c18003s课后测验100分（共10篇）
1.c18003s课后测验100分 篇一
一、单项选择题
1.关于历史上股东人数已超过200人的非上市股份公司的审核标准，从未来时的维度上看，主要关注的方面为（）。
A.不存在破产风险
B.建立健全公司治理和信息披露制度
C.股权清晰
D.不违反当时的禁止性规定
2.股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请公开发行并在证券交易所上市的，经过确权的股份数量应当达到股份总数的（）。
A.75%（含75%）
B.80%（含80%）
C.95%（含95%）
D.90%（含90%）
3.历史上股东人数已经超过200人的未上市股份有限公司中，通过场外柜台交易导致股东超过200人的公司，主要是（）年国家清理非法场外交易时形成的。
A.2000 B.1991 C.1994 D.1998
二、多项选择题
4.《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》进一步扩大“公开发行”的解释，明确（）为变相公开发行，也需要经过中国证监会核准。
A.向特定对象转让股票导致股东累计超过200人
B.向特定对象转让股票导致股东累计超过100人
C.向不特定对象公开转让股票
D.向不特定对象非公开转让股票
5.股东人数超过200人的非上市股份有限公司（简称“200人公司”）是伴随着改革开放和股份制改造的历史演进过程逐步形成的，以下选项中属于“200人”公司的情形的是（）。
A.以发起方式设立时发起人即超过200人的公司
B.设立后因股东定向转让股份导致股东累计超过200人的公司
C.通过场外柜台交易导致股东超过200人的公司
D.通过发行新股引入新股东导致股东累计超过200人的公司
6.股东人数超过200人的股份有限公司申请行政许可，需要省级人民政府出具确认函的情形包括（）等。
A.1994年《公司法》实施前，依法批准向社会公开发行股票的公司
B.按照《国务院办公厅转发证监会关于清理整顿场外非法股票交易方案的通知》，清理整顿证券交易场所后“下柜”形成的股东超过200人的公司
C.1994年《公司法》实施前，经过体改部门批准设立，但存在内部职工股超范围或
超比例发行、法人股向社会个人发行等不规范情形的定向募集公司 D.中国证监会认为需要省级人民政府出具确认函的其他情形
三、判断题
7.原STAQ、NET系统挂牌公司及退市公司，虽然已经在全国中小企业股份转让系统挂牌，但需再行规范处理。（）
正确
错误
8.根据《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》，200人公司申请行政许可合规性需满足的条件之一为：持续规范经营，不存在资不抵债或者明显缺乏清偿能力等破产风险的情形。（）
正确
错误
9.根据《证券法》，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。（）
正确
错误
10.200人公司具体纳入监管的方式是将200人公司的合法性问题与现有行政许可项目相结合。（）
正确
错误
2.c18003s课后测验100分 篇二
1.根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，公司应当按照有关法律法规的规定，保存反洗钱工作档案等资料，保存期自报告之日起至少（）年。
A.3
B.5
C.7
D.9
您的答案：B 题目分数：6 此题得分：6.0 2.根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在办理具体业务过程中，发现交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交（）。
A.可疑交易报告
B.风险提示报告
C.大额交易报告
D.客户身份识别报告
您的答案：A 题目分数：6 此题得分：6.0 3.尽管对洗钱有不同的定义，但各国和国际组织在对洗钱活动本质的理解上基本达成了共识，即洗钱是（）的过程。
A.将合法收入避税
B.将非法收入避税
C.将财产转换或转移
D.将非法收入合法化
您的答案：D 题目分数：7 此题得分：7.0 4.根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司应监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A.2
B.3
C.5
D.10
您的答案：C 题目分数：6 此题得分：6.0
二、多项选择题
5.根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在为客户开户、办理业务时，正确的做法是（）。（本题有超过一个的正确选项）
A.可按照客户要求开立匿名账户或假名账户
B.要求客户使用符合法律法规规定的有效身份证明文件上的姓名或名称
C.对客户身份不明的，经客户说明情况后，为其开立账户或提供相关金融服务
D.在为客户办理业务过程中，如发现客户所提供的个人身份证件或公司资料虚假，或存在可疑之处的，应拒绝办理
您的答案：D,B 题目分数：7 此题得分：7.0 6.通过对《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》及具体反洗钱案例的学习，你认为下列客户的行为属于证券业可疑交易的是（）。（本题有超过一个的正确选项）
A.王某的证券帐户长期闲置不用，但某日突然启用，并在短期内发生大量证券交易
B.李某突然将大量资金划转到张某的账户，但没有明显的交易目的或用途，而李某平时的交易量很小
C.刘某要求变更个人帐户信息资料，但提供的相关文件资料是伪造的
D.唐某要求将其基金份额非交易过户，但他却不能提供合法证明文件
您的答案：B,C,A,D 题目分数：7 此题得分：7.0 7.《中华人民共和国反洗钱法》明确了金融机构反洗钱义务，即金融机构应当（）。（本题有超过一个的正确选项）
A.建立客户身份识别制度
B.建立大额交易报告制度
C.建立可疑交易报告制度
D.建立客户身份资料和交易记录保存制度
您的答案：B,C,D,A 题目分数：6 此题得分：6.0 8.根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司破产或者解散时，应当将（）移交中国证监会指定的机构。（本题有超过一个的正确选项）
A.客户身份资料
B.客户交易记录
C.大额交易报告
D.可疑交易报告
您的答案：B,C,A,D 题目分数：7 此题得分：7.0 9.根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在重新识别客户身份时，可以采取的措施是（）。（本题有超过一个的正确选项）
A.回访客户或实地查访
B.向公安、工商行政管理等部门核实
C.要求客户提供公证机关出具的证明书
D.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
您的答案：C,A,B,D 题目分数：7 此题得分：7.0
三、判断题
10.与银行业的洗钱行为相比，通过证券业洗钱渠道更多，方式更为复杂、隐秘，链条更长，因此反洗钱工作的难度也更大。（）
您的答案：正确 题目分数：7 此题得分：7.0 11.证券公司和基金管理公司应监测客户账户和交易情况，对同时符合两项以上大额交易标准的交易，公司可以一次合并提交大额交易报告。（）
您的答案：错误 题目分数：7 此题得分：7.0 12.证券公司和基金管理公司为客户开立账户时，由于客户信息记录的内容太多，所以在实际操作中，可选取重点信息记录即可。（）
您的答案：错误 题目分数：7 此题得分：7.0 13.《中华人民共和国反洗钱法》明确了应由中国证监会及中国证券业协会主管证券业反洗钱调查工作。（）
您的答案：错误 题目分数：7 此题得分：7.0 14.我国是金融行动特别工作组（FATF）的正式成员。（）
您的答案：正确 题目分数：6 此题得分：6.0 15.当反洗钱工作档案等资料保管期届满，凡涉及涉嫌洗钱未查清的有关资料，证券公司或基金管理公司应单独保管到事项完结为止。（）
您的答案：正确 题目分数：7 此题得分：7.0
3.c18003s课后测验100分 篇三
上市公司发行优先股信息披露规则解读
100分
一、单项选择题
1.下面关于公开发行优先股与非公开发行优先股须编制的文件的叙述中正确的有（）。
A.公开发行优先股只需编制募集说明书
B.非公开发行优先股只需编制发行预案
C.公开发行优先股只需编制募集说明书和发行预案中的一个即可
D.公开发行优先股和非公开发行优先股均需编制发行预案和募集说明书
您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2.下面关于发行优先股募集资金的用途的叙述中错误的是（）。
A.募集资金用于补充流动资金的，应当分析与同行业上市公司对流动资金的需求水平是否相当
B.募集资金用于偿还银行贷款的，应当结合市场利率水平、公司融资成本说明偿还银行贷款后公司负债结构是否合理
C.银行、证券、保险等金融行业公司募集资金补充资本的，应结合行业监管指标、对普通股现金分红的影响分析本次融资规模的合理性
D.募集资金用于项目投资的，因为可能涉及到商业机密所以不需要披露项目需要资金数额、项目内容及进度和涉及的审批情况
您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 3.上市公司非公开发行优先股仅向《优先股试点管理办法》规定的合格投资者发行，每次发行对象不得超过（），且相同条款优先股的发行对象累计不得超过（）。
A.100人，200人
B.200人，200人
C.200人，400人
D.100人，400人
您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0
二、多项选择题
4.从境外市场优先股实践经验来看，下列说法正确的是（）。
A.法规政策完善是市场发展的基础
B.金融创新有利于推动市场的发展
C.制度的不完备和宽松监管会损害中小投资者利益
D.金融创新抑制市场的发展
您的答案：C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5.下列选项中属于《优先股试点管理办法》中规定的合格投资者的有（）。
A.实收资本或实收股本总额不低于人民币三百万元的企业法人
B.实缴出资总额不低于人民币五百万元的合伙企业
C.发行人董事、高级管理人员及其配偶
D.合格境外机构投资者（QFII）
您的答案：D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 6.以下选项属于优先股发行预案应当包括的内容的是（）。
A.本次优先股发行的目的和发行方案
B.本次优先股发行带来的主要风险
C.本次发行募集资金使用计划
D.董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析
E.本次优先股发行涉及的公司章程修订情况
您的答案：C,E,A,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0
三、判断题
7.上市公司发行优先股信息披露规则增加了对摊薄即期回报相关事项的要求是落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》的相关要求。（）
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第34号——发行优先股募集说明书》设置了“同业竞争与关联交易”、“前次募集资金运用”章节。（）
您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 9.上市公司发行优先股募集资金用于收购资产，拟收购的资产在首次董事会前尚未进行审计、评估的，发行人应当在审计、评估完成后再次召开董事会，对相关事项作出补充决议，并编制优先股发行预案的补充公告。（）
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10.《优先股试点管理办法》未对转股价格作出明确的规定，但在上市公司优先股发行预案和募集说明书披露相关准则中要求转股价格的确定方式必须明确，并且需要充分披露转股条款对原有股东的权益的影响和拟认购投资者的投资风险。（）
4.C16041课后测验题90分- 篇四
一、单项选择题
1.企业通过现货采购和期货卖出，当销售现货时，在期货市场对空单平仓，该方式属于（）。
A.买期保值
B.卖期保值
C.综合保值
D.平仓保值
描述：套期保值的方式 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2.针对加工成品进行的套期保值，旨在锁定加工利润，该类型属于（）。
A.原料套保
B.产品套保
C.运价套保
D.汇率套保
描述：套期保值的类型 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3.为避免海运费变化带来的风险所进行的套保，该类型属于（）。
A.原料套保
B.产品套保
C.运价套保
D.汇率套保
描述：套期保值的类型 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0
二、多项选择题 4.由于期货价格具有()，可以有效在市场上形成统一价格，有利于买卖双方进行定价，并对未来价格进行预期。
A.公开性
B.连续性
C.可预期性
D.适应性
描述：产业应用逻辑 您的答案：A,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 5.下列管控手段遵循了风控独立性原则的有（）。
A.精细化敞口限量管理
B.强化止损管理刚性
C.引入压力测试机制
D.引入监督检查机制
描述：风控独立性原则 您的答案：B,D,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 6.针对企业的风险控制，下列说法正确的有（）。
A.在制度层面，企业应事前、事中、事后建立相应机制。
B.企业需将前中后台岗位权责分离。
C.企业应统一严格管理衍生品，从而控制风险。
D.企业可通过明确交易规则、制定限额来控制风险。
描述：企业的风险控制 您的答案：D,C,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 7.下列关于企业套期保值中增加敞口总量控制的说法正确的有（）。
A.敞口头寸可直接反映企业的套保效果
B.敞口头寸是现货数量与期货数量之差
C.以套保总量限制控制成本套保中的现金流问题
D.以敞口总量限额控制趋势套保中裸露头寸风险问题
描述：敞口总量控制 您的答案：B,A,C,D 题目分数：10 此题得分：0.0
三、判断题
8.企业运用成本套保时，基差出现有利于企业锁定成本或者利润实施。
描述：套期保值的策略 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9.基差是期货价格和现货价格的差。()
描述：套期保值的策略 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10.利用期货与现货价格的密切关系，市场参与方可运用期货工具进行基差交易等新商业模式，用以规避风险锁定利润，提高企业风险控制能力。（）
描述：产业应用逻辑 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0
5.c18003s课后测验100分 篇五
1.《上市公司重大资产重组管理办法》，借壳是指：自控制权发生变更之日起，上市公司向收购人购买的资产总额，占上市公司控制权发生变更的前一个会计经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到（）以上的重大资产重组。
A.50%
B.90%
C.100%
D.120%
E.150%
描述：《上市公司重大资产重组管理办法》，借壳的定义 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
二、多项选择题
2.影响到最后的并购交易价格的因素有哪些？（）
A.支付结构
B.锁定期
C.业绩承诺
D.会计处理
E.税收
描述：并购交易价格 您的答案：B,E,A,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
3.上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的90%，市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）个交易日、（）个交易日或者（）个交易日的公司股票交易均价之一。
A.20
B.60
C.120
D.180
E.240
描述：《上市公司重大资产重组管理办法》第45条上市公司发行股份价格的参考价 您的答案：C,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
4.产业并购动因有哪些？（）
A.原来所处行业成长性下降。上市公司通过产业并购进入高增长的新行业或同行业及上下游优秀公司，促进公司的可持续发展，提高股东回报率
B.外延式增资。通过并购实现扩张，向上下游产业链延伸，从而实现公司规模、市场货产品线的扩张，提高竞争力
C.延长产业链。上市公司可以通过产业并购获得产业链的延伸，提高抗周期能力，提高经营的稳定性
D.协同效应。上市公司可以通过产业并购获得业务上的协同效应，相互渗透对方的客户体系
E.扩大市场份额，提升竞争力。上市公司可通过产业并购进入自身业务相关的细分行业，扩大市场份额，提升竞争力
描述：产业并购的动因 您的答案：B,D,A,C,E 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
5.上市公司并购新三板公司的主要目的是（）。
A.可以加快产业链横向或纵向整合
B.短期持有新三板公司股权后卖出，赚取买卖差价
C.实现产业多元化以分散风险
D.通过收购新三板公司实现跨界转型或者储备新业务
描述：影响新三板并购的因素分析 您的答案：D,A,C 题目分数：10 此题得分：0.0 批注：
6.不得收购公众公司的情形有哪些？（）
A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
B.收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C.——收购人最近2年有严重的证券市场失信行为
D.收购人赵某曾因贪污入狱，2010年8月31日出狱
描述：非上市公众公司收购的一般性规定——收购人资格要求 您的答案：C,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
三、判断题
7.借壳上市应当符合国家产业政策要求，但属金融、创业投资等特定行业的借壳上市，则由证监会另行规定。（）
描述：“借壳上市应当符合国家产业政策要求，但属金融、创业投资等特定行业的借壳上市，则由证监会另行规定。”金融类企业借壳上市存在制度障碍。您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
8.新三板挂牌公司申请公开发行股票并在证券交易所上市，需要向全国股转系统申请暂停转让。（）
描述：《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》4.4.1挂牌公司发生下列事项，应当向全国股份转让系统公司申请暂停转让，直至按规定披露或相关情形消除后恢复转让：
（三）向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市，或向证券交易所申请股票上市； 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
9.证监会明文规定创业板不允许借壳。（）
描述：证监会“创业板不允许借壳”文件 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
10.信息披露义务人依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司股票转让出现异常的，公众公司应当立即向当事人进行查询，当事人应当及时予以书面答复，公众公司应当及时披露。（）
6.c18003s课后测验100分 篇六
单选题（共 3 题，每题 20 分）.压力测试应采用以（）为主的风险分析方法，测算压力情景下信用风险敞口暴露。并当根据压力测试结果反映的风险情况，结合自身风险承受能力，采取必要的应对措施，必要时实施应急预案。
A.定性分析 B.定量分析 C.专家判断 我的答案：
B 2.信用风险分析常用方法有 CAMELS 分析法，主要从资本充足率、资产质量、管理水平、盈利能力、流动性、（）六个维度分析。
A.对市场风险的敏感性 B.还款意愿 C.财务报表 D.担保品 我的答案：
A 3.核销，是指公司将认定的呆账经过既定的审批程序准予核销，账务上将资产冲减至零，同时全额冲销已计提的资产减值准备，不足的部分直接计入当期亏损的账务处理办法，公司将（）追索权。
A.保留 B.放弃 我的答案：
A 多选题（共 1 题，每题 20 分）.证券公司应对信用风险计量模型进行建设、验证和维护，确保相关（）的合理性和可靠性。
A.假设 B.参数 C.数据来源 D.计量程序 我的答案：
ABCD 判断题（共 1 题，每题 20 分）.风险准备金，是指通过对资产风险及非预期损失情况的评估，计量公司承担风险所需预提的损失准备。
对
7.c18003s课后测验100分 篇七
测试成绩：100分。恭喜您顺利通过考试！单选题
1.关于合作力，下列说法错误的是： √
A 合作力不只体现在一个团队之中
B 要使一个团队具有强大的合作力，管理者必须设定团队的共同目标 C 不具有合作力的人被称为“团队白痴” D 没有合作力的团队，也就没有竞争力
正确答案： A
2.“建设性对抗”属于： √ A 建立主动沟通的理念
B 影响和说服他人
C 组织内部的沟通
D 赢得他人的尊重
正确答案： C
3.在所谓的“团队白痴”中，工作时总是人在心不在，采取旁观看戏的立场的是： √
A 观摩者
B 无所不知者
C 批判者
D 难以接触者
正确答案： A
4.冷静、执著，不达目的誓不罢休，但又不太愿意与别人合作的是（）员工。√
A 孤独的守林人型
B 神枪手型
C 教授型
D 拉拉队长型
正确答案： A
5.在所谓的“团队白痴”中，对许多现象都大加鞭挞，从而证明自己的正确性和重要性的是： √ A 无所不知者 B 难以接触者 C 批判者 D 表里不一者 正确答案： C
6.具有敏锐细腻的洞察力，善于发现问题所在，但是比较容易吹毛求疵，引起他人反感的员工属于： √ A 孤独的守林人型 B 神枪手型 C 教授型 D 拉拉队长型 正确答案： B
7.具有很好的理性思维，逻辑观念很强，但是比较容易陷入琐事的员工属于：A 孤独的守林人型
B 神枪手型
C 教授型
D 拉拉队长型
正确答案： C
8.对于（）的员工，管理者要强调团队合作的重要性。√
A 守林人型和神枪手型
B 教授型和拉拉队长型
C 守林人型和拉拉队长型
D 教授型和神枪手型
正确答案： A
9.关于“读事”，下列说法不准确的是： √ A 读事是学习力的重要来源之一
B 读事是比读书更好的提高学习力的方法
C 读事是指经常思考自己做过的工作
D 读事是指从其他人身上学习对自己有用的知识
正确答案： D
10.对于（）的员工，管理者要强调独立工作的重要性。√
√A 守林人型和教授型 B 拉拉队长型和教授型 C 守林人型和拉拉队长型
D 教授型和神枪手型
正确答案： B
判断题
11.学习力的来源包括：读书、读事、读人。此种说法： √
正确
错误
正确答案： 正确
12.拥有学习力的关键在于读书。此种说法： √ 正确
错误
正确答案： 错误
13.善于让人们情绪高涨，提高士气，但往往会被人认为只说空话，不能脚踏实地工作的是拉拉队长型员工。此种说法： √
正确
错误
正确答案： 正确
14.观察一个职业者有没有专业能力，只要看他对大的策略方向地把握就可以了。此种说法： √ 正确
错误
正确答案： 错误
15.最好的学习力来源是思考自己和他人做过的事。此种说法： √ 正确
错误
8.C14071课后测验 篇八
1.《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》修订后简化了其他发行条件，调整为信息披露要求。发行人应披露招股说明书，招股说明书引用的财务报表在其最近一期截止日后（）有效。
A.一个月内
B.三个月内
C.六个月内
D.十二个月内
您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
2.《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》修订后取消了财务指标持续增长的硬性要求，规定发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润不少于（）；或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于（）。
A.一千万元；三千万元
B.两千万元；五千万元
C.一千万元；五千万元
D.两千万元；三千万元
您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
3.根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币（）万元且不超过最近一年末净资产（）的，中国证监会适用简易程序。
A.1000；20%
B.2000；20%
C.3000；10%
D.5000；10%
您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
二、多项选择题
4.关于本次创业板改革的主要措施，下列说法正确的是（）。
A.适当降低首发财务准入指标；拓展市场服务覆盖面
B.建立再融资制度；完善创业板并购重组制度
C.修订信息披露规则，改进信息披露质量与内容
D.严格执行退市操作，抑制投机炒作
您的答案：C,D,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
5.我国创业板市场发展过程中存在的主要问题包含（）等方面。
A.服务中小企业覆盖面较窄
B.再融资制度缺失、并购制度不够灵活，不适应上市公司发展的需求
C.退市制度的警示作用尚未有效发挥
D.信息披露质量不高、有效性和可读性不强
您的答案：C,A,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
6.以下选项体现出《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》对中小投资者合法权益的保护的是（）。
A.强调以投资者需求和合法权益保障为导向，健全创业板投资者准入制度
B.要求披露利润分配政策尤其是现金分红政策以及填补摊薄即期回报的安排
C.要求企业健全股东投票计票及纠纷解决等制度，保障投资者依法行使股东权利
D.强化责任主体的赔偿责任，保障中小投资者合法权益
您的答案：D,A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
三、判断题
7.《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》简化发行条件后，监管导向转为信息披露导向，不会降低实质性要求。（）
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 8.创业板上市公司申请发行证券，董事会作出融资决议时，应编制本次发行方案的论证分析报告，并由独立董事发表专项意见。（）
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
9.根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司非公开发行股票发行对象不超过十名。（）
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：0.0 批注：
10.根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司最近十二个月内非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的不再适用简易程序。（）
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
9.C16025课后测验 篇九
1.根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司的融出资金余额不得超过其净资本的（），为单一融入方融资的累计融资余额不得超过其净资本的（）。
A.50%，10%
B.25%，10%
C.25%，5%
D.50%，5%
描述：证券公司风控要求 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2.根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司应当与融入方在业务协议中约定回购交易期限。需要展期的，展期后累计的总期限不得超过（）。
A.六个月
B.十八个月
C.十二个月
D.二十四个月
描述：业务协议的主要内容 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0
二、多项选择题
3.根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司不得将下列公司列为标的公司（）。
A.主营业务不符合国家产业政策的 B.正在进行重大诉讼或仲裁的
C.最近三年因重大违法违规行为被相关机关处罚的 D.中国证监会及中国证券业协会规定的其他情形
描述：标的公司资质 您的答案：C,A,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 4.《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》中所涉及的标的股权是指符合下列条件之一的股权（）。
A.在中证机构间报价系统股份有限公司注册挂牌的股份有限公司的股票
B.在中证机构间报价系统股份有限公司注册挂牌的有限责任公司的股权
C.在符合条件的区域性股权交易市场挂牌转让的股份有限公司的股票
D.在符合条件的区域性股权交易市场挂牌转让的有限责任公司的股权
描述：标的股权范围 您的答案：C,D,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5.下列选项中不能作为场外股权质押式回购业务的标的股权的有（）。
A.已经被质押且尚未解除质押的股权
B.进入摘牌程序的股权
C.无法在质押登记机构完成质押手续的股权
D.融入方非法取得的股权
描述：标的股权资质 您的答案：C,A,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 6.根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，存在以下（）情形的个人或机构，证券公司不得将其列入融入方。
A.按照法律法规、监管规定、标的公司章程或有关协议约定不能以所持有的股权进行质押的
B.对标的公司存在虚假出资、未足额出资、未适当出资、抽逃出资情形的
C.最近三年发生重大违约、虚假信息披露或者其他重大违法违规行为的
D.对外负有数额较大未清偿债务或最近一年延期支付数额较大到期债务的描述：融入方资质 您的答案：B,C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0
三、判断题
7.《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》对证券公司参与场外股权质押式回购业务从净资本、风控指标等方面做出了明确要求。（）
描述：证券公司资金融出要求 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 8.根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，融入方按照约定返款且不存在违约情形的，证券公司与融入方应当办理标的股权解除质押登记手续，并按照相关要求告知标的股权挂牌（注册）转让的交易场所。（）
描述：业务环节-融出资金后续管理 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9.根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司应当建立融出资金持续跟踪机制，防止融出资金投向法律法规和国家产业政策禁止投资的领域。（）
描述：业务环节-融出资金后续管理 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10.根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，质押的标的股权为证券公司推荐挂牌或注册转让的，推荐的证券公司可以不再进行尽职调查。（）
描述：业务环节-尽职调查 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0
10.c18003s课后测验100分 篇十
1.以数量型指标作为中介目标，其本身存在一些缺陷，其中不包括哪个？
A.我国预算软约束主体（尤其是地方政府）对融资利率的敏感性较差，使用价格作为调控目标将收效甚微，因此央行只能通过控制数量来调控流动性。
B.控制货币数量意味着无法精准控制利率，这将导致利率宽幅震荡。
C.控制数量依然无法解决结构性问题，市场的流动性依旧被少数大型金融机构持有。
D.控制货币数量容易引起“金融脱媒”，从而弱化了数量控制的效果。
您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
2.下列关于债权的品种差异和期限差异的说法中，不正确的是：
A.理论上说，不同信用级别的债券应当有不同的回购利率，这体现出信用风险溢价的大小。
B.在我国，银行间市场中国债和信用债享受相同的回购利率，没有体现出二者的信用风险溢价，这是制度缺陷造成的。
C.期限利差能够反映货币政策的操作取向。
D.货币政策宽松时，同种债券的期限利差会缩小；货币政策收紧时，期限利差会扩大。
您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
3.下列关于利率债和信用债这两个投资领域的说法中，正确的是：
A.信用债投资主要是通过对利率趋势的研究获得资本利得收入。
B.利率债投资主要是通过对利率和信用的研究，同时获得资本利得和票息收入。
C.对于信用债而言，资本利得构成了最主要的投资收益。
D.在信用债投资中，即使使用低久期组合，也能通过杠杆管理获得较高收益。
您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
4.以下哪一项不属于中央银行负债？
A.法定准备金和超额准备金
B.财政存款和居民存款
C.中央银行票据
D.流通中的现金
您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5.以下哪一项属于货币政策的操作目标？
A.货币供应量
B.准备金率
C.短期利率
D.中长期利率
您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
二、多项选择题
6.下列关于私募债券基金优先劣后的产品设计的说法中，正确的有：
A.从资产管理的角度，可以将客户分级，从而满足不同客户的投资需求。
B.从资产管理的角度，债券私募基金的投资人可以通过杠杆利用较少的资金进行更大规模的投资，从而扩大产品规模。
C.券商将自营资金作为劣后端可以实现更高的收益率。
D.券商将自营资金作为劣后端可以实现增加杠杆的效果。
您的答案：C,A,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
7.下列关于货币政策和财政政策的组合的说法中，正确的是：
A.宽松的货币政策将增加货币供给，宽松的财政政策将增加货币需求，二者合力将抬高市场利率。
B.宽松的货币政策将增加货币供给，紧缩的财政政策将降低货币需求，二者合力将降低市场利率。
C.紧缩的货币政策将减少货币供给，宽松的财政政策将增加货币需求，二者合力将抬高市场利率。
D.紧缩的货币政策将减少货币供给，紧缩的财政政策将降低货币需求，二者合力将降低市场利率。
您的答案：C,D,B,A 题目分数：10 此题得分：0.0 批注：
8.下列关于央行的货币政策工具中，说法正确的是：
A.央行使用央票、回购等货币政策工具时，需要向市场协商价格和数量，从而容易对市场利率造成较大冲击。
B.准备金率这一货币政策工具具有强制性，因此不需要通过央行向市场协商量价即可干预市场流动性。
C.以卡尔弗为代表的美国经济学家认为冲销干预将导致国内利率上升，财政预算成本大幅提高，国内外利差难以消除。
D.货币政策操作工具的价格和数量能够传递央行的政策信息，在债券投研中需要认真把握。
您的答案：D,A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
三、判断题
9.根据蒙代尔“不可能三角”理论，我国提出的出口导向型国家战略制约了我国货币政策的独立性，导致国内的紧缩性货币政策无法长时间维持。
您的答案：正确
题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
10.SLF属于低频工具而SLO属于高频工具。
您的答案：正确