廉政风险防范管理培训资料-2基本知识

廉政风险防范管理培训资料-2基本知识（精选7篇）

1.廉政风险防范管理培训资料-2基本知识 篇一

廉政风险防范管理基本知识

一、几个基本概念

风险：风险是指遭受损失、伤害、不利或毁灭的可能性及概率。风险是客观存在的。风险由风险因素、风险事故和损失三部分构成。风险因素增加或产生风险事故，风险事故引起损失，三者共同构成风险。风险具有三个特性：客观性、损失性和不确定性。风险事故是造成损失的直接的或外在的原因，它是使风险造成损失的可能性转化成现实性的媒介。

风险管理：风险管理原本是作为企业的一种管理活动，起源于20世纪50年代的美国。1953年8月12日，美国通用汽车公司在密歇根州的一个汽车变速箱厂因火灾损失了5000万美元，成为美国历史上损失最为严重的15起重大火灾之一。1956年，《哈佛经济评论》发表了格拉尔的论文《风险管理—成本控制的新时期》之后，风险管理的概念才开始广为传播。风险管理的目标有两种：一是损失发生之前，全面地消除损失发生的根源，尽量减少损失发生频率；二是在损失发生之后，努力减轻损失的程度。

廉政风险：廉政风险是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。或者是：实施公共权力的主体可能产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。

理解廉政风险概念，必须紧紧把握三个要素：

第一，廉政风险是危害廉政的，发现的廉政风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，但可能不是唯一的；

第二，廉政风险是可描述的，风险点的表现形式是我们在行政和廉政工作中存在的不足；

第三，廉政风险是可防范的，可以通过防范措施降低廉政风险的大小，即降低腐败行为发生的可能性。

廉政风险具有客观性、损失性以及不确定性的特性。

客观性是指不以人的主观意志为转移存在的。任何组织和个人都要正视而不能回避。它揭示了任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。

损失性是指廉政风险一旦发生，必定会给党和政府形象、公共事业、干部个人带来或轻或重的损失和危害。它揭示了一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。

不确定性是指如果主动预防，廉政风险可以不发生，或纠正在萌芽初期，把损失和危害降至最低程度。它揭示了风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，是可以通过建立一套有效的预防措施，增强自身的自律意识，去防止风险发生的可能性，或通过努力把它降到最低程度。

防范管理：防范，是指做好准备以应付攻击或避免受害。对廉政风险的防范主要是通过一系列办法和措施，有效预防腐败现象的发生，避免造成损失。管理，在普遍意义上是指在一定的环境和条件下，为了达到一定的目标，通过决策、组织、领导、控制、创新等职能，有效集合和协调组织内的人力、物力、财力、信息、时间等资源的服务或运行过程。

廉政风险防范管理：就是指运用现代管理学的理念和方法应用于反腐倡廉工作实际，围绕权力运行，在微观层面上找出发生腐败行为的可能性，制定有效防范措施，并在宏观层面进行科学管理。强调预防腐败工作的核心任务就是关注和遏制“发生腐败行为的可能性”。针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的PDCA【PDCA是英语单词Plan（计划）、Do（执行）、Check（检查）和Act（纠正）的第一个字母，PDCA循环就是按照这样的顺序进行质量管理，并且循环不止地进行下去的科学程序】循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。

二、廉政风险防范管理工作产生的背景

为深入贯彻落实中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》等相关规定，拓展从源头上防治腐败工作领域，进一步增强预防腐败工作实效，北京市崇文区结合自身实际，率先提出了廉政风险防范的理论，并以此为核心逐步形成了“廉政风险理论”和廉政风险防范管理工作的总体思路。

【北京市崇文区委常委、纪委书记张岚是最早的实践者，张岚是美国阿肯色州理工大学教育学专业管理学硕士，2006年底出任北京市崇文区委常委、纪委书记。如何结合实际，创造性地落实中央关于构建惩防体系的要求，成了张岚关注的重点。于是她结合所学的管理学知识，产生了一个大胆的设想：借用现代管理方法，在每个权力岗位、每个工作环节中，查找风险点，然后，制订相应防范措施，将预防腐败的关口前移，最大限度地降低廉政风险。最终她取得了成功，于是廉政风险防范管理在全国纪检监察系统如火如荼的开展。】

崇文区的廉政风险防范管理工作，经过一段时间的实践，产生了积极的效果，为在新形势下开展反腐倡廉积累了新的经验、探索了一条新途径，得到了中纪委的高度肯定，北京市委、市政府专门下发了《关于在全市推进廉政风险防范管理工作的意见》（京发[2008]26号）文件，要求2009年在全北京市各单位进行推广。

今年，省上安排眉山在内的6个市州和部分省级部门开展廉政风险防范工作试点，为全省全面推行廉政风险防范管理提供可行性经验。7月1日上午，市委召开廉政风险防范管理推进动员大会。会议由市委常委、市纪委书记吴小可主持。会上，市水务局、市国税局负责人先后发言，介绍了该部门廉政风险防范管理试点的情况和取得的成效。会议总结了2009年眉山廉政风险防范管理试点工作经验，动员全市各级各部门及市属以上企事业单位全面推进廉政风险防范管理工作。市委书记蒋仁富作动员报告，对全市廉政风险防范管理推进工作提出了具体要求。

三、廉政风险防范管理工作的特点及其意义 廉政风险防范管理工作的特点：

第一，注重预防。引入风险管理机制，在明确和充分评估廉政风险种类和级别的基础上，通过制定和完善有针对性的预防措施，建立预警和防范机制，做到弥补漏洞，降低风险，防患于未然，把保护干部和注重预防的工作落到实处。

第二，突出重点。紧密联系所承办的具体行政事项，通过查找评估廉政风险和制定防范措施，把重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等重点工作岗位和关键工作环节纳入重点监控管理范畴。

第三，过程管理。按照全面质量管理原理，对管理事项从经办开端到完结进行全程监测，通过预防措施，及时发现潜在的廉政风险和管理的薄弱环节，纠正问题，循环往复，达到规范行政行为的目的。

第四，自我完善。从自己最熟悉的日常工作环节入手，发现最易伤害自己的廉政风险，选择确定最适用的防范措施，达到确保自己，不出现“以权谋私”等腐败问题的效果。

推进廉政风险防范管理工作的重要意义：

首先，推进廉政风险防范管理工作是加强反腐倡廉建设的客观需要。随着形势的发展，反腐倡廉建设也面临着一些新情况新问题，推进廉政风险防范管理，就是按照中央要求，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，结合反腐倡廉建设的实际，运用现代管理理念和科学管理方法，增强预防腐败工作的创新性、科学性和可操作性，把廉政风险防范管理作为加强预防腐败工作的重要措施和具体实践。

其次，推进廉政风险防范管理是贯彻落实《建立健全惩治和预防腐败体系2008——2012年工作规划》的重要举措。中央提出，今后5年要建成惩治和预防腐败体系基本框架，使拒腐防变教育长效机制初步建立，反腐倡廉法律制度比较健全，权力运行监控机制基本形成。廉政风险防范管理就是以创新的思路和改革的办法抓好教育、制度和监督工作，有利于突出重点、落实责任，整合力量，调动各方面参与惩治和预防腐败体系建设的积极性。

四、廉政风险主要种类及其表现形式

廉政风险主要有因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险。

（一）思想道德风险的主要表现

思想道德风险是指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享受，阳奉阴违、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私、骄奢淫逸等。

（二）制度机制风险的主要表现

制度机制风险是指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，工作程序不规范，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权利失控，行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

主要表现为：未能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。

（三）岗位职责风险的主要表现

岗位职责风险是指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，或者由于工作对象、服务对象、行业所谓“潜规则”对正确行使权力的干扰，或者为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成行政人员不正确履行行政职责或不作为，导致行政人员行为失范，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

主要表现为：不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定；利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为或滥用职权等。

三类风险的相互关系：思想道德偏误是导致“以权谋私”等腐败行为的主观诱因；外部环境影响是导致“以权谋私”等腐败行为的客观诱因；制度机制缺陷是导致“以权谋私”等腐败行为的必要条件。

五、推进廉政风险防范管理的方法步骤

（一）正确认识推进廉政风险防范管理的积极意义

实际工作中，要注意客服以下四个方面的问题：

一是思想认识“四担心”。由于“风险”一词表述上比较尖锐，部分党员干部存在一些认识上的误区，认为查找风险点其实就是公开“腐败点”，担心大范围查找和公开风险点会给本部门的社会形象带来负面影响、担心查找风险点会影响自身的“政治前途”、担心公开风险会招来一些不必要的“麻烦”、担心公开风险点会“受人非议”等。所以，对这项工作的实际效果心存疑虑，存在等待观望、敷衍应付态度等。认识上“四担心”倾向，客观上影响了推动这项工作的自觉性和积极性。

二是风险点“四多四少”。即查找共性、原则性、普遍性风险点较多，查找个性、针对性、特殊性的风险点较少；结合岗位、职责、职权查找的风险点多，联系个人品行、修养、道德查找的风险点少；查找八小时内履职环节风险点较多，查找八小时外日常生活和社会交往等方面潜在风险点少；对眼前的廉政和监管风险点分析查找较多，对以往已经过去但仍然没有消除的风险点查找少。

三是工作步调“两张皮”。“三重一大”（重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排、大额度资金使用）是改革发展过程中易出现腐败的重点领域和关键环节，廉政风险防范管理是针对问题提出的有效应对措施，大部分部门将“三重一大”事项与廉政风险防范管理没能有机结合，大部分的实施意见就事论事，缺乏针对部门实际将“三重一大”事项和风险防范结合起来。

四是查找方式“一代多”。在查找风险的策略上，由一人大包大揽为多人查找风险的“扩散”法取代多人用多种方法为一人查找的风险的“汇聚”法，很大程度上导致查找出的风险点不准、不全、不细、不实。

（二）找准廉政风险点

找准廉政风险点是这项工作推进的前提，也是区别于以往预防腐败工作的标志。在找准风险点过程中要把握三个环节。

一是要清权确权，明确部门和岗位职责，梳理工作流程。

二是要围绕岗位权力、权力运行这个核心找准可能出现廉政问题的点和环节，而不是找工作差距。

三是要分析评估风险。按照风险发生几率、危害程度和违法、违纪等方面确定风险等级。

查找廉政风险点的方式方法：一是自己找；二是群众帮；三是领导指；四是专家提；五是案例查；六是组织审。

查找廉政风险点要注意三点：

一是要以干部职工自己找为主，辅之以群众帮、领导指、专家提、案例查、组织审等形式，体现自我防范、自我监督的原则。

二是可以通过征求工作服务对象单位和基层干部群众意见，结合系统地区发生重点廉政问题等方式开放式查找。要坚持上下结合，领导带头查找。

三是要审查把关，确保查得全面，查得准确，切中要害。

（三）确定廉政风险的等级

廉政风险发生几率或危害损失程度越大，其风险等级就越高。主要依据廉政风险点的个数对行政权力进行廉政风险等级评估，按照风险大小,由高到低,分为Ａ、Ｂ、Ｃ三个等级。有3个及以上廉政风险点的行政权力一般确定为A级；有2个廉政风险点的行政权力一般确定为B级；有1个廉政风险点的行政权力一般确定为C级。

（四）建立“三道防线”

对可能发生“以权谋私”等腐败行为的重要行政管理岗位，有针对性地完善工作制度程序，明确工作标准和重点工作岗位工作环节的监控措施。落实预防措施，对行政管理人员进行有效的预防腐败的思想教育，避免苗头性、倾向性问题变为违纪违法行为。针对确定的廉政风险点，建立前期预防、中期监控和后期处置“三道防线”，对可能发生的腐败行为实施有效控制。

前期预防措施是针对风险点采取的预防性措施。主要是综合运用各种工作手段，主动防范思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。制定前期预防措施的关键在于从本单位、本岗位的具体工作中找准“风险点”，将前期预防措施明确为具体工作任务，以便组织实施和监督考核。

中期监控机制是开展风险预警和工作检查的动态性措施。主要是通过信息监测、定期自查和垂直抽查等三种手段，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。落实中期监控机制的关键在于发挥好各类监督渠道的作用，形成对廉政风险的有效监控；同时发挥好质量管理机制的及时纠错功能，确保各项前期预防措施落实到位。

后期处置办法是针对中期监控发现的问题实施的惩戒性措施。主要是通过警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，对存在风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的单位进行督导。实施后期处置办法的关键在于对可能发生的腐败问题实施超前处置，及时纠正偏差，避免廉政风险演化为腐败行为。

（五）制定防范措施

防范思想道德风险，要着力抓好党员干部的经常性学习教育、落实先进性教育长效机制、加强人文关怀，实施对各级领导干部思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风方面的日常化监督。

1、加强教育培训。采取举办培训班、讲党课、报告会、专题研讨等形式，有计划地组织好党员干部政治理论、思想道德等方面的学习培训，并将开展情况记入学习教育台帐。做好学习笔记的检查工作，促进党员干部养成自觉学习、自省自励的习惯。

2、落实先进性教育长效机制。采取谈心、互帮互助等形式，随时掌握党员干部的思想动态，特别是在党员干部面临职务任免、岗位调动、家庭发生重大事项等人生重大关口时，及时进行警示、告诫。

3、坚持以人为本。从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助党员干部。开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，创造良好的廉政文化氛围。

4、加强党员干部作风建设。通过述职述廉、民主生活会、职代会、民主评议等方式对党员干部作风情况进行考核。

5、规范党员干部日常行为。将党员领导干部的生活圈、社交圈、娱乐圈等八小时之外的表现纳入管理和监督范围。

防范制度机制风险，要建立综合监督机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。

1、建立综合监督机制。各单位和部门纪（工）委、纪检组、纪检员要积极参与到各项工作的决策、执行过程中，确保各项工作按照法定程序实施，并核查工作落实结果，强化对权力运行的全过程监督。

2、完善制度体系建设。针对各单位、各部门日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，以及工作实践中暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，指导、敦促和责令相关单位、部门限时改进和完善制度机制，必要时进行通报。

3、做好现有各项规章制度的落实工作。各单位、各部门要以规范权力运行，提高执行力为根本，以有效落实组织人事制度、财务制度、“三重一大”制度、采购和招投标规定为重点，积极推进党务、政务，办事公开，规范公开内容，公开办事程序和结果，提高工作透明度。通过听证质询、办事公开、权力制衡等办法，充分发挥党内监督和民主监督的作用，最大限度地缩小和规范自由裁量权。

防范岗位职责风险，明确党员干部职责范围内的业务工作和党风廉政建设工作责任。加大对涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等事项领导班子集体研究决定情况的监督检查力度。

1、全程监督干部选拔任用工作，提高工作透明度，确保干部考察的全面性。建立和完善用人失察失误责任追究制，加大对违规用人行为的查处力度，严肃追究用人失察失误者的责任。

2、严格财务审批。重要经费支出、对外投资和资产处置等事项，特别是大额资金使用，必须经领导班子集体研究决定。加强成本费用和公务消费的控制管理，公务活动招待费的支出情况应定期进行公示。对各单位、各部门的财务状况，要开展经常性审查，重点审查公务活动招待费、对外投资和资产处置等事项的财务运行情况，及时纠正不合理的支出。

3、公开岗位职责，推行公开承诺制。党员干部要针对廉洁从政、履行“一岗双责”、强化自身作风建设等方面做出公开承诺，主动接受群众和社会监督。

2.廉政风险防范管理培训资料-2基本知识 篇二

关键词：高校,廉政风险,防范管理,探索

党的十七大提出, 在坚决惩治腐败的同时, 要更加注重治本, 更加注重预防, 更加注重制度建设, 努力从源头上拓展防治腐败工作领域, 切实推进惩治和预防腐败体系建设, [1]这是我们党适应形势发展和时代要求作出的重大战略决策, 对新形势下加强反腐倡廉建设, 具有重大指导意义。高校反腐倡廉建设是推进惩治和预防腐败体系建设的组成部分, 从源头上防治腐败, 不断提升反腐倡廉建设科学化、规范化、制度化水平, 是取得高校反腐败斗争新成效的重要保障。高校在管理和服务中也存在腐败风险, 把廉政风险防范管理作为加强高校预防腐败工作的重要举措和具体实践, 能有效遏制和减少腐败现象的发生, 有利于高校事业健康、和谐、又好又快发展。

一、廉政风险防范管理内涵和特点

廉政风险防范管理, 是指在科学发展观指导下, 秉持“预防腐败”工作理念, 针对可能发生腐败的工作岗位和重点工作环节, 运用风险管理理论和质量管理方法, 查找确定廉政风险点, 评定风险等级, 并在此基础上结合工作实际, 采取有效地预防措施和监控对策。根据风险的来源不同, 廉政风险可分为四种类型。一是思想道德风险, 即由于亲情请托、管理主体自身存在私欲、私利等原因而在思想道德方面存在的偏误, 进而可能造成行为失范或职业操守发生偏移, 构成“以权谋私”等后果的廉政风险。二是岗位职责风险, 即由于岗位职责的特殊性, 可能发生在岗人员滥用职权, 不正确履行职责或不履行职责, 从而可能出现失职、渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。三是外部环境风险, 即管理对象为了达到权力行为结果有利于自身利益的目的而对相关管理人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响, 从而可能发生管理人员行为失范, 构成失职、渎职或“权钱交易”等后果的廉政风险。四是制度机制风险, 即由于制度规范不足, 工作程序操作性不够强, 工作时限、标准、质量不明确, 在管理主体履行职权时个人自由裁量空间较大, 特别是在权力缺乏有效制衡和监督制约的情况下, 可能造成的权力失控、行为失范等后果的廉政风险。思想道德偏差是导致腐败风险的主观诱因, 外部环境影响是腐败行为发生的客观诱因, 岗位职责风险是廉政风险得以发生的前提, 制度机制缺陷是腐败行为发生的重要条件。廉政风险防范管理是防范腐败行为发生的重要渠道, 可分为前期预防、中期监控、后期处置等防范措施, 通过制订制度, 贯彻执行, 检查考核, 调整修正等环节, 对预防腐败工作进行科学化、系统化的循环管理。廉政风险防范管理具有鲜明的特点和先天的优势。 (1) 注重预防。将风险管理机制引入廉政风险的管理, 明确和充分评估廉政风险的级别和种类, 在此基础上构建预警和防范机制, 能够及时弥补漏洞, 尽早降低风险, 防患于未然。 (2) 紧密联系实际。结合工作实际, 把重大决策、重大项目安排和大额度资金审批及使用、重要人事任免等重点工作岗位和关键环节纳入重点监控管理范畴, 查找评定风险, 制订防范措施。 (3) 注重过程管理。采取预防措施, 对管理事项从开始到完结的全过程进行管理, 及时发现廉政风险和管理的薄弱环节, 更早地纠正问题。 (4) 自我完善。从自己最熟悉的日常工作环节入手, 发现最易伤害自己的廉政风险, 选择确定最适用的防范措施, 确保自己不出现腐败问题。廉政风险防范管理的核心就是通过加强制度建设, 明确权力范围和权力行使的程序和方式, 化解、转移和降低风险, 同时依靠制度机制的不断优化和制度执行的规范化和明确化, 防止权力主体产生主观偏差或受到客观侵扰。

二、推进廉政风险防范管理工作的意义

1. 推进廉政风险防范管理是深入贯彻科学发展观的必然要求。

廉政风险防范管理是在反腐倡廉建设面临新形势和新任务的背景下, 用改革的方法和发展的思路, 认真解决在党风廉政建设和反腐败工作中存在的不适应、不符合科学发展观要求的问题, 有针对性地制订防范措施, 建立起反腐倡廉与教学、管理、科研等业务之间的管理机制, 在权力运行的各个环节上对廉政风险实施控制, 从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性, 符合科学发展观更加注重治本, 更加注重预防, 更加注重制度建设的要求, 是深入推进反腐倡廉工作的具体表现。

2. 推进廉政风险防范管理是扎实推进惩治和预防腐败体系建设的重要举措。

廉政风险防范管理就是以创新的思路和改革的办法抓好教育、制度和监督工作, 是进一步规范干部职工的廉洁从政、从教行为, 加大从源头上预防和治理腐败工作的力度, 构建具有学校特色的预防和惩治腐败机制, 提升反腐倡廉的执行力, 强化预防和监督力度, 全面推进惩治和预防腐败体系各项任务落实的重要环节, 是对党风廉政建设领域因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险, 以有效防范和及时化解为核心内容, 通过采取前期预防、中期监控、后期处置等措施, 对反腐败工作实施科学管理的过程。

3. 推进廉政风险防范管理是落实党风廉政建设责任制的必然要求。

廉政风险由工作职能而生, 工作由谁承担, 责权就由谁承担, 廉政风险也就由谁承担。廉政风险防范管理依据各部门和各岗位职责、职权的行使流程去查找、防范、控制廉政风险, 既有助于理清和明晰各单位、各管理岗位的权责, 推动业务工作的顺利开展, 更有助于强化各单位、各岗位自觉加强党风廉政建设的主体责任意识, 增强职权行使的内部监督和制约, 从而形成反腐倡廉建设与业务工作相融互动, 互为促进的关联作用, 推动形成“一岗双责”、“齐抓共管”的反腐倡廉建设的工作格局。

4. 推进廉政风险防范管理是关心爱护党员干部的具体举措。

胡锦涛总书记在庆祝建党90周年讲话中指出:执政考验、改革开放考验、市场经济考验、外部环境考验, 是长期的、复杂的、严峻的。精神懈怠的危险, ……消极腐败的危险, 更加尖锐地摆在全党面前。[2]因此, 高校反腐败工作应注重抓好防范腐败和不正之风的各个环节, 推进高校廉政风险防范管理, 把更多的精力用在督促领导干部筑牢拒腐防变的思想道德防线方面, 最大限度地降低腐败和不正之风的概率, 督促领导干部更好地履行职责, 增强领导干部廉洁自律意识, 明确岗位职责, 完善各项管理制度, 保证权力规范运作, 防止领导干部不犯或少犯错误, 从根本上爱护和保护党员干部。

三、推进廉政风险防范管理的探索

廉政风险防范管理的关键点在于, 在腐败问题发生之前, 在违法、违纪行为尚处在萌芽状态之时, 及时了解、掌握相关信息, 提前加以防范, 最大限度地减少腐败问题的发生。[3]其核心是通过制度来化解和降低廉政风险, 同时通过对制度的优化防止主观偏差和客观环境侵扰。因此, 在实施过程中要把握好四个环节, 做到四个确保、搞好三个结合, 突出廉政风险防范管理的针对性和实效性。

1. 着力抓好统一思想, 提高认识环节, 确保廉政风险管理夯实基础。

风险防范管理首先要统一思想, 提高认识, 消除误区。风险是客观存在的, 风险防范人人有责。廉政风险防范管理针对的是岗位, 而不是针对个人, 不同的岗位有不同的风险。岗位人员变化了, 风险依然存在。实行廉政风险防范管理不是对有关单位和个人的不信任, 查找廉政风险不是查找工作差距, 有廉政风险不是有廉政问题。要努力把查找风险, 制订防范措施的过程转化为广大党员干部自觉接受监督, 主动参与监督, 化解廉政风险的过程。

2. 着力抓好风险点排查环节, 确保廉政风险防范管理查找准确。

找准权利和岗位风险点是防范管理的关键, 如果风险点查不出来或查不准, 建立防范管理体系就没有针对性, 既“防不准”, 也“防不好”, 因此, 查找要细要严。查找办法要以界定工作职责为基础, 以梳理工作流程为主线, 从思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险、外部环境风险四个方面入手, 通过开展岗位自查、单位自查、分管领导评查、领导小组审查等形式, 对本单位责权行使的重要环节、关键部位可能存在的风险进行认真地自查和审定, 确定本单位和每个岗位的风险点。查找对象要分层进行, 突出重点, 按照岗位、处室两个层面, 突出抓好具有人、才、物管理和评先评优、评职称等职能部门的重点部位和关键环节。在此基础上, 领导小组重点围绕“三重一大”事项, 组织查找领导班子及其成员的廉政风险内容及表现形式。

3. 着力抓好风险点评估环节, 确保廉政防范管理措施到位。

评估确定风险等级是开展廉政风险防范管理工作的重要环节。在查找廉政风险点的基础上, 要结合领导班子、处 (科) 室、院 (系) 和岗位等实际情况, 对查找出来的廉政风险进行梳理汇总和审查评估, 按照风险发生几率和危害损失程度, 确定风险等级, 明确监管权限。要明确评估的目的是为了确定防范重点, 通过风险评估筛选出哪些是需要重点防范的风险点。在风险评估的基础上, 进一步梳理风险类型, 制订相应的防控措施。属于思想道德风险的, 要制订开展廉政教育的措施;属于岗位职责风险的, 要进一步对岗位职责进行梳理, 明权清责, 充分利用公开承诺、述职述廉和民主测评等形式, 加强对党员领导干部勤政廉政的监督;属于业务流程风险的, 要进一步理清工作流程, 细化工作环节, 明确相应的责任人, 强化内部监督;属于制度机制风险的, 要进一步加强制度建设, 及时建立健全相关规章制度, 堵塞制度漏洞;属于外部环境风险的, 要进一步加强廉政文化宣传教育工作, 净化风气, 营造廉荣贪耻的浓厚氛围。总之, 要将防范措施与廉政风险点紧密结合起来, 明确监督职责, 落实监管责任, 做到岗位职责明确、廉政风险清楚、防范措施得力, 形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

4. 着力抓好有效防范风险环节, 确保廉政风险防范管理长效机制健全。

采取有效措施防范风险点是推进廉政风险防范管理工作的重点和关键, 要综合运用教育、制度、监督等手段, 把教育的说服力、制度的约束力、监督的制衡力有机结合起来, 构筑风险防范管理工作的长效机制。一是构建廉政教育长效机制。要深入开展理想信念和廉洁从政教育, 加强对《党员领导干部廉洁从政若干准则》的学习宣传, 教育和引导党员干部牢固树立正确的权力观、地位观和利益观。要不断改进教育方法、丰富教育内容、创新教育形式, 增强广大党员干部廉政勤政的意识。二是构建廉政风险防范管理制度体系。根据预防腐败的新要求, 及时调整风险内容和防控措施, 不断充实完善风险防范的工作机制, 基本形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防范管理体系。三是构建权力运行监督机制。要充分发挥各类监督渠道的作用, 通过设立举报箱、开设网上投诉专栏、公开监督举报电话、及时收集干部群众意见等方式, 建立监控网络, 形成对廉政风险的有效监控。

参考文献

[1]十七大报告辅导读本[M].北京:人民出版社, 2008.

[2]胡锦涛在庆祝中国共产党成立90周年大会上的讲话[M].北京:人民出版社, 2011.

3.廉政风险防范管理机制建设的探索 篇三

【关键词】廉政风险；防范管理机制；探索

扎实推进廉政风险防范管理机制建设，有效探索预防腐败的新途径、新办法，有力促进高校反腐倡廉建设的深入开展，也为各高校探索实践党风廉政风险防范管理提供参考。廉政风险是指党员领导干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性，它具有客观性、破坏性和可防性三个特征。客观性是指任何掌握权力的人和组织都是有发生腐败行为的风险；破坏性是指反腐败行为的实施，其结果必定对党和人民以及实施人的利益造成客观的损害；可防性是指由于权力行使过程中腐败行为固然有不固定出现的特点，可能出现在任何环节中，但是这种行为是可以預见到的，更是可以防止其行为发生发展的。

廉政风险防范管理是在客观层面进行微观控制，找出发生风险的可能性，并在微观层面进行宏观管理，寻求防范方法，提出有效措施，力求将问题消灭在萌芽状态，防止问题的发生。廉政风险防范管理机制充分体现了“预、防”两字的辩证关系，是“预”和”防”两个方面有机的统一。廉政风险防范管理工作机制是借鉴金融和保险业比较成熟的现代管理科学理念，将风险管理理论和PDCA循环管理办法等现代管理理念和方法引入到预防腐败工作之中形成的新机制。针对党风廉政建设重点领域中可能发生的潜在腐败风险，运用风险管理的理论，进行识别预测、评估分析、建立应对机制、实施监护管理的系统防范过程。

廉政风险防范管理的核心创新点是将风险管理理论引入党风廉政建设工作领域，做到事先预防、化解风险、遏制腐败，实现廉政风险的能控、可控、在控。

一、实施廉政风险防范管理的必要性

1.实施廉政风险防范管理，是实现源头防腐的有效途径。廉政风险防范管理的最大优势在于预防在前、关口前移，对权力配置和运行中出现的苗头性、倾向性问题和体制性、机制性漏洞防微杜渐，具有较强的科学性和实用性。

2.实施廉政风险防范管理，是落实党风廉政建设责任制、实施党内监督的重要手段。廉政风险防范管理工作，紧紧围绕党风廉政建设的重点来运行，使党风廉政建设纳入法制化、规范化轨道，推进了“—岗双责”等责任制的落实、实现了有效的党内监督。

3.实施廉政风险防范管理，是创新反腐倡廉工作方法、探索预防腐败新机制的有益实践。廉政风险防范管理是紧紧围绕容易滋生腐败的重点领域、关键环节和社会普遍关心的热点问题，有机融合现代科学管理理论和反腐倡廉工作实际，制定的预防腐败风险的新的思路举措，探索解决腐败问题的新的途径方法，使党风廉政建设重点突出、特点鲜明，增强了工作的针对性和操作性。

4.实施廉政风险防范管理，是优化自我管理、强化作风建设的根本方法。廉政风险防范管理，从查找风险点切入，从党员干部的心灵深处发起攻势，教育人、感染人、引导人，有效地提高了广大党员领导干部的风险防范意识。通过强化理想信念教育，推动党员干部树立正确的世界观、价值观、权力观、宗旨观，推动了干部队伍作风建设。

二、实施廉政风险防范管理的几个方面

建立廉政风险防范管理机制，对于帮助高校广大领导干部知晓岗位行为规范，认清岗位廉政风险，着力增强拒腐防变能力，有着重要的意义，因此，我们应从以下几点着手：

1.加强组织领导。各个部门分别成立廉政风险防范管理工作领导小组，由“一把手”任组长。领导小组下设办公室，做到分工细致，职责明确。同时，制定工作计划，规范工作步骤，明确时间节点，要求各部门和人员按时、保质完成任务。建立层级管理制度，将风险防范管理工作落到每个岗位和人员，做到人人有责任，人人查风险，人人提对策。

2.排查廉政风险。从行政管理事项、业务工作流程等方面，逐一排查廉政风险点，按风险发生几率或危害破坏程度确定风险等级，经领导小组严格把关后，在一定范围内公示。

3.制定防护措施。围绕排查确定的各类风险点，按照风险等级有针对性地提出防控措施，着力形成以岗份为“点”、以程序为“线”、以制度为“面”的廉政风险防控机制。注重将廉政风险防范与推进制度建设相结合，规范管理行为；将“人防”与“机防”相结合，提高科技防范水平；将廉政风险防范与加强干部队伍建设相结合，将廉政风险防范与深化源头治理相结合，完善权力制衡机制。

4.强化监督管理。根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、各级负责，对廉政风险等级较高的权力，在单位分管领导直接管理的基础上，由单位主要领导负责；对廉政风险等级一般的权力，在处室领导直接管理的基础上，由单位分管领导负责；对廉政风险比较低的权力，由处室领导直接管理和负责。同时，注重把党内监督和群众监督、政府专门机关监督、司法监督、舆论监督有机结合，整合监督资源，实施有效监督管理。

18世纪法国启蒙思想家孟德斯鸠曾说过：“一切有权力的人都容易滥用权力，这是万古不易的一条经验”，“要防止滥用权力，就必须以权力约束权力”。加强对权利的监督，减少腐败的发生，真正让权力在阳光下运行。

参考文献：

4.廉政风险防范管理培训资料-2基本知识 篇四

学习资料的通知

各党支部、机关各部门：

为全面提高党员干部对加强廉政风险防控知识的理解和掌握，增强廉政风险防控意识，更好的深入推进整体工作。场廉政风险防控领导小组办公室编写下发廉政风险防控应知应会学习资料，供党员干部学习，并适时组织进行知识测试，以检验学习成果。各单位、部门收到学习资料后要立即安排学习，准确掌握要点。参加知识测试的对象是现在职的干部及管理人员。

测试的组织：农场、分公司机关人员（含楼外科室人员）进行集中测试，由机关党委负责组织；基层作业站及场直单位由本单位组织，以上试卷上报农场廉政防控领导小组办公室。测试卷待农场廉政防控领导小组办公室统一命题，上报农场廉控领导小组办公室。

农场廉政风险防控领导小组办公室

二0一二年十月十日 附：廉政风险防控应知应会学习资料

廉政风险防控应知应会学习资料

1、廉政风险：即实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。

2、如何理解廉政风险:任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。

3、廉政风险防范管理：是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期控制、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防范措施，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

4、廉政风险点：指公共权力运行流程中可能产生廉政风险的具体环节或岗位。廉政风险点及与其相对应的廉政风险是动态的、变化的，随着权力运行的变化或岗位职能职权的调整，而相应发生变化。

5、廉政风险的基本特征：廉政风险是危害廉政的。廉政风险不是腐败行为，而是腐败行为发生的条件，是廉政的隐患。廉政风险是可描述的。廉政风险的表现形式是具体工作中存在的不足。廉政风险是可防范的。针对廉政风险制定的防范措施应能够在日

常工作中得到贯彻执行，从而降低腐败行为发生的可能性。

6、加强廉政风险防控的意义：廉政风险防控是加强反腐倡廉建设的内在需要，是贯彻落实惩治和预防腐败体系的重要举措，是促进干部廉洁从政的现实需要，是对公共权力运行实施有效监控的重要手段，也是加强内部管理、推进工作规范高效的一项基础性工作。

7、加强廉政风险防控工作的指导思想：以邓小平理论、“三个代表”和科学发展观为指导，以制约、监督和规范权力运行为核心，以改革创新为动力，以岗位廉政风险防控为基础，以加强制度建设为保证，以现代科学技术为支撑，以保持党的纯洁性和提高执政能力为目的，以职工群众满意为标准，以腐败易发多发的领域和部位为重点，构建权责清晰、流程规范、制度管用、预警及时、防控有效的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化、制度化水平，为争创垦区经济社会全面发展先进局提供坚强的政治保障。

8、廉政风险防控机制建设的目标：规范岗位权力，化解廉政风险，保护党员干部，净化发展环境，推动科学发展。

9、加强廉政风险防控的主要任务：一是依法规范职权、二是排查与识别廉政风险、三是制定防控措施、四是建立廉政风险预警处置机制、五是建立廉政风险防控管理评估体系。

10、廉政风险的类型：具体分为岗位职责、权力行使、制度机制、思想道德风险四种类型。

岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正

确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

权力行使风险：指管理者在执行政策、选人用人、重大决策、从政纪律和权力延伸等方面，行权用权各环节因缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，造成易发生腐败行为的风险。

制度机制风险：指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

11、查找风险点的具体方法：在清权确权的基础上，采取自上而下和自下而上相结合的方式，自己找、领导提、互相点、群众帮、专家评、组织审的方法，围绕重点领域、重点对象和权力运行的关键部位，以岗位为基础，从岗位、部门、单位三个层面，重点查找岗位职责、权力行使、制度机制和思想道德等方面存在的廉政风险；通过近年来干部考察、考核、评议、检查、信访投诉和违法违纪的情况分析，找出风险点；对每一项业务工作流程进行分解，找出容易发生风险的环节。要紧密结合单位职能和业

务工作实际，按照“梳理履职用权业务流程——明确岗位职责——找准廉政风险点和风险表现形式——组织审定并公示结果”的思路进行。

①岗位风险点的查找：要求全员参与，结合每个人的岗位职责查找在思想道德、岗位职责方面的风险点。

在思想道德方面因世界观、价值观、权力观、地位观和利益观的认识偏误，可能造成个人行为规范及职业操守发生偏移，行政管理行为失控，导致个人从政行为结果不公正、不公平，从政行为对象利益受损或不当得益，构成以权谋私等严重后果的廉政风险。思想道德风险外在体现就是在思想作风、学风、工作作风、领导作风等方面出现了问题。

在岗位职责方面由于在岗个人不正确履行职责，构成失职渎职、权钱交易、以权谋私等严重后果的廉政风险。查找岗位职责风险点的基础是明确界定每个岗位的权责，清楚自己有什么权力，有什么责任。行使岗位职责过程中的自由裁量权、现场表决权及参与度的高低，行政审批、许可等外部管理权行使和内部管理权行使时有可能产生廉政风险。要重点关注审批、执法、收费和管理人、财、物等关键岗位。

②机关部门风险点的查找：围绕业务工作，查找在业务流程中存在或潜在的制度机制方面的廉政风险点。

在制度机制方面由于缺乏制度机制的明确限定、工作程序的明确规定、工作时限、标准和质量的明确约定、个人自由裁量权

空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，从政行为失范，构成滥用职权、权钱交易、以权谋私等严重后果的廉政风险。查找处、科室风险点的基础，是要编制科室主要业务的工作流程图，看是否每个环节的权力行使都受到监督制约。

③单位风险点的查找：单位领导班子查找廉政风险的内容要围绕“三重一大”（即：重大决策、重大项目安排、重要人事任免和大额度资金运作）事项，查找在决策程序、权力监督制衡等制度机制方面的廉政风险点，查找管理不到位、制度不落实的工作环节的廉政风险；同时，还要结合岗位职责着重查找个人在思想道德、权力行使的风险。

12、加强廉政风险防控工作实施步骤：分为四个阶段，即：动员部署阶段、排查廉政风险阶段、制定防控措施阶段、落实提高阶段。

13、动员部署阶段重要环节：分为认真学习、制定方案；深入调研、专题部署；加强指导、培训骨干三个环节。

14、排查廉政风险阶段重要环节：分为梳理权力清单、查找廉政风险、确定风险等级三个环节。其中梳理权力清单分为编制职权目录、编制权力运行流程图、公开公示三个部分；查找廉政风险分为岗位、部门、单位三个层面；廉政风险划分“高”、“中”、“低”三个档次。“高风险”为发生机率高，一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险。“中风险”为发生机率较高，一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规、受到党纪政纪处分的风险。“低风险”

为发生机率较小，一旦发生造成不良社会影响，但未达到党政纪处分的风险。

15、制定防控措施阶段重要环节：分为加强廉政教育、优化权力配置、改进业务流程、建立完善制度、强化监督力度、依法依规公开、建立廉政风险台账、建立预警处置机制八个环节。

16、落实提高阶段重要环节：分为总结提高、严格考核验收、动态评估管理三个环节。

17、廉政风险防控要着力规范的权力：有五项，即：行政审批权、资源配置权、行政执法权、干部任用权、项目管理权。

18、制定防控措施的工作着力点：从优化权力结构、规范行政裁量权、推进权力公开透明运行、加强科技防控、强化廉政风险教育五个方面。

19、建立廉政风险台账的要求：以单位、部门、岗位为主体，以岗位职责、风险类别、风险点、表现形式、风险等级、防控措施和责任人等为主要内容。

20、查找廉政风险点需要注意的问题：（1）查找风险对岗不对人。重点查找发生风险的可能性，不是已经存在的问题和自我画像，更不是针对具体个人，而是针对岗位的、部门的、静态的；不管谁在这个单位、岗位，廉政风险都是存在的。（2）重在个人参与。廉政风险防控管理强调的是个人自我教育、自我防范、自我监督，而不是取而代之，由别人代教、代防、代监督。否则，就会导致风险找的不准、不全、不细、不实。（3）避免概念化。一要结合工作实际查找风险点。脱离实际查找风险点就会形成风险防控工作与行政工作“两张皮”现象；二要结合防范措施查找风险点。这是检验风险点识别是否准确的

5.廉政风险防范管理（共） 篇五

芦溪县注重“四关” 建立“四机制”廉政风险防范管理为政府投资项目上好“廉政锁”

近年来，芦溪县针对本县大力推进城镇建设、生态旅游开发中重大项目工程多、任务重、质量高等实际情况，按照惩防体系建设项目化管理的要求，导入廉政风险PDCA管理机制，积极探索创新建立长效机制，着力构筑政府统一领导、监管网络健全、规章制度完善的监管体系，狠抓落实，切实加强对政府投资项目的监督与管理，上好“廉政锁”，有力地确保了项目工程优质、廉洁。据不完全统计，去年来，该县完成政府投资项目建设工程招标项目51项，投资总额1.2亿元，为建设方节约投资2200万元，全县限额以上房屋建筑工程和市政基础设施工程招投标率达100%；对45项工程7342.75万元的进行了审核，核减1188.74万元，审减率16.19%；对57项工程结算进行复核，在中介初审送审额3912.14万元的基础上，再度审减218.17万元，审减率

5.58%。

Plan计划：注重“决策关”，建立程序完备的运作机制为确保各项重点项目工程能严格按照程序规范运行，该县出台了《重点项目工程廉政风险防范管理工作实施方案》，成立了领导机构，着重查找了决策阶段“三大风险点”，制定了三项制度：一是项目决策制度。确定委托前期工作相关

文件的编制单位，建立项目专家库，将建筑、结构、安装、道桥及造价等各专业的专家吸收进入，并随机抽取相关专业专家3—5名参与决策，充分依靠专家，广泛听取意见，坚持多方案比选，使选定的项目方案更加专业、严谨。二是项目审批制度。明确规定，提交立项申请时应提交建设、规划、国土等职能部门的预审意见、工程估算及项目资金落实情况。总投资在200万元以上的政府投资项目必须提供由符合资质要求的咨询公司编制的项目建议书（可行性研究报告）。三是严格招标投标制度。按照“统一进场交易、统一发布信息、统一招标程序、统一收费标准、统一专家管理”的原则，进一步加强了招标投标中心软硬件力度，将全县财政性建设项目工程招投标、政府采购等统一纳入中心管理，并导入高科技设施防止围标、串标等行为，有效从源头上铲除滋生腐败的土壤。

Do执行：注重“管理关”，建立规范的管理机制该县廉政风险防范领导小组根据以往重点项目工程中存在的一些问题和查处的一些案例，进行分析论证，针对资金管理、合同管理、工程监理三个环节，结合实际完善建立了以下制度：一是资金管理制度。财政部门根据项目建设工期、进度的需要认真审查后，提出项目预算，下达到建设单位。建设单位不得擅自变更建设项目的规模、标准、内容，投资规模单次增加占合同造价5%以上（或财政资金5万

元以上），或累计增加财政资金10万元以上的，由建设单位按规定程序报经原批准机关批准后方可实施。竣工验收后三个月内，必须编制竣工财务决算，办理资产移交手续。二是合同管理制度。政府重大投资项目实行“双合同”制，在签订项目合同的同时，必须签订廉政合同，两项合同同时备案。三是工程监理制度。专门出台了《芦溪县重点项目工程工程监理管理暂行办法》，明确规定施工的业主采取招标投标的方式选择监理单位，业主与监理单位签订书面委托监理合同，监理单位不得擅自转让建设工程监理业务，并实行了实行了建设工程监理监督管理、中标单位项目经理和“五大员”原始证件压证管理等制度。

Check检查：注重“监督关”，建立全方位的监督制约机制

监督在于护航、纠偏，有监督方能“阳光”运行。该县完善建立了“五项监督”机制：一是加强执法监察。该县每年均对全县范围内建设的政府投资项目进行专项执法监察。二是派驻“特派员”。为了加强项目监督管理，结合“创新创业服务年”活动，专门出台了《关于全县2010年向重点骨干企业（项目）派驻特派员工作方案》，由财政部门向重大项目派驻懂财务、建筑工程的专业人才为特派员，负责对建设单位的整个财务活动，包括工程概预算、工程合同、拨款申请、工程结算、竣工财务决算等进行监管。三是开展审

计监督。成立县财政审计预算中心，实行了《芦溪县政府投资项目预决算审计监督实施办法》，专门对全县财政性政府投资项目进行审计监督。四是创新推出工程结算审计。在县委的重视下，专门成立了副科级建制的县政府投资项目结算审计办公室，由县监察局直接领导，专门对各项工程实施结算审计。五是强化社会监督。对评标结果通过新闻媒体进行公示，同时，建立了不良行为记录制度，并推行了政府投资项目工程竣工验收公示制，自觉接受群众的监督。

Act修正：注重“责任关”，建立严明的惩处和改进机制制度重在落实，落实即能生效。为此，该县领导小组进一步强化了三项制度的落实：一是实行党风廉政责任制度。明确规定，项目负责人为该项目党风廉政建设第一责任人，签订重大项目党风廉政建设责任书。实行工程质量主管部门行政领导人责任制、参建单位领导人责任制和工程质量终身负责制。二是严格责任追究。对项目实施过程中发生重大事故或造成其他重大损失的，除追究当事单位和当事人的直接责任外，还追究相关单位行政领导人在项目审批、执行建设程序、干部任用和工程建设监督管理等方面失误的责任。三是严明纪律，严肃查处。向社会公布举报电话、电子信箱等投诉举报的途径，积极受理群众投诉和举报，严肃查处各类违纪违法案件，充分发挥查办案件的警示教育作用和治本功能。同时，领导小组依据《制度修正管理办法》，组织专门

6.廉政风险防范管理 “回头看” 篇六

工 作 总 结

为全面提升全局干部职工队伍的廉政风险防范意识，根据县纪委关于开展岗位廉政风险防控机制建设的要求，在全局内开展了岗位廉政风险防控机制建设“回头看”工作，现将有关情况报告如下:

一、领导高度重视，抢前抓早，精心组织实施“回头看”工作

根据“回头看”工作安排，专门召开会议进行部署，组织全局干部职工认真学习市纪委《关于开展岗位廉政风险防控机制建设“回头看”的通知》，要求广大干部职工进一步认识岗位廉政风险防控体系建设工作的重要意义和基本内容，进一步提高思想认识，深刻理解“有岗位就有职责，有职责就有权力，有权力就有风险”的内涵，自觉克服“权小无风险、廉政风险与己无关”等不正确的思想。

二、注重“四看”，查漏补项，推动“回头看”工作深入开展

针对本局工作岗位实际，对前两年排查的风险点进行地毯式“回头看”，着力实现廉政风险点排查和风险防范全覆盖无缝隙。一是各自岗位仔细查。要求全局干部对照各自岗位实际，认真从思想认识、岗位职责、外部环境因素等方面开展自查自纠，对前阶段已经查找的风险点和突出问题逐一进行再疏理、再补充和再完善。对新进人员和岗位调动人员排查风险点进行重点教育、指导，做到所有人员风险防控工作“不漏一岗、不缺一人、不少一表”。全局40余名干部职工全部根据要求对照自己的工作岗位查找了潜在的廉政风险点，共查找风险点56处，并逐一制定了预防措施。二是重点岗位认真查。对稽查执法、行政许可、基建采购、财务收费、检验检测等重点岗位再一次进行排查，对照已经查找的风险点进行分析，看是否查准、查清、查全、查透。三是廉政样板教案严格审。对已经编写的权力形态图、工作流程图进行一次集中审读，确保教案的准确性和完整性。

三、深入检查指导，强化监督，确保“回头看”工作取得实效

将“回头看”工作与当前开展的民主评议行风活动相结合，强化内外监督，确保工作不流于形式。通过召开座谈会、“局长下基层”、发放调查问卷等多种形式，深入基层、企业，向服务对象了解干部职工勤政廉政情况以及检查廉政风险点措施落实情况，共走访行业协会、企业等35家（次），发放征求意见表150份，从反馈情况看，对我局职工勤政廉政情况较为满意。有效落实党风行风建设监察联系点制度工作，从与我局工作联系较为紧密的行业协会、企业中，选取5家作为“监察联系点”，着力加大外部力量对广大干部职工的监督。

岗位廉政风险防控机制建设是一项长期工作，下一步我们将根据单位实际，进一步做好岗位廉政风险教育，有效提高全局干部职工的风险防控意识；因时制宜，及时查找和发现新的风险点，并制定相应的防控措施；经常性开展分析、督查和评估，确保岗位廉政风险防控机制建设取得实效。

7.廉政风险防范管理工作培训材料 篇七

杨胜利

（2011年5月）

党的十七大报告指出：“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败工作领域。北京市崇文区自2007年初以来，以科学发展观为指导，按照“三个更加注重”的要求，大胆尝试运用现代管理科学理论，把风险管理和质量管理方法引入到党风廉政建设和反腐倡廉建设中，创建了廉政风险防范管理工作，闯出了一条新的防腐之路，扎实推进了惩防体系建设，促进了经济社会的又好又快发展，以生动的实践完美诠释了以人为本和抓党风重预防保稳定促发展的科学内涵。廉政风险防范管理“防范的是廉政风险，管理的是防范工作”，是将现代管理科学引入党风廉政建设形成的现代预防腐败工作长效机制，是以风险管理为主，加之其他管理方法综合而成的一种现代反腐工具。

一、基本知识

（一）充分认识开展廉政风险防范管理的重要意义（略）

1、开展廉政风险防范管理是加强反腐倡廉建设的客观需要。

2、开展廉政风险防范管理是贯彻落实惩治和预防腐败体系建设的重要举措。

3、开展廉政风险防范管理是强化对权力运行监督的有效手段。

（二）什么是廉政风险？

廉政风险，就是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。是指领导干部和有业务处置权的人员在执行公务和日常生活中发生腐败的可能性。

主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。

廉政风险具有客观性、损失性以及不确定性。

风险的客观性：任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。

风险的损失性：一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。

风险的不确定性：风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，可以通过建立一套有效的预防措施，去防止风险的发生，或通过努力把风险降到最低程度。

（三）什么是廉政风险防范管理？

廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期控制、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的PDCA循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防范措施，建立起反腐倡廉建设与行政业务之间的关联机制，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

（四）廉政风险产生的原因

教育学习不到位，可能产生思想道德风险，产生想腐败的动机；

制度不健全、执行不到位，可能产生制度机制风险，创造产生腐败的机会； 权力的监督和制约不到位，可能产生岗位职责风险，制造腐败产生的条件。

工作程序不规范、不严谨，自由裁量权大，可能产生业务流程风险，留下腐败产生的空间； 业务往来中利益诱惑或其他非正常影响，可能产生外部环境风险，滋生腐败产生的温床。

（五）开展廉政风险防范管理的主要目的 首先要弄清 “三个问题：

一是领导干部要弄清开展廉政风险防范是当好领导、做好管理、带好队伍的有效方法，也是履行“一岗双责”的有力抓手；

二是纪检监察干部要弄清推行这项工作是反腐倡廉建设事半功倍的工作，是既不伤害干部又保护干部的有效措施，更是抓好预防腐败的有效载体。

三是作为一名一般干部职工要弄清开展这项廉政风险防范管理是保证自己政治坚定、工作稳定和一生平安的基础性工作。

开展廉政风险防范工作是为了预防和控制腐败现象，是为了降低腐败发生的几率，是为了避免苗头性、倾向性问题演变为腐败行为，是为了让干部少犯或不犯错误，是对干部最大的爱护和保护。

（六）正确认识廉政风险防范管理

首先，风险不等于问题。风险是一种可能性，只是可能发生的危险，而问题是客观存在的弊端和不足。因此，查找风险是找可能性，不是找现实问题。

其次，腐败风险不等于腐败。腐败是已经发生的为谋取私利而滥用公共权力或公共职位的行为，而腐败风险是指党员干部在工作和日常生活中发生腐败行为的可能性，是不确定的，如果防控得好就不会发生，如果防控得不好可能就会发生。

第三，查风险不是找问题。查风险是查找发生危险的可能性，不是某个干部已经存在的问题；不是干部的自我画像，不是针对个人的，而是针对岗位的、部门的、静态的；不管谁在这个岗位上、在这个单位里，风险都是存在的。

二、开展廉政风险防范管理工作的主要程序

廉政风险防范管理工作，在沙湾县《关于深入推进惩治和预防腐败体系建设认真开展廉政风险防范管理工作的实施意见》中确定为计划、执行、考核、修正四个环节。

（一）计划环节（计划和查找廉政风险）是关键 主要任务有：

1、培训动员：

（1）启动：建立组织机构，制定工作方案；

（2）动员：讲清楚重要意义、工作任务、工作程序；

（3）培训：全员培训，印发学习资料，组织讨论，知识答题，撰写心得体会最终达到弄通理解的目的。

2、排查廉政风险点：

查找风险点是建立行政权力规范运行预警机制的基础和前提。风险点查找不出来，或者找不准、找不全，建立预警机制就没有针对性，既“防不住”，也“防不好”。在弄懂弄通廉政风险防范管理基本内涵的基础上，采取自上而下和自下而上相结合的方式，从个人岗位、科室职责、单位职能三个层面逐一排查存在和潜在的廉政风险，并认真填写《岗位廉政风险识别防控一览表》、《科室廉政风险识别防控一览表》、《单位廉政风险识别防控一览表》。

查找廉政风险点需要注意的问题

一是查找风险对岗不对人。我们查找的是发生风险的可能性，不是已经存在的问题，也不是自我画像，更不是针对个人的，而是针对岗位的、部门的、静态的；不管谁在这个岗位上、在这个单位里，风险都是存在的。

二是要严禁查找风险代笔，重在个人参与。因为廉政风险防范管理强调的是个人自我教育、自我防范、自我监督的原则，而不是取而代之，由别人代教、代防、代监督，如果是这样，很可能会导致风险找的不准、不全、不细、不实。

查找廉政风险点的具体要求 明确主体、打牢基础、分清内容、规范表述。

第一，明确两类三个主体，一类是个人，包括所有公职人员（财政供养人员）以及受委托行使国家权力的非国家公职人员；一类是集体，包括单位和科室。

第二，打牢一个基础，清权确责——就是进行职权梳理、流程再造，重点是围绕行政许可、处罚、征收、强制、监管、审批、裁决、给付和单位内人财物管理权等进行梳理和规范，逐步建立起“权责明晰、程序严密、运行公开、制约有效”的权力运行机制，这是廉政风险防范工作的基础。

第三，分清不同内容。个人的风险内容主要是个人存在或潜在的思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险的内容、形式及危害。集体的风险内容是单位工作职能特殊性（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金使用）风险、业务流程风险、制度机制风险方面的内容、形式及危害；科室在业务流程风险、制度机制风险方面的内容、形式及危害。

第四，规范风险点的构成和表述方式。每个风险点的查找由风险源、风险点、危害性三个要素组成。表述方式如：由于放松了政治理论学习和党性锻炼（风险源），造成思想退步，信念滑坡（风险点），在处理事务时不能从政治上、从全局看问题（危害性）；又如，由于财经制度不完善和法规意识淡薄（风险源），财务管理不规范，尤其大额度资金审批使用不能科学民主决策（风险点），造成决策失误，资金使用不正确、不应该、不合理（危害性）。

廉政风险点的种类

廉政风险具体可分为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险等五种类型。

（1）思想道德风险。思想道德风险与人的不正当社会行为和个人的品德修养、性格特点有关。主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享受，阳奉阴为、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私、骄奢淫逸等。

（2）制度机制风险。主要表现为：不能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的监督和制约措施。

（3）岗位职责风险。主要表现为：不履行“一岗双责”或履行不到位；权力分配不清，自由裁量空间过大；权力运行不透明，暗箱操作现象频繁；违反民主集中制，独断专行或软弱涣散；利用职务上的便利谋取私利；失职渎职、不作为或滥用职权等。

（4）业务流程风险。主要表现为：因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等。

（5）外部环境风险。主要表现为：因行政管理对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等。

查找廉政风险的内容和方法

我们要从个人岗位、科室职责、单位职能三个层面逐一排查存在和潜在的廉政风险，并进行公示。具体讲：

一是梳理职权清单。这是廉政风险防控工作的基础。一是对权力进行全面清理。按照“谁行使、谁清理”的原则，以“依法清权、严格确权、规范绘权、透明晒权”为主要内容，自上而下进行排查，行使那些权力，行使依据是什么，列出权力名称和行使依据。二是对权力进行确认。对清理出来的权力，按照文件授权原则进行确认。三是对确认的权力汇总，并在一定范围内进行公示。明确部门和岗位职责，梳理工作流程，这是找准风险点的基础。

二是分层次进行。这中间程序比较多，不能简化，要一步步的推进。

（一）单位领导班子及其成员查找风险的内容和方法。

单位领导班子查找廉政风险的内容要围绕“三重一大”（即：重大决策、重大项目安排、重要人事任免和大额度资金运作）事项，查找在决策程序、权力监督制衡等制度机制方面的廉政风险，查找管理不到位、制度不落实的工作环节的廉政风险；单位班子成员查找廉政风险的内容要在围绕“三重一大”事项进行查找的同时，还要结合岗位职责着重查找个人在思想道德、履行岗位职责和外部环境方面的风险。

查找方法主要采取领导干部自己找、征求群众意见、召开领导班子专题民主生活会等方式进行查找。通过廉政风险排查，使每一名领导干部都能慎重对待党和人民赋予的权力，自觉接受风险教育，主动提高识别、化解风险的意识和能力。

领导干部查找的主要程序：领导干部根据工作分工自己找 送分管科室讨论；领导修改后 由办公室印发给单位党员干部征求意见并汇总；领导根据汇总反馈情况第二次修改后 报领导班子集体审核（领导班子成员的廉政风险点必须报上级廉政风险防范管理办公室备案）交单位公示。

查找单位风险。重点查找领导班子在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生的风险内容及表现形式。

单位查找风险点的主要程序：由领导班子集体查找 交单位集体讨论，同时发下属单位和上级主管部门征求意见；修改后 领导班子讨论定稿后通过单位公示栏和新闻媒体向社会公示，并报上级来着风险管理办公室备案。

（二）机关科室查找风险的内容和方法。

机关科室围绕业务工作，主要查找在业务流程中存在或潜在的制度机制方面的廉政风险。也就是说，科室主要查找在制度机制方面存在的风险。

制度机制风险是指由于缺乏制度机制的明确限定、工作程序的明确规定、工作时限、标准和质量的明确约定、个人自由裁量权空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，从政行为失范，构成滥用职权、权钱交易、以权谋私等严重后果的廉政风险。

查找科室风险的基础，是要编制科室主要业务的工作流程图，看是否每个环节的权力行使都受到监督制约。科室权力越大，科室廉政风险相对也越大。如果某一环节监督制约缺失或缺位，那就是科室风险所在。

查找科（室）风险点。针对科（室）职责定位和各个重要岗位，认真查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险点及表现形式。

科室查找风险点的主要程序：科室集体找 形成文稿交主管领导提 以文字形式反馈给科室；集体修改后 报单位廉政风险防范管理办公室审 以文字形式将意见反馈给科室；科室召开第三次会议修改后 报党委（党组）审定；第四次会议修改后 交单位公示。

（三）查找个人岗位风险的内容和方法。

个人岗位风险主要结合每个人的岗位职责进行查找。主要查找个人在思想道德、个人岗位职责和外部环境影响方面的风险。

个人思想道德风险是指个人因世界观、价值观、权力观、地位观和利益观的认识偏误，可能造成个人行为规范及职业操守发生偏移，行政管理行为失控，导致个人从政行为结果不公正、不公平，从政行为对象利益受损或不当得益，构成以权谋私等严重后果的廉政风险。思想道德风险外在体现就是在思想作风、学风、工作作风、领导作风等方面出现了问题。思想道德风险的查找是有具体内容的，绝不是形式上的东西。如：“学习不够”不是风险点，“对于岗位相应的工作要求和工作纪律缺乏经常性、有针对性的学习”才是风险点。

个人岗位职责风险是指由于个人岗位职责的特殊性及在思想道德和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责，构成失职渎职、权钱交易、以权谋私等严重后果的廉政风险。查找岗位职责风险的基础是明确界定每个岗位的权责，清楚自己有什么权力，有什么责任。行使岗位职责过程中的自由裁量权、现场表决权及参与度的高低，行政审批、许可等外部管理权行使和内部管理权行使时有可能产生廉政风险。要重点关注审批、执法、收费和管理人、财、物等关键岗位。岗位权力越大，地位越重要，相应的风险越大。

外部环境影响主要指公务人员在工作期间或8小时工作以外，由于所接触的工作对象、社会人员以及其它社会因素等方面影响，导致公务人员可能发生失职渎职、权钱交易、以权谋私等问题的风险。

工作人员查找的主要程序：自己找 交主管领导提（文字反馈给个人）；第一次修改后 交科室集中评（要有会议记录）；第二次修改后 报单位廉政风险防范管理办公室审 再以文字形式反馈给个人；第三次修改后 报党委（党组）审核；第四次修改后 交单位公示。

确定廉政风险等级

将排查出来的廉政风险点根据社会关注程度、权力行使程度、影响危害程度、与社会和人民群众生产生活关系密切程度以及产生腐败可能性的大小等，划分出不同的风险级别，一般分为一、二、三三个等级，其风险等级依次降低，即一级风险等级最高，三级风险等级最低。一级风险，是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的腐败风险；

二级风险，是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的腐败风险；

三级风险，是指基本没有行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的腐败风险。

（二）执行环节（执行与制定防范措施）重点

这个环节的主要任务是对可能发生腐败行为的重要岗位、重点环节，有针对性地制定严密的监控措施，通过前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，并适时将风险防范措施上升、固化为反腐倡廉制度，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

也就是说，这个环节首先要根据岗位、科室、单位分别查找出来的风险点，依据岗位、科室、单位工作职责要求，及与业务相关的各项法规制度，分别制定出防范控制风险点的具体措施和办法；同时要对单位原有工作制度及管理办法中不完善、不适应的方面进行修改充实完善，对遗漏和空缺的方面重新建立健全管理制度和办法，总之，主要就是围绕“五类风险”查出的风险点制定相应的防控措施，清理单位部门不符合风险防控的相关制度，修改、完善和规范以“三重一大”为主要内容的各项规章制度，并汇编成册，监督执行。

查找风险点，制定防控措施，其主要目的就是控制和防范这些风险点不变为腐败行为。落实执行这些制度措施的过程，我们把它称为“三道防线”，即前期预防、中期监控、后期处置。对可能发生的腐败行为实施有效控制。

1、前期预防：通过查找风险点，制定预防措施，将预防腐败工作融入单位实际工作，按照干部管理权限，在界定风险的基础上，针对党员干部日常工作生活中可能出现的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险，采取廉政教育、谈心活动、人文关怀、听证质询、办事公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等工作措施，加强前期预防，形成第一道防线。（1）防范思想道德风险要以廉政教育、谈心活动、人文关怀为主要措施。廉政教育

各级党组织要着力抓好党员干部的经常性学习教育，促进党员干部养成自觉学习、自省自励的习惯，筑牢党员干部的思想道德防线，提高政治素质和道德修养。

①廉政教育可以采取举办培训班、报告会、廉政党课、专题研讨、廉政展览、警示教育等多种形式。②各单位要每月开展一次廉政教育，每次不得少于一个小时。

③各单位要建立廉政教育工作台帐，记录廉政教育的计划安排、阶段总结以及开展教育的时间、地点、参加人员、教育内容、研讨发言等情况。

④党员干部要自觉学习政治理论知识，及时记录学习笔记，撰写心得体会。党员领导干部学习笔记和心得体会定期交主管领导审阅，正职党员领导干部学习笔记和心得体会，由单位廉政风险防范管理工作领导小组进行定期抽查。

谈心活动

各级党组织要通过谈心活动，加强党员干部之间的思想交流，及时掌握党员干部的思想动态，帮助党员干部解决思想困惑。

①谈心活动可以采取集体廉政谈话、个别谈心、互帮互助等形式。

②单位应当定期组织谈心活动。当党员干部出现工作效率不高、工作表现不佳等情况，以及面临职务任免、岗位调动、家庭发生重大事项时，党组织应当及时安排此类活动，了解和掌握党员干部的思想变化。

③单位主要领导干部与管辖范围内的党员干部每年谈心应不少于两次，谈心活动的组织开展情况应做好记录，以备检查。

人文关怀

各级党组织要坚持以人为本，注重从精神生活上关心、爱护、帮助党员干部，提倡高尚的精神追求，倡导积极向上的生活情趣，缓解党员干部的工作压力，营造良好的廉政文化氛围。

①组织内容丰富的文化活动，如举办读书会，业务知识、廉政知识竞赛，推荐优秀书籍等。②开展有益身心健康的体育活动，如登山，棋牌类、球类等体育比赛。③组织对困难党员帮扶活动，解决党员干部工作、生活上的实际困难。

⑷规范日常行为。将党员干部的生活圈、社交圈、娱乐圈等八小时以外的表现纳入管理和监督范围。（2）、防范制度机制风险要以听证质询、办事公开、权力制衡为主要措施。听证质询

听证质询是指各单位、各部门在做出重大事项决定前，应当召开有各方代表参加的听证质询会，公开重大事项决策方案以及相关依据和理由，听取参会代表意见，解答相关问题。听证质询收集的意见和建议应作为有关单位做出决定的重要参考依据。

①听证质询的主要内容包括：城市基础设施建设方面的重大事项；行政执法方面的重大事项；涉及群众切身利益的重大事项；重要人事任免、重大项目安排、大额资金的使用；其他需要听证质询的重大事项。

②听证质询中的各方代表应包括人大代表、政协委员、相关单位代表、社会群众代表以及其他与所做决定有关的代表等。

③听证质询会的程序主要包括：宣布听证质询会内容、介绍参会人员；有关单位宣读重大事项决策方案，说明依据和理由，回答听证质询会参加人及有关人员的询问；参会人员发表意见，对有关问题进行质证和辩论；对听证质询会进行总结并宣布听证质询会结束。

办事公开

办事公开是指各单位、各部门要严格按照国务院《政府信息公开条例》、自治区和地区政府信息公开有关文件，积极推进党务、政务、村务和公用事业单位办事公开，公开具体职能、工作程序、事项办理结果等内容，提高工作透明度。

权力制衡 权力制衡是指通过明确职责分工、细化工作流程、强化内部监督等方式，加强单位内部各部门之间的相互制约，督促各项制度的落实，利用制度的规范力、约束力控制权力的运行，防止腐败行为的发生。

①单位的领导班子及纪检监察组织要加强对权力运行的事前、事中、事后监督，严格落实组织人事制度、财务制度、“三重一大”制度、政府采购和招标投标规定等各项规章制度。

②实行主要领导“四个不直接分管”的做法，即不直接分管人事、财务、工程建设、物资采购工作。实行主要领导末位表态制，领导班子在研究决定重大事项的会议中，主要负责人不对议题事先定调，不作引导性发言，待其他班子成员发表完意见后，最后陈述自己的意见。

③单位根据业务特点，将决策与执行，审批与复核，调配与使用，调查与处理等工作流程分离，由不同业务部门完成，形成各业务部门之间的相互牵制，相互制约。

④单位掌握人、财、物等重要权力的关键岗位人员要定期轮岗。

⑤单位要针对制度缺陷、措施未细化等问题，不断完善制度体系，细化执行措施，缩小和规范自由裁量权。

（3）、防范岗位职责风险要以公开承诺、述职述廉、民主测评为主要措施。公开承诺

公开承诺是指党员干部结合本职工作按照廉政风险防范管理中有关岗位职责的要求，就业务工作、廉洁自律、依法行政等方面向公众公开承诺。

公开承诺的主要内容包括：

①认真履行职责，严格遵守各项规章制度，公开、公平、公正，依法高效办事。②认真履行“一岗双责”，自觉遵守领导干部廉洁自律的相关规定。

③按照中央和自治区、地区要求，加强思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风建设。④严格执行首问责任制，以及一次性告知和限时服务的规定。⑤自觉主动地接受社会各界监督。述职述廉

述职述廉是党员领导干部落实岗位职责的具体体现。述职述廉的范围、方式和程序按照中共中央印发的《中国共产党党内监督条例（试行）》及自治区、地区有关文件执行。

述职述廉的主要内容包括：

①政治理论学习情况，贯彻执行党的路线方针政策和国家法律法规，履行工作职责情况。②执行民主集中制，参加党内民主生活会、开展批评与自我批评情况。

③贯彻执行党风廉政建设责任制，履行“一岗双责”，遵守党员领导干部廉洁从政准则及其他廉洁自律规定情况。

④执行个人重大事项报告、个人廉政档案制度等情况。⑤其他需要报告和说明的情况。民主测评

民主测评是在提高工作透明度的基础上，充分发挥群众监督作用，了解群众反映的一种手段。组织者应严格遵守保密规定。

民主测评的主要内容包括： ①落实廉政风险防范措施情况。②落实各项管理制度、监督措施情况。

③党员干部个人申报事项的准确度和公开承诺履行情况。④参与廉政教育学习、谈心、互帮互助等活动情况。⑤参与述职述廉、民主生活会等情况。⑥其他需要进行民主测评的情况。

2、中期监控：

中期监控机制是建立在前期预防措施的基础上，通过建立廉政风险信息资料库和工作台帐、设立举报箱、公开监督电话和开展政风行风评议等信息监测、通过定期自查、垂直抽查等手段，对党员干部行为、制度机制运转、权力运行过程实施监控，及时发现苗头性、倾向性问题，强化监督实效，有效开展风险监控．形成第二道防线。

（1）信息监测

信息监测是指按照干部管理权限，通过各种有效途径，掌握各单位、各部门及其党员干部在思想道德风险、制度机制风险及岗位职责风险等方面存在的问题。

信息监测的主要方式包括：

①利用述职述廉，掌握党员干部自我批评中暴露的缺点与不足。

②利用民主生活会、民主测评、群众评议等方式，发现党员干部存在的问题。

③利用信访举报、行政投诉、政风行风热线等手段及舆论监督的方式，了解群众举报、社会反映的问题。

④纪检监察机关根据日常工作情况，发现苗头性、倾向性问题。⑤根据网络监控信息，掌握党员干部使用网络的不良行为。

⑥廉政风险防范管理工作领导小组在工作中探索出来的其他监测方式。（2）定期自查

单位的廉政风险防范管理工作领导小组每半年开展一次自查，并撰写自查报告上报上级廉政风险防范管理工作领导小组办公室。

自查主要针对以下内容： ①风险防范措施的制定是否具有针对性，措施的落实是否取得积极效果。②党员干部廉洁自律、履职尽责情况。③制度机制中的薄弱环节。（3）垂直抽查

上级廉政风险防范管理工作领导小组根据工作需要，选择重点单位开展抽查工作，抽查的内容主要是各单位落实风险防范措施的情况。

垂直抽查的主要方式包括：

①明查暗访。发挥特约监察员的作用，选择重点单位，对风险防范措施落实情况进行明查暗访。②专项检查。针对重点单位在重要事项方面采取的风险防范措施，如重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面的风险防范措施，开展专项检查。

③巡查督导。巡查督导组将各单位落实风险防范措施的情况纳入巡查督导内容垂直抽查的检查形式主要包括听取汇报，查阅学习教育台帐及各种活动记录，抽样问卷调查，查阅各单位、各部门在人、财、物等方面的档案记录，查阅各类招待费支出票据，调用财政、人事、审计等部门的相关数据以及对中期监控发现的问题与不足，按照分级管理的原则，及时采取后期处置措施，避免问题的扩大化、严重化。同时，要认真分析问题出现的原因，对不具有针对性、有效性的防范措施，及时修正；对未落实防范措施的，及时整改，并追究相关人员的责任。

3、后期处置

是针对中期监控发现的问题，视情节严重程度不同，按照干部管理权限，由相应的廉政风险防范管理工作领导小组分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改三种措施，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避免问题演化发展成违纪违法行为。形成第三道防线。

（1）警示提醒

警示提醒立足于强化党组织对党员干部的主动教育和监督，本着有则改之、无则加勉的原则，对群众有反映，可能出现腐败问题的党员干部，进行警示提醒。

适用范围：

①群众有举报、社会有反映的。

②不按照规定落实风险防范措施，情节轻微的。③党员干部廉洁自律民主测评中满意率较低的。

④在廉政风险防范管理工作中发现的，组织认为有必要提醒的。实施方式：

①信访约谈。根据群众信访举报，对思想、政治、工作、生活、作风等方面存在一般性问题的党员干部，在不违反保密规定的基础上，进行约谈，要求其对组织需要了解、核实的问题如实做出回答或说明，并提供有关证明材料。

②询问函。针对未按照规定落实风险防范措施的党员干部发出询问函，要求其在规定时间内做出说明或提出整改措施。

③重点提醒。针对党员干部民主测评反映出的问题，或者可能出现廉政风险的重要关口，以提醒书或面谈的形式进行重点提醒。如针对职务升迁、岗位调动、婚丧嫁娶、子女升学、乔迁新居、出国考察等有可能发生廉政风险的事项进行提醒。

（2）诫勉纠错

诫勉纠错立足于帮助和督促党员干部及时发现自身存在的廉政风险问题，及时纠正其工作中的失误和偏差，督促引导，终止其错误行为继续发展。

适用范围：

①警示提醒后仍未改正的。

②未认真履行“一岗双责”或履行不到位的，未严格执行“三重一大”等相关制度的，有失职渎职、不作为或者滥用职权行为，尚未造成损失的。

③执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的。

实施方式：

①告诫劝勉。对警示提醒后仍未改正的，未认真履行“一岗双责”或履行不到位的党员干部，进行告诫，指出其存在的问题和不足，提出今后努力的方向。

②纠正偏差。对在执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的党员干部通过书面或面谈等方式，告知其存在的问题，要求其纠正错误倾向，终止错误行为。

实施期限：

诫勉纠错的期限根据诫勉纠错对象存在问题的轻重程度确定，最长不超过3个月。诫勉纠错对象应当在10个工作日内制定措施并及时纠正错误行为，相应的廉政风险防范管理工作领导小组负责监督检查其纠错落实情况，并将相关情况报上级廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案。

（3）责令整改

责令整改立足于保护和挽救党员干部，对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不予处分的党员干部，通过限期整改和强制履行，避免问题进一步恶化。

适用范围：

①诫勉纠错后仍未改正的。

②对管辖范围内发生的不正之风或违纪违法案件负有责任，但可不予纪律处分的。

③具有《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》中所列举的行为，但情节显著轻微，不构成纪律处分，或者情节轻微，可不予处分的。

实施方式：

①限期整改。对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可不予处分的党员干部，指出存在的问题及其危害，要求其在规定期限内及时改正。

②强制履行。对诫勉纠错仍未改正的，或对管辖范围内发生违纪违法案件负有责任，但可不予处分的党员干部进行批评教育，剖析其错误根源，强制其认真履行职责，并进行跟踪督导。

实施期限：

责令整改的期限根据责令整改对象存在问题的轻重程度确定，最长不超过6个月。责令整改对象应当在10个工作日内制定整改措施并及时纠正错误行为，相应的廉政风险防范管理工作领导小组负责监替检查其整改落实情况，并将相关情况报上级廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案。

（4）处置结果的运用

①警示提醒、诫勉纠错和责令整改对象，诚心接受批评、整改到位的，既往不咎；整改不力，错误继续蔓延构成违纪违法行为的，按照有关规定组织处理，或立案查处。

②警示提醒、诫勉纠错和责令整改相关情况应及时通报组织、人事部门，作为年终考核依据，并记入个人廉政档案。

③诫勉纠错和责令整改对象在纠错和整改期间，不能提拔、调动，不得参加各类先进评比。④警示提醒、诫勉纠错、责令整改对象可向本级或者上级廉政风险防范管理工作领导小组提出异议，受理机构调查了解后，应予以答复。

（三）考核环节

主要任务是根据业务工作实际，制定监督检查办法，把督促检查贯穿于廉政风险防范管理工作的全过程。督促检查的方式主要有：单位自查和上级检查。

单位自查就是按照总体工作部署，每一个环节、每一个阶段都要进行检查验收，并将检查情况张榜公示，同时向上级廉政风险防范管理领导小组办公室呈报检查验收结果，提出转段申请，待批示后转入下一阶段工作。

上级检查又分为阶段检查、动态考核和综合评估。开展阶段检查，内容包括听取汇报、检查材料、填写《廉政风险防范管理工作阶段检查考核表》、进行群众认可度测评。

实行动态考核就是对单位完成统一规定动作的情况进行记录，包括风险点查找、细则制定、自查报告提交情况等（县廉政风险防范管理领导小组办公室将定期不定期对各单位廉政风险重点岗位监督管理工作进行检查指导和督促落实。通过召开座谈会、明查暗访和发挥社会监督作用等形式，核实单位和党员领导履行风险防控情况。）

综合评估就是整个工作结束后，县廉政风险防范管理领导小组办公室根据各单位廉政风险防范管理工作开展情况进行综合评定，要形成一个综合评估报告报上级廉政风险防范管理领导小组办公室。

（四）修正环节

主要任务是改进和完善风险防范工作。以或项目管理为周期，根据考核评估结果，奖优罚劣，纠正存在的问题，完善工作程序，并结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败新要求，及时调整风险内容，进一步改进风险防范措施，提出下一年工作目标、任务和措施，转入下一风险防范管理周期。

改进和完善风险防范工作主要有两项内容：自身修正和上级评估。

自身修正就是各单位根据自查和上级检查考核结果，对整个廉政风险防范管理工作进行一次全面检查，找出各阶段、各环节、各细节中存在的问题，认真进行自我修正，完善工作措施，使第二年的廉政风险防范管理工作更有效。

县廉政风险防范管理领导小组办公室根据综合评估结果，对各单位廉政风险防范管理工作中对存在的问题和不足提出修正建议，进一步完善工作机制和工作制度，为下开展好廉政风险防范管理工作打下好基础。对存在问题，拒不改正的要追究主要领导的责任。对廉政风险防范成效显著的单位、个人予以表彰，并总结推广先进经验。

三、实施廉政风险防范管理的作用和重点

1、实施廉政风险防范管理的作用：

一是有利于深化反腐倡廉宣传教育。通过排查廉政风险点，让每位从事公务的人员了解知晓自己的岗位职责、潜在的廉政风险，从而在思想上确立“从政有风险，防范除隐患”的意识，变上级要求防范风险为自身需要而自觉防范风险。

二是有利于提高反腐倡廉制度建设的质量和水平。排查廉政风险点，找出可能引发腐败的制度漏洞，增强了制度建设的针对性和可操作性。

三是有利于加强干部队伍建设。开展廉政风险防范管理工作，既给党员干部敲响了廉政风险警示钟，又通过多种预防措施，使党员干部远离腐败，真正为党员干部编织起一道廉政“保护网”，保护干部，促进干部健康成长。

四是有利于构建反腐倡廉建设与业务工作之间的关联机制，较好地解决党政组织和领导干部履行“一岗双责”的抓手和载体问题，既为纪检监察工作提供了平台，也会促进业务工作规范高效。

2、实施廉政风险防范管理的重点：

一是抓延伸，重点规范制约权力运行。积极推进廉政风险防范管理向基层拥有公共权力的部门和岗位延伸。

二是抓制度，逐步健全风险防范配套制度体系。坚持以建立健全预防腐败各项制度为重点，以制约和监督权力为核心，以提高制度执行力为抓手，逐步形成一套“以制度规定流程、以流程规范行为、以规范优化管理、以管理完善制度”的动态化风险防范制度体系和运行机制。

三是抓覆盖，着力构建纵横结合的风险防范链条。以系统为单位抓纵向，以全县为单位抓横向，构建风险防范链条，形成点线面结合的防范格局。

四是抓技防，推动风险预警工作。坚持提升预防腐败工作的科技含量，这是廉政风险防范管理工作的高级化。要运用现代信息技术提高科技防控水平。

五是抓考核，探索完善风险防范考评机制。通过业务周期风险防范考核评估、专题工作阶段性汇报、年终检查考核评估，不断推动本系统、本单位廉政风险防范管理工作的整体进程。

发布者：教育局 发布时间：2011-5-10