单位内部控制自查表

单位内部控制自查表（精选4篇）

1.单位内部控制自查表 篇一

单位自查报告表填 表 说 明

为提高严肃财经纪律和“三公经费”、“小金库”专项检查治理报表统计工作的科学性、准确性和完整性，现对报表填列工作说明如下：

报表填报时间范围：2013年1月——2014年6月

一、整体要求

（一）凡纳入专项治理工作范围内的党政机关、事业单位和社会团体，在自查结束后，不论有无问题，都应填报《单位“三公”经费自查情况报告表》（附表1）、《单位会议费、培训费自查情况报告表》（附表2）、《单位“小金库”自查自纠情况报告表》（附表3）、《单位严肃财经纪律和治理“小金库”自查自纠情况报告表》（附表4），由财务负责人和单位负责人签章，并加盖单位公章后，按财务隶属关系，报上级单位统一汇总。

（二）附表中需填列金额的项目，单位均为“万元”，保留到小数点后两位。

（三）因公出国（境）经费和“小金库”中有外币的，按照截至自查或重点检查时的汇率折算成人民币。

（四）“账户”包括以单位或个人名义开立的银行账户及其他在证券公司、保险公司、基金公司、期货公司、信托公司、财务公司等金融机构开立的有账号和户名的账户。

（五）报表中填列“其他”的，应附专项说明。

二、详细说明

（一）《单位“三公”经费自查情况报告表》（附表1）1.本表纵向分为“因公出国（境）经费”、“公务用车购臵及运行经费”、“公务接待经费”三项内容，每项具体内容按2013年度、2014年1月至6月末填列。

2.此表横向由两大类8小类问题组成：第一大类为上述三项费用的基本情况，按年度部门预算金额和实际支出金额填列。

3.第二大类为上述三项费用在管理使用中存在的违规问题，三项费用中均列示了6小类的问题，由各单位及部门按实际情况据实填列。所填列数据除“公务用车购臵及运行经费”第5、6、8行外，均指违规问题所对应的金额，以万元为单位，保留两位小数。其中：“公务用车购臵及运行经费”第5、6、8行“超标准租用车辆、长期租赁车辆等”、“借用、占用下级单位及其他单位车辆，接受企事业单位及个人捐赠车辆”、“未严格执行政府采购程序购臵公用车”按对应车辆数量填列。

4.“公务用车购臵及运行经费”中第4行含超标增加高档配臵、豪华内饰等。

5.“公务接待经费”中第5行含住宿费、餐费、用车费用等。

（二）《单位会议费、培训费自查情况报告表》（附表2）1.本表纵向分为“会议费”、“培训费”两项内容，每项具体内容按2013年度、2014年1月至6月末填列。

2.此表横向由两大类8小类问题组成：第一大类为上述两项费用的基本情况，按年度部门预算金额和实际支出金额填列。第二大类为上述两项费用在管理使用中存在的违规问题，两项费用中均列示了6小类的问题，由各单位及部门按实际情况据实填列。所填列数据均指违规问题所对应的金额，以万元为单位，保留两位小数。

3.“会议费”中第5行的“标准”包括会议时间、会议地点、参会人数、综合定额等标准。“培训费”中第5行的“标准”包括培训时间、培训地点、参训人数、综合定额等标准。第7行“以现金方式结算培训费”不含讲课费、小额零星开支。

（三）《单位“小金库”自查自纠情况报告表》（附表3）

1.第1行 2013年初“小金库”资金滚存余额和资产原值，资产原值按取得时价格（价值）填列。

2.第3行 2013年至今“小金库”资金来源合计，按实际发生数填列。其中，第5、8、13行仅限社会团体单位填列，第4、6、7、16行仅限行政机关和事业单位填列。

3.2013年至今“小金库”资金支出合计，其中：“弥补经费”，行政机关和事业单位（含按事业单位管理的社会团体）指 符合省级以上财政部门规定开支范围和标准的费用支出，其他社会团体指符合《民间非营利组织会计制度》规定开支项目和标准的费用支出；购臵资产支出包括购臵固定资产、有价证券、股权债权、对外投资等支出。

4.期末“小金库”资金滚存余额和资产原值，填列截至自查时点“小金库”资金滚存余额和资产原值。

5.“小金库”主要表现形式项下各种形式设立 “小金库”的合计金额应与2013年至今小金库资金来源金额合计数一致。

6.第48行“小金库”个数计算方法为：一个账户为一个“小金库”，由个人管理或固定地点存放的现金、有价证券、固定资产权证、股权和债权凭证等资产，按照管理人或存放地点的数量确定“小金库”个数。

7.第二项“纠正处理”指已完成财务、税务等处理。8.第68行受行政处罚人数按财政、审计等行政执法机关处罚的人数填列，第69行受组织处理人数按组织部门处理的人数填列，第70行受党纪政纪处理人数按纪检监察部门处理人数填列。

（四）《单位严肃财经纪律和治理“小金库”自查自纠情况报告表》（附表4）

1.第6行“公用经费超预算”金额不包括“三公”经费、会议费、培训费超预算金额。

2.第10行指未经批准提高项目预算支出标准或扩大支出范 围等，不包括6-9行金额。

3.第11行应填列《单位“三公”经费自查情况报告表》（附表1）、《单位会议费、培训费自查情况报告表》（附表2）的第3行“三公”经费、会议费、培训费问题“合计”金额之和。

4.第46行、48行数字取自《单位“小金库”自查自纠情况报告表》（附表3）。

5.第46行2013年初“小金库”资金滚存余额和资产原值，资产原值按取得时价格（价值）填列，填写在对应的“2013年”列。

6.第47行应填列《单位“小金库”自查自纠情况报告表》（附表3）中第3行“(二)2013年至今小金库资金来源金额合计”数，填写在对应的“2014年”列。

7.第48行“小金库”个数计算方法为：一个账户为一个“小金库”，由个人管理或固定地点存放的现金、有价证券、固定资产权证、股权和债权凭证等资产，按照管理人或存放地点的数量确定“小金库”个数。填写在对应的“2014年”列。

8.第49行“合计”不包括第35行、36行、48行数据。9.表中“其他”类违规问题在备注中要列明问题类型及金额。

10.2014年违规问题金额填写截至2014年6月末。

三、报送要求

（一）为便于计算机汇总，各部门、单位不得随意变更报表格式。

（二）在报送书面报表的同时，报送电子文档。

2.单位内部控制自查表 篇二

为进一步加强单位内部控制建设工作，按照省财政厅《关于开展行政事业单位2016内部控制报告监督检查工作的通知》（川财会[2017]27号）的要求,我单位已在9月份组织开展内控制度建设的自查工作,现将自查情况汇报如下:

一、内控制度建设情况: 自2014年1月1日《行政事业单位内部控制规范（试行）》实施以来，我单位积极组织开展了贯彻实施《行政事业单位内控规范》的工作，在坚持内控制度要全面性、重要性、制衡性、适应性等原则的基础上进一步完善了本单位的内部控制制度，使之成为符合实际、行之有效的一套内控制度，提高了单位的管理水平，规范了内部控制，加强了廉政风险防控机制建设。主要有以下几点：

（一）对不相容岗位相互分离，由单位支部副书记（主持工作）胡绍友主持制定《内部控制工作方案》，成立内部控制领导小组、内控办设在财务办公室、内控监督检查由行办室负责，明确了领导小组、内控办、财务室、行办室等组成成员的职责及分工，形成相互制约、相互监督的工作机制。

（二）内部授权审批控制，对所长、副所长、水利办公室、水政办公室、财务办公室、行政办公室等分别授权签定目标责任书，进一步明确各岗位工作职责、处理事项的权限范围、审批程序等，建立重大事项集体决策和会签制度。各办公室工作人员在授权范围内行使职权、办理业务。

（三）根据单位情况实行归口管理，成立联合工作小组由财务室牵头，行办公室监督，对单位相关经济事项进行统一管理。

（四）在业务层面的内部控制方面，完善了单位的预算管理办法、收支管理办法等，明确收支管理领域内部控制的决策、管理、执行等职责，严格按照审批、审核、支付、核算的相关规定执行。建立健全票据管理制度，对财政票据的申领、启用、核销、销毁等进一步规范化，并建立票据台账由出纳负责管理。

（五）在资产管理方面，完善了资产管理办法，建立资产台账，尤其在2016年对行政事业单位资产进行全面清查核实，进一步完善了资产信息系统，实现了对资产的动态管理。

（六）在会计控制方面，完善了单位的会计管理办法，强化会计人员管理制度，加强会计档案管理，明确会计凭证、会计账簿等处理程序。

二、强化内控监督：

为保证资产安全和有效使用，财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败，提高公共服务的效率和效果。我单位对决策、执行、监督等进行分离，建立了岗位责任制、内部监督等机制。在此基础上，还坚持内控与外审相结合，每年县财政局都会对单位账务进行相应的检查或审计。

三、内部控制建设的不足

（一）进一步加强预算管理，增强预算的计划性、科学性，使预算管理的约束控制力得到充分发挥；

（二）在内部控制文化建设方面还需要积极培育符合际情况的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。

3.消防安全自查表 篇三

1、您家庭的每个成员是否都清楚当发生火灾时要尽快撤离火场，不要贪恋财物？

答：是()否()不确定()

提示:当发生火灾时, 不要贪恋财物,应尽快撤离火场。

2、一旦发生火灾，您家庭的每个成员都知道如何正确、快速地拨打119火警电话报警吗？

答：是()否()不确定()

提示：正确报火警包括：说清火灾具体地址、起火部位、着火

物质、火势大小、有无人员被困；报警人的姓名及联系方式。

3、家里是否严格禁止卧床吸烟？在丢掉烟头，处理烟灰、烟缸之前是否确定香烟已经熄灭？

答：是()否()不确定()

提示：家里严禁卧床吸烟；在丢掉烟头，处理烟灰、烟缸之前

应确定香烟已经熄灭

4、当炉灶有火时，总有大人留在厨房吗？

答：是()否()不确定()

提示：当炉灶有火时应保证有大人留在厨房。

5、您家里的电视机周围留出了足够空间，保证空气对流，确保电视机温度不会过高吗？

答：是()否()不确定()

提示：电视机周围要留出足够的空间，以保证空气对流，确保

电视机温度不会过高。

6、您把垃圾、废物及时地从卧室、储藏室、厨房、通道清理出去了吗？

答：是()否()不确定()

提示：家庭垃圾、废物应及时地从卧室、储藏室、厨房、通道清

理出去。

7、您家中备有灭火器或其他灭火工具吗？

答：是()否()不确定()

提示：家中要必备基本的灭火工具。

8、您的家庭成员都会正确使用灭火工具吗？

答：是()否()不确定()

提示：每一名家庭成员都应掌握基本的灭火工具的使用方法。

9、您家里是否对电气线路、燃气管道、灶具经常进行检查？答：是()否()不确定()

提示：家中的电气线路、燃气管道、灶具应经常进行检查。

10、您的家庭成员是否养成了出门时关闭电源、气源的好习惯？答：是()否()不确定()

提示：第一名家庭成员都要养成出门时关闭电源、气源的良好

习惯。

感谢您对消防工作的支持，请认真填写消防安全自查卡。

4.平安校园自查表 篇四

我校自2011年秋季学期以来，根据《浙江省“平安校园”创建活动实施意见》，遵照瓯海区教育局关于做好2011年度“平安校园”创建文件精神，认真筹划，周密部署，狠抓落实，为全校师生的工作、学习、生活营造了一个良好的环境，现将创建情况简要汇报如下：

一、领导重视，组织健全

为切实加强建设“平安校园”工作的领导，确保“平安校园”建设各项工作的落实，我校成立了以常务副校长王永良同志为组长，分管领导沈国顺同志为副组长，各有关处室负责人、班主任为成员的“平安校园”领导小组。学校领导班子高度重视学校安全稳定工作，明确指出：学校安全无小事，学生安全无小事，确立以“安全立校”，抓安全就是抓稳定，抓安全就是抓发展，要努力提高抓好学校安全工作的自觉性和主动性。并与各班班主任、各值周教师、门卫、食堂员工、校外就餐学生的家长、走读学生的家长签订了安全责任书。变“要我抓”为“我要抓”、变“被动抓”为“主动抓”、变“突击抓”为“经常抓”，持之以恒，常抓不懈，使学校安全工作的各项措施真正落到实处。

二、健全制度，预防为主

在创建“平安校园”工作过程中，我校制订了创建平安校园的管理制度。内容有《新阳小学安全管理制度》、《重点部位安全保卫制度》、《学校卫生管理制度》、《消防安全制度》、《教学安全管理制度》、等29个，使各项工作有章可循，落实到位，我们还实行了班级安全、卫生天天查，周周评总制度。

三、安全教育，常抓不懈

加强对学生的安全法制教育，多渠道、多内容、多形式地开展教育活动，包括校园广播、班级黑板报宣传、班队会安全专题进课堂宣传、每天15分钟安全夕会宣传；为提高师生自我防范的意识和能力，除学期进行消防逃生演练外，每逢长假前夕，都要安排一次集中的安全教育和发放《家长书》，确保学生假期的平安。通过学校宣传法制 教育，全体师生增强了法制观念，遵纪守法成为广大师生的自觉行为。学期校园内没发生一起刑事案件和安全责任事故。

四、加强校园内部治安管理工作。

1、加强门卫建设，增强师生在校园的安全感。

我校今年秋季学期配备了两名专职保安，实行24小时的值班制，加强了校园巡逻安保，加强了对校外人员来校的管理。在课间、午间关闭学校大门，严格控制进入校园的外来人员，对进入校园的外来人员实行来访登记，保障了师生的安全，保障了良好的校园治安秩序。我们还与东耕联防队建立了经常性的联系，如遇特殊、紧急情况能得到及时妥善的处理，确保校园平安。

2、加强交通安全教育，提高安全意识。

在我校取消校车后，一如既往地对学生加强交通安全知识教育。每天除夕会时对学生加强教育教育外，每天早上学生上学有专门的值周教师在马路口引领学生过马路，午间、晚放都有路队护送教师护送学生到指定地点。针对学生上下学拼车现象，我校专门召开家长会，对家长进行解释教育，让马路安全进驻在家长心间。

3、加强对消防设施建设，消除安全隐患，完善各项消防设施。认真贯彻“预防为主，防消结合，群防群治的方针，坚持”谁主管，谁负责“的原则，做到责任明确，制度落实，奖惩分明。学校消防设施建设通过区消防大队检验合格后，由政教处负责，具体到值周教师，进行经常性检查校园一些重要场所的防范。如：办公室、电脑室、音乐室、美术室、图书室等部位的门窗，积极做好设防工作。定期对教师宿舍、教室电线等进行了梳理与更新。并对校园安全进行全面排查寻找隐患，发现的问题，及时报告，及时整改。

4、提高认识，增强做好学校卫生监督工作的紧迫感和责任感。学校是群体性食物中毒、传染病等公共卫生易突发部位，做好学校卫生工作，关系到广大师生身心健康。组织开展传染病防治监督管理、食品卫生安全、公共场所卫生和饮用水卫生为重点的监督检查，在落实卫生安全管理的各项措施中，加强技术指导，消除安全隐患，严防食物中毒事件发生。按照《学校集体用餐卫生管理办法》、《学校食堂与学生集体用餐卫生管理规定》和食品卫生监督管理量化分级管理的要求，学校积极落实各项食品卫生规章制度，设立专职或兼职食品卫生管理员，加强对从业人员健康检查、食堂的食品采购、餐具消毒和食品加工过程等重点环节的监督管理。认真落实了晨检制度和各项卫生防病措施，学校注意保持好环境卫生，采取有效措施灭鼠、灭蟑螂；做好水源防护，采取二次供水使用符合国家卫生标准的设施、设备、落实水质污染。有效预防各种传染病的发生。

五、建立预警机制，防范未然

我校根据校园安全工作规律，及时开展预防交通、溺水、火灾、雷电、台风暴雨等预防教育。在校门口安装电子监控，以达到建筑内财产和人员安全防入侵、防盗、防破坏等目的。学校有校园处置突发事件组织、物资和人员。还加强了安全信息工作，定期召开信息员会议，汇总安全信息，分析安全形势，根据需要布置任务提出要求，普通信息半月一报，重点信息及时上报。

六、制订应急预案，处置突发事件

为确保学校的安全与稳定，有效处置突发事件，建立统一指挥、职责明确、运转有序、反应迅速、处置有力的应急处置体系，最大限度降低突发事件的危害，维护和确保学校的稳定、保障我校教育教学工作的正常进行，结合学校工作实际，制订了应急预案。成立了“校园突发事件应急处置工作领导小组”，作为学校预防和处置校园突发事件的领导机构，负责指挥、协调和组织我校重大突发事件的预防和处置工作；对重大突发事件预防和处置工作作出决策，协调解决预防和处置工作中的重要问题，督促学校预防和处置方案及时有效地开展工作，检查重大突发事件预防和处置工作落实情况。

七、完成目标情况

在上级行政部门和公安机关的指导下，我校积极开展创建“平安校园”活动，落实治安责任制，突出重点，落实人防、物防、技防设 3 施，营造了安全稳定的校园治安环境，为全校师生工作学习提供有力的安全保障，完成了学校安全稳定的工作目标。主要体现在整个学期： 校园环境稳定，治安环境良好，法制环境规范，工作环境安全。即有健全完善的维护稳定领导责任制、部门责任制和岗位责任制，全校上下职责明确，工作到位，措施有力，效果明显；矛盾纠纷调处工作机制健全，成效显著，群体性突发事件按照预案依法得到及时妥善处置。

通过大力加强校园治安防控体系建设，建立信息传递、安全防控、长效管理、群防群治和快速反应机制。有效地控制各类案（事）件、事故的发生。

通过深入开展依法治校工作，各级组织都能坚持以人为本、依法治校，建立健全各项规章制度，依法保护师生员工的合法权益。四是安全的工作环境。

通过加强防火安全、用电安全、饮食安全、交通安全等管理工作，健全完善突发性公共卫生事件预警处警机制，层层落实安全责任制，加大安全检查和监管力度，及时整改事故隐患，有效预防重特大火灾事故和安全责任事故的发生，为师生员工营造一个安全、稳定、文明的学习、工作、生活环境。