私募基金备案管理办法

2024-08-15

私募基金备案管理办法（共6篇）

1.私募基金备案管理办法篇一

2016年2月5日，中国基金业协会为实现对私募基金管理人的有效监管，督促已登记的私募基金管理人依法展业，及时备案私募基金产品，对私募基金管理人依法及时备案私募基金提出以下要求：

1、自2016年2月5日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

2、自2016年2月5日起，已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

3、自2016年2月5日起，已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要，可按要求重新申请私募基金管理人登记。对符合要求的申请机构，中国基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续。

各基金管理人，请在有效期内及时备案私募基金产品，以防您的基金管理公司登记被注销！

来源：全国投融资服务中心

2.私募基金备案管理办法篇二

因此, 有必要制定海洋功能区划备案管理办法, 建立海洋功能区划备案管理体系, 鉴于此, 笔者针对海洋功能区划备案的内涵、必要性、意义和作用、机构、内容、时限、审查、登记和公示等方面以及备案后成果的汇总、管理和利用做初步的研究和探讨。

一、海洋功能区划备案的内涵

备案的原意是备查, 即备份在案, 以供查考。备案是相对于审批而言的一种管理方式。备案制度属于国际通用的监管制度, 是依照法定程序报送有关机关备案, 对符合法定条件的, 有关机关应当予以登记的法律性要求。最初, 备案和审查是分开的, 但随着法制建设和社会的发展, 备案制度从一种程序性的登记制度逐渐演变为一种审查方式, 即“备案审查”。在海洋功能区划备案的理论和实践中, 对这一规定的理解也存在着不同的认识。造成这种不同的认识主要是由于对备案与审查关系的理解。对二者之间的关系主要有两种观点:一种认为, 备案是海洋功能区划编制监督的重要手段, 对报送备案的海洋功能区划, 备案机关必须进行实质审查;另一种观点认为, 备案就是将已经批准的海洋功能区划上报国家和省级海洋行政主管部门使其知晓, 做到有案可查, 并在必要时对其进行审查的制度, 但备案并不意味着必须进行审查。

根据第一种观点, 备案即为审查, 如果备案机关对报送备案的所有海洋功能区划都进行实质审查, 那么在现有制度下的备案机关将不堪重负。我国海洋功能区划的备案机关是国家海洋行政主管部门, 但其不是专职的备案审查机关, 都还有许多其他职责。依据第二种观点, 备案即为登记, 就是将报送备案的海洋功能区划登记存档, 此种方式可能造成无法通过备案制度来防范和处理不合理的海洋功能区划, 使备案流于形式。所以, 无论何种观点都没有正确认识海洋功能区划备案与审查的关系。

目前, 根据我国海洋功能区划编制、审核和批准以及实施的实际工作情况, 笔者认为, 海洋功能区划备案应分为两个层次进行不同程度的备案, 一是经批准的省级海洋功能区划报国家海洋行政主管部门备案。省级海洋功能区划经省级人民政府审核同意后报国务院批准过程中, 根据《省级海洋功能区划审批办法》, 国家海洋行政主管部门已经对省级海洋功能区划进行了实质审查并起草了审查意见。所以在省级海洋功能区划备案中, 应主要进行备案材料完整性审查。二是经批准的市、县级海洋功能区划报国家和省海洋行政主管部门备案。由于市县级海洋功能区划在报所在省级人民政府批准前, 省海洋行政主管部门也已经进行了实质审查, 所以在市县海洋功能区划向国家海洋行政主管部门备案时, 抄送省级海洋行政主管部门即可, 省级海洋行政主管部门主要进行备案材料完整性审查;而在向国家海洋行政主管部门备案时, 国家海洋行政主管部门应进行实质审查, 但由于进行全面的审查一是可操作性不强, 二是也没有必要, 所以应就其市县海洋功能区划存在的重点问题进行审查, 如是否符合上级海洋功能区划等内容进行实质审查。

海洋功能区划备案是国家实行海洋功能区划管理制度的一个重要组成部分, 是海洋功能区划监督管理的重要环节, 是对海洋功能区划编制各方质量行为进行规范化、制度化约束的行政手段, 不仅具有程序性, 还具有实质性和行政确认性, 使得《海域法》中的海洋功能区划备案更为翔实。同时, 海洋功能区划备案不免除海洋功能区划编制各方的质量责任。

二、海洋功能区划备案管理的必要性

1. 海洋功能区划备案管理是依法监管的需要

实行海洋功能区划备案管理是《海域法》赋予国家海洋行政主管部门的职责, 国家海洋行政主管部门必须对海洋功能区划进行认真、严格的审查。由于《海域法》规定海域使用必须符合海洋功能区划, 因此作为用海相对人申请使用海域的基础信息的海洋功能区划, 应当加以严格管理。海洋功能区划备案管理是海洋功能区划在动态管理中事后实施监督的一种行政管理行为。

2. 海洋功能区划备案管理是实现区划统一的需要

《海域法》规定国家海洋行政主管部门有编制全国海洋功能区划的权力, 地方海洋行政主管部门有编制地方海洋功能区划的权力, 市县级人民政府有审核市县海洋功能区划的权力, 国务院有批准省级海洋功能区划的权力, 省级人民政府有批准市县海洋功能区划的权力, 因此, 形成了各级海洋功能区划的制定和法律效力的层级化。要确保法律效力不同的各级海洋功能区划排列有序、和谐共存, 实现区划的统一, 除加强海洋功能区划的编制水平外, 通过海洋功能区划备案管理工作的行政确认性, 也可以促进各级海洋功能区划的统一。

3. 海洋功能区划备案管理是完善海洋功能区划的需要

海洋功能区划备案工作是实现国家海洋行政主管部门参与宏观调控职能的基础, 是落实全国人大“十一五”规划对海域管理工作提出的“完善海洋功能区划”要求的一项重要举措, 是为各级海洋行政主管部门制定海洋政策提供海洋功能区划信息的基础和保障。

4. 海洋功能区划备案管理是规划与区划相衔接的需要

《海域法》第十五条规定“沿海土地利用总体规划、城市规划、港口规划涉及海域使用的, 应当与海洋功能区划相衔接”。目前, 各类不同层面上的综合规划、行业规划比较多, 而且这些规划的历史大都比海洋功能区划长, 尤其是在各规划在新一轮的编制或修订中, 如何使其主动与海洋功能区划相衔接, 关键在于我们如何更好地统一提供与规划相关的海洋功能区划信息。海洋功能区划备案管理有利于提供相关的信息服务, 促进相关规划与海洋功能区划的衔接。

三、海洋功能区划备案管理的意义和作用

(1) 备案制度有利于国家海洋行政主管部门全面掌握全国各级海洋功能区划状况, 了解各级海洋功能区划的编制审批动态, 引导和规范海洋功能区划的编制、修编及其成果的应用, 便于备案机关进行审查, 消除各级海洋功能区划之间的冲突。尤其是在与上级海洋功能区划符合情况的审查上, 可以有效地促进各级海洋功能区划的统一。

(2) 备案制度有利于加强海洋功能区划实施的监督管理, 即后期监管。国家海洋行政主管部门与地方海洋行政主管部门掌握的海洋功能区划信息不对称, 尤其是市县海洋功能区划, 一经省级人民政府批准, 即可对外发布并执行, 其区划的编制成果、报批和批准时间、实施情况, 作为国家海洋行政主管部门均无从掌握。信息不对称问题的存在, 造成了国家海洋行政主管部门无法对地方海洋功能区划, 尤其是市县海洋功能区划的有效监管。通过备案制度, 有利于国家监督地方海洋功能区划的编制和实施情况以及各类海洋功能区的利用效率, 有利于监督各级各类用海项目符合海洋功能区划的程度。

(3) 通过备案制度可以了解省、市、县海洋功能区划的编制过程、编制方法和协调情况, 及时发现省、市、县海洋功能区划中存在的问题, 总结经验教训, 纠正下级海洋功能区划制定过程中错误的分区, 保证海洋功能区划编制质量, 实现海洋功能区划有效的动态管理, 促使海洋功能区划编制技术单位提高编制水平, 保护海域使用权人的合法利益, 促进海域使用的有效管理。

(4) 通过备案制度的施行可以明确海洋功能区划各方主体的责任, 加强对各级海洋功能区划的管理, 增进同级和上下级海洋功能区划各方的沟通与了解, 促进海洋功能区划质量保证体系的形成。同时, 审查与上级海洋功能区划不符合的地方, 也是对下级海洋功能区划进行业务指导和监督的过程。

(5) 通过备案制度的施行有利于为各级各类相关规划提供服务, 尤其是为全国范围的、综合的、行业的重大规划提供服务, 有利于用海企业、海域使用权人和社会公众的参与, 广泛接受社会监督。海洋功能区划备案管理制度的实行是海洋功能区划监管工作的一项重点, 也充分体现了政府以人为本、行政为民的思想。

四、海洋功能区划备案管理体系的构成

目前, 海洋功能区划备案工作尚处于起步阶段, 应合理搭建海洋功能区划备案体系框架, 明确海洋功能区划备案机构, 完善备案制度与措施。海洋功能区划备案是一项针对性很强的综合管理体系, 要组织好海洋功能区划的备案工作, 必须从管理、技术和现状等方面综合考虑海洋功能区划备案问题。

1. 备案目标

海洋功能区划备案的目标是以海洋功能区划成果为主线, 确保成果的真实性、完整性、有效性, 从制度入手, 建立和健全海洋功能区划备案管理体系。通过备案激发各级海洋行政主管部门和编制技术单位的积极性与能动性, 发挥海洋功能区划的应有功能, 通过对各级海洋功能区划编制的监管, 规范海洋功能区划编制行为, 合理确定和有效控制海域资源的保护与开发利用, 确保海洋经济稳定健康发展。

2. 备案机构

(1) 备案机关

各级海洋行政主管部门都有可能成为备案机关, 在缺乏明确的分工负责机制的情形下, 备案机关的多元化使备案呈送机关感到茫然, 导致备案机关相互推诿、工作效率低下, 若不同的备案机关对同一海洋功能区划作出不同的审查意见, 则如何处理又是一个棘手的问题。根据《海域法》和《海洋功能区划管理规定》, 在全国范围内, 国家海洋行政主管部门应为备案机关, 省级海洋行政主管部门应协助国家海洋行政主管部门完成市县的备案工作。从分级管理的角度, 在省级范围内省级海洋行政主管部门也可以作为备案机关, 但考虑到市县海洋功能区划在省级人民政府批准前, 省级海洋行政主管部门已经进行了审核, 如果省级海洋行政主管部门单独作为一级备案机关, 然后由省统一再备案至国家海洋行政主管部门会增加许多中间的环节, 所以在备案时, 市、县级海洋功能区划由本级海洋行政主管部门向国家海洋行政主管部门备案, 同时抄送省级海洋行政主管部门即可, 这样既实现了省级海洋行政主管部门对本级海洋功能区划备案的有效管理, 又减少了备案中间环节, 保证了备案的时效性。同时, 考虑到国家海洋行政主管部门不是专职的备案审查机关, 还有其自身的许多其他职权和职责, 因此, 国家海洋行政主管部门可以委托具有备案工作职责的技术单位作为备案执行部门协助其完成海洋功能区划备案的具体工作。

(2) 备案呈送机关

海洋功能区划成果在各级海洋行政主管部门和承担海洋功能区划编制的技术单位手中共存, 各级海洋行政主管部门存在的管理性材料可能会多一些, 编制技术单位存在的技术性材料较多。谁作为呈送机关必需明确。基于海洋功能区划编制技术单位的不完全确定性, 由海洋功能区划编制技术单位担当备案的呈送机关, 有其先天不足。各级海洋行政主管部门一直负责组织海洋功能区划的编制和实施工作, 作为备案的呈送机关, 在管理上顺理成章, 但在技术上又可能有所不足。确定各级海洋行政主管部门作为备案的呈送机关, 但同时要充分发挥海洋功能区划编制技术单位的积极性和技术支撑的作用, 当在备案审查过程中出现问题需要在技术层面进行说明或进一步沟通时, 编制技术单位将发挥重要的作用。在海洋功能区划备案过程中两者是不能完全分开的。

3. 备案内容

《海洋功能区划管理规定》第二十条中规定“备案内容应包括文本、登记表、图件、编制说明、区划报告及信息系统”, 但对备案内容的具体格式、份数等内容没有明确, 这样容易造成备案呈送机关报送资料的不一致性, 不利于海洋功能区划成果的有效汇总、管理和利用。因此, 必须明确备案内容的具体格式和份数。一般情况下, 除提交备案内容规定的文件外, 还应向国家海洋行政主管部门提交报送海洋功能区划备案材料的函或报告, 在该函或报告中简要说明与备案相关的信息, 与正式文件一起提交备案。备案是在海洋功能区划批准后进行的, 所以还要提交批准的文件复印件以作证明。同时, 在备案材料中还应提交备案内容的电子格式, 为今后的电子备案工作的全面开展奠定了基础。其中文本、登记表、编制说明和区划报告应为word格式;图件为可编辑的通用图形文件格式, 信息系统中矢量数据应为具有空间地理坐标的通用地理信息系统文件格式, 并附坐标投影与比例尺说明等信息。提交纸质材料的份数, 根据海洋功能区划成果整理、数据利用和归档等方面的实际使用情况, 一般3~6份即可, 电子版材料1份即可。

4. 备案时限

备案时限是指海洋功能区划批准后到备案结束的时间段, 备案时限包括备案呈送机关的呈送时限和备案机关的备案审查时限。

明确海洋功能区划备案呈送机关的备案时限, 有助于监管海洋功能区划编制和批准情况, 督促海洋行政主管部门和技术承担单位尽快完成区划成果的整理, 以保证海洋功能区划备案目标的实现。备案呈送机关应当自海洋功能区划批准之日起30个工作日内报请备案。

明确海洋功能区划备案机关的备案时限, 有助于提高备案机关的办事效率。备案机关应当自全部收到备案资料之日起30个工作日内完成备案审查。

30个工作日也是海洋功能区划经批准后, 本级人民政府应向社会公布的时限。此时限隐含着备案应是公布前的最后一道审查程序, 但同时考虑到目前备案工作的相对滞后, 将备案与公布列为先后顺序的关系还有待进一步的探讨与明确。若将备案审查的时间提前到海洋功能区划公布之前, 即没有经过审查机关的审查, 该区划不得公布, 若30个工作日后仍未审查完毕, 制定机关可以自行公布。这样, 则更有利于海洋功能区划的备案管理工作。

此外, 对不报送或不按时报送备案者, 备案机关应通知其限期报送, 拒不报送者, 应通报批评并限期改正。

5. 备案审查

只有制定相关的备案审查程序, 才能做到规范备案。海洋功能区划备案审查程序是国家和地方海洋行政主管部门进行备案联系的纽带, 通过其纽带实现国家对海洋功能区划宏观调控和必要时的微观干预。

针对省级海洋功能区划的备案, 符合提交成果要求的, 国家海洋行政主管部门自收到全部备案材料之日起30个工作日内, 向省级海洋行政主管部门出具《海洋功能区划备案登记表》。不符合提交成果要求的, 国家海洋行政主管部门自收到备案材料之日起5个工作日内, 通知省级海洋行政主管部门补报有关材料。

针对市县级海洋功能区划的备案, 符合上级海洋功能区划及提交成果要求的, 国家海洋行政主管部门自收到全部备案材料之日起30个工作日内向市县级海洋行政主管部门出具《海洋功能区划备案登记表》;不符合提交材料要求的, 国家海洋行政主管部门自收到备案材料之日起5个工作日内通知市县级海洋行政主管部门补报有关材料;不符合上级海洋功能区划的, 国家海洋行政主管部门自收到全部备案材料之日起30个工作日内向批准机关提出备案审查意见, 同时应抄送省级海洋行政主管部门。

此外, 修改的海洋功能区划经批准后, 应对有关修改部分的材料进行备案;修编的海洋功能区划经批准后, 应按其全部成果重新进行备案。

6. 备案登记与公示

备案登记制度是要求备案机关在接到备案呈送机关提交的海洋功能区划备案材料, 经审查认为该海洋功能区划成果符合备案要求的, 应向备案呈送机关出具由备案机关统一印制的备案登记表的制度, 即通常意义上的回执制度或答复制度。备案登记表至少应包括备案文件资料目录、报送单位、联系人、备案机关 (加盖印章) 和备案登记时间等信息。虽然未取得备案登记表的区划文件是否生效有待进一步探讨, 但建立备案登记制度有利于提高备案机关和呈送机关的办事效率, 有利于增强海洋功能区划备案的法律效力。

备案公示的法理内涵是公众知情权的法律保障, 通过海洋功能区划备案监督过程中的公众参与, 保证海洋功能区划制定监督的民主与公正。备案公示与海洋功能区划对外公布不同, 备案公示仅是对谁完成了海洋功能区划备案进行必要的目录公示, 而对外公布是公布海洋功能区划成果的内容。若无相关的备案结果公示, 备案呈送机关、用海单位企业和个人以及社会公众无法知道备案审查工作的进展状况, 更谈不上对审查工作乃至海洋功能区划整体工作的监督。对于已备案的海洋功能区划, 可利用网络或其他传媒定期公布目录, 有利于形成“公众参与监督”的社会效应。

7. 备案管理系统和海洋功能区划动态数据库

为了提高对各级海洋功能区划成果的采集、处理和利用, 提高工作的效率和效能, 实现信息资源共享, 应建立海洋功能区划备案管理系统, 作为海洋功能区划管理信息系统的组成部分。同时, 在各级备案呈送机关的共同努力下, 对海洋功能区划成果进行整理汇总, 以GIS技术为支撑, 结合网络技术、数据库、分析模型, 搭建和整合一个集信息丰富、科学有效的海洋功能区划动态数据库平台和海洋功能区划管理信息系统, 实现海洋功能区划信息的统一整合及广泛应用, 使国家、省、市县海洋行政主管部门能够全面掌握我国海洋功能区的布局, 保证海洋功能区划成果的完整性和连续性。

在备案管理系统和动态数据库建设中应充分考虑这是一项动态的长期工程, 要根据目前的实际和未来的发展趋势, 坚持统一规划和规范组织的建设原则, 形成统一的采集与应用规范, 根据互联、互动和共享的原则, 研究提出科学合理的体系架构。

五、海洋功能区划备案实施措施及注意问题

1. 提高思想认识, 明确责任人

各级主管领导和具体负责人员从思想上重视是这项工作顺利进行的基础, 必须充分认识海洋功能区划备案工作的必要性和重要意义, 增强责任意识, 确保海洋功能区划备案信息的完整、全面和统一。应明确各级海洋行政主管部门海洋功能区划工作的负责人作为备案呈送人, 同时, 也应明确各级海洋功能区划编制技术单位的技术负责人作为本单位备案工作的负责人, 配合海洋行政主管部门共同完成海洋功能区划备案工作。此外, 在海洋功能区划备案过程中, 应严格执行国家有关保密规定。

2. 避免制而不备、备而不审、审而不决的情况

制而不备是指各级海洋功能区划制定并批准后, 制定机关未按规定将其海洋功能区划提交有权主体备案。为避免制而不备的情况发生, 除加强宣传提高对备案工作的认识, 还应加强对拒不报送备案的责任后果及处理措施做明确规定。备而不审是指备案机关接受备案后并不对备案的海洋功能区划进行形式或实质上的审查, 即使审查了也不将审查结果告知备案呈送机关。审而不决是备案机关对海洋功能区划的备案和审查请求不作出某种答复或决定。制而不备、备而不审、审而不决的现象不仅会导致海洋功能区划备案工作的停滞不前, 而且还会纵容备案机关和备案呈送机关的办事效率低下, 有损各级海洋行政主管部门的威信。

3. 发现问题, 及时沟通协调

海洋功能区划备案审查应把沟通协调作为工作的着力点。海洋功能区划备案审查工作在某种程度上比编制的难度更大。做好这项工作, 必须加强与各方面的沟通协调。

经审查发现海洋功能区划存在问题或者可能存在问题的, 一般可以有三种处理方式:一是由国家海洋行政主管部门要求批准机关进一步说明情况, 然后再提出审查意见;二是由家海洋行政主管部门建议批准机关进行修改或者调整;三是由国家海洋行政主管部门依法提请国务院或省人民政府决定海洋功能区划重新进行编制, 再申请审批。

在日常备案审查中主要应采取第一种方式。对可能存在的问题, 国家海洋行政主管部门在提出备案审查意见之前, 与批准机关和制定机构之间应有一个互动机制, 而不是在审查中直接采取相应的措施。即在向批准机关提出备案审查意见前, 应充分与批准机关和海洋行政主管部门沟通了解情况;有必要的情况下, 可以与海洋行政主管部门海洋功能区划工作的负责人和编制技术单位的技术负责人当面交换意见;能通过沟通解决的问题, 不再通过审查意见的形式反馈, 并尽可能由批准机关主动对海洋功能区划加以修改完善。同时, 将备案审查意见结果定期向社会公众公布。这样通过详细记载备案各个阶段工作的完成时间, 在时效方面加强对备案工作的监督, 保证备案工作的高效。

4. 规范管理备案资料

海洋功能区划成果进行备案、审查、登记后, 并没有完成备案的全部工作, 还应进一步规范管理备案资料, 建立和健全海洋功能区划备案审查制度、登记制度、公示制度、统计分析制度、归档制度、库房管理制度和资料利用制度等, 加强备案资料的有效管理和充分利用。

5. 强化海洋功能区划备案更新长效机制

海洋功能区划是一个不断发展的领域, 备案工作是一个不断运作的过程, 海洋功能区划不应一“备”了事, 还应建立起长效的更新机制。海洋功能区划更新可以有集中更新、常规更新和专项更新三种方式。集中更新用人多、耗时长、费力大, 不易频繁进行, 可以规定5年进行一次较为合理。常规更新非常必要, 应使其制度化, 随时更新, 作为备案执行部门的工作任务之一。专项更新是对某一特定层次或特定地区的海洋功能区划进行专门的更新, 可以由省海洋行政主管部门牵头协助进行。

参考文献

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[2]牛文展.《监督法》对我国备案审查制度的完善.探索与争鸣, 2007 (7) .

[3]李秋芳.关于建设工程造价成果文件备案的思考.广西城镇建设, 2007 (8) .

[4]许广宁, 蔡蕾.浅谈广东化妆品备案管理制度的实施.现代食品与药品杂志, 2007 (4) .

[5]王锴.我国备案审查制度的若干缺陷及其完善——兼与法国的事先审查制相比较.政法论丛, 2006 (2) .

[6]赫荣平.行政规范备案审查制度刍议.辽宁行政学院学报, 2004 (3) .

[7]高绍林.规章备案审查工作的实践与体会.天津人大, 2007 (2) .

3.2018年深圳基金管理人备案篇三

阳光奥美集团

2018年基金管理人备案新规通过需要注意哪几点怎么操作

操作经验丰富 2018年基金管理人备案新规通过需要注意哪几点怎么操作

李经理

一、具体依据

《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条规定，各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送

以下基本信息：

（一）工商登记和营业执照正副本复印件；

（二）公司章程或者合伙协议；

（三）主要股东或者合伙人名单；（四）高级管理人员的基本信息；

（五）基金业协会规定的其他信息。

基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办基金

备案手续，报送以下基本信息：

（一）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；

（二）基金合同、公司章程或者合伙协

议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；

（三）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；

（四）基金业协会规定的其他信息。

基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

下面插播一条新闻：

国民老公王思聪素有娱乐圈中纪委的美称。他怼过的明星也不在少数。范冰冰出道以来可谓是生命不息，绯闻不止。这两人算是“宿敌”了。近日，王思聪开怼翻出范冰冰与洪金宝和王学坼之间的纠葛，有网友表示：王思聪可能是很喜欢范冰冰，眼看她要嫁人了因为得不到才发怒。曾有网友在网上扒出范冰冰与18个大亨的潜规则文章，说娱乐圈的女明星长的好看的无一不被潜规则，网友表示：范冰冰在娱乐圈闯荡这么久，长的貌美如花，被潜规则也很正常。王思聪说李晨是白玩三年就能理解了。网友也纷纷猜测这可能就是李晨范冰冰迟迟不能结婚的缘由。

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人员方面，办私募基金备案，申请私募股权投资基金，需要有2名以上具备基金从业资格的人员。申请私募证券投资基金，需要有

3名以上具备基金从业资格的人员。同时，中基协要求，拟登记备案的高管人员，年龄方面需要30周岁以上（曾经有出现过因年龄太小被驳回的案例），还需要具备相关金融投资行业的从业经验。

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4.私募基金备案管理办法篇四

一、设立申请

二、企业名称预先核准通知

三、出资人协议及公司章程（或合伙协议）

四、出资人名单、承诺出资额

五、出资人出资能力证明文件(自然人)

六、出资人基本情况（出资人已参股基金管理公司、基金公司情况说明、出资人已投资情况

说明、身份证复印件）

七、企业法人出资（营业执照正本、副本复印件，股东出资协议）

八、出资人未受过行政主管机关或司法机关重大处罚的证明（自然人）

九、可行性研究报告（设立基金管理公司的必要性、可行性、主要股东设立基金管理公司的目的、基金管理公司发展战略、业务发展计划以及开业后3—5年财务预测等）

十、基金管理公司内部机构设置及职能

十一、高级管理人员名单及简历

十二、内部管理制度（主要包括投资管理制度、投资决策程序、风险控制制度、关联交易管理、信息披露制度、会计财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急情况处理制度等基本管理制度）

十三、律师事务所出具的法律意见书

十四、出资人征信记录

5.私募基金登记备案流程篇五

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私募基金登记备案流程

私募基金登记备案流程怎么走?私募基金是以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，通过电子系统网上提交信息，网上审核登记备案，下面在本文整理介绍私募基金登记备案流程的相关内容。

登记信息内容

填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

登记时限

材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

公示内容

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私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

注销登记

经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。

私募基金备案时点

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

私募基金备案时限

私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备

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案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格，具备以下条件之一：通过基金业协会组织的考试、最近三年从事投资管理相关业务、其他情形。

信息报送

(1)每月结束后5个工作日内更新私募证券投资基金信息，包括规模、单位净值、投资者数量等。

(2)每季度结束后10个工作日内更新私募股权投资基金信息，包括认缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

(3)每结束后20个工作日内更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

(4)每4月底前，通过系统填报经审计的财务报告。

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以下重大事项报告，发生后10个工作日内报告。

(1)私募基金管理人名称、高管发生变更;

(2)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务的合伙人发生变更;

(3)私募基金管理人分立或者合并;

(4)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;

(5)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;

(6)可能损害投资者利益的其他重大事项。

以下私募基金运行期间发生重大事件，管理人应当在5个工作日内报告：

(1)基金合同发生重大变化;

(2)投资者数量超过法律法规规定;

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(3)基金发生清盘或清算;

(4)私募基金管理人、基金托管人发生变更;

(5)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

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6.私募基金备案管理办法篇六

1 充分认识实行施工合同备案制的必要性

由于当前建筑市场尚未发育完善,市场主体行为尚未完全规范,建设工程施工合同备案管理是整顿和规范建筑市场的一项重要内容。有的企业自律行为不强,承发包双方当事人在施工合同签订中往往出现不公平、不公正、不合理的条款约定,造成工程索赔不断增加,为防患于未然,防止违法、欺诈等不良现象发生,切实保护承发包双方的合法权益,为加强建设工程施工系列合同管理,维护合同双方当事人的合法权益,必须加强政府的宏观调控和行政监管力度,对施工合同实行备案制。

建设工程施工合同是招标文件的重要组成部分,根据《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》(建设部第89号令)第四十七条的规定:招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内,按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同;招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。订立书面合同后7日内,中标人应当将合同送县级以上工程所在地建设行政主管部门备案。《最高人民法院关于审理建设工程施工合同案件适用法律问题的解释》第二十一条规定:当事人就同一建设工程施工合同与经过备案的中标合同实质性内容不一致的,应当以备案的中标合同作为结算工程价款的依据。从以上相关规定可以看出,建设工程施工合同备案是必须并且相当有必要的。

2 实行施工合同备案制的重要性

实行施工合同备案制对建设工程施工合同备案是非常及时、重要的。这样将有利于:1)确保《招标投标法》在国家经济生活中的严肃性、权威性。《招标投标法》是我国经济生活中一部基础性的法律,一定要加强其在经济生活中的严肃性、权威性。如果经过招标投标所签订的建设工程施工合同未按照招标文件和中标人的投标文件来进行,必将会影响其严肃性、权威性,且对未中标人不公平。2)减少实行建设工程施工合同的社会成本及经济成本。如果所签订的建设工程施工合同均经过备案审查,确保其按照招标文件和中标人的投标文件进行签订,将会大大降低在实施建设工程合同中的纠纷,减少建设工程施工合同各方的经济成本与社会成本。3)可以有效防止“黑白合同”的出现。所谓“黑白合同”是指在建设工程招投标中,当事人在签订中标合同前后,就同一工程项目又签订一份或多份与中标合同的工程价款等主要内容不一致的合同。《最高人民法院关于审理建设工程施工合同案件适用法律问题的解释》中规定:应以备案的中标合同作为结算工程价款的依据。如果当事人在签订中标合同后,合同在实际履行中发生了变更合同的法定事由,双方协商一致后,可以变更合同内容,但合同变更的内容应及时到有关部门备案,否则,就不能作为结算工程款的依据。4)全面实行合同备案制,对建设规模、合同价款及结算办法、合同工期、质量标准等主要内容进行审核,可以有效解决洽商变更、建材涨价、拖欠进度款、结算延迟等合同纠纷热点、难点问题。

3 施工合同实行备案中存在的问题

1)法律意识淡薄。表现在以下几个方面:a.有相当部分企业对履行施工合同备案法定程序缺乏自觉性,承发包双方签订了施工合同后,不按规定办理备案手续,回避建设行政主管部门的监督管理;b.个别单位不采用国家统一的施工合同示范文本而自订条款;c.部分发包方不执行国家的法律、法规,而各行其是,有的私下另行签订合同来约束承包方。上述问题产生的原因是由于某些领导及合同承办人员的法律意识淡薄,对建设工程施工合同签订和改造应具有严格的法定程序的重要性和必要性认识不足。2)管理措施不配套。建设工程施工合同管理工作是一项复杂的系统工程,必须有相应的配套措施,而当前存在的突出问题是:a.规范建设工程施工合同管理工作的法律法规尚不健全,缺乏系统性;b.涉及施工合同履行的有关法规修改和调整工作滞后。近年来,建筑市场发展很快,发包方对优质工程的要求越来越高,工期越来越短,而我们目前的工期与质量奖罚的具体办法和标准却没有相应的调整和出台,远远不能适应当前建筑市场和施工合同管理机制的需要。3)合同管理人员素质有待提高。企业内部的合同管理比较薄弱。在合同检查和备案过程中发现,有些施工合同管理人员的法律法规意识淡薄,合同条款填写不认真,内容不详尽准确,语言表达不严谨,条款内容不完备,错漏较多。部分企业内部缺乏严格的规章制度,没有形成领导主管,职能部门分管,承办人员专管的内部管理网络机制。提高施工合同管理人员的素质,完善企业内部施工合同管理制度是当前加强施工合同管理工作的一项重要任务。

4 建设工程施工合同备案的对策和思路

1)要深入研究如何建立合同管理的有效制度,对监管力量进行整合,明确牵头单位,深化细化监管和服务职能,逐步建立和完善合同纠纷的调解机制。 2)全面修订施工合同示范文本(包括总包、专业分包、劳务分包等不同的合同文本体系),针对易发生纠纷的环节和条款,在示范文本中进行细化和明确,在适当时机重新制订合同管理办法。3)大力加强对企业及合同管理人员相关法律和业务知识的培训。施工合同备案管理工作是一项法律性政策性、专业性和社会性较强的综合性经济技术管理工作,只有逐步培养一批素质高、业务精、能力强并相对稳定的专家型管理人员,才能将施工合同管理工作做得更有深度。4)要提高对分包合同备案工作的认识。建筑业企业积极办理施工分包合同备案手续,是企业诚实信用、依法经营的体现,是企业在施工环节接受监督、“阳光”履行施工合同的体现。建管部门依法加强分包合同备案管理工作,是加强建筑市场监管、维护市场秩序的重要环节,同时也为科学统计和决策提供实践依据。5)加快完善信用体系建设,实现信息共享互通。公布当事人合同履约情况,将违约者计入诚信档案。6)要做好施工合同的跟踪管理,加大施工合同的监管力度。建设工程施工合同是一种特殊形式的经济合同,对整个社会经济秩序影响很大,这就要求主管部门加大监督管理的力度和深度。a.继续会同工商行政管理部门加大对施工合同备案、签证的力度,加强对施工合同履约全过程的跟踪管理,建立检查制度,帮助和指导企业签订与履行合同,搞好服务;b.应加大执法力度。对不服从行政管理的单位要充分利用经济手段和法律手段,依法强制执行,确保监管的严肃性,并通过典型案例,提高对施工合同管理工作重要性的认识,只有这样,才能创造一个统一开放、平等竞争、运行有序的建筑市场环境。

摘要：阐述了实行施工合同备案制的必要性及重要性,分析了施工合同实行备案中存在的问题,提出了建设工程施工合同备案的对策和思路,以促使双方履行合同义务,减少合同纠纷,从而维护当事人的合法权益。

关键词：建筑工程,合同,备案

参考文献

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