重大项目廉政风险防控

重大项目廉政风险防控（8篇）

1.重大项目廉政风险防控 篇一

工程项目廉政风险点的排摸和防控工作实施方案

为贯彻落实上级关于全面推进廉政风险防控机制建设的相关指示，切实加强权力运行的制约与监督，全面提升公司全体领导干部和广大干部职工的岗位廉政风险防范意识，建立健全廉政风险防控机制，结合公司业务实际，特制定以下相关工作实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻实践科学发展观，高举反腐倡廉旗帜，围绕公司中心工作，抓住容易滋生腐败的重点领域、重点岗位、重点环节，以规范和制约权力运行为核心，强化预防腐败制度建设和风险控制，筑牢拒腐防变阵线，为全面推进公司发展提供坚强的纪律保证。

二、实施范围

公司、项目部中层以上干部，以及从事项目招投标管理、材料设备采购、项目管理、资金管理等重点岗位的工作人员。

三、工作步骤

（一）宣传动员

对开展岗位廉政风险防控工作进行宣传动员，统一思想，增强岗位廉政风险防范意识。

1、制定方案。结合实际，制定适合的工作方案，明确防控工作的目标要求、对象范围、工作重点和工作措施。

2、宣传动员。召开会议，学习相关文件制度，要求各级干部认真梳理防控内容，重点岗位的工作人员要增强防范意识。

（二）查找风险点

公司各部门相关工作人员围绕项目招投标、物资采购、项目管理、财务资金管理等重点环节，采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等方法，全面查找存在或潜在的廉政风险点，进行风险等级评估，并为制定风险防控措施提供依据。

（三）建章立制

针对查找到的廉政风险点，公司要制定完善防控措施，落实工作责任，形成风险定到岗、制度建到岗、责任落实到岗的廉政风险防控机制，并在一定范围内予以公开。对于廉政风险等级较高的岗位，要落实监管措施。

1、优化工作流程，加大监管力度。公司各部门依据职能，围绕决策、执行、监督三个环节，对原有工作程序进行认真梳理，分析查找可能导致腐败行为的环节和部位，以合法、创新、实效为基本原则，重新制定并绘制科学合理、高效有序、可行管用的业务工作和职权运行流程图，最大限度堵塞权力运行监管漏洞。

2、完善工作制度，规范项目实施。落实和修订完善现有制度，根据不同的廉政风险等级，制定有针对性和可操作性的防范措施，重点抓好民主决策、岗位职责、程序监控、干部管理、职务消费和责任追究等方面的制度建设。并可实行项目中期检查制度、项目重大事项报告制度、项目统计报告制度、项目惩罚制度等各项制度以及分包合同备案系统、材料设备公开招标竞争择优机制，保证项目顺利实施。

3、建立防控机制，及时化解风险。

（1）通过设立举报箱、举报电话和加强督查等方式建立廉政风险预警机制。在存在或可能发生廉政风险时，及时向有关人员和区域发出警示提醒，或开展诫勉谈话，对发现存在廉政风险的制度、岗位和人进行“叫停”，及时对存在的问题进行纠正、完善，及时化解廉政风险，避免问题演化发展成违纪违法行为。

（2）公司各部门要建立岗位廉政风险定期排查制度，对岗位廉政风险防范承诺、防控措施落实情况进行监督检查，对发现制度不落实，防控措施不到位的要及时指出，责成整改，保证廉政风险防控管理工作的有效运行。对不认真开展工作，不积极防控廉政风险，导致岗位工作人员发生违法违纪案件的，按照党风廉政建设责任制有关规定追究相关责任人的责任。

（3）公司各部门在廉政风险防控实践过程中要不断总结经验，对重大风险应进行定点监测、定向分析和定期反馈，对群众提出的意见和建议，则要认真归纳梳理，认真整改，防止廉政风险演化为腐败行为。

2.重大项目廉政风险防控 篇二

一、开展廉政风险防控管理工作存在的主要问题

(一) 部分干部职工思想认识不到位

有的干部职工认为自己的岗位没有风险, 不需要查找;有的干部职工不愿深入查找, 甚至在思想认识上还存有抵触心理;有的部门对廉政风险防控管理工作的重要性认识不足, 缺乏主体意识, 认为这是纪检部门的事, 思想上存在不愿管、不想管的现象, 被动应付, 消极防控, 流于形式。

(二) 风险防控措施的针对性不强

加强廉政风险防控, 要求各部门对其业务工作所涉及的领域、各个环节和管理流程认真加以梳理和分解, 建立具体的监管制度, 明确具体的权责, 制定切实可行的操作程序或管理办法。从实际开展情况来看, 一些部门尚未达到要求, 存在照搬照抄《指南》、脱离实际的情况, 尤其是具体的风险防控措施的针对性有待进一步加强。

(三) 考核机制和责任机制不够明确

现有的廉政风险防控考核评审办法对于如何实施监督、检查和考核等问题, 缺乏具体的、可操作的规定, 纪检部门对廉政风险防控工作无法用量化的手段进行评估, 检查仅停留在“做了没有”的表层, 难以触及到“做得怎么样”的深层, 导致难以有针对性地开展监督, 厘清廉政风险防控的责任, 进行责任追究, 从而妨碍了监督的效果。此外, 由于廉政风险防控机制建设的建立, 要求纪检监察部门工作由事后查处变为事前预防, 工作量急剧增长, 纪检监察部门人员配备, 难以全面应对。

二、加强廉政风险防控的几点建议

(一) 坚持“教育先行”, 转变思想观念

抓好宣传教育是防控廉政风险的先决条件, 通过召开动员会议、举办培训班、印发宣传提纲、开展警示教育、外出参观学习等形式, 让干部职工意识到每个岗位都有职责, 有职责就有对应的职权和潜在的廉政风险, 并且职权越大, 风险也就越大;让各单位和各部门的负责人明白, 开展岗位廉政风险防控活动, 是当好“领头羊”、做好管理、带好队伍的有效措施, 是领导干部履行“一岗双责”的有力抓手;让每一个工作人员明白, 开展岗位廉政风险防控活动, 就是要将手中的权力“公之于众”, 让权力在阳光下运行, 这既是对权力的制约和限制, 更是对自己的关心和爱护;让大家树立开展廉政风险防控活动“人人有责”、“人人参与”的观念。

(二) 科学分权, 合理设权, 理顺权力运行流程

加强岗位 (廉政) 风险防控工作必须坚持科学发展观, 用现代化管理思维和科学管理办法, 合理分权, 科学分权, 有效制权, 形成结构合理、配置科学、程序严密、制约有效、运转协调的权力运行机制。重点加强对社会关注度高、岗位风险大的货币金银、货币信贷、外汇管理、国库、会计财务、等窗口部门和“热点”岗位的职权梳理, 对照《指南》, 绘制符合本单位、本部门的权力运行流程图, 努力实现“简化程序、优化路径、固化标准”的目标, 明确权力运行路径。对查找出来的风险点和潜在风险点, 要采取“定量”与“定性”相结合的方法, 使得隐性权力明显化, 显性权力规范化, 为权力运行设置安全界限, 尽量减少随意操作的空间, 限制权力扩张的可能性。对权力容易失控、行为容易失范的重点岗位, 一定要制定出相关的“硬”规定, 凡是触碰“高压线”的, 要予以处分, 始终保持纪律的权威性。

(三) 多管齐下, 构建廉政风险防控网

建立以“岗位、程序、制度”三位一体的廉政风险防控机制, 对查找出来的风险点, 要从制度设置、程序规范、责任落实三个方面进行整改, 做到制权有制度, 用权有程序, 越权要问责。同时权力的正确行使也依赖于一个好的大环境, 没有好的环境, 也会遭遇“潜规则”。因此, 廉政风险防控工作应当在一个系统内整体推进, 以各部门为点, 设置权力之间的制衡机制, 拓展岗位“廉政”风险防控的覆盖面, 形成廉政风险防控网, 做到只要有权力的地方就要开展岗位 (廉政) 风险防控, 权力运行到哪里, 防控就跟到哪里, 积极扩大防控覆盖面, 拓展防控领域, 确保廉政风险防控不留死角。

(四) 拓宽监督渠道, 增强防控的内外联动性

3.重大项目廉政风险防控 篇三

关键词：施工项廉政风险；监督防控；对策思考

党的十八大尤以来，以习近平总书记为首的党中央，坚持全面从严治党，严惩腐败，得民心顺民意。随着形形色色的“老虎”被打、“苍蝇”被拍，加强施工项目廉政监督和风险防控工作也迫在眉睫。

一、施工项目廉政监督和风险防控存在的主要问题

施工项目廉政风险，是指施工项目管理人员利用职权谋取私利的可能。长期以来，受各种因素影响，施工项目廉政风险一直处于高危状态。工程分包、合同签订、征地拆迁、材料采购、船机租赁、工程验收、施工决算、资金调配等成为施工项目廉政风险防控的重点和关键环节。

二、施工项目廉政风险成因分析

（一）施工体制因素

世纪初以来，为适应交通基础设施大发展需要，建筑市场普遍推行了施工项目承包、分包管理模式。在激烈的市场竞争中，为获取工程分发包权，分包商往往不惜采取各种方法和手段，包括为掌握分包权的施工项目负责人及关键岗位人员输送特殊利益和好处，构成施工项目体制性廉政风险。从某种意义上讲，分包是施工项目廉政风险的最大诱因。

（二）市场环境因素

分包管理体制实施以来，也是建筑市场从不成熟到逐步成熟的发育过程。由于施工项目分处不同领域、地域，市场环境千差万别，市场机制完善程度不一，在拓市场保履约过程中，施工项目难免要四处打点、八面应对。

（三）内部管控因素

一是分包商、供应商、租赁商的选择，缺乏科学有效的竞争机制，形成选择性廉政风险；二是项目重大问题决策机制不完善、随意性大，形成决策性廉政风险；三是项目领导、关键岗位人员权责边界不清，越位、错位、缺位现象时有发生，形成行权性廉政风险；四是项目管理制度不健全或执行不到位，造成管理漏洞，形成业务流程性廉政风险；五是监督机制跟不上，存在监督不上、监督不了、不敢监督、不愿监督现象。同时，受“家丑不外扬”观念影响，大事化小、小事化了，形成追责缺失性廉政风险。

（四）价值取向因素

经验表明，市场经济既是法制经济也是德道经济，受价值取向所支配。市场一旦脱离道德底线的约束，就会使人的灵魂发生扭曲，失去对法律红线的敬畏，轮为金钱的奴隶和既得利益的俘虏。反映到施工项目上，干部职工的思想会被侵蚀，形成价值取向性廉政风险。

三、施工项目廉政监督和风险防控的对策思考

（一）深化改革，探索项目廉政风险防控治本之策

首先，施工单位要摒弃过度追求规模、好大喜功的陈旧思维。要立足长远，科学选择施工模式，寻求适度经营规模，创新自身的施工特色，最大程度规避体制性廉政风险。其次，必须依靠专业和劳务分包的施工项目，要建立健全内部竞标机制，与优质企业强强联合进行合作，条件成熟的采取相互参股、职工入股方式进行项目经营，切断分包商向施工单位个人或少数人输送利益的链条。再次，严格执行《施工廉政合同》，对可能发生分包利益输送的环节，严明廉政条款，发现问题严厉惩处。

（二）梳理权责，科学界定施工项目各岗位权力边界

施工项目是施工企业赖以生存和发展的基石，承担着履约创效的神圣职责。要使一把手到各岗位人员都能干净干事，最根本的是理清权责，解决好权力边界问题。这需要施工企业加强顶层设计，不能由项目自身说了算。首先，要对项目经理、班子成员及各岗位人员的职责范围认真梳理，清晰界定权责边界，明确“责无授权不可为”，以及特殊情况下的行权规则。要特别注意规范项目经理的行权，防止个人独断和暗箱操作。其次，全面推行廉政风险负面清单制，明确项目班子成员、重点岗位人员在各自职权范围内能干什么、不能干什么，并在就任之初就要进行廉政交底，将“丑话说在先”，防止权力滥用。

（三）民主决策，保证项目重大事项在阳光下运行

项目重大问题决策，因涉及项目权力实现方式问题，一直以来备受关注。民主科学决策是减少独断专行、暗箱操作、权力失控的源头之举。因此，一定要从维护企业、职工利益和保护干部政治上不出问题出发，使工程分包、红线外征迁、材料采购、设备租赁、工程决算、大额资金使用等直接关系项目健康运行的重大事项决定权交由项目领导班子集体决策，并将重大决策执行情况定期向项目民主管理大会报告，接受职工群众监督。要正确处理领导班子重大问题集体决策与项目经理及班子成员在各自职责范围内依法依规行权的关系问题，将集权与分权、民主与监督有机结合，让权力在阳光下运行，防止发霉变质。

（四）流程为王，严控关键业务管理环节廉政风险

施工项目因管理不善造成的廉政风险比较突出，主要原因是制度流程不够清晰合理，项目集约化管理和标准化程度不够高，使人有机可乘。因此，要全面推行施工项目集约标准化管理。严格按照施工组织设计、专项技术业务方案和国家、行业、地方及企业相关规范标准，制定完善项目各项管理制度，找准廉政风险点，制定切实可行的廉政防控措施，形成《施工项目廉政风险识别及风险防控对策表》向全员公示。通过将廉政风险防控措施嵌入日常管理，最大程度杜绝流程外廉政腐败。

（五）正风肃纪，持续打造施工项目廉洁从业软环境

坚持依法治企，强力灌输遵规守纪、廉洁从业理念，大力加强法律法规、党规党纪和企业规章制度培训，加强反腐警示教育和职业道德建设，全面推行廉洁从业承诺制度以及相关重要事项按规定如实上报制度。充分运用提职廉政谈话和定期约谈制度，对苗头和倾向性问题及时预警。深入贯彻中央八项规定精神，持之以恒反对“四风”，建立完善施工项目廉政问责机制。大力拓宽举报渠道，深挖举报线索，发现贪腐问题绝不姑息迁就，违法犯罪的及时移送司法部门处理，以强有力的惩戒措施断绝个别和少数人以身试法（纪）的侥幸心理，净化项目廉洁从业软环境，打造项目良好政治生态。

（六）理顺关系，充分发挥项目党组织监督保证作用

施工项目大多点多分散且独立作战，项目党组织的廉政监督保证作用极其重要。应从施工企业健康发展高度，深入探索项目党组织实施廉政监督的有效机制。关键是持续保持廉洁从业高压态势，配强项目党组织负责人，摆布好项目书记与项目经理的职权关系。项目书记要将监督项目经理、班子成员、党员干部和重点岗位人员廉洁从业作为义不容辞的责任，重大事项及时报告。工作中要敢于监督、善于监督、勇于担当、敢抓敢管。项目经理、书记和其他党员干部及重点岗位人员要自觉接受党组织和职工群众监督，在项目廉政监督和风险防控体系中主动将自己摆进去，带头学习法律法规、带头遵章守纪、带头廉洁从业，以拒腐蚀永不沾的高尚节操和人格魅力塑造金刚不坏之身，为员工做示范、当表率。推行大额资金使用、业务招待费支出、大额管理费开支党政会签制和项目管理人员调配、“三商”选择提前介入监督制度。进一步健全完善项目党风廉政建设责任制，严防书记不作为、“靠边站”，强化项目党组织战斗力。

参考文献：

[1]《十八大以来廉政新规定》 人民出版社编 责任编辑：洪琼 2014年4月第一版.

[2]《习近平关于党风廉政建设和反腐败斗争论述摘编》中共中央纪检监察委员会 中共中央文献研究室编 中国文献出版社 中国方正出版社.

[3]新时期党风廉政建设思考与探索 何卫东主编，张华任捷副主编 上海社会科学院出版社.

[4]中共中央、国务院《关于深化国有企业改革的指导意见》（中办发【2015】44号）.

[5]《中华人民共和国行政监察法》.

[6]《中国共产党廉洁自律准则》《中国共产党纪律处分条例》（中发【2015】31号）中国法制出版社.

[7]《国资委党委关于贯彻落实建立健全惩治和预防腐败体系2013——2017年工作规划实施办法》{国资党委纪检【2014】40号}.

4.廉政风险防控 篇四

胡锦涛总书记在十七届中央纪委七次全会上强调，要推进廉政风险防控机制建设。农业银行上海分行也积极响应、认真贯彻落实第十七届中央纪委第七次全会和总行2012年纪检监察工作会议精神，由陈亚初同志带头召开了2012年纪检监察工作会议，会议主要回顾了2011年的反腐倡廉工作以及布置2012年主要的工作任务。

南翔支行党支部在收到支行下达的要求各部门学习的通知后，按照分行统一部署，坚持“突出重点、整体推进、健全机制、注重实效”的工作思路，围绕思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境5类风险，有针对性地在局系统开展了廉政风险防范管理工作，逐步形成以积极防范为核心、以强化管理为手段、以规范权力运行为目的、以“三提高、四结合、五种方法、六项机制”为中心内容，的风险防控机制。

一、三提高

1.提高风险查找的彻底度。

采取召开座谈会、设立征求意见箱、开展问卷调查等形式，广泛征求意见，综合对比分析，认真分析和查找每个重点岗位在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的潜在风险点，认真填写清查表，存入廉政风险信息档案中。

2、提高风险危害的警示度。

根据查找的风险点，对照职责要求，有针对性地逐一制定出防控措施，郑重作出自觉抵御廉政风险的承诺，进行公开和公示，接受广大群众的监督。同时制作廉政风险防控流程图、风险警示桌牌、工作规范等，让重点岗位人员时时警醒、事事反省，提高警示度。

3、提高廉政风险的防控度。

在廉政风险防控机制建设过程中，开展了以“读廉文、思廉政”为主题的廉文荐读活动，每月精选有关政策法规、正反面典型案例和清官廉吏故事进行学习，强化教育，有效地化解和降低了岗位廉政风险。

二、四结合1.与落实党风廉政建设责任制相结合。

坚持把开展廉政风险防控机制建设工作放在办公室党风廉政建设工作大局去谋划和落

实，认真落实党员 “一岗双责”制度，一级抓一级，层层抓落实，确保个人、岗位都能够查实找准各自存在的风险点。

2.与党务公开工作相结合。

把廉政风险防控机制建设与党务公开工作同研究、同部署、同落实，把权力运行中的廉政风险点作为公开公示的重点内容，做到工作岗位、权责内容、廉政风险、防控措施“四公开”。

3.与机关作风建设相结合。

在全体职工中开展机关作风建设活动，着力解决纪律观念淡薄、工作被动应付等问题，努力提高行政效率、提升工作质量。

4.与制度机制建设相结合。

以廉政风险防控机制建设为契机，结合查找到的风险点，进一步修订完善了相关制度，探索建立了岗位责任制及自查纠错、过错责任追究等长效机制，不断加强自身建设，努力为南翔支行服务好客户提供坚强保证。

三、五种方法

1.岗位职责梳理法。

组织全体干部职工对各自的岗位职责、职能进行认真梳理，明确职责分工和职权范围，并根据岗位层次，有针对性地查找岗位廉政风险点。对于领导重点查找在营销工作、所务管理、审查把关、廉洁自律等方面存在的廉政风险。对于一般工作人员重点查找财物管理、工作落实、执行制度等方面存在的廉政风险。

2.业务流程分析法。

对基本职能进行深入分析，提出履行基本职能需要办理的业务事项。在此基础上，对每项具体业务的流程进行分析，明确具体业务的承办岗位、办事依据和具体环节，以及每个环节的办理时限、职责权限和质量要求，绘制岗位职责管理网络图和业务程序流程图。

3.文件准则对照法。

组织党员干部认真学习各项文件，明确党纪要求和党风廉政建设责任，联系工作实际，对照文件查找可能产生失职渎职、假公济私、作风不实等问题的业务事项和工作节点。

4.情境假设推理法。

对于每一个工作岗位，假设在没有制度约束或监督不到位的情况下，工作人员在履行职责过程中可以有哪些不作为、慢作为、乱作为的情形，可能产生什么样的后果，会对单位、社会造成什么样的危害，制定什么样的制度或措施可以防范此类问题的发生。

5.制度机制评估法。

对制度的防控效能进行评估，看制度条款主要针对哪些问题，制约机制否是健全，防范措施是否有效，查找因制度设计缺陷而导致的廉政风险；对现有制度的执行情况进行评估，看是否真正按制度办事，有无例外情况，查找因制度得不到有效执行导致的廉政风险。

四、六项机制

1.常敲“警示钟”

建立廉政风险经常性教育提醒机制。注重抓好理想信念教育、廉洁警示教育、道德规范教育和重点岗位廉政教育，对管钱、管物、管人的领导、科室和人员，开展法律法规教育，提高全体党员干部自觉坚守思想道德防线、廉洁从政底线和党纪国法红线。

2.打好“预防针”

建立廉政风险全面排查机制。严格对照岗位职责查找可能影响廉政建设、酿成腐败问题的“风险点”，确定不同岗位风险等级，明确每个岗位风险点，根据岗位风险大小和具体风险节点，有针对性地采取防控措施，加强潜在风险隐患的防控，打好“预防针”。

3.砌牢“防火墙”

建立廉政风险集中管理机制和健全廉政风险分析机制，掌握廉政风险发生、演变的表现形式和内在规律，掌握廉政风险可能发生的环节，及时发现廉政隐患，砌牢廉政岗位风险防控的“防火墙”。

4.编好“护廉网”

建立廉政风险防范机制。根据查找出的廉政风险，按照党风廉政建设责任制的要求，明确防控责任领导和责任人。经常组织开展廉政教育、谈话谈心等活动，及时掌握重点岗位工作人员的思想动态，编织好岗位廉政的“护廉网”。

5.念紧“紧箍咒”

建立责任追究机制。成立廉政风险防控机制建设督查小组，定期监督检查，对制度不落实、防范措施不到位的问题随发现、随指出、随整改，保证了廉政风险防范机制的有效运行。

6.安好“安全阀”，建立优化循环机制。针对反腐倡廉工作发展的新形势、新问题，认真研究分析，及时制定和不断优化防范措施，督促干部职工在各自岗位上严格自律，模范遵守廉洁从政的各项规定，使本部门廉政风险始终处于可控状态。

中国银监会主席刘明康在2010年银行业案件防控和安全保卫工作会议上指出,银行业廉政防控工作具有长期性、反复性、复杂性的特点,我们不能稍有松懈。所以,商业银行当前纪检监察和党风廉政工作的难度和压力十分巨大。必须有效利用思想政治工作这一有力武器,形成全行上下广泛认可的价值观念、各级领导齐抓共管的良好局面、全体员工自我约束的工作习惯、团队内部相互提醒的监督机制,为银行业务的健康稳定发展保驾护航。

南翔支行——周宁

5.廉政风险防控制度 篇五

2、根据廉政风险防控机制建设的进展情况，每月组织召

开一次专题研讨会，不定期召开党员、干部参加的座谈会、民主生活会。

3、每月进行一次工作总结，把经验和不足详细地总结，安排好下步工作重点。

4、广泛征求职工群众建议和意见，进一步加深职工对廉政风险防控机制建设工作的理解。

廉政风险防控机制建设学习制度

1、充分利用好每周三的政治学习日，组织党员干部深入学习廉政风险防控机制建设活动的有关文件及指示精神。

2、做好授课人安排，做好学习笔记，记录要详细、工整，做好学懂、学透。

3、不准随意不参加学习，做到不迟到、不早退、不缺席、有事请假、事后补课。

4、认真开好“三会”定期召开研讨会、每月一次总结会、下步工作安排会。

廉政风险防控机制建设党员个人学习制度

1、按时参加矿、支部委员会组织的学习，做到不迟到、不早退、不缺席。

2、每月利用班后业余时间进行二次学习。

3、做好学习笔记，写好学习心得。

4、每月向组织以书面形式汇报一次工作，做到学懂、学透。

廉政风险防控机制建设工作检查制度

1、每周二检查一次各段队廉政风险防控机制建设的工作开展情况，以周二汇报的形式把一周来的工作进行总结。

2、做好检查资料存档工作，及时解决和落实好工作中存在的问题。

3、各段队要把此项工作纳入重要日程，严抓不懈，杜绝形式主义。

4、要落到实处真正为企业和群众营造一个良好的发展环境。

廉政风险防控机制建设工作分析评价制度

1、定期召开党员、积极分子参加的工作分析会，征求意见，推动廉政风险防控机制建设工作。

2、定期召开领导小组及支部会议，以书面的形式进行分析工作开展情况。

3、做好备案、整理、统计工作，拿出综合意见和具体措施。

4、及时把工作要点和内容传达贯彻到每名党员干部心中，认真对待他们的不同意见和建议。

6.廉政风险防控手册 篇六

廉政风险防范管理基本知识

一、什么是风险？

辞海的解释是：人们在生产建设和日常生活中遭遇能导致人身伤亡、财产受损及其他经济损失的自然灾害、意外事故及其他不测事件的可能性。其基本的核心含义是“未来结果的不确定性或损失”，或可定义为“个人和群体在未来遇到伤害的可能性以及对这种可能性的判断与认知”。

二、什么是廉政风险？

廉政风险，就是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。

任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。

三、什么是风险管理？

风险管理是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。当中包括了对风险的量度、评估和应变策略。风险管理从1930年开始萌芽，最早起源于美国，1938年以后，美国企业对风险管理开始采用科学的方法。1950年风险管理发展成为一门学科，风险管理一词形成。1970年以后逐渐掀起了全球性的风险管理运动。

中国对于风险管理的研究开始于1980年代。作为一门学科，风险管理学在中国仍处于起步阶段。

四、什么是廉政风险防范管理？

廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期控制、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的PDCA循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防范措施，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

五、廉政风险有哪些基本特征？

廉政风险是危害廉政的。廉政风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，是廉政的隐患。

廉政风险是可描述的。廉政风险的表现形式是具体工作中存在的不足。

廉政风险是可防范的。针对廉政风险制定的防范措施应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低腐败行为发生的可能性。

六、什么是廉政风险点？如何排查廉政风险点？

廉政风险点是指公共权力运行流程中可能产生廉政风险的具体环节或岗位。廉政风险点及与其相对应的廉政风险是动态的、变化的，随着权力运行的变化或岗位职能职权的调整，而相应发生变化。

排查廉政风险点要紧密结合单位职能和业务工作实际，按照“梳理履职用权业务流程——明确岗位职责——找准廉政风险点和风险表现形式——组织审定并公示结果”的思路进行，全面查找岗位、科室单位和行业廉政风险。排查岗位风险要求全体干部职工参与，明确各自岗位职责，查找个人在履职用权方面存在的廉政风险点及风险表现；排查科室风险要求各单位组织科室对照职责定位，梳理科室业务流程，查找出科室存在的廉政风险点及风险表现；排查单位风险要求各单位及其领导班子结合本部门本单位职能和业务工作，重点梳理在决策“三重一大”事项、行使行政审批、执法或司法权等方面的工作流程，查找出权力运行流程中可能产生腐败行为的风险点及风险表现。排查行业风险，重点排查对行业业务工作中可能产生腐败行为的风险点及风险表现。

七、廉政风险有哪些类型？

廉政风险具体可分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型。

思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或 因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

业务流程风险：业务流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，造成管理者易发生腐败行为的风险。

制度机制风险：指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权利失控，行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

外部环境风险：指为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。

八、风险防控的主要措施有哪些？

控制思想道德风险的一般预防措施。思想道德风险来源于世界观、信念方面出了偏差，控制风险的一般模式：正面 激励为主，批评教育为辅；真善美为体，道德信念为用；立足教育，反复强化。概括为：激励+信念+强化。

控制岗位职责风险的一般预防措施。岗位风险存在于每一个岗位上，控制风险的一般模式：定岗定员+岗位责任制+过错责任追究制+检查评比制+奖惩激励机制。

控制制度机制风险的一般预防措施。制度机制风险来源于制度机制的不完善或制度的不落实，控制风险的一般模式是：原则性+灵活性+协调力。

控制业务流程风险的一般预防措施。业务流程风险贯彻于权力运行的全过程中，控制业务流程风险一般模式可以概括为：制定规范+执行规范+监督检查+考核评比+奖惩兑现。

控制外部环境风险的一般预防措施。外部环境风险因外在客观原因而产生，控制风险的一般模式是：排查和锁定风险+预警机制+日常监控。

九、如何开展廉政风险防范管理工作？

(一)查找并评估风险等级。从权力行使过程入手查找可能发生腐败行为的薄弱环节，确定“风险点”，评估风险等级，以预防、监控和处置为主，制定防范措施。

1.梳理职权清单。一是对权力进行全面清理。按照“谁行使、谁清理”的原则，自上而下进行排查，行使那些权力，行使依据是什么，列出权力名称和行使依据。二是对权力进行确认。对清理出来的权力，按照文件授权原则进行确认。三是对确认的权力汇总，并在一定范围内进行公示。

2.查找廉政风险点。一是查找岗位风险。对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、组织定等多种形式，分析并查找出个人在行使权力过程中存在的风险。二是查找处室风险。对照职责定位和行使的权力，查找出在业务工作流程、制度机制和外部环境等方面可能存在的风险。三是查找单位风险。重点查找领导班子在“三重一大”等方面容易产生的风险。

3.进行风险评估。按照风险发生的机率或者危害程度，进行分析、评估，确定排查出来的风险点的风险等级，经审核后在一定范围进行公示。

制定并实施防范措施。对可能发生腐败行为的重要岗位、重点环节，有针对性地制定严密的监控措施，通过前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，并适时将风险防范措施上升、固化为反腐倡廉制度，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

岗位风险防控。对照岗位职责以及与业务工作相关的各项法律法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法。

处室风险防控。对照职责要求，根据查找出来的在管理事项、审批事项、执法检查事项和单位职能等方面存在的风险点，从工作流程、制度机制和外部环境等方面有针对性地 提出部门防控风险的具体措施和办法。

单位风险防控。由党政领导班子对照党风廉政建设责任制的要求，围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。

评估及检验防范效果。通过差距分析、量化效果、评估反馈等方法，对廉政风险实行动态防控，对于未实现预定目标的，重新分析查找原因，制定防范措施，直至达到预定目的。对风险等级实行分级管理、分级负责。对等级较高的风险点，在分管领导管理的基础上，单位主要领导负责防控；对等级一般的风险点，分管领导负责防控；对等级较低的风险点，科室领导负责防控。加强内部监督和外部监督的结合，整合监督资源，实施有效监督。

考核防范效果，完善管理体系

建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、上级检查、社会评议等方式，对风险防控各项措施的落实情况进行考核评估。廉政风险防范管理考核工作与领导班子和党员干部考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。根据考评结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容，建立健全风险预警、及时纠错、内外监督、考核评价和责任追究机制，逐步形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核的依据 的风险防范管理体系。

十、廉政风险防范管理从阶段上分有哪些主要预防措施？

针对确定的廉政风险点，建立前期预防、中期监控和后期处置“三道防线”，对可能发生的腐败行为实施有效控制。

1、前期预防措施是针对风险点采取的预防性措施。主要是综合运用各种工作手段，将预防腐败融入各项业务工作中，贯彻于各个工作流程，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。制定前期预防措施的关键在于从本单位、本岗位的具体工作中找准“风险点”，将前期预防措施明确为具体工作任务，以便组织实施和监督考核。

2、中期监控机制是开展风险预警和工作检查的动态性措施。主要是通过信息监测、定期自查和垂直抽查等三种手段，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。落实中期监控机制的关键在于发挥好各类监督渠道的作用，形成对廉政风险的有效的监控“网络”；同时发挥及时纠错功能，确保各项前期预防措施落实到位。

3、后期处置办法是针对中期监控发现的问题实施的惩戒性措施。主要是通过警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，对存在风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的单位进行督导。实施后期处置办法的关键在于对可能发生的 腐败问题实施超前处置，及时纠正偏差，避免廉政风险演化为腐败行为。

十一、廉政风险防范管理工作有哪些基本要求？

重在预防。在明确和充分评估廉政风险种类和级别的基础上，通过制定和完善有针对性的预防措施，建立预警和防范机制，做到弥补漏洞，降低风险，防患于未然，把保护干部和注重预防的工作落到实处。

要突出重点。通过查找评估廉政风险和制定防范措施，把重大决策、重大政府投资项目安排和大额度资金审批及使用、重要人事任免等重点工作岗位和关键工作环节纳入重点监控管理范畴。

必须强调过程管理。按照全面质量管理原理，对管理事项从经办开端到完结进行全程监测，通过预防措施，及时发现潜在的廉政风险和管理的薄弱环节，纠正问题，循环往复，达到规范权力运行的目的。

自我完善。从自己最熟悉的日常工作环节入手，发现最容易产生的廉政风险，选择确定最适用的防范措施，达到确保自己不出现“以权谋私”等腐败问题的效果。

十二、实施廉政风险防范管理有哪些作用？

实施廉政风险防范管理是加强反腐倡廉建设的内在需要，是贯彻落实惩治和预防腐败体系的重要举措，是对公共权力运行实施有效监控的重要手段，也是加强内部管理、推 进工作规范高效的一项基础性工作。

一是有利于深化反腐倡廉宣传教育。排查廉政风险点，让每位从事公务的人员了解知晓自己的岗位职责、潜在的廉政风险，从而在思想上确立“从政有风险，防范除隐患”的意识，变上级要求防范风险为自身需要而自觉防范风险。

二是有利于提高反腐倡廉制度建设的质量和水平。排查廉政风险点，找出可能引发腐败的制度漏洞，增强了制度建设的针对性和可操作性。

三是有利于加强干部队伍建设。开展廉政风险防范管理工作，既给党员干部敲响了廉政风险警示钟，又通过多种预防措施，使党员干部远离腐败，真正为党员干部编织起一道廉政“保护网”，保护干部，促进干部健康成长。

7.重大项目廉政风险防控 篇七

运用“制度+科技”的理念和方式, 针对供电企业各项业务工作中的职责设定、流程设计、制度安排、权限设置等要素, 以加强制度建设为基础和保障, 依托现有SG186、SG-ERP等信息化系统和不断完善的运营监测 (控) 综合管控平台, 把反腐倡廉的措施和要求, 渗透到业务工作的各流程、各环节, 通过排查风险信息、开展风险研究、评估风险等级、制定措施防控风险、防控工作落实情况巡查等系列措施, 构建科学有效的廉政风险预警预控体系, 对可能诱发腐败问题的部位, 有针对性地采取措施予以防控, 进一步提高“三集五大”新环境下业务领域廉政风险管理水平和工作成效。

二、运用“制度+科技”防控廉政风险的做法

1. 依法治企, 以制度建设防范企业管理风险

(1) 加强制度学习。发挥规章制度信息平台作用, 组织学习国家电网公司通用制度, 开展制度落实重点分析, 及时掌握制度的基本信息、核心内容、对应的岗位、业务及流程, 指导各项管理工作开展。

(2) 强化制度执行。把制度作为公司“内法”, 狠抓执行落实, 建立制度执行、监督和检查机制。业务主管部门经常性组织开展制度执行情况监督检查, 监察部门有针对性地开展制度执行情况巡查, 督促制度严格执行到位。

(3) 完善内控机制。建立健全企业管理内控机制, 利用运营监测平台等业务信息系统, 规范业务流程, 加强过程控制, 减少人情因素、利益因素干扰。注重在强化管控的各项举措中体现反腐倡廉要求, 努力实行职能、制度、措施等紧密衔接, 织密约束用权的制度笼子。

2. 科技管控, 以信息系统提高风险防控效力

(1) 开展在线监测分析。借助运营监测 (控) 科技手段, 加强对公司人资、财务、物资、规划、建设、运行、检修、营销等主营业务活动、核心资源的在线监测分析, 针对发现的风险初始信息开展调查研究, 排查管理隐患和廉政风险。

(2) 实施在线监督管控。对照管理制度和标准, 制定廉政风险具体有效的信息化防控措施, 积极运用SG186、SG-ERP等信息化系统, 加强“三集五大”各业务、各流程、各环节的线上管控, 不断提高企业管理的标准化和精细化, 提高廉政风险管控的效率和效力。

3. 规范程序, 以流程管控推进风险闭环管理

运用风险管理理论和方法, 借助“制度+科技”手段, 推进廉政风险识别、评估、应对、报告、监督改进全过程管理, 构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制, 防控各领域廉政风险。

4. 突出重点, 以内控机制强化重要风险管控

推动业务管理部门履行专业领域廉政风险防控主体责任, 发挥内控机制作用和专业领域管理优势, 按照“突出重点、循序渐进”的原则, 优先落实重要廉政风险防控。具体举例如下:

(1) 防控电费抄核收风险。在SG186营销系统内对线损异常台区、线路进行跟抄, 进行用户历史电量对比, 对电量突增突减的用户进行重点检查, 防范估抄、错抄、漏抄风险。运用SG186营销系统、营销稽查监控系统加强对居民大电量、分时电价执行不到位、力调标准不准确及超容量用电等电价异常进行查实整改。加强未到账确认电费、未解款电费和收费凭证传递工作时限管控, 避免电费滞留风险。

(2) 防控业扩报装风险。运用营销稽查监控系统、SG186营销系统加强业扩报装流程管控, 实施全程监测, 实现业扩报装及时、规范办理;加强现场检查, 确保业务办理线上、线下一致性;对用户及时进行回访, 在线掌控业务办理质量。严格执行业扩报装多部门会审、审批制度, 加强社会施工单位、设计单位资质核查;细化技术标准, 明确职责, 验收表单化, 杜绝业务人员量裁自主权。

(3) 防控供电服务风险。运用SG186营销系统中的95598业务和投诉处理模块, 对业务办理超时、服务行为违规等风险进行常态监控。制订供电服务督查计划, 对基层单位供电服务情况进行督察。常态做好服务舆情监控, 关注95598、新闻媒体、政府服务直通车等途径反映的服务行为不规范、抄核收工作质量、乱收费等重要问题, 对敏感投诉及时介入, 彻底核查, 及时防范服务风险。

4.强化保障, 以责任落实促进防控任务落地

(1) 加强组织领导, 落实管控责任。将运用“制度+科技”防控廉政风险作为深化惩防体系建设的重要举措, 与中心工作统一谋划、统筹推进。严格落实领导机构、监督部门、业务部门、重点岗位管控责任, 设置管控防线, 建立自上而下管理评价与自下而上识别控制相结合的管控模式, 实现廉政风险的分层分类管理。

(2) 强化协同监督, 注重源头防控。通过协同监督“一书两报告”和定期点评、考核机制, 推动业务管理部门排查、防控重点领域和关键环节廉政风险。建立风险信息共享和联防联控机制, 实施风险动态管理。按照“抓早抓小”和“以防为主”要求, 加大对苗头倾向性问题的管控力度, 对违规违纪风险及时预警。

(3) 加强业务指导, 务求防控实效。推动业务管理部门认真研究相关政策和制度规定, 熟练掌握SG186、SG-ERP等信息系统和运营监测 (控) 系统的操作技能, 贯彻执行廉政建设相关要求, 不断钻研“制度+科技”防控廉政风险的要领, 指导本部门、下级单位岗位人员运用“制度+科技”手段识别、防控廉政风险。

三、运用“制度+科技”防控廉政风险取得的成效

“把权力关进制度的笼子里”、“用无私的电脑管住有私的人脑”。供电企业运用“制度+科技”防控廉政风险以来, 通过标准化、信息化管理, 有效解决了制度执行不到位, 风险监督不全面、不及时、不深入等问题, 实现了管理监督一体化, 极大地提高了廉政风险防控的效率和效力, 保障了企业改革发展安全健康。

参考文献

[1]王啸峰.供电企业廉政风险防控长效机制建设的思考[J].产业与科技论坛, 2013, (21) :253-254.

8.产品销售中廉政风险防控 篇八

产品销售是塔西南勘探开发公司经营管理的重要内容，同时又是廉政风险易发多发领域，加强产品销售中的廉政风险防控始终是企业经营管理中的重要环节。

强化思想教育 筑牢“不愿为”的思想根基

廉政风险防控，思想教育是根本。企业要以筑牢思想防线为基础，通过开展形式多样、寓教于乐的学习教育活动，营造廉洁从业氛围，积极构筑廉洁风险“防火墙”。

加大反腐倡廉宣传力度。企业充分利用电子横幅、宣传栏、信息网络、公开信、党课、手机短信等平台，积极做好反腐倡廉宣传；组织专人精心收集、编撰廉洁从业警句短信，通过信息平台发送到各级领导干部及关键岗位人员的手机上，让他们在潜移默化中受到教育。

扎实开展日常教育和专题教育。要认真贯彻落实《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法规，完善中心组学习，将反腐倡廉与企业管理相结合，提升反腐倡廉效果，推动企业发展。

开展形式多样警示教育。组织预防职务犯罪专题讲座，加强预防教育；组织参观反腐倡廉警示教育基地，观看反腐倡廉警示教育片和图文展览，做到警钟长鸣，进一步夯实党员干部、关键岗位人员廉洁从业思想道德基础，增强党员干部防腐意识和拒腐能力。

完善制度流程 架起“不能为”的高压线

通过建立健全廉政风险防控的制度和机制，规范权力运行。

完善领导决策制度，规范决策行为。根据上级“三重一大”事项的工作要求，炼化销售部进一步完善了“三重一大”决策制度，规范了经理办公会、党政联席会、党委会议事规则，加强了职代会、工会依法行使监督职权，对于涉及产品销售以及员工群众切身利益的重大事项，必须通过经理办公会、党政联席会、党委会进行决策，职工代表参加，保障了员工群众的参与权、知情权、监督权，形成了决策的公平公正公开，有效防止了个人独断专行，保证了决策风险的有效管控。

强化管理流程再造，消除监管薄弱环节。廉洁风险往往发生在管理流程有漏洞、监管不到位的领域和环节，因此，重视业务流程的梳理，科学简化流程，确保关键业务节点被监管到位，消除腐败滋生的土壤。炼化销售部还通过适时调整组织架构，精简管理层级，加强信息化建设，全面规范ERP运行程序，保障了产品销售数据真实准确；围绕“关键环节”和重点领域，认真梳理关键业务流程，将管理事项流程化，并在流程设置风险监控点，使腐败行为无处藏身。

突出防控重点，持续推进监督工作。坚持“谁主管、谁负责”的廉洁风险防控工作机制，从重点领域、关键环节入手，每年进行一次全面梳理，查找容易引发腐败问题的薄弱环节，持续改进管理，不断建立和完善各项规章制度，做到廉政风险防控全覆盖。

一是持续开展薄弱环节治理和监督。2013年炼化销售部梳理薄弱环节5项，明确每一项的工作措施、责任科室、责任人，每季度进行一次分析总结，使各项工作全面受控，有效消除了廉政风险。

二是持续开展效能监察工作。结合产品销售工作实际，炼化销售部重点围绕产品销售与经营管理主要问题，理清薄弱环节，加强风险防范。2013年，销售部确立效能监察项目4项，制定了落实措施和责任人，每月对比检查，每季认真总结，促进了基层产品销售和经營管理水平的提高。

三是持续推进执纪监督工作。加强执纪监督是防控产品销售经营风险的有效手段，2013年以来，围绕产品销售价格调整、产品销售及重大工程项目合同谈判、人员招聘等事项，企业开展了执纪监督，有效提升了反腐倡廉工作的执行力度。

整合监督资源

形成“不敢为”的防控网络

优化监督资源配置，形成监督防控的整体合力。企业整合纪检、监察、审计、信访的功能，完善信息交流业务流程，及时通报各方信息资源，发现问题，及时查处，避免各自为战，真正发挥监督防控的整体力量。

加强信息化建设，实施科技防控。加大现代信息技术在反腐倡廉工作中的运用力度，完善ERP流程，将企业的成本、销售、财务、经营等数据及时在信息系统中反映出来，增强透明度，实行流程管理和电子监控，促使廉政风险点从不可控向可控转变。

增强决策透明度，让权力在阳光下运行。加强“三重一大”决策监控，把“三重一大”决策事项作为向职工代表大会报告和领导人员述职述廉的重要内容，努力推动企业重大决策科学化、规范化、民主化。与此同时，强化职工民主监督，积极推进厂务公开、党务公开，公开职务消费、公务用车标准，定期向职工代表大会通报领导人员的薪酬、职务消费、公务用车等重要事项，使其自觉接受群众监督。

融入销售中心工作

确保廉政风险防控“有作为”

廉政风险防控必须紧密结合工作实际，融入产品销售与经营管理，才能发挥作用，取得实效，促进企业又好又快发展。

要将廉政风险作为一项影响企业健康发展的重要因素对待，主动防控。把廉洁风险防控工作纳入产品销售与经营管理总体安排，在确立产品销售与经营管理目标的同时，与廉政风险防控工作结合起来，充分挖掘潜在的廉政风险，并通过制订相应的预警、监控、处置等措施，使廉政风险在可控范围内，确保整体目标得以实现。

把廉政风险防控工作融入产品销售与经营管理实践工作中。牢牢控制产品销售和经营管理的重要环节和重点领域，加强对关键岗位和关键环节事权描述，持续不断查找存在的主要问题，有针对性地提出防控措施，确保每项权力从行使的依据到实施、监督全过程都有规范的制度和程序。

不断完善廉政考评机制。要将廉政风险防范管理考核纳入单位及个人年度绩效考核体系，做到同部署、同要求、同督促、同奖罚；适当加大指标权重，采取定期抽查、年度检查、发现问题重点调查等方式，加强对廉政风险防控工作和产品销售业务的监督检查，逐步建立廉政建设和经营经营相结合的评价体系，在扎实推进反腐倡廉各项工作的同时推进产品销售业务健康发展。

廉政风险防控是产品销售全面风险管理的重要组成部分，涉及面广，需要周密计划，规范流程，不断改进，稳步推进。同时，廉政风险防控也是企业反腐倡廉建设的重要组成部分，必须紧密结合实际，持之以恒，常抓不懈，不断增强风险防控的针对性和有效性。

（责任编辑：李万全）