公司风险管理控制(后勤)

公司风险管理控制(后勤)（共12篇）

1.公司风险管理控制(后勤) 篇一

1、食堂管理要坚持公平合理、实事求是、不赚不赔、略有节余的原则。每月克扣伙食节余500元以上的，食堂负责人罚款200元，炊事员罚50元，透支部分由食堂负责人员全赔。

2、食堂人员不允许把生菜回给干部职工，回一次罚100元；食堂人员如通过食堂协助他人煮饭菜的.罚当事人100元；非食堂人员与食堂人员一起在食堂吃饭或看到熟人打菜少收菜票，发觉一次罚责任人200元，情节严峻的免职。

3、食堂一律实行管帐不管钱，购菜每月轮换制，发觉延续两个月买菜者罚200元；购菜至少2人同往，粮油菜所有过磅，虚报贪污双倍处罚，情节严峻者免职出工地。

4、把好食堂卫生关，炊事员必需每年体检一次，操作时穿好工作服、戴好工作帽、口罩；发觉随地吐痰，切菜卖菜时抽烟等其他不符合卫生制度的行为，发觉一次即给以30元罚款。

5、强调每日每人食油一两，蛋、鸡腿等按原价出售，纯蔬菜类每客控制1。5元内，荤菜每客控制在4元内，这几点作硬性规定，违背一次罚组长100元，炊事员50元。

6、食堂人员服务态度端正，待人礼貌、说话和蔼，尽量做到饭菜可口有味，保证每天热水、开水供给，没有开水、热水，当天责任人罚款50元。

7、为便利职工，以食堂为单位，设置便民服务部经营烟酒日用品等，原则上不赚不赔；负责小卖部人员，酬劳为同等级工种的90%，小卖部所经营的品种一律不赊帐；造成损失责任人负责。

8、职工进食堂勒索炊事员不收菜票，事后不汇报，第一次罚该炊事员200元，其次次罚500元，继续下去者免职；对该职工的对付菜票以3倍票价追回，二次重犯者免职。

9、各项目部食堂凡添置一切炊具不得擅自购买，一律由总部后勤负责统一调配。

2.公司风险管理控制(后勤) 篇二

本系统由各个子系统各自完成各自的控制或数据监测, 由数字化管理中心进行统一数据管理。

1.1 设备管理系统

1.1.1 供水系统

供水系统采用目前比较流行的恒压供水的方式。恒压供水的控制过程是PLC采集压力传感器的数值, 并把它与设定压力比较, 根据差值控制变频器增大或者减小水泵的速度实现压力恒定。泵分为两组, 一组深水泵, 一组地面泵。每组都有三个水泵, 为了节省成本, 每组中的两个水泵是工频控制的, 另一个是变频器驱动的。通过这种工频+变频的方式实现水压无波动供水。系统的运行与停止, 泵的启停, 变频器频率的增加减少, 出口压力的大小都可以在控制柜上的触摸屏进行操作。PLC与管理中心是通过以太网连接的, 管理中心的服务器是通过OPC这种方式访问PLC内部的数据, 并把数据保存在数据库中供查询。也可以在管理中心通过远程的方式对泵站进行直接控制。服务器根据泵站返回的实际数据, 以画面的形式现在在电脑上实现监控。

恒压供水系统用到的主要设备有: (1) PLC控制器、触摸屏及相关输入输出模板 (西门子300) 。 (2) 压力传感器。 (3) 变频器及水泵。 (4) 控制柜及相关电气元件。

恒压供水系统主要有一下几个功能: (1) 在线实时监控系统运行 (提水量、供水量、供水压力、水池水位、设备运转及控制、水质是否达标情况等) 。 (2) 管理中心的远程操作以及远程监控。 (3) 报警显示。 (在管理中心和控制柜上都会有报警记录供查询) 。 (4) 闭路电视监视 (扩展) 。

1.1.2 供电系统

供电系统要完成的任务是在线监测2个变电所和6个箱变的运行状况, 监测数据包括每一路的开关状态、电流大小、负荷是否平衡、是否有过负荷现象、零线是否过电流等, 如出现异常情况可马上给出提示和报警, 控制中心可以及时采取措施, 确保供电质量稳定可靠。

变电监控技术是一个相对比较成熟的领域, 一般都是采用单片机完成数据的采集。其工作过程是单片机系统实时的分别采集变压器三项的电压、电流、频率等参数, 然后经过计算得负载功率、负载是否平衡。

现在市场上有很多可以直接采集电网参数的智能模块, 除了稳定、准确之外, 他们还有多种接口, 可以很灵活的同计算机等进行数据通讯, 本系统中选用AC谐波表ACR350EGH就是这样的一款产品。本系统采用ACR350EH直接进行电网的数据采集, 之后把数据跟单片机通讯。单片机把接受到的数据直接传递到服务器。考虑到变压器与服务器之间的距离, 他们之间用光纤进行通讯。此外除了采集模块自带的数据显示之外, 单片机系统还在现场进行声光报警。

1.1.3 路灯控制系统

这块控制需求上只是对路灯的管理。要求根据光强度、时间对路灯的开关进行控制, 并根据灯运转情况报修。灯光管理主要体现出一个现代社会倡导的主题——节能。在每个路灯上都有一个微型控制系统。微型处理系统由光感元件、无线接收模块、微型处理器组成。微型处理器根据光的强度及设定时间对路灯进行开关。也可以由远程计算机直接对灯光控制。远程计算机控制主要有两点:第一是控制模式, 一种是对某个或者整组路灯进行开关控制。模式控制主要有光强度控制、定时模式、光强度定时模式和节能模式。光强度定时模式是指预先设定的时间到或者光强度变弱到设定值, 都会起动灯打开。节能模式是根据光的强度分区域开灯, 即灯光不是整组被打开的, 而是当光不是很暗的时候, 隔几个灯打开一个, 随着光逐渐变暗灯起动数目增加直至全部打开。灯的运行情况通过无线模块返回到服务器, 需要保修的提示维修人员维修。

除了完成系统需要实现的功能之外, 为了节省经济成本, 在系统设计时计划一个无线控制单元控制好几个路灯, 目前暂定的是六个。清单中一共是20个无线控制单元, 那么就可以控制120个路灯。但是有一点需要注意的是尽管每个无线控制单元控制的路灯还可以增加, 但是控制的灯越多, 供电电缆的长度就会增加, 这样也会带来成本的增加。在实际的施工时需要根据现场的情况设计一个最优最经济的模式。

2 系统展望

虽然这个系统是已经实现了后勤基本的数据化管理, 但是根据当前技术和社会发展, 对后勤管理提出更多的要求。为此在目前这个平台的需求之外提出了一下几点扩展, 以供参考。

2.1 物联

现在社会都提出物资共享。如果能把几个后勤管理中心的物资能实现网络共享的话, 就能实现以较低的成本实现物资运转。

2.2 车库管理

当汽车进入厂区时, 根据摄像机扫描的车牌信息判断是不是本公司的或者公司授权可进入的, 是的话打开栅栏。

2.3 定点对讲及小区广播。

参考文献

[1]熊建国.基于PLC的变频调速恒压供水系统设计与实现[J].电子科技大学, 2013, 03, 25.

[2]刘关平.浅谈供电系统自动化控制设计[J].神州, 2013, 09, 15.

[3]纪玲玲.路灯控制系统控制方法研究[J].广西物理, 2009, 09, 15.

3.公司风险管理控制(后勤) 篇三

【关键词】高校后勤管理；引进 ；物业管理公司；分析探讨

我国高校从1999年开始已全面推行了后勤社会化服务改革,根据当时的社会主义市场经济的需求,努力打破传统的后勤行政管理模式和管理体制。这些年来通过逐步加大学校投入、挖掘后勤内部潜力、积极引进社会资金、开放后勤市场等方式,除了在提高后勤硬件档次、改善校园环境、后勤服务质量等方面取得了长足的发展和进步外,同时也使高校后勤渐渐做到了管理企业化、服务商品化，为学校物业管理的实施提供了体制上的有效保證。从而使我国高校后勤物业管理迎来了更深层次、更进一步的发展机遇，同时也不断提高了对服务质量的需求，以及为高校物业管理的发展带来了积极挑战。

一、物业管理在我国高校后勤中存在的问题

1.后勤物业管理服务理念无法适应目前的发展需要

物业管理公司进入我国高校后勤管理的首要内容便是对高校后勤管理进行改革。其主要目的是逐步向社会挖掘后勤内部潜力和开放后勤市场，以达到提高后勤服务质量，逐步做到管理企业化、服务商品化。有不少人认为高校实行物业管理是在卸下“包袱”、甩下“包袱”,是将物业管理公司直接推向社会。在此同时需要物业管理人员有个正确的职业观念，不要认为只拿固定工资就好，其他都不管，一定要正确的看待企业效益与个人利益之间的关系。物业管理公司领导者一定要正确引导员工、关心员工，使他们愉快地在管理服务中适应各种形势发展的需求。

2.高校后勤物业管理制度还不够完善

我国高校后勤物业管理制度一般有业务、综合、财务、行政管理制度等，我们常见的主要有各类人员岗位责任制、管理机构职责范围，以及服务规范和操作程序等。辖区的管理制度通常分为各区域内的物业管理规定、用户手册、物业管理公约等。我国各高校物业管理部门目前虽然也制定了诸如行为规范、岗位职责、工作程序、工作标准等相关的制度，但是这些还不成体系、不够完善，且在实际执行时也无法做得相对严格，种种原因都说明了我国高校后勤物业管理制度还不够规范、不够健全。

3.高校后勤物业管理的质量和服务水平不高

因为我国高校的后勤物业管理不是一个独立的企业，仅仅只是高校的一个组成部分，学校也只是每年拨付相应的费用给物业管理部门，高校师生并不是直接支付物业费的“支付者”，他们只是物业服务的“接受者”，因此，他们无法要求或是很难要求物业管理部门的服务水平、服务质量能有所提高。高校后勤物业管理部门在服务质量上主要存在着四个问题，第一，对学校的环境管理不够到位，没能采取正确、有效的措施进行环境管理工作；第二，对学校的卫生保洁和校园绿化方面管理不够全面，存在着只重视主干道的卫生，忽视偏僻角落等地方的卫生等；第三，对学校服务范围内的设备、设施定期维修保养、巡检等方面做得不够到位；第四，物业管理部门不能够主动的服务学校，在服务方面存在着不到位、不及时的情况，常出现拖拉工作的现象。

二、 我国高校后勤物业管理目前的现状

我们从高校后勤管理的性质来说,它其实只是高校后勤管理工作的一部分, 自后勤物业管理改革以来,这段时间是一个计划经济到市场经济的过渡时期。然而在这段过渡时期,我国高校后勤物业管理部门在面对机遇的同时也面临着挑战。高校物业管理不仅脱胎于高校,而且其服务对象同样是高校内部，它们之间着种种密切而又复杂的联系。目前我国还有很多高校没有建立后勤物业管理体系,这些高校的管理行为其实差不多都是行政行为。高校的后勤物业管理其实只是建立了管理体制框架，在其部门内部实施了相应的规范物业管理制度的一系列机制。但是这种物业管理思想依旧处在市场不完善、不健全的建立状态，它的运营模式没能完善、完全的建立。目前我国一些高校的物业管理仍然沿用着传统的管理体制，有些高校的物业管理公司虽然在名义上是从学校分离出来的，并且有着独立的企业在运行。但这些企业不具有独立的法人资格，和学校依旧存在着附属关系。

三 、对我国高校后勤物业管理提出的建议

1.高校后勤管理需引进专业的物业公司

很多人认为高校后勤管理需要引进专业的物业管理公司，从而增强市场竞争意识。我国高校后勤物业管理目前正在向市场经济意识转变，能够适度引进专业的物业管理公司参加高校的后勤管理,像这样的模式是可以对学校物业管理观念进行转变的，同时还能使高校后勤物业管理公司学习到更专业的、更先进的服务手段和管理经验，增强危机感和竞争意识。我们认为高校的教职工也要改变一些观念,逐步树立正确的有偿服务理念、市场意识和服务意识，从而推动高校后勤物业管理更进一步的顺利发展。

2.高校后勤物业管理公司需提高服务质量

我们知道高校后勤物业管理服务的对象其实就是高校的师生员工。所以，物业管理公司在服务的过程中一定要坚持“以人为本”的理念,树立好高校后勤物业管理的品牌形象。并且需要做好以服务促进物业管理的进步,从服务质量中求效益,为高校师生员工提供休闲、学习、娱乐、生活等全方位服务,以此来推进高校后勤物业管理有效、协调的发展。同时为师生员工提供全方位、高效、优质的服务。营造经营有序、文明向上、服务周到、舒适、环境优美的良好环境,让师生满意。在提高硬件档次、改善校园环境、提高后勤服务质量等方面需要不断加强进步、发展。

3.高校后勤物业管理公司需加强创新管理体制

大多数人认为高校物业管理公司在今后的发展中一定要从根本上理顺产权关系,建立独立核算、自负盈亏、自主经营的经济实体,并需不断地增强其自我发展能力。物业管理企业需在管理上提高管理效率、减少管理层次；在运营上需不断拓宽经费来源等,以此为物业管理企业的发展注入一个新的层次,使物业管理工作能够长期良性循环以及使高校后勤物业管理工作逐渐走向市场化、规范化、专业化经营的轨道,这样有利于高校教育事业产业化发展。

我们认为高校后勤物业管理公司作为经营服务实体,就一定要进行机制转换，愿意为教育服务、能正确把握改革方向、高效、选配精干的领导班子；以及尽量减少物业管理人员和层次,提高工作效率；在此同时还需努力、争取实现经营机制的创新等,并坚持按产业化、企业化的要求,建立一个有效的、协调的运行机制,最大限度地对各种资源配置进行优化,降低其经营成本,同时建立一个健全“自我约束、独立核算、自我发展、自负盈亏”的现代企业制度。从而形成一个具有我国高校特色的后勤物业管理发展模式。

参考文献

[1]李跃建.我国现阶段高校后勤管理模式研究[D].华中师范大学,2002年.

[2]汤占利,王海.浅谈高校物业管理监管工作新模式[J].高校后勤研究,2010年01期.

[3]张舟.高校后勤物业管理探析[J].全国商情(理论研究),2010年04期.

[4]王峰.如何创建富有高校特色的管理模式[J].城市开发,2010年05期.

[5]李才俊,万瑞林. “四会、四自”学生管理模式的探索与实践[J]. 教育文化论坛, 2010年03期.

[6]赵海霞.高职工商企业管理专业教学新模式研究［J］.职业教育研究，2009年01期.

（作者单位：广西壮府建工物业服务有限公司）

4.公司后勤人员管理办法 篇四

**公司后勤人员管理办法

为加强和规范公司后勤人员管理，确保公司后勤工作有序高效地开展，根据公司实际，特制订本办法。

一、后勤人员范围

本办法所指后勤人员包括公司（含控股公司，下同）各驻地食堂人员（红案、白案、帮工）、保安、保洁员及隧道值守人员等。

二、后勤人员的对口管理部门

（一）公司机关后勤人员由后勤管理部负责日常管理，运营公司机关后勤人员由运营公司综合部负责日常管理，隧道值守人员由运营公司机电部负责日常管理，运营各征费管理所后勤人员由各征费管理所负责日常管理，控股公司后勤人员由相关用人部门负责日常管理。

（二）公司机关后勤人员由人力资源部负责其人事及档案管理；运营管理公司后勤人员由运营管理公司综合部代理负责其人事及档案管理，控股公司后勤人员由相关人事管理部门负责其人事及档案管理。

三、后勤人员的聘用

（一）后勤人员聘用条件。受聘人员应具备以下基本条件：遵纪守法、品行端正，有较强的工作责任感和良好的职业道德；具备拟聘岗位所需专业技能；身体健康。

（二）后勤人员聘用程序。

1、公司后勤存在岗位空缺时，由相关对口管理部门根据聘用条重庆人才网（）服务热线：61626455/66 邮箱：web@cqjob.com

件组织招聘，招聘结果由人力资源部审核并报公司领导审批后，予以正式上岗试用。

2、与受聘人员签订劳动合同。从用工之日起一个月内与适龄受聘者签订劳动合同。合同期限一般为2—3年，首次签订劳动合同实行试用期。试用期为1-3个月，试用期包括在聘用期内。聘用合同签订后10日内，应将合同送人事管理部门存档。

3、聘用期内，公司与受聘人员必须履行合同规定的义务。违反合同规定的，承担相应责任。合同期满，劳动合同关系随之解除。如需续聘的，应重新签定劳动合同。

四、后勤人员的日常管理

（一）各对口管理部门负责对后勤人员的日常管理及考核，并拟定各岗位工作职责及考核标准，经审核后下发执行。

（二）后勤人员必须服从管理，自觉遵守公司规定，履行岗位职责。严重违反公司规章制度或不能胜任本职岗位者将予以辞退。

（三）保安及隧道值守人员因工作特性实行弹性工作制，做好本职工作外一般应在驻地自主安排休息，应备突发事件。

（四）食堂人员及保洁员因工作特性实行不定时工作制，做好本职工作外自主安排休息。

五、后勤人员待遇

（一）后勤人员月收入。包括月工资、考核津贴和补充津贴，具体标准由公司确定。其中补充津贴为后勤人员在公休日没有完全休息的补偿；考核津贴由对口管理部门根据后勤人员的月度工作考核情况

发放。

（二）后勤人员社会保险。公司为后勤人员办理团体人身意外险；由于后勤人员流动性较大，公司不再为后勤人员统一办理其它社会保险，其它社会保险单位缴纳部分以现金形式发给个人，由个人根据意愿自行办理。

（三）节假日工作津贴。因后勤人员工作特性，在节假日不能完全休息的，公司将发放一定金额的节假日工作津贴。

（四）因工作性质需要，除隧道值守人员外，其它后勤人员应在驻地用餐，用餐费用统一按200元/月标准结算，在发放工资时代扣。

（五）相关对口管理部门于每月5日前负责造好后勤人员月收入发放表，经人事管理、财务部门审核及领导审批后，于每月10日左右发放。后勤人员月收入发放表格式见附表。

六、考核与续聘

（一）对后勤人员每月进行工作考核，由对口管理部门根据其每月工作表现及考核评分表项目进行评分，考核结果应予以通报，交本人签字确认后作为发放考核工资及是否留用的主要依据。

（二）劳动合同期满，根据工作需要与考核结果，可签续聘合同。

七、辞退、解聘与辞职

（一）后勤人员有下列情形之一的，可予以辞退，解除劳动合同，并不承担任何补偿义务：

1、在试用期间被证明不符合录用条件的；

2、严重违反公司规章制度的；

3、严重失职，营私舞弊，给公司造成重大损害的；

4、同时与其他用人单位建立劳动关系，对完成公司的工作任务造成影响的，或者经甲方提出，拒不改正的；

5、以欺诈等手段致使公司签订劳动合同无效的；

6、被依法追究刑事责任的；

7、聘用期内三个月考核不合格的。

（二）有下列情形之一的，公司提前30日以书面形式通知后勤人员本人或者额外支付一个月工资后，可予以解聘，并解除劳动合同：

1、后勤人员患病或者非因工负伤，在规定的医疗期满后不能从事原工作的；

2、后勤人员不能胜任工作，考核不合格的；

3、劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使劳动合同无法履行，经双方协商，未能就变更劳动合同内容达成协议的。

（三）后勤人员提出解除劳动合同的，应提前30天提交辞职报告，经批准后方可办理离职手续。

八、后勤人员离职程序

后勤人员离职，应与公司签订解除劳动合同协议书，办完工作移交手续后方可离职，所有离职材料应存档保存。

九、本办法自下发之日起施行。

5.公司后勤管理工作总结 篇五

一、加强食堂管理，全面提升服务水平

人常说“民以食为天”搞好职工食堂一直是后勤工作中的难点之一，如何让大多数职工在公司就餐放心满意是后勤部反复研究的课题。一直以来，我们对食堂设备维护、员工就餐、对外接待、采购调研、管理制度等方面，学习总结经验，使后勤管理不断完善。

1、加强对食堂餐厅、操作间、冷荤间、贮藏间、燃气间、洗碗间等重点部位的卫生及操作规程管理，对食堂人员身体情况进行定期检查；

2、加强就餐人员管理，针对员工用餐时部分人员不出示餐卡、就餐秩序混乱、用餐浪费、超额外带食物等不良行为，我们通过在食堂门口张贴通知的形式，提倡员工工自觉遵守食堂用餐相关制度，并安排专人在食堂值班，监督划卡，维持食堂就餐秩序；

3、定期对厨房水、电、设备进行检修，杜绝跑、冒、滴、漏、长明灯等现象，消除安全隐患的存在；发现问题及时维修，保证厨房设备的正常运转；

4、根据需要对井下工人提供了班中餐，保证井下人员的体力恢复；

5、对员工进行走访调查，根据员工意见，从饭菜质量、品种、味道，用油量以及提高服务员服务意识等方面进行了相应整改和提高。根据员工的不同需求，增设特色窗口。根据季节变化和员工意见，及时调整员工菜谱，增加品种花样，改善员工饮食。

二、加强公寓楼管理，创造温馨舒适的居住环境：

公寓楼每天都有几百人在此休息就寝，安全、卫生问题是员工宿舍管理面临的难题，为此，我部门组织开会研究员工宿舍管理问题，积极为员工创造安全舒适的休息环境：

1、理顺员工宿舍入住的流程，加强安全管理；

2、实行员工住宿按部门相对集中制，既方便员工又便于管理；

3、加强对临时进出员工宿舍的外来人员的管理，通过以上措施，使员工宿舍的安全问题得到了有效控制；

4、加强与保卫、企管、纪委等部门配合，定期对公寓楼内违规使用大功率电器、破坏公共财产、酗酒滋事等不文明行为进行的监督管理，确保不发生安全事故；

5、定期对公寓楼进行巡视，及时了解员工住宿环境设施设备运转的情况，在供电、供水及垃圾清运方面出现问题后及时安排专人到现场检查、进行调节和处理。在其他部门员工有后勤服务需求的情况下，后勤部积极安排好工作，第一时间解决问题。

三、强化澡堂管理，保证员工洗浴要求

都知道辛苦不过煤矿工人，为了使我公司职工升井后能有澡洗，确保澡堂正常运行，在澡堂值班人员稀缺的情况下安排专人负责，保证了员工的正常洗浴需求：

1、做好全天开放工作，每天保证水量的充足供应，保证水温达到要求；

2、加强澡堂的卫生工作，定期对澡堂消毒，对浴室内各墙面瓷砖进行洗刷，使保持墙面洁净无污渍；

3、制定澡堂规章制度。严禁在澡堂内打闹玩耍，乱扔垃圾，乱涂乱画，以及拆移浴室设备等；

4、对用水情况进行巡查，洗完澡不关淋浴头等浪费行为，及时进行纠正。

四、强化环境秩序管理，营造清新舒适的绿化环境

良好的环境秩序是公司形象最直接的体现。因此，后勤部始终把环境秩序建设作为日常工作的重点来抓，在煤炭前景不好，公司进一步压缩人员的大环境下，主要从以下几方面加强了工作：

1、加强外围卫生保洁工作，对矿区的公共场所实行每日小维护，定期大维护，重要部位每天打扫，同时增加了日常保洁清扫循环密度，将保洁承担范围一直延伸到马路上，尽可能减少周边环境对公司卫生的影响；

2、积极改进工作方法，对各办公场所及周边卫生进行了责任划分，在各部门的配合下，联建楼、队组楼等场所的卫生基本保持了整洁干净。

五、成立医务所，保证员工小病小伤不出矿：

经过两年的努力，我公司医务所在6月18日正式投入运行，这不仅为广大职工群众带来了方便，也标志着应急救援专篇又向前迈进了一大步，为我公司早日投产奠定了基础。

六、节约增效，确保资源的有效利用

受近年来煤炭市场低迷的影响，节约资源显得尤为重要，为此我部主要从节水节电和公共设施维护上下功夫，在保证服务的前提下节约成本：

1、在节水方面我们重点将职工澡堂、食堂洗菜环节列为节水的主要控制点。指定专人负责管理澡堂用水情况，防止人走水不关的情况。并要求食堂人员在洗菜时加强节水意识，尽量改用小水进行冲洗，不定时检查食堂洗菜用水环节，杜绝长流水现象；

2、在节电方面重点对公寓楼、澡堂等场所进行用电控制，加大对使用大功率电器的查处力度，楼层服务员对楼道灯等公共照明设备不间断巡视，有效控制长明灯；

6.公司后勤管理个人工作总结 篇六

一、会议记录安排

公司每个月都要召开员工大会，一般员工大会都是在一个月月初开始也就是当月的第一天，但是我们后勤人员要提前一个星期的布置准备，因为是大型的动员大会我们要准备足够大的场地，保证每一个与会人员都有席位可做，安排专门的拍摄人员做好会议拍摄，公司的员工奖品奖品都会在这些天购买好，同时奖状奖杯会定制，奖状由我们公司内部人员自己制作，要有我们公司自己的风格和特色，对于会议现场领导的重要讲话根据公司的要求我们会做好录音，并且翻译成为文字，会议结束之后我们还要整理好会场，收拾好会议的桌椅，把这些都北方到相应的位置，做好下次会议准备。

二、负责办公环境

公司的环境完全是我们后勤负责，会在每天的早上和晚上做好卫生打扫，保证公司所有人员有一个舒适的上班环境，同时公司里面有很多绿化植物，我们也会更具季节不同和公司要举行的活动做好布置，在不同的季节盛放不同的盆栽，让我们公司绿意盎然。当一些盛大的节日到来时我们也会做好布置，比如国庆节，圣诞节等重大节日我们会在节日当天挂上相应的应景之物来庆祝节日，并且在这一天给员工送上礼物和祝福。

三、做好办公用品的发放购买

日常工作需要的一些纸张，文件夹，和电脑等都需要我们后勤购买分配，我们会在每月月月底之际组好统计然后提前购买，按照不同的不能需要购置作古的办公用品保证每一个不能能够有足的办公用，每天都会按照公司的需要做好统计，为了确定核实需要会更具不同部门的工作，做好分心和预估如果超出了预估则会另外增加，我们要做的就是保证让每一个不能在需要是发放办公用品。对于滥用或者是浪费都会上报并削减部门的消耗。

四、公司日常消费统计

公司的日常开支也是非常巨大的，每个月我们公司的水费电费还有其他的如网费，电话费等都是一大笔开销，对于公司供电供水，我们要保证不浪费，保证所需，所以每次下班都是我们后勤最后留下一人做好最后一步，保证所有人下班有人及时关闭电灯等，减少浪费，对于肆意浪费的人员给予警告和触犯，同时把这些日常开支交付给财务让财务进行续费处理，在后勤每一个人都有自己的工作，但是也会肩负多个工作。

7.担保公司风险控制 篇七

一、担保公司的现状

融资性担保是指担保人与银行业金融机构等债权人约定, 当被担保人不履行对债权人负有的融资性债务时, 由担保人依法承担合同约定的担保责任的行为。

融资性担保公司 (以下简称“担保公司”) 基本上都基于上述担保行为而存在。针对这种与金融机构息息相关的企业, 监管政策日趋严厉。其中比较明显的是提高了担保行业的准入门槛。而于担保公司利润来源主要是向被担保公司收取一定比例的担保费 (一般情况下担保费为担保金额的3%左右) , 担保公司在“微利+高门槛”的双重压力下, 为了自身的生存发展, 一方面想方设法满足监管机构的要求, 另一方面由于担保公司产品的特殊性, 为追逐高额利润, 出现了各种经营风险和违规经营的现象, 体现明显的是近年来各地频频出现的担保公司违规事件及倒闭风潮。

下文主要从担保公司的风险控制关键环节, 提出相应的风险点和控制方法。

二、担保公司的关键风险点和相应的预防措施

1. 从担保业务层面分析

(1) 立项及审前调查阶段

此阶段的风险点主要是审前调查的全面性、真实性和完整性。每个担保公司对所从事的担保业务都会根据被担保人的不同特性, 设置各类指标, 对于明显达不到指标标准的, 要严格禁止立项, 从源头上规避风险。另外在审前调查阶段要真正做到真实全面, 需要实地查看的一定要现场检查, 需要调取相关企业或同行业信息数据的, 一定要资料充分、数据详实, 为立项审批提供充足的证据。

同时, 担保公司要建立一系列预控风险的管理制度, 如严谨的担保业务管理办法、业务审批制度及审批权限、评审会制度及权限等等, 同时进行不间断的独立第三方监管检查, 确保执行到位。

(2) 反担保措施的控制

担保公司是高风险企业, 健全的反担保措施是风险控制的重要手段。在现实案例中, 反担保措施管理不到位、要求不严格、控制随意性是造成担保公司出现代偿的主要原因。

由于不同的被担保对象反担保手段各异, 因此, 此阶段的风险预防措施, 建议根据不同的反担保对象, 制定严格的反担保措施, 并确保执行到位, 在担保业务解除之前, 一定要确保反担保质押物的权力控制在担保公司手中。针对这种原则, 担保公司可以制定各类反担保制度、权限及操作细则。并加强第三方监督, 确保上述措施执行到位。

(3) 业务操作过程中的相关法律文件准备充足, 签订及时

在业务立项审批完毕后, 就涉及到相关合同协议等法律文件的签署及印鉴使用程序。此阶段的风险主要集中在法律文本起草时的严谨性和规范性, 另外, 印鉴管理和使用的权限和程序至关重要。在实际业务操作中, 由于印鉴管理不善造成代偿风险的事件时有发生。

对法律文件的风险控制措施, 一方面是使用规范文本, 从起草阶段就杜绝漏洞;另一方面, 尽量使用格式文本, 现在大部分银行等债权机构都有一套规范的合同文本要求, 这也从一定层面减少了担保公司的风险。

印鉴一定要做到专人管理, 杜绝不经审批私自使用, 同时建立印鉴管理制度, 明确印鉴保管责任、使用的范围、权限等, 对印鉴使用做到全部记录, 杜绝印鉴失控现象的发生。此方面虽然在担保业务过程中属于很小一个环节, 但却至关重要, 很多企业发生的各类风险事件都多多少少与此环节存在关联。因此, 特别强调此环节风险控制的重要性。

(4) 保后监管阶段

此阶段也是容易出现风险的阶段, 担保业务实现后, 应持续对被担保公司进行有重点的关注和跟踪。根据经验, 此阶段主要的风险控制措施就是不间断的进行跟踪, 关注被担保对象的经营, 一旦出现不良现象, 应及时提示风险, 并进行妥善处理, 确保风险控制在可接受范围内。对于保后监管一定要形成书面记录, 及时与被担保单位进行确认和沟通, 形成一种监督力量, 督促被担保公司及时还贷。

2. 从财务层面分析

担保公司的财务同其他企业一样, 是业务经营结果的综合体现, 及时监督、分析和发现财务数据的异常, 可以预见未来出现的风险, 对管理层提出相应的预警信号, 利于及时控制风险。本文主要从财务科目的监督检查方面来阐述风险控制的方法。

(1) 保证金

此项主要关注存出保证金和存入保证金两个科目。对此两个科目的分析管理, 可以有效控制担保公司相应的资金安全。这两方面的控制措施主要是交纳足额, 按时解除, 同时进行台账管理, 及时关注保证金的变化。

(2) 担保费

此项主要关注应收担保费、担保费收入、手续费收入、评审费收入等与收入有关的科目。按期核对收入是否按相应的合同规定收取, 收取和入账是否及时等, 对于出现异常的现象, 及时追查原因, 并及时补收, 确保企业利益不受损失。

(3) 代偿款

此项主要关注应收代偿款、追偿收入、担保赔偿支出等与代偿有关的科目。重点关注代偿事项的补偿情况, 关注企业已经形成的损失是否及时收回。

(4) 准备金

此项主要关注担保赔偿准备和未到期责任准备两个科目。此两个科目反映的内容是是担保公司应对赔付风险、保障企业持续经营的基础。因此要严格按照2010年3月七部委联合颁发的《融资性担保公司管理暂行办法》要求及时足额提取两项准备金。

三、综述

担保公司的风险控制贯穿整个担保业务的始末, 本文虽然对相应的关键风险点及相应的控制措施进行了阐述, 但实际操作中, 担保公司的系统性风险首先应引起企业的高度重视, 诸如资本金的充足正常、往来款的控制到位、业务对象的选择等都是不容忽视的内容。

摘要：当前信贷紧缩以及国家大力扶持中小企业的各项政策, 给融资担保公司的成长带来了机遇, 但同时我们也看到, 担保公司出现危机甚至倒闭的消息层出不穷。在机遇与危机并存的情况下, 担保公司如何辨明内外环境中的风险因素, 并采取相应的预防措施, 成为担保公司发展至关重要的能力。本文从内部审计的角度阐述担保公司的风险控制方法, 希望对担保公司的健康发展提出可以借鉴的管理策略。

关键词：担保公司,风险控制,预防措施

参考文献

[1]张建明.担保公司担保贷款:业务风险与管理[J].中国农村金融, 2011, (21) :52-55.

8.小额贷款公司的风险管理与控制 篇八

关键词：小额贷款公司；风险管理；对策

中图分类号：F830.39 文献标识码：A 文章编号：1671-864X（2015）04-0203-01

一、小额贷款公司的发展现状

（一）小额贷款公司概述。小额贷款公司是由自然人、企业法人与其社会组织投资设立，不吸收公众存款，经营小额贷款业务的有限责任公司或股份有限公司。与银行相比，小额贷款公司更为便捷、迅速，适合中小企业、个体工商户的资金需求；与民间借贷相比，小额贷款更加规范、贷款利息可双方协商。小额贷款公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权，以全部财产对其债务承担民事责任。

（二）我国小额贷款公司实例的发展状况。目前，我国小额贷款公司的贷款方式以担保为主，信用贷款所占的比重较小。因为小额贷款公司的客户大多无法从银行取得贷款，具有高风险的特征，所以对这些客户大多采用保证、抵押和质押贷款的方式。再次，我国小额贷款公司的定位更加多元化。小额贷款公司早期试点特别强调其服务对象要以"三农"为主，对于"三农"的贷款比例不得低于75%。但在新一轮的小额贷款公司试点中，许多小额贷款公司的定位更加倾向于城市和企业，发展方向由乡村转向城市，由农户转向中小企业。最后，我国小额贷款公司地区间差异明显，发展存在严重的地区不平衡。其中，中东部地区发展较快较好，而西部地区发展相对滞后。

二、我国小额贷款公司存在的风险分析

（一）外部风险。

1.政策风险。目前对小额贷款公司的监管越来越严，但是现在的政策设计却并不有利于小额贷款公司的发展。首先，小额贷款公司的税收优惠和财政支持等方面不能享受与金融机构同等的优惠待遇。其次，由于小额贷款公司从事“只贷不存”的业务，不能吸收公众存款，普遍出現了资金紧张的情况，资金成本比银行高的多，银行压缩信贷规模使小额贷款公司的风险上升，小额贷款公司的融资较难，后续资金无法保障，可持续发展境况堪忧。再次，小额贷款公司作为我国银行业的补充，所接触的客户大部分是银行难以接受的业务。

2.环境风险。近几年，随着小额贷款业务的蓬勃发展，原先不愿意贷款给中小企业及农户的银行也纷纷推出了专门针对中小企业和农户的小额贷款产品。其次同行业竞争激烈。小额贷款公司的发展态势很好，数量增加，可能会导致恶性竞争的出现，使得该地区的小额贷款公司利润率下降，不利于整体的良好发展。

（二）内部风险。

1.管理风险。缺乏高效的贷款管理制度。其制度往往缺乏针对性和实践性，根本难以有效指导实践，很多问题一旦发生根本没有制度可以提供有效的应对思路和解决方法。从内部控制的角度来看，贷款业务中存在严重的不相容职务由一人担当的问题。如，很多贷款人员往往出于个人利益做出违背职业道德的行为，这在很大程度上加大了小额贷款的管理风险。

2.人员风险。信贷人员素质偏低，信贷风险管理问题严重原因之一。首先，从业人员在业务知识和技能上有所欠缺，很多信贷人员由于文化程度较低、缺乏相关专业知识和实际的业务操作能力，一旦遇到问题，往往难以对其进行客观正确的分析，更无法从容应对信贷风险。其次，从业人员缺乏职业道德和敬业精神。很多信贷人员在利益驱使下，刻意隐瞒贷款潜在风险，这在很大程度上加剧了小额贷款风险。

三、我国小额贷款公司风险管理与控制的方法对策

（一）优化外部发展环境。

1.健全和完善相关政策法规，引导小额贷款公司规范发展。小额贷款公司是在工商部门登记注册的企业法人，这与银行等正规金融机构有着本质区别，小额贷款公司的营业制度与银行又有相似之处。对于小额贷款公司的一些制度设立和运作可参照对商业银行的相关规定。完善我国小额信贷的监管法律体系：其一，规定多元化的市场准入监管法律制度；其二，健全审慎性监管法律制度；其三，建立小额信贷的市场退出机制。

2.加大对小额贷款公司的扶持力度。小额贷款公司的税负较重，需承担30%左右的税负。我国政府应当在发挥好监督职能的同时，给予小额贷款公司一定的政策扶持。

（二）提升内部管理水平。

1.提升从业人员素质水平，吸引优秀人才。要建立公平公正的选人和用人机制，选拔具有较高文化素质和专业知识的人员充实队伍。其次，要对工作人员进行定期和不定期的培训，使其专业能力不断得到提升。

2.提升自身营运能力，加强内部治理结构建设。

建立完善的内部控制制度体系，并将其切实执行。一是要建立以风险为导向的内部控制思路，将内部环境、信息沟通、监督检查、风险评估等要素进行有效的整合和优化，从而有一套包含所有部门、环节、人员的内部控制体系，以便对贷款风险管理的各个细节进行严密控制，从根本上防范贷款风险。二是要加强对从业人员的金融知识培训和职业道德、风险教育，努力提高从业人员的业务素质和风险识别能力。

参考文献：

[1]中国人民银行小额信贷专题组.小额贷款公司指导手册[M].中国金融出版社，2006年.

[2]焦瑾璞，杨骏.小额信贷和农村金融[M].北京：中国金融出版社，2006，10.

[3]章敏.关于我国小额贷款公司试点中若干问题的思考[J].金融与经济2010，（07）：26-28.

作者简介：

1.张卓涵（1989-），男，汉族，山西吕梁人，现为云南民族大学管理学院硕士，研究方向：财务会计。

2.张峰（1990-），男，汉族，山西吕梁人，现为云南民族大学管理学院硕士，研究方向：财务会计。

3.王敏（1992—）女，汉族，山西晋城人，现为云南民族大学管理学院硕士，研究方向：资产评估。

9.贸易公司后勤部管理方案 篇九

后勤工作是公司运营的重要保障,后勤工作一出问题,就会给整个公司的运营造成致命的打击,同时也有损我公司在客户心中的信誉度和严重影响我公司的服务质量,所以后勤部,必须要有一套严格的管理制度，现特制定以下管理制度： 一.仓库管理

1.产品入库：所有产品入库必须有送货单，仓管人员对单点数，确认产品名称和数量与送货单完全符合，查看日期，确认生产日期未超过保质期的6分之1，确认后方可入库。如产品名称或数量与单不符，或者日期超过保质6分之1的、报财务总监批准后改单入库。

2.产品摆放：所有产品必须摆放整齐，归类陈放（依品牌，产品名称，规格，区分摆放）。为方便仓管拣货；同一种产品尽量摆放同一区域。产品依生产日期区分摆放，新日期产品必须摆放在最下层，或加以标示区分摆放，摆放必须整齐。滞销货要标明日期。如仓库陈列原因所造成的过期或时间长影响发货由仓库人员承担。承担责任比例、主管：员工：员工：员工：=4：2：2：2.3.拣货：仓管人员必须依公司打印的有效送货单拣货，严格依照送货名称，条码，规格，数量拣货，除特殊要求外一定作到先进先出。拣好后做以标示区分摆放在备货区，并且在送货单上注名发货件数。如有拣货造成改单每个客户罚款2元，漏装一箱货罚款5元。如漏装货造成商场罚款，由仓库人员承担。拣货人员必须在送货单上签名。

4）查货：为确保发送货物品名，数量与送货单一致，必须安排仓库专管人员对所发送货物依送货单进行查验，确认与送货单一致后待送。查验货物人员要在黄联签名。

5）装货：依公司指令对当日所需送货客户，经相关人员依最快有效的行车路线安排装货顺序，进行装货。装货员与送货员必须当面确认装货件数与送货单一致，并且留黄联做保存，以便查验。做好送货登记。（登记日期，送货人，客户，送货件数，金额）

6）退货：仓管人员依送货员带回送货及退货单据，根据送货记录对所退货一一清点，根据产品质量状况回仓。做好记录，完成送货登记（未收，退货，其他是否有收）。退货中如有发现产品破包，过期，以及少数现象，造成无法退回厂家的做好登记表，经相关人员确认。定期交财务处理。根据坏仓各供应商产品的日期及库存情况上报办公室，及时打好包装退回供应商。确保退回厂家准时退回，不允许放在仓库过期。

7）盘点：每月仓库盘点一次，包括主仓和辅仓。盘点前先把所有产品加以整理，盘完后做以交换抽盘，最后整理盘点数据，确保盘点数据准确和真实。

8）必须严格把好先进先出库、数量及质量关，尽可能地减少错误，由此造成的损失由当事人负责； 9）仓库数量的出错由仓库全体成员承担；

10）每天必须将退货处理好，按退货单入库。有过期，鼠咬，人为损坏必须要所在业务人员签名确认，否则仓库承担责任。如业务人员不签名，仓库直接报财务部，由业务人员直接承担责任。如是特殊处理的业务人员签名后，到经理签名，特殊处理附在仓库签名单上。

12）原装箱少数量的必须及时汇报给电脑员和财务。以上报给厂家。

13）仓库拣货一人负责一份单，如有错误每出错误罚款2元奖励送货人员。

14）仓库人员盘点少货，仓库人员全体承担责任，主管：职员：职员：员工＝4：2：2：2承担。盘点不少货奖励800元，奖励分配按上述比例。15）商场退回的货一定要按时退回厂家和重新发往客户来分，重新发往客户的要请求经理，按经理要求发往客户，如有这样货放在仓库过期仓库人员承担责任。

二、送货管理：

1）送货员必须服从安排人员对当日需送货安排，如认为所安排有不合理，可与安排人员沟通，视情况调整。2）装货：为完成当日所有送货任务，尽可能的在送货的前一天把所需送货物装好车。依顺序对照送货单清点装车件数，确认无误后做区分摆放，确保在交货时及时准确的找到货物。如有不愿意送货的货而不装货，如客户有罚款的送货人员承担。

3）交货：送货员根据仓管所做标示及送货单注明件数下货，必须与对方收货人当面确认。核对（对单及金额）。未收货物要加以注明。

4）收退货：如有退货，先检查有无不能退的货物，与对方当面点清。做好外箱标示。（做好备注）5）交单：收现金的要先与财务做好交接，交接后所有单据交仓库登记。

6）送货人员，必须严格遵守后勤部主管分配的客户送货，在同一区域不能选客户送货，如发现二次以上，此范围的货将划出来，将交给他人配送。

7）送货人员，结现金的必须及时收回货款，如有特殊情况，第二次必须结回货款，没有收回货款的不算送货任务，不计提成。商超送货的必须打商场的入库单，如有特殊情况，第二次送货必须拿回上次的送货单，否则，送货不计提成。

8）送货员送有的商场时，有的商场要我们配合摆货的，还必须协助商场摆货。

三、司机管理：

1）司机的主责任是开车，如有兼职送货的，要严格分清开车与送货是两个不同职责。司机有配送货员的情况下，要协助送货员上下货；

到货运部提货。接到指示，司机要求、司机送商场货时，要检查商场的陈列，并书面汇报各商场的陈列好坏和陈列数，由于现司机兼职送货，将此项工作没按排，但不等于不是司机的工作。

2）司机必须严格遵守所有开车人员的各项管理制度。同时有维护保养车子的职责。3）司机送货，谈上业务客户享有送货员，业务员提成的待遇。4）司机在业务上表现突出，可调动业务部或管理员。

5）司机所有电子违章，交通违章行为所造成的罚款由司机承担。交通事故：（1）、全部责任：扣除安全奖500元，承担保险的折扣；（2）、主要责任：扣除安全奖500元，承担保险的折扣；（3）、同等责任：扣除安全奖300元，承担保险的折扣；（4）无责任：负责解决问题；（5）、私了：车辆有损坏的，对方赔款全部上交，赔给对方司机自己承担。6）司机未带证件的罚款司机承担责任，没有证件的自己承担责任。

7）司机在车辆启动前必须要检查水箱，机油，如未检查而造成车辆损坏由司机自己承担。

8）由于司机操作失误而车辆损坏的，由司机承担责任。比如：水温表，机油表，发动机表。灯亮而强驾驭者或不看到表灯亮的都得自己承担责任。

四、文员：

1、统计所有进货单，出货单。出货，回款按各业务人员分区域分类统计，月底给出统计表。

2、每天要打送货单，和入库单；

3、月底要协助仓库盘点，月初5号前要将所有业务人员送货，回款做明细表和统计表上报给总经理。同时上交每月的《损益表》给总经理。

3、增值税发票的打印，4、业务人员结款回来要即时核对，以防有错。

5、月底要将所单据与帐本核对，发现问题即时追踪。

所有人员必须严格遵守公司各项规章制度，服从安排，认真做好本质工作。五．开会

开会的目的，就是提出问题解决问题。大家一同去思考去找出问题根结所在，找出问题解决方法和最佳途径。让大家讨论，刺激大家的思维，集思广益。研究部门业务和管理工作，检查落实部门计划 在没有公司领导知会的情况下不得无故缺席。有特殊情况，必须禀明经理，说明情况。

开会时严格遵守会议的秩序，不得随意走动，手机等可能发出声响的物品尽量处于振动状态。不得交头接耳，谈论与会议无关的内容。不得随意打断他人的会议，如有其他意见可做好记录、会后提出。在会议室周围不得大声喧哗。

会场内禁止吸烟。各部门人员应做好会议记录。

各分管经理应至少每月召开一次分管部门会议，传达近期领导工作指示、工作部署、通报公司重大事项；分析研究分管部门团队建设、企业文化、内部经营管理的问题；

深圳市日宝康贸易有限公司后勤部

10.公司风险管理控制(后勤) 篇十

在**供电分公司后勤管理中心，只要提起***，无人不知无人不晓，她积极向上、勤奋好学、工作踏实、为人谦逊、善于动脑、勇于创新，多年的工作经历证明她能够干一行，爱一行，专一行，在自己的青春岁月里无怨无悔地在电力后勤战线上践行着努力超越、追求卓越的企业精神。

刚满***岁的***同志，在参加工作的18个年头里，先后在大同供电分公司幼儿园、物业报修，会议中心工作。在幼儿园工作期间，她从事幼教和教学管理。教学实践中，她注重提高各方面教育教学技能技巧，侧重教学教研并重，取得了良好教学效果，****年**月获市幼师技能技巧比赛三等奖。她带过的孩子思维敏捷，活泼大方，具有良好的生活和学习习惯，身心全面发展，受到领导、家长和同事们的好评，从****年连续三年获物业先进工作者称号。****年公司后勤体制改革，她来到后勤报修班任班长，带领4名同志不分节假日，坚守工作岗位，认真对待每一个报修电话，善于处理、协调工作中遇到的各种维修矛盾，态度和蔼、耐心，受到公司小区住户好评。****年**月，公司会议中心成立后，需要一名富有活力、责任心强的同志负责会议中心的组建和规范管理工作，经过领导慎重考虑委派她但任会议中心班长。

会议中心服务的对象遍布公司各个部门乃至市省有关单位，这一工作平凡而普通，但会议中心服务的工作质量如何又从侧面反映了公司的优质服务水平。会议中心现有10名员工，全部为

全民职工，清一色的娘子军，平均年龄已四十有余，她们来会议中心工作前大都干过管理岗：如前绿化办公室主任、前幼儿园副园长、前物业公司劳资员、单身楼楼长、医院会计等。怎样让大家从以前的管理人员到如今的端茶倒水、清理卫生搞好服务呢？怎样让大家转换角色、尽快适应新的岗位呢？她对大家说“既来之、则安之，我们以实际行动支持公司的改革、发展，为领导分忧、让家人放心。”她是这样说的，也是这样做的，端茶倒水她总是在最前面，脏活、累活她抢着干，而她身边的很多人都知道，**年前她骑自行车在上班路上，意外地被冰雪滑到造成股骨头骨折，但她既没有向领导讲条件，也没有向同事说困难，常常一天下来腰酸、背困全身疲惫，这其中的酸甜苦辣只有她最清楚。从刚到会议中心工作时回避熟人、躲躲闪闪到如今对每一名服务对象面带微笑、坦然自如，从最初的消极抵触到主动热情优质服务，她在两年的时间里以高度责任感、创新的服务精神、优秀的职业素质感动了接受过她服务的各级领导和同事的认可和尊敬。

她身为班长处处以身作则，事事起模范带头作用，以实际行动证明自己是好样的。接到紧急会议通知后，无论是刚刚端起碗筷、还是节假日上街购物，她都义不容辞赶回工作岗位;每逢大型会议她总是第一个到场，检查每一个座位、水杯、铅笔、信纸„„做好会前每一个细节的准备工作；遇上会议延时或上下午会议间隔时间短、集中的情况，她总是牺牲自己安排同志们轮休，自己在餐吧随便吃几口„„

会议服务工作在许多人眼中看似简单，但真正要搞好其实并不是那么容易，特别是大型会议出现的突发情况更是难以预料。但她以高度的责任心和高超的协调能力一次次化解了困难保障了大会的顺利召开。****年**月**日公司在会议室召开 “迎峰度夏电视电话会议”，出席会议的有市长和政府官员、市各大企业代表及公司领导，但会议当天，楼内供水系统却偏偏出现故障，导致楼内5—9层均无冷、热水，面对困难，她动员大家发扬团队协作精神，不等不靠，迎接挑战，往返几十次从5层以下打上冷、热水，紧张打扫卫生、备水，保障了会议按时召开，顺利完成接待任务。在****年**月**日召开的“公司安全例会暨三季度安全分析回”的会前准备工作中，楼内临时停电,同志们紧急从公司生产调度楼调热水，每人同时提4壶热水，从主楼一路小跑至计量楼九楼，这样来来往往多次，终于在开会前将热水备好，保证了会议服务正常进行。这样的小事还很多很多，正如我们经常听到的一句话说的那样：“什么叫不简单，把简单的事情做好就叫不简单。”

为了提升会议服务质量，她建议中心领导统一会议人员制服，聘请化妆老师教授化妆技巧，如今大家穿制服、带胸牌、化淡妆上岗，服务行为更加统一、规范。她还从细节入手，不断创新工作思路，如她发现接手前的各会议室茶罐无小勺，会议上茶都是直接用手捏取，就从家中带来塑料小勺，为各会议室统一配备了小勺；为了保持工作服整洁，她就从家中带来蒸汽熨斗，衣

物除尘器，保证每个人都能随时熨烫衣物，清除衣服表面尘土、毛絮；平时一有空，她就和大家坐下来削会议记录用铅笔，为此用坏很多削笔刀，保障了会议用笔笔尖的尖度„„

为了让会议接待更加科学，她对会议接待工作进行分析统计后，摸索会议接待人员效率最优化模式，通过对会议中心7个会议室每日使用时长、次数、部门、主题、参加人数、服务级别进行日、周、月统计汇总分类,为人员效率最优化提供数据分析。即使参会台签这样的细节，她也力求规范科学，利用工余时间对会议室常用的省、市、公司各科室部门参会台签进行分类管理，用照册改台签册，按照级别、出席会议频率对已有的200多个会议台签进行分类，使台签目录一目了然，方便了准备工作，提高了台签使用率，极大地提高了查找速度。

她合理、灵活的调配10名工作人员，激励大家心往一处想、劲往一处使，克服会议集中、延时、互相冲突时人力不足等困难，互帮互助，使今年会议组在人员只增加2人的情况下，服务范围由最初的2个会议室增加至如今的全部7个会议室，服务面积近800M，高效、优质地保障了公司各类会议顺利召开。几年来已累计接待大、小会议近1000次，（其中150人以上的大型会议25次），接待人数累计超过三万人次。

一分耕耘一分收获。她以严谨、细致、热情的工作作风，追求卓越、精益求精的精神感染着身边的每一个人，她所带领的公司会议中心多次受到领导和同志们的好评，在去年公司组织的两 2

11.公司风险管理控制(后勤) 篇十一

摘要：证券公司作为资本市场的中介机构，证券公司公司制度的规范程度，证券公司业务的发展，经营中的风险状况及对经济、金融发展的影响，对我国金融市场逐步走向成熟的过程中起着举足轻重的作用。在金融活动中，一些证券公司投资银行的倒闭，证券公司的问题也越来越突出，因此有效的监管机制对减少证券公司内部员工违规操作或过度投机。保护投资者合法权益，提高投资者对证券市场的信心至关重要。遵循证券监管机构的监管原则，文章对证券公司的监管现状及未来发展，对完善我国证券公司监管问题，合理的监管策略进行了探讨。

关键词：证券公司；风险；内部控制

中图分类号：F832.39

文献标识码：A

文章编号：1006－8937(2009)16－0058－01

金融市场的繁荣，极大的一部分是来自证券公司的上市，有价证券的流通，债券的发行，投资资金的建立种种举措。通过证券市场可以把社会闲散资金集中起来可作为投资基金加以利用，发挥资金的最大的效用价值。政府要解决当前必须抓紧解决的重要工程的资金问题，可以通过国债的发行得以解决。另一方面可能通过国债的发行，回收社会过多的流动资金，避免通货膨涨，维护市场和国家的稳定有着积极的影响。但近两些来，从巴林银行的倒闭，美国华盛顿互惠银行的接管，雷曼兄弟的倒闭等等，一些投资银行证券公司的倒闭，金融风暴的影响给我们的金融市场带来了沉重的打击。证券公司作为投资人与筹资人之间的桥梁，证券公司的健康稳定的发展对稳定金融市场，人心具有极其重要的地位。文章将从证券公司的内部控制角度来对证券公司对风险的规避探讨。

1内部控制理论的发展

证券公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系；内部控制制度是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。内部控制理论在发展的过程中经历了，内部牵制(萌芽期)，会计控制和管理控制(发展期)，内部控制整体结构(成熟期)3个发展阶段。

2证券公司的风险及其特征

证券公司是资本的中介机构，是金融市场中高风险行业风险聚集点，因此证券公司在证券市场上扮演着极其重要的角色。证券公司的风险因素多，按风险类型可分为：市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险、系统风险、会计风险、绩效衡量八大风险。

证券公司中有价证券的流通，债券的发行，投资，融资等举措，是的证券行业中的业务使得证券公司面临的风险具有高流动性、高预期性、高虚拟性的特点，而更加复杂，难以控制。由于证券公司是一个特殊的行业，其风险特征，使得证券公司的风险具有社会性，周期性，扩散性。

3我国证券公司风险内部控制的现状

我国证券公司起步较晚，证券公司内部控制建设环境先天不足，一是证券公司赖以生存与发展的证券市场存在着诸多突出的问题；二是证券公司缺乏规范合理的法人治理结构，难以形成有效的制衡机制。从1987年第一家“深圳经济特区证券公司”注册至今，只有短短19年的时间。1987～1996年是我国证券公司的快速增长期，此期间公司数目剧增，资产迅速扩张，但业务单一。证券监管部门尽在行政上对证券公司的各项业务及其风险进行监督指导，证券业法规法制的严重滞后，没有一套完整的监管法规体系。此外证券公司对风险问题，及业务风险相对忽视甚轻描淡写，风险内部控制意识薄弱，工作重点集中在如何开拓市场，扩大业务上。

1997年的亚洲金融风暴后，我国证券监管部门和证券公司的内部控制系统的建立与完善感一种前所未有的压力。尤其是我国加入WTO后，国内证券市场的飞速发展，面对全球金融风险和国际证券市场激烈竞争，市场环境、经营环境发生了重大变化。在证券公司业务的不断拓展，风险中的不确定性增大，企业内部风险控制的问题和缺陷也暴露出来了。大部分的证券公司负责人开始意识到要想在激烈的场竞争中维持自身的生存和发展，将会面临风险管理和内部控制的新问题。因此各证券公司开始探索加强证券公司风险内部控制的有效机制来解决阻碍其发展的风险管理和内部控制问题，并取得了一定成效。

4我国证券公司强化风险内部控制的对策建议

12.高校后勤内部控制问题探析 篇十二

关键词：高校后勤,内部控制,问题

►►一、高校后勤建立和完善内部控制的意义

(一) 建立和完善内部控制是高校后勤实现社会化的基础

目前, 高校后勤的社会化改革还处在初级阶段, 在内部控制、管理制度等方面还不健全, 且与学校的各种关系还没理顺, 这严重制约了高校后勤的健康发展。建立现代企业制度, 就必须建立和完善内部控制, 这是高校后勤有效实行社会化改革的重要保证。

(二) 建立和完善内部控制是高校后勤财产安全的重要保证

高校后勤占有数量相当大的财产, 很多财产都是无偿使用;同时高校后勤各种服务的开展常常不计成本, 不考虑成本效益原则, 造成一定程度上的浪费。更为重要的是, 内部控制乏力将会导致高校后勤财产的不良损失。因而, 高校后勤应建立和完善内部控制, 加强监督管理, 减少财产的损失和浪费, 保证财产的安全使用。

(三) 建立和完善内部控制是高校后勤提高会计水平的有利措施

高校后勤服务内容广, 且没有形成统一的会计制度, 这阻碍了后勤日常的会计核算工作, 致使会计人员只注重记账、报账工作, 对账簿和报表的处理不是很清楚。因此, 高校后勤应建立和完善内部控制, 按照现代企业制度的要求进行会计核算工作, 实现会计工作的规范化、科学化。

(四) 建立和完善内部控制是高校后勤实现可持续发展的前提

高校后勤要实现长远、可持续发展, 就必须深化内部改革。目前, 一部分高校后勤由于内部控制监督乏力, 致使许多问题不能被及时的发现, 也得不到切实有效的解决, 这自然不利于高校后勤的可持续发展。因此, 高校后勤需要建立和完善内部控制, 为其长远健康发展创造一个良好的内部环境。

►►二、高校后勤内部控制存在的问题

(一) 高校后勤内部控制环境不佳, 内部控制制度不完善

首先, 高校后勤内部控制环境不佳。高校后勤组织结构设置不合理, 不相容职务分离制度贯彻不全面, 比如, 高校后勤虽然将会计与出纳岗位分离, 但可能会忽视采购与验收、合同订立与合同谈判的分离, 这极易导致职责不清和权限不明。同时有些高校后勤治理结构不完善, 如虽然设置了监事会, 却难以发挥其监督职能。其次, 高校后勤内部控制制度不完善。许多高校后勤没有建立内部控制制度, 有的使内部控制制度流于形式。内部控制制度缺乏系统性, 在整体上缺乏互相牵制, 使得高校后勤整体管理上比较混乱。

(二) 高校后勤内部控制意识淡薄, 内部控制方式落后

首先, 一些高校后勤只重视经营, 忽视管理, 导致资产流失, 收费价格不规范等现象的出现。其次, 部分高校后勤缺少内部控制的管理意识, 对内部控制重视不够, 认识不足, 虽然建立了内部控制制度, 却有章不循, 没有发挥内部控制应有的积极作用, 影响了高校后勤管理水平的提高。最后, 随着市场经济的发展, 后勤与社会的关系日益密切, 但其依旧采用计划经济时期的内部控制方式, 财务制度上也没有建立起健全、有效的监督机制。这不仅会削弱高校后勤的竞争力, 也会影响高校后勤的服务质量, 继而影响其发展。

(三) 高校后勤缺乏成本观念, 成本控制有待加强

首先, 一些高校后勤尚未建立完善的成本预算和成本控制机制, 致使不少材料资源浪费严重, 同时由于高校后勤财务人员的专业知识薄弱, 导致成本费用核算不准确, 成本费用控制乏力。其次, 高校后勤成本控制意识淡薄, 日常经营活动中不注重节约成本, 超常开支和不合理开支的现象较为普遍, 这严重制约了高校后勤综合效益的提高。最后, 高校后勤成本管理秩序混乱, 乱挤乱摊成本现象时有发生, 成本管理不规范使得效益的提高较为困难。因此, 高校后勤需要树立成本意识, 加强成本控制, 创造最佳的综合效益, 既要提高社会效益又要提高经济效益。

(四) 高校后勤员工素质水平较低

随着经济的发展, 高校后勤员工不仅要具有较强的专业知识水平和业务技能, 还要具有较高的职业道德素质。目前, 部分高校后勤的员工没有及时更新专业知识, 不能准确的处理新业务和新问题, 不能适应高校后勤发展的需要。同时, 一些高校后勤的员工缺乏服务意识, 不能遵守职业道德规范的要求, 常常在自身利益的驱动下, 非法处理各种经济事项。更为重要的是, 一些高校后勤的领导常常利用手中的职权授意员工违规处理经济事项, 无视高校后勤日常经营的规范性, 合法性, 造成后勤内部控制管理上一定程度上的混乱性。

►►三、完善高校后勤内部控制的对策

(一) 营造高校后勤内部控制环境, 健全内部控制制度

建立和完善高校后勤的内部控制, 首先应当注意内部控制环境的营造。高校后勤应当重视不相容职务分离制度的贯彻, 使每项经济业务都要经过两个或两个以上的部门或人员的处理, 实施内部牵制制度, 同时高校后勤应该完善治理结构, 重视监事会的作用, 并将监事会的职能得到切实有效的发挥。高校后勤还应当明确控制主体和控制目标, 有效控制优化组织流程, 为内部控制管理提供一个优良的内部环境。其次, 高校后勤应当健全内部控制制度。高校后勤的管理者应积极发挥“领头人”的作用, 带头重视、执行内部控制制度, 对违反内部控制制度的行为要及时纠正, 并进行相应的处罚。高校后勤不但要设立内部控制制度, 还应将内部控制制度的作用落到实处, 同时还应在上级部门与下属部门之间形成一个完整的整体约束机制, 使高校后勤的整体活动得到相互牵制, 规范其整体管理秩序。

(二) 强化高校后勤内部控制意识, 更新内部控制方式

高校后勤应树立内部控制意识, 从思想上重视内部控制。此外, 还应根据外部经济环境的变化和内部经营活动的改变及时更新内部控制方式, 这样才会提高高校后勤的内部控制水平。首先, 高校后勤应当将管理和经营放在同等重要的位置上, 不能只重视经营忽视管理。经营搞得再出色, 而管理不恰当, 则高校后勤整体上的效益也不会有大的改善。同时, 高校后勤不仅重视经济效益, 还应重视社会效益, 这是由其特殊的服务师生的性质所决定的。其次, 高校后勤应当树立内部控制意识, 按照规章制度的要求行使内部控制机构的职能, 使内部控制有章可循, 而不是将内部控制流于形式。最后, 高校后勤应适应市场经济的发展, 将多种内部控制方式结合使用, 如:高校后勤应广泛采用预算控制、实物控制和授权批准控制等方式, 以更好发现高校后勤中存在的问题。同时在财务上应当建立起健全、有效的监督机制, 财务上的管理有序会给内部控制水平的提高带来很大的益处。这样才会从整体上提高高校后勤的竞争力, 促进其长远健康发展。

(三) 加强高校后勤的成本控制, 树立成本观念

目前, 高校后勤普遍缺乏成本观念, 各种活动的开展不计成本, 不但造成后勤资产的流失, 也会导致后勤内部控制水平的低下。因此, 高校后勤需要采取各种措施解决成本控制乏力的问题。首先, 高校后勤应建立完善的成本预算和成本控制机制, 严格控制材料等资源的使用, 防止其浪费, 同时提高后勤财务人员的专业知识, 准确核算成本费用, 加强对成本费用的控制。其次, 高校后勤对成本费用的确定要经过严格的授权、批准、记录、检查等控制程序, 保证成本费用使用的规范化、透明化。除此之外, 高校后勤应树立成本观念, 在日常活动中也应注意节约成本, 减少超常开支和不合理开支的现象, 提高其综合效益。最后, 高校后勤应规范其成本管理秩序, 减少乱挤乱摊成本的现象, 并对此种现象进行严格的处罚。更为重要的是, 高校后勤的领导层应将成本控制予以制度化, 从制度层面规范其成本费用的使用。

(四) 通过培训, 提高高校后勤员工的素质水平

高校后勤内部控制制度能否得到切实有效的贯彻, 在很大程度上取决于员工的素质。因此, 高校后勤应致力于提高员工的素质水平。首先, 高校后勤的管理者和员工要认真学习内部控制管理知识, 更新内部控制管理观念, 同时高校后勤应对员工进行有针对性的培训, 根据市场环境的变化和内部业务的更新, 及时补充员工的专业知识和技能, 使员工能更好的适应工作的需要。其次, 高校后勤要重视员工的组织能力、沟通能力和应变能力的培养, 从整体上提高高校后勤人力资源的素质, 而且高校后勤还应强化员工职业道德素质的提升, 使员工能自觉按照相关法律法规的规定处理经济事项, 提升高校后勤内部控制的规范性。最后, 高校员工应强化服务意识, 尽心尽力的为师生服务;后勤机构应加强对领导层的监督控制, 防止领导层为满足一己之私而利用手中的职权授意员工非法处理经济业务。

参考文献

[1]赵琴, 高校后勤改革中建立内部控制的重要性, 高校后勤研究, 2010年第6期

[2]徐建红, 浅析高校后勤实体内部控制制度, 财会通讯, 2009年第29期