17025内审员培训试卷

17025内审员培训试卷（共10篇）

1.17025内审员培训试卷 篇一

2015版ISO9001内审员培训试题

部 门﹕ 姓 名﹕ 分数﹕ 一﹑选择题。（2′×15）

1.为体现领导作用，最高管理者在以顾客为关注焦点方面应()A.以保证产品质量为目标； B.以质量方针为目标； C.持续关注提高顾客满意度； D.以企业效益为目标 2.ISO9001:2015没有强制要求设立管理者代表，是因为()A﹑管理者代表没用 B﹑管理层职责不清 C﹑无法确定QMS过程之间的相互作用表述 D﹑要求最高管理者亲自负责质量管理体系的策划、实施和改进

3.组织的知识是指组织从其经验中获得的特定知识，是实现组织目标所使用的信息。其中内部来源的知识可以是()A﹑参考文献 B﹑从失败和成功项目得到的经验教训 C﹑学术交流 D﹑A+B+C 4.质量管理体系（）时，组织应考虑4.1中提及的问题和4.2中提到的要求，并确定需要应对的风险和机遇。A．策划 B．实施 C．检查 D．改进 5.可选的风险应对措施包括()A﹑风险规避 B﹑风险降低 C﹑风险接受 D﹑上述各项

6.组织应对确定的策划和运行QMS所需的来自外部的形成文件的信息进行适当的（），并予以保持，防止意外更改。A﹑发放并使用 B﹑授权并修改 C﹑识别和控制 D﹑保持可读性 7.相关方包括：（）

A、客户 B、外部供方 C、员工 D、以上都是 8.管理评审的频率是：（）

A、一年两次 B、两年一次 C、至少一年一次 D、三年一次 9.顾客的要求包括()A﹑书面定单 B﹑电话要货 C﹑任何方式的包括产品功能和交付的要求 D﹑A+B+C 10.产品防护的目的是()A﹑确保过程输出符合要求 B﹑产品交付前不太难看 C﹑不损坏公司形象 D﹑以上全部

11、依据ISO9001:2015标准10.3条款，改进的例子可包括（）

A．纠正、纠正措施 B．持续改进 C．突变、创新和重组 D.以上全部 12.质量管理体系审核是用来确定：（）

A、管理的效率 B、质量手册、程序文件是否受控 C、符合规定要求的程度 D、符合性和有效性 13.监视顾客关于组织是否满足其要求的感受的方法包括()A﹑顾客满意度调查 B﹑担保索赔 C﹑顾客赞扬 D﹑试产份额分析 E、以上全部 14.最高管理者应按策划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其持续的()A﹑适宜性、充分性和有效性 B﹑符合性、实施性和有效性 C﹑适宜性、实施性和有效性 D﹑以上全不是

1/2 15.组织应定期进行内部审核﹐以确定质量管理体系是否()A﹑符合ISO9001的要求 B﹑符合计划的安排并得到有效实施 C﹑得到有效实施和保持 D﹑A+C 二﹑判断题﹕正确的打“ √ ”﹐错误的打“ ×”。(3′×10)1.原材料、半成品也是产品实现过程预期输出。()2.形成文件的信息必须是书面的文件。()3.顾客提供的知识产权和个人信息是顾客财产。()4.质量管理体系业绩的测量不包括对顾客满意的测量。()5.审核发现是审核计划实施情况与审核准则相比较的评价结果。()6.不合格品处置也可以包括“照用”。()7.质量记录不是质量管理体系文件。()8.纠正措施应与已发生不符合的影响相适应。()9.新版标准不再要求针对潜在不符合原因采取预防措施。()10.由于组织规模小，产品单一，就可以对ISO9001:2015标准进行删减。()三﹑案例题﹐判断以下事实是否有违反ISO9001标准要求﹐若有﹐指出违反哪个条款﹐并简述其理由﹔如没有﹐也要简述理由。(10′×3)1.对制造管理中心审核时，内审员发现焊锡岗位，SOP中要求烙铁温度为400℃-450℃，但是实际烙铁温度点检记录为452℃

2.内部质量管理体系审核时，针对不同部门组成审核组，在对研发管理中心审核时，研发经理担任组长负责对技术开发过程的审核，询问得知：因为他对研发工作内容最了解

3.公司1-5月出厂的产品被顾客退过4次货﹐公司方面都很及时地作了处理。审核员问品管部部门是否对这几次退货都作了记录统计﹐回答说﹕因为当时都已很快处理并得到顾客满意﹐所以就不必记录了。

四﹑问答题。(10′×1)1.ISO9001:2015版所提到的7项质量管理原则是﹖

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2.内审员试卷参考答案 篇二

一、选择题（每题1分，共25 分）

从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的，并将答案代号填入（）中。

（c）1.顾客满意指的是 a）没有顾客抱怨 b）要求顾客填写意见表

c）顾客对自己的要求已被满足的程度的感受 d）a+b（d）2.2005版QC080000标准名称中的禁用物质，意味着 a）危害物质是指如在WEEE或RoHS指令中列出的任何原料和 b）如禁止使用的任何附加的用户要求。c）并与禁用HS d）以上全是

（c）3.顾客的要求就是 a）书面定单 b）电话要货

c）任何方式提出的包括产品功能和交付的要求 d）a+b（b）4.系统地识别和管理组织内所使用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，称为 a）管理的系统方法 b）过程方法

c）基于事实的决策方法 d）系统论

（d）5.术语“信息服务提供商”可包括如下内容： a）分析、监控

b）或提供与设计、获取、制造、维修

c）或者扶持铅含量应已知的产品的相关信息的实体或者组织。

d）a+b+c（b）6．一次审核的结束是指 a）末次会议结束

b）分发了经批准的审核报告之时 c）对不符合项纠正措施进行验证后 d）监督检查之后

（c）7.认证中的初次审核是指 a）现场审核前的初访 b）预审核

c）组织提出申请后的首次正式审核 d）以上全不是

（a）8.下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方 a）审核计划 b）检查表

c）审核工作文件和表式 d）a+b+c（c）9.“CNAT”是指下面哪一个机构的英文缩写 a）国际审核员和培训认证协会 b）国际认可论坛

c）中国认证人员与培训机构国家认可委员会 d）国际认证联盟

（d）10.“与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息”，是指 a）审核结论 b）审核发现 c）审核方案 d）审核证据

(c)11.审核发现是指 a）审核中观察到的事实 b）审核的不合格项

c）审核中搜集到的审核证据对照审核准则评价的结果 d）审核中的观察项

(d)12.危害物质管理体系可以 a）帮助组织实现顾客满意的目标 b）提供持续改进的框架 c）向组织和顾客提供信任 d）a+b+c(c)13.下面哪一个不是危险物品进程管理系统HSPM体系审核的依据 a）QC080000：2005标准和法律法规 b）危险物品进程管理系统体系文件 c）ISO9004标准 d）合同

d）以上各项都不允许

c）供方将原材料送至组织的运输 d）a+b+c(b)14.下面哪一种情况是审核证据

a）陪同人员质检科长向审核员反映：“供应科从非合格供方A处采购部件” b）供应科长承认从非合格供方A处采购部件

c）因为在合格供方名录中找不到部件供应商A，所以审核员认为供应科从非合格供方A处采购部件 d）以上都是

(b)15．当获得的审核证据表明不能达到审核目的时，审核组长可以 a）宣布停止受审核方的生产/服务活动

b）向审核委托方和受审核方报告理由以确定适当的措施

c）宣布取消末次会议 d）以上各项都不可以

(b)16．与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息称为 a）质量信息 b）审核证据 c）检验记录 d）a+b+c(d)17.如果在审核中没有发现不符合项，审核组长应

a）作出结论说：“质量管理体系不存在不符合项” b）调整审核范围 c）继续扩大抽样 d）以上各项都不对

(d)18.实施第三方危险物品进程管理体系审核，主要是为了 a）发现尽可能多的不符合项 b）评估产品危害控制的符合性 c）建立互利的供方关系

d）证实组织的危险物品进程管理体系符合已确定的审核准则的程度

（a）19.一个组织聘请了两位认证机构的审核员代表组织对自己的质量管理体系进行审核，这种审核称为 a）第一方审核 b）第二方审核 c）第三方认证审核 d）以上都不对

（b）20．审核员在现场审核时，应怎样使用检查表？ a）把检查表交给受审核方，然后提问 b）将检查表作为审核的工具

c）严格按检查表中所列的问题逐个提问，然后进行核查 d）不按检查表审核

（c）21.在第三方认证审核时 不是审核员的职责 a）实施审核

b）确定不合格项

c）对发现的不合格项制定纠正措施

d）验证受审核方所采取的纠正措施的有效性（d）22．审核工作文件可以包括

a）检查表

b）审核抽样计划 c）记录信息的表格 d）以上都是

（b）23．当有建立合同关系的意向时，到供方进行体系评价是

a)．第一方审核 b)．第二方审核 c)．第三方认证审核 d)．以上都不是

（c）24．制定审核计划是（C）的职责

a)．认证机构 b)．受审核方 c)．审核组长 d)．以上都是

（a）25．过程监视和测量的目的是

a)．证实过程实现的策划结果的能力 b)．证实过程的符合性 c)．证实产品满足要求 d)．以上都是

二、判断题（每题1分，共20分）

下列各题中，你认为正确的在（）中划“√”，错误的划“×”

(√)1．现场审核的首、末次会议必须由审核组长主持。(×)2．“审核准则”就是指客户提供的标准。(√)3.审核员在发现不符合项线索时可扩大抽样。

(×)4.审核范围就是受审方质量/有害物质兼容管理体系的范围。(√）5．审核组中的专业人员可以由实习审核员担任。

(×）6．审核组是根据不合格项的多少来评价受审核方的质量/有害物质兼容管理体系的。(√）7．在对产品实现进行策划时，组织应针对产品确定过程、文件和资源需求。(×）8．与产品有关要求的评审包括对组织与供方所签定的采购合同的评审。(×)9．产品的测量必须由专职检验员进行。

(×)10.为保证不符合项纠正措施的有效性，审核员必须去现场验证。(×)11.持续改进可能涉及到产品、过程和体系等方面的改进。(×)12．审核计划应征得受审核方同意。

(×)13．本次我司兼容体系的第三方审核中，重要的是要收集不合格的信息。(×)14．第三方质量管理体系审核就是质量认证。

(√)15．QC080000:2005中明确HSF不符合（包括顾客抱怨）。

(×)16．管理评审就是质量管理体系评审,有害物品进程管理体系则不需要进行管理评审。(×)17．现场审核前的文件评审是对受审核方质量管理体系文件有效性和适宜性的确认。(×)18.为了保证审核质量，审核组必须对申请认证的企业进行现场初访。(×)19..审核计划一旦经受审核方事先确认，双方都不得提出更改要求。

(√)20.内审出现不符合，应由受审核区域的管理者及时采取措施，并需评审所采取措施的有效性。

三、填空题（每题1分，共10分）

指出QC080000:2005标准中适用于下述情景的某项条款，请将条款号填在横线上。

1.“生产流水线上挂着《岗位作业指导书》。”

适用于这一情景的条款是 7.2.3a)2． “成品仓库雨后漏水,没有及时维修。”

适用于这一情景的条款是 6.3a)3.“工艺文件更改后，标明了更改的次数和日期。”

适用于这一情景的条款是 4.2.3c)4.“用适当的方法来标识未经检验的产品。”

适用于这一情景的条款是 7.5.3 5． “质检部正在讨论如何编制《成品检验规程》。”

适用于这一情景的条款是 7.1c)6.“人力资源部在‘人才市场’招聘ROHS电子工程师，以满足新产品开发的需要。”

适用于这一情况的条款是 6.2.2b)7 “为确保公司环保产品的合格，对监控装置应以符合HSF监控和测量要求的方式被执行。”

适用于这一情况的条款是 7.6 8.“客户发来传真询问是否同意合同关于ROHS风险赔偿补充条款，公司未及时回复。”

适用于这一情况的条款是 7.2.3b)

9.“质管部对上一季度出现的不合格品进行统计分析。”

适用于这一情景的条款是 8.4 10．“公司将产品的ROHS含量检验委托检验机构进行。”

适用与这一情景的条款是4.1

四、问答题（每题5分，共 20分）

（一）简述题（）；

1．现场审核第一天发现了一项文件上的不符合，第二天该部门负责人说：“我们已经把不符合的文件修改了，请审核组把这项不符合撤下来。”你作为审核组组长，如何处理？为什么？

答案及评分标准： 1)不能撤(2分)2)理由：不合格事实已经存在，尚未实施纠正措施并验证(各1.5分,共3分)2．简述与审核员有关的审核原则。

答：答出GB/T19011-2003中的4中a)-c)条（少答1条扣1.5分）

答案及评分标准：答出GB/T19011-2003标准4中的a)-e)条（每条1分，共5分）。

3．GB/T19001-2000及QC080000：2005标准中哪些条款中体现了“持续改进”原则，至少举出2个条款，并根据自己的理解做简要说明。

答案及评分标准：

1）体现在5.6/8.2.2/8.4/8.1等条款中--答出两条2分 ；

2）简要说明内容，内容应准确(3分)。注：全文照抄标准扣2分

4．简述HS的定义；列出10你本人熟悉的HS清单。

答案及评分标准：答对HS定义及列出10个有害物质条即给5分。

HS就是：任何WEEE或RoHS中或顾客其他要求中列明的、禁止使用的物质。

五、案例分析题（每题5分，共25分）：请根据所述情况判断并写出不符合报告。评分标准：不符合事实1分；不符合条款1分；不符合标准的内容2分；不符合分级1分。

1.在销售科，审核员问销售科长如何评价顾客满意，销售科长犹豫了一下后回答：“我们公司目前还没有规定评价顾客满意的方法，但是顾客投诉很少，这表明顾客没有什么意见。” 答案：

1）不符合事实：略

2）不符合条款和内容：不符合8.2.1中的“组织应对顾客有关组织是否已满足其要求的感受的信息进行监视，并确定获取和利用这种信息的方法”。3）不符合分级：一般

2．设计开发程序（QP－04）规定每个项目都必须在策划后编制设计计划，写出工作流程。审核员查看SD项目的设计计划及全部文件，发现大部分图纸的完工期是2001年3月，而设计计划的签发日期是2001年6月。经理说SD是个外销合同，产品是引进技术生产的，只要转化国外图纸就可以了，因要做内审所以我们补了一个设计计划。

答案：

1）不符合事实：略

2）不符合的条款和内容：不符合7.3.1中的“组织应对产品的设计和开发进行策

划和控制”。

3．采购部从一家新供方处采购来一批水泵密封圈，到货后组装车间来不及检验经有关领导3）不符合分级：一般

同意就直接安装到急于生产的D-25型水泵上，3天后密封圈的检验结果出来了，发现性能不能满足设计要求，此时已组装完56台其中有29台已安装了这批密封圈，但无法查出哪些是安装了这种密封圈的水泵。答案：1）不符合事实：略

2）不符合条款和内容：7.5.3条款“在有可追溯性要求的场合，组织应控制并记

录产品的唯一性标识”

3）不符合分级：一般

4.审核员在某手机生产厂审核成品试验站时发现有一次手机电磁辐射严重超标，问是为什么？质检站长说，我们查了发现是有两批零件有问题造成的，审核员问知道是哪两批吗？质检站长说，由于该零件是关键零件，我们管理很严格，从电脑上查到了全部产品的编号，而且我们已经通知生产部门和销售部门，停止使用和销售使用这些零件的手机。审核员问发出过吗？质检处说我查过，已经发出300台，我们已决定只要顾客一提出来我们就退换。答案：

1）不符合事实：略

2）不符合的条款和内容：不符合8.3最后一段。3）不符合分级：严重

5．对某企业进行初次审核，审核员在采购部看了购物品目录后，要求出示自体系运行以来的铸件采购合同、检验记录和交货记录，发现有近1/3的合同是与某铸件厂签订的，而铸件的检验记录和交货记录显示该厂提供的铸件平均有50％以上不合格，并做了退货处理。审核员问采购部部长你们评价过这个供方吗？采购部部长说：“我们评价过，这是一家乡镇企业，价格比较便宜，而且只要有不合格品，我们就可以退货，不会影响我们的最终产品”。

答案：

1）不符合事实：略

3.17025内审员培训试卷 篇三

单位：

姓名：

日期：

分数：

一、判断体：（共15题，每空1分，正确打 √

错误打 ×）

1、A 不一定要有培训记录；（×）

B 管理评审可以不文件化；（√）

C 内审能够检查文件管理的程序是否有效；（√）

D 内审只需要每两年进行一次；（×）

E 内审可以不参照法律法规进行；（×）

2、A “环境方针是一个组织对其全部环境行为的意图和原则的陈述，它为审核组织的环境目标、指标的建立和实提供了框架；（√）

B 各类“环境审核“通俗地讲是评审组织的环境行为是否符合国家有关环境法律法规的要求；（×）

C 环境因素与组织的活动相关，它能与环境发生相互作用，环境影响与环境变化相联系；（√）

D 对周围环境有较大影响的组织不能取得ISO14001标准认证；（×）

E 在有些情况下，受审核方负责提供审核资源；（√）

二、选择题：（每题1分，共5分，单项选择，将正确答案的字母填写在括号中）

1、制定环境管理方案的目的在于（D）

A 消除组织的环境影响；

B 满足相关方的所有要求；

C 实现组织的目标和指标；

D 上述所有答案；

2、组织建立其环境管理体系应采用的标准（A）

A ISO14001； B ISO14011； C ISO14012； D ISO14040

3、在ISO14001的环境方针中必须包括（D）

A 对污染预防的承诺； B 对持续改进的承诺； C 对尊守法律法规的承诺； D 上述所有内容；

4、为满足ISO14001标准，在识别环境因素时应考虑（D）

A 组织所有产品的生命周期过程；

B 组织能够控制或可期望对其施加影响的环境因素； C 组织具有或可能具有重大影响的环境保护因素； D 上述所有答案；

5、环境管理体系审核员应具备的相关知识有（D）

A 审核技巧；

B 有关审核现场或过程的专业知识； C 相关的法律法规及其他要求； D 上述所有内容；

三、判断以下的判定或观点正确与否，并解释你的理由（每题5分，共20分，其中判断正确2分，解释正确3分）

1、审核员在查阅监测报告的时候发现，该公司的重要环境因素“施工现场粉尘排放”超标。他认为超标即是违法，于是判定该公司不符合ISO14001“4.3.2法律与其他要求”条款。

答：不正确，因为ISO14001中4.3.2条款主要要求组织确定适用于企业的法律法规和适用的环境因素，并要求加以识别和传递、应用于本公司的那些环境因素在建立体系管理时加以考虑。发现粉尘超标应审核其是否列入重要环境控制中，应对其建立治理方案和控制目标、指标。应判定4.5.2不合格。

2、审核员在审核该公司目标和指标的完成情况时发现：该公司针对现有大量的哈龙类1211和1301灭火器，制定了逐步替代的方案，按计划要求将于11月份完成全部替代的目标和指标。但审核时间已经是12月份了，该公司的全部替代的目标并没有完成。于是，审核员判定该公司不符合ISO14001“4.3.3目标和指标”。

答：不正确，目标未按要求完成主责部门应有分析及解决方法，并上报有关领导及部门制定新的计划，在审核是不能要求目标全部达到。、由于该公司有非常好的环境行为，公司中许多经理都认为：公司要通过认证不会有什么问题。

答：不正确，环境体系认证不仅要求组织有有效的环境行为，而是通过对公司环境体系的建立包括文件的建立、组织机构及职责的落实、资源的配置、环境因素的识别与控制、法规的收集与培训等进行综合性的审核确定后决定是否可以通过认证。

4、该公司的文件规定：每个施工项目在施工过程中至少进行一次施工场界的噪声的监测。但当审请有关责任人出示监测报告时，他说：监测进行了，但没有报告。

答：审核员的做法是正确的，施工项目部应按文件的要求检性检测，并向审核员出示有关证据，检测如果超标应制定有关方案进行治理，文件中应规定对检测记录的保存要求。

四、判断不符合事项违反的标准条款（每题名分，共15分，填写不符合14001标准的条款编号）

1、当审核员询问公司是否已经对法律法规的遵循情况进行了评审时，其责任部门的负责人说：我们的职责之一就是检查公司各部门的守法情况，这是日常工作，一般情况下不做记录或评审。（4.5.）

2、公司总务部年初制定了消防演习计划，但是在计划规定的时间里没有实施。总务部部长对审核员解释说：计划是年初制定的，后来因为工作太忙，实在无法按计划进行，何时演习现在还不好决定。（4.4.7）

3、公司动力部管理大型中央空调系统，4台机组共需输入R12制冷剂1﹒4吨。当审核员询问如何减少R12的泄露时，动力部经理告知：系统是密封式的，制冷剂不会泄露。审核员在随后对供应部的审核中发现：该公司每年都购买公斤R12以补充损失的制冷剂，而付款凭证上还有动力部经理的签字。（4.3.1）

4、公司建设时周围没有居民，后来城市的发展使此区域建起了居民楼。居民一搬入就开始报怨公司的噪声扰民。审核员在看到居民报怨的记录后询问该公司的负责人：如何处理居民的报怨。公司的负责人说：环境监测部门的报告说明，公司厂界噪声只是接近标准，但并不超标，居民的报怨是不合理的，我们不需要处理。（4.4.3）

5、建筑公司在建立环境管理体系时对施工现场的粉尘和机械噪声可能带来的环境影响进行了管理。但当审核员询问施工工人在装卸和搬运时产生的人为噪声如何预防，该公司的环境管理者代表说：人为噪声是不可控制的环境因素，可以不予以考虑。（4.3.1）

五、简述题：（以下四题选做三，每题15分，共45分。）

1、请详细解释：ISO14001标准中的条款“4﹒3﹒1环境因素”是非常重要的条款！

答：因为对环境因素的识别是确定环境因素对环境影响程度的过程，也是主旨制定环境目标、指标、方案的重要依据。如果环境因素识别没有考虑全面，如正常、异常、紧急及现在、过去、将来的情况，生产生活产生的水、气、声、渣及能源、资源的消耗情况都会给企业的环境管理带来漏洞，造成环境破坏甚至是严重的危害，因此非常重要。

2、现场审核过程中审核员注意到：施工现场的土地上摆放着几个没有标签的圆桶，便询问桶中盛装的是什么化学物质。培同人员不清楚，但从敞开的圆桶上部散发出的气味来判断，可能是油类物质，审核员还看到圆桶周围的地面上有油渍。请写出不符合报告或进一步追踪的思路。

答：查施工现场油类物质包装桶没有进行适当的标识，未采取必要的环保措施造成地面污染。不符合4.4.6

应进一步追踪公司对危险品及废弃物的控制，是否职责到位、建立台帐和使用发放记录。

3、说明ISO14001:2004标准中那些要素与遵守法律法规承诺直接相关？ 答：4.2

.3.1 4.3.2

4.3.3 4.4.2

4.4.3

4.4.6

4.4.7

4.5.1

4.5.2 4.5.3

4.5.5

4.6

4、识别ISO14001标准中的条款“4﹒3﹒1环境因素”适应考虑哪些因素！

答：1）组织能够控制和能够施加影响的自身和相关方的产品、活动、服务。包括管理活动、辅助活动、生活后勤活动以及组织提供的产品和供组织使用的产品及服务。2）三种状态：正常、异常、紧急及三种时态现在、过去、将来。3）环境影响方面：向大气、水体、土地的排放，原材料和自然资源使用、能量释放、废物排放、废物和副产品、物理属性、能源使用。你是审核员，正准备对一个建筑施工工程公司进行环境管理体系的审核。在赴现场审核之前，你需要编写检查清单，请针对建筑施工现场可能存在的典型问题，至少列出5个不同要素的审核内容和方式。（必须注明你选择要审核的5个要素的标准编号）答：4.4.1询问部门在体系中的职责

4.4.2查对体系内审员、全员贯标、从事环境影响人员的岗位培训、从事特殊工种人员的培训计划、记录。

4.3.1查部门对环境因素的识别与排查是否全面（正常、异常、紧急及现在、过去、将来）、准确（水、气、声、渣及能源、资源的消耗）、是否评价出了重要环境因素。4.3.2 4.3.3

不符合报告试题

（占总成绩10分）

在没有建立环境管理体系之前，建筑工程公司的施工现场场界噪声超标。该公司对此情况制定了达标排放的目标和指标，管理方案是停用一些过于陈旧的设备，购买和配置一批低噪声的新设备，以降低整个施工现场的噪声分贝，该项计划规定要在10月底完成。但审核员在12月中旬进行审核时发现：没有证据能表明目标和指标已经完成。

请对不符合事实进行描述，并判定不符合事项（6分）请列出两种你认为可能造成该不符合的原因（4分）

不符合事实：施工现场噪声排放按方案要求完成不符合4﹒3﹒4条款要求 不符合原因：1未停用一些过于陈旧的设备

4.17025内审员培训试卷 篇四

IASG 质量体系要求 注册内审员 文种：中文 卷别：A ISO9001:2000内部质量审核员考试试卷

单位： 姓名： 得分：

第一部分：选择题：1-9题在正确答案的字母上画圈，10和11题写出最适用的条款（15分）1.第三方审核是指： a.内部审核

b.由顾客或客户进行的审核 c.由独立机构进行的审核 d.以上全都是 e.以上全都不是

2.ISO9001标准涉及： a.健康和安全要求 b.质量计划 c.质量成本 d.以上全都是 e.以上全都不是

3.实施质量体系是用来评估： a.从事某项工作的职工人数

b.一个正式的质量体系与规定要求的符合程度 c.检验是否由合格的人员进行 d.以上全都是 e.以上全都不是

4.在准备一项审核活动时，重要的是： a.计划

b.确定审核范围

c.审核组和一支合格的审核队伍 d.以上全都是 e.以上全都不是

5.以下哪些活动必须由与该项工作没有直接责任的人员负责进行： a.合同评审 b.产品检验 c.审核

d.以上全都是 e.以上全都不是 6.ISO9001旨在： a.使顾客满意

b.确定设计要求和产品要求 c.对产品符合要求建立信心 d.以上全都是 e.以上全都不是

7.通过观察、测量或试验中获得的事实可以证明是正确的信息，称作： a.客观证据 b.缺陷

c.不符合项报告 d.以上全都是 e.以上全都不是

8.在对质量体系实施的第三方审核中将寻找哪些信息： a.与标准相违背的不符合项 b.与标准相一致的客观证据 c.管理层对质量保证作出的承诺 d.以上全都是 e.以上全都不是

9.为了与标准相一致，需要保存哪些记录： a.管理评审记录 b.合格工序记录 c.产品标识记录 d.以上全都是 e.以上全都不是

10.对内部审核员进行培训涉及的ISO9001:2000的条款是。

11.内部审核应根据被审核活动的状态和重要性进行安排涉及到的条款 是。

第二部分：请简要回答以下四个方面的问题（24分）

1.审核可划分为第一方，第二方和第三方三种审核类型，请说明各类审核的基本特征（可列表说明）。

2.列出审核组长在首次会议上应涉及到的议事日程。

3.完整的质量体系审核分两个部分组成，请简述。

4.给出ISO9001:2000中重在预防缺陷而不是发现缺陷的体系要素条款。

第三部分（30分）

以下三个问题中任选两个作答，要求作出详尽全面的回答。1.对一个符合标准条款4.2.1的典型的质量体系结构加以描述，指出验证其满足4.2.1要求的所需要的客观证据。

2.在审核中发现一个不符合项时，应该由何人采取何种措施？你可以借用一张简单的流程图加以描述。

3.为验证符合标准条款8.5要求，应取得哪些客观证据？

第四部分（30分）

下面是对甲公司进行第三方审核中发生的两个事件。请依据ISO9001分析是否是不符合项。若不是，请说明理由；若是，请开出不符合项报告。

1.在生产区域，审核员观察到一批标识号为6633的零件，其上贴有带“让步接收”的字样的标签。班长解释说这些零件符合生产工序能力但不符合顾客提出的规范。市场部目前正在与顾客商讨如何解决这一问题，审核员已见到过甲公司声称正在使用的“合同评审程序”文件。

5.内审试卷标准答案1 篇五

姓名： 得分： 部门： 工号：

第一节

选择题：(请在你认为正确的题号前划“√”每题2分，共20分)

1、审核组长在策划一次质量管理体系审核时，应确定：

a)审核的目的和范围 b)有关的质量管理体系要求 c)审核所需时间（人日）d)上述全部

2、一名优秀的质量管理体系审核员的素质包括：

a)客观观察的能力 b)敏感的性格 c)对细节的注意力 d)上述全部

3、内部审核：

a)管理者代表可以审核任何一个部门和条款 b)内审程序不一定要形成文件 c)内部可以二年一次，但越多越好 d)以上答案都不对

4、过程监视和测量：

a)所有过程必须进行测量 b)只是指生产过程的测量

c)内审是过程监视和测量的一种手段 d)A+B+C

5、纠正措施

a)返工是纠正措施的一种

b)返修是纠正而不是“纠正措施” c)纠正和纠正措施实质上是一致的 d)A+B+C

6、末次会议应达到如下目的：

a)向受审核部门通报所发现的不合格项 b)总结审核员的结论 c)感谢受审核方的协助 d)上述全部

7、质量手册必须有下列内容：

a)质量方针和质量目标

b)管理、执行和验证人员的质量职责 c)质量管理体系程序文件或对其引用

１

d)a+b+c

8、审核员在每个部门对其过程和活动进行审核时，用作提示或备忘录的文件叫做：

a)审核计划 b)检查表 c)审核进度表 d)程序

9、审核开始时的首次会议的目的是：

a)说明将要进行的审核所采用的方法 b)向受审核部门介绍审核组 c)澄清和确认审核计划 d)上述全部

10、对供方的评定可采用

a)第二方审核

b)供方质量保证能力调查

c)业绩评定或样品检测（或试用）d)a、b、c中合适的一种或几种 第二节

判断题（每题1分

共15分）

（X）

1、每次审核至少须有两个不合格报告。

（v）

2、审核组长对审核组所写的不合格报告负责，即使那些成员是合格的审核员。（X）

3、审核组长的责任在发了审核报告前就结束。（X）

4、内部审核不应进行文件审查。

（X）

5、审核组长不必审核那些合格审核员编的检查表。

（X）

6、对所发出的纠正措施要求的跟踪主要是看责任部门是否制定措施，是否实施。（v）

7、审核中所发现的所有不合格都必须有纠正措施，以防止再发生。（X）

8、管理评审是在内审之前进行。

（X）

9、当受审核部门送交实施纠正措施计划时，审核正式结束。（v）

10、检查表用于确保审核速度和确定的方法。

（X）

11、质量管理体系审核有第一方审核、第二方审核和第三方审核；因此认证也有第一方认证、第二方认证和第三方认证。

（X）

12、质量管理体系审核不需要进行文件审核，只需对现场进行审核。（X）

13、审核发现的不合格是指审核中事实与审核要求比较的结果。（X）

14、纠正和措施和预防措施不属于持续改进的活动。（X）

15、现场审核中的关键问题是要找到尽可能多的不合格项。

２

第三节

简 述 题（共35分）

1、简述用以区分第一方审核、第二方审核和第三方审核的基本特征。（5分）

第一方审核目的主要体现自我寻求持续改善的机会，进行自我完善的一种手段，主要体现在由公司内部的审核员进行的 审核，主要从符合性及有效性来审核。

第二方审核目的主要顾客对供应商的一种审核，从供需关系及能力方面进行的一种审核，主要体现从满足客户具体产品要求的角度进行审核。

第三方审核目的主要从符合性认证的审核，主要是寻求符合ISO9001标准的要求来进行审核，主要体现在公正性客观性，与公司无任何利益关系，审核结果的合法性。实施性不符合或一般性不符合。

2、请写出内审的流程及其重点要求及保留的记录。（10分）

内审实施计划-----内审检查表----首次会议-----现场审核-----内审小组沟通-----不符合项开立和确认-----末次会议----内审报告-----不符合项采取措施----措施跟踪和验证。

记录要求：内审实施计划/内审检查表/首次会议签到表/末次会议签到表/不符合项报告/内审报告/不符合项整改后的附件。

实施性不符合或一般性不符合。

3．作为一名内审员，你现在的部门如何展开审核，请写审核指引或检查表。（20分）

无标准答案。

３

第四节

判断下列事实是否有不合格项。（共30分，每题10分）

请指出不合格项的性质及其违背的条款和理由。

1． 审核员在生产车间审核时,发现焊接工序有作业指导书挂在现场,明确了焊接工艺的参数,温度及时间的要求,但审核员询问查看现场对焊接工艺参数监控的记录,生产班组,我们都是对产品确认的,不用记参数.违背了7.5.2特殊过程确认的条款,因为焊接过程是一个特殊的过程,它的产品质量不能马上检测出来,需要求通 过对工艺参数及人员资格和设备的能力等要求进行的控制才能保证.实施性不符合或一般性不符合。

2.在品质部审核发现时,产品需要做耐压漏电测试,标准要求是3000V,15秒,结果在测试记录中,发现是3000V, 20秒,接着审核核员询问,为什么测那么长的时间,测试员说,时间越长越好,但接此产品入箱入仓了.违背了8.2.4产品监视和测量的要求,因为实际测试的实际时间超过了规定的时间,因为耐压测试时间过长很可能导致产品存在不良及与文件规定不一致的要求.实施性不符合或一般性不符合。

3．采购部中，审核员询问如何选择新的原料供应商，采购文员解释因为原来的供应商不能符合付运日期的要求，所以他们转用另一位从未合作过的供应商。而且，该供应商提交的报价亦极低。该文员表示在一般情况下，改用新供应商时甚少会咨询其他部门。

违背了7.4.1采购过程的条款,因为任何一家原料供应商的导入必须经过公司相关部门的评审方可导入或有授权人的批准方可进行,不能私自进行选择,同时按照公司规定的流程来执行.实施性不符合或一般性不符合。

6.内审员培训心得 篇六

——安全保卫部：李海勇

首先非常感谢公司领导给了我这次学习的机会，通过了2次的培训,让我对内审这方面有了少许的认识，要说老师教的都学会那是不可能的，记得老师第一次为我们上课的时候，老师讲的很多我都听不懂，不是老师讲得不好，其实是对内审这方面是个文盲，从来就没有接受过这方面的知识，还有就是，我在课中休息的时候迟到了，老师罚了我们小组，当时我的心情无比的不快，我恨不得我帮小组所有成员受罚，但我心里还是明白的，如果一个好的团队不能团结的话，可以才能打胜战，如何才展示团队的力量，这也是纪律、这也是观念。当第二节课的时候，这次比上次要强多了，很多的知识听后都能明白，当时心情也是无比高兴和激动，老师讲时我就带着思考、做着笔记。一下子又有了回到学校的感觉，回到了部队学习条例的感觉，在整个培训过程中，老师在教学内容上的精心编排，课堂上热烈的讨论气氛，还有就是“小红花”，激起了我们所以人的激情，让我们认识去想，认真的去做题。这也带给我们无数的欢笑，老师的言传身教，对我们这些内审员也高度重视和培养我们，真的用心良苦。我真的想说一句“老师你辛苦了”谢谢你们。

经过了这次内审员培训，让我进一步开阔了视野，拓展了思路，使自己的管理理论、基础知识有了一定程度的提高，总的来说有一下几点体会：

第一：通过培训，学习并掌握了内部质量审核的步骤、方法和技

巧。

通过理论学习，进一步了解质量管理体系在企业管理体系中的重要性和必要性，同时对质量管理体系的标准和要求有了更深刻的认识，更意识到公司要想走正规化和可持续发展之路，对公司进行质量体系认证是先提条件之一。通过老师生动的讲解、问题现场讨论和解答，让我理清了思路、转变了观念、掌握了方法，为今后工作的开展铺垫了扎实的理论基础；同时现场通过我们各个小组一起互动，充分发挥个人的分析和见解，相互交流借鉴工作经验，思路方法，较全面的提高了自己的理论水平和工作能力，受益匪浅。

第二：通过培训，增强了责任感，使我感到责任重大。

公司要想进一步稳定持续发展，通过建立健全一整套规章制度来规范公司的工作运行机制，以好的制度管人、理事，从而形成科学的、有效的管理机制。而这套机制的建立需要内审员来严格把关，需要高度的严肃性和严谨性，因此作为一名合格的内审员肩上的担子是非常重，责任是非常重。作为一名基层管理人员，让我深刻的认识到，在认真学习、借鉴的基础上，根据客观实际，灵活运用所学的知识和积累的经验，敢于进行大胆的改造和创新，制定出一套适合公司发展的科学的、合理的、有效的管理机制。

第三：通过培训，使我进一步增强了对学习重要性和迫切性的认识。

培训，是一种学习的方式，是提高个人素质的最有效手段。21世纪是知识经济社会，是电子化、网络化、数字化社会，其知识更新、知识折旧日益加快。要适应和跟上现代社会的发展，唯一的办法就是与时俱进，不断学习，不断进步。此次培训，贺书记在白忙之中抽出时间给我们进行动员讲话，不仅体现了公司对培训的高度重视，而且更反映了公司对培训学员的关心和鞭策，使我备受感动和鼓舞。第四：通过培训，我更加深入的理解了“乐于助人”的含义，不单单是为了工作才去做好人好事，要发自内心的去做事，才能做好事，公司开展的创先争优活动，学习雷锋、郭明义，只有不断充实和提高自己的能力，也是创新的一个手段，也是基础。只有能力提高了，才能在工作中更加得心应手，然后才能取得更加优秀的成绩，相对于自主学习，培训则是快速提升工作能力的一个捷径。由于日常工作琐碎繁杂，自己老是借口忙而放松学习，即使学习了，也只是表面上的学习，这实际上是学习上懒惰和主观能动性不够的表现，培训则不同，在老师的指引下，轻松的让我学习到很多知识。

作为公司基础管理人员，更要加强学习，接受新思维、新举措，不断创新思维，以创新的思维应对竞争挑战。只有通过加强学习，才能了解和掌握先进的理念和方法，取他人之长补己之短，只有这样，才能不负公司重望，在这次“追求卓越”活动中，我要起到表率作用。同时还要做到与时俱进、更新思想，学以致用，把日常工作做细做实、做细。

我会不断提升自身水平，脚踏实地的工作，为公司的明天尽自己最大的努力！

7.内审员培训心得 篇七

在领导的关怀和培养下，我有幸参加了在镇江举办的为期五天的内审员培训。在培训之前，我对0287标准和内审员相关的知识了解的比较少，也不系统，很多东西只有一个模糊的概念。所以这次培训对我也是一个难得的学习机会。短短五天的培训让我更加了解了质量管理体系,让我进一步开阔了视野，拓展了思路。以下是我这次学习的一点心得体会：

第一：通过培训学习，进一步了解质量管理体系在企业管理体系中的重要性和必要性：

通过学习，同时对质量管理体系的标准和要求有了更深刻的认识。首先，我们医疗器械企业要想走正规化和可持续发展之路，对公司进行质量体系认证是先提条件之一；其次，建立的质量体系是我们企业的纲领，要通过它不断的指导我们的工作，不能做摆设。通过老师对标准讲解、案例的剖析，让我理清了思路、转变了观念、掌握了方法，为今后工作的开展铺垫了扎实的理论基础；同时通过和其他学员的交谈，相互交流借鉴工作经验，思路方法，较全面的提高了自己的理论水平和工作能力，受益匪浅。第二：通过培训，对质量体系文件的编写有了一定的认识：

通过上周对百隆和迪恩两家企业质量体系文件的阅读和戚工的一些讲解，自己对相关文件的编写有了一定的认识，但是由于自己之前从未接触过这方面的知识，所以自己的思路不是很清晰，有一些疑问。正是带着这些疑问听了这次培训，自己对0287标准有了全面的认识，而且对文件的编写有了几点感触：

1).该有的程序文件都要建立。目前标准规定是26个程序性文件（除第七章相关内容可合理删减，也应作出说明）。这些程序文件可以加以合并或者分开，但内容不能漏。

2).独立文件的内容应简洁明了，工作流程要严谨，应明确职责。整个体系文件的内容要一致。不能一件事情这个文件这么说，另一个文件说法又换了。

3).学会利用相关程序的规定要求，避免重复性工作。比如我的质量手册说明了人员职责，其它文件只要引用写明具体条款就可以了。

一个完整的建立程序是建立有效质量体的基本保证，质量体系是在一个动态的环境中稳定存在的，没有严格的制订程序作为保障是很难产生这样的体系的，全面质量管理也就无从谈起。

第三：通过培训，使我对内审员的内涵有了一定的认识。

公司要想进一步稳定持续发展，通过建立健全一整套规章制度来规范公司的工作运行机制，以好的制度管人、理事，从而形成科学的、有效的管理机制。而这套机制的建立需要内审员来严格把关，需要高度的严肃性和严谨性，因此作为一名合格的内审员肩上的担子是非常重，责任是非常重。作为一名基层管理人员，让我深刻的认识到，在认真学习、借鉴的基础上，根据客观实际，灵活运用所学的知识和积累的经验，敢于进行大胆的改造和创新，制定出一套适合公司发展的科学的、合理的、有效的管理机制。作为企业的一名员工，要想充分体现自身的价值，唯有不断学习，做一名学习型的员工。要珍惜每一次学习的机会，了解和掌握先进的理念和方法，不断提高自身的综合素质，才能才能不负公司重望。同时还要做到与时俱进、更新思想，学以致用，把日常工作做细做实、做细。

我会不断提升自身水平，脚踏实地的工作，为公司的明天尽自己最大的努力！

汇报人：刘平

8.内审员培训通知 篇八

一、培训时间 2017年4月13日-4月14日 上午9:00 培训主讲：廖湘

二、培训地点 公司多功能会议厅

三、参培人员 4月13日

陈瑾、向贤华、徐林其、张早生、蔡厚强、张南、郭盛佳、杨钱军、刘明、魏润泽、蔡仕民、王伟志、严伸、李喆、吴承杰

4月14日

吴红涛、郑云波、罗剑、赵亚明、张凡峰、张建伟、严帆、鄢林、彭江炜、涂大为、刘娟、姜帆、彭忠凯、付强、刘小将

四、培训内容

1、介绍职业健康转版对照的内容;

2、介绍环境和职业健康安全标准条款的对照和理解;

3、介绍建筑工程施工管理规范50430的标准条款;

4、介绍管理规范与质量标准的对照;

5、介绍公司的职责分配;

6、介绍公司三体系的检查表、如何进行记录;

7、如何填写不合格报告和纠正措施。

五、培训人员应准备的材料

1、收集本项目监理规划需要编制的内容;

2、收集本项目监理细则需要编制的内容;

3、收集钢筋检测确认的内容;

4、收集砼浇筑前需要验收的内容;

5、收集砼试块检测确认的内容;

6、收集监理日志和旁站记录需要记录的内容;

7、收集本项目存在的危险源;

8、收集本项目存在的环境因素;

六、培训要求

1、各参培人员应遵照第五项要求积极准备课前材料，并携带各类材料参加培训，做好课堂笔记。

2、请各参培人员准时参加培训，无故者不得缺席。

3、联系部门：企业发展部

单位：

9.内审员培训通知大全 篇九

各内审员：

为了更好地开展我司ISO9001质量管理体系内部审核工作，经质量部研究决定，拟于2014年7月15日、16日开展ISO9001质量管理体系内审员培训，请大家按时参加。现将有关具体事宜通知如下：

一、培训目的1、熟悉我司管理体系及相关文件；

2、熟悉质量管理体系标准及有关知识；

3、通过参加本次培训，能够胜任ISO9001内审工作。

二、培训具体时间

2014年7月15日下午14:30-17:00；

2014年7月16日下午14:30-17:00。

三、培训对象：

1、所有内审员，见附件《海特光电有限责任公司内审员名单》；

2、内审员为部门经理的，可不需参加培训。

四、培训地点：公司多功能厅

五、此次培训结束后组织统一考试。

附件：海特光电有限责任公司内审员名单

质量部

10.17025内审员培训试卷 篇十

审员试卷

总分： 姓 名： 单位： 评卷人

题 号 一 二 三 四 五 15 10 21 30 24 复卷人 题 分

一、判断题（每小题1分，共15分；正确的在题后括号内划“√”，错误的划“X”。）

1、客观证据只能是可以看到的事实。（X）2．ISO9001：2008版标准和ISO9001：2015版标准转换期为2015年9月—2018年9月。（√）3．应在不符合报告中写明审核员对不符合原因的分析意见。（X）

4．编写检查表的主要目的之一，是有助于现场审核的有序进行。（√）5．不符合项纠正措施的跟踪验证，一般应由原审核员进行。（√）6．在确定环境因素时，组织应考虑到： 1)变更，包括已纳入计划的或新开发的和新的或修改的活动、产品和服务；

2)异常条件和合理可预见的紧急情况。（√）7．在审核中发现公司厂界噪声超标，审核组判断该现象不符合ISO 14001：201

5标

准

中的6.1.3条

款。

（X）8．现场审核时发现企业正在施工一个新车间，审核员可以不关注相关的环境因素。（X）9．未按规定检测废水、废气、噪声等污染源，可判：不符合ISO 14001：2015标准9.1条款。（X）10．ISO9001：2015标准和ISO14001：2015标准都采用与其他管理体系标准相同的高阶结构，有利于公司实施一个以上的管理体系标准。（√）11．重大死亡事故是指一次死亡1-2人的事故。（X）12．危险源识别和风险评价之后，应随着活动、产品、服务活动的变化而及时修订。（√）13．审核中发现职工的劳动防护用品未配置，审核员判断此现象不符合 GB/T28001-2011标准4.3.1。（X）14．锅炉烟筒排放的主要污染指标是：A．烟尘 B.黑度 C.二氧化硫（√）15．建立“应急准备和响应”程序，主要是为了防止意外事故和紧急情况的产生。（X）

二、不定项选择题（每小题1分，共10分）1．内部审核员正确的工作方法应是（AB）A．少讲多看、多问、多听，正确提出问题及创造良好的审核气氛

B．当好裁判

C．不厌其烦的解释 D．以上都是 2．从事内部审核的人员必须是（D）A．企业骨干 B．技术部门负责人 C．质量部门负责人 D．接受培训，持有权威部门颁发的合格证书，为组织所聘用

3．ISO9001:2015标准给出22个新的定义和术语，它们是：(D)A.组织，相关方，要求，管理体系，最高管理者，有效性，方针，B.目标，风险，能力，文件化信息，过程，绩效，外包，监视，测量，C.审核，符合，不符合，纠正，纠正措施，持续改善。

D.以上都是 4．ISO14001：2015标准7.4沟通条款中要求组织在进行内外沟通时，应明确：（ABCD）A.沟通什么； B.何时沟通； C.与谁沟通； D.如何沟通。5．内部审核的基本工作流程是（按顺序填）（BACD）A．审核实施 B．审核准备 C．审核报告 D．跟踪验证 6．审核用工作文件主要包括（ACD）A．审核计划和检查表 B．不符合报告和评审报告 C．现场审核记录表单 D．标准和有关文件 7．在哪里可以找到审核的判定准则（ABC）A．与客户签定的销售合同要求 B．相关法规条款要求 C．各类作业指导书操作规范

D．以上都不是 8．ISO9001：2015标准6.2.2 要求：在策划如何实现目标时，组织应确定(ABCDE)A.做什么 B.所需的资源 C.责任人 D.完成的时间表

E.结果如何评价 9．职业健康安全管理体系主动性绩效测量包括（AC）A．管理方案 B．设备的检查记录 C．运行准则 D．适用的法规要求

10．不符合报告三要素是（ACD）A．不符合性质 B．不符合分析 C．不符合事实 D．不符合条款 三．简答题（每题3分，共21分）1．ISO9001:2015标准和ISO14001：2015标准都采用了新的通用格式 的高阶结构，一共分为哪十个章节？ 1.范围、2 规范性引用文件、3 术语和定义、4 组织的环境、5 领导、6 策划、7 支持、8 运行、9 绩效评价、10 持续改进

2．简述ISO9000：2015标准提出的七项质量管理原则。——以顾客为关注焦点； ——领导作用； ——全员积极参与； ——过程方法； ——改进； ——以证据为决策依据； ——关系管理。3．ISO 14001环境管理体系中的“三同时”是指什么？ 建设项目中所要求的环保设施与主体工程同时设计、同时施工、]同时投放使用的制度。

4．简述ISO9000：2015和ISO14001：2015标准中对“风险”的定义。3.7.9 风险 risk 不确定性的影响

注1：影响是指偏离预期，可以是正面的或负面的。

注2：不确定性是一种对某个事件，甚至是局部的结果或可能性缺乏理解或知识的信息(3.8.2)的状态。注3：通常，风险表现为参考潜在事件(GB/T 23694—2013中的定义，4.5.1.3)和后果(GB/T 23694—2013中的定义，4.6.1.3)或两者组合。注4：通常，风险以某个事件的后果组合(包括情况的变化)及其发生的有关可能性(GB/T 23694—2013中的定义，4.6.1.1)的词语来表述。

注5：“风险”一词有时仅在有负面结果的可能性时使用。注6：这是 ISO/IEC导则，第 1部分的 ISO增刊的附录 SL中给出的 ISO质量管理体系标准中的通用术语及核心定义之一，最初的定义已经通过增加注5被修订。5．简述ISO9001：2015标准中对“利益相关方”的定义。3.2.3 相关方 interested party(stakeholder)可影响决策或活动，也被决策或活动所影响，或他自己感觉到被决策或活动所影响的个人或组织 示例：顾客(3.2.4)、所有者、组织(3.2.1)内的员工、供方(3.2.5)、银行、监管者、工会、合作伙伴以及可包括竞争对手或反压力集团的社会。注：这是ISO/IEC导则，第1部分的ISO增刊的附录SL中给出的ISO质量管理体系标准中的通用术语及核心定义之一，最初的定义已经通过增加示例被修订。6．环境因素识别应考虑哪几种情况？ 三种时态：过去、现在和将来 三时状态：正常、异常和紧争 八个方面： 向大气排放； 向水体排放； 向土地的排放；原材料和自然资源的使用；能源使用； 能量释放，例如热能、辐射、振动、噪声、光能；废物和（或）副产品的产生； 空间的使用 7．分别阐述质量、环境和职业健康安全管理体系内审的准则有哪些？

1、ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011（或OHSMS 2007）

2、一体系文件

3、法律法规和其他要求

4、顾客和相关方要求

四．不合格项判断题（每题3分，共30分。）根据提供的案例，判定是否存在不符合，如有不符合，请写出不符合ISO 9001、ISO 14001、GB/T 28001三个标准中的哪一个标准的哪一条具体条款。1．某公司行政科长很自豪地向审核组展示公司已收集的“环境/职业健康安全法律法规清单”。说这是花了很大精力才收集的。审核员审核所提供的在用“危险化学品管理条例”时发现，该条例是1987年2月17日版本，而2002年3月15日已执行新的版本。不符合ISO14001:2015 6.1.3合规义务 不符合GB/T28001-2011

4.3.2法律法规和其它要求（或OHSMS 20074.3.2法律法规和其它要求）2．审核员走进冲压车间，感觉噪声很大，经测为92dB（A），即问操作人员为何不戴耳塞？工人说，公司问过我们要不要戴，但我们认为戴与不戴无所谓，所以就没有戴。公司也就没有再发放耳塞。

不符合GB/T28001-2011 4.4.2 能力培训意识（或OHSMS 2007 4.4.2 能力培训意识）3．化学品仓库放置的三个1211灭火器中，有二个因压力不足，压力指针已越过界限指向失效区域。再看灭火器上面吊牌的检查日期，记录着一年之前的日期。公司有关文件规定，保卫科应每季度检查灭火器。不符合GB/T28001-2011 4.5.1 绩效测量和监视（或OHSMS 2007 4.5.1 绩效测量和监视）4．在一个家具厂审核时，审核员了解到，附近居民对工厂的粉尘及噪声意见很大，几次到工厂递交联名抗议信。审核员看了抗议信，问身边的管理者代表：“针对居民的抱怨，工厂采取什么措施？”管理者代表轻松地说：“这个问题早已解决，我们给社区买了健身设备，他们就没有再来抗议。” 不符合ISO14001:2015 10.2 不符合和纠正措施 5．审核某施工现场的水泥仓库。袋装水泥堆放在临时搭建的工棚里，工棚地面未作防潮处理。正当梅雨季节，空气潮湿，发现水泥已大部分结块。不符合ISO9001:2015 8.5.4 防护

6．在某公司销售科审核时发现，即将供给客户的打印机发货清单上有手工更改痕迹，更改内容旁边无责任人签名和日期。科长解释，由于原型号的打印机缺货，所以换了一台性能更好的新型号打印机。我们在发货单上修改了信息。审核员要求提供客户接受更改的依据。科长说，客户用相同的钱买到更好的打印。机是不会有意见的 ISO9001:2015 8.2.4产品和服务要求的更改

7．某研究所的分合同是为主合同（DX9457）提供三维发展模式，所长说，我们没有条件自己开发，所以分合同委托清华大学实施，这项任务由总工负责。审核员问总工：“你是如何判断清华大学有能力完成此项合同的？”总工讲：“该大学的高等物理在多维数字结合基础物理和拓补学的多维流形数字方面居国内领先地位，而且这样有名的名牌大学没有必要进行评审。” 不符合ISO9001:2015 8.4.1总则

8．审核员发现，成品仓库里堆放着110件客户认为包装不合格而退回的长毛绒玩具，一位仓库人员从中选出了他认为外观合格的产品30件，放进了合格品货架。不符合ISO9001:2015 8.7不合格输出的控制 9．审核员在某电子公司管理部审核时，发现一辆外来货车在装废料的过程中长时间未熄火，车尾可见黑烟。审核员记起在管理部看到的“公司汽车车辆污染防治管理”作业指导书，要求在厂内停车超过1分钟必须熄火。审核员问这位司机，是否了解公司有关停车熄火的规定，他说：我不是厂里的员工，不清楚这个规定。

不符合ISO14001:2015 8.1 运行的策划和控制 10．在某公司的污水处理站，审核员询问对污水PH值，COD值监测的人员，有没有接受过什么培训，监测人员回答：“我接受过ISO 9001标准培训，在监测污水的数据方面都是师傅教的。” 不符合ISO14001:2015 7.2 能力（）

五、案例分析每小题8分，共24分请分析下列三个案例所描述的事实，是否有不符合项？(1)若有请写出不符合事实描述，并判定不符合哪个标准的哪一条款的规定。(2)若无不符合项，则请提出至少5个方面的审核追踪思路和线索。

1．在一建筑施工现场，审核员发现一个柴油桶的龙头一直在漏油。审核员向现场施工员了解情况。施工员解释说：“他是承包商，龙头漏几滴油无所谓的。再说甲方（某公司）也未提出有关环保的要求。”

有不符合，描述：审核员在一建筑施工现场审核发现，一个柴油桶的龙头一直在漏油。不符合：ISO14001:2015 8.1运行策划与控制 2．审核员在公司品质部抽查了7月份已出厂的“整机成品出厂性能测试记录”，“检验规范”规定应进行6项性能测试。但7月份的记录中，只记录了4个项目的记录。审核员问：“为什么那2个项目没有记录？”品质部经理解释说：“这两个性能指标不重要，测不测无所谓。”“那么合格的标准是什么？”审核员追问。品质部经理回答：“检验员心里很清楚的，通常由他们自己作判断。” 有不符合。描述：审核员在公司品质部抽查了7月份已出厂的“整机成品出厂性能测试记录”，“检验规范”规定应进行6项性能测试。但7月份的记录中，只记录了4个项目的记录。

不符合：ISO9001:2015 8.6产品和服务的放行 3．审核员在装配现场发现三根临时电源线。车间主任回答，由于最近几天生产任务较忙，来不及做，增加了人员，是我叫电工临时拉的。没有不符合 审核追踪思路和线索：

一、查是否有临时拉接线的管理制度，如是否需填写“临时接线申请单”，及经相关部门批准后，方可派电工进行架设。

二、查临时接线的审批记录，看审核是否规范。

三、临时接线时需检查用电设备情况，功率、接地、绝缘电阻等。

四、相临时接线人员的持证情况，证书是否处于有效期内。