IDC公司业务部管理制度

IDC公司业务部管理制度（共10篇）

1.IDC公司业务部管理制度 篇一

IDC业务合作服务流程

甲方：郑州大学省信息网络重点学科开放实验室 乙方：河南金鹏实业有限公司

IDC业务为甲、乙双方共同支持维护的服务业务，就其服务提供的流程明确如下:

一、对用户的接洽服务流程

1、用户提交有关服务申请及证明材料（法人代表证明、身份证、ICP资质等）；

2、乙方验证用户资质后，按照服务及价格有关约定，与用户签订服务合同；

3、乙方登记用户服务需求、联系人、联系信息等；

4、待甲方接受服务申请，并实施完成后，由乙方通知用户相关维护服务的方式、流程、联系信息等。

二、甲、乙双方的新业务实施流程

1、乙方根据与用户签定的合同，填写《业务需求申请单》，并向甲方提交书面申请。甲方受理时间：周一至周五

8：00—18：30，周六、周日一般需提前预约；

2、乙方向甲方提交合同材料（包含合同、责任人身份证复印件，合同可为复印件）和《业务需求申请单》，《业务需求申请单》上须有乙方指定负责人签字确认；

3、甲方专人审核相关文件，确认合同及业务需求符合有关约定，可予以确认答复，否则予以拒绝，并给予反馈回执；

4、甲方予以确认的业务申请，可接收乙方委托的用户设备，并填写《设备登记单》；

5、甲方按照业务需求描述分配网络运行相关参数，并填写《设备入网登记单》；

6、甲方按照规划将所托管设备部署到机房，并填写《设备入机房/上架登记单》；

7、甲方负责配置、调试托管设备的网络运行参数，并保证其正常运转，完成后负责通知乙方业务完成情况（乙方委托设备编号、分配运行参数、运行状态等）；

8、甲方按照乙方所提供合同，登记服务开始时间；

9、甲方对乙方所提交业务申请，一般应在收到书面申请单后2小时内予以响应受理，在用户方提供设备软、硬件条件具备的情况下保证当天完成业务部署。

三、甲、乙双方的业务维护服务流程

1、用户向甲方提出故障恢复操作申请，需报出所托管设备编号及用户身份；

2、用户向甲方值班人员提出的操作申请，在被确认的条件下可被立即予以受理（时间：周一至周五

8：00—18：30，周六、周日9:00—18：00）；

3、用户向乙方提交业务变更申请，协商确认后，由乙方填写《业务需求变更申请单》，提交给甲方；

4、甲方可确认的业务需求变更申请，将按照新业务实施流程进行受理；

四、责任及义务

1、乙方须保证其协助提供的用户方资料真实、准确，符合双方合作协议中有关要求；

2、甲方保证在规定时间内对乙方的业务申请予以响应；

3、提交业务申请之前，乙方需确认用户方所提供设备的软、硬件配置，保证其具备基本运行条件；

4、甲方负责对用户方设备的网络运行参数环境进行配置、调试，但不负责操作系统、应用系统等软件环境的配置；

5、在用户方不在场的情况下，甲方有责任在业务安装、调试、部署完成后，电话通知用户方和乙方；如用户方在场，则直接通知其业务完成情况；

6、业务受理及维护服务流程中，各环节甲、乙方均需明确责任人；

7、乙方所提业务申请如包含材料齐全，但没有得到及时受理，乙方有权对甲方提出投诉，并按照双方合作协议有关条款要求经济补偿；

8、甲方对乙方所提交业务申请及相关材料如有疑问，在未得到确认之前，可暂时拒绝受理，并要求乙方予以可靠确认；

9、甲方因客观原因无法按时完成业务部署时，须立即向乙方通报情况，解释原因，并确认新的完成时间。

2.IDC公司业务部管理制度 篇二

本月中旬，有知乎网友爆料腾讯云曾上线服务器托管业务，但违规为客户提供BGP线路被封停，该帖随后引发大量关注，截止发稿时，腾讯云方面并未对此传闻做出任何回应。

记者发现，目前知乎发布的有关腾讯云服务器托管业务被封停的帖子均已被删除。

据悉，该帖网友声称自己为腾讯云托管业务的客户之一。他表示，腾讯云此前上线过服务器托管业务，向客户推出物理机托管服务，但在无相关资质的情况下，违规向客户直接转售BGP，后受运营商托管资质政策管控，导致华南机房业务被封停，此业务也随即从网站上下线。该帖认为，对于腾讯云来说，只是下线业务的影响，但是对于客户来说，损失的却是巨大的利益。

据了解，在云计算市场，有部分客户往往会寻求购买服务器托管服务，意在获得托管机房+BGP线路（BGP线路是一种在自治系统之间动态交换路由信息的路由协议，是企业上网最好的解决方案之一。）而通常情况下，私下许诺提供高品质的BGP线路，也成了部分云计算商家吸引客户的筹码。

而该网友则表示，此次腾讯云为客户提供了BGP线路，却不具备提供这一服务所必须的IDC经营许可证资质。对此，有业内分析师表示，如果网上传闻属实，那么腾讯云便违反了与电信和联通的BGP合同，即禁止转售条款。运营商在确定腾讯云违规将BGP资源提供给第三方使用后，有权终止协议，停止为腾讯云提供BGP资源，也就是所谓的封停。

业内人士提醒到，企业选择服务器托管业务，需按照正规流程选择具有相关资质的IDC运营商进行合作：第一，具有IDC经营许可证资质；第二，具有ISP互联网接入资质；第三，技术过硬，可提供24小时客服；第四，也是最为主要的，不以价格作为核心选择标准，低价必然是以牺牲质量为代价；最后，试用，测试其网络速度及稳定性。

那么什么是IDC运营许可证？因特网数据中心业务（IDC），属于第一类增值电信业务，是指利用相应的机房设施，以外包出租的方式为用户的服务器等因特网或其他网络的相关设备提供放置、代理维护、系统配置及管理服务，以及提供数据库系统或服务器等设备的出租及其存储空间的出租、通信线路和出口带宽的代理租用和其它应用服务。另外，因特网数据中心业务经营者必须提供机房和相应的配套设施，并提供安全保障措施。IDC经营许可证是开展数据中心业务的资质许可。浦东数据中心，作为一家专业的IDC运营商，成立于2004年，是国内最专业的互联网基础应用服务提供商之一，是国家工信部认定的综合电信服务运营商。此次顺利获得跨地区IDC许可证，不仅表明自身拥有健全的机房与相应的配套设施，更标志着公司越来越受到相关监管部门的重视与认可。

3.公司业务部管理规章制度 篇三

xxx有限责任公司

x年x月x日

一．订货、退货、收款、回款及费用报销管理

××业务员订货需与客户签订合同，注明客户单位名称、地址、联系人、电话，补货可以不签合同，价格按首单执行；无合同者不予订货。成交额数目较少，经请示主管批准后可以不签定合同。订货必须预付30～×××（不得低于×××）的定金，否则不予定货，如因业务人员自行少收或不收订金而造成客户毁单或改单，所订货品一律由业务人员个人承担货款，货品自行处理。

2．为减少退货积压造成库存，减少公司损失，工程退货现规定如下：

退货为国内期货时，以销售金额的2倍从个人业绩中扣除；退货为进口期货时，以销售金额的3倍从个人业绩中扣除；退货为本公司库存产品，在售后一个月内可以退货，并以原销售金额从个人业绩中扣除。

××除合同上盖有客户方公章款项外禁止业务员自行收款，公司由专人负责收款。严禁业务员截留现金货款，违者处以×××元～×××元罚款，情节严重者，辞退处理并追究法律责任。

4．原则上公司不允许欠款。签定合同发货后，三个月不回款者，工资、提成扣发；逾期回款者，根据实际情况扣除其提成。

5．如因工作需要发生业务招待或其它费用需提前请示，未经请示者费用自理。费用报销严禁虚报，违者根据情况罚款×××元～×××元。

二．日常管理

1．业务部实行早、晚会议制度，由业务部主管负责主持，确因有紧急业务工作需处理不能参加者，需提前请示或打电话说明；无故缺席者，罚款×××元。会议其间，要求所有人手机关机或振动或静音，违者罚款×××元。

2．业务员每日必须填写工作联络表，并且注定所要拜访客户名称、地址、电话及预计到达时间，公司由专人负责抽查，如不属实，一次罚款×××元；第二次降薪，工资按×××发放；第三次予以辞退。

3．业务员每天需打十个业务电话并记录上交，与客户预约或联系后方可出门，确因紧急事务需处理未能打满者，下午返回后打满；未达到十个者，每缺少一个，罚款×××元。

4．业务员必须做到每日通讯畅通，禁止无故关机或失去联系。

5．业务员每周六填写业务周报，按项目详细填写并按时上交，无故不交者，罚款×××元。

6．业务员工作时间禁止办理私人事务，违者罚款×××元～×××元。

××禁止业务员借工作之便，经营私人业务或代理其它公司、个人从事业务活动，一经发现予以辞退处理，并扣发当月工资及提成。

8．业务员每人每周必须有×××个以上半天时间留在公司，进行业务知识的学习或者约见客户上门，并整理学习报告或客户约见记录并上交。

9．客户上门拜访时礼貌周到，供应商、价格等资料收好，以免泄露公司机密；客户离开后，样本放归原位。

10．价格、供应商、客户资料等均属公司机密，不得向客户或竞争对手透露；违者处以×××元～×××元罚款，情节严重者予以辞退。

××样本派出需将派出方信息填写完整，方可派出，否则不予受理;派出样本在预计时间内必须归还，逾期不还或丢失者按样本价值从工资中扣除。

12．工作中禁止弄虚作假，按规定收集整理好各类基础资料，不做假帐、帐外帐。

4.公司业务部管理规定 篇四

为加强公司业务管理，规范业务工作流程，特制定本规定。

一．日常管理

1．业务部实行早、晚会议制度，由业务部主管负责主持，确因有紧急业务工作需处理不能参加者，需提前请示或打电话说明；无故缺席者，罚款50元。会议其间，要求所有人手机关机或振动或静音，违者罚款50元。

2．业务员每日必须填写工作联络表，并且注定所要拜访客户名称、地址、电话及预计到达时间，公司由专人负责抽查，如不属实，一次罚款50元；第二次降薪，工资按60%发放；第三次予以辞退。

3．业务员每天需打十个业务电话并记录上交，与客户预约或联系后方可出门，确因紧急事务需处理未能打满者，下午返回后打满；未达到十个者，每缺少一个，罚款5元。

4．业务员必须做到每日通讯畅通，禁止无故关机或失去联系。

5．业务员每周六填写业务周报，按项目详细填写并按时上交，无故不交者，罚款50元。

6．业务员工作时间禁止办理私人事务，违者罚款50元～200元。

7.禁止业务员借工作之便，经营私人业务或代理其它公司、个人从事业务活动，一经发现予以辞退处理，并扣发当月工资及提成。

8．业务员每人每周必须有2个以上半天时间留在公司，进行业务知识的学习或者约见客户上门，并整理学习报告或客户约见记录并上交。

9．客户上门拜访时礼貌周到，供应商、价格等资料收好，以免泄露公司机密；客户离开后，样本放归原位。

10．价格、供应商、客户资料等均属公司机密，不得向客户或竞争对手透露；违者处以200元～1000元罚款，情节严重者予以辞退。

11.样本派出需将派出方信息填写完整，方可派出，否则不予受理;派出样本在预计时间内必须归还，逾期不还或丢失者按样本价值从工资中扣除。

12．工作中禁止弄虚作假，按规定收集整理好各类基础资料，不做假帐、帐外帐。

二．订货、退货、收款、回款及费用报销管理

1.业务员订货需与客户签订合同，注明客户单位名称、地址、联系人、电话，补货可以不签合同，价格按首单执行；无合同者不予订货。成交额数目较少，经请示主管批准后可以不签定合同。订货必须预付30～50%（不得低于30%）的定金，否则不予定货，如因业务人员自行少收或不收订金而造成客户毁单或改单，所订货品一律由业务人员个人承担货款，货品自行处理。

2．为减少退货积压造成库存，减少公司损失，工程退货现规定如下：

退货为国内期货时，以销售金额的2倍从个人业绩中扣除；退货为进口期货时，以销售金额的3倍从个人业绩中扣除；退货为本公司库存产品，在售后一个月内可以退货，并以原销售金额从个人业绩中扣除。

3.除合同上盖有客户方公章款项外禁止业务员自行收款，公司由专人负责收款。严禁业务员截留现金货款，违者处以200元～1000元罚款，情节严重者，辞退处理并追究法律责任。

4．原则上公司不允许欠款。签定合同发货后，三个月不回款者，工资、提成扣发；逾期回款者，根据实际情况扣除其提成。

5．如因工作需要发生业务招待或其它费用需提前请示，未经请示者费用自理。费用报销严禁虚报，违者根据情况罚款50元～200元。

三．本规定由业务部制定，经总经理批准后执行，修改亦同。

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5.业务公司制度管理制度 篇五

考勤管理制度

一、为了加强公司的考勤管理，维护公司的正常工作秩序，提高工作效率，公司所有员工必须自觉遵守劳动纪律。按时上下班，不得迟到，不得早退，工作时间不得擅自离开工作岗位，不得吵架、打架、打牌、玩手机等与工作无关的事项，外出办理相关业务须报请本部门负责人同意，违者每次扣发年度目标考核管理奖1分（员工月工作日27日，管理人员加班按基本工资补发；轮休由各部门负责人安排。夏天作休息时间：8时一12时，14时一19时；冬天作休息时间：8时30分一12时，14时一18时；门店员工中午要保证二人看店销售）。

二、公司员工休息及夜间加班。由邓总统一安排调度指挥,员工必须服从指挥，无正当理由无故缺岗加班的，违者按旷工处理，并扣发年度目标考核管理奖2分(门窗生产车间加班工资，由公司按计件工资核发);

三、严格执行请销假制度。公司员工因事请假1天(含1天)由所在部门负责人批准,部门负责人、员工请假2天（含2天）由邓总批准，月请假超过3天的，每天扣发年终目标考核管理奖1分，未经批准离开工作岗位的按旷工处理，每天扣发年度目标考核管理奖1分(婚、丧、产假，由邓总特批不作该请假范围内).

四、公司每十天召天一次部门负责人工作生产调度会议，通报劳动纪律、生产、业务等相关工作情况，每位部门负责人对前期工作简要总结和下一步的工作计划打算；部门负责人未经邓总批准请假的不得缺会，违者一律按无故缺会处理，每次扣发年度目标考核管理奖1分(开会时间:10、20、30日晚7时，地点：铝合金生产加工厂)。

五、员工考核考勤原则上由各部门负责监督考核，部门负责人要秉公办事，认真负责，严格履行“一岗双责”管理制。如弄虚作假，包痹袒护本部门员工早退、旷工、迟到、工作时玩手机等问题的，一经查实，一律按员工违规负同等责任扣发度目标考核管理奖分；

材料、营销、生产、安装、货款回收工作责任制

一．仓库保管材料员。对出入库的材料名称、规格、数量、金额验收确认无误后，方可签发三联单据办理出入库手续。平时要掌握各种材料性质及用途，每月对出入库的材

料进行盘点，做到帐、物、票一至，对损坏的材料要填报三联单据报生产厂长、邓总审定签发后方可入帐，材料员因工作失误造成的损失，每次扣发年度目标考核管理奖1分。

二．技术总监、后勤部长负责甲方门窗尺寸规格草图制作，交设计员制图后再呈报技术总监、后勤部长审核，三人签名，将设计图纸交门店长下单到生产车间保管员安排加工的原材料及设计图交生产厂长、生产队长安排员工进行样品下料制作，再经技术总监、后勤部长、生产厂长审核，确保样品制作无误后，生产车间方可大批量按合同生产加工，对未按该规定制作审核把关造成加工材料损失的，由上述相关责任人承担(来自:小龙文档网:门窗公司业务管理制度)损失，并扣发年度目标考核管理奖2分；

三．设计员未按技术总监、后勤部长负责甲方门窗尺寸规格草图制作及甲方提出的要求制图，并擅自改变制图规格形状后，未经技术总监、后勤部长审核签名交门店长下单加工的，每次扣发设计员年度目标考核管理奖2分；

四．安装队从生产车间领出的加工材料。必须经仓库保管员，生产厂长清点开出三联单据签名，方可领料出库安装，安装人员在运输、下料安装过程要妥善爱护加工好的材料，因工作失误损坏的加工材料，扣发责任人年度目标考核管理奖2分、队长1分。

五．公司员工有责任和义务对货款的回收。对单位和个人加工安装的门窗一律签定合同，并电话跟踪服务回访，

督促甲方按合同履行付款义务，对未按合同要求付清货款的.，业务员应跟踪在一个月内将货款回收，未收回货款的每户每月扣发业务员年度目标考核管理奖1分（收回货款后，报请邓总批准可恢复被扣分值）。

六．生产车间工作人员必须要遵守安全操作规程，严禁违规上线作业，严禁穿拖鞋、玻璃操作工不戴工作手套进入生产车间作业，严禁将非工作人员带入生产车间，违者每次扣发年度目标考核管理奖1分。

卫生、食堂、车辆、财务工作责任制

一．每天早上由各部门负责人组织本部门员工对责任区进行打扫。生产车间按各自生产线进行清理打扫，对脏、乱、差的部门，扣发部门负责人年度目标管理奖1分、员工0.5分。

二．食堂工作人员要保持食堂清洁卫生、整洁。对食物的采购要精打细算，力行勤俭节约，适时安排每天的用餐，严格实行员工实名报餐制，每天每位就餐员工餐费成本控制在10元内，超额部分由食堂工作人员承担，按时用餐，如发现食堂卫生脏、乱、差，每次扣发食堂工作人员年度目标考核管理奖1分（员工家属到食堂用餐按每人每餐5元收费；用餐时间：冬季早餐8时至8.30分、中餐12时至12.30分、

晚餐18时至18.30分；夏季早餐7.30分至8时、中餐12时至12.30分、晚餐19时至19.30分）。

三．公司工程车辆必须用于工作。驾驶员要遵守“交通安全法规”，安全行驶，爱护、维护、保养好工程车辆的安全性能，严禁公车私用，未经邓总批准将车辆用于非工作，一律追交油费100元，并扣发年度目标考核管理奖1分；

四、公司财务严格实行邓总一支笔审批。公司管理人员确因工作需要支出工作经费的，经报请邓总同意，凭发票经邓总审核，方可到财务报账。

附：1、公司管理制度如存在不宜事项待以后工作中完善；

2、本管理制度只限于本公司员工；

3、本管理制度解释权归公司董事长；

4、本管理制度自宣布之日起执行。

永兴xx门窗有限公司

6.公司法务部管理制度 篇六

（一）选聘和考核法律服务机构

1、依据公司的发展情况及法律服务需求，对公司总部所在地的律师事务所进行广泛考察和比较，选聘一家具有规模性和专业性的律师事务所签约担任公司的常年律师顾问；

2、制定常年律师顾问的工作考核办法，对该法律服务机构的工作进行评审及考核；对于不适应或不适合担任公司常年律师顾问的法律服务机构进行更换。

（二）决策法律支持

从法律专业角度协调处理公司决策、经营和管理中的法律事务，为公司领导的决策提供支持，为企业的经营、管理决策提供法律上的可行性、合法性分析和法律风险分析，实现公司法律风险管理的规范化。

（三）公司内部法律风险管控

1、协助公司管理层建立、完善各项规章制度；

2、对公司管理存在缺陷的部门进行法律分析，提出加强管理的方案和建议，逐步建立完善的内部监督约束机制；

3、对公司员工的严重违法违纪行为（包括但不限于涉嫌贪污、受贿、渎职、失职等严重违法行为的）提出内部处罚、民事赔偿、刑事责任追究的具体意见并报公司管理层审核；

4、执行公司管理层做出对公司员工追究责任的具体措施。

（四）公司法务档案管理

收集、整理、保管与公司经营管理有关的法律、法规、政策文件资料，负责公司的法律事务档案管理。

（五）公司外部法律风险防范

1、参与公司重大经济活动的谈判，提出减少或避免交易法律风险的措施和法律意见；

2、协助公司各业务部门与分支机构起草、修订、审核业务合同并对合同的履行进行监督，力争保证合同最大限度维护公司的合法利益；

3、处理或委托律师事务所专业律师处理公司涉及的劳动争议、合同纠纷等非诉讼法律事务。

（六）法律风险分析报告

1、公司法务部每半年应当向总经理递交书面《公司法律风险报告》一份；

2、报告中应当载明报告期内公司所遇到的纠纷处理情况及涉及或可能涉及的相关法律问题。

（七）公司法务部的人员编制及管理方式

1、法务部的人员编制为3人，其中经理一人，外部法律事务专员一人，内部法律事务专员一人；

2、法务部经理负责法务部的全面工作；内外法律事务专员在法务部经理的管理和领导下，团结协助完成公司的法务工作。

7.公司固定收益业务管理制度 篇七

一、总则

为了规范公司固定收益业务的经营运作，防范债券经营风险，根据国家有关法律、法规，特制定本制度。

（一）、公司的固定收益业务必须坚持规范、稳健的经营方针，在防范和控制风险的前提下，争取较好的经济效益。

（二）、建立有序高效的运行机制，明确职责和程序，决策由上至下贯彻实施，意见由下至上反馈汇报，强化各层管理和风险控制。

（三）、建立有效的制约和激励机制，提高债券业务人员的思想政治素质和业务水平，防范和控制风险。

二、固定收益业务运行框架

（一）、公司主管领导代表公司对固定收益业务进行指导和管理，固定收益总部负责人具体负责固定收益业务的日常管理，并向公司主管领导负责。

（二）、主管领导负责核定固定收益业务经营规模，确定业务操作指导思想，作出重大投资项目决策，并对总体风险进行监控。

（三）、财务管理总部负责固定收益业务的资金调拨、头寸清算及财务核算。

（四）、固定收益总部的职责

1、负责对国家宏观经济、金融市场、国债一、二级市场及企业债券的研究工作及新业务品种的开发，提出投资建议，按期提交研究报告。

2、负责对债券的发行、承销工作。

3、负责在授权范围内进行债券的现券、回购交易及相关业务的操作。

三、债券营销业务

（一）、经常性地对债券发行进行市场调研，分析市场情况变化，搜集与债券承销业务的有关规定和资料，保持与债券发行主管部门和业务机构的联系，掌握债券发行动态。

（二）、做好与分销客户的联系服务工作，建立分销网络，提高债券承销能力。

（三）、债券承销准备工作

1、根据债券发行机构承销通知的要求，就债券预计发行条件和要求，拟发行债券的市场分析，公司拟承销金额、条件以及预计分销情况等经固定收益总部负责人审核并签署意见后向公司提出债券承销报告，报请主管领导批准。

2、与分销机构、公司有关部门及时进行联系，对上述分销单位的分销数量进行统计，以便确定承销数量。

3、根据公司批示，办理有关承销准备手续和授权文件，进行债券承销的前期准备工作。

4、按照公司授权派出业务人员参加债券承销会议并由授权人代表公司签订承销协议。

5、如果拟签订承销协议中的有关条件与公司主管领导批准或授权有所不同，应及时向固定收益总部负责人及公司主管领导报告。

（四）、市场营销部根据公司的批示签订债券承销协议后，应及时就本期债券承销的最终条件、承销额、预计销售情况、销售安排和分销条件、预计包销余额等情况及由公司统筹协调的工作向固定收益总部负责人和公司主管领导汇报。

（五）、分销组织与协调

1、市场营销部要组织落实好债券分销工作，协调关系并做好以下工作：

（1）场外分销（协议分销）：即由市场营销部代表公司与分销机构签订分销协议，并注明银行帐户及深、沪交易所的机构帐户，以便资金及相应债券的及时划拨入帐；

（2）场内挂牌（网上分销）：由公司在深、沪交易所公开挂牌卖出。

2、公司各分销部门必须认真组织销售所分销的债券，同时可组织柜台销售业务。

3、分销机构不能完成分销额度或卖出的数量超过分销额度时，可由市场营销部协调调配或与公司其它分销机构进行调剂。

（六）、债券发行跟踪管理

1、对于由公司包销的债券余额，市场营销部应按公司资金管理规定，与公司财务部联系，提前办理资金调拨申请手续，经办人员应根据分销情况变化及时通知公司财务部门作相应的资金划拨调整。

2、款项的划拨

（1）各分销机构的债券分销款，无论其是否完成分销额，都必

须按协议约定足额划入公司指定帐户；

（2）公司债券承销款必须按规定足额向发行机构划拨；（3）及时办理分销手续费的划拨工作，落实承销手续费的到帐；（4）对债券分销遗留问题作出处理意见；（5）落实包销余额的登记托管工作。

（七）、工作总结

（1）债券承销结束10个工作日内，市场营销部应就本期债券发行情况及存在的问题进行工作总结，并上报公司主管领导。

（2）及时将本期债券承销的完整资料形成项目档案作为固定收益总部资料登记存档。

四、债券交易业务

（一）、债券交易业务包括在深、沪证券交易所的债券现券交易和国债回购交易等。

（二）、债券交易业务必须得到公司主管领导的授权，授权包括业务范围授权和额度审批。

（三）、国债自营业务的操作原则和程序

债券交易业务的操作应根据债券券种的收益率、市场流通性、兑付期限和公司自身特殊情况等来决定策略，操作程序具体为：

1、交易部负责人根据固定收益总部负责人和公司主管领导下达的总体计划和指令布置交易员具体实施，同时向固定收益总部负责人和公司主管领导反馈运作情况，提出操作建议，并在授权范围内有一定的相机决策权。

2、交易员可向交易部负责人提出操作建议，但未被接受时必须坚决执行原定操作指令。

3、如确定有必要增加投资规模，应由交易部负责人提出报告交固定收益总部负责人和公司主管领导批准后方可实施。

4、项目完成后，交易部提交项目总结报告。

（四）、债券自营帐户的开立与资金调拨

1、交易部负责人向固定收益总部负责人和公司主管领导提出开立国债自营帐户的申请，经批准后派人实施，并向财务部备案。

2、自营帐户内的资金调往其它帐户，应由固定收益总部负责人和财务管理总部负责人共同签署后报主管领导批准后方可实施。

3、债券交易部门的不同帐户之间的日常调划由固定收益总部负责人根据头寸情况提出调拨申请，报主管领导批准后由清算员实施。

（五）、债券交易业务的风险控制

1、国债回购及现券交易风险主要有以下几种：

（1）回购中日拆入量超过标准券金额或现券卖出量超过托管量出现卖空的风险；

（2）回购中日拆出量超过当日资金余额或现券买入量超过资金余额，出现买空风险；

（3）回购中出现高价拆进资金低价拆出资金，或现券高买低卖，给公司造成经济损失的风险；

（4）现券及回购交易中单边投机性交易产生的风险；（5）现券和回购套利及回购不同品种之间套利产生的风险；

（6）现券市场价格下跌而持有的现券遭受价格损失的风险。

2、控制风险的措施：

（1）交易部必须与有关部门认真核对当日标准券和头寸余额并据此制定具体操作方案。交易部负责人对当日资金及标准券余额不出现赤字负责；

（2）主管领导有权查看任何一笔交易行为，针对异常情况可要求交易部负责人作出解释；

（3）各交易员之间实行逐层授权，逐层反馈制度，未经许可不得越权操作，并在电脑中设置相应的权限；

（4）定期对自营业务进行风险评估，采取措施，防范和控制风险。

五、债券研究业务

（一）、及时了解宏观经济走势和证券市场行情，组织搜集市场信息，分析市场动态及走势。

（二）、定期为固定收益总部和客户提供高质量的债券市场情况分析报告、债券一级市场中标预测分析报告、宏观经济分析及对债券市场影响分析报告。

（三）、密切关注债券市场的变化，为交易部门债券投资决策提供参考依据。

（四）、加强对债券交易信息资料的管理，督促检查有关信息资料的搜集、管理、利用及归档工作。

六、国债代理业务

（一）、公司有关部门及营业部接受客户委托代理业务，须与客户签订有关代理协议、机构客户应提供企业营业执照复印件、法人证明书、法人授权书、经办人身份证、债券所有权证明等文件。

（二）、营业部为每个客户设置单独的二级帐户，客户的债券（资金）仅限于在该帐户内运作，不得与自营及其它帐户相混淆。

（三）、债券交易人员对有关客户的所有资料必须进行妥善保管，对外应为客户严守商业机密，禁止泄露客户资料。

8.公司业务员管理制度 篇八

一、出勤及日常报表提交：

1、出勤。每天早上八点三十分签到，签到过程不许代签、迟签。八点四十由各区域经理主持晨会。对于不签到且没有提出请假、外出申请的视为旷工或迟到，除公司相关规定考核外，办公室考核5元每次。

2、日常报表提交，认真按时完成工作日报、周报表及各类总结计划，日报表、周报表于次日上午8点40分前早会前交区域经理处，不按时完成5元/次考核，早上填写前日日报表的，按10元/次考核。

3、按时参加公司组织召开各项会议和活动，无故缺席按公司相关规定考核外，办事处考核10元/次。

4、每日晚上晚会前把当日拜访家数量，成交家数，销量汇总发给区域经理，不发、迟发者可依情况考核5元/次。

二、试用期业务员管理条列：

1、新业务员到公司正式报到需带身份证原件，毕业证原件1张，身份证复印件1张，毕业证复印件1张，个人简介，2张1寸照片。

2、新业务员到岗后，由公司安排参加岗前培训，每个业务员通过基本培训后由区域经理跟线考察合格后方可上岗转为正式业务代表，上岗三个月业绩突出，连续三月业绩达标均达80%以上者升为高级业代。

3、新业务员实习期间只有基本工资无提成，但公司可根据实际情况实施奖励，新业务员未出实习期或未满一个月离职者无工资提成。

4、新业务员实习期一般为1个月，公司将根据实际情况从业务员的责任心，业务能力及对公司的贡献，组织纪律观念等方面对业务员进行考核，由区域主管或区域经理决定业务员转正时间，新业务员试用1个月后仍通不过业务考核的，做自动离职处理对责任心强，但业务能力弱者，公司将适当放宽试用期限。

三、合同期业务员管理条列：

1、业务员工资=底薪+岗位津贴+业务提成

2、底薪计算方法：基本工资1200元+全勤奖50元+话费补助100元+职务津贴100元+工龄工资

业务员工龄四个月以上包含实习一个月底薪追加50元，工龄满6个月底薪追加100元，工龄一年以上底薪追加100元，工龄2年以上底薪追加200元。

3、因业务突出且具备一定管理能力的升为业务主管经理。

4、岗位津贴计算方法：业务代表50元，高级业务代表100元，业务主管200元，区域经理300元，大区经理400元，在前一职位基础上递加。

5、业务提成计算方法：每季度有固定销售任务，提成0、5元/件，超出任务量的按1元/件计算。

提成按实际回款额为准，完不成固定销售额的，公司按比列扣除业务提成具体方案各办事处可按照实际情况自行制定。

6、业务主管经理有责任帮助其他业务员提高业务能力及解决业务过程中遇到问题。

四、提高公司凝聚力，提倡公司员工互相帮助的精神：

公司每季度评出一名金牌业务员，公司除在月会上表彰金牌业务员，请金牌业务员讲业务心得外，金牌业务照片张榜各办事处，金牌业务可直接享受公司的特别奖励待遇即：如业务当时为业务高级代表，被评为金牌业务后，次月可享受高级业务主管待遇，当年累计三次被评为金牌业务的，年终公司还将另发以奖金做鼓励。

五、业务员必须具备以下要求：

1、敬业爱岗，对本职工作有强烈的责任心。

2、自身业务能力强，并能热心帮助其他业务员提高业务能力。

3、认真遵守公司制度和各项制度、维护公司形象。为公司做好保密工作。

4、不得在外公司有任何兼职。

六、业务开展：

1、业务主管经理负责区域内业务区域划分，做到一人三线，三份线路详细客资料，各资料配备一张区域地略图，并对业务开展情况跟踪抽查，业务活动原则上不过界，特通渠道除外，每业务区域内客户数为150家以上。

2、业务对各自负责区域的副食店、学校、餐馆、酒店、宾馆、烟酒行、批发商等应有全面了解，本制度下发一个月内完成对所负责区域的信息收集，每周提交跟踪信息及计划下周开发的新信息数量，办公室会同市场部对业务员信息收集情况进行考察，对虚假或有明显遗漏的，一处考核10元。

七、请休假辞职：

1、每个业务员每周一天休息，法定节假、团体放假除外，休息需要提前申请，但是有团体培训期间禁止请休假，超出休假外，请假1天扣除全勤奖及全薪的1/30。

2、辞职需提前一个月写申请，由主管审批再交由上级部门，未经审批擅自离职按旷工处理，1天扣3天工资，旷工3天属自动离职可拒发任何工资。

3、每月20日发放上月工资，离职业务后推15天，交接后无问题再发放工资、，交接业务接手后对其市场负责。

4、区域内有欠单的业务离职需暂扣其欠款部分直至款项回收完后再发放工资。

八、附则：

1、本条列仅适用于本公司专职业务人员，本制度所涉及考核项目，均由业务员收到考核单后三天内将罚款交由办事处文员处，三天内不交则罚款翻倍从当月工资中扣除，其他相关处理方法，可依据公司员工奖罚管理制度实施细则或各区域主管经理依据实际情况拟草并交由上级部门通过后实施。

9.分公司业务招待管理制度 篇九

为进一步规范业务接待工作，有效控制业务接待管理费用支出，完善公司内部控制制度，特制如下规定。

一、接待原则

1、综合事务部是分公司接待工作的归口管理部门,应当负责公务接待工作的组织和协调，统筹安排。

2、业务招待费的使用只能用于公司业务上的招待支出，不能用于高消费场所和正常范围之外的支出，做到务实节俭，杜绝一切铺张浪费。

二、接待程序

1、分公司各部门凡需安排接待用餐的，事先向综合事务部提出申请，填写《公务用餐审批表》，由部门负责人、综合办主任签字,分管领导批准后,再由综合事务部统一协调安排。

2、上级领导或业务单位检查指导工作或来访时，如需在外住宿，由综合办负责请示分公司领导，经批准后具体协调安排。

三、接待标准

(一)用餐。分公司接待用餐标准严格按照总公司接待管理办法执行。

1、分公司领导接待客人，每桌餐费800元。

2、分公司一般管理人员接待客人，每桌餐费500元。(二)住宿。原则上安排在综合办公楼宿舍；如需外住，费用由综合事务部总额控制。

(三)特殊情况，经分公司经理批准，可适量提高就餐标准，但不得超过1000元。

四、报销程序

费用的报销由接待部门经办人填写业务招待费报销单、持用餐发票填写票据粘贴单(签字并注明票据张数、总金额)，经部门负责人、综合办公室主任审核签字交由分公司财务人员检查公务用餐审批表、业务招待费报销单的合规性、审核原始票据的真实性后，予分公司经理批准报销有关费用。

五、其他相关规定

1、分公司各部门应严格按照接待用餐标准执行，适当控制陪餐人数，合理安排就餐费用，完善就餐前后期手续。

2、任何部门和个人不经分公司领导批准所安排的接待活动所发生的费用一律自理。

3、凡经批准的接待活动要在规定允许的范围内进行餐宿接待，不得借机铺张浪费。

10.公司业务管理制度 篇十

1、组织制订本公司的各项业务工作计划，落实、总结各项计划的完成情况。

2、组织全公司专业人员按照独立执业准则的规定和要求，独立、客观、公正执业，出具真实、合法的业务报告，为客户提供优质服务。

3、组织制订和完善质量控制体系，包括建立和落实岗位责任制度，分级复核制度，内部控制制度等，并建立和完善专业人员的奖惩办法，严格全公司的质量控制。

4、组织制订的修改专业操作规程和工作底稿，使工作符合执业准则和规范指南的要求。

5、对重大项目的风险进行评估，并形成相应的工作底稿。

6、组织、协调公司内各部之间的工作，督导业务部按时、按质、按量完成各项工作。

7、统一调度重大项目的执业人员，批准重大项目的工作计划，审定重大问题的处理意见，确定重大项目的收费，签发各种业务报告。

8、对签发的业务报告的工作底稿进行重点复核，以确保工作质量。

9、加强与各主要客户的联系，及时了解客户的需求与动向，巩固老客户，开拓新业务。

10、密切各有关主管部门的关系，适时组织大型项目的业务洽谈，努力拓展业务领域。

11、组织、实施全公司专业人员的后续教育，不断提高专业水平。第十一条 各公司领导应在各自分管的职责范围内，格尽职守，各司其职，相互合作，搞好全面工作。公司领导的职责范围和分工另行确定。第十二条 项目负责人职责项目负责人是执行各项业务的直接组织者，是执业小组的现场负责人，也是质量监管的第一个环节，职责十分重大。

1、全面负责本项目的执业质量，对公司领导负责。

2、严格执行本公司各项操作规程，编制和修改全部综合类工作底稿（可视实际情况，安排

一、两名专业人员协助完成）。

3、编制本项目的工作计划，确定一般项目和初步确定重要项目的工作程序，按确定或批准后的工作程序组织各项具体业务工作，优质、高效完成承办的业务。

4、合理组织和指导专职人员实施工作程序或确定替代程序，并对程序执行的充分性及替代程序的适当性负责。

5、就地逐项、逐页详细复核、签署专职人员的工作底稿，并形成复核意见，对其规范性负责。不规范的工作底稿，项目负责人有权监督专职人员作出补充、修改，并对未指导或指导不当而产生的不规范性、不真实性负责。项目负责人本人编制的工作底稿，由本人签署并对其真实性负责。

6、在全面复核工作底稿的基础上，进行综合分析、判断，作出风险评估，向总技术负责人和公司领导汇报后，初步确定报告类型。项目负责人自己无法判断的事项，以及客户不同意的事项，应及时请示总技术负责人和公司领导。在业务工作中发现的某些特殊问题，应及时报告公司领导，以便与有关业务主管部门取得联系，征求意见。

7、在实施执业期间，项目负责人应严格按照本公司的外勤管理制度等对专职人员（含临时人员）进行日常管理（如考勤记录等），并对他们的行为规范负责。第十三条 专职人员职责。专职人员是工作程序的直接执行者。其主要职责包括：

1、接受项目负责人的工作安排和指导，相互协同、配合，认真完成项目负责人分配的任务和其他有关工作，确保业务质量，对项目负责人负责。

2、严格执行本公司各项操作规程，认真执行经批准的工作程序或在项目负责人指导下实施替代程序，进行具体的工作。工作中，不得故意回避而不采用适当程序，以致产生重大的工作质量问题。否则，本公司将进行严肃处理。

3、根据本公司的执业手册要求编制业务工作底稿，确保工作底稿规范、完整，证据充分、适当，数据真实、正确，记录清晰。

4、就工作中发现的问题在工作底稿小结中提出初步处理意见，重大问题及时向项目负责人请示，不得主观臆断而得出结论，不得未经分析盲目处理，应经项目负责人同意和客户的认可。

5、根据项目负责人的复核结果补充工作程序或工作底稿。

6、必要时，在项目负责人指导下，协助编写工作小结、报告、管理建议书等或执行项目负责人分配的其他工作。第三章 分级复核第十四条 现场收集证据，编制完整的工作底稿是工作的重要一环。复核是保证质量、控制风险的关键。因此，本公司在全面落实岗位职责的基础上，切实搞好三级复核，即总经理、总技术负责人、项目负责人，严把质量关。第十五条 总经理复核的内容

1、工作目标是否已达到，重要性水平的确定是否恰当，风险是否得到有效的控制。

2、工作计

划、工作总结中提请注意的事项的相关支持性工作底稿。

3、项目负责人编写的工作底稿及复核意见。

4、业务报告的表述是否恰当，以及工作底稿是否恰当、充分。

5、其他重大事项的记录资料。第十六条 总技术负责人复核的内容

1、工作计划是否经核准，是否已按原定计划充分恰当地完成，项目负责人是否按要求进行了复核。

2、项目负责人编制的工作底稿。

3、内部控制调查记录，重点领域各项目的工作程序。

4、工作总结，重大问题请示报告，重大问题事实是否清楚，证据是否充分。

5、报告的内容、类型是否符合有关规定。

6、项目负责人对业务助理人员督导是否恰当。第十七条 项目负责人复核内容：

1、项目的工作是否按预定计划和批准的程序实施，各审计项目的衔接是否合理。

2、报告格式是否规范，计算是否正确，内容和格式是否符合咨询协会规定的要求。

3、工作底稿的编制是否达到要素齐全、格式规范、标识一致、记录清晰。

4、工作底稿的内容是否规范、完整，如资料是否充分、适当，结论是否正确等。

5、工作底稿的归类、整理是否恰当。上述各级复核人员在复核时应在有关的工作底稿签字，必要时应形成相应的复核记录。同时，上述复核内容均为最低要求，各级复核人员应视各项业务的具体情况予以增加，目的在于确保执业质量，控制执业风险。第四章 附 则第十八条 凡违反制度，没认真履行相应职责的，一经发现，即分别情节轻重对其作出警告、扣发工资、降职、除名等处分，给公司造成损失的本公司依照有关法律、法规规定予以追偿。第十九条 本管理制度适用范围包括相关的执业人员的专业岗位基本职责。第二十条 本制度由本公司董事会解释和作出修改。第二十一条 本制度自2010年10月10日起执行。