较全面的法学基础知识的教育，使其具备继续完成本科学习的基础，达到我国教育部对法学本科学生的基本要求。具体而言，就是通过本课程的学习，使学习者了解马克思主义法学的基本观点，掌握我国宪法和有关法律的基本精神和内容，增强法律意识，提高法律素质。

2．本课程的教学目的是通过完善和优化大学生的知识结构和文化素质，培养大学生遵纪守法，维护社会稳定与和谐的素质，让其正确理解和坚持依法治国方略，为推进建设社会主义法治国家做出自己贡献。

3．本门课程的学习要坚持理论联系实际、课堂学习与课外学习相结合、学以致用、积极参加法律实践的原则和方法。

教学要求层次

本课程的考核要求分为了解、领会、掌握、应用四个层次，每一层次都有相应的考核要求和具体的考核内容。

了解要求学生对所给的问题有全面和一般的认识；

领会是在了解的基础上,要求学生对所给定的问题有完整、深刻的理解；

掌握指在领会的基础上，要求学生对基本问题、基本概念、基本理论能够准确的理解把握和记忆；

应用是在了解、领会、掌握的基础上，对本课程所要求考核的教学内容能够理论联系实际，分析、评判现实生活中所发生的案例或法律问题。

教学方式

本课程的教学过程及要求主要包括以下两方面内容：

1．自学。学生以文字教材为基本依据，以网上自学为主要学习手段开展个别化学习。学生可以通过浏览网上文本学习资源。学生的网上学习行为在国家开放大学学习网（http:///）上完成。

2．教学辅导。

面授辅导教师要全面系统掌握教学大纲和教材，运用远程教育教学技术，采取在线辅导或实地面授的方式，通过导学、讲解重难点、答疑、组织讨论等方式帮助学生深入理解教材内容。

3．终结性考核。使用“新疆电大网上作业与考核平台”（http://xk.xjou.cn/）进行。

考核评价

本课程的考核由形成性考核与终结性考试共同组成。形成性考核在国家开放大学学习网（http:///）上完成本的网上学习任务。

终结性考核使用“新疆电大网上作业与考核平台”（http://xk.xjou.cn/）进行。考试时间：2019年9月14日至12月30日，每天10:00-22:00统一进行补修课考试，各级教学单位督促学生登录平台先进行选课，然后再参加考试。

终结性考试题由新疆电大统一命制和发布，各级教学单位教师按新疆电大考核平台的操作要求进行评阅。

本课程期末成绩由形成性考核成绩（即平时成绩）和终结性考核成绩（即期末考试成绩）两部分合成。其中形成性考核成绩（平时成绩）占30%，终结性考核成绩（期末考试成绩）占70%。前提条件是形成性考核成绩（平时成绩）必须及格。也就是说，每个同学必须在“国家开放大学学习的平台”上完成本的网上学习任务。完成本课程要求的网上学习任务。本课程的形成性考核项目共3项：上线次数、浏览资源次数（文本）、总在线时间。

第二部分

教学资源的使用和教学环节

一、课程的学时分配

课内学时分配表

序号

教学内容

课内学时

第一章

法的一般原理

第二章

宪法

第三章

行政法

第六章

经济法

第十章

刑事诉讼法

第十章

民事诉讼法

第十章

行政诉讼法

二、多种媒体教学资源的使用说明

教学资源使用信息表

教学媒体

主要内容

主要作用

时间安排

文字教材

是本课程教学与考核的基本依据，主要任务是传递基本教学信息，指导学生自学。

它是本课程教学的基本依据，也是复习、考试的基本依据，一切概念、观点和知识的理解、掌握均应以主教材为准。为学生自学提供指导。

自学为主，面授辅导为辅。

网上文本

资源

讲授教学中的重点和难点、有针对性的制作了重难点辅导、章节练习、期末复习指导等资源。

网上教学文本资料的特点是信息量大，可以将文字教材无法承受的大量教学信息等上传到网上，供学生自学。

学生可以通过“国家开放大学学习的平台”浏览学习资源，完成本课程的网上形考任务。

按时更新。

三、主要教学环节

（一）网上教学

网上教学既是国家开放大学实施教学的重要手段，也是巩固教学成果，检验学习效果的一种方法。因此，要求参加开放教育的学生必须完成“国家开放大学学习的平台”上的学习任务。学生可以通过“国家开放大学学习的平台”浏览课程学习资源，完成网上形考任务。

（二）自主学习

自主学习是国家开放大学学生学习的重要手段。学生以文字教材为基本依据，以网上自学为主要学习手段开展个别化学习。学生可以通过浏览网上文本学习资源、参与网上教学活动等方式进行。学生的网上学习行为在国家开放大学学习网（http:///）上完成。

（三）面授辅导

在本课程教学（学习）过程中，各分校、教学点应适当安排面授辅导，由辅导教师解答学生自学过程中遇到的重点、难点、疑点问题或者组织学生进行文书实例分析与讨论。面授辅导的时间不宜过长，一般可掌握在20学时左右。既可以分次进行，也可以集中一段时间进行，方式及时间由各教学点自行确定。

（四）考核

考核是检查教学效果的重要方式，是教学环节不可缺少的组成部分，是保证教学质量、培养合格人才的重要手段。本课程的考核由形成性考核与终结性考试共同组成。形成性考核在国家开放大学学习网（http:///）上完成本课程的网上学习任务。

终结性考试由新疆电大统一命题和发布，各级教学单位教师按新疆电大考核平台的操作要求进行评阅。

第三部分

教学内容和教学要求

根据专业培养目标课程教学总体目标,对教学内容及相关要求具体规定如下:

序号

名称

教学内容

教学要求

法的一般原理

第一节

法的概念和特征

第二节

法的起源和发展

第三节

法的渊源与法律部门

第四节

法的运行

第五节

法律关系

第六节

社会主义法治

1．法的作用的分类（识记）

2．权利的构成要素（识记）

3．法律事实（识记）

4．法与道德的区别与联系（运用）

5．法与政策的区别与联系（运用）

6．法的作用。（理解）

7．权利的概念和特点。（理解）

宪法

第一节

宪法基本理论

第二节

国家的基本制度

第三节

公民的基本权利和义务

第四节

国家机构

第五节

宪法的实施和保障

1．我国的政体和国体（识记）

2．宪法的修改条件（识记）

3．国家主席的任期（识记）

4．公民政治权利的政治权利和政治自由的范围（运用）

5．我国的自治机关（自治区、自治州、自治县）（运用）

6．我国《宪法》规定的公民的基本权利和义务的特点（运用）

7．全国人大常委会组成人员担任国家行政机关、审判机关、检察机关职务的限制（运用）

8．各级人民法院之间的关系（运用）

9．各级人民检察院之间的关系（运用）

10．国家主席的任职条件（运用）

11．人大代表的选举方式（运用）

12．宪法的修改条件（运用）

13．全国人民代表大会的性质和职权。（理解）

行政法

第一节

行政法概述

第二节

行政主体

第三节

公务员制度

第四节

行政行为

第五节

行政法制监督

1．地方性法规可以设定的行政处罚的种类（识记）

2．行政处罚可以适用简易程序的情况（识记）

3．行政法律关系的特征（运用）

4．具体行政行为的法律效力（运用）

5．行政处罚的设定（运用）

6．我国《行政处罚法》所规定的行政处罚的种类。（理解）

经济法

第一节

经济法概述

第二节

经济组织法

第三节

宏观调控法

第四节

市场规制法

1．经济法律关系的概念与特征

2．经济法律关系的构成要素

3．经济法律关系的产生、变更与终止

4．经济法律关系的保护

5．了解反不正当竞争法的概念

6．掌握市场交易的基本原则

7．掌握反不正当竞争行为的涵义及其具体表现

8．了解如何对不正当竞争行为进行监督检查

9．了解实施不正当竞争行为的法律责任

10．了解消费者权益保护法的概念

11．了解消费者的权利的具体内容

12．了解经营者的义务的具体内容

13．了解消费者权益争议的解决方法

14．税法概念

15．税法要素

16．税法体系。

刑事诉讼法

第一节

诉讼法概述

第四节

刑事诉讼法

1．我国刑事诉讼中的管辖的分类（识记）

2．书证与物证的区分（运用）

3．直接证据与间接证据（运用）

4．刑事诉讼中回避适用的主体（运用）

5．不起诉的种类（运用）

6．我国刑事诉讼法规定的可实行拘留的情形。（理解）

7．取保候审的适用条件、保证人的条件。（综合运用）

8．关于回避（综合运用）

民事诉讼法

第二节

民事诉讼法

1．民事诉讼中对一审判决、裁定提起上诉的期限（识记）

2．民事诉讼中当事人申请再审的时间（识记）

3．审判监督程序审理的对象（识记）

4．可以先予执行的案件范围（运用）

5．诉讼保全的种类与条件（运用）

6．民事诉讼法规定的起诉的条件。（运用、理解）

7．关于财产保全（理解、综合运用）

行政诉讼法

第三节

行政诉讼法

1．行政相对人提起行政诉讼的时间（识记）

2．行政诉讼过程中被告的举证责任（运用）

3．行政诉讼过程中被告收集证据的限制（运用）

6.电大财务案例分析任务1答案篇六

答：该篇政策建议针对国有企业“建设规范董事会工作”提出了加强顶层设计、健全制度体系、创新工作方式、完善工作程序、扎实推进试点五项政策性建议，可对该五点建议作如下评价：

政策建议一“进一步加强顶层设计”是针对董事会在公司中所发挥的重要作用（董事会对外代表公司进行业务活动，对内管理公司的生产和经营，公司的所有内外事务和业务都在董事会的领导下进行。是监督公司经理及财务报告过程的主体，集最高决策机构和监督机构于一身）有针对性地提出的，措施的提出有利于完善公司分层管理架构，符合公司管理的实际工作需要。

政策建议二“进一步健全制度体系”是关于董事会制度的规定。董事会制度是公司治理的核心内容，董事会受股东委托，负责公司的经营决策和业务领导，是公司的最高行政机构，完善公司治理，必须保证董事会独立、有效运作。因此“按照《2012年建设规范董事会工作方案》的要求，尽早出台董事会工作报告制度、外部董事管理、职工董事管理、经理层考核及薪酬指导、董事会与监事会协调关系等规范性文件”就体现了重视董事会组成和决策机制，确保董事会决策的专业性和准确性，使整个公司在发展航程中不偏离方向。

政策建议三“进一步创新工作方式”是根据公司董事会职责和权利

1、负责召开股东大会，在该股东会议上向股东报告自己工作；

2、执行股东大会决议；

3、制定本公司的业务计划和投资方建议；

4、制订财务预算和决算账目议案；

5、制订本公司利润分配计划和亏损弥补计划；

6、提出本公司增加或减少注册资本、发行公司债券的决议；

7、指订分立和合并或解散的方案；

8、决定设立公司内部管理部门；

9、聘任或解聘公司总经理，根据总经理的提议聘任或解聘公司副总经理、财务部门负责人等其他高级管理人员，并决定人员的上述报酬奖惩；

10、制定基本管理制度；

11、制定任何修改公司章程的议案；

12、听取总经理的定期工作进度报告；

13、行使法律、法规、股东大会和公司章程授予和授权的任何其他权利）提出的。通过建立董事会信息管理系统、派员旁听董事会会议、指定专人跟踪分析试点企业董事会建设情况等方法可全面掌握出资企业董事会工作情况，及时知晓出资企业董事会成员变化、董事会会议情况，为下阶段开展董事会、董事评价工作打好基础。

7.2016年秋电大犯罪学任务3 篇七

现状：

改革开放三十年来，我国的政治、经济、文化、社会等各个方面都发生了深刻的变化。总的来说，我国的经济秩序，社会秩序是正常运行的，人民生活逐步迈进小康社会。虽有犯罪，但犯罪率与发达的资本主义国家英国和美国相比还是要低得多。但我们仍应看到，三十年改革开放以来，先后两次对《刑法》、《刑诉法》不断完善，增大打击的力度，但犯罪现象仍有增无减，没有得到有效控制。特别需要指出的是，在我国以犯罪为职业的情形大量增加。法人犯罪、经济犯罪、黑社会组织犯罪、高官犯罪已呈现蔓延，扩张之势。而在建国后相当长一段时期里已销声匿迹的制毒、贩毒、吸食毒品、卖淫嫖娼等犯罪现象又死灰复燃。这些犯罪给我国的稳定和改革开放的发展，给国家和人民的利益带来了严重的危害，需要我们对此加以控制，以致消灭。特点改革开放以后，中国的犯罪率在总体上保持着持续上升的趋势，特别在20世纪与21世纪之交，侵财和刑事犯罪率都有一个极其明显的跳跃，并且到目前为止一直没有呈现下降的态势。为了加强对犯罪的打击，打造平安生活，构建和谐社会，笔者现结合调查、阅读，就改革开放犯罪的新特点进行一些分析：

（一）、犯罪数量明显上升

我国的犯罪除1978年出现暂时的好转外（同1977年相比，犯罪案件由548415起减为535698起），由于国内外诸多因素的作用，犯罪现象一反常态，急剧恶化。其间经历了四次犯罪高峰。即1981年的890281起的犯罪高峰，1991年的2365709起的犯罪高峰，2001年的4457579起的犯罪高峰，2004年达4718122起的犯罪高峰，此后高居不下。查阅资料，改革开放前所出现的

两次犯罪高峰，按人口平均，都没超过1‰，改革开放后所出现的第四次犯罪高峰，猛增至2‰，犯罪发展数量上升，实属罕见，已成为严重的社会问题，应引起高度重视。

（二）、犯罪质量日趋严重

改革开放以来，我国发生的各种刑事案件，不仅数量上发生了巨大变化，而且在质量上也日趋严重，呈现出许多新的特征。据公安部门统计的十九类案件看，盗窃、诈骗、抢劫、伤害、强奸、杀人六类犯罪案件合计占全部案件的95%上下。犯罪的情节极为严重，在抢劫、入室盗窃、强奸等犯罪活动中，犯罪分子动辄将受害人置之死地。杀人案件在80年代初（1980-1983）平均每年以2.6%的速度递增，而1984年之后（至1990年间），竟以15.32%的速度递增。最能说明情况严重莫过于“双枪”犯罪的存在和令人胆战心寒的杀人事件层出不穷。这些触目改革开放以来，我国发生的各种刑事案件，不仅数量上发生了巨大变化，而且在质量上也日趋严重，呈现出许多新的特征。据公安部门统计的十九类案件看，盗窃、诈骗、抢劫、伤害、强奸、杀人六类犯罪案件合计占全部案件的95%上下。犯罪的情节极为严重，在抢劫、入室盗窃、强奸等犯罪活动中，犯罪分子动辄将受害人置之死地。杀人案件在80年代初（1980-1983）平均每年以2.6%的速度递增，而1984年之后（至1990年间），竟以15.32%的速度递增。最能说明情况严重莫过于“双枪”犯罪的存在和令人胆战心寒的杀人事件层出不穷。这些触目惊心的犯罪现象，时刻提醒着我们，中国在抓好经济建设的同时，必须认真对待犯罪的问题。〔1〕

（三）、犯罪主体趋向青少年化

“文革”期间，我国青少年犯罪急剧增加，从20世纪50年代的20%多上升到60%左右，从此青少年犯罪问题，开始成为我国令人关注的一个社会问题。而改革开放之后，青少年犯罪成为我国进入21世纪后决定犯罪多与少的一大犯罪主体。青少年犯罪案件急剧增多和在部分大中城市中出现。14-25岁的青少年案犯高达70%-80%。并且从青少年犯罪的年龄结构来分析，我国近年来青少年犯罪的年龄比五六十年代提前了2~3岁，14~17岁成为犯罪年龄高峰。

（四）、侵财犯罪尤为突出

惊心的犯罪现象，时刻提醒着我们，中国在抓好经济建设的

近年来，随着改革的不断深入和国家经济形势的变化，经济犯罪案件呈上升趋势，侵财犯罪尤为突出。进入21世纪以来，侵财犯罪仍居于各类犯罪之首。盗窃、抢劫、诈骗这三类典型的侵财犯罪的立案数，可以反映侵财案件立案的总体情况。犯罪手段呈现出隐蔽性、多样性、高科技性的特点，向智能化、专业化、职业化方向发展，跨区域、跨部门、跨行业、跨境结伙作案增多，并逐步由传统的金融、税收和商贸等经济领域向体育、教育等领域渗透，涉案金额巨大、社会影响恶劣的经济犯罪案件时有发生。据统计，2000年全国公安机关共破获各类经济案件6.9万起，挽回经济损失149.7亿元。

（五）、流动人口犯罪、有机组织犯罪数量增加化

城市中的流动人口数量特别是外来务工人员迅猛增加，虽然这一方面给当地的经济建设注入了活力，另一方面流动人口的无序流动给社会治安带来了消极的负面影响，尤其是流动人口违法犯罪往往会以老乡、区域为集体，形成有机组织犯罪。这类犯罪呈逐年上升趋势的现状，给当地的社会治安管理工作带来巨大压力，流动人口的管理成为当前社会管理中的难题。

（六）、职务犯罪日益增多

近年来，随着改革开放和市场经济的深入发展，职务领导“一把手”对我国的社会稳定和经济建设作出了积极的贡献。同时，由于“一把手”权力过于集中、监督不力以及机制、体制上存在的问题等，导致“一把手”职务犯罪滋生蔓延，且有愈演愈烈之势，已成为人们社会生活、经济生活、政治生活中的一颗毒瘤，极大地损害着社会正义，破坏着经济发展，腐蚀着政治清明。

（七）、犯罪手段科技含量升级随着科学技术水平的提高，犯罪手段的科技含量也随之升级。据公安部公共信息网络安全监察局统计，近年来我国计算机违法犯罪案件一直呈上升趋势。1998年立案侦查计算机违法犯罪案件仅为百余起，1999年增至400余起，2000年剧增为2700余起，比上年增加了5倍；2001年为4500余起，比上年上升70%。在计算机网络犯罪中，利用计算机制作、复制、传播色情、淫秽物品的案件十分突出。利用计算机网络诈骗、侵犯公私财物的案件呈多发趋势，具有极大的欺骗性和隐蔽性。其他一些高科技手段也被应用到犯罪活动中，如利用手机遥控盗窃机动

车、用解码器破解防盗器等。科技含量升级的运用提高了犯罪分子犯罪的效率和隐蔽性，增加了打击难度。原因：

（一）、社会结构的变化是诱发犯罪的根本原因改革开放已来，我国发展规模不断扩大社会差异：

第一依附于土地生存的农民不再从事农业生产，成为县城居民，县城人口数量增长，原有的就业平衡被打破；随着国家企业改革的深入发展，下岗职工人数不断增多，大量增长的剩余劳动力无事可做；社会保障体系的不完善无法普及到社会所有困难的人，出于求生本能和改变现状的渴望，一部分人在外部的不良条件刺激下走上犯罪道路。

第二，十年文革后，教育深受打击，社会人群普遍素质、法制观念不强；学校和家庭教育、管理的片面性及社会影响是造成青少年犯罪上升的一个重要因素。一方面，学校片面追求升学率，忽视了青少年的思想、道德品质教育和法制教育。加之受不良文化的腐蚀，使青少年的人生观、价值观蒙上阴影，健康、向上的人生追求发生偏转。第三，社贫富悬殊产生的矛盾和冲突也是诱发犯罪的因素之一，一些人为了达到短期内迅速致富的目的，在没有致富技能情况下，采取了自认为成本低、来钱快的非正当手段；

第四，飞速发展的社会生产力，给人们带来压力与不安，导致在遇上问题时往往容易失去理智，将矛盾争吵升级为犯罪。

第2题.什么是刑罚政策？刑罚政策的原则有哪些？

答：所谓的刑罚政策，是指国家设定刑法以及运用刑罚手段控制犯罪的准则、策略、方针和措施等的总成。总言之，就是关于设定刑法以及运用刑罚手段控制犯罪的政策。刑罚政策的原则包括：

（一）刑罚个别化原则

（二）公平原则

（三）人道主义原则

（四）效益原则

第3题.四、你是如何理解有组织犯罪的概念和特征的？

答：有组织犯罪有广义和狭义之分，即一般的有组织犯罪概念和典型的组织犯罪概念。所谓广义的有组织犯罪概念，即一般的有组织犯罪概念，也就是犯罪学意义上的有组织犯罪概念，指三人以上故意实施的一切有组织的共同犯罪或者犯罪集团。其特点是：第一、作为有组织的犯罪，其主体必须在三人以上，有别与一般共同犯罪。

第二、作为有组织犯罪，其主观罪过形式只能是故意，过失不能构成有组织的犯罪，有别于非有组织犯罪。

第三、作为有组织形式，是指一切有组织形式的犯罪，不仅包括有一定组织行为的结伙性犯罪和团体性犯罪，也包括有一定组织形式的集团性犯罪，还包括有一定组织机构的黑社会性质的犯罪。有别于刑法学意义上的有组织犯罪。

所谓狭义的有组织犯罪概念，即通常人们所说的“黑社会”。指由故意犯罪者操纵、控制或直接指挥和参与，人数众多的（二人以上）犯罪分子的结合或几个犯罪集团的联合体。具有严密而稳定的组织结构——等级制、专业与分工及帮规会律，其组织系统呈开放性，表现为该系统与外界进行物质、能量、信息的交换，有一套能逃避社会控制和法 2 律制裁的防护体系，通过暴力、恐怖和贿赂腐蚀等犯罪手段，以达到追求垄断，谋取经济利益，并对政治和社会问题施加影响的目的。

第4题.三、你是如何理解青少年犯罪概念的？ 1.在我国 “青少年犯罪”这一概念不是严格意义上的法律概念，而是社会学或犯罪学研究中使用的概念。

2.法律没有明文规定“青少年犯罪”这一概念，学者目前对青少年犯罪概念的释义只是学理上的解释，而非法律上的定义。学理解释必须以法律规定尤其是刑事法律的规定作为解释基础，而不能脱离法律规定而任意加以解释。

3.我国青少年犯罪通常是指已满14周岁不满26周岁的青少年实施了《刑法》和有关刑事法律所规定的犯罪行为。其中已满14周岁而不满18周岁的人犯罪，称为少年犯罪或未成年人犯罪。我国法律规定，已满18周岁的人为成年公民。所以，青少年犯罪中既包括年轻成年公民（已满18周岁不满26周岁）的犯罪，也包括少年（已满14周岁不满18周岁）的犯罪。按照《刑法》规定，不满14周岁的人实施了严重危害社会的行为，均不视为犯罪，不追究刑事责任。

4.由于犯罪学研究犯罪的目的是为了预防犯罪，不是为了定罪量刑，所以，它并不完全严格按照《刑法》的规定。既要依据《刑法》的犯罪规定，又不局限于《刑法》，它从年龄上说可以是不满14周岁的未成年人，从行为内容上说，既有犯罪行为，又有违法行为和不良行为，犯罪学研究的青少年犯罪范围比刑法学关于犯罪定义所界定的范围，无论从年龄上看，或者从行为上看，都要宽泛得多。

8.新疆电大论文任务书范文篇八

商法-第5次任务_0053

试卷总分：100 测试时间：90

判断题单项选择题多项选择题案例选择题

一、判断题（共 30 道试题，共 15 分。）

.在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《中华人民共和国证券法》；《中华人民共和国证券法》未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。A.错误 B.正确

.证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。A.错误 B.正确

.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。A.错误 B.正确

.违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第一款、第三款的规定，扰乱证券市场的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上二十万元以下的罚款。A.错误 B.正确

.发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。A.错误 B.正确

.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。A.错误 B.正确.保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。A.错误 B.正确

.证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。A.错误 B.正确

.依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。A.错误 B.正确

0.法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.错误 B.正确

1.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。A.错误 B.正确

2.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。A.错误 B.正确

3.保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。A.错误 B.正确

4.现行的《中华人民共和国证券法》自2006年1月1日起施行。A.错误 B.正确

5.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。A.错误 B.正确

6.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。A.错误 B.正确

7.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。A.错误 B.正确

8.证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。A.错误 B.正确

9.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《中华人民共和国证券法》；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。A.错误 B.正确

0.上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。A.错误 B.正确

1.发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门规定。A.错误 B.正确

2.违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以三万元以上二十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.错误 B.正确

3.违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。A.错误 B.正确

4.证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定。A.错误 B.正确

5.证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。A.错误 B.正确

6.非依法发行的证券，不得买卖。A.错误 B.正确

7.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。A.错误 B.正确

8.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。A.错误 B.正确

9.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。A.错误 B.正确

0.国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。A.错误 B.正确

二、单项选择题（共 30 道试题，共 15 分。）

1.公司公开发行新股，应当在（）财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。A.最近1年 B.最近3年 C.最近2年 D.最近5年

2.证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。A.60 B.90 C.180 D.30 3.收购人在依照前条规定报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公告其收购要约。在上述期限内，国务院证券监督管理机构发现上市公司收购报告书不符合法律、行政法规规定的，应当及时告知收购人，收购人不得公告其收购要约。

收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。A.10 30 60 B.15 30 60 C.15 30 90 D.15 45 60 4.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。A.1千万元 B.5千万元 C.3千万元 D.7千万元

5.股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币（）A.2000万元 B.3000万元 C.4000万元 D.5000万元

6.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份（）以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有（）以上股份的，卖出该股票不受（）时间限制。A.5% 6个月 6个月 10% 6个月 B.5% 6个月 6个月 5% 6个月 C.10% 6个月 6个月 5% 6个月 D.5% 12个月 6个月 5% 6个月

7.采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。A.10% B.30% C.50% D.20% 8.公司申请公司债券上市交易，债券实际发行额不得少于人民币（）元； A.3000万 B.5000万 C.2000万 D.7000万

9.国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。

证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。

证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。A.3个月 15日 B.6个月 15日 C.6个月 10日 D.3个月 10日

10.公开发行公司债券，（）平均可分配利润足以支付公司债券（）的利息； A.最近2年 1年 B.最近3年 1年 C.最近3年 2年 D.最近1年 1年

11.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额（），收购人按比例进行收购。

A.30% 不到预定收购的股份数额的 B.30% 超过预定收购的股份数额的 C.30% 不到预定收购的股份数额的 D.20% 超过预定收购的股份数额的

12.设立证券公司，主要股东要具有持续盈利能力，信誉良好，（）无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）元。A.最近2年 2亿 B.最近3年 2亿 C.最近3年 3亿 D.最近2年 3亿

13.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后（）日内，不得再行买卖该上市公司的股票。A.5% 5% 3 B.5% 5% 2 C.5% 5% 5 D.10% 10% 2 14.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。A.1年 B.2年 C.3年 D.4年

15.证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有（）以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。A.3% B.5% C.7% D.10% 16.股份有限公司申请股票上市，公司应当在（）无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。A.最近1年 B.最近3年 C.最近2年 D.最近5年

17.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。A.三个月 B.六个月 C.九个月 D.二个月

18.证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。A.3000万 B.5000万 C.7000万 D.9000万

19.持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，是证券交易内幕信息的知情人。A.2% B.5% C.3% D.10% 20.公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）元； A.6000万 6000万 B.3000万 6000万 C.3000万 3000万 D.6000万 3000万 21.发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。持有公司（）以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，是重大事件。A.1% B.5% C.3% D.2% 22.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中一项的，注册资本最低限额为人民币（）元； A.2亿 B.1亿 C.5亿 D.3亿

23.公司债券上市交易后，如果公司（）连续亏损，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易： A.最近1年 B.最近2年 C.最近3年 D.最近5年

24.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。A.35% B.70% C.50% D.20% 25.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。A.3亿 B.5亿 C.7亿 D.1亿

26.收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.10 B.15 C.30 D.60 27.公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在（）日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。A.10 B.30 C.60 D.90 28.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。

A.6个月 B.12个月 C.2个月 D.24个月

29.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（）年。A.10 B.20 C.15 D.5 30.国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于（）人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。A.1 2 B.2 2 C.2 1 D.1 1

三、多项选择题（共 30 道试题，共 30 分。）1.证券交易内幕信息的知情人包括：（）A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 2.股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（）A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 B.公司股本总额不少于人民币三千万元 C.该股份公司成立5年以上

D.公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

3.发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件： A.公司的经营方针和经营范围的重大变化 B.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定 C.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响 D.法定代表人个人财产发生重大变化

4.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（）A.上市报告书

B.申请股票上市的股东大会决议 C.公司章程 D.公司营业执照

5.公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（）

A.公司有重大违法行为

B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 C.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用 D.董事会决定暂停其债券上市交易

6.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（）A.依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告 B.法律意见书和上市保荐书 C.最近一次的招股说明书

D.证券交易所上市规则规定的其他文件

7.设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（）A.公司章程 B.发起人协议

C.发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明 D.招股说明书 8.证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：（）A.公司的经营方针和经营范围的重大变化 B.公司股权结构的重大变化 C.公司债务担保的重大变更

D.国务院证券监督管理机构规定的其他事项

9.根据《证券法》的规定，下列哪些机构对客户开立的账户负有保密义务？ A.资产评估机构 B.证券公司 C.证券交易所 D.律师事务所

10.发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件：

A.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况 B.公司发生重大亏损或者重大损失

C.公司生产经营的外部条件发生的重大变化 D.法定代表人个人财产发生重大变化

11.申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（）A.上市报告书

B.申请公司债券上市的董事会决议 C.公司章程 D.公司营业执照

12.设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（）

A.代收股款银行的名称及地址 B.承销机构名称及有关的协议

C.依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书 D.法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件 13.签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：（）A.股票获准在证券交易所交易的日期

B.持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额 C.公司的实际控制人

D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况

14.申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：（）A.公司营业执照 B.公司章程

C.公司债券募集办法 D.董事长身份证明

15.公开发行公司债券筹集的资金，（）。A.必须用于核准的用途 B.不得用于弥补亏损 C.不得用于非生产性支出 D.可以用于

16.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（）A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C.代销、包销的期限及起止日期 D.代销、包销的付款方式及日期

17.公司公开发行新股，应当符合下列条件：（）A.具备健全且运行良好的组织机构 B.具有持续盈利能力，财务状况良好

C.最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 D.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

18.发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件：（）A.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动

B.持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

C.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定 D.法定代表人个人财产发生重大变化

19.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（）A.代销、包销的费用和结算办法； B.违约责任

C.国务院证券监督管理机构规定的其他事项 D.证券公司法定代表人

20.股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（）

A.公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上

B.公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 C.公司股本总额不少于人民币三千万元 D.该股份公司成立5年以上

21.上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（）A.公司解散或者被宣告破产

B.证券交易所上市规则规定的其他情形 C.监事会决定暂停其股票上市交易 D.董事会决定暂停其股票上市交易

22.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告，并予公告：（）A.提交股东大会审议的重要事项

B.国务院证券监督管理机构规定的其他事项 C.法定代表人个人财产状况 D.公司概况

23.上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：（）A.公司最近三年连续亏损

B.证券交易所上市规则规定的其他情形 C.监事会决定暂停其股票上市交易 D.股东会决定暂停其股票上市交易

24.公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（）A.财务会计报告

B.代收股款银行的名称及地址 C.承销机构名称及有关的协议

D.依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书 25.有下列情形之一的，为公开发行： A.向不特定对象发行证券；

B.向累计超过二百人的特定对象发行证券； C.法律、行政法规规定的其他发行行为 D.董事会同意

26.公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（）

A.未按照公司债券募集办法履行义务 B.公司最近二年连续亏损 C.董事长有个人巨额贷款

D.股东会决议暂停其公司债券上市交易

27.公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（）A.公司营业执照 B.公司章程 C.股东大会决议 D.招股说明书

28.申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（）A.公司债券募集办法； B.公司债券的实际发行数额；

C.证券交易所上市规则规定的其他文件。

D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。29.某证券公司的注册资本为8000万，其不得经营下列哪些业务？ A.证券自营业务 B.证券投资咨询业务 C.证券经纪业务 D.证券保荐业务

30.发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件： A.涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效

B.公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施

C.国务院证券监督管理机构规定的其他事项 D.法定代表人个人财产发生重大变化

四、案例选择题（共 5 道试题，共 40 分。）

1.甲、乙签订一份购销合同。甲用银行承兑汇票付款，在汇票的背书栏记载有“如果乙不按期履行交货义务，则不享有票据权利”，乙又将此汇票背书转让给丙。下列对该票据有关问题的表述哪些是正确的？ A.该票据的背书行为为附条件背书，效力待定 B.乙在未履行交货义务时，不得主张票据权利

C.无论乙是否履行交货义务，票据背书转让后，丙取得票据权利 D.背书上所附条件不产生汇票上效力，乙无论交货与否均享有票据权利

2.甲公司章程规定：董事长未经股东会授权，不得处置公司资产，也不得以公司名义签订非经营性合同。一日，董事长任某见王某开一辆新款宝马车，遂决定以自己乘坐的公司旧奔驰车与王调换，并办理了车辆过户手续。

对任某的换车行为，下列哪一种说法是正确的？ A.违反公司章程处置公司资产，其行为无效 B.违反公司章程从事非经营性交易，其行为无效 C.并未违反公司章程，其行为有效

D.无论是否违反公司章程，只要王某无恶意，该行为就有效

3.甲煤矿拥有乙钢厂普通债权40万元，现乙钢厂被宣告破产，清算组查明甲煤矿尚欠乙钢厂20万元运费未付。清算组预计破产清偿率为50%。甲煤矿要求抵销债务。债权人会议各方为甲煤矿的债权发生争执。下列哪一观点是正确的？

A.甲煤矿可以抵销20万元债务，并于抵销后拥有10万元破产债权 B.甲煤矿可以抵销20万元债务，并于抵销后拥有20万元破产债权 C.甲煤矿必须偿还20万元债务，并拥有40万元破产债权 D.甲煤矿在抵销后无须偿还债务，也不拥有破产债权

4.章一德到保险公司商谈分别为其62岁的母亲吴氏和6岁的女儿章凰侯投保意外伤害险事宜。章一德向保险公司详细询问了有关意外伤害保险的具体条件，也如实地回答了保险公司的询问。在章一德为其母亲吴氏投保的意外伤害保险中，依法可以确定谁为受益人？ A.以被保险人吴氏为受益人

B.以被保险人吴氏指定的章凰侯为受益人 C.以投保人章一德为受益人，但须经吴氏同意 D.以投保人章一德和被保险人吴氏共同指定的第三人为受益人