2017浙江省行政执法资格模拟考试

2017浙江省行政执法资格模拟考试（精选5篇）

1.2017浙江省行政执法资格模拟考试 篇一

2016年全省行政执法资格模拟考试 返回 1 赔偿义务机关对被扶养的未成年人支付生活费，应付至其十八周岁时止。（回答错误！正确答案：Y，您的答案:）

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错 2 修改后的《国家赔偿法》的规定更利于保护赔偿请求人。（回答错误！正确答案：Y，您的答案:）

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错 3 法律对违法行为已经作出行政处罚规定，行政法规需要作出具体规定的，可以超出法律规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围来规定。（回答错误！正确答案：N，您的答案:）

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错 4 根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查。（回答错误！正确答案：Y，您的答案:）

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错 5 某县人民政府对房屋拆迁及其补偿的具体情况不属于其应重点公开的政府信息内容。（回答错误！正确答案：N，您的答案:）

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错 6 赋予公民特定资格的行政许可，依法应当举行国家考试的，行政机关不指定教材，但应当组织考前培训。（回答错误！正确答案：N，您的答案:）

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错 7 行政复议机关审查具体行政行为认定事实清楚，证据确凿，适用依据正确，但程序不合法的，可以决定变更该具体行政行为。（回答错误！正确答案：N，您的答案:）

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错 8 行政机关不及时更新公开的政府信息内容、政府信息公开指南和目录的行为违反《浙江省政府信息公开暂行办法》的有关规定。（回答错误！正确答案：Y，您的答案:）

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错 9 行政机关实施行政强制措施应当由三名以上行政执法人员实施。（回答错误！正确答案：N，您的答案:）

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错 10 在作出变更具体行政行为的行政复议决定（非最终裁决）后，申请人逾期不起诉又不履行复议决定的，可以由行政复议机关依法强制执行，或者申请人民法院强制执行。（回答错误！正确答案：Y，您的答案:）

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错 11 行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可的决定被撤销后，被许可人的合法权益受到损害的，行政机关应当依法给予赔偿。（回答错误！正确答案：Y，您的答案:）

A.对

B.错

A.对 B.错

A.对

B.错 12 未经公布的行政处罚规定，不得作为行政处罚的依据。（回答错误！正确答案：Y，您的答案:）

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错 13 拟定行政许可时，起草单位应当采取听证会、论证会等形式听取意见。（回答错误！正确答案：Y，您的答案:）

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错 14 行政强制执行由行政机关设定。（回答错误！正确答案：N，您的答案:）

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错 15 乡（镇）政府的债权债务情况是行政机关内部事务，不宜公开。（回答错误！正确答案：N，您的答案:）

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错 16 因行政机关违法实施行政强制受到损害的，公民、法人或者其他组织有权依法要求赔偿。（回答错误！正确答案：Y，您的答案:）

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错 17 查封、扣押决定书应当载明行政机关的名称、印章和日期。（回答错误！正确答案：Y，您的答案:）

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错 18 被许可人超越行政许可范围进行活动的，行政机关应当依法给予行政处罚。（回答错误！正确答案：Y，您的答案:）

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错 19 申请人口头申请行政复议的，行政复议机构应当当场制作行政复议申请笔录，并交申请人核对或者向申请人宣读即可。（回答错误！正确答案：N，您的答案:）

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错 20 当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经当事人申请和行政机关批准，可以暂缓或者分期缴纳。（回答错误！正确答案：Y，您的答案:）

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错 21 公民、法人或者其他组织对行政机关实施行政强制，享有陈述权、申辩权。（回答错误！正确答案：Y，您的答案:）

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错 22 由于杭州市近期扒窃活动剧增，交通治安分局中心站派出所任务量突增，不得不将已经取得行政执法资格但尚未领取证件的民警金某参与日常警务活动。金某可以从事行政执法活动。（回答错误！正确答案：N，您的答案:）

A.对

B.错

A.对 B.错

A.对

B.错 23 行政强制的实施机关可以对已设定的行政强制的实施情况及存在的必要性适时进行评价，并将意见报告其上一级机关。（回答错误！正确答案：N，您的答案:）

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错 24 行政许可采取统一办理或者联合办理、集中办理的，办理的时间不得超过四十五日；四十五日内不能办结的，经本级人民政府负责人批准，可以延长十五日，并应当将延长期限的理由告知申请人。（回答错误！正确答案：Y，您的答案:）

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错 25 举行行政处罚听证时，当事人应当提出自己没有违法的事实、证据。（回答错误！正确答案：N，您的答案:）

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错 26 行政机关的内设机构在没有法律、法规或者规章授权的情况下，以自己的名义作出具体行政行为，当事人不服提起诉讼的，应当以该行政机关为被告。（回答错误！正确答案：Y，您的答案:）

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错 27 小张不满其所在大学不给其颁发学位的行为向法院起诉，这一情形属于行政诉讼的受案范围。（回答错误！正确答案：Y，您的答案:）

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对 B.错 28 浙江温州某富商甲依法取得了在西部某省开采煤矿的许可，由于该省调整产业政策，甲的煤矿被认定为“规模过小、开采效率较低”而被相关部门依法吊销了开采许可。由于是政府的产业调整行为，因此甲不能对之申请行政复议。（回答错误！正确答案：N，您的答案:）

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错 29 间歇性精神病人在精神正常时有违法行为的，应当给予行政处罚。（回答错误！正确答案：Y，您的答案:）

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错 30 当事人对当场作出的行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议（回答错误！正确答案：Y，您的答案:）

A.对

B.错

A.对

B.错

A.对

B.错 31 行政机关应当按照行政许可的规定清理相关行政许可事项，不符合行政许可法规定的，自（）停止执行（回答错误！正确答案：C，您的答案:）

A.行政许可法通过之日起

B.行政许可法发布之日起

C.行政许可法施行之日起

D.行政许可法起草之日起 32 关于行政处罚强制执行的表述，错误的是（）（回答错误！正确答案：C，您的答案:）

A.逾期不履行行政处罚决定的，作出处罚决定的行政机关可以申请法院强制执行

B.逾期不履行行政处罚决定的，没有强制执行权的行政机关要申请法院强制执行

C.逾期不履行行政处罚决定的，作出处罚决定的行政机关只能申请法院强制执行

D.逾期不履行行政处罚决定的，有强制执行权的行政机关也可以自行强制执行 33 下列情形中，不可以申请行政复议的是：（回答错误！正确答案：D，您的答案:）

A.应发给驾驶证而迟迟不予发给的B.应依法登记结婚的而迟迟不予登记的C.应依法授予学位证书的而拒绝授予的 D.应依法判处死刑而仅仅判处有期徒刑的 34 下列哪种情况发生时，执法人员作出当场处罚决定后不可当场收缴罚款的？（）（回答错误！正确答案：B，您的答案:）

A.对李某作出罚款20元的决定

B.对赵某作出罚款50元的决定

C.对孙某作出决定后不当场收缴事后难以执行的D.对王某作出罚款10元的决定 35 公民、法人或者其他组织依法取得的行政许可，下列说法错误的是（）。（回答错误！正确答案：D，您的答案:）

A.行政机关可以依法变更或者撤回已经生效的行政许可

B.行政机关不得擅自改变已经生效的行政许可

C.法律、法规规定依照法定条件和程序可以转让

D.行政机关可以随时撤销 36 法律、法规以外的其他规范性文件（）行政强制措施。（回答错误！正确答案：B，您的答案:）

A.可以设定

B.不得设定

C.应该设定

D.不得规定 37 国务院部、委员会制定的规章对违反行政管理秩序的行为，可以设定警告或者一定数量罚款的行政处罚。罚款的限额由（）规定。（回答错误！正确答案：B，您的答案:）

A.国务院部委

B.国务院

C.全国人大常委会

D.国务院总理 38 行政机关认为申请者的申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当（）或者五日内（）告知申请人需要补正的全部内容。（回答错误！正确答案：D，您的答案:）

A.当场；分三次

B.当面；多次

C.当面；两次

D.当场；一次 39 公民、法人或其他组织的合法权益因行政机关违法实施行政许可受到损害的有权要求：（回答错误！正确答案：B，您的答案:）

A.补偿

B.赔偿

C.追究个人责任

D.调解 40 行政复议申请材料不齐全或者表述不清楚的，行政复议机构可以自收到该行政复议申请之日起几日内通知申请人补正：（回答错误！正确答案：B，您的答案:）

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日 41 某工商局在办理完毕某企业变更法定代表人登记1年之后，发现办理登记的工作人员由于工作疏忽未认真核实有关材料，导致作出了错误的变更登记。在这种情况下，工商局应当如何处理？（回答错误！正确答案：A，您的答案:）

A.撤销变更登记，恢复到原来的登记状态

B.吊销企业法人营业执照

C.撤销企业法人营业执照，对于由此给企业造成的损失予以赔偿

D.注销企业法人营业执照，给予企业补偿 42 下列关于行政许可实施程序说法错误的是（回答错误！正确答案：A，您的答案:）

A.违反法定程序，作出行政许可决定的，应当一律予以撤销

B.国务院实施行政许可的程序，适用有关法律、行政法规的规定

C.公民、法人或者其他组织从事特定活动，依法需要取得行政许可的，应当向行政机关提出申请

D.行政机关受理或者不予受理行政许可申请，应当出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的书面凭证 43 属于《浙江省县级以上人民政府行政执法监督条例》行政执法监督的内容的是：（回答错误！正确答案：D，您的答案:）

A.法律的合法性

B.法规的合法性

C.规章的合法性

D.行政规范性文件的合法性 44 行政处罚时必须进行调查，收集证据；必要时，依照法律、法规的规定，可以进行（）。（回答错误！正确答案：B，您的答案:）

A.搜查

B.检查

C.巡查

D.以上均不正确 45 行政强制的设定和实施，应当（）。采用非强制手段可以达到行政管理目的的，（）设定和实施行政强制。（回答错误！正确答案：C，您的答案:）

A.适当；可以

B.合理；可以

C.适当；不得

D.合法；可以 46 处理政府信息公开与保密的原则是（回答错误！正确答案：D，您的答案:）

A.凡是属于秘密的都不能公开

B.凡是政府制定的信息都能公开

C.凡是政府保存的信息都不能公开

D.以公开为原则，以不公开为例外 47 下列属于人民法院受理的行政诉讼事项有（）（回答错误！正确答案：A，您的答案:）

A.行政机关侵犯法律规定的经营自主权的B.国家制定外交政策的行为

C.行政机关对其工作人员的免职决定

D.法律规定的仲裁行为 48 甲乙两法院就某行政案件的管辖权发生争议，双方经过协商后无法达成一致意见，则解决的办法是（）（回答错误！正确答案：C，您的答案:）

A.由当事人自行选择的人民法院管辖

B.甲乙两法院均不得进行管辖

C.报甲乙的共同上级人民法院指定管辖

D.依被告选择的法院管辖 49 行政机关可以在保护当事人合法权益的前提下，根据行政管理的需要，采取适当的方式主动公开行政处罚、行政强制等（）信息。（回答错误！正确答案：B，您的答案:）

A.行政执法过程

B.行政执法结果

C.行政执法程序

D.行政执法听证 50 关于强制执行，下列说法错误的是（）（回答错误！正确答案：B，您的答案:）

A.执行协议应当履行。当事人不履行执行协议的，行政机关应当恢复强制执行

B.催告书送达十日后当事人仍未履行义务的，行政机关可以直接强制执行

C.违反行政强制法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任

D.对违法的建筑物、构筑物、设施等需要强制拆除的，应当由行政机关予以公告 51 属于中止执行的有（）（回答错误！正确答案：C，您的答案:）

A.公民死亡，无遗产可供执行，又无义务承受人的

B.法人或者其他组织终止，无财产可供执行，又无义务承受人的C.第三人对执行标的主张权利，确有理由的D.据以执行的行政决定被撤销的 52 行政机关延长政府信息公开申请答复的最长期限不得超过（回答错误！正确答案：D，您的答案:）

A.2个工作日

B.5个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日 53 关于行政处罚“一事不再罚”的说法，错误的是（）（回答错误！正确答案：C，您的答案:）

A.对当事人的同一违法行为，某一行政机关依法没收其违法所得1000元后，又给予罚款1000元

B.对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚

C.对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上行政处罚

D.当事人的同一个违法行为,受到了没收违法所得的处罚后，又被吊销了营业执照 54 某村村民胡某生产假酒进行销售，致使多名村民喝其酒后中毒，对身体造成严重危害。受害人亲属向当地县工商局举报，县工商局前来调查处理，调查结果认为，胡某的行为已经构成犯罪。对此，县工商局应当如何处理？（）（回答错误！正确答案：C，您的答案:）

A.对胡某进行最严厉的行政处罚

B.自行进行侦察，然后移送司法机关

C.移送司法机关，由司法机关依法追究胡某的刑事责任

D.对胡某进行行政处罚，然后移送司法机关 55 下列哪项不属于行政强制措施的种类（）（回答错误！正确答案：C，您的答案:）

A.限制公民人身自由

B.查封场所、设施或者财物

C.行政拘留

D.冻结存款、汇款 56 行政许可需要行政机关内设的多个机构办理的，该行政机关应当确定（）受理行政许可申请，统一送达行政许可决定。（回答错误！正确答案：C，您的答案:）

A.本级行政机关

B.下级行政机关

C.一个机构

D.专人 57 符合法定条件、标准的，申请人有依法取得行政许可的平等权利，行政机关不得歧视。这体现了()（回答错误！正确答案：B，您的答案:）

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.信赖保护原则 58 加处罚款或者滞纳金的数额应当（）金钱给付义务的数额。（回答错误！正确答案：B，您的答案:）

A.小于

B.小于等于

C.大于

D.大于等于 59 行政复议申请经审查决定受理后，该申请自（）起即为受理。（回答错误！正确答案：C，您的答案:）

A.审查通过之日

B.审查通过次日

C.收到申请之日

D.申请邮寄之日 60 下列情形中，国家不负赔偿责任的是:（回答错误！正确答案：C，您的答案:）

A.受害人所受损害是由国家机关工作人员违法行使职权行为造成的B.国家行政机关违法征收财产

C.国家行政机关工作人员的个人行为

D.行政机关违反征用财产 61 出现下列哪些情形，人民法院应当判决驳回原告的诉讼请求？（回答错误！正确答案：ABC，您的答案:）

A.原告申请被告履行法定职责理由不能成立的

B.被诉行政行为证据确凿，适用法律正确，符合法定程序

C.原告申请被告履行给付义务理由不成立

D.原告重复起诉 62 在行政诉讼中，当事人可以向人民法院申请回避的人员有（）（回答错误！正确答案：ABD，您的答案:）

A.审判长

B.审判员

C.被告的诉讼代理人

D.翻译人员 63 下列说法正确的是:（回答错误！正确答案：ABC，您的答案:）

A.赔偿义务机关决定赔偿的，应当制作赔偿决定书，并自作出决定之日起十日内送达赔偿请求人

B.赔偿义务机关决定不予赔偿的，应当自作出决定之日起十日内书面通知赔偿请求人，并说明不予赔偿的理由

C.赔偿义务机关在规定期限内未作出是否赔偿的决定，赔偿请求人可以自期限届满之日起三个月内，向人民法院提起诉讼

D.赔偿义务机关决定不予赔偿的，可以口头通知赔偿请求人 64 监察机关或者上一级行政机关对行政机关的下列哪些行为有权责令改正（回答错误！正确答案：ABCD，您的答案:）

A.不依法履行政府信息公开义务的

B.不及时更新公开的政府信息内容、政府信息公开指南和目录的C.违反规定收取费用的

D.以有偿服务方式提供政府信息的 65 下列关于当场处罚程序的表述，正确的有（回答错误！正确答案：AD，您的答案:）

A.当场处罚的，应填写书面的处罚决定书 B.行政处罚决定书可以在处罚后的二日内交付当事人

C.处罚后可以当场收缴罚款

D.执法人员作出处罚决定后，须报所属行政机关备案 66 哪些属于行政强制执行方式？（回答错误！正确答案：ABCD，您的答案:）

A.代履行

B.排除妨碍、恢复原状

C.划拨存款、汇款

D.拍卖查封、扣押的财物 67 行政机关作出行政许可决定，依法进行哪些程序，所需的时间不计算在实施行政许可规定的期限内。（回答错误！正确答案：ABCD，您的答案:）

A.听证

B.招标

C.检验

D.鉴定 68 赋予法人或者其他组织特定的资格、资质的，行政机关根据申请人的（）等的考核结果作出行政许可决定。（回答错误！正确答案：ABCD，您的答案:）

A.专业人员构成B.技术条件

C.经营业绩

D.管理水平69 行政复议机关对具体行政行为审查时，发现其依据不合法，按照《行政复议法》的规定，按下列哪些程序处理？（回答错误！正确答案：ABC，您的答案:）

A.复议机关对该依据有权处理的，应当依法直接处理

B.无权处理的，依法转送有权处理的国家机关处理

C.处理期间，复议机关中止对具体行政行为的审查

D.复议机关责成申请人请示上级领导机关 70 公民、法人或者其他组织对行政机关所给予的行政处罚，享有（）等权利。（回答错误！正确答案：ABCD，您的答案:）

A.陈述权

B.申辩权

C.申请行政复议或者提起行政诉讼

D.要求行政赔偿权 71 行政机关对申请人提出的行政许可申请，处理错误的是（）。（回答错误！正确答案：CD，您的答案:）

A.申请事项依法不属于本行政机关职权范围的，应当即时作出书面的不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请

B.申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正

C.申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在十日内一次告知申请人需要补正的全部内容

D.申请材料不齐全或者不符合法定形式的，逾期不告知的，自逾期之日起即为受理 72 下列哪些选项体现了行政强制法定原则（）（回答错误！正确答案：ABCD，您的答案:）

A.行政强制的设定和实施，应当依照法定的权限、范围、条件和程序

B.法律对行政强制措施的对象、条件、种类作了规定的，行政法规、地方性法规不得作出扩大规定

C.法律中未设定行政强制措施的，行政法规、地方性法规不得设定行政强制措施

D.行政强制措施由法律设定 73 适用《浙江省县级以上人民政府行政执法监督条例》的行为有（）（回答错误！正确答案：ABCD，您的答案:）

A.对法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织行政执法活动的监督

B.对浙江省公安厅行政执法活动的监督

C.对依法受行政机关委托的组织行政执法活动的监督

D.对拱墅区人民政府行政执法活动的监督 74 关于人民法院对强制执申请的审查，下列哪些说法是错误的？（回答错误！正确答案：ACD，您的答案:）

A.人民法院对于申请强制执行的行政决定，只进行形式审查

B.人民法院对于申请强制执行的行政决定，以形式审查为一般原则，以实质审查为例外。

C.人民法院对于申请强制执行的行政决定，只进行实质审查

D.人民法院对于申请强制执行的行政决定，以实质审查为一般原则，以形式审查为例外。75 下列哪些选项体现相对集中行政强制权制度（）（回答错误！正确答案：AC，您的答案:）

A.宁波市城市管理行政执法局可以实施地方性法规规定的与行政处罚权有关的行政强制措施

B.温州市城市管理行政执法局可以实施行政法规规定的与行政处罚权有关的行政强制

C.杭州市城市管理行政执法局可以实施法律规定的与行政处罚权有关的行政强制措施

D.绍兴市城市管理行政执法局可以实施地方性法规规定的与行政处罚权有关的行政强制 76 行政机关应当依法从轻或者减轻相对人的行政处罚的情形有（）。（回答错误！正确答案：ABC，您的答案:）

A.主动消除或者减轻违法行为后果的B.行为人已满14周岁不满18周岁的C.受他人胁迫有违法行为的

D.精神病人在不能辨认或者控制自己行为时有违法行为的 77 张某向A县民政局申请依法发放最低生活保障费，该民政局迟迟未发放，张某向A县人民政府申请行政复议，在下列哪些情形下，A县人民政府应当决定驳回复议申请：（回答错误！正确答案：ACD，您的答案:）

A.若A县人民政府发现在受理该行政复议申请前，民政局已经向张某发放最低生活保障费

B.若A县人民政府受理行政复议申请后，民政局在收到复议申请书副本之前向张某发放最低生活保障费的 C.若A县人民政府受理行政复议申请后，发现张某户口已迁至B镇

D.若A县人民政府受理行政复议申请后，发现张某的行政复议无具体的行政复议请求和理由 78 下列事项中可以设定行政许可的有（回答错误！正确答案：ABC，您的答案:）

A.有限自然资源开发利用需要赋予特定权利的事项

B.直接涉及国家安全，需要按照法定条件予以批准的事项

C.企业的设立需要确定主体资格的事项

D.公民、法人或其他组织能够自主决定的事项 79 行政处罚中的哪类案件的处理结果应当由行政机关负责人集体讨论决定（回答错误！正确答案：AD，您的答案:）

A.案情复杂

B.违法事实不能成立的C.违法行为轻微的

D.对重大违法行为给予较重的行政处罚 80 通过一般程序作出的罚款决定，行政机关及其执法人员欲当场收缴罚款的，必须符合下列条件：（回答错误！正确答案：ABC，您的答案:）

A.行政机关及其执法人员在边远、水上、交通不便地区作出罚款决定

B.当事人向指定的银行缴纳罚款确有困难的C.经当事人提出

D.行政机关负责人批准 81 行政复议机关违反《行政复议法》规定，无正当理由不予受理依法提出的行政复议申请或者不按照规定转送行政复议申请的，或者在法定期限内不作出行政复议决定的，对（）依法给相应行政处分（回答错误！正确答案：AB，您的答案:）

A.直接负责的主管人员

B.其他直接责任人员

C.领导干部

D.工作人员 82 行政机关的下列哪些行为符合法定的调查程序（回答错误！正确答案：ABC，您的答案:）

A.某市工商局派出三名执法人员对超市进行调查

B.某市环保部门采取抽样取证的方法收集印刷厂排污超标的证据

C.某市安监局在进行调查前向当事人出示证件

D.某市卫生行政部门在对证据先行保存后的第10日作出了处理决定 83 行政机关对被许可人进行监督检查，下列说法正确的是（）。（回答错误！正确答案：ABCD，您的答案:）

A.不得妨碍被许可人正常的生产经营活动

B.不得索取被许可人的财物

C.不得收受被许可人的财物

D.不得谋取其他利益 84 关于行政许可设定，下列说法正确的是（回答错误！正确答案：ABD，您的答案:）

A.拟设定行政许可，应当采取听证会、论证会等形式听取意见

B.起草单位应当向制定机关说明设定该行政许可的必要性、对经济和社会可能产生的影响以及听取和采纳意见的情况

C.设定行政许可，必须公开听证和登报征求意见

D.设定机关应当定期对其设定的行政许可进行评价 85 对直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的设备、设施、产品、物品的检验、检测、检疫，除（）规定由行政机关实施的外，应当逐步由符合法定条件的专业技术组织实施（回答错误！正确答案：AC，您的答案:）

A.法律

B.规范性文件

C.行政法规

D.规章 86 政府信息是指行政机关在履行职责过程中（）的信息（回答错误！正确答案：ABCD，您的答案:）

A.制作

B.获取

C.以一定形式记录

D.以一定形式保存 87 行政机关作出强制执行决定前,负有哪些义务：（回答错误！正确答案：ABCD，您的答案:）

A.事先催告当事人履行义务

B.催告应当以书面形式作出

C.充分听取当事人的意见

D.当事人提出的事实、理由或者证据成立的，行政机关应当采纳 88 下列哪些证据不能作为认定被诉具体行政行为合法的根据？（回答错误！正确答案：ABC，您的答案:）

A.被告在作出具体行政行为后自行收集的证据

B.被告的诉讼代理人在作出具体行政行为后自行收集的证据

C.被告严重违反法定程序收集的其他证据

D.被告经人民法院准许补充的相关证据 89 在行政追偿制度中，被追偿的对象在主观是必须有:（回答错误！正确答案：AC，您的答案:）

A.故意

B.过失

C.重大过失

D.未尽善意 90 行政强制措施的种类包括（）（回答错误！正确答案：ABCD，您的答案:）

A.限制公民人身自由 B.查封场所、设施或者财物

C.冻结存款

D.扣押财物 91 某造纸厂违法建设一条白板纸生产线，2010年2月，县环保局以未报批环境影响评价文件违法建设为由立案查处，罚款5万元；2010年3月，县工商局以超出经营范围为由罚款3万元。91-1 1.县环保局罚款5万元，应当：（回答错误！正确答案：ABC，您的答案:）

A.告知当事人听证权

B.适用行政处罚一般程序

C.保障当事人陈述、申辩权

D.经县委书记批准后作出 91-2 2.县工商局罚款3万元与县环保局罚款5万元是：（回答错误！正确答案：AD，您的答案:）

A.针对两个不同的违法行为作出的处罚

B.针对同一个当事人罚款2次，不符合法律规定

C.违反了“一事不再罚”原则

D.没有违反“一事不再罚”原则 91-3 3.该造纸厂可以：（回答错误！正确答案：ABC，您的答案:）

A.向县人民政府申请复议

B.向市环保局申请复议

C.向市工商局申请复议

D.向市人民政府申请复议 91-4 4.5万元和3万元罚款应该：（回答错误！正确答案：CD，您的答案:）

A.分别进入县环保局和县工商局财政账户

B.直接交给县环保局和县工商局的财务科

C.由当事人到指定的银行缴纳

D.直接上缴国库 91-5 5.造纸厂提起诉讼的，县环保局和县工商局应当：（回答错误！正确答案：AD，您的答案:）

A.在收到起诉状副本之日起15日内提交作出行政行为的证据和所依据的规范性文件

B.在收到起诉状副本之日起10日内提出答辩状

C.在收到起诉状副本之日起10日内提交作出行政行为的证据和所依据的规范性文件

D.在收到起诉状副本之日起15日内提出答辩状 92 某公司拟新建年产10万吨聚酯装置项目，遂于2010年7月2日向有审批权的某局提交了行政许可申请材料，9月8日，公司接到该局电话，需补充一份规划部门的选址初审意见，9月18日，某公司补充材料送至该局。在该许可项目申报期间，未收到某局任何书面答复。11月1日，某局电话告知公司不予许可，公司询问原因，答复称，是局领导开会作出的决定。为此，某公司准备通过法律途径解决此事。92-1 1.对某不予许可决定，某公司可以：（回答错误！正确答案：ABCD，您的答案:）

A.享有陈述权、申辩权

B.依法申请行政复议

C.提起行政诉讼

D.某局行为给其造成损害的，有权依法要求国家赔偿 92-2 2.某局违反了行政许可法的哪些规定？（回答错误！正确答案：ABD，您的答案:）

A.未出具受理凭证

B.未当场或5日内一次告知需补正内容

C.在接到申请人的申请材料时没有立即告知需要补充的材料

D.未告知不予许可理由和救济途径 92-3 3.本案中，某局受理某公司申请的时间是：（回答错误！正确答案：A，您的答案:）

A.7月2日

B.9月8日

C.9月18日

D.11月1日 92-4 4.某局最迟应在什么期限内要求某公司补正申请材料：（回答错误！正确答案：B，您的答案:）

A.7月7日

B.收到申请材料之日起的5个工作日内

C.9月18日

D.收到申请材料之日起的3个工作日内 92-5 5.如某公司提起行政诉讼，应对哪些事项承担举证责任？（回答错误！正确答案：ABC，您的答案:）

A.申请行政许可的证据材料

B.9月8日某局致电某公司要求补充材料的电话记录

C.11月1日致电某局的证明材料

D.某局不予许可的理由 93 山东省某县一造纸厂未经批准擅自在淮河流域管理范围内设置排污口向河流内排污，某县环保局根据国务院颁布的《淮河流域水污染防治暂行条例》有关规定，责令造纸厂纠正违法行为，并经其上一级环境保护行政主管部门批准，对该造纸厂处以4万元的罚款。造纸厂以罚款过重为由，申请行政复议，在行政复议期间，被申请人将原来的4万元罚款改为3万元，造纸厂表示同意并撤回了复议申请。事后造纸厂又认为3万元的罚款还是过重，又以此事由再次向复议机关申请复议。93-1 1.造纸厂申请复议，应以（）为被申请人，向（）提出？（回答错误！正确答案：BD，您的答案:）

A.县环保局；县环保局的上一级环保部门

B.县环保局的上一级环保部门；该县政府所在的设区市政府

C.县环保局；县政府 D.县环保局的上一级环保部门；省环保厅 93-2 2.造纸厂再次向复议机关申请复议，下列说法正确的是？（回答错误！正确答案：AC，您的答案:）

A.造纸厂以同一事实和理由再次申请复议的，一般情况下复议机关不予受理

B.一般情况下复议机关应予以受理

C.造纸厂能证明撤回复议申请违背其真实意思表示的，复议机关可以受理

D.造纸厂能证明县环保局作出改变的行为错误的，复议机关可以受理 93-3 3.对造纸厂撤回复议申请，下列说法正确的是（回答错误！正确答案：BD，您的答案:）

A.造纸厂因县环保局改变罚款决定而申请撤回复议，不符合复议法的规定

B.造纸厂因县环保局改变罚款决定而申请撤回复议，符合复议法的规定

C.行政复议决定做出前，申请人不得要求撤回行政复议申请

D.经复议机关同意撤回复议后，行政复议终止 93-4 4.根据我国行政复议法，下列（）不能成为复议机关（回答错误！正确答案：BCD，您的答案:）

A.县级人民政府

B.国务院

C.乡人民政府

D.省人民政府办公厅秘书处 93-5 5.造纸厂申请行政复议的，其提交的复议申请书应当载明哪些事项？（回答错误！正确答案：ABCD，您的答案:）

A.行政复议请求、申请行政复议的主要事实和理由

B.被申请人的名称

C.造纸厂的名称、住所、邮政编码和法定代表人的姓名、职务

D.申请人的签名或者盖章 94 王某为了开办药厂，向县环保局申请排污许可。环保局于2006年9月1日受理了王某的申请。县环保局认为排污涉及公共利益，于是举办为期2天的听证会。举行听证会时，王某提供其排污能够达标的证据，行政机关制作了笔录。之后环保局做出了污水不能达标不予颁发排污许可的决定。王某不服，申请复议。94-1 1.关于申请排污许可，以下说法正确的是（回答错误！正确答案：ABC，您的答案:）

A.王某可以亲自申请

B.王某可以委托其朋友甲作为代理人申请

C.王某可以通过信函、电报、电传方式提出申请

D.王某不可以通过电子数据交换和电子邮件等方式提出申请 94-2 2.关于听证费的负担，下列说法正确的是（回答错误！正确答案：C，您的答案:）

A.听证的费用由王某承担

B.听证的费用由县环保局和王某共同承担

C.听证的费用由县环保局承担 D.听证的费用应当由该计划开办的药厂周围利益相关的10户居民承担 94-3 3.关于听证的时间，说法正确的是（回答错误！正确答案：BC，您的答案:）

A.听证的时间计算在县环保局作出许可决定期限内

B.听证的时间不计算在县环保局作出许可决定期限内

C.县环保局应当在举行听证的七日前将举行听证的时间、地点通知王某，必要时要公告

D.县环保局应当在举行听证的十日前将举行听证的时间、地点通知王某 94-4 4.关于听证笔录，说法正确的是（回答错误！正确答案：BC，您的答案:）

A.听证可以制作笔录，也可以不作笔录

B.听证笔录应当交听证参加人确认无误后签字或者盖章

C.县环保局应当根据听证笔录作出是否许可的决定

D.县环保局在听证笔录之外 请专家测算的排污数据可以作为其作出许可决定的理由 94-5 5.下列关于王某申请复议的说法，正确的是（回答错误！正确答案：AB，您的答案:）

A.王某可以向市环保局申请复议

B.王某可以向县政府申请复议

C.王某可以在申请复议的同时以县环保局为被告提起行政诉讼

D.王某若不服复议决定，可以在收到复议决定之日起30日内提起行政诉讼

2.2017浙江省行政执法资格模拟考试 篇二

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、采用__的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。A．认购证发行方式

B．与储蓄存款挂钩发行方式 C．市值配售发行方式 D．网下发行方式

2、利用修正久期可以计算出收益率变动__单位百分点时债券价格变动的百分数。A．1个 B．2个 C．10个 D．5个

3、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费为__元。A．145.78 B．147.78 C．150.78 D．155.78

4、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．联动性

D．不确定性或高风险性

5、契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。A．公约原理 B．信托原理 C．代理原理 D．委托原理

6、维持担保比例超过__时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A．100% B．150% C．300% D．500%

7、禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行的股份等，属于股份有限公司资本应遵行__。A．资本确定原则 B．资本维持原则 C．资本不变原则 D．资本固定原则

8、对于重大资产重组申请，中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起（）日内提供书面回复意见，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。A．5 B．10 C．15 D．30

9、目前，我国证券投资基金托管费按__计提。A．日 B．周 C．月 D．季

10、MACD指标出现顶背离时应__ A．买入 B．卖出 C．观望

D．无参考价值

11、股份有限公司发起人起草的公司章程须提交__表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向__报送公司章程草案。A．创立大会 中国证监会 B．股东大会 中国证监会 C．董事会 中国人民银行 D．股东大会 中国人民银行

12、在上网发行资金申购流程中，发行人和主承销商应在（）日前提供确定的发行价格。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

13、收购人在收购报告书公告后（）日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即做出公告，说明理由。A．10 B．15 C．20 D．30

14、__是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。A．研究部 B．交易部

C．监察稽核部 D．市场部

15、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。A．复牌时对已接受的申报实行集合竞价

B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告

C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌

D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息

16、基金管理公司董事会中应当至少有__名独立董事。A．1 B．2 C．3 D．5

17、投资者将LOF、份额从证券登记系统转入TA系统，自（）日始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

18、封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日（）A．1 B．2 C．3 D．4

19、某可转换债券面额为1000元，当股票市价为26元，转换比例为40，则该债券当前的转换价值为__元。A．1000 B．1040 C．1026 D．66 20、外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的__，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。A．50% B．30% C．20% D．10%

21、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于__的行为。A．内幕交易 B．操纵市场 C．欺诈客户 D．虚假陈述

22、公司法规定，设立股份有限公司至少有（）名发起人。A．1 B．2 C．3 D．4

23、关于清算与交收的联系，下列说法正确的是__。A．从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算 B．从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项

C．从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收 D．证券公司之间可以互相交收

24、证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会还应给予（）的处罚。A．没收非法所得、罚款

B．12个月内不得参与证券承销 C．36个月内不得参与证券承销 D．取消股票承销业务资格

25、综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务__。A．财务账户分开、业务人员合一 B．业务人员分开、财务账户统一 C．业务人员、财务账户均应分开 D．业务人员、账户财务均可合一

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、政府发行证券的品种仅限于__。A．债券 B．基金 C．股票

D．证券衍生产品

2、假设证券A历史数据表明，年收益率为50%的概率为20%，年收益率为30%的概率为45%，年收益率为10%的概率为35%，那么证券A__。A．期望收益率为27% B．期望收益率为30% C．估计期望方差为2.11% D．估计期望方差为3%

3、下列关于独立董事的说法正确的有__。

A．独立董事指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事

B．应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用 C．可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会

D．为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见

4、依据《中华人民共和国公司法》的规定，公司不得收购本公司股份，但是下列（）情况除外。A．减少公司注册资本 B．与持有本公司股份的其他公司合并 C．将股份奖励给本公司职工

D．为了维持本公司股票价格的稳定，不以盈利为目的的收购本公司股份

5、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于__万美元。A．500 B．1000 C．3000 D．5000

6、根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以__为基础。A．安全保管基金财产

B．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 C．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

D．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

7、在ADR业务中，中央存托公司所提供的服务包括__。A．负责ADR的清算

B．向ADR持有者提供公司及ADR市场信息，解答投资者的询问 C．负责ADR的注册和过户 D．负责ADR的保管

8、__份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金

9、参与网上申购新股，单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得少于______股，但最高不得超过______万股。（）A．100 9999.9 B．100 1000 C．1000 1000 D．1000 当次社会公众股上网发行数量或者9999.9

10、假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是__元。A．7.5 B．15 C．17 D．30

11、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）。A．上月资产市值 B．上月资产净值 C．上月资产总值 D．上月资产平均值

12、在超额配售权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容不包括（）。

A．发行人本次发行的股份总量 B．发行人本次筹资总金额

C．因行使超额配售选择权而发行的新股数

D．从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用

13、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A．《风险提示书》

B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》

D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

14、某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为__股普通股票。A．50 B．100 C．200 D．400

15、董事会会议应当有__以上董事或委员出席方能举行。A．2/3 B．1/2 C．1/4 D．3/4

16、下列关于可转换债券的叙述中，正确的是__。A．可转换债券具有债权和收益权的双重性质 B．可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息 C．可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券 D．可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票

17、证券回购清算的特点是（）。这是由回购交易的自身特性所决定的。A．一次交易 B．二次交易 C．一次清算 D．二次清算

18、__会增强公司的变现能力。A．银行贷款指标 B．短期可变现资产 C．良好的偿债能力信誉 D．未作记录的或有负债

19、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币__万元。A．200 B．300 C．500 D．600

20、发行人应披露拥有的特许经营权的情况，主要包括__。A．特许经营权的取得 B．特许经营权的期限 C．费用标准

D．对发行人持续生产经营的影响

21、经中国证监会批准可以在______募集资金进行______证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。__ A．境内境外 B．境内境内 C．境外境外 D．境外境内

22、计算速动比率时，要把存货从流动资产中剔除的主要原因是__。A．在流动资产中，存货的变现能力最差

B．由于某种原因，部分存货可能已损失报废，还没做处理 C．部分存货已抵押给某债权人

D．存货估价还存在着成本与当前市价相差悬殊的问题

23、关于债券发行的定价方式，下列论述正确的有__。A．债券发行的定价方式以公开招标最为典型 B．按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标 C．按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标

D．以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的24、（）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。A．合同书 B．保证书 C．责任书 D．承销协议

3.2017浙江省行政执法资格模拟考试 篇三

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、中国期货业协会是（）。A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人

D．从事期货经营的机构

2、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。A．伦敦证券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹证券交易所 D．法兰西证券交易所

3、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。A．共同基金 B．对冲基金 C．商品投资基金 D．套利基金

4、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。A．价差扩大了100元/吨，赢利500元 B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元 C．价差缩小了100元/吨，亏损500元 D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元

5、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A．服务周到 B．技能熟练 C．诚实信用 D．小心谨慎

6、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。A．45.5美元/盎司 B．54.5美元/盎司 C．50美元/盎司 D．4.5美元/盎司

7、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。A．5 B．10 C．20 D．30

8、我国的期货交易必须在（）内进行。A．期货交易所 B．商品交易市场 C．商品产地

D．买卖双方约定的场所

9、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A．理事会 B．董事会 C．会员大会 D．职工代表大会

10、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

11、手续费等费用)A．2010元/吨 B．2015元/吨 C．2020元/吨 D．2025元/吨

12、以下关于期货的结算说法，错误的是__。

A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果

B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出

C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓

D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差

13、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A．予以当面批评

B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C．予以公开谴责 D．向公安部门举报

14、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。A．企业承担损失Y，期货公司承担费用X B．期货公司承担费用X和损失Y C．企业承担费用X，期货公司承担损失Y D．企业承担费用X和损失Y

15、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。A．价差 B．基差 C．差价 D．套价

16、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

17、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率

18、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。[根据上述资料，请回答以下问题。] 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。A．净资产不低于人民币100万元

B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 C．不存在不良诚信记录

D．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录

19、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A．资产 B．营业成本 C．资本金 D．负债

20、下面关于投机说法错误的是__。A．投机者承担了价格风险

B．投机的目的是获取较大的利润 C．投机者主要获取价差收益

D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作

21、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。A．10万元 B．14万元 C．15万元 D．12万元

22、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A．10 B．15 C．30 D．60

23、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。A．只能经营期货经纪业务

B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务

C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度 D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度

24、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A．予以批准 B．不予批准

C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D．予以批准，但应当限制其结算业务范围

25、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。A．80点 B．100点 C．180点 D．280点

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A．风险隔离 B．合规检查 C．内部控制 D．业务规则

2、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金

C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益 D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定

3、期货交易所的职责包括（）。A．提供交易的场所 B．设计期货合约 C．监督期货交易

D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理

4、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

5、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。A．买进看涨期权 B．买进看跌期权 C．卖出看涨期权 D．卖出看跌期权

6、期货期权合约中可变的合约要素是__。A．执行价格 B．权利金 C．到期时间 D．期权的价格

7、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女

8、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C．违反规定从事与期货业务无关的活动的 D．从事期货自营业务的

9、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B．具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C．控股股东净资产不低于人民币5000万元

D．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

10、一个完整的期货交易流程应包括__ A．开户与下单 B．竞价 C．结算 D．交割

11、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．国务院期货监督管理机构 B．中国证券业协会 C．中国人民银行 D．财政部门

12、跨期套利的策略包括__。A．正向市场牛市套利 B．正向市场熊市套利 C．反向市场牛市套利 D．反向市场熊市套利

13、股票指数期货交易的特点有__。A．以现金交收和结算 B．以小博大 C．套期保值 D．投机

14、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

15、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。A．净资本最低限额

B．净资本占客户权益总额的比例 C．净资本与净资产的比例

D．净资本按照营业部数量平均结算额

16、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A．免职理由

B．首席风险官履行职责情况 C．替代人选名单

D．发现重大风险事件的情况

17、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A．周报表 B．月报表 C．季度报表 D．年报表

18、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。

A．将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库 B．要求其所在机构在指定媒体上发出公告

C．按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示 D．向中国证监会报告

19、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。A．高于客户指令价格卖出 B．高于客户指令价格买入 C．低于客户指令价格卖出 D．低于客户指令价格买入

20、当履行期货期权合约后，__。A．看涨期权的买方持有多头期货头寸 B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C．看跌期权的买方持有空头期货头寸 D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸

21、金融期货的特点包括__。

A．金融期货的交割具有极大的便利性 B．金融期货的交割价格盲区大大缩小 C．金融期货中期现套利交易更容易进行 D．金融期货中逼仓行情难以发生

22、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有__。

A．股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约 B．目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货 C．股票期货出现于20世纪80年代后期

D．2001年1月29日，美国One Chicago交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易

23、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。A．对当日所有持仓的确认 B．对该日之前所有持仓的确认 C．对当日交易结算结果的确认 D．对该日之前交易结算结果的确认

24、未决仲裁等或有负债的（）。A．性质 B．涉及金额

C．可能发生的损失

D．预计损失的会计处理情况

25、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到__。A．分散资金投入方向

4.2017浙江省行政执法资格模拟考试 篇四

（一）考试

题

一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、北宋张择端的一幅反映，当时社会生活的风俗画，有很高的艺术价值和史料价值的作品是。A：《人物龙凤帛画》 B：《洛神赋图卷》 C：《步辇图》 D：《清明上河图》

2、—____ the car seat．It’s wet．—Thank you for telling me． A：Touch B：Feel C：Hand D：Sense

3、知识学习的第一个阶段是（）A：领会 B：选择 C：保持 D：应用

4、以下哪种行为违反了个体身心发展顺序性的规律 A：以刺激性的语言责难学生 B：布置过多、过难的作业 C：体罚学生

D：满堂灌的课堂教学

5、一般在教学开始前进行，摸清学生的现有水平及个别差异，这种评价称之为__ A．配置性评价 B．常模参照评价 C．标准参照评价 D．总结性评价

6、人的生命中枢是____ A：后脑 B：脑于 C：前脑 D：延脑

7、直观时运用变式方法的目的是。A：激发兴趣 B：引起注意 C：丰富想象

D：区分本质与非本质特征 E：重视个别差异

8、下列有关学习策略的特征描述中，错误的一项是__ A．学习策略是学习者制定的学习方案 B．学习策略是有效学习所需要的 C．学习策略是有关学习过程的

D．学习策略是学习者为了完成学习目标而被动使用的

9、成就动机理论的主要代表人物是__。A．马斯洛 B．阿特金森 C．维纳

D．维果斯基

10、司机在汽车遇到故障时紧急刹车，在这样的情况下他产生了一种特殊的紧张的情绪体验，这就是。A：热情 B：心境 C：激情 D：应激

E：重视个别差异

11、影响人的发展的因素很多，其中是生理前提和物质基础。A：环境 B：遗传素质 C：教育

D：个体的主观能动性

12、教学的中心环节是。A：引起学习动机 B：巩固知识 C：领会知识 D：运用知识

13、在操作技能形成过程中，把模仿阶段习得的动作固定下来，并使各动作成分相互结合，成为定型的、一体化的动作称为__ A．操作的定向 B．操作的模仿 C．操作的整合 D．操作的熟练

14、在安德森提出的心智技能三阶段中，____阶段的任务是把某一领域的描述性知识转化为程序性知识的过程。A：认知 B：联结 C：自动化 D：内化

15、在维纳的三维度归因模式中，任务难度属于__。A．内部的、稳定的、不可控制的 B．外部的、稳定的、不可控制的 C．内部的、不稳定的、可控制的 D．外部的、不稳定的、可控制的

16、在控制条件下对某种行为或者心理现象进行观察的方法称为__ A．测量法 B．观察法

C．实验室实验法 D．实验法

17、幼儿意识到自己和他人一样都有情感、有动机、有想法，这反映幼儿__。A．个性的发展 B．情感的发展

C．社会认知的发展 D．感觉的发展

18、课程标准作为衡量教育质量的基本依据，其核心部分是____ A：课程内容 B：课程目标 C：课程结构 D：课程理念

19、关于课堂教学的环境，实验证明学生座位的安排会影响教学和学习，其中坐在____是最积极的学习者。A：能力 B：努力 C：任务 D：运气 20、”拔苗助长”有违人的发展的（）特征。A．顺序性 B．不平衡性 C．互补性

D．个别差异性

21、《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010—2020年)》提出，要依法保证教师平均工资水平（）国家公务员的平均工资水平，并逐步提高。A：低于 B：不高于 C：不低于

D：不低于或高于

22、下列哪些中学生的表现不属于心理行为问题（）A：过分依赖，B：吸烟

C：受到批评，心里不高兴

D：一到考试身体就有不适反应。

23、学生学习和模仿的榜样是教师的____ A：学生个体 B：学生集体 C：教师个体 D：教师集体

24、两种学习之间发生相互干扰、阻碍的迁移称为。A：正迁移 B：横向迁移 C：负迁移 D：纵向迁移

25、教师职业道德的灵魂和核心是（）A：教师职业道德的基本范畴 B：教师职业道德的基本规范 C：教师职业道德的基本原则 D：教师职业道德的基本标准

26、根据实施评价的时机不同，可以将教学评价分为准备性评价、__和总结性评价。

A．相对性评价 B．绝对性评价 C．形成性评价 D．标准参照评价

27、精通所教学科的基本知识和基本技能属于教师的。A：知识素养 B：人格素养 C：能力素养 D：职业素养 E：重视个别差异

二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、知道“三角形的内角和等于180度”，属于____ A：比纳-西蒙量表 B：韦克斯勒量表 C：瑞文标准测验

D：斯坦福一比纳量表

2、心理自我调控方式包括（）A：专一型 B：等级秩序型 C：多头并进型 D：随意无拘型

3、知识直观主要包括。

A：实物直观、模象直观和想象直观 B：实物直观、言语直观和抽象直观 C：表象直观、模象直观和实物直观 D：实物直观、言语直观和模象直观

4、衡量测验包含的试题难易程度的指标是（）A：效度 B：难度 C：信度 D：区分度

5、根据各级各类学校任务确定的对所培养的人的特殊要求，我们习惯上称为 A：教育方针 B：教育目的 C：教学目标 D：培养目标

6、下列产生于20世纪，对人类历史产生重大影响的科技成就有（）A：相对论的提出 B：生物进化论的提出 C：互联网的出现 D：电灯的发明

7、学校物质文化的两种表达方式是（）A：制度文化 B：活动文化

C：学校环境文化 D：设施文化

E：形态和体系文化

8、教师职业道德的核心和精髓是____ A：爱岗敬业 B：依法执教 C：为人师表 D：热爱学生

9、对倔强的学生不可采取的矫正方法是（）A：心事倾诉 B：认知调整 C：情绪疏导 D：侮辱打骂 10、2011年单项选择：我国现行的学制类型是 A：单轨制 B：双轨制

C：单轨和双轨制 D：分支型学制

11、受过去经验和习惯的影响而产生的心理活动的预先准备状态是（）A：同化 B：变式 C：定义 D：定势

12、根据皮亚杰的观点，守恒观念的形成，这一特征是儿童认知发展水平达到哪个阶段的重要标志____ A：感知运动阶段 B：前运算阶段 C：具体运算阶段 D：形式运算阶段

13、教育法律关系构成的要素有（）A：教育法律关系内容 B：教育法律关系客体 C：教育权利能力 D：教育的行为能力 E：教育法律关系的主体

14、魏书生主体性班级管理的经验有（）A：设立常务班长 B：设立值日班长 C：设立值周班长 D：实行承包制 E：实行班级顾问制

15、根据韦克斯勒智力测验量表，被称为天才的人，其智力必须超过__ A．100 B．120 C．140 D．130

16、”皮格马利翁效应”的实验者是____ A：加涅 B：罗森塔尔 C：戴尔 D：波斯纳 E：奥苏贝尔

17、汉代传《诗经》者共四家，现在流传的是____ A：《齐诗》 B：《鲁诗》 C：《韩诗》 D：《毛诗》

18、能够成就一番事业的创新人才需要综合素质的基础，这种综合素质主要包括（）等方面。A：知识 B：能力

C：非智力因素 D：态度

19、教师教育行动研究的过程包括（）。A．确定问题 B．分析问题 C．拟定方案 D．实践尝试 E．反馈评价

20、我国中学德育的主要原则有。A：疏导原则

B：尊重与严格要求相结合原则 C：教育的一致性与连贯性原则 D：因材施教原则 E：复习资料

21、编列了创造性人格自陈量表《你属于哪一类人》，用以初步了解儿童创造性的是__。A．劳德塞 B．托兰斯 C．吉尔福特 D．阿瑞斯

22、______从人是一个生物的存在这个角度建立起自己的教育心理学体系，他被认为是教育心理学的开创者。__ A．华生 B．桑代克 C．布鲁纳 D．加涅

23、维护少年儿童社会权利主体地位的核心精神反映在联合国于1989年通过的__ A．《儿童权利公约》中 B．《儿童权利宣言》中 C．《联合国宣言》中 D．《学会生存》中

24、当你在阅读过程中意识到自己没有理解某个术语，这一过程属于（）A：元认知计划 B：元认知监视 C：元认知调节 D：元认知体验

25、根据维纳的观点，影响学生学习成败的主要因素包括（）。A．能力 B．努力 C．运气

D．任务难易 E．教师

26、根据实施评价的时机不同，可以将教学评价分为准备性评价、__和总结性评价。

A．相对性评价 B．绝对性评价 C．形成性评价 D．标准参照评价

5.2017浙江省行政执法资格模拟考试 篇五

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是__。

A．T+1日，冻结申购资金

B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号 C．T+3日，中签率公告见报；摇号 D．T+4日，做好上市前准备工作

2.证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是__。A．证券市值/GDP B．证券市值/GNP C．CDP/证券市值 D．GNP/证券市值

3.某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为9.60元，该公司发行前的净资产为19200万元，总股本数为12000万股，则溢价倍数为__倍。A．4 B．5 C．6 D．7

4.（）是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。A．市场营销分析 B．市场营销计划 C．市场营销实施 D．市场营销控制

5.假设2加9年8月18日某只股票有如表2-4所示的4个买单，那么成交顺序为__。表2-4 某股票申报价格和数量表 A．买单

B．交易量(手)C．时间 D．价格(元)E．Ⅰ F．900 G．10:45 H．30.48 I．Ⅱ J．180 K．10:45 L．30.49 M．Ⅲ N．5 O．10:46 P．30.48 Q．Ⅳ R．180 S．10:47 T．30.50

6.在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在（）个工作日内作出是否受理的决定。A．5 B．7 C．10 D．14

7.下列选项中，属于证券从业人员禁止性行为的是__。A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

8.下列哪一因素是引起股市周期变动的根本原因__ A．经济政策变动 B．投资周期波动 C．经济周期循环 D．对外贸易波动

9.基金管理公司最核心的业务是__。A．基金募集 B．投资管 C．基金销售 D．基金运营

10.根据中国证监会证监[A998]D号《上市公司股东大会规范意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。A．1个月 B．25天 C．2个月 D．90天

11.通常将市值小于（）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（）亿元人民币的公司归为大盘股。A．5；10 B．1；5 C．5；20 D．5；10

12.新股发行价格的市盈率应（）股票市场上同类型股票的市盈率。A．低于 B．高于 C．等于 D．无所谓

13.采用利率预期策略进行债券组合管理时，在债券预期利率__时，将增加持续期，从而保持投资组合对利率变动的敏感性。A．上升 B．下降 C．不变

D．上下波动幅度较大

14.我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A．5 B．3 C．2 D．1

15.公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。A．10 B．20 C．50 D．100

16.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。A．警告 B．罚款

C．没收非法所得

D．撤销相关业务许可

17.交易所交易基金又称为（）。A．ETF B．LOF C．QDII基金 D．结构型基金

18.下列对机构投资者的论述不正确的是__。

A．从广义的角度来看，一切参加证券市场投资的法人机构都可以视为机构投资者 B．机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司，境外合格机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人

C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征 D．参与证券市场投资、资金在100万元以上的法人机构才是机构投资者

19.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。A．3 B．5 C．7 D．15

20.证券投资咨询人员有__行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。A．挪用所管理的基金资产的

B．出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的 C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的

D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的21.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。A．国际债券 B．亚洲债券 C．金融债券 D．欧洲债券

22.下列不属于证券中介机构的是__。A．会计师事务所 B．律师事务所 C．证券业协会

D．证券信用评级机构

23.下列说法错误的是__。

A．居民购买的人寿保险不计入“金融资产总量” B．居民购买的投资基金计入“金融资产总量” C．居民购买的股票计入“金融资产总量” D．居民购买的债券计入“金融资产总量”

24.根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为__。A．国家法人股 B．国有股 C．国有法人股 D．国家股

25.公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。A．10 B．20 C．50 D．100

26.盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（）的原则作出的。A．诚实信用 B．责任明确 C．透明 D．审慎

27.在证券公司自营业务中，__是最高决策机构。A．自营业务部门 B．投资决策机构 C．董事会

D．投资专业委员会

28.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货正式产生的交易所是__。A．纽约证券交易所 B．芝加哥期货交易所 C．国际货币市场 D．美国证券交易所

29.目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括__。A．国债回购利率(7天)B．上海银行间同业拆放利率 C．1年期定期存款利率 D．活期存款利率

30.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。A．营业税 B．消费税 C．企业所得税 D．印花税

31.证券经纪商提供的信息服务不包括__。A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告

C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告

32.不同的投资战略对信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于进入__而进行的投资决策。

A．数据陷阱 B．资产负债状况 C．数据循环

D．数据循环陷阱

33.技术分析的理论基础是__ A．经济分析、行业分析、公司分析

B．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析 C．市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复 D．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学

34.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。A．信用状况 B．交易记录 C．资金实力 D．交易规模

35.证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）。

A．证券公司发行的可转换债券 B．证券公司短期融资券

C．证券公司发行的次级债券 D．证券公司资产支持证券

36.在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。A．涨跌幅价格=当日开盘价×(1+-涨跌幅比例)B．涨跌幅价格=前日收盘价×(1+-涨跌幅比例)C．涨跌幅价格=前日开盘价×(1+-涨跌幅比例)D．涨跌幅价格=前日平均价×(1+-涨跌幅比例)

37.偿还期在1年以上10年以下的困债被称为__。A．短期国债 B．中期国债 C．长期国债 D．无期国债

38.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于__个月。A．9 B．12 C．18 D．24

39.下列各项不属于基金费用的是（）。A．管理人报酬 B．托管费 C．交易费用 D．基金申购费

40.外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起（）个月内转向股权的股东，或出售资产的境内企业支付全部对价。A．1 B．3 C．5 D．6

41.基金反映的是一种信托关系，是一种__凭证。A．所有权 B．受益 C．占有权 D．信用

42.境外上市外资股以人民币标明面值，采取__形式。A．记名股票 B．不记名股票 C．优先股票 D．非流通股票

43.在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。A．国务院

B．国有资产管理部门 C．国有投资公司 D．资产经营公司

44.一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。A．1 B．3 C．5 D．6

45.关于赎回风险，下列说法正确的是（）。A．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性

B．债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险 C．债券发行人在利率不稳定时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险

D．发行者可能行使赎回权的价位，限制了可赎回债券的上涨空间，因此使得债券投资者的资本增值潜力受到限制

46.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在__闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A．配股公告日

B．配股公告日后一天 C．配股登记日

D．配股登记日后一天

47.买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是__。A．到期交易净价大于首期交易净价

B．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价 C．到期交易净价等于首期交易净价

D．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价

48.技术分析理论认为，要获得大的利益，一定要同大多数人的行动不一致的是__。A．随机漫步理论 B．循环周期理论 C．相反理论

D．量价关系理论

49.关于并购重组委会议中的表决权的行使，下列说法错误的是（）。A．并购重组委会议表决采取无记名投票方式

B．表决票设同意票和反对票，并购重组委委员不得弃权

C．表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过 D．并购重组委委员在投票时应当在表决票上说明理由