合规文化年活动总结报告

合规文化年活动总结报告（共10篇）

1.合规文化年活动总结报告 篇一

合规文化建设年活动自查报告

根据《四川省农村信用社联合社办公室关于印发四川省农村信用社合规风险管理指导意见及实施细则（试行）的通知》（川信联办发〔2011〕144号）和《简阳市农村信用合作联社合规文化建设年活动方案》（简信联发〔2011〕113号）的相关要求，本人结合自身履职情况开展了合规风险全面自查，现将有关情况报告如下：

自参加工作以来，我认真学习业务知识和业务技能，积极主动的履行工作职责，较好的完成了各项工作任务，2006年10月，银监会制定了《商业银行合规风险管理指引》，《关于加大防范操作风险工作力度的通知》、《农村信用社案件专项治理实施方案》。这些指导性文件对我们从业人员明确提出了良好的内控制度的重要性、必要性。

首先，我要在思想上严格要求自己，不做违法乱纪之事，不参加任何邪教组织，不参加赌博等非法行为，认真执行好农村信用社各项规章制度，坚持各种安全防范措施，按时上下班，保持社容社貌的整洁、工作态度端正，以饱满的工作热情投入新一天的工作。

其次，作为柜员，要保管好柜员卡及密码，上班时坚持当日记账、账折见面、按日扎帐、总分核对、办理存取款、转账业务时，能按规定进行查询操作，对领取大额现金时要求出示证件，并及时登记，大额的按权限审批，在办理开、销户、挂失定期存款未到期支取等业务能按有关规定，认真执行，实行双人复核、双人扎帐、双人临柜等制度，坚守岗位，不脱离；实行引、证分管，管理好重要空白凭证，及时清点，认真审核销账，临时离岗时，印、证入箱，营业终了，认真进行登记，管理好会计凭证、会计账簿，确保会计凭证的真实、完整、有效。通过自查，我也从中发现了自己存在不少问题：办理业务时，有时候较为粗心，致使凭证要素存在不齐全或不规范等情况。但通过这次自查，我已改正这些问题。在今后的工作中，我将继续发扬优点，努力改正缺点，严格执行内控制度，坚决不让感情代替制度，杜绝各类事件发生，以小心谨慎的态度做好每天的工作。

认真履行职责，踏踏实实做好本职工作，认真遵守各项规章制度，作为一名基层的柜员，我深感自己肩上担子的分量，稍有疏忽就有可能造成资金风险。因此，我不断提醒自己，不断的增强责任心，在今后工作中，我将努力全心全意为人民服务的意识，遵纪守法、忠于职守、事实求是、遵守职业道德和社会公德，同时，我也将继续深入学习有关的规章制度和操作规程，特别是要定期或不定期的开展金融法律法规等方面的自学，进一步提高自身遵纪守法的自觉性，增强合规操作和案件防范的意识。

在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，克服片面的思想倾向，坚持业务发展与风险防范、信贷新规与合规操作两手抓。

无论是在其他贷岗位还是柜员岗位，本人在思想上始终坚持竖立科学发展观，以正确树立世界观、人生观和金钱观；在学习上能认真学习各项规章制度和操作流程，不断充实自己并学以致用，努力争做一名优秀的信合人员。

自查人：廖双红 2011年6月29日

2.合规文化建设年自查报告 篇二

本人卢映，现从事营业部解款员岗位，根据平塘县农村信用合作联社“全规文化建设年活动实施方案的相关要求，本人结合自身履职情况开展了合规风险全面自查，现将有关情况报告如下：

一、基本情况

本人1990年10月至1991年2月在平塘县克度镇任出纳员，1991年2月至1993年3月在平塘县大塘镇任信贷员，1993年3月至1996年8月在平塘县掌布乡任会计及负责，1996年8月至2004年10月调至平塘县卡蒲乡任出纳员，2004年10月至2006年在平塘县平湖镇任信贷员，2006年至今在平塘县联社营业部任解款员。无论在任何地方任何岗位上，本人都能按照规章制度合规操作；在思想上立科学发展观，以正确树立正确世界观、人生观和金钱观；在学习上能认真学习各项规章制度和操作流程；在规章制度上基本按照《贵州省农村信用社会计出纳基本制度》、《中华人民共和国人民币管理条例》、《中国人民银行人民币发行库管理办法》、《中国人民银行残缺无损人民币兑换办法》和《不宜流通人民币挑剔标准》等做好现金的管理、整点和缴存工作，根据《贵州省银行业金融机构反假币工作引》做好反假币工作。

二、存在的问题

（一）、在学习上。不要是自学意识不强，没有“钉子”精神，不善于紧抓学习，自我素质提高速度较慢。

（二）、在思想上。不要是案件防范上还存在一些不足之处，如紧迫感不强，内控优先和审慎经营的理念不够等。

（三）、在制度上。主要表现在规章制度执行不彻底，如在临时离开座位没能及时将计算签退到安全界面，废钞整点不够用时等。

三、原因分析

（一）、由于岗位人员设置不够，没有专职的总出纳人员遇到业务繁忙，特别是现金思虑付的高峰期，平均每天收付几十万甚至几百万、或电子汇兑业务频繁、财政拨款业务较多的时期，除做好临柜复核工作外无暇整理废钞，解款人员又忙于赴各营业网点调运，不能提供协助而造成未整理的废钞积压库存现象时有发生。

（二）、由于近年来我社未发生任何安全事故、其它责任事故或内控案件，造成了思想上的松懈，案防工作紧迫感的下降。

（三）、对各项规章制度和操作流程只强调了一般要求、一般学习，同时理论功底不够深，金融法律法规学习不够全面。

四、整改措施

（一）、要继续深入学习有关的规章制度和操作规程，特别是要定期或不定期开展金融法律法规等方面的学习，进一提高自身遵纪守法的自觉性，增强合规操作和案件防范的意识。

（二）、在思想上牢固树立内控优先和慎审经营的理念，克服片面的思想倾向。坚持业务发展与风险防范两手一起抓。

（三）、要严格按照《贵州省农村用社制度汇编》业务，切实加强对每笔业务的复核审查，防范各类风险，认真做好内控制度特别是重要空白凭证的相关闪接、领用和发出。

（四）、企盼能配置一保专职的总出纳员，负责所有回笼票币的整点、质量把关，确保按照州人民银行的要求准确及时地做好现金管理工作。

总之，我今后在本岗位上会严格践行合规职责，促进我社各项业务又好又快、更好更快地发展。

自查人：

3.合规文化年活动总结报告 篇三

根据河南省银监局对“合规执行年”活动的总体要求，按照《河南银监局办公室关于开展银行业金融机构合规执行年活动评价的通知》（豫银监办通„2011‟289号）的安排部署，结合市银监办合规评价有关精神，xxxxxxxx高度重视，周密部署，认真落实，并结合实际，稳步实施，强力推进，确保“合规执行年”活动评价工作有序开展。现将有关情况报告如下：

一、合规风险管理总体状况

（一)制定了实施方案。接到上级文件通知后，我行迅速成立了合规执行年活动领导小组，制定了实施方案，并召开了合规执行年活动动员会，做好了合规执行年活动的组织构架，为以后的工作开展提供了保证。

（二）制定了各项合规制度。通过制定、完善各项合规制度，来保证我行合规执行年活动的全面、深入开展。主要有以下制度：《xxxxxxxx合规政策》、《xxxxxxxx合规制度》、《xxxxxxxx合规问责制度》、《xxxxxxxx管理人员合规绩效考核制度》、《xxxxxxxx诚信举报制度》等。

二、合规执行年各项工作要求贯彻落实情况

依据《河南银监局关于在全省银行业金融机构开展“合规执行年”活动的通知》豫银监通„2011‟17号文件要求，我行按照银监局、市办的工作要求，把“合规执行年”活动确定为工作的重中之重，明确目标，细化分工，真抓实干，注重效果，调动全员参与、覆盖各个岗位，切实提升合规水平。

（一）抓部署，活动安排到位。成立了以董事长为组长、班子成员、部门经理共同参与的领导小组；同时，召开动员大会并制定了《xxxxxxxx“合规执行年”活动实施方案》，全行迅速形成了目标明确、职责明晰、上下联动的工作局面。

（二）抓教育，培训计划到位。将4月定为合规知识“学习培训月”，明确培训学习书目资料。培训活动中，将“学习培训月”与案件风险防控培训、日常业务学习紧密结合，采取员工自学、集中培训、合规大讨论、案例警示教育、合规知识竞赛等灵活多样的形式，每月至少集中组织学习1次，人人记笔记，写心得；同时还采取考试的形式检验和强化学习— 2 —

培训效果。11月23日以来，分批组织全体员工观看了《合规醒言》案例警示片，并要求观看员工签名、积极撰写观后感。

（三）抓落实，工作责任到位。层层签订合规执行责任与承诺书，董事长与总行分管领导，总行分管领导与部门负责人签订“合规执行责任与承诺书”,明确约定各单位、各部门合规责任，形成“一级抓一级、层层抓落实”的工作格局。利用编发简报、知识竞赛、展板横幅电子屏等载体，大力宣传“合规执行年”活动，形成浓厚的宣传氛围；

（四）抓提升，自查整改到位。围绕法人治理、班子建设、内控制度建设及执行情况等主要内容，坚持“覆盖全员、覆盖全岗位、覆盖全时段”原则，深入查摆问题，切实做到自查有实效、自纠有成果。对排查出的问题建立台账，明确责任，制定方案，限期整改，并写出详细的整改报告，此项工作纳入考核。

（五）抓督导，工作问责到位。活动领导小组采取定期阶段检查、不定期集中巡视等方式，进行活动督促，对工作不积极、不主动、不深入、不具体及整改不到位的部门经理，启动严厉的工作问责机制。同时，总行还针对“岗位合规责任与承诺书”对存在违规行为的员工严肃追究责任，并按照要求对重大、实质性违规行为的处理情况将及时逐级上报。

三、合规执行活动工作成效

我行对合规管理年认识高，行动快，抓法得当，措施得力。职 — 3 —

工在工作中防控风险的合规意识明显增强。处理每一笔业务，都能按规章制度要求反复对照，规范操作。在市银监办、人民银行的帐户管理及统计报表的检查中，没有发现问题，实现了由强制合规向主动合规的转变，由形式合规向实质合规的提升，使合规经营成为全行的自觉行动。

“合规执行年”活动中，我行把查排问题、解决问题、化解矛盾作为重要内容之一，要求查排问题实事求是，分析问题明明白白，解决问题实实在在，切实堵塞漏洞、完善工作、规范管理。

（一）强化“合规执行年”排查力度。组织检查组深入开展排查活动，做到思想不松、组织不散、力度不减、工作不乱，对重点岗位、重点人群、重点业务进行拉网式排查，将各类风险点及时进行控制，切实达到风险点不遗漏、违规行为不形成的目的。

（二）深入开展综合风险大排查活动。在“合规执行年”进行排查的基础上，我行还根据业务分工组织多个检查组，定期到各部门进行专项合规检查和风险排查，及时了解工作进展，详细了解制度落实，全面控制各类风险苗头。通过综合排查与专项检查、全面排查与整改提高相结合的办法和途径，促进全行各部位各岗位合规执行能力的提高。

（三）认真及时对各类问题进行整改。排查中发现，我行在安保措施存在纰漏，出入库交接记录及安全日志记录不全面，个别大额支取、提前支取等业务行为不规范，个别信贷业务及票据 — 4 —

业务要素不齐全等问题。针对存在的管理问题，跟踪监督各部门立即进行整改，对责任人进行了处罚，并在全辖进行通报批评；要求全行各岗位吸取教训，举一反三，加强和提升合规管理水平。

xxxxxxxx按照河南省银监局“合规执行年”活动的总体安排部署，结合实际，因地制宜，深入落实，强力推进，掀起“合规执行年”活动热潮。通过近一年来的强力实施，全行合规意识深入人心，合规建设不断完善，合规执行蔚然成风，合规管理更趋规范。

四、银行业各项业务合规经营情况

2011年，我行没有因违规问题引发案件，也没有受监管部门的处罚及负面通报，在监管部门对我行的检查中也没有发现重大实质性的违规问题。在日常业务开展中，严格执行了监管部门的要求和监管措施，没有因违反监管要求面被监管部门书面风险提示。贷款新规走款率和中长期合同整改达标、政府融资平台贷款抵押整改工作达标。

五、建立长效机制，着力构建合规管理体系

“合规”建设是一项系统化、长期化的基础工程，我行深入开展“合规执行年”回头看活动，认真梳理，查漏补缺，并采取积极措施建立长效机制，真正让合规建设落到实处、发挥长效。

（一）完善法人治理结构。按照《公司法》、《商业银行法》的要求，进一步完善“股东大会、董事会、监事会、高级管理层”

为核心的公司治理架构，推动完善专业委员会建设，建立起了配套的科学决策机制、激励约束机制、劳动用工机制和业务创新机制。并按照“风险识别、风险计量、风险监测、风险控制”的管理流程，将各部门划分为前台市场营销部门、中台风险控制部门及后台综合管理部门，逐步形成一套高效运转的流程银行组织管理系统，构建起了分工负责、相互制约的组织管理运行体系。

（二）坚持做好合规教育。一是积极开展法制教育，用现实的案例教育员工，增强员工的防范意识、法律意识。二是强化奉献意识，引导员工加强自身修养，学会心理调控，不盲目与人攀比，防微杜渐，面对各种诱惑保持高度的警觉性。三是强化自觉意识，引导员工树立正确的人生观和价值观，自觉地运用各种社会规范指导和检点自己的行为。四是强化集体意识，引导员工珍爱集体荣誉。营造“重操守、讲合规、促案防”的良好氛围，促使员工在开展经营管理工作时能够遵循法律、规则和标准。

（三）完善内部管理机制。一是建立健全合理有效的内部控制体系，建立健全了一系列规章制度，包括财务会计、信贷业务、票据业务、内控制度、安保制度、计算机操作、银行卡业务等，实现业务领域、工作岗位、干部员工的全覆盖，构筑内部稽核、委派会计主管、业务检查、风险管理、审计监督等多层次的风险抵御防线，形成监督合力。二是强化和落实经营管理责任，推行问责制，加大责任追究力度，尤其对案件频发的 — 6 —

机构负责人要实行引咎辞职制度。

（四）不断培育合规文化。一是合规从高层做起，领导干部率先垂范，身体力行，口头上时时宣讲合规，行为上处处体现合规，给员工做出合规经营的良好示范。二是教育引导和模范带动，不断强化经营管理者和员工的合规经营、合规操作意识，做到人人主动合规，事事处处合规，逐步培育和形成良好的合规文化。三是开展案件警示教育，通过透视现实社会中发生各类案例，抓住典型，经常性地开展典型案例警示教育活动，特别是强调案例的量刑给家庭带来的危害和处理人的力度，达到警钟常鸣、防患未然的目的。

六、自评结果

4.合规文化年活动总结报告 篇四

鄱阳支公司开展合规文化宣导月活动的报告

为了进一步宣导合规文化，贯彻落实公司党的群众路线教育实践活动整改方案中“强化合规经营”的要求，根据《XX年合规工作要点》，公司决定在系统内开展“合规文化宣导月”活动。合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。通过开展“合规文化宣导月”活动，进一步提升公司依法合规经营水平，保障公司持续健康发展，为打造人保财险升级版提供助力。增强全员合规意识、提升公司依法合规经营水平、保障公司持续健康发展。现将工作汇报如下

一、合规文化开展情况：

为了加强对合规工作的组织领导，将合规工作常态化、机制化，我司注重合规组织的建设，更好地落实公司合规政策，有效防范和降低公司经营中的合规风险，各部门和各机构设立了专职合规管理员，履行相应的工作职责。XX年3月初人保财险鄱阳支公司结合今年初制定下发的《省级分公司合规负责人管理办法》，签署了《合规管理责任状》，促进依法合规理念深入人心。

5月12日开展《财产保险公司外部监管合规手册》专题 宣导，组织学习《财产保险公司外部监管合规手册》中提炼出简短、精要的监管要求,持续向管理者宣导重要的监管政策和合规要求、必须遵守的强制性规定和不得违反的禁止性规定，强化了各级管理者的合规意识，公司领导宣读合规手册，强调合规重要性，对合规人员进行了相应的测试，并没有发现违规现象.5月13日公司组织安排集体学习《人员管理合规指引》，防范公司日常人员管理面临的合规风险，避免因履职不到位受到监管部门的行政处罚。

5月14日加强了对反垄断法律法规和《反垄断指引》的学习研究和宣导培训，将法律规定、应对要求和禁止性行为传达到各级管理人员，积极顺应当前反垄断执法与行业发展呈现的新形势新要求。

二、今后合规管理工作计划

我们依然要坚持“合规促发展，合规出效益”，合规是我司各项工作的生命线，坚持中介业务合规、数据真实合规、内控管理合规。

1、开展自查自纠，加强合规检查。适时进行各项合规检查，同时，加大合规专项稽查力度，把开展合规自查自纠、违规问责工作制度化、常态化。

2、加强合规培训、增强合规意识。加强“合规者受益、违规者受罚”的宣导，转变领导、干部、员工经营理念，努 力将合规经营工作细化到每个环节、每个岗位之中，形成以“合规经营、风险防范实务标准和要求”为基础，结合监管部门、行业协会及总公司的相关要求，定期组织相关培训及考核，把合规培训经常化、深入化。

3、强化合规管理、完善内控制度。为进一步强化职能部门管理和服务，加强合规经营，夯实管理基础，完善梳理内控制度。，努力打造“合规无小事、事事合规、人人合规”的公司合规文化和合规管理长效机制。

总之，建立合规文化、推广合规管理是鄱阳支公司一项极具挑战性的工作，并且可能历时长久。但唯有如此，鄱阳支公司发展才可能更为健康。因此，鄱阳支公司在建立和维护有效的合规管理的同时，将着力创建强有力的合规文化，营造诚信的商业道德氛围。

中国人民财产保险股份有限公司鄱阳支公司

5.合规文化年活动总结报告 篇五

根据省分行要求在全省农行开展，“从我做起，合规操作”专题教育学习活动，增强全行会计管理与操作人员的合规操作，管理与经营意识。增强内部会计风险制度防范能力，教育帮助员工树立正确的价值取向和是非辨别标准，找准工作立足点，牢固树立“合规操作是岗位工作的第一要义”的理念。

1、本处为了开展好“从我做起，合规操作”专题教育活动。由主任亲自组织召开专题会议，并合理分工，内勤主任负责准备所学习资料，从7月份开始每周要用2晚上时间进行集中学习，做到人人有笔记，按月进行集中讨论，要求员工有书面材料，对存在的问题要及时整改，整改后要在下一次讨论会上进行通报，通过专题教育学习结合本处实际，存在以下问题；

2、储蓄存款实名制坚持不严，存在有虚假证件号，今年有2名储户由于存单丢失，需要挂失，当时办理存款时没有登记真实身份证号，道至挂失时无法查找该存单帐号，最后通过上级行进行查找才办理挂失。

3、未坚持会计结算制度，本处处在开发区，地方政府得到的赔偿金较大，当地财政进行统一管理，开立专用帐户结算，结算的对方都是村组资金，要求本处用现金结算，专户支取现金。“麻城市华瑞化工有限公司”在本处开立结算帐户，结算对方主要是异地个人卡，以现金结算为主金额较大，有时开出的现金支票比库存量大，处理比笔业务时多时先存款后取款。

4、银企对帐不及时，9月份对帐单回收率只有62%，与要求相差较远未达到100%，在后几个将坚持对帐单全部收回。

6.合规文化年活动总结报告 篇六

——暨关于开展“支行高管人员防范合规风险履职监察工作”专项活动的情况总结

为落实xxxx行《关于开展支行高管人员防范合规风险履职监察工作的通知》，充分发挥纪检监察工作在xxxxxxxx银行内控管理中的作用，加强基层高管人员履职及风险防控职能，我行特针对高管人员履职情况及防范合规风险履职检查要点开展了一次谈心活动，现就具体情况汇报如下：

一、实施情况

本次谈心活动时间为2月21日—28日，谈话对象为全体xxxxxxxx银行员工所有在岗人员，谈心地点为行长办公室。

二、内容形式

此次谈心活动以“支行高管人员防范合规风险履职检查工作”为主题，对全体员工进行展开，并由审计人员进行记录。本次活动内容严谨，设计层面高，对我行未来的发展可能遇到的问题，以及高管人员的履职对企业发展的影响进行了分析和总结。

三、谈话的具体情况：

1、XXXX行长首先肯定了高管人员履职的重要性，并提出假设，使员工站在高管人员的高度去思考一个高管人员应该如何履行自己的职责，从而从侧面了解到员工对高管人员履职的看法及要求。

2、XXXX行长询问了在日常工作中是否有发现其他人员有授意或指使员工违规办理业务行为和超越权限或范围办理业务行为，员工根据日常工作中的实际情况对问题做了阐述，确定我行现没有发现此类

不合规问题。

3、XXXX行长还询问了员工在日常工作中是否发现高管及持权限人员存在违规及违反流程的操作行为，员工均针对此问题如实回答，并对可能出现的不良苗头向行长做出汇报。

四、总结：

通过本次谈话，使高管人员充分认识到高管严格、合规履职对于我行未来发展的重要性；充分认识到作为银行基层领导在经营管理一线中的关键作用；充分认识到支行高管人员在全员合规经营、防范风险中的重要责任；充分认识到加强合规风险管理对于确立全面风险管理理念，推行全员风险文化，促进风险管理体系建设，确保银行稳健经营的重要意义，进一步增强做好风险防范履职工作的自觉性和主动性。

7.合规建设文化年 篇七

——有规有矩为何难成方圆

通过前一阶段的学习，我深刻的认识到，“合规建设文化年”活动的重要意义，它是在特定的历史时期形成具有银行金融特点的教育方式及与之相适应的管理制度和组织形式，集中体现了员工的价值准则、经营观念、行为规范、共同信念及创造力、凝聚力、战斗力，是推动邮政改革与发展的坚强政治保证和组织保证。可以说，这次活动的开展，让我进一步认清了岗位职责、净化了了思想。

作为一名邮政前台营业员，是合规经营的最直接的执行者。每年银行、银监会都有定期检查，邮局内部也有督查和神秘人不定期检查，但每次都能检查出问题，并不是说我们想犯错或者是有意为之。有些是新问题，有些是上次检查就存在，这次仍存在。例如，某支局查出普柜办理大额取款，综柜未核实却在邮政台办理业务。为什么会这样？一个是大额取款未达到授权的要求，可能普柜无意识去要求综柜核实；一个是综柜不是全职还得兼职邮政，无法做到及时发现，及时核保。其实也是我们自身对风险认识的不够，这就要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应邮政业务提速发展的需要。按照“一岗双责”的要求，认真履行岗位职责，特别是要注重加强对政治理论、经济金融、法律法规等方方面面知识的学习，不断提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。坚持至始至终地按规章办事。我们的制度才得于实施，我们的资金安全防范才有保障。再好的制度，如果不能得到好的执行，那也将走向它的反面。而执行的一个重要前提是，要让执行者必须了解和掌握制度，否则就无法执行。尽管这几年各级都一直在强调合规制度学习，但仍然不够，仍有少数人是昏昏然。从这几年，从系统内部发生的经济案件和我们发生的A类风险来看，都是没有严格执行规章制度。A类风险的发生当事单位和当事人都受到严肃考核，案件的发生还严重地损害了邮政金融的社会信誉。

对于从事一线工作的我们，因为从事的工作的特殊性，要求我们要更多的注意自己的言行举止，以防控风险，找准自己的不足。每天在开始工作之前，都要把看到的、记得的合规守则先有心里默一遍，在工作中，做每一件事这前，都先在心里提醒一下自己做这件事之前必须先做什么才可以，例如，营业中途，需要离开自己的座位，这之前，必须先将业务专用章、私章、现金及空白凭证入保险柜上锁，将自己的柜员做临时签退，方可离开座位。还有之前合规意识不强的时候养成的习惯，在以后办理业务的过程中都应该特别注意，提醒自己要合规，做到相同错误不再犯。

同时，要进一步端正思想，增强依法合规审慎经营意识；正确的办理各项经营业务，推进各项业务健康有效发展。这就要求我们加强企业合规文化教育的认识，认清自已就是企业合规文化的实践者和创造者，如果我们不执行就不可能建设好优良的合规文化企业。从现实看，我们对企业合规文化教育建设的内涵缺乏科学的认识和理解，把企业合规文化建设与企业的一般文化娱乐活动混淆起来，以为提几句口号，组织一些文体活动，唱唱跳跳就是企业合规文化建设。这就要求我们认真学习业务：了解哪些业务可以办，哪些业务不可以办；办理这些业务的正常程序，又需要哪些手续。

以上就是我参加“合规文化建设年”活动的心得感悟，同时还会坚持学习，积极参加各类合规建设的培训和活动，严于律己，时时、事事做好防范意识，保护自己，观察身边的同志的思想变化，共同做好内外防范工作，整体提升自己的工作水平、思想意识。积极响应“合规文化建设年”的“合规人人有责、合规创造价值、合规带来平安”主题。

8.合规管理年自查报告 篇八

根据《中国农业发展银行武汉市XX支行开展“合规管理年”活动实施方案》的安排，“合规管理年”活动于9月转入第四阶段自查自纠阶段。

作为农发行的财务工作者，每天都要面对繁杂的财务管理、日常报销、会计监督工作，分部门、分项目核算工作，财务预算、计划执行情况的核算，各种财务票据的领取、规范化使用、票据上报销毁工作，财务规范的贯彻落实等等，每一步、每一个环节都不能出错，这就要求我们必须比其他部门更加严格的用合规管理来规范自己，不但要合法操作，更要合规操作。具体来说，我行会计结算部门从以下几个方面做好自查自纠工作:

第一、严格履行工作职责，规范业务操作流程。一是严格遵守系统操作规定。系统非工作日开放的环境中，各机构只能查询打印报表，不得办理业务；管理行要严格管理、加强指导，严防由于操作失误导致主机业务数据调整现象发生。二是要加强IC卡的使用管理，认真落实管理制度，严格执行分管分用。三是要做到按时签退。四是要加强大小额支付系统管理，严格执、行操作流程，及时接收来账和办理各类查询查复事项，防范操作风险。五是认真做好反洗钱工作，及时处理大额回执，每个工作日下午4点前，及时登录系统，查询辖内网点回执修改情况，并督促网点将本日回执全部修改完毕。确保全年系统安全稳健运行。

第二、不断完善制度规范建设，做好基础管理工作。一是完善财

会制度体系。在财务费用分配上建立以经营绩效为主导的分配制度，加大按经营利润追加费用的比例。二是要加大制度执行力度，严格按照财会操作规程办理各项财会事项，切实做到有令必行，令行禁止。三是提高财会监督水平。加大检查辅导力度，按季对辖属机构进行一次全面检查督导，同时继续做好坐班主任短期交流工作，夯实发展基础。

第三、遵守党纪国法，执行廉政纪律。支行领导小组通过组织观看学习廉政教育的系列短片和近期发生的金融大案要案，使广大干部职工深刻认识到遵守党纪国法的重要性和必要性，督促我行员工牢固树立合规经营的工作理念，促进支行各项工作的有效发展。

9.今年是合规文化建设年 篇九

今年是合规文化建设年，为了规范自己的业务操作能够合法合规，我认真学习了省联社总行下发的各种文件和各项规章制度，通过学习，知道了合规创造价值，合规保障发展，也更懂得可“合规文化建设年活动方案”的重要意义，明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，并根据自身情况展开自查。现将这一年的自查情况汇报如下：

2011年1月以来，我在流口支行从事后台柜员工作，在工作期间思想上能够深入学习“三个代表”重要思想和科学发展观，保证自己树立正确的思想观和价值观，能够做到“干一行、爱一行、专一行”，自觉接受广大客户监督，定期开展批评与自我批评，做一名合格的农行人。在恪守规章制度工作上：一是能够按照国家金融法令，有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作，正确办理残破币的兑换，严格库存限额，及时调拨和上解现金。二是能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假币工作，准确及时编制各种现金报表、调拨计划。三是能够坚持轧帐制度，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、款相符；严格按规定处理长、短款，发现差错能及时汇报。四是能够加强库房管理，坚持钥匙分管，明确分工，同进同出，做到“六无”标准；遵守钱帐分管和“四双”制度，按要求做好库房的管理工作。五是能够严格按照福建省农村信用社综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定，妥善保管好柜员卡和密码，做到保管严密，操作合规。六是能够不断增强防范意识，落实“三防一保”；认真熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，时刻保持清醒的头脑，保护信用社的财产安全。

存在的问题： 一是学习不够深入，如政治理论学习只侧重单位里组织的学习，对许多政策、法律、法规只知其表，不知内含； 二是信息报送只是为完成任务，每月都完成任务但没发表一篇；三是业务上手工记账不能够记的很美观，总有补记、错记的，对信贷方面不是很了解，业务知识学习不是很深入，对一些业务知识是知齐表，不知内涵；四是工作缺乏创新，按部就班；许多工作只是照着别人学，不去钻研，不去研究，不去归纳，办事凭经验，凭主观。

今后努力方向： 一是始终坚持抓学习，不断为自己“充电”，重点加强政治理论学习，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线，警惕各种腐败思想的侵蚀。二是信息报送要改变自己心态，要争取发表；三是要不断学习业务方面的知识，不断的总结经验，要全面学习各种业务知识，使自己能够够适应各种岗位。

10.内控工作及合规文化建设活动总结 篇十

2010年10月

2010年以来，我行根据上级行内控合规有关工作要求和在全辖范围内开展合规文化建设活动的部署，全行上下从全员参与、打造平台、机制保障等三个方面入手，狠抓内控合规工作，并且有计划、有重点地推进了合规文化建设工作。

一、确立目标，提升内控合规管理水平。

年初以来，我们就确定了“以人为本，切实提高制度执行力”的内控合规管理总目标：

一是把管理的重心放在“人”这个基础上，倡导柔性管理，注重人文关怀，关心爱护员工，理解和尊重员工，激发员工的工作积极性和创造性，逐步营造合规氛围。

二是通过建立完善的内控制度体系、不断创新内控方式方法、强化员工行为控制等环节的工作，为合规文化建设创造有形抓手。

三是将合规文化建设与各级机构和员工自身利益挂钩，强化组织体系控制，探索建立正向激励机制，强化岗位责任约束，让员工不敢违规、不愿违规。内控合规是可持续发展的基石，内控合规是全过程控制，内控合规重在持续改进以及内控合规需要全员共同实施全面落实《企业内部控制基本规范》，推动内部控制体系建设；正式启动合规文化建设活动，培育良好的内部控制环境。

四是统筹组织监督检查，全面增强风险控制能力；提高反洗钱履职能力，有效带动全面合规风险管理；提升合规风险的非现场监测能力，处理好非现场检查与现场检查的关系；着力督促整改落实，推动内控体系持续改进；加强组织队伍建设，为内控合规工作提供强有力保障。

二、深入开展合规文化活动，提高全员风控能力。为把活动引向深入，我行成立了以行长为组长的活动领导小组，具体负责此项工作。该活动分为组织发动、学习教育、整顿提高、总结评价四个阶段。

（一）组织发动，我行制订下发《高新支行2010年合规文化建设实施方案》。要求各单位要在认真学习深刻领会上级行合规文化建设活动动员会议和《实施方案》精神的基础上，结合本单位实际以及银行业内控和案防制度执行年活动要求，制定具体活动计划，深刻理解合规文化建设的内涵，充分认识合规文化建设的重大意义，全面掌握合规文化建设的目的和工作安排，充分调动全体员工积极参与活动的积极性。

（二）学习教育，我行有计划地组织员工学习《中国农业银行股份有限公司章程》、《中国农业银行员工行为守则》，中国农业银行企业文化核心理念以及上级行2010年各项工作会议精神等，要求员工根据自己岗位职责实际情况，学习相关的业务制度、操作流程及合规手册，要采取灵活多样的学习方法，确保学习内容、时间、人员“三落实”。还要求举办员工学习心得座谈会、交流等活动。激发员工“学规章制度、创合规文化”的兴趣。

（三）整改提高，我行要求各单位对照“银行业内控和案防制度执行年”活动要求，认真查找制度执行方面存在的突出问题和薄弱环节。即要查思想认识问题，又要查操作层面执行力不强的问题；既要查有章不循的问题，又要查忽视规章制度问题；既要分析存在问题的根源，又要积极探索解决问题的方法，力求做到及时发现问题，认真落实整改，努力提高管理者及全行员工的合规意识和制度执行力。

（四）总结评价，我行还要求各单位将合规文化建设和工作总结有机结合起来，要撰写述职、述廉、述合规报告，还要按照规定进行公开述职。按照不同层次、不同岗位，定期对全行所有人员，统一组织合规文化知识测试，并将考试成绩作为内控评价的一项重要内容。另外，我行还要求各单位认真总结合规文化建设开展情况，评选表彰一批合规文化建设工作先进单位和个人。

三、强化措施执行，打造合规平安支行。

一是以理念转变提升合规文化建设。从思想上引导全行员工树立正确的合规理念，即树立“合规人人有责”的理念、树立“合规从领导做起”的理念、树立“合规创造价值”的理念。

二是以舆论引导促进合规文化建设。以“学内控制度，创合规文化”为主题，突出“学、讲、论”；开展合规文化建设宣讲活动，利用内部网站开辟合规文化建设专栏，重点刊登合规文化创建活动情况、正反面典型、学习心得体会等。三是以全员学习推进合规文化建设。组织员工学习《员工三基教材》、《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》

和省分行三项专项治理等一系列规章制度，积极创建学习型银行；定期不定期进行员工三基业务考试和知识竞赛，将三基教育作为支行创建特色合规文化的重要手段；加强合规制度培训，切实提高全行员工合规办理业务的能力和素质。四是以制度完善固化合规文化建设。建立完善的内控制度体系，让全行员工有规可依；要不断创新内控方式方法，强化科技信息系统对内控合规管理的支持；要强化员工行为控制，进一步健全对支行领导班子的监督制度。

六是以惩处激励保障合规文化建设。要把责任追究贯穿合规文化建设全过程；强化岗位责任约束；建立内控管理正向激励机制。