科技型中小企业技术创新研究论文

科技型中小企业技术创新研究论文（共9篇）

1.科技型中小企业技术创新研究论文 篇一

武汉市科技型中小企业技术创新基金

项目可行性研究报告编制提纲

一、总论

1、简述申请基金项目的主要内容、社会经济意义、目前的进展情况、申请技术创新基金的必要性。

2、简述本企业实施项目的优势和风险。

3、项目计划目标。

1）总体目标：包括项目执行期间预计投资总额、项目完成时达到的生产阶段、实现年生产能力、企业资产规模和企业人员规模等。

2）经济目标：包括项目完成时预计实现的年工业总产值、年工业增加值、年销售收入、年交税总额、年净利润、年创汇额等。

3）技术、质量指标：包括项目完成时，项目产品达到的主要技术性能指标及企业通过的质量认证体系、项目产品执行的质量标准、项目产品通过的国家相关行业许可认证等。

4）分阶段描述项目执行过程中各阶段目标。

4、主要技术经济指标对比（项目实施前后的比较）。

5、可行性研究结论。

二、申报企业情况

1、申报企业基本情况

包括企业名称、法定地址、开业时间、人员总数、注册资金、企 1 业登记注册类型、主管单位（部门）名称。

2、企业人员及开发能力论述

企业负责人的基本情况、主要经历、技术专长、创新意识、开拓能力及主要工作业绩。

企业管理层知识结构、年龄结构、企业人员总数、平均年龄；管理、技术开发、生产、销售人员比例；新产品开发情况、技术开发投入额、其中研究开发投入额、占企业销售收入比例；研发机构情况。

项目负责人的基本情况、主要经历、技术专长。

3、企业财务经济状况

上年末企业总资产、总负债、固定资产总额、总收入、产品销售收入、净利润、上交税费、流动比率、速动比率、总资产报酬率。

今后三年的财务预测。

4、企业管理情况

企业管理制度、质量保障体系的建设情况；产权明晰情况；经营网络建设；企业信用等级、企业商誉、企业获奖情况。

5、企业发展思路

三、项目技术可行性分析

1、项目的技术开发论述

本项目知识产权情况介绍，关键技术及创新点的论述，项目产品的技术性能水平与国内外先进水平的比较，技术依托单位或合作单位的基本情况论述。

2、技术成熟性和项目产品可靠性论述

技术成熟阶段的论述、有关部门对本项目技术成果的技术鉴定情 况；本项目产品的技术检测、分析化验的情况；该技术进行生产条件下小批量、小规模试生产的情况，包括生产质量的稳定性、成品率；本项目产品的实际使用条件下的可靠性、耐久性、安全性的考核情况等。

四、项目产品市场调查和需求预测（应说明调查数据及选用的预测方法）

1、国内外市场调查和预测

本项目产品的主要用途，目前主要使用行业的需求量，未来市场预测；产品经济寿命期，目前处于寿命期的阶段，开发新用途的可能性。

本项目产品国内及本地区的主要生产厂家、生产能力、开工率；在建项目和已批拟开工建设项目的生产能力，预计投产时间。

从项目产品质量、技术、性能、价格、配件、维修等方面，分析本项目产品的国内外市场竞争能力；预测产品替代进口或出口的可能性，国家对本项目产品出口及进口国对本项目产品进口的政策、规定（限制或鼓励）。

2、分析本项目产品市场风险的主要因素及防范的主要措施。

五、项目实施方案

1、技术方案论述

根据确定的建设规模、产品标准、原材料要求与单耗等，进行生产技术、工艺流程、主要技术参数等方面的论述。

2、生产方案论述（*）

包括生产设备及原辅材料的来源、供应渠道、给排水工程方案、电、汽、热的供应及工程方案、生产场地的选择等。

论述本企业在生产场地、公用工程、辅助设施等方面已具备的条件和需新增加的基本建设内容。

3、环境保护与劳动安全（*）

简述生产过程中“三废”排放点、内容及数量，“三废”处理的措施和方案。

生产过程中职业危害因素分析及采取的保护措施。

4、特殊行业许可证报批情况

如国家专卖、专控产品、食品、医药产品、交通安全产品、压力容器产品、电信产品等许可报批情况说明。

5、产品营销计划

论述本项目产品营销方式、营销计划和保障措施，相应预测营销费用。

六、新增投资估算、资金筹措

1、新增投资估算

根据项目建设要求，估算项目总投资、已完成投资、需新增投资。根据项目新增投资总额，编制新增固定资产投资估算表和流动资金估算表。

2、资金筹措

按资金来源渠道，分别说明各项资金来源、预计到位时间、使用条件。利用贷款的，要说明贷款条件、利率。企业自有资金部分应说明筹集计划和可能。政府拨款部分应说明哪级政府拨款、资金使用条件、资金到位时间。其中技术创新基金部分，需明确说明申请种类及 其金额。申请资本金注入的项目应说明各投资方情况、各方出资数额、出资资本构成、占注册资本的比例。

3、资金使用计划及还款计划

根据项目实施进度和筹资方式，编制投资使用计划。对技术创新基金部分，需单独开列出明细表说明。

根据项目实施效益、企业资金状况，对有偿使用资金部分说明还款资金来源及还款计划。

七、经济、社会效益分析

1、生产成本和销售收入估算

按财务制度的规定，估算项目产品的生产成本和总成本，并分别列表计算结果。预测项目完成时项目产品年销售收入、年净利润、年交税总额、年创汇或替代进口情况。

2、财务分析

以动态分析为主，对项目产品的获利能力、债务偿还能力进行分析。其中需以财务内部收益率、投资收回期、投资利润率等作为主要评价指标。

3、社会效益分析

对提高地区经济发展水平的影响，对合理利用自然资源的影响，对保护环境和生态平衡以及对节能影响。

4、项目的风险性及不确定性分析

对项目的风险性及不确定因素进行识别，包括技术风险、人员风险、市场风险、政策风险等；进行盈亏平衡分析和敏感性分析。进而分析不确定因素对项目经济指标的影响，分析项目的抗风险能力。

八、项目可行性研究报告编制说明

1、可行性研究报告编制单位名称、基本情况、负责人、联系电话。

2、可行性研究报告编制者姓名、年龄、学历、所学专业、工作单位、职务、职称。

注：（*）栏目内容对于项目完成时只达到中试阶段的申请企业可不用填写。6

2.科技型中小企业技术创新研究论文 篇二

一、创新资金概况及主要做法

自北京市科技型中小企业创新资金成立以来, 创新资金的规模逐步加大, 由2006年设立之初的5930万元增长至2015年的14460万元。累计支持了350余项技术创新项目, 总经费达12亿元。

(一) 面向科技型中小企业的项目立项机制

创新资金面向在本市行政区域内注册, 成立5年内具有独立企业法人资格中方控股 (归国留学人员个人控股的企业除外) 的科技型企业。且规定企业职工不超过300人, 大专以上学历人员占企业职工总数的比例30%以上, 直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例10%以上, 企业资产总额或上年营业收入不超过5000万元。企业凝炼好项目后通过“北京市科技型中小企业促进专项申报系统”提交材料, 同时打印系统导出申报书连同相关附件, 加盖企业公章报送受理部门审核。

(二) 专家评审+机构推荐的项目筛选机制

对于项目的筛选, 主要是发挥专家的作用, 采用专家打分评审的办法来取舍项目。2015年对创新资金对筛选机制进行改革, 首次采用市场化创业服务机构推荐机制, 赋予众创空间、孵化器、社会化投资机构等社会中介机构推荐权, 发挥其贴近企业、了解项目的优势, 形成了“创新资金+投资机构+众创空间”的项目筛选模式。专家在机构推荐的基础上再进行评审, 做到优中择优。

专家主要有各大高校院所的教授、研究员, 也有自于企业一线的技术专家和工程师, 投资专家及创业导师, 形成一个巨大的专家库。在专家选取方面, 采取从专家库中随机抽取的方式, 确定专家名单专家从技术创新与市场需求等角度对项目进行客观的、全方位的评价, 确保立项项目的前瞻性与可行性。在评审流程中依托于创新资金申报、评审一体化信息系统, 做到项目申报、初筛、评审、立项各环节的无缝衔接, 实现可监督、可追朔的流程化管理;在评审阶段, 采取专家、项目按产业领域随机匹配的评审方式, 在评审现场由系统随机抽取配对, 实现专家、项目的“背靠背”评审, 评审过程无讨论, 独立给出意见及评分, 完成评审后由系统自动汇总, 给出项目的综合评分, 作为项目的最终评审结果。

(三) 项目验收, 分批拨款的项目追踪机制

创新资金项目的运作周期一般为两年, 项目立项后先拨付70%的启动资金, 当年末要提供本年度项目进展情况, 包括经费的使用情况, 等到项目结束后, 再次组织专家对项目进行验收, 主要依据就是立项时的可行性报告, 基本达到课题研究报告多规定的内容即为通过验收, 通过验收的项目再次拨付30%的余款。反之, 没有通过验收评审的项目就不会再拨付余款, 并视情况而定对前期拨款采取灵活措施。

二、创新基金极大地促进了科技创业

(一) 有效缓解初创期科技型中小企业首次融资难问题

资金短缺仍是大多数科技型中小企业面临的问题。通过创新资金的早期培育, 一批具有自主知识产权的科技型中小企业获得了成长的“第一桶金”, 迅速发展壮大。创新资金扶持过的企业先后涌现出神州泰岳、海兰信、飞天诚信、恒泰艾普等上市公司100余家, 国家高新技术企业1800余家, 其中优秀代表中科宇图科技股份有限公司于2012年申请的“空气质量多模式集合预报系统”获得40万元支持, 建立了重污染天气监测预报预警系统软硬件平台, 目前该成果已经成功应用到广州、南京、等十余个地市环保部门, 企业总资产扩大44.8%, 销售收入增长100%。与此同时, 在创新资金带动下, 社会资本不断流向创新性高、发展性好、资金需求强烈的科技型中小企业, 逐步形成了企业自筹、银行信贷、机构投资等多条渠道的资金支持体系, 有效缓解了科技型中小企业初创期的融资瓶颈, 促进社会资本的合理配置。截至目前, 通过创新基 (资) 金带动社会资本投资的科技型中小企业, 累计投资金额超过1200亿元, 实现资金放大比例超1:13。

(二) 引导企业提高科技创新能力

通过创新资金的扶持, 中小企业的技术创新能力大幅提升, 众多创新成果实现产业化, 创新影响力显著提高。据统计, 获支持的企业项目实施期内年均研发投入55万元以上, 较立项时增加72%;项目实施期内累计新增专利近6000项, 较立项时增加86%;累计新增质量认证、行业许可等共计5000余项, 较立项时增加73%。创新资金项目包括北京冠华天视数码科技有限公司研发的高清字幕图形图像处理卡为2012年伦敦奥运会现场直播电子中文翻译提供服务, 北京三博德胜科技有限公司研制的冲击试验机应用于“天宫一号”与“神舟八号”对接冲击试验等941项成果在重大工程和重大活动中得到应用, 并取得了良好效果。

(三) 促进产学研合作创新

创新资金实施过程中, 积极引导、鼓励科技型中小企业与高校、科研院所进行产学研深度联合, 加强科技成果研究开发与转化之间各市场主体的协作, 加速科技成果产业化。获支持的企业项目执行期实现技术交易15000余项, 交易金额近140亿元, 其中向外省市输出科技成果近8000项, 交易金额近80亿元, 向国外输出科技成果150余项, 交易金额近4亿元;获支持的企业年度平均创汇2000余万元, 年均增长75%, 平均每项增加创汇额近200万元, 对经济增长的贡献率明显提高, 推进了科技型企业技术创新国际化进程。

三、科技创业对创新资金提出了新要求

随着新一轮科技革命和产业变革的加速, 北京正在全力打造全国科技创新中心, 将加快实施创新驱动发展战略、京津冀协同发展战略, “大众创业、万众创新”的浪潮推动越来越多的个人和团队加入到创造财富的过程中, 科技型中小企业迎来了发展新时代, 并对创新资金也提出了更高的需求。

(一) 创新成本的增加对资金的规模提出新要求

创新资金总规模在不断增长, 但需求与供给矛盾日益突出。创新基金资助力度与北京建设全国科技创新中心对科技型中小企业发展的要求还有一定差距。再加上宏观经济形势影响, 相当部分中小微企业发展面临创新资金的需求越发凸显。国际上, 政府对可商业化的技术研究开发或成果转化项目资助额最高可达到项目直接费用的50%, 与之相比, 到2015年9月底, 北京市有科技型企业近35万户, 其中新增科技型企业5万余户, 获得资金支持的企业不超过1%, 2015年北京申请项目中仅有22%的科技型中小企业获得创新资金资助。另外创新资金的资助面较宽, 项目平均支持额度为30万, 从北京市资助额度来看最小资助额度只有20万, 最大的金额也不超过100万。

(二) 创新的连续性要求对单个企业开展持续支持

技术变革的加速、业务活动的全球化、产品创新更加频繁、创新周期逐渐缩短, 一件创新产品或一项技术发明难以使企业摆脱困境或获得稳定发展, 只有依靠彼此相互关联、持续性创新才能使企业走上持续发展的道路, 从而要求不断持续的研发投入才能满足企业的发展。相比美国中小企业基金一般会对同一个企业进行不超过三次的支持和上海对中小企业开展滚动支持相比, 北京市对于在同一年度一个企业只能申请一个项目, 选择一种相应支持方式的规定亟待修订完善。

(三) 创新资金需要瞄准真正的前沿技术领域

创新资金资助领域主要集中在高新技术产业和战略性新兴产业, 且支持数量不均衡。截至2015年, 创新资金累计支持电子信息领域项目1267项, 占54%;光机电一体化领域310项, 占13.3%;生物医药领域215项, 占9.2%;资源与环境领域174项, 占7.5%;新能源与高效节能领域162项, 占7.0%;新材料领域149项, 占6.4%;高技术服务业领域32项, 占1.4%;现代农业领域19项, 占0.8%。这与北京市发展的重点产业是紧密相关的。但是在电子信息领域有多个项目主要还是停留在软件APP的制作阶段, 距离前沿技术还有一定的差距。

(四) 对项目管理提出了新要求

据一些企业反映, 创新资金的申报条件比较高, 而且申报材料附件要求也比较严格, 小企业缺乏专门的科研管理员, 普遍认为立项金额与其申报成本 (难度、时间、精力) 不成比例, 导致其中报积极性不高。在项目的申报和实施过程中, 个别企业在项目申报时对项目的未来预测比较理想化, 对市场变化和技术风险估计不足, 相关经济指标制定偏高, 对资质证书行业许可等申报审批周期估计不足, 项目立项后在执行期间增加了增加完成目标的难度。

四、进一步发挥创新资金作用的思考

(一) 拓宽政策覆盖范围, 持续加大对中小企业技术创新支持

实践证明, 创新基金是支持中小企业发展最直接有效的方式, 特别是在大众创业万众创新, 科技型中小企业井喷式增长的今天。但是中小企业成立初期往往难以获得社会投资, 因而需要采取直补方式进行支持。建议加大对科技型中小微企业技术创新扶持, 坚持创新基金针对初创企业和中小微企业采取直接补贴的方式不动摇, 进一步加大扶持额度, 并增加一些对中小企业公共服务平台、中小企业信息化服务的支持, 除直接资助、贷款贴息外, 增加股权投资等, 以实现对科技型中小企业的普惠制, 支持“技术领先、创意超前、模式创新”科技型中小企业开展技术创新, 增强企业自我造血功能, 帮助企业迈过“死亡谷”。

(二) 坚持科技创新主导地位, 强化政策的顶层设计

创新是创业的核心驱动力, 科技型中小企业是创新的主要力量, 是技术创新的重要来源。为更好地以创新促进创业, 引导企业重视原始创新, 开发自主知识产权技术, 建议在继续加大对科技型中小企业支持基础上, 更加侧重原始创新、知识产权保护等, 鼓励各类资金投向科技创新, 满足科技型中小企业开展科技创新、产品改进、新产品研发生产的相关需求, 在国家支持“双创”大环境下, 加强科技创新政策顶层设计, 提升科技创新在“双创”中的话语权, 防止科技创新政策体系边缘化。

(三) 上下联动, 进一步加强创新资金工作的协同机制

强化创新资金与各委办局扶持企业资金相衔接, 建立部门协同创新工作体系, 确保创新资金工作取得实效。加强区级计划项目和和创新资金项目的对接, 和区级财政资金的配套, 对创新资金立项项目给予重点、追加支持。创新资金工作从组织申报、评审、立项充分与各区县对接。做好区县工作人员创新基金工作的培训辅导;在评审立项工作中加强与区县科委对接, 通过项目聚焦各区县中心工作, 从而突出创新资金项目的实施效果。

(四) 进一步完善管理办法, 形成点与面相结合的支持方式

在员工人数、经营年限等方面进一步降低中小微企业的申报门槛, 简化申报流程和手续。拓宽政策覆盖范围, 将申报主体范围延伸至文化创意、内容创新、金融创新等方面, 深化科技与各类产业和要素的融合, 并以科技创新为基础, 推进新业态、新产品、新服务和新模式的迅速发展。同时, 加强对项目的跟踪管理, 形成既奖励成功又容忍失败的机制, 通过各个领域优秀项目建设, 形成“千帆竞发、百舸争流”的态势, 推动科技型中小企业不断发展壮大, 通过各种途径加大对创新资金的宣传培训力度, 鼓励引导更多中小企业申报。

参考文献

[1]郭研, 郭迪, 姜坤.政府资助项目筛选和企业的创新产出——来自科技型中小企业创新基金的证据[J].产业经济研究, 2015 (02) .

[2]梁寒冰, 安杨.科技型中小企业创新基金运作模式的构建[J].科技进步与对策, 2009 (03) .

3.科技型中小企业技术创新研究论文 篇三

关键词：科技型中小企业；技术创新；核心刚性

1 概述

近年来，我国越来越认识到科技创新成为国民经济发展的重要性。面对日益激烈的市场竞争，科技型中小企业的生存与发展面临着前所未有的挑战。如何在这个科技飞速发展的信息技术时代，加速高技术企业发展的步伐，保持旺盛的生命力，已成为了当前全社会普遍关心的问题。

在此背景之下，国家相继出台了科技攻关计划、“863”计划等一系列政策措施以促进和支持科技型中小企业技术创新的发展。但是，不少科技型中小企业原始的创新成功之后，就停留在原有的创新模式之中，不思进取，排斥着新的创新模式的形成，成为阻碍技术创新的核心刚性。

本文拟通过分析揭示科技型中小企业技术创新的核心刚性形成的内在成因，提出针对性的治理措施，期望对增强我国科技型中小企业技术创新能力提供借鉴。

2 我国科技型中小企业技术创新中的核心刚性

2.1 技术创新的核心刚性概念

核心刚性的概念是Barton（1992）最先提出的。企业因为核心能力的长期积累而产生一种难以适应环境变化的惰性即为核心刚性，也就是说，所谓核心刚性是指依托技术创新形成的，对现有创新模式起强化作用而对新的创新模式起阻碍作用的因素。企业的刚性行为很多，但只有因为由核心能力所造成的企业惰性行为才能称为核心刚性行为。近年来，国内外理论界对核心刚性的研究集中在核心刚性的路径依赖本质、核心刚性的产生本质与知识治理系统以及核心刚性的评价指标体系与评价方法等几个方面。

2.2 科技型中小企业技术创新核心刚性的成因

2.2.1 技术的积累特性

技术的创新能力形成和发展过程，也是企业技术积累过程。企业在原始的创新成功之后，研发人员会在原有的创新方案附近搜寻新的方案，而排斥根本上的突破。因此，与原有创新模式相匹配的技术工艺、行为习惯、管理模式以及企业文化等都随之得到强化和稳定。员工知识的增长只是限于在原有的技术知识范围内，而不是最新的技术知识。虽然从每一阶段的短期看，选择都是最优的，但是从长期看，正式这些得到强化的因素成为了企业技术创新的核心刚性。

2.2.2 科技型中小企业技术转换的高成本

为了进行技术创新，特别是原创性的创新，需要企业投入很高成本，这对科技型中小企业形成了沉重的财务负担。一旦创新成功，企业会最大限度地获取利润以回收成本，在这之前，企业不愿冒风险投入更大成本进行技术创新。先期投入的成本即为沉淀成本。沉淀成本和信息不完全形成了企业新技术投资的进入壁垒。企业对新技术未来是否成功缺乏完全的信息，企业担心投资新技术不能成功而使得成本无法得到收回，从而造成投资不足。因此，科技型中小企业技术转换的高成本就形成了技术创新的核心刚性。

2.2.3 变革阻力和行为惯性

科技型中小企业在原始的技术创新中会形成相应的权利和利益结构，一旦创新成功，这种结构也得到确立和固化。如果要建立新的创新模式，就会发生组织变革，打破原有的权利和利益结构，而损害一些管理者和技术人员的短期既得利益，尽管从长期看这种变革是有益的。另外，技术人员已经形成在原有的创新模式下的行为习惯而排斥新的创新模式。因此，变革阻力和行为习惯成为科技型中小企业推行新的创新模式的巨大阻力。

2.2.4 科技型中小企业对新技术的获取和吸收能力不足

目前，我国科技型中小企业由于观念、实力等原因，普遍存在着对新技术重引进轻吸收转化问题，导致新技术无法实现对现有技术的及时突破，从而阻碍企业进行技术创新的变革，最终形成技术创新的核心刚性。

3 科技型中小企业技术创新核心刚性的治理措施

科技型中小企业虽然能够通过技术创新获取自主知识产权，并且形成企业核心竞争力，促进企业发展。但是在全球竞争日益激烈的环境背景下，技术创新周期越来越短，科技型中小企业在技术创新过程中形成的技术创新核心刚性，将阻碍技术创新能力的持续发展，无法与外部环境动态匹配，最终将被淘汰，因此，必须对技术创新的核心刚性进行治理。

3.1 加强文化建设，营造创新氛围

加强企业文化建设，营造创新的文化氛围，对于科技型中小企业至关重要，只有这种创新的文化氛围才能为新的创新模式产生提供最大限度的可能。加强文化建设，就是要建立起新型的学习型组织。科技型中小企业员工素质较高，规模较小，适合新型学习型组织的建设。因此，要遵循学习型组织建设的原则、程序和要求，并将创新的思想融入其中，循序渐进，引导员工超越现状，勇于创新，鼓励员工大胆尝试和试错从而突破思考的边界。着力营造用于创新、敢于创新、风清气正的创新氛围。

3.2 推进管理改革，激发创新活力

科技型中小企业在原始创新成功后，就应不断推进科研组织模式和资源配置模式改革，充分激发创新要素活力。构建适合自身特点的科研评价机制和激励机制，以创新为核心，建立健全科学

合理的人力资源评价标准，形成激励创新的正确导向。依靠组织

力量清除权力障碍，特别是高层管理者的重视和亲自参与。将技术创薪和成果转化纳入绩效评价范围，加大对优秀青年科技人才的发现、培养、使用和资助力度，在组织权力的保障中改变员工的行为。

3.3 推进多元协同，完善创新机制

科技型中小企业由于在资金、人才、技术上实力较弱，协同创新是新形势下对科技型中小企业提出的新思想、新途径。在国家“大众创业，万众创新”的大好政策下，各地都在进行技术创新平台建设，这为中小科技型企业技术创新提供了良好的环境。因此，要充分利用各地的创新平台，加强同外部政府、高校、科研机构和企业的协同，从而削弱组织边界技术转移和退出的约束作用，减少技术转移成本对技术创新变革的阻碍作用。

3.4 加强创新能力与环境动态匹配，实施动态创新

我国很多科技型中小企业作为规模实力相对弱小的中小企业，大多是通过低端模仿和模仿创新开始的，在这一模仿过程中实现技术、经验的不断积累。对于动态创新能力比较强的企业，整合公司内外部资源、适应环境能力也比较强，从而在模仿过程中不断提升自身的创新能力，为企业进入自主创新阶段打下坚实的基础。成功企业的技术创新实践表明，成功的技术创新并不是一个简单独立的过程，而是一个循序渐进的过程。

因此，科技型中小企业，应加强与环境的动态匹配，不同阶段应有不同的创新模式，加强对新技术的学习与吸收，尽可能减少对原有创新路径的依赖。

4 结论

文章从技术的积累特性、技术转换的高成本、权益阻力和行为惯性、对新技术的获取和吸收能力不足等四个方面分析了科技型中小企业的技术创新的核心刚性产生的原因，并从创新机制、管理、文化及环境等方面提出了治理措施。需要指出的是，实践中技术创新核心刚性的成因往往是复杂的，多种因素并存，以其中一种或几种因素为主导，同时，不同企业成因的重点也不相同。因此，需要企业具体情况具体分析，而选择具体的治理措施。

通过上述分析，随着企业技术创新能力的进化和提升，以及目标市场和环境的变化，科技型中小企业必须克服阻碍创新的核心刚性，选择不同技术创新模式，才能实现动态、持续技术创新。

参考文献：

[1]杜晓君.建立知识产权预警机制[J].研究与发展管理，2005（2）：40-47.

[2]杜鹃.科技型中小企业技术创新的模式与障碍[D].首都经贸大学，2006.

[3]侯祥鹏.科技型中小企业技术创新的影响因素[J].现代经济讨论，2009（11）：48-52.

[4][美]约瑟夫·熊彼特.经济发展理论[M].北京：商务印书馆，1997：73-74.

[5]曹智超.基于成长理论的科技型中小企业技术创新能力研究[D].长春理工大学，2012.

[6]Adam Levy and Claas Junghans. Intellectual Property Management [M].Germany： WILEH-VCH Verlag CmbH & Co. KGaA. 2006.

4.科技型中小企业技术创新研究论文 篇四

科技型小企业的健康成长不仅能够形成新的经济增长点，而且有利于吸收和保持大批高素质人才就业，对国有企业的改革也会起到示范推动作用，促进产业结构的优化调整。加入WTO，将使我国更广泛地参与国际竞争与合作，我国要在国际竞争与合作中取得主动，就必须拥有能够称雄于世界的高科技产业和高科技产品，高科技产业和产品的兴旺发达最终都要由高科技企业来实现。

一、科技型企业与创新成长

从相关课题调研所了解到的情况看，科技型企业大都是在科技、教育(www.xfhttp.com-雪风网络xfhttp教育网)体制改革中应运而生，由科技人员创办领办的，赖以起家的基础是企业创始人的某项专利或专有技术，也有一部分企业是由做国外某一有良好市场前景的高科技产品的代理，通过技术贸易发展起来的。通常企业领导层有较高的本专业素质，但缺乏一定的经营能力和经验。另外，科技型企业初创时期，在将专有技术产业化的过程中，往往面临着产品的市场面较窄、市场销售能力不足、融资困难等问题，不易迅速形成大规模的生产销售能力，在发展的过程中需要借助外界的帮助。传统观点认为，企业成长就意味着规模的扩张，即所谓的“规模经济”。但在工业经济向知识经济过渡的背景下，新技术对企业发展的影响明显，技术变化速度加快，市场竞争激烈;个性化消费导致产品生命周期大大缩短，企业依靠大规模大批量生产维持竞争优势的可能性越来越小;企业间的竞争更多地。。。。。。

5.科技型中小企业技术创新基金 篇五

科技型中小企业技术创新基金是经国务院批准设立，用于支持科技型中小企业技术创新的政府专项基金。通过拨款资助、贷款贴息和资本金投入等方式扶持和引导科技型中小企业的技术创新活动，促进科技成果的转化，培育一批具有中国特色的科技型中小企业，加快高新技术产业化进程，必将对我国产业和产品结构整体优化，扩大内需，创造新的就业机会，带动和促进国民经济健康、稳定、快速的发展等起到积极的作用。成立背景

科技型中小企业技术创新基金是于1999年经国务院批准设立，为了扶持、促进科技型中小企业技术创新，用于支持科技型中小企业技术创新项目的政府专项基金，由科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心实施。通过无偿拨款、贷款贴息和资本金投入等方式扶持和引导科技型中小企业的技术创新活动，促进科技成果的转化，培育一批具有中国特色的科技型中小企业，加快高新技术产业化进程。

创新基金由科技部主管、财政部监管，通过无偿资助、贷款贴息和资本金投入三种方式，支持科技型中小企业创新创业，已形成了资助种子期、初创期企业的技术创新项目、资助中小企业公共技术服务机构的补助资金项目和引导社会资本投向早期科技型中小企业的创业投资引导基金项目。[1]

科技型中小企业技术创新基金作为中央政府的专项基金，按照市场经济的客观规律进行运作，扶持各种所有制类型的科技型中小企业，同时吸引地方政府、企业、风险投资机构和金融机构对科技型中小企业进行投资，逐步推动建立起符合市场经济规律的高新技术产业化投资机制，从而进一步优化科技投资资源，营造有利于科技型中小企业创新和发展的良好环境。发展定位

创新基金作为政府对科技型中小企业技术创新的资助手段，将以贷款贴息、无偿资助和资本金投入等方式，通过支持成果转化和技术创新，培育和扶持科技型中小企业。创新基金将重点支持产业化初期（种子期和初创期）、技术含量高、市场前景好、风险较大、商业性资金进入尚不具备条件、最需要由政府支持的科技型中小企业项目，并将为其进入产业化扩张和商业性资本的介入起到铺垫和引导的作用。因此，创新基金将以创新和产业化为宗旨，以市场为导向，上联“八六三”、“攻关”等国家指令性研究发展计划和科技人员的创新成果，下接“火炬”等高技术产业化指导性计划和商业性创业投资者，在促进科技成果产业化，培育和扶持科技型中小企业的同时，推动建立起符合市场经济客观规律、支持科技型中小企业技术创新的新型投资机制。支持对象

支持的项目条件

1、符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，技术处于国内领先水平。

2、属于《项目申报指南》中所列的技术领域。

3、必须是以生产、销售和盈利为目的，产品有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益，并有望形成新兴产业。项目的企业应具备条件

1、具备独立企业法人资格。

2、主要从事高新技术产品的研究、开发、生产和服务业务，申请支持的项目必须在其企业法人营业执照规定的主营范围内。

3、领导班子有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识。

4、职工人数不超过500人；具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%。

5、有良好的经营业绩，资产负债率不超过70%；每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的5%。申请当年注册的新办企业不受此款限制。

6、有健全的财务管理机构、严格的财务管理制度和合格的财务管理人员。重点支持的对象

1、重点支持的项目

（1）相关高新技术领域中自主创新性强、技术含量高、具有竞争力、市场前景好、在经济结构调整中发挥重要作用、具有自主知识产权的研究开发项目；

（2）科技成果转化，特别是“863”计划、攻关计划、重大科技专项相关成果的产业化项目，以及利用高新技术改造传统产业的项目；

（3）人才密集、技术关联性强、附加值高的直接促进、支撑、服务于产业发展的高技术服务业的项目；

（4）具有一定技术含量，在国际市场上有较强竞争力，以出口为导向的项目，特别是具有我国传统优势，加入WTO后能带来更多市场机遇的项目；

（5）有一定基础的初创期的科技型中小企业、尤其是科技孵化器内企业的项目，海外留学人员回国创办企业的项目；

2、重点支持的企业

（1）技术水平高、持续创新能力强、管理科学、产品市场前景好和成长性好的企业；

（2）科技人员或海外留学人员携带具有良好产业化前景的高新技术项目创办的企业。

不支持的对象

1、不支持的项目

（1）不符合国家产业政策的项目；

（2）无自主创新的单纯技术引进的项目；

（3）低水平重复、一般加工工业和单纯的基本建设项目；（4）知识产权不清晰或有权属纠纷的项目；

（5）已列入国家科技计划并得到国家科技经费支持的、目前尚未验收的项目；（6）实施周期过长或投资规模过大的项目；（7）对社会或自然环境有不良影响的项目；（8）国防专用项目；

（9）未列入《项目申报指南》范围内的项目。

2、不支持的企业

（1）外商独资企业和中方拥有股权未超过50%的中外合资企业；（2）已经上市的企业以及上市企业占有50%以上股份的企业等。

支持方式

根据企业的不同特点和项目所处的不同阶段，创新基金分别以贷款贴息、无偿资助等不同方式支持科技型中小企业的技术创新活动。贷款贴息

1、主要用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量生产，银行已经给予贷款或意向给予贷款的项目。

2、项目计划新增投资额一般在3000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目执行期为一年以上，三年以内。

3、贷款贴息的贴息总额可按贷款有效期内发生贷款的实际利息计算；贴息总额一般不超过100万元，个别重大项目不超过200万元。无偿资助

1、主要用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助。

2、企业注册资本最低不得少于30万元。

3、申请无偿资助的项目，目前尚未有销售或仅有少量销售。

4、无偿资助支持的项目执行期为两年，项目计划实现的技术、经济指标按两年进行测算；项目完成时要形成一定的生产能力，并且在项目完成时实现合理的销售收入。创新基金不支持实施期不满两年的项目，也不支持项目完成时仍无法实现销售的项目。

5、项目计划新增投资在1000万元以下，资金来源确定，投资结构合理。

6、在项目计划新增投资中，企业需有与申请创新基金数额等额以上的自有资金匹配。

7、为了达到共同支持创新项目的目的，地方政府部门对项目应有不低于创新基金支持数额50%的支持资金；同等条件下，地方政府部门支持多的项目，创新基金将重点支持。

8、创新基金资助数额一般不超过100万元，个别重大项目不超过200万元。

9、企业应拥有申请项目的知识产权。

申报流程

符合创新基金申请条件的项目，企业可按下列程序进行申报：

1、到管理中心指定的申请资料发行机构或当地科技主管部门、国家高新技术产业开发区管理委员会购买《科技型中小企业技术创新基金申请材料汇总》，并认真阅读和了解有关要求。

2、按要求准备项目申报材料，按规定格式录制项目申报软磁盘。

3、企业将申请材料送推荐单位（省科学技术厅计划成果处或高新技术产业开发区科技发展局），推荐单位进行审核并填写推荐意见表。

4、装订申请材料，并在规定时间内将申请材料邮寄科技型中小企业技术创新基金管理中心，接受评审。内容及方式

1、《技术创新基金项目申请书》；

2、《技术创新基金项目可行性研究报告》；

3、《技术创新基金项目可行性研究报告的专家论证意见》；

4、《技术创新基金申请项目概要》；

5、《技术创新基金项目合同》（草本）；

6、《技术创新基金项目推荐意见表》；

7、技术创新基金项目有关附属证明材料；

8、按技术创新基金项目申报系统要求录制成软盘。以上书面材料和软磁盘在规定时间内同时邮寄创新基金管理中心，不接受企业或推荐单位来人报送的材料。材料准备

企业与项目应按照创新基金申请须知的要求准备材料，包括申请书、可行性研究报告、专家对可行性研究报告的论证意见与名单，并按要求录制软盘；然后把这些材料送交推荐单位，由推荐单位填写推荐意见（包括书面意见与软盘）；最后按要求装订成册，邮寄到创新基金管理中心。申报书部分

企业填写《科技型中小企业技术创新基金申请书》时必须认真阅读“编写说明”，并明确理解其含义。申请企业可先在计算机中安装管理中心提供的申请软件，软件及软件使用说明在《科技型中小企业技术创新基金申请材料汇总》中提供。按填写说明规定录入相关内容，并打印出完整的《科技型中小企业技术创新基金项目申请书》。申请贷款贴息的项目，必须分别由企业开户所在地银行信贷部门和贷款审批银行（须是经中国人民银行批准的可以经营信贷业务的金融机构）在《科技型中小企业技术创新基金项目申请书》的相应栏目中签署承贷意见。创新基金可按企业申请项目借款额一年利息的50%—100%给予贴补。尚未获得银行贷款和拟向银行申请贷款的企业，须分别由开户行信贷部门和贷款审批银行在《科技型中小企业技术创新基金项目申请书》的相应栏目中签署贷款意见。项目立项后，企业应积极联系和配合所在地银行办理贷款手续。若在一年内未能提供与银行签订的项目借款合同，管理中心将取消对其贴息计划。

尤其应该注意的是：（1）按规定要求打印；

（2）数据必须准确、实事求是，不得虚报、瞒报；（4）正确填写企业所处阶段，并正确选择支持方式；

（5）根据企业选择的支持方式，正确填写“计划投资总额”等相应栏目。可行性报告

《科技型中小企业技术创新基金项目可行性研究报告》须按《科技型中小企业技术创新基金项目可行性研究报告编制提纲》（在《科技型中小企业技术创新基金申请材料汇总》中提供）要求进行编制。该报告可以由企业自行编制，也可以委托有关中介机构编制，报告中所涉及的有关数据须与《科技型中小企业技术创新基金项目申请书》一致。报告编制完成后，由企业自行组织，或由项目推荐单位组织同行专家（三名以上）对该报告进行论证，论证意见及论证专家名单应附在《科技型中小企业技术创新基金项目可行性研究报告》后。

《科技型中小企业技术创新基金项目可行性研究报告》编制完成后，须将主要内容摘要按要求录制在申请软磁盘相应栏目中。为保证可行性报告内容的完整和详尽，不允许将软磁盘录入格式直接打印成文作为申报的《可行性报告》书面材料。专家论证意见和专家名单亦应按要求录制在申请软盘中。录入软盘的数据及主要内容必须与书面材料一致。

企业撰写《科技型中小企业技术创新基金可行性研究报告》需要注意：由于可行性研究报告是提供创新基金管理中心审查及专家评审的主要文件和依据，这份文件撰写的质量优劣，直接关系到对该项目评审结果，认真撰写此文件十分重要。为此，企业需要尤其注意以下几点：（1）申请创新基金可行性研究报告，一定要严格按照创新基金管理中心制定的可行性研究报告提纲实事求是地撰写。

（2）应突出写明项目关键技术和共有几个创新点，创新实质是什么（例如是原理创新、结构创新、应用创新等）；写明每一点的主要内容（如技术要点、主要指标等）。（3）要求有与国内外同类技术、产品的比较，可用文字叙述或表格的形式。（4）可行性研究报告的撰写要求明确、翔实，尽量使其丰富，不得随意空缺或省略。

（5）可行性研究报告既可以由申请企业组织撰制，也可以委托有资质的中介机构完成。

（6）根据创新基金管理规定，可行性研究报告编制完成后，必须进行专家论证。企业可以自行组织，也可以由项目推荐单位组织，论证专家不得少于三名，专家名单附在论证意见后。

（7）可行性研究报告各栏目内容应完整，不能有缺项。（8）可行性研究报告应有清晰、完整的目录及页码。项目合同书

《科技型中小企业技术创新基金项目合同书》草本

为帮助申请企业了解立项后对项目实施目标的管理要求，申请企业在录入《科技型中小企业技术创新基金项目申请书》和《科技型中小企业技术创新基金项目可行性研究报告》后，可在申请软件中的“合同草本”功能浏览并打印出《科技型中小企业技术创新基金项目合同书》草本。《合同书》草本中的数据和内容全部取自《科技型中小企业技术创新基金项目申请书》和《科技型中小企业技术创新基金项目可行性研究报告》，若企业修改其内容，只能通过修改《申请书》或《可行性报告》中的相关内容来实现。申请企业在认真核实后，打印出《科技型中小企业技术创新基金项目合同书》草本，企业法定代表人签字并加盖公章。项目立项后，企业与管理中心签署正式的《科技型中小企业技术创新基金项目合同书》是管理中心进行项目监理和验收的依据，其中的数据将不得更改。推荐意见表

《科技型中小企业技术创新基金项目推荐意见表》

企业提出的项目申请或投标，须经一个推荐单位推荐。推荐单位一般应在企业所在地区选择。推荐单位必须是熟悉项目及企业情况的地市以上（含地市）人民政府的科技主管部门、行业主管部门或各国家高新技术产业开发区管理委员会。

推荐单位须对企业提交材料的真实性、可靠性做出评价，并填写《科技型中小企业技术创新基金项目推荐意见表》。

《科技型中小企业技术创新基金项目推荐意见表》由推荐单位出具并加盖公章。《科技型中小企业技术创新基金项目推荐意见表》中的内容还须由推荐单位或推荐单位指定的单位按要求录入到申请软盘中，并确保录入内容与书面意见的一致性。在录入推荐单位推荐意见之前，须先录入推荐单位信息。申请材料附件

申请材料主要附件包括：

①企业法人营业执照（复印件）。

②经会计师事务所（或审计师事务所）审计的企业上两的会计报表（复印件）和相应的审计报告（复印件）,以及一个月内的企业会计报表（复印件）；会计报表包括资产负债表、损益表、现金流量表以及报表附注等。经过审计的财务报表应加盖审计单位印章。

当年注册的新办企业，须报送企业注册时的验资报告（复印件）和一个月内的企业会计报表（复印件）。

③可以说明项目情况的证明文件（如技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告、用户使用报告等的复印件）。

④高新技术企业认定证书（复印件）。⑤国家专卖、专控及特殊行业的产品，须附相关主管机构出具的批准证明（复印件）。⑥能说明项目知识产权归属及授权使用的证明文件（如：专利证书，产权使用授权书，产权使用认可书、技术合同等的复印件）。

⑦与项目和企业有关的其它参考材料(如列入国家科技计划的有关批准文件、环保证明、奖励证明、用户定单等的复印件)。材料的装订及报送

上述书面材料加装申请材料目录后，按A4纸张尺寸，用管理中心统一提供的申请材料包装封面一式五份装订成册，同时报送录有完整信息的软磁盘一式两张，软盘标签上要注明申请企业名称和申请项目名称。

申报创新基金采用邮寄的方式。当申报企业准备好材料，并经推荐单位办理好推荐手续后，即可将全部材料和软盘寄送创新基金管理中心。创新基金管理中心受理项目申请，根据项目寄出的邮戳日期计算受理时间。创新基金管理中心不接受企业或推荐单位来人报送的材料，根据规定，对于来人报送的项目，将在项目评审（或评估）时采取减分等措施。

咨询和申请资料的获取

创新基金的有关文件、信息和资料等可从国际互联网创新基金网站上浏览；同时可向各省、自治区、直辖市、计划单列市、副省级城市科技主管部门、各国家高新技术产业开发区管理委员会咨询和购买；也可直接向管理中心指定的申请资料发行机构购买。

受理后说明

管理中心对企业提交的申请材料进行受理审查。对审查不合格的项目，管理中心一般自收到申请之日起（招标项目自招标截止之日起）两个月内，向申请（投标）企业书面发出《不受理通知书》。对发予《不受理通知书》的项目，当年不得再次申请。受理审查合格的项目，管理中心将组织有关专家和机构对其进行立项审查或评标。立项审查未通过或未中标的项目，管理中心一般自对该项目进行受理审查之日起（招标项目自招标截止之日起）四个月内，网上通知申请（投标）企业。企业申请材料一律不退还。申请企业可根据需要备份申请材料。

注意事项

1、国家创新基金项目申报采用系统在线填写申报，新注册企业应在国家创新基金系统中注册，完整填写企业基本信息，并提交。同时，致电对应区域的服务机构，申请审核激活，方能填写提交。

6.科技型中小企业技术创新研究论文 篇六

（科技型中小企业技术创新项目资助类）

第一章 总则

第一条 为加强科技计划项目和资金管理，根据《关于加快高新技术和战略性新兴产业发展的若干措施》（试行）和《龙华新区产业专项资金管理暂行办法》，结合龙华新区实际，制定本实施细则。

第二条 对科技型中小企业技术创新项目给予资助，实行公开、公平、公正和总额控制、自愿申报、择优资助的原则。

第二章 申报条件

第三条 申请科技型中小企业技术创新项目资助的单位，应具备以下条件：

（一）在龙华新区依法注册，并办理税务登记的具有独立法人资格的国家或深圳市高新技术企业；

（二）企业产权关系明晰，依法经营，诚实守信，最近三年内无重大违法违规行为、未发生较大安全生产事故；

（三）有严格的财务管理制度和健全的会计核算体系;

（四）依法报送统计报表；

（五）技术创新项目符合高新技术产业目录和龙华新区产业发展导向，并具有良好的市场前景。

第三章 资助标准

第四条 对符合条件的科技型中小企业技术创新项目，每项给予25万元的资助。

申请项目已享受同级政府同类财政资助的，不再给予资助。

第四章 申报时间

7.科技型中小企业创新能力评价研究 篇七

关键词：科技型中小企业,创新能力,评价指标体系层次分析法

“十二五”时期, 是全面建设小康社会的关键时期, 是深化改革开放、加快转变经济发展方式的攻坚阶段, 也将是国家提高自主创新能力的重要时期。中小企业尤其是科技型中小企业的自主创新是国家整体自主创新战略的重要组成部分, 支持和帮助科技型中小企业自主创新发展是关系到战略全局的一件大事。

一、科技型中小企业创新能力评价体系构建的重要性

2009年, 全国专利的63%是中小企业发明的, 75%以上的技术创新是由中小企业完成的, 85%以上的新产品是由中小企业开发的。然而, 科技部研究中心2011年底完成的一份调研评析报告却传达出一个令人担忧的信息:近年来, 我国科技型企业的研发投入强度出现下降趋势, 盈利能力也出现较大幅度下滑, 严重影响了企业后续的科技创新能力。究其原因, 主要存在于以下几个方面:一是自主创新意识不强, 创新环境不容乐观;二是高级管理人才和研发人才缺乏, 开展自主创新的基础性条件差;三是政策引导和扶持相对不足;四是融资渠道不畅, 创新资金短缺;五是专利意识和保护力度欠强, 知识产权保护不力;六是产学研结合尚有欠缺, 实效有待加大。

清楚地认识到目前科技型中小企业创新中所存在的问题, 构建科学的创新能力评价体系, 是企业创新研究的重要内容, 是关乎企业创新发展的一个重要环节, 是企业认识自我的重要依据, 同时也是政府制定政策措施的重要参考。

二、科技型中小企业创新能力评价要素

科技型中小企业自主创新是一项复杂的系统工程, 创新能力要素包括来自企业内部和外部的诸多方面。根据对北京市科技型中小企业问卷发放与回收, 并借助计算机软件进行统计分析, 将影响创新能力的要素细分为以下八个方面。

1、研发人员创新胜任能力

研发人员是科技型中小企业开展自主创新活动的核心资源, 是创新实施的主体。研发人员及其团队的创新胜任力决定了科技型中小企业自主创新的整体实力。研发人员的创新胜任力由显性的胜任力 (如知识、技能等) 和隐性的胜任力 (如理念、动机等) 组成。激励和激发研发人员的创新动机, 将是科技型中小企业创新能力提升的重要途径。

2、企业家精神

企业家精神在自主创新过程中有特殊重要的地位, 是企业持续开展自主创新活动的最主要动力来源之一, 企业家对创新的支持力度往往决定了自主创新的绩效和成果。

3、企业内部创新文化

培育企业内部创新文化, 是形成创新智力的重要方法和途径, 进而推动着科技型中小企业整体创新能力的提升。在企业内部, 应该把自主创新的组织利益摆在重要位置, 努力培育员工对创新失败理解与宽容的文化、轻松的员工交流与创新协作的文化等。

4、企业融资能力

资金是科技型中小企业的“生命线”, 其融资途径包括银行信贷、担保、风险投资、融资租赁、上市等。融资政策的宽松度、融资渠道可选择的多样性、融资渠道转换成本的高低等因素, 均有可能对科技型中小企业的创新融资产生影响。

5、政策与法律制度

政策法律制度与科技型中小企业的生存与发展关系紧密。宽松的政策环境可以让其获得充分的“滋养”, 进而获得成长壮大的机会。鼓励自主创新的政策法律制度的作用, 应主要是让科技型中小企业成为“自主创新的规范主体”、“自主创新的主力军”和“自主创新的优先利益分享者”等。

6、产业集群环境

产业集群环境是科技型中小企业的重要依托, 是其发展壮大的重要平台。产业链上下游企业的联合推动、其他优秀自主创新企业的示范、产业集群之间的充分互动以及产业集群内部创新扩散的传导等, 对科技型中小企业的自主创新有着深远的作用和影响。

7、社会中介服务

中介机构的服务包括融资中介、上市中介、技术中介、人力资源中介、综合类中介等。随着经济社会的高速发展, 产业和行业也展现出越来越细分的趋势。科技型中小企业在自主创新发展过程中亟须得到中介机构的支持, 以帮助其提高创新绩效。

8、社会创新文化氛围

就支持科技型中小企业自主创新而言, 良好的社会创新文化氛围应该“鼓励创新、容忍失败”, 有利于鼓励各类资金投向自主创新活动, 引导和推动在企业内部形成支持自主创新的文化等。

三、科技型中小企业创新能力评价模型构建

影响科技型中小企业创新能力的因素多种多样, 产生的原因和实际中的表现也不尽相同, 为便于评价, 我们把对科技型中小企业自主创新能力具有正相关作用的要素分为内部指标和外部指标两大类, 每个大类下面还有若干二级指标和三级指标。前面分析的影响因素中, 有些可以直接用定量的方法测评、确定, 有些则需要用数学方法建立模型, 将主观问题转化为定量描述, 进行定量分析。本文试图运用层次分析法构建科技型中小企业创新能力评价模型。

层次分析法 (Analytical Hierarchy Process, 简称AHP) 是美国运筹学家T.L.Saaty教授于20世纪70年代提出的一种定性分析和定量分析相结合的系统分析方法。它将错综复杂、模糊不清的问题分为若干层次, 将人的主观判断用数量形式表达和处理, 进行定量分析, 可以防止对某类问题出现前后矛盾的主观判断。几十年来, 它成功地运用于社会、政治、技术和经济等各个领域, 取得了许多成果, 它也适用于对科技型中小企业创新能力的分析评价。

科技型中小企业创新能力评价指标体系是一系列相互联系、能敏感地反映企业创新状态及存在问题的指标构成的有机整体。结合前面对各种影响因素的分析, 构建企业创新能力评价指标体系, 如表1。

层次分析法主要是人们对每一层次中各因素相对重要性给出的判断, 这些判断通过引入合适的标度用数值表示出来, 写成判断矩阵。判断矩阵是层次分析法的基本信息, 也是进行相对重要度计算的重要依据。建立指标体系之后, 我们就可以在各层元素中进行两两比较, 构造出比较判断矩阵。

为避免决策受个人业务水平的限制, 常使用专家评比法或德尔菲法等建立判断矩阵中的相对权重。对两两比较构造出的判断矩阵, 要检验其一致性, 如果评价结果不落在拒绝域, 则接受该结果;反之, 就要重新考虑评价指标体系的设立。

运用层次分析法进行创新能力评价的具体步骤如下。

第一, 建立评价指标集。以表1中的具体指标为基础, 确定R={R1, R2}为第一级评价集合, 设R1={R11, R12, R13, R14}, R2={R21, R22, R23, R24}为第二级评价集合。

第二, 建立评语集。采用特尔菲法来收集原始数据, 需要说明的是, 为了减少个人偏好造成的误差, 专家组人数通常应在5人以上。专家的评语集为V={V1, V2, …, V5}, 其中V1, V2, …, V5取值分别代表某个评价指标对创新能力影响的五个等级, 分别表示该项能力“优”、“良”、“中等”、“较差”和“差”。

第三, 确定评价因素的权重。应用层次分析法建立测评指标权重集, 包括类权重集W={W1, W2}, 和各类因素评价指标权重集W1={W11, W12, W13, W14}、W2={W21, W22, W23, W24}, 且满足Wi, Wij=0。Wi表示第i类因素Ri在集合R中的权重, Wij表示指标Rij在每类要素集合中的权重。

第四, 进行创新能力评价。

利用专家评分法, 参照评语集V={V1, V2, …, V6}, 对内部各影响因素进行评价, 得到矩阵:

由于二级子系统 (内部影响因素) 的权重集为W1={W11, W12, …, W14}, 得到内部创新能力综合评价:

同理可得二级子系统 (外部影响因素) 综合评价:B2=W2R2。

由以上对内外部影响因素的评价, 可以得出企业创新能力的最终评价结果:

四、需进一步解决的问题

企业创新能力评价指标体系的构建十分复杂, 需要考虑多重因素, 如企业的行业属性、规模等, 还要考虑数据的可采集性。本文在构建科技型中小企业创新能力评价指标体系的过程中, 虽然尽量考虑到各种因素的影响, 但仍然面临几个难题。第一, 基于北京市科技型中小企业问卷调查结果数据的相关性分析, 是否适用于我国其他地区的科技型中小企业仍需验证。第二, 企业创新能力评价指标体系构成指标的充分性问题。考虑到不同类型企业的实际情况, 部分指标如万元GDP能耗标准、全员劳动生产率、企业生产设备先进性、企业工艺水平的先进性、成果转化率等, 虽然对评价企业的创新能力很重要, 但由于难以采集, 本文并未采用, 是否会对最终的评价结果产生重要影响仍需进一步验证。第三, 不同类型的中小企业管理决策者以及不同的企业创新战略, 创新能力评价指标体系的建立会不一样, 各因素的相对权重也会有很大的差别, 由此构成的判断矩阵就各异, 这完全取决于管理者或专家的经验、主观判断以及特定的环境。

参考文献

[1]彭丽红:企业竞争力——理论与实证研究[M].经济科学出版社, 2010.

[2]姜国祥:核心竞争力[M].中国商业出版社, 2009.

[3]季年芳:提升企业核心竞争力关键因素研究[J].江苏商论, 2004 (7) .

8.科技型中小企业技术创新研究论文 篇八

关键词：上市公司 科技型中小企业 创新

随着我国对科技型中小企业的重视，湖南省科技型中小企业在这一背景环境下得到迅速发展，其中山河智能、博云新材、拓维信息、凯美特气、南岭民爆等科技型中小企业已成长成为在行业内具有一定影响力的公司。本文从湖南省众多科技型中小企业中选择两家具有代表性的企业作为分析样本，这几家企业都曾获得我省的科技型中小企业技术创新基金，在技术创新方面具有显著优势。样本所选择的企业均为上市公司，代表了我省科技型中小企业技术创新能力的较高水平，因此样本数据可以比较客观地反映我省科技型中小企业技术创新要素及机理。

一、对三诺生物公司的分析

长沙三诺生物传感技术股份有限公司（股票代码：300298）简称三诺生物，是一家位于湖南省会长沙高新技术开发区的一家科技型中小企业，主要从事生物传感技术及产品、医疗器械、保健产品的研究和开发。公司对于技术创新一直非常重视，如表1所示。

据调查，三诺生物的管理层从公司成立之初就注重公司自主研究开发能力的提高，每年都投入一笔不菲的资金用于购买新设备、改造产品实验室、培训大部分参与开发的技术员工，以确保公司在本行业内的核心竞争力。另一方面，三诺生物也通过自主研发和与高校合作的方式来优化目前的生物传感器生产工艺以及公司的其他相关产品产业化研发结果，共同研发出一系列具有自主知识产权并且能适应市场需求的高科技产品。公司在2012年加大了对研发的投入，并且获得了多项研发成果，其中申请发明专利1项、实用新型专利4项、外观专利3项；获得授权的发明专利1项、实用新型专利4项、外观设计专利3项；还获得了软件著作权3项、软件产品2项授权。通过这些技术创新，公司不但丰富了产品线。而且还运用自身技术力量对公司的生产设备和工艺进行了创新升级改造，从而提高了产品品质和稳定性。

通过公司年报及实地走访调研，我们发现三诺生物的创新依托了三种机理：

第一，利用政府部门提供的产学研结合平台来创新。如2011年2月，三诺生物就与湖南省科学技术厅签订产学研结合创新平台建设项目合同书，共同建设“生物纳米与分子工程湖南省重点实验室”（项目编号：2010XK6006）平台，省科技厅提供人民币两百万元用于这一平台的研究建设，这一项目是基于生物传感技术的重大疾病新型诊断产品的研发基地和中试转化，完成微量血胆固醇、甘油三酯和尿酸的新型生物传感器的研制并实现产业化，开展结核杆菌、核酸等的灵敏、快速检测技术的工程化研究。通过这个项目，公司将形成一批具有自主知识产权的成果并能将研究成果市场化，使社会大众受益于这一研究。

第二，利用国家对产业升级、优化来创新。如根据长沙市发展和改革委员会长发改【2008】759号及长发改【2008】760号文，发改委对“微量血快速血糖测试仪产业化项目”补助1000万元；根据湘财企指【2008】167号文，长沙市财政局对该项目补助85万元；该项目主要推动自主研发的生物传感器和微细加工等技术在微创诊疗领域的应用，补贴资金用于微量血糖测试仪和试条示范生产线的购置等，形成年生产微量血糖仪50万台、试条1亿支的生产能力。根据资产使用年限计算，2009年、2010年、2011年、2012年已分别转补贴收入77，257.56元、336，206.71元、529，353.89元、1，489，268.04元。根据长沙市发展和改革委员会长发改【2010】25号文，长沙市发改委对公司的“ATP、NAD的快速熒光检测试剂产业化”项目补助20万元，其中公司在2010年收到补助款10万元，2011年收到10万元，项目预计在2015年完成。

第三，利用高校的研发优势来创新。根据国科发财【2009】682号文，中南大学与公司签订了合作协议，共同参与“血吸虫病诊断与预防技术的研制”课题，预计在2013年完成。该项目的完成也将为其带来新的利润增长点。

从此可知，三诺生物创新的要素由：企业及政府对创新的资金投入、企业及政府对创新的人力投入、政府对企业类型或者所在行业的扶持政策，这三者构成，同时也获得了创新带来的客观经济收益。

二、对拓维信息（002261）的分析

拓维信息系统股份有限公司（股票代码：002261），这是一家位于湖南长沙的科技型中小企业，公司的主营业务是从事软件开发，在移动教育、互联网行业内都有自身的核心产品，是行业内创新研究的典范。当地政府也给予了公司创新的经济资助：2010年2月，长沙市财政局资助公司380，000.00元用于技术创新；与此相对应，在自身对研发的重视、政府和相关部门的共同努力下，截止2010年12月31日，公司总资产为83，956.47万元，其中流动资产72，995.30万元，非流动资产10，961.17万元。与上年年末相比，公司总资产增长21.70%、流动资产增长22.15%。固定资产增长1.91%，无形资产增长24.36%，这主要来源于公司自主创新研发的“移动电子商务核心技术（非专利技术）”通过成果验收并将用于产品生产所致。另外随着国家对信息产业的重视，依据《关于贯彻落实中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定有关税收问题的通知》、《国家税务总局关于取消“单位和个人从事技术转让、技术开发业务免征营业税审批”后有关税收管理问题的通知》，拓维信息的子公司收入中属于“四技”（技术转让、技术开发、技术咨询、技术服务）收入的定制软件收入，经湖南省科学技术厅审核认定、长沙市地方税务局审核后免征营业税。另外，公司属于国家规划布局内重点软件企业，根据国务院国发[2000]18号《鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》的规定，国家规划布局内重点软件企业当年未享受免税优惠的，减按10%的税率征收企业所得税。2010年对公司减免了金额为1，502，120.77元的所得税。

我国对知识产权的保护越来越重视，特别是对于信息产业，因此，无论是中央政府还是地方政府，对于企业用于软件开发创新都给予了充分的支持。如湖南省发展和改革委员会“湘发改高技【2010】1066号”文件，对该公司的“湖南移动电子商务项目”提供了人民币8，000，000.00元的资助，用于该平台建设。另外，动漫产业也是我国正在积极发展的行业之一，有中国特色的动漫是很多人的愿景，而且这一行业能带动其他相关产业的发展，如玩具、电影等。根据湖南省发展和改革委员会、湖南省经济委员会和湖南省信息产业厅“湘发改高技【2009】1356号”文件，长沙市财政局手机对“动漫内容创作服务系统”也提供了人民币3，000，000.00元的资助，用于手机动漫公共服务平台建设。对现代动漫关键共性技术开发与“大动漫”支撑体系建设—动漫企业营销运营平台建设提供1，000，000.00元的资助，这对于鼓励公司在动漫产业的创新发展起到了非常积极的推动。由于公司的创新，也带来了显著的收益如表2所示.

数据来源：巨潮资讯

三、结论与对策

通过对以上两家科技型中小企业的调研，可以看出创新的要素在于公司外部和内部对科研的财力投入；在于公司对人才的重视和培训；在于政府对公司的扶持力度。而创新的机理是，公司通过与高校、与科研院所联合，共同将实验室的研究成果与市场需求相结合，从而达到创新产品、技术创新的目前。

参考文献：

[1]王静怡，杨艳曦. 湖南省科技型中小企业创新机制研究[J].商场现代化.2012（9）

[2] 冯荟洁. 科技型中小企业技术创新能力评价研究[D].中北大学硕士论文.- 2012

9.科技型中小企业技术创新研究论文 篇九

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科技型中小企业技术创新基金申请须知（2008）

科技型中小企业技术创新基金（以下简称创新基金）是经国务院批准设立的一项专门用于鼓励、培育、支持和促进科技型中小企业技术创新项目的政府专项基金。创新基金以技术创新项目为对象、以市场为导向，重点支持技术的第一次商品化过程，重点支持种子期项目和初创期企业。创新基金以支持科技型中小企业成长和营造环境建设为目标，通过科技型中小企业技术创新基金项目、科技型中小企业公共服务机构补助基金项目和科技型中小企业创业投资引导基金项目等方式予以支持。

科学技术部科技型中小企业技术创新基金管理中心（以下简称管理中心）根据《科学技术部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》、《科技型中小企业技术创新基金项目管理暂行办法》和《科技型中小企业技术创新基金财务管理暂行办法》制定本申请知。

第一部分 科技型中小企业技术创新基金项目

第一章 支持对象和支持方式

一、创新基金支持的对象

（一）创新基金支持的项目需符合以下条件：

1．符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平；

2．必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目的，产品或服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益，并有望形成新兴产业；

3．创新基金本重点支持范围是《2008科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》（以下简称《指南》）中所列的项目。

（二）创新基金支持项目的企业应具备以下条件：

1．具备独立企业法人资格；

2．主要从事高新技术产品的研究、开发、生产或服务业务，申请支持的项目必须在其企业法人营业执照规定的经营范围内；

3．领导班子有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识； 4．具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%（高技术服务业参见重点说明）；

5．有良好的经营业绩，资产负债率不超过70%；每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的5%。当年注册的新办企业不受此款限制； 6．有健全的财务管理制度和合格的财务管理人员。

二、创新基金支持的重点和范围

1．相关高新技术领域中自主创新性强、技术含量高、市场前景好、能够在经济结构调整中发挥重要作用的项目，具有显著节能降耗效果的资源节约型、环境友好型项目；

2．有较大的影响力和显示度的重点项目;3．采用现代管理经营理念和商业模式，运用信息手段和高新技术，为生产和市场发展提供专业化服务的高技术服务业项目（初创期小企业创新项目不含）；

4．初创期的科技型小企业、尤其是科技企业孵化器内企业的创新项目。武汉兆联投资管理有限公司：专业提供资金申请报告编写服务,博士级专家持笔,可提供工程咨询甲级资格.地址：武汉市雄楚大街229-1号智源财富中心A座603室

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三、创新基金不支持的对象

（一）不支持的项目

1．不符合国家产业政策的项目；

2．无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工工业项目和单纯的基本建设项目；

3．知识产权不清晰或有权属纠纷的项目；

4．已列入国家科技计划并得到国家科技经费支持的、目前尚未验收的项目； 5．实施周期过长或投资规模过大的项目； 6．对社会或自然环境有不良影响的项目； 7．《指南》中明确当不支持的项目。

（二）不支持的企业

1．外商独资企业和中方拥有股权未超过50%的中外合资企业（留学人员创办的企业除外）； 2．已经上市的企业以及上市企业占有50%以上股份的企业等。

四、创新基金支持的方式、类型和申报截止时间

根据企业的不同特点和项目所处的不同阶段，创新基金分别以无偿资助、贷款贴息等不同类型的资助方式支持科技型中小企业的技术创新活动。

（一）无偿资助的一般项目

1．主要用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助；

2．企业注册资本最低不得少于30万元；职工人数不超过300人；资产总额不高于3000万元；年销售额不超过3000万元；

3．创新基金资助金额一般不超过100万元；

4．申请的项目，目前尚未有销售或仅有少量试销售；

5．无偿资助支持的项目执行期为两年，项目计划实现的技术、经济指标应按满两年进行测算（执行期从项目申报之日起计）；项目完成时要形成一定的生产能力，并且在项目完成时实现合理的营业收入。创新基金不支持实施期不满两年的项目，也不支持项目完成时仍无法实现销售的项目；

生物、医药类的药品项目的执行期可以放宽至三年，药品项目完成时可以没有营业收入等经济指标，但必须有明确的、可以考核的目标，如：受理通知书、临床批文、新药证书等，详见《指南》生物、医药领域相关要求；

6．有地方政府或部门的支持资金。对设立地方基金的地方支持金额不得低于35万元；未设立地方基金的地方资助金额不得低于创新基金支持的金额；西部地区可以减半；

7．项目计划新增投资在1000万元以下，资金来源确定，投资结构合理。在项目计划新增投资中，企业需有与申请地方资金、创新基金数额等额以上的自有资金匹配；一般情况下，企业申请资助数额不应大于企业的净资产数额；

8.申请截止时间为2008年12月15日。

（二）贷款贴息的一般项目

1．主要用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量生产，银行已经给予贷款或意向给予贷款的项目；2008贷款贴息项目以2007年4月1日起至项目计划完成时间内企业与银行签订的贷款合同为准；

2．企业职工人数不超过500人；资产总额不高于5000万元；年销售额不超过5000万元；项目计划新增投资额一般在3000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目执行期为二年以上、三年之内（执行期从项目申报之日起计）；

3．贷款贴息的贴息总额可按贷款有效期内发生贷款（近期完成投资额加上计划新增投资额中的贷款部分）的实际利息计算，贴息总额一般不超过100万元；设立地方基金的地方支持武汉兆联投资管理有限公司：专业提供资金申请报告编写服务,博士级专家持笔,可提供工程咨询甲级资格.地址：武汉市雄楚大街229-1号智源财富中心A座603室

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金额不得低于35万元；未设立地方基金的地方资助金额不得低于创新基金支持的金额；西部地区可以减半；

4．企业和项目得到担保机构担保所获得的贷款，项目符合条件时，创新基金重点进行贴息支持；

5.申请截止时间为2008年12月15日。

（三）重点项目

重点项目是围绕每国家和地方在经济发展领域（产业、行业）的重点需求，选择对产业和行业有影响、带动作用的关键技术和关键创新产品作为突破口，给予具有较高成长性的科技型中小企业重点支持的项目。

2008年重点项目优先支持新能源开发、节能降耗、减少环境污染等主题，选择有显示度的重点产业、行业进行支持。重点项目必须符合《指南》的支持方向和范围；承担重点项目的企业应是高成长性企业；已获得过创新基金资助，并项目验收合格；获得过创业投资或风险投资。

申请重点项目的企业职工人数不超过500人；营业收入不超过10000万元；资产总额不超过10000万元。重点项目采用无偿资助方式，资助金额为100－200万元；地方支持金额应达到或超过申请创新基金支持的金额；西部地区可以减半。申请截止时间为2008年6月15日。

（四）初创期小企业创新项目

初创期小企业创新项目是支持创业初期、有较高的创新程度和技术水平、市场前景好，但企业资金较少的小企业的技术创新项目。小企业注册资金不超过300万，注册成立时间不超过18个月，且没有承担过创新基金项目的企业。创新基金对选择的具备有专业孵化功能的国家级科技企业孵化器（高新技术创业服务中心）、国家留学人员创业园、国家大学科技园、国家火炬特色产业基地（包含软件产业基地）等具备科技型中小企业专业抚育能力的机构继续作为初创期小企业创新项目服务机构进行项目推荐工作；对初创期小企业创新项目内设立的大学生创业项目的具体要求将另行通知。申请项目企业的注册时间为2006年12月1日以后，申请截止时间为2008年6月15日。

其余符合初创期小企业创新项目条件的企业，可以通过推荐单位进行推荐，企业注册时间为2007年5月1日以后，申请截止时间为2008年12月15日；

创新基金以无偿资助方式支持立项项目，资助额度20万元—40万元。初创期小企业创新项目服务机构和推荐单位申报的项目都应与国家资金等额支持，西部地区可以减半。

（五）欠发达地区专项试点

在全面总结2007年开始的对于西藏、青海、宁夏、新疆等欠发达地区专项支持的基础上，今年将继续开展试点工作，并增加贵州、广西作为试点单位。西部欠发达地区专项试点单位应根据本地区的资源、产业特色，制定三年发展规划，从确定的支持范围内提出申请项目，基金管理中心将根据此类项目的特点制定评价指标体系。项目申请程序及支持方式同一般创新基金项目。申请截止时间为2008年6月30日。

第二章 管理单位和服务机构

一、管理中心

管理中心在科学技术部和财政部指导下，负责创新基金的日常管理工作，履行下列职能： 1．研究提出创新基金支持重点方向和工作指南，统一受理创新基金项目申请并进行审查；

2．研究提出有关创新基金项目的评审标准，提出参与创新基金管理的评估机构及其他中介武汉兆联投资管理有限公司：专业提供资金申请报告编写服务,博士级专家持笔,可提供工程咨询甲级资格.地址：武汉市雄楚大街229-1号智源财富中心A座603室

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机构的资格条件；