核准制和备案制区别

2024-09-11

核准制和备案制区别（共5篇）

1.核准制和备案制区别篇一

发改委备案项目和核准项目有什么区别

（一）改革项目审批制度，落实企业投资自主权。彻底改革现行不分投资主体、不分资金来源、不分项目性质，一律按投资规模大小分别由各级政府及有关部门审批的企业投资管理办法。对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。其中，政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准，其他项目无论规模大小，均改为备案制，项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等均由企业自主决策、自担风险，并依法办理环境保护、土地使用、资源利用、安全生产、城市规划等许可手续和减免税确认手续。对于企业使用政府补助、转贷、贴息投资建设的项目，政府只审批资金申请报告。各地区、各部门要相应改进管理办法，规范管理行为，不得以任何名义截留下放给企业的投资决策权利。

（二）规范政府核准制。要严格限定实行政府核准制的范围，并根据变化的情况适时调整。《政府核准的投资项目目录》（以下简称《目录》）由国务院投资主管部门会同有关部门研究提出，报国务院批准后实施。未经国务院批准，各地区、各部门不得擅自增减《目录》规定的范围。

企业投资建设实行核准制的项目，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。政府对企业提交的项目申请报告，主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。对于外商投资项目，政府还要从市场准入、资本项目管理等方面进行核准。政府有关部门要制定严格规范的核准制度，明确核准的范围、内容、申报程序和办理时限，并向社会公布，提高办事效率，增强透明度。

（三）健全备案制。对于《目录》以外的企业投资项目，实行备案制，除国家另有规定外，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。备案制的具体实施办法由省级人民政府自行制定。国务院投资主管部门要对备案工作加强指导和监督，防止以备案的名义变相审批。

1、审批制：针对使用政府投资建设的项目；

2、核准制：针对企业不使用政府性资金投资建设的重大和限制类固定资产投资项目；

3、备案制：除适用审批制和核准制管理以外的项目。

 简单来说，适用审批制和核准制的项目都有上级发改部门制定的参照目录，这两种参照目录之外的项目都施行备案制。

 具体来讲，（一）适用审批制的项目

1、列入国务院批准的发展建设规划的企业投资项目，由国家发展改革委核准后报国务院备案；

2、规定需报国务院审批的政府投资项目，原则上由国务院审批可行性研究报告；

3、有国务院专项规定或经国务院批准的专项规定的，按专项规定执行。

（二）适用核准制的项目

根据《政府核准的投资项目目录》（2004本）规定，十三大类项目（包括农林水利、能源、交通运输、信息产业、原材料、机械制造、轻工烟草、高新技术、城建、社会事业、金融、外商投资、境外投资等）应分别由国务院投资主管部门和地方政府投资主管部门核准，其中省级政府可根据当地情况和项目性质，具体划分各级地方政府投资主管部门的核准权限。另，国家发展和改革委员会对外商投资项目核准机关及权限做出了特别规定：

1、按照《外商投资产业指导目录》分类，总投资（包括增资额，下同）1亿美元及以上的鼓励类、允许类项目和总投资5000万美元及以上的限制类项目，由国家发展改革委核准项目申请报告，其中总投资5亿美元及以上的鼓励类、允许类项目和总投资1亿美元及以上的限制类项目由国家发展改革委对项目申请报告审核后报国务院核准。

2、总投资1亿美元以下的鼓励类、允许类项目和总投资5000万美元以下的限制类项目由地方发展改革部门核准，其中限制类项目由省级发展改革部门核准，此类项目的核准权不得下放。地方政府按照有关法规对上款所列项目的核准另有规定的，从其规定。

（三）适用备案制的项目

根据《国务院关于投资体制改革的决定》，除适用审批制和核准制管理以外，投资项目管理制度均为备案制，备案制的具体实施办法由省级人民政府自行制定。

2.建设项目审批、核准和备案篇二

我现在根据江苏省的文件说明一下各类项目审批时所需提供的资料：

备案类项目需要提供的材料包括：

1、项目备案申请表（全省统一格式）

2、项目法人证书或项目业主的营业执照副本及复印件；

3、属国家规定实行许可证生产、经营管理的项目，需提交相关部门出具的初审意见；

4、根据有关法律、法规、规章规定应提交的其他文件。

核准类项目

（一）内资企业核准项目需要提供的材料包括：

1、具有相应级别、专业、服务范围的资质机构编制的项目申请报告；

2、城市规划行政主管部门出具的规划选址意见；

3、国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；

4、环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见；

5、根据有关法律、法规、规章规定应提交的其他文件；

（二）外资企业核准项目需要提供的材料包括：

1、具有相应级别、专业、服务范围的资质机构编制的项目申请报告（主要内容包括：（1）项目名称、经营期限、投资方基本情况（2）项目建设规模、主要建设内容及产品，采用的主要技术和工艺，产品目标市场，计划用工人数（3）项目建设地点，对土地、水、能源等资源的需求，以及主要原材料的消耗量（4）环境影响评价（5）涉及公共产品或服务的价格（6）项目总投资、注册资本及各方出资额、出资方式及融资方案，需要进口设备及金额）；

2、外方投资企业注册证（营业执照）、商务登记证及经审计的最新企业财务报表（包括资产负债表、损益表和现金流量表）、开户银行出具的资金信用证明；

3、投资意向书，增资、购并项目的公司董事会决议；

4、银行出具的融资意向书；

5、环境保护行政主管部门出具的环境影响评价意见书；

6、规划部门出具的规划选址意见书；

7、国土部门出具的用地预审意见；

8、以国有资产或土地使用权出资的，需由有关主管部门出具的确认文件；审批类项目分三步走：

第一步，《项目建议书》批复，需要提供的材料包括：

1、业主申请立项报告；

2、具有相应级别、专业、服务范围的资质机构编制的《项目建议书》；

3、项目法人证书或项目业主的营业执照副本及复印件；

4、根据有关法律、法规、规章规定应提交的其他文件.第二步，《可行性研究报告》批复，需要提供的材料包括：

1、业主申请立项报告；

2、具有相应级别、专业、服务范围的资质机构编制的《可行性研究报告》；

3、《项目建议书》的批文；

4、国土部门出具的用地预审意见；

5、规划部门出具的规划选址意见书；

6、环境保护行政主管部门出具的环境影响评价意见书；

第三步，《初步设计》批复，需要提供的材料包括：

1、业主申请立项报告；

2、具有相应级别、专业、服务范围的资质机构编制的《初步设计》；

3、《可行性研究报告》的批文；

4、专家论证纪要；

3.外商投资项目核准和备案管理办法篇三

(一)《外商投资产业指导目录》中有中方控股(含相对控股)要求的总投资(含增资)3亿美元及以上鼓励类项目，总投资(含增资)5000 万美元及以上限制类(不含房地产)项目，由国家发展和改革委员会核准。

(二)《外商投资产业指导目录》限制类中的房地产项目和总投资(含增资)5000万美元以下的其他限制类项目，由省级政府核准。《外商投资产业指导目录》中有中方控股(含相对控股)要求的总投资(含增资)3亿美元以下鼓励类项目，由地方政府核准。

(三)前两项规定之外的属于《核准目录》第一至十一项所列的外商投资项目，按照《核准目录》第一至十一项的规定核准。

(四)由地方政府核准的项目，省级政府可以根据本地实际情况具体划分地方各级政府的核准权限。由省级政府核准的项目，核准权限不得下放。本办法所称项目核准机关，是指本条规定具有项目核准权限的行政机关。

第五条本办法第四条范围以外的外商投资项目由地方政府投资主管部门备案。

第六条外商投资企业增资项目总投资以新增投资额计算，并购项目总投资以交易额计算。

第七条外商投资涉及国家安全的，应当按照国家有关规定进行安全审查。

第三章项目核准

第八条拟申请核准的外商投资项目应按国家有关要求编制项目申请报告。项目申请报告应包括以下内容：

(一)项目及投资方情况;

(二)资源利用和生态环境影响分析;

(三)经济和社会影响分析。

外国投资者并购境内企业项目申请报告应包括并购方情况、并购安排、融资方案和被并购方情况、被并购后经营方式、范围和股权结构、所得收入的使用安排等。

第九条国家发展和改革委员会根据实际需要，编制并颁布项目申请报告通用文本、主要行业的项目申请报告示范文本、项目核准文件格式文本。

对于应当由国家发展和改革委员会核准或者审核后报国务院核准的项目，国家发展和改革委员会制定并颁布《服务指南》，列明项目核准的申报材料和所需附件、受理方式、办理流程、办理时限等内容，为项目申报单位提供指导和服务。

第十条项目申请报告应附以下文件：

(一)中外投资各方的企业注册证明材料及经审计的最新企业财务报表(包括资产负债表、利润表和现金流量表)、开户银行出具的资金信用证明;

(二)投资意向书，增资、并购项目的公司董事会决议;

(三)城乡规划行政主管部门出具的选址意见书(仅指以划拨方式提供国有土地使用权的项目);

(四)国土资源行政主管部门出具的用地预审意见(不涉及新增用地，在已批准的建设用地范围内进行改扩建的项目，可以不进行用地预审);

(五)环境保护行政主管部门出具的环境影响评价审批文件;

(六)节能审查机关出具的节能审查意见;

(七)以国有资产出资的，需由有关主管部门出具的确认文件;

(八)根据有关法律法规的规定应当提交的其他文件。

第十一条按核准权限属于国家发展和改革委员会核准的项目，由项目所在地省级发展改革部门提出初审意见后，向国家发展和改革委员会报送项目申请报告;计划单列企业集团和中央管理企业可直接向国家发展和改革委员会报送项目申请报告，并附项目所在地省级发展改革部门的意见。

第十二条项目申报材料不齐全或者不符合有关要求的，项目核准机关应当在收到申报材料后 5 个工作日内一次告知项目申报单位补正。

第十三条对于涉及有关行业主管部门职能的项目，项目核准机关应当商请有关行业主管部门在7个工作日内出具书面审查意见。有关行业主管部门逾期没有反馈书面审查意见的，视为同意。

第十四条项目核准机关在受理项目申请报告之日起 4 个工作日内，对需要进行评估论证的重点问题委托有资质的咨询机构进行评估论证，接受委托的咨询机构应在规定的时间内提出评估报告。

对于可能会对公共利益造成重大影响的项目，项目核准机关在进行核准时应采取适当方式征求公众意见。对于特别重大的项目，可以实行专家评议制度。

第十五条项目核准机关自受理项目核准申请之日起 20 个工作日内，完成对项目申请报告的核准。如 20 个工作日内不能做出核准决定的，由本部门负责人批准延长 10 个工作日，并将延长期限的理由告知项目申报单位。

前款规定的核准期限，委托咨询评估和进行专家评议所需的时间不计算在内。

第十六条对外商投资项目的核准条件是：

(一)符合国家有关法律法规和《外商投资产业指导目录》、《中西部地区外商投资优势产业目录》的规定;

(二)符合发展规划、产业政策及准入标准;

(三)合理开发并有效利用了资源;

(四)不影响国家安全和生态安全;

(五)对公众利益不产生重大不利影响;

(六)符合国家资本项目管理、外债管理的有关规定。

第十七条对予以核准的项目，项目核准机关出具书面核准文件，并抄送同级行业管理、城乡规划、国土资源、环境保护、节能审查等相关部门;对不予核准的项目，应以书面说明理由，并告知项目申报单位享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

第四章项目备案

第十八条拟申请备案的外商投资项目需由项目申报单位提交项目和投资方基本情况等信息，并附中外投资各方的企业注册证明材料、投资意向书及增资、并购项目的公司董事会决议等其他相关材料;

第十九条外商投资项目备案需符合国家有关法律法规、发展规划、产业政策及准入标准，符合《外商投资产业指导目录》、《中西部地区外商投资优势产业目录》。

第二十条对不予备案的外商投资项目，地方投资主管部门应在7个工作日内出具书面意见并说明理由。

第五章项目变更

第二十一条经核准或备案的项目如出现下列情形之一的，需向原批准机关申请变更：

(一)项目地点发生变化;

(二)投资方或股权发生变化;

(三)项目主要建设内容发生变化;

(四)有关法律法规和产业政策规定需要变更的其他情况。

第二十二条变更核准和备案的程序比照本办法前述有关规定执行。

第二十三条经核准的项目若变更后属于备案管理范围的，应按备案程序办理;予以备案的项目若变更后属于核准管理范围的，应按核准程序办理。

第六章监督管理

第二十四条核准或备案文件应规定文件的有效期。在有效期内未开工建设的，项目申报单位应当在有效期届满前 30 个工作日向原核准和备案机关提出延期申请。在有效期内未开工建设且未提出延期申请的，原核准文件期满后自动失效。

第二十五条对于未按规定权限和程序核准或者备案的项目，有关部门不得办理相关手续，金融机构不得提供信贷支持。

第二十六条各级项目核准和备案机关要切实履行核准和备案职责，改进监督、管理和服务，提高行政效率，并按照相关规定做好项目核准及备案的信息公开工作。

第二十七条各级发展改革部门应当会同同级行业管理、城乡规划、国土资源、环境保护、金融监管、安全生产监管等部门，对项目申报单位执行项目情况和外商投资项目核准或备案情况进行稽察和监督检查，加快完善信息系统，建立发展规划、产业政策、准入标准、诚信记录等信息的横向互通制度，严肃查处违法违规行为并纳入不良信用记录，实现行政审批和市场监管的信息共享。

第二十八条国家发展和改革委员会要联合地方发展改革部门建立完善外商投资项目管理电子信息系统，实现外商投资项目可查询、可监督，提升事中事后监管水平。

第二十九条省级发展改革部门每月 10 日前汇总整理上月本省项目核准及备案相关情况，包括项目名称、核准及备案文号、项目所在地、中外投资方、建设内容、资金来源(包括总投资、资本金等)等，报送国家发展和改革委员会。

第七章法律责任

第三十条项目核准和备案机关及其工作人员违反本办法有关规定的`，由其上级行政机关或者监察机关责令改正;情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。

第三十一条项目核准和备案机关工作人员，在项目核准和备案过程中滥用权利谋取私利，构成犯罪的，依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

第三十二条咨询评估机构及其人员、参与专家评议的专家，在编制项目申请报告、受项目核准机关委托开展评估或者参与专家评议过程中，不遵守国家法律法规和本办法规定的，依法追究相应责任。

第三十三条项目申报单位以拆分项目或提供虚假材料等不正当手段申请核准或备案的，项目核准和备案机关不予受理或者不予核准及备案。已经取得项目核准或备案文件的，项目核准和备案机关应依法撤销该项目的核准或备案文件。已经开工建设的，依法责令其停止建设。相应的项目核准和备案机关及有关部门应当将其纳入不良信用记录，并依法追究有关责任人的法律责任。

第八章附则

第三十四条具有项目核准职能的国务院行业管理部门和省级政府有关部门可以按照国家有关法律法规和本办法的规定，制定外商投资项目核准具体实施办法和相应的《服务指南》。

第三十五条香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者在祖国大陆举办的投资项目，参照本办法执行。

外国投资者以人民币在境内投资的项目，按照本办法执行。

第三十六条法律、行政法规和国家对外商投资项目管理有专门规定的，按照有关规定执行。

第三十七条本办法由国家发展和改革委员会负责解释。

4.核准制和备案制区别篇四

冀政字〔2018〕4号

第一章总则

第一条为落实企业投资自主权，规范政府对企业投资项目的核准和备案行为，实现便利、高效服务和有效管理，规范企业投资行为，依法保护企业合法权益，依据《中华人民共和国行政许可法》《企业投资项目核准和备案管理条例》《企业投资项目核准和备案管理办法》等法律、法规和有关规定，结合我省实际，制定本办法。

第二条本办法所称企业投资项目，是指企业在河北省境内投资建设的固定资产投资项目(以下简称项目)，包括企业使用自己筹措资金的项目，以及使用自己筹措的资金并申请使用政府投资补助或贷款贴息等的项目。

项目申请使用政府投资补助、贷款贴息的，应在履行核准或备案手续后，提出资金申请报告。

第三条县级以上政府投资主管部门对投资项目履行综合管理职责。

县级以上政府其他部门按照本级政府规定的权限，履行对投资项目的相应管理职责。

第四条区别不同情况，对企业投资项目分别实行核准或备案管理。

关系国家安全、涉及重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目，实行核准管理。其他项目实行备案管理。

第五条实行核准管理的项目严格按照《河北省政府核准的投资项目目录》(以下简称《核准目录》)确定的项目范围以及核准机关、核准权限进行核准。法律、法规和国务院对项目核准的范围、权限有专门规定的，从其规定。

未经省政府批准，不得擅自调整《核准目录》确定的核准范围和权限。

第六条《核准目录》外的企业投资项目实行备案管理，除国务院和省政府另有规定外，实行备案管理的项目按照属地原则，由县(市、区)备案。

第七条依据本办法第五条第一款规定，省、市、县级政府规定具有项目核准权限的本级行政机关统称项目核准机关。《核准目录》所称省政府投资主管部门是指省发展改革委，所称市、县(市、区)政府投资主管部门由当地政府确定。

项目核准机关对项目进行的核准是行政许可事项，实施行政许可所需经费由本级财政予以保障。

省、市、县级政府规定具有项目备案权限的本级发展改革、工业和信息化等行政机关统称项目备案机关。其中工业和信息化主管部门负责工业企业技术改造项目备案工作。

市、县级政府专职负责行政审批的部门(审批局)按照同级政府规定的权限行使项目核准和备案管理职权。

第八条项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等，应当依法由企业自主决策、自担风险，项目核准、备案机关及其他行政机关不得非法干预企业的投资自主权。

第九条项目核准、备案机关及其工作人员应当依法对项目进行核准或者备案，不得擅自增减审查条件，不得超出办理时限。

第十条项目核准、备案机关应当遵循便民、高效原则，提高办事效率，提供优质服务。

项目核准、备案机关应当制定并公开服务指南，列明项目核准的申报材料及所需附件、受理方式、审查条件、办理流程、办理时限等;列明项目备案所需的信息内容、办理流程等，提高工作透明度，为企业提供指导和服务。

第十一条县级以上政府应当建立健全对项目核准、备案机关的监督制度，加强对项目核准、备案行为的监督检查。

各级政府及其有关部门应当依法对企业从事固定资产投资活动实施监督管理。

任何单位和个人都有权检举项目核准、备案、建设实施过程中的违法违规行为，有关部门应当及时核实、处理。

第十二条除涉及国家秘密的项目外，项目核准、备案通过全国或河北省投资项目在线审批监管平台(以下简称在线平台)实行网上受理、办理、监管和服务，实现核准、备案过程和结果的可查询、可监督。

第十三条项目核准、备案机关以及其他有关部门统一使用在线平台生成的项目代码办理相关手续。

项目通过在线平台受理时，生成作为该项目整个建设周期身份标识的唯一项目代码。项目的审批信息、监管(处罚)信息，以及工程实施过程中的重要信息，统一汇集至项目代码，并与社会信用体系对接，作为后续监管的基础条件。

第十四条项目核准、备案机关及有关部门应当通过在线平台公开与项目有关的发展规划、产业政策、准入标准、办理条件、办理流程、办理时限等。

项目核准、备案机关应根据《中华人民共和国政府信息公开条例》及省政府有关规定将核准、备案结果予以公开，不得违法违规公开重大工程的关键信息。

第十五条企业投资建设项目，应当遵守国家法律、法规，符合国民经济和社会发展总体规划、专项规划、区域规划、产业政策、市场准入标准、资源开发、能耗与环境管理等要求，依法履行项目核准或者备案及其他相关手续，并依法办理城乡规划、土地(海域)使用、环境保护、资源利用、安全生产、消防等相关手续，如实提供相关材料，报告相关信息。

第十六条对项目核准、备案机关实施的项目核准、备案行为，相关利害关系人有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

第二章项目核准的申请文件

第十七条企业办理项目核准手续，应当按照国家有关要求编制项目申请报告，取得第二十一条规定依法应当附具的文件后，按照本办法第二十二、二十三条规定报送项目核准机关。

第十八条组织编制和报送项目申请报告的项目单位，应当对项目申请报告以及依法应当附具文件的真实性、合法性以及完整性负责。

第十九条项目申请报告应当主要包括以下内容:

(一)项目单位拟建项目情况，包括项目名称、建设地点、建设规模、建设内容(生产工艺)等;

(二)资源开发及综合利用分析;

(三)生态环境影响分析;

(四)经济影响分析;

(五)社会影响分析。

第二十条项目申请报告可以由项目单位自行编写，也可以由项目单位自主委托具有相关经验和能力的工程咨询单位编写，任何单位和个人不得强制项目单位委托中介服务机构编制项目申请报告。

项目单位或者其委托的工程咨询单位应当按照国务院投资主管部门等相关部门制定的项目申请报告通用文本和行业示范文本的要求编写项目申请报告。

工程咨询单位接受委托编制有关文件，应当做到依法、独立、客观、公正，对其编制的项目申请报告负责。

第二十一条项目单位通过在线平台报送项目申请报告时，应当根据国家法律、法规的规定附具以下文件:

(一)城乡规划部门出具的选址意见书(仅指以划拨方式提供国有土地使用权的项目);

(二)国土资源(海洋)部门出具的用地(用海)预审意见(国土资源(海洋)部门明确可以不进行用地预审的情形除外);(三)法律、行政法规规定需要办理的其他相关手续。

城乡规划、国土资源(海洋)部门核发选址意见、用地(用海)预审意见及法律、行政法规规定需要办理其他相关手续实行并联办理。

第三章项目核准的基本程序

第二十二条地方企业投资建设应由国务院核准的项目，通过省政府投资主管部门向国务院投资主管部门报送项目申请报告，由国务院投资主管部门审核后报国务院核准。新建运输机场项目按省政府要求经省政府投资主管部门审核后，由省政府直接向国务院、中央军委报送项目申请报告。

地方企业投资建设应由国务院投资主管部门、国务院行业管理部门核准的项目，可以分别通过省政府投资主管部门、省政府行业管理部门向国务院投资主管部门、国务院行业管理部门转送项目申请报告。属于国务院投资主管部门核准权限的项目，省政府规定由省政府行业管理部门转送的，可以由省政府投资主管部门与其联合报送。

第二十三条国务院有关部门所属单位、计划单列企业集团、中央管理企业及省有关部门所属单位、省管理企业投资建设应由省政府投资主管部门或行业管理部门核准的项目，直接向项目核准机关报送项目申请报告;其他企业投资建设应由省政府投资主管部门或行业管理部门核准的项目，可以分别通过项目所在设区市、省政府批准有相应权限的县(市、区)政府投资主管部门或行业管理部门等向省政府投资主管部门或省政府行业管理部门转送项目申请报告。

国务院有关部门所属单位、计划单列企业集团、中央管理企业、省有关部门所属单位、省管理企业及设区市有关部门所属单位、设区市管理企业投资建设应由设区市政府投资主管部门或行业管理部门等核准机关核准的项目，直接向项目核准机关报送项目申请报告;其他企业投资建设应由设区市政府投资主管部门或行业管理部门等核准机关核准的项目，可以分别通过项目所在地县级政府投资主管部门或行业管理部门向设区市政府投资主管部门或行业管理部门等核准机关转送项目申请报告。

各类企业投资建设应由县(市、区)政府投资主管部门或行业管理部门等核准机关核准的项目，直接向项目所在县(市、区)政府投资主管部门或行业管理部门等核准机关报送项目申请报告。

第二十四条项目申报材料齐全、符合法定形式的，项目核准机关应当予以受理。

申报材料不齐全或者不符合法定形式的，项目核准机关应当在收到项目申报材料之日起5个工作日内一次告知项目单位补充相关文件，或对相关内容进行调整。逾期不告知的，自收到项目申报材料之日起即为受理。

项目核准机关受理或者不予受理申报材料，都应当出具加盖本机关专用印章并注明日期的书面凭证。对于受理的申报材料，书面凭证应注明项目代码，项目单位可以根据项目代码在线查询、监督核准过程和结果。

第二十五条项目核准机关在正式受理项目申请报告后，按照规定需要评估的，应在4个工作日内委托相应的工程咨询机构进行评估。项目核准机关在委托评估时，应当根据项目具体情况，提出评估重点，明确评估时限。

工程咨询机构与编制项目申请报告的工程咨询机构为同一单位或存在控股、管理关系或者负责人为同一人的，该工程咨询机构不得承担该项目单位的项目评估工作。工程咨询机构与项目单位存在控股、管理关系或者负责人为同一人的，该工程咨询机构不得承担该项目单位的项目评估工作。

除项目情况复杂的，评估时限一般不得超过30个工作日。接受委托的工程咨询机构应当在项目核准机关规定的时间内提出评估报告，并对评估结论承担责任。项目情况复杂的，履行批准程序后，可以延长评估时限，但延长的期限不得超过60个工作日。

项目核准机关应当将项目评估报告与核准文件一并存档备查。

评估费用由委托评估的项目核准机关承担并纳入部门预算，评估机构及其工作人员不得收取项目单位的任何费用。

第二十六条项目涉及有关行业管理部门或者项目所在地政府职责的，项目核准机关应当商请有关行业管理部门或当地政府在7个工作日内出具书面审查意见。有关行业管理部门或当地政府逾期没有反馈书面审查意见的，视为同意。

第二十七条项目建设可能对公众利益构成重大影响的，项目核准机关在作出核准决定前，应当采取听证或适当方式征求公众意见。

相关部门对直接涉及群众切身利益的用地(用海)、环境影响、移民安置、社会稳定风险等事项已经进行实质性审查并出具了相关审批文件的，项目核准机关可不再就相关内容重复征求公众意见。

对于特别重大的项目，可以实行专家评议制度。除项目情况特别复杂外，专家评议时限原则上不得超过30个工作日。

第二十八条项目核准机关可以根据评估意见、部门意见和公众意见等，要求项目单位对相关内容进行调整，或者对有关情况和文件作进一步澄清、补充。

第二十九条项目违反相关法律、法规，或者不符合发展规划、产业政策和市场准入标准要求的，项目核准机关可以不经过委托评估、征求意见等程序，直接作出不予核准的决定。

第三十条项目核准机关应当在正式受理申报材料后20个工作日内作出是否予以核准的决定，或向上级项目核准机关提出审核意见。项目情况特别复杂或者需要征求有关单位意见的，经本行政机关负责人批准，可以延长核准时限，但延长的时限不得超过40个工作日，并应当将延长期限的理由告知项目单位。项目核准机关需要委托评估和进行专家评议的，所需时间不计算在前款规定的期限内。项目核准机关应当将咨询评估和专家评议所需时间书面告知项目单位。

第三十一条项目符合核准条件的，项目核准机关应当对项目予以核准并向项目单位出具项目核准文件。项目不符合核准条件的，项目核准机关应当出具不予核准的书面通知，并说明理由。

项目核准机关出具项目核准文件或者不予核准的书面通知应当抄送同级行业管理、城乡规划、国土资源(海洋)、水行政管理、环境保护、节能审查等相关部门和下级机关。

第三十二条项目核准机关按照省政府投资主管部门制定的格式文本出具核准文件和不予核准书面通知。

第三十三条项目核准机关应制定内部工作规则，不断优化工作流程，提高核准工作效率。

第四章项目核准的审查及效力

第三十四条项目核准机关应当重点从以下方面对项目进行审查:

(一)是否危害经济安全、社会安全、生态安全等国家安全;

(二)是否符合相关发展建设规划、产业政策和技术标准;

(三)是否合理开发并有效利用资源;

(四)是否对重大公共利益产生不利影响。

项目核准机关应当制定审查工作细则，明确审查具体内容、审查标准、审查要点、注意事项及不当行为需要承担的后果等。

第三十五条除本办法第二十一条要求提供的项目申请报告附具文件外，项目单位还应在开工前依法办理其他相关手续。

其他审批部门的审批事项能够与项目核准同时办理的，应当使用统一的项目代码与项目核准实行并联审批，逐步实现网上办理。

第三十六条取得项目核准文件的项目，有下列情形之一的，及时以书面形式向原项目核准机关提出变更申请，原项目核准机关应当自受理申请之日起20个工作日内作出是否同意变更的书面决定:

(一)建设地点发生变更的;

(二)投资规模、建设规模、建设内容发生变化的;(三)项目变更可能对经济、社会、环境等产生重大不利影响的;

(四)需要对项目核准文件所规定的内容进行调整的其他情形。

第三十七条项目自核准机关出具项目核准文件或同意项目变更决定2年内未开工建设，需要延期开工建设的，项目单位应当在2年期限届满的30个工作日前，向项目核准机关申请延期开工建设。项目核准机关应当自受理申请之日起20个工作日内，作出是否同意延期开工建设的决定，并出具相应文件。开工建设只能延期一次，期限最长不得超过1年。国家对项目延期开工建设另有规定的，依照其规定。

在2年期限内未开工建设也未按照规定向项目核准机关申请延期的，项目核准文件或同意项目变更决定自动失效。

第五章项目备案

第三十八条实行备案管理的项目，项目单位应当在开工建设前通过在线平台将相关信息告知项目备案机关，依法履行投资项目信息告知义务，并遵循诚信和规范原则。

第三十九条项目备案机关应当制定项目备案信息格式文本，包括以下内容:

(一)项目单位基本情况;

(二)项目名称、建设地点、建设规模、建设内容;

(三)项目总投资额;

(四)项目符合产业政策声明。

项目单位应当对备案项目信息的真实性、合法性和完整性负责。

第四十条项目备案机关收到本办法第三十九条规定的全部信息即为备案。项目备案信息不完整的，备案机关应当在3个工作日内通过在线平台以适当方式提醒和指导项目单位补正。

项目备案机关发现项目属产业政策禁止投资建设或者依法应实行核准管理，以及不属于固定资产投资项目、依法应实施审批管理、不属于本备案机关权限等情形的，应当通过在线平台在5个工作日内告知企业予以纠正或者依法申请办理相关手续。

第四十一条项目单位需要备案证明的，可以通过在线平台自行打印或者要求备案机关出具。

第四十二条项目备案后，备案信息发生变更，包括项目法人发生变化，项目建设地点、规模、内容等发生变更，或者放弃项目建设的，项目单位应当通过在线平台及时告知项目备案机关，并修改相关信息。

项目备案机关收到修改后的全部信息即为告知备案变更。项目备案变更信息不完整的，备案机关应当在3个工作日内通过在线平台或适当方式提醒和指导项目单位补正。

项目备案机关发现项目备案信息变更后属产业政策禁止投资建设或者依法应实行核准管理，以及不属于固定资产投资项目、依法应实施审批管理、不属于本备案机关权限等情形的，应当通过在线平台在5个工作日内告知企业予以纠正。

第四十三条实行备案管理的项目，项目单位在开工建设前还应根据相关法律、法规规定办理其他相关手续。

第六章监督管理

第四十四条上级项目核准、备案机关应当加强对下级项目核准、备案机关的指导和监督，及时纠正项目管理中存在的违法违规行为。

第四十五条各级政府应当明确项目核准和备案机关、行业管理、城乡规划、住房城乡建设、国家安全、国土资源(海洋)、环境保护、节能审查、金融监管、安全监管、审计等部门的职责分工，按照谁审批谁监管、谁主管谁监管的原则，采取在线监测、现场核查等方式，依法加强对项目的事中事后监管。

项目核准、备案机关应当根据法律、法规和发展规划、产业政策、总量控制目标、技术政策、准入标准及相关环保要求等，对项目进行监管。

行业管理、城乡规划、住房城乡建设、国土资源(海洋)、环境保护、节能审查、安全监管等部门，应当履行法律、法规赋予的监管职责，在各自职责范围内对项目进行监管。

金融监管部门应当加强指导和监督，引导金融机构按照商业原则，依法独立审贷。

审计部门应当依法加强对国有企业投资项目、申请使用政府投资资金的项目以及其他公共工程项目的审计监督。

第四十六条各级政府有关部门应按照相关法律、法规及职责分工，按照属地管理的原则，加强对本行政区域内项目的监督检查，发现违法违规行为的，应依法予以处理，并通过在线平台登记相关违法违规信息。

第四十七条对不符合法定条件的项目予以核准，或者超越法定职权予以核准的，应依法予以撤销。

第四十八条各级项目核准、备案机关的项目核准或备案信息，以及城乡规划、住房城乡建设、国土资源(海洋)、水行政管理、环境保护、节能审查、安全监管、工商等部门的相关手续办理信息、审批结果信息、监管(处罚)信息，应当通过在线平台实现互通共享。省政府投资主管部门会同有关部门制定相关管理办法，加快推进在线平台应用。

第四十九条项目单位应当通过在线平台如实报送项目开工、建设进度、资金拨付、竣工投产基本信息。

项目开工前，项目单位应当登录在线平台报备项目开工基本信息。项目开工后，项目单位应当按在线报备项目建设动态进度基本信息。项目竣工验收后，项目单位应当在线报备项目竣工基本信息。

第五十条项目单位有下列行为之一的，相关信息列入项目异常信用记录，并纳入全国信用信息共享平台:

(一)应申请办理项目核准但未依法取得核准文件的;

(二)提供虚假项目核准或备案信息，或者未依法将项目信息告知备案机关，或者已备案项目信息变更未告知备案机关的;

(三)违反有关法律、法规擅自开工建设的;

(四)不按照批准内容组织实施的;

(五)项目单位未按本办法第四十九条规定报送项目开工、建设进度、资金拨付、竣工投产等基本信息，或者报送虚假信息的;

(六)其他违法违规行为。

第七章责任追究

第五十一条项目核准、备案机关有下列情形之一的，由其上级行政机关责令改正，对负有责任的领导人员和直接责任人员由有关单位和部门依法依纪给予处分:

(一)超越法定职权予以核准或备案的;

(二)对不符合法定条件的项目予以核准的;

(三)对符合法定条件的项目不予核准的;

(四)擅自增减核准审查条件的，或者以备案名义变相审批、核准的;

(五)不在法定期限内作出核准决定的;

(六)不依法履行监管职责或者监督不力，造成严重后果的。

第五十二条项目核准、备案机关及其工作人员，以及其他相关部门及其工作人员，在项目核准、备案以及相关审批手续办理过程中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿的，对负有责任的领导人员和直接责任人员依法给予处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五十三条项目核准、备案机关，以及城乡规划、住房城乡建设、国土资源(海洋)、水行政管理、环境保护、节能审查、安全监管等部门违反相关法律、法规规定，未依法履行监管职责的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

项目所在地政府有关部门不履行企业投资监管职责的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予处分。

第五十四条企业以分拆项目、隐瞒有关情况或者提供虚假申报材料等不正当手段申请核准、备案的，项目核准机关不予受理或者不予核准、备案，并依法给予警告。

第五十五条实行核准管理的项目，企业未依法办理核准手续开工建设或者未按照核准的建设地点、建设规模、建设内容等进行建设的，由核准机关或相关部门依照《企业投资项目核准和备案管理条例》第十八条处罚，属于国家工作人员的，依法给予处分。对于通过第三十四条相关规定审查的项目，企业应依法进行整改，在涉及审批的相关部门依法处理并出具同意建设的意见后，可以按程序补办核准或同意变更手续。

以欺骗、贿赂等不正当手段取得项目核准文件，尚未开工建设的，由核准机关撤销核准文件，核准机关或相关部门依照《企业投资项目核准和备案管理条例》第十八条处罚;已经开工建设的，依照前款规定予以处罚;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五十六条实行备案管理的项目，企业未依法将项目信息或者已备案项目信息变更情况告知备案机关，或者向备案机关提供虚假信息的，由备案机关责令限期改正;逾期不改正的，依照《企业投资项目核准和备案管理条例》第十九条处罚。企业未依法向备案机关备案即开工建设或者未按照备案的建设地点、建设规模、建设内容等进行建设的，由备案机关责令纠正，对符合产业政策的项目，企业应依法进行整改，在涉及审批的相关部门依法处理并出具同意建设的意见后，可以按照第三十九条的规定补办备案信息。

第五十七条企业投资建设产业政策禁止投资建设项目的，由县级以上政府投资主管部门依照《企业投资项目核准和备案管理条例》第二十条处罚，属于国家工作人员的，依法给予处分。法律、法规另有规定的，依照其规定。

第五十八条项目单位在项目建设过程中不遵守城乡规划、住房城乡建设、国土资源(海洋)、环境保护、节能审查、安全监管等方面法律、法规和有关审批文件要求的，相关部门应依法予以处理。

第五十九条承担项目申请报告编写、评估任务的工程咨询评估机构及其人员、参与专家评议的专家，在编制项目申请报告、受项目核准机关委托开展评估或者参与专家评议过程中，违反从业规定，造成重大损失和恶劣影响的，依法对工程咨询单位和主要责任人员进行处理。

第八章附则

第六十条外商投资项目和境外投资项目的核准和备案办法另行制定。

第六十一条事业单位、社会团体等非企业组织在中国境内利用自有资金、不申请政府投资建设的固定资产投资项目，按照企业投资项目进行管理。

企业分支机构经本企业授权、个人依法取得营业执照后，投资建设的项目参照本办法的相关规定执行。

国防科技工业企业在河北境内投资建设的固定资产投资项目核准和备案管理，执行国家有关规定。

5.核准制和备案制区别篇五

第一章

总则

第一条

为深化国防科技工业投资体制改革，引导社会投资进入国防科技工业建设领域，规范国防科技工业社会投资项目管理，根据《国务院关于深化国防科技工业投资体制改革若干意见的批复》（国函〔2007〕9号），制定本办法。

第二条

本办法适用于全部使用社会投资建设的国防科技工业固定资产投资项目（以下简称国防社会投资项目）管理。

本办法所称社会投资，是指境内各类内资法人单位出资的非政府投资。政府投资是指中央和地方财政拨付的投资。外资、港澳台投资不适用于本办法。

第三条

对社会投资项目实行分类管理。对《国防科技工业社会投资领域指导目录》（以下简称《目录》）中限制类领域的国防社会投资项目实行核准制；对《目录》中放开类领域的国防社会投资项目实行备案制。

第四条

国家国防科技工业局（以下简称国防科工局）是国防社会投资项目核准机关。

第五条

国防科工局和省级国防科技工业管理部门是国防社会投资项目备案机关。国务院有关部门、中央军工集团公司、其他中央企业、中央直属事业单位本级及所属单位国防社会投资项目向国防科工局备案。地方企事业单位国防社会投资项目按照属地化原则向省级国防科技工业管理部门备案。

第六条

国务院有关部门、省级国防科技工业管理部门、中央军工集团公司、其他中央企业、中央直属事业单位（以下统称项目主管部门），负责组织本部门、本地区、本单位的国防社会投资项目初审和申报工作，实施项目监管。

第二章

核准制项目管理

第七条

项目建设单位根据国家有关规定，委托具备甲级工程咨询资格的机构编制项目申请报告（通用文本见附件1）。项目申请报告经项目主管部门初审同意后，一式5份报送国防科工局。

第八条

国防科工局在收到项目申请报告10个工作日内，对项目申请报告进行初步审核。不符合规定和要求的，一次性提出处理意见并说明理由，退回项目申请报告，或者修改申请报告，或者补充相关材料，或者重新上报。

第九条

对于比较复杂的项目，国防科工局视情委托中介机构或者组织专家进行评估。

第十条

国防科工局应在收到符合规定和要求的项目申请报告20个工作日内，做出对项目申请报告是否核准的决定。由于特殊原因确实难以在20个工作日内做出核准决定的，经国防科工局负责人批准，可以延长10个工作日。对同意核准的项目，国防科工局应向项目申报单位出具项目核准文件，并抄送相关部门。对不予核准的项目，应当书面说明不予核准的理由，并通知项目申报单位。

前款规定的时间不包括委托中介机构评估、专家评审、征求相关部门意见的时间。

第十一条

国防科工局在进行核准审查时，如有需要，应当以书面方式征求有关部门意见，相关部门应当在7个工作日内反馈书面意见；逾期未反馈的，视同同意。

第十二条

国防科工局主要根据以下条件对项目进行审查：

（一）符合《目录》规定；

（二）符合武器装备发展需求；

（三）符合国家宏观调控政策；

（四）符合国防科技工业发展规划、产业政策和军品科研生产能力结构布局要求；

（五）符合投资者的资格条件要求；

（六）符合国家保密规定和要求；

（七）符合国家和地方环境保护有关规定，且环境影响评价文件经有审批权限的环境保护行政主管部门批准；

（八）对国家安全和社会公共利益无不利影响，符合国家安全生产法律法规；

（九）符合国家规定的其他要求。

第十三条

项目核准文件有效期为2年，自核准之日算起。

项目在核准文件有效期内未开工建设的，项目申报单位应当在有效期届满30日前，向国防科工局提出延期申请，国防科工局在有效期届满前做出是否准予延期的决定。项目在核准文件有效期内未开工建设也未提出延期申请的，原项目核准文件自动失效。

第十四条

已经核准的项目，项目单位依据核准文件，依法办理城市规划、土地使用、环境保护、资源利用、安全生产、设备进口和减免税确认等手续，实施项目建设。

第十五条

项目实施过程中，涉及投资主体及项目单位股权结构变化、建设地点变更、纲领规模与能力变化等重大调整时，项目主管部门应及时以书面形式向国防科工局提出调整申请报告。国防科工局应在收到调整申请报告20个工作日内做出是否同意调整的书面意见。

第十六条

对应申报核准而未申报，或者虽然申报但未经核准，或者核准文件失效的社会投资项目，项目单位不得实施建设，有关部门不得办理相关手续，金融机构不得发放贷款。

第十七条

已核准项目由项目主管部门自行组织竣工验收，并将竣工验收批复文件一式3份及时抄报国防科工局。

第三章

备案制项目管理

第十八条

项目建设单位根据有关规定，编制项目备案申请表（通用文本见附件2）。应由国防科工局负责备案的，备案申请表经项目主管部门初审同意后一式5份报送国防科工局；应由省级国防科技工业管理部门备案的，备案申请表由项目建设单位一式5份报送省级国防科技工业管理部门。

第十九条

备案机关在收到备案申请表10个工作日内，对备案申请表进行初步审核。不符合规定和要求的，一次性提出处理意见并说明理由，退回备案申请表，或者修改备案申请表，或者补充相关材料，或者重新上报。

第二十条

对于比较复杂的项目，国防科工局视情委托中介机构或者组织专家进行评估。

第二十一条

备案机关在收到符合规定和要求的备案申请表20个工作日内，出具《项目备案通知书》或者《项目不予备案通知书》，并抄送相关部门。不予备案的，应当说明理由。省级国防科技工业管理部门出具的《项目备案通知书》或者《项目不予备案通知书》，一式3份及时抄报国防科工局。

前款规定的时间不包括中介机构评估、专家评审时间。

第二十二条

备案机关主要按以下条件对备案申请表进行审查：

（一）符合《目录》规定：

（二）符合武器装备发展需求；

（三）符合国防科技工业发展规划、产业政策和军品科研生产能力结构布局要求；

（四）对国家安全和社会公共利益无不利影响，符合国家安全生产法律法规；

（五）符合国家规定的其他要求。

第二十三条

《项目备案通知书》有效期为2年，自印发之日算起。

项目建设单位在有效期内未开工建设，需延期建设的，应当在有效期届满30日前，由原项目申报单位向备案机关提出书面申请。备案机关在收到申请后，于有效期届满之前做出是否准予延期建设的书面通知。在有效期内未开工建设也未提出延期申请的，原《项目备案通知书》自动失效。

第二十四条

项目建设单位依据《项目备案通知书》，依法办理城市规划、土地使用、环境保护、资源利用、安全生产、设备进口和减免税确认等手续，实施项目建设。

第二十五条

对应申请备案而未申请，或者虽申请但不予备案，或者《项目备案通知书》失效的项目，有关部门不得办理相关手续，金融机构不得发放贷款。

第二十六条

有下列情形之一的，需重新办理备案手续：

（一）投资主体发生变更；

（二）武器装备科研生产任务类型发生变化；

（三）国家规定的其他重要变更事项。

第二十七条

项目建设单位或者项目主管部门自行组织备案项目竣工验收，并将竣工验收批复文件一式3份及时抄报备案机关。由省级国防科技工业管理部门备案的项目，竣工验收批复文件一式3份同时抄报国防科工局。

第四章

其他管理

第二十八条

已经同意核准或备案的项目，项目建设单位不得随意中止建设。确需中止的，应由原项目申报单位向核准、备案机关提出书面申请。

核准、备案机关在收到书面申请的30个工作日内，对中止该项目建设对国家安全和武器装备科研生产任务的影响及替代方案进行评估后，做出处理决定。

第二十九条

已经核准或备案的国防社会投资项目建成后所形成的能力纳入武器装备科研生产能力监管体系，其资产、设备设施等管理按国家有关规定执行。

第三十条

项目建设单位和项目主管部门应对项目情况的真实性负责。

第三十一条

项目建设单位应执行保密资格认证和武器装备科研生产许可管理等有关规定。

第五章

法律责任

第三十二条

项目核准、备案机关及其工作人员，应当严格执行国家有关法律法规和本办法的规定，不得擅自变更核准、备案程序和事项，不得拖延核准、备案时限。

核准、备案机关及其工作人员，在项目核准、备案过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的，根据有关规定给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十三条

对项目建设单位或项目主管部门应申报核准或备案而未申报擅自开工建设的，已申报但未予核准或备案擅自开工建设的，以拆分项目、提供虚假材料等不正当手段获得项目核准或者备案的，未经批准或同意擅自进行第十五条、二十六条规定的重大调整的，未经批准或同意擅自延期、中止建设的，违反本办法其他有关规定的，核准、备案机关视其情节轻重和对国家安全的影响程度采取下列相应处置措施：

（一）责令改正；

（二）通报批评；

（三）将项目建设单位或项目主管部门列入失信者名单，并对社会公示；

（四）撤销项目核准文件或《项目备案通知书》；

（五）责令停止项目建设；

（六）吊销或提请吊销项目单位武器装备科研生产许可证；

（七）提请有关部门吊销项目建设单位或项目主管部门的营业执照；

（八）追究有关责任人的相应责任，构成犯罪的依法追究刑事责任。

第三十四条

中介机构及其工作人员，在编制项目文件和开展项目审查评估过程中，违反法律、法规和有关规定的，追究相应责任。

第六草

附则