廉政风险点(环节)综合防控措施

廉政风险点(环节)综合防控措施（12篇）

1.廉政风险点(环节)综合防控措施 篇一

综合办公室廉政风险点及防控措施

风险点：（风险等级二级）

1、随意乱使用印章；

2、利用购买办公用品之机乱开发票；

3、随意采购、乱发办公用品；

4、未经领导审批，乱盖印章和使用印件；

5、不按项目部规定程序、规章制度办事；

6、高价采购办公用品及办公设备；

7、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报（报账）；

8、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿；

防控措施：

1、健立健全印章、档案管理制度，没相关部门及领导同意签字不得加盖印章及查阅档案，所有盖章文件须存档、作记录；

2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字；

3、办公用品采购要填好采购计划单，由分管领导签字后方能进行；

4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事；

5、对职工举报、投诉的问题及时向主管领导汇报或反映。

2.廉政风险点(环节)综合防控措施 篇二

系统可以自定义监督计划并定期向有关业务部门发送检查任务,可以录入各种类型的监督检查结果以及各部门的规章制度。该系统面向人民银行所有层级,从总行到县支行共涉及2 000多个单位、近14 000个部门、超过30 000位操作人员、覆盖将近10万个岗位。自正式上线运行以来,系统数据总量已超过千万级。这些数据是各级单位(部门)落实风险防控措施的真实客观记录,蕴含与风险防控状况有关的众多关键信息。运用系统数据对各单位落实风险防控措施情况进行综合评价,能够大大减少现场检查的工作量,消除各类信息不对称因素,有效提高风险评估工作的科学性和有效性,是大数据实践的一项有益尝试。

基于海量数据开展综合评价主要有两种方法:一是基于历史数据建立计量模型,然后通过模型进行评估和预测;二是提炼关键指标,设定预警阈值,判断其所处的风险状态,然后总体构造反映一个单位风险防控水平的综合性指标。从可操作性方面考虑,本文采用的是第二种方法,主要思路是:提炼选择有代表性、能够反映一个单位风险防控工作状况的关键性指标;设置评价等级,并明确各指标对应评价等级的量化范围;根据历史数据计算各指标的权重;结合实践经验和模糊评价方法,为每个指标的每个等级设计隶属度函数,为每个单位计算隶属度矩阵;把指标比重向量和隶属度矩阵结合起来,计算出某单位的综合等级隶属度向量;设定等级特征值和特征区间,将相应特征值与综合等级隶属度向量相乘求和,得到等级综合指数,并根据指数所落在的特征区间来定性判断该单位的风险防控水平属于什么等级。具体步骤如图1所示。

一、构建评价指标体系

(一)选择评价指标

结合人民银行岗位(廉政)风险防控工作的特点、风险监督管理系统的功能设计和笔者多年来的工作经验,为有效反映各单位风险防控工作状况、提高风险防控评价的准确性,同时考虑数据的可获得性,本文以“分支机构”为单位,选取了“风险点数”“监督计划完成率”“排查风险点数”“监督信息录入数”“规章制度录入数和问题整改率”等6项数值作为评价指标。指标的具体含义为以下内容。

1.风险点数:每个单位的每个部门,必须在系统中定义相关岗位,并为岗位设置若干风险点,风险点数量越多,体现出该单位对可能发生的风险考虑得越全面。

2.监督计划完成率:系统根据规章制度要求定义监督计划模板,然后定期根据此类模板为相关部门生成待办任务,要求相关部门按期限开展自查并录入自查结果,待办任务的正常完成比率即为监督计划完成率。

3.排查风险点数:各部门在定期执行监督计划待办任务的过程中,要选择所开展的检查覆盖了哪些岗位、哪些风险点,排查风险点越多,说明检查工作越全面。

4.监督信息录入数:与监督计划的自查性、定期性不同,监督信息主要是指不定期的、接受部门以外其他工作组检查的情况,一般来说监督信息更能够反映真实存在问题。

5.规章制度录入数:每个部门都能够通过系统录入本级的规章制度,规章制度数量越多,从一个侧面反映出该单位的制度体系越完善。

6.问题整改率:监督计划和监督信息的录入结果,均包含“发现问题”这个要素,而发现问题的整改情况,是可以在检查完成后的一段时间内录入的,整改率越高,体现该部门对待存在问题越重视,越能体现检查成效。上述指标均为正向指标。

本文选取了2015年1月至2016年6月期间,人民银行同级别的32家单位(根据有关要求将单位名称屏蔽,代之以“单位1至32”)的上述6项指标数值作为样本。对于“风险点数”“排查风险点数”“监督信息录入数”“规章制度录入数”这4项指标,考虑到机构规模越大,这些指标的数值会越大,因此为了提高可对比性,将这4项指标先作“部门化”处理(即具体数值除以本单位部门总数)。预处理后的样本数据见表1所列。

(二)明确等级范围

根据实际需要以及一直以来考核评价的常用做法,本文对每项指标设定“优/良/中/差”4个等级。在32家单位2015年1月至2016年6月期间的数据中,将各指标值从高到低的顺序排列,按照10%,50%,30%,10%的比例划分出“优/良/中/差”区间值,该区间值将作为划分隶属范围的主要依据,结果见表2所列。

二、计算指标相对权重

指标体系中各评价指标对综合评价的贡献大小和重要程度不同,对评价指标间的这种差异可通过赋以不同权重值的办法表示。指标权重的赋值方法主要有主观分析法和客观分析法。前者是根据评价者主观上对各指标的重视程度决定权重,如层次分析法、专家评估法等。后者是根据原始数据的信息关联度或信息量来确定指标权重,如熵值法、薪资分析法等。本文采用熵值法确定指标权重,该方法避免了计算时出现负权重的情形。为了对各指标进行赋权,须对数据进行以下处理。

(一)无纲量化处理

为了使不同性质的指标具有可比性,要去掉不同指标的纲量影响,具体方法如下公式所示:

其中i为第i项评价指标,j为第j个单位,Xij为第j个单位的第i项指标原始数据;mix(Xi)为第i项指标在各单位当中的最小值;max(Xi)则为最大值;Yij为单位j的第i项指标的无量纲数据(其中:i=1,…,6;j=1,…,32)。经过无量纲处理,数据Yij都落在了[0,1]区间,但为了避免下面对Pij求对数时,出现Pij等于0、求对数没有意义,这里需要对Y进行平移,即Y’=Y+1。

(二)确定指标权重

由于每个评价指标对总体的影响程度不同,因此需要根据各指标的重要程度给指标赋予不同的权重系数,以区分不同指标对风险防控水平的影响程度。本文采取熵值法确定指标权重。步骤如下:

1.计算单位j第i项指标的比重Pij:

三、分析设计隶属函数

现实情况下,在对某项事物进行评价时,往往很难绝对性地辨别是与非、好与坏、对与错。在风险评价领域,各个风险等级的划分也具有模糊性和非绝对性。如果对每个指标都用唯一的定性值来反映其等级程度高低,评价结果过于绝对,而且评价的结果只能反映“高”或“低”,无法指出防控水平“高”的到底有多高、“低”的到底有多低。因此,本文采用模糊综合评价方法的隶属度函数进行指标等级评估。模糊综合评价是对受多种因素影响的事物做出全面评价的一种十分有效的多因素决策方法,其特点是评价结果不是绝对的肯定或否定,而是以一个模糊集合来表示。

(一)隶属函数设计

本文对风险防控措施落实情况的评价分为“优/良/中/差”4个等级,每个单位共有6项评价指标,要计算每个指标分别属于“优/良/中/差”的程度,那就需要“6×4”个隶属度函数。隶属度函数的确定有一系列方法,例如模糊统计法、例证法、专家经验法和二元对比排序法等。从可行性方面考虑,本文主要采取“模糊分布”的方法,根据对每个指标在什么范围内属于“优/良/中/差”的直观判断,选择尽可能符合直观认识和客观实际的模糊分布函数来对隶属度进行拟合,再通过对参数的个别调整,使隶属度函数最大程度符合实际情况。下面以“风险点数”指标为例,说明该指标4个等级隶属度函数的设计方法。

从表2可知,按照常规和笼统的方法,把平均每个部门设置了89个风险点(含)以上的“风险点数”指标评为“优”,把风险点数在[66,89)范围内的评为“良”。那么可以判断,对于“风险点数”指标“优”的隶属度函数(定义为F(优)(x),其中x为“风险点数”部门化后的具体数值,结果为属于“优”的百分比),只要“x<66”,那就肯定不能属于“优”(即F(优)(x)=0%,),当x∈[66,89)时,在一定程度上属于“优”,当x∈[89,+∞)时,在很大程度上属于“优”。因此可以看出,当x≥66时,F(优)(x)是不断增大的,但永远不会L达到100%。通过观察挑选,发现“升半形分布函数”比较符合对F(优)(x)的走势预期,该函数的形式为:

根据函数性质,已经可知α=66;使用MATLAB软件和样本数据,对参数进行拟合测试,使函数形状尽可能符合“风险点数”在“优”区间分布的主观预期,最终确定β=0.003。于是“风险点数”在“优”等级的隶属函数为:

同理,对“风险点数”指标在“良/中/差”等级的隶属度函数进行设计推导。在设计F(良)(x)和F(中)(x)时,本文用到“高斯分布函数”,在MATLAB软件中,内嵌高斯分布函数的形式可以表示为:

其中“区间1”和“区间2”需要根据表2来确定。经拟合测试确定参数,F(良)(x)和F(中)(x)具体表达式如下:

在设计时F(差)(x),“柯西分布函数”的“降半”部分比较合适,由于在“监督计划完成率”指标和“问题整改率”指标中还会用到“升半”部分,因此以下列出该函数的完整性形式:

最终求得F(差)(x)各参数分别为α=0,β=20,φ=6,“风险点数”指标在“差”等级的隶属度函数为:

通过MATLAB软件把4个隶属度函数描绘出来,结果如图2所示:

(二)其他隶属函数

根据上述原理,分别对“监督计划完成率”“排查风险点数”“监督信息录入数”“规章制度录入数”“问题整改率”等其他5个指标的隶属度函数进行设计,这些指标对应每个等级的隶属函数类型、隶属函数参数和隶属函数区间分别见表4所列。

根据上述所确定的各项指标、各个等级隶属度函数的表达式,其所对应的分布图如图3所示。

(三)隶属矩阵计算

对某个单位来说,将其指标逐个代入对应等级的隶属函数,即可得出每个指标每个等级的隶属度数值,综合起来即为该单位各指标的隶属度矩阵。以表1中单位1为例,通过计算,其隶属矩阵见表5所列。

四、确定综合评价等级

(一)计算综合加权等级隶属度

从上述对评价指标权重的计算结果可知,6个指标的权重依次为(0.79%,20.33%,12.04%,25.92%,18.79%,12.12%),将此向量与每个单位的评价等级隶属度矩阵相乘,即可得出该单位风险防控工作评价等级的隶属度向量。例如将指标权重向量与表5中单位1的评价等级隶属度矩阵相乘,即可得到(12.20%,20.11%,16.63%,18.18%),代表单位1风险防控总体水平分别属于“优/良/中/差”的程度。照此原理可以计算出32个单位的综合加权等级隶属度向量。

(二)设定特征区间和确定综合等级

根据实际工作情况,分别赋予“优/良/中/差”4个评价等级特征值“4/3/2/1”,那么以单位1为例,它的综合评价指数即为:

设定各评价等级的界限值范围为:差[0,1),中[1,2),良[2,3),优[3,5)。那么可知单位1的风险防控措施落实情况处于中级水平。其他单位的综合评价指数和评价等级见表6所列。

五、结束语

本文所提供的方法,是基于风险防控工作所积累下来的海量数据进行信息分析挖掘;相关结论是评定一个单位落实岗位(廉政)风险防控程度的参考依据。然而归根结底,岗位(廉政)风险防控是一种事前防控,理论评价高的单位不一定实际风险小,反之理论评价低的单位也不一定实际风险非常大。但从评价结果中,至少能够看出一个单位对风险防控工作的重视程度。实际风险小的单位,如果对风险防控重视程度不足,那也有可能逐步变成滋生风险的温床。这就为我们定位薄弱点,发现可能存在的潜在风险提供了依据。另外,本文所提及的评价模型具有一定通用性,在其他涉及综合评价和预警预判的场合也能提供参考借鉴。

摘要：风险防控是维持一个单位正常运作必不可少的组成部分。近年来,人民银行注重强化内部监督,把岗位风险和廉政风险结合起来进行综合防控,并配套开发了风险监督管理系统。系统运行至今,在风险动态化管理、提升再监督效能等方面发挥了巨大作用,同时也积累了大量数据。本文以此为基础,综合运用计算指标权重的熵值法以及模糊综合评价的隶属度函数法,构建岗位(廉政)风险防控综合评价模型,对人民银行各分支机构落实风险防控措施的情况进行综合量化评价,为大数据环境下探索开展风险防控信息挖掘提供借鉴。

关键词：风险防控,隶属度,综合评价

参考文献

[1]郭静.我国金融风险预警机制研究[D].河南:郑州大学,2009.

[2]王浩,庄钊文.模糊可靠性分析中的隶属函数确定[J].电子产品可靠性与环境试验,2000(4):2-7.

[3]王季方,卢正鼎.模糊控制中隶属度函数的确定方法[J].河南科学,2000(4):348-351.

3.廉政风险点(环节)综合防控措施 篇三

一、点线结合，全面排查，让廉政风险点“看得见”

找准、找全风险点是建立廉政风险点防控机制的基础，也是廉政风险点防控工作取得成效的关键环节。为此，我们把查找廉政风险点摆在第一位，针对审计执法和行政管理的各个岗位、履行职责的各个环节、工作流程中的各个节点，全面查找廉政风险点。

（一）突出重点，从面上找。按照“领导带头、全员参与”的要求，突出重点领域、重点部门、重点岗位、重点时期“四个重点”，区分领导干部、科室负责人、审计组长、一般干部“四个层面”， 划定风险存在的范围。采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定等“六种方法”，深入查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境“五个方面”的风险，并按照风险的性质划分类别，建立管理台账，实行分类管理。

（二）结合工作，从点上查。我们以法律法规和各项规章制度为依据，以社会反映的热点问题和本系统发生的违纪典型案例为突破口，着重从领导决策、审计执法、行政事务、个人守纪“四个领域”入手，沿着工作流程，通过正向思维与逆向推演，全面排查在干部选拔、审计处理、车辆管理、物资采购、生活作风等方面存在的显性或隐性风险，进一步明确风险点的表现形式。在查摆中，我们坚持“纵向到底、横向到边、不留盲点”的原则，广大党员干部既结合工作、职责、权力，查找职业风险点，又结合品行、修养、作风，查找道德风险点；既查找共性、原则性、普遍性风险点，又查找个性、针对性、特殊性风险点，力求将廉政风险考虑全面，把风险点查深、查透、查全。

（三）根据大小，从级上定。从梳理工作流程入手，按照三级风险等级体系、风险评估制度、风险监控责任体系、风险责任追究体系标准，通过“科室初评、分类复评、会议审定”三个步骤，对查找出的风险点进行分类、梳理、审核，查找出两个大类，共29个风险点。按照风险发生概率和危害程度，合理界定风险等级，确定一级风险点10个，二级风险点16个，三级风险点3个，同时有针对性地制定出个性措施45条，共性措施7条，为推动廉政风险点防控工作奠定了良好的基础。

二、强化措施，加强督导，使廉政风险点“防得住”

按照“有风险就有措施”的原则，针对查找出的风险点，制定具体的防控措施，努力做到哪里有廉政风险点，防范措施就跟进到哪里，使每个岗位、每个人员、每项权力都受到监督和制约，建好廉政风险点的“防护网”。

（一）教育先行，增强防控的自觉性。将廉政风险点防控工作同日常的教育相结合，通过动员会、座谈会、宣传栏、手机短信等形式，广泛宣传廉政风险点防控工作的目的和意义，使全局干部明白廉政风险防控“为了什么”。组织干部职工认真学习《廉政准则》，邀请专家教授举办预防职务犯罪知识讲座，组织干部职工到看守所开展现身说法教育，引导干部从思想上树立廉政风险意识，让大家学会廉政风险“怎么防”。为了把廉政风险点防控工作引向深入，我们还在全局范围内开展了廉政创意广告和名言警句征集活动，为所有干部设计制作了廉政桌牌，人手一本廉政风险点防控工作手册，定期组织学习、讨论，积极营造“学廉、倡廉、守廉、助廉”的良好氛围。

（二）制度跟进，增强防控的针对性。针对制度机制方面的廉政风险，我们结合学习贯彻新修订的《审计法实施条件》和《审计准则》，组织修订和完善了《雁塔区审计局工作规则》、《雁塔区审计局质量复核制度》，《雁塔区审计局民主科学决策制度》、《雁塔区审计局责任追究制度》等八项工作制度，对重大事项决策、审计质量控制、审计处理处罚、优秀审计项目评选、机关事务管理等方面存在的廉政风险，从制度规定层面进行了有效防范。例如，为了防范社会审计机构参与政府投资项目审计中的廉政风险，我们制定了《雁塔区审计局聘请外部人员参与固定资产投资审计工作管理办法》，从审计组管理、费用结算、现场管理等关键环节进行风险控制。同时，还联合区监察局、财政局，通过公开招标的方式建立了社会审计机构备选库，有效地防范了选用审计机构不规范、影响审计质量控制等廉政隐患。

（三）检查到位，增强防控的有效性。为了增强审计人员的廉政意识，主动防范廉政风险，我们将《审计人员廉政工作<三条禁令><八项规定>》连同审计通知书一并送达被审计单位，在审计进点见面会上，现场宣读审计纪律，公布举报电话、主动接受被审计单位监督。在审计实施过程中，审计组长、廉政监督员认真抓好廉政风险点防控措施和责任制落实，加强对“三条禁令”、“八不准”规定等审计纪律执行情况的监督检查。同时，我们还将廉政风险点防控工作同党务公开、政务公开工作相结合，纳入到经常性的监督检查之中，随时听取群众意见，自觉接受群众监督。局领导经常到审计一线进行廉政风险防范指导，定期开展审计廉政检查和回访，检查率达90%以上，有力地促进了各项防控措施有效落实。

三、加强领导，齐抓共管，使廉政风险防控工作“管得久”

严格按照上级要求，我们把风险防控工作与惩防体系建设相结合，与创先争优活动相结合，与日常工作相结合，统筹协调推进，工作常抓常新，实现了风险防控的常态化。

（一）精心组织，周密部署。为了增强廉政风险防控工作的有效性、持久性，我们成立了以局长为组长、副局长任副组长、各科室负责人为组员的廉政风险点防控工作领导小组，研究制定了《西安市雁塔区审计局关于进一步加强廉政风险点防控工作的实施意见》和《西安市雁塔区审计局廉政风险点防控工作计划》，统一了思想认识、明确了目标任务。同时，我们还将廉政风险点防控工作作为党风廉政建设的一项重要内容，纳入年度岗位目标责任制考核，层层签订责任书，与审计业务、机关建设等工作有机结合起来，做到事前部署、事中跟踪、事后考核。

（二）拓宽网络，形成合力。坚持内部管理与外部监督相结合，积极拓宽防控网络，我局出台了《雁塔区审计局聘任审计监督员实施办法》，从党代表、人大代表、政协委员、审计对象、社会群众中聘请19名审计监督员，对审计工作实施全面监督，对审计人员执行审计纪律“八不准”规定进行重点监督，进一步强化了审计工作的外部监督，形成了廉政风险防范的整体合力。同时，我们认真贯彻《监督法》和区人大常委会决议，落实人大、政协及社会群众的意见建议，及时发现新的廉政风险，及时防范和化解风险，实现了内部管理提升与外部监督增效的良性互动。

（三）统筹兼顾，常抓不懈。廉政风险防控工作涉及的人多、线长、面广，我们在工作过程中注重处理好党务工作与业务工作的关系，坚持积极稳妥、循序渐进的原则，将廉政风险防控工作与审计业务工作紧密结合，将长远目标与阶段性目标相结合，把廉政风险防控工作融入到对审计业务指导和规章制度落实之中，逐步建立起了以风险排查、预警处理、修正完善、绩效考核、责任追究为关键环节的风险防控管理流程，形成了“齐抓共管、共同推进”的长效机制。

通过开展廉政风险点防控工作，进一步提高了干部职工的廉政风险意识，增强了干部依法行政、廉洁从审的自觉性，有效地推动了反腐倡廉建设，树立了审计机关的良好形象。2011年，西安市审计机关廉政风险点防控工作推进大会在我区召开，引起了强烈反响，被《西安日报》、《西安新闻》、区政府网站等新闻媒体报道。

（作者单位：西安市雁塔区审计局）

4.廉政风险点(环节)综合防控措施 篇四

平遥县养老保险中心廉政风险防控措施

1.加强学习，提高思想觉悟，有效提高工作效率。

2.自觉接受领导和群众监督、认真贯彻和落实好各项政策、法规。3.坚持廉洁自律，严已律已，做到大公无私。

4.强化工作程序，规范工作方法，实现任务目标。

5.尽职尽责，抓好各项党风廉政建设和廉政风险防控，圆满完成工作任务。6.全面落实党风廉政建设和廉政防控责任制。7.强化监督，督促检查。

8.严格执行各种规章制度、法规制度。

9.加强自身的责任意识，提高工作的积极性。10.按照本中心的各项规章制度办事。

11.认真学习现代信息知识，精通并熟练掌握相关软件的操作，不断提高计算机应用水平。

12..主动接受群众监督，搞好廉政建设和风险防控。

13.加强学习，提高自身的责任意识，提高工作的积极性。

14.遵守中心各项规章制度，严格按照操作规程进行业务管理、操作。

15.认真学习养老保险方面的理论知识，提高运用理论分析问题和解决问题的能力。

16.自觉接受群众监督，搞好党风廉政建设和廉政风险防控。加强思想道德建设的学习，重塑价值观、人生观、坚定理想信念。17.勇于自我批评不断提高自身综合素质，严格按照程序、制度办事，规范经办、严于律已、自觉接受群众监督。

18.遵守各项廉政纪律，抓好廉政防控工作。

19.强化工作程序，规范工作方法，实现任务目标。

20.强学习，提高思想觉悟，提升工作效率，落实好各项政策法规。

21.尽职尽责做好自己的本质工作，廉洁自律，严以律己，接受群众监督。22.强化监督、严格规程，确保经。

23.加强学习，认真贯彻各项规章制度。24.自觉接受群众监督，严格自律。

25.全面落实党风廉政建设和廉政防控责任制。26.提高办事高效率。

27.加强管理，全面提高全民素质。

28.加强学习，提高素质和和工作效益。29.自觉接受群众监督，严格自律。30.严格遵守各项规章制度。

31.全面落实党风廉政建设和廉政防控责任制。32.认真贯彻《档案法》

33.加强政治理论学习，努力改进思想观 34.认真执行各项规章制度

35.严格自律、主动接受群众监督

36.搞好党风廉政建设和廉政风险防控工作 37.加强思想道德建设的学习，重塑价值观、人生观、坚定理想信念。

严格按照程序、制度办事，规范经办、严于律已、自觉接受群众监督。39.遵守各项廉政纪律，抓好廉政防控工作。40.加强政治理论学习，努力改造世界观

41.认真执行各项规章制度，遵纪守法认真履行职责

42.廉洁自律，加强责任性，严格管理程序和各种规章制度

43.加强团结、互相制约，严格审核，努力完成上级交给的目标任务

44.加强自身的责任意识，提高其工作主动性和积极性，保证养老资金的安全和准确性。

45.按照本中心制定的各项规章制度操作流程办事 46.做到按制度办事，尽职尽责。

47.认真响应中心下达的任务，不折不扣地完成。

48.增强自身的素质，做到心中有底，提高自身的防腐能力。49.加强工作责任心的培养，积极稳妥进步。

50.遵守一切规章制度，加强学习，提高认识，加强监督，保证按时按质完成工作任务。

51.严格自律、主动接受群众监督，做好党风廉政建设和风险防控工作 52.加强学习，提高素质和工作效益。53 严格执行各项规章制度，规范操作。54 严格考核奖惩制度。

55.建立信息披露制度，接受群众监督。

56.好党风廉政建设和风险防控，落实责任追究制 57.加强学习，提高思想认识。

58.严格按照规章制度办事，加强思想作风建设，增强服务意识，加强责任心。59.严格自律，主动接受群众监督。

60.遵守各项廉政制度，遵纪守法，兢兢业业，吸取别人的经验，争取工作上有新的台阶。

61.加强学习，提高自身素质。62.建立要情报告制度。63.建立奖惩制度

64.接受公民法人和其它社会组织的监督

65.加强学习，增强责任性事业性，提高工作效率。66.加强相互监督，相互制约机制。67.严格自律自省，主动接受群众监督

68.搞好党风廉政建设和廉政风险防控工作。

69.加强学习，增强责任性事业性，提高工作效率。70.加强相互监督，相互制约机制

71..严格自律自省，主动接受群众监督。72.搞好党风廉政建设和廉政风险防控工作。

73.加强基金收缴，发放以及内部业务的稽核检查，建立一个运行规范、监控有效、管理科学的稽核体系。

74.提高社会保险政策法规和各项规章制度的执行力度。75.严以律己，主动接受群众监督。76.加强学习，增强责任性事业性，提高工作效率。77.加强相互监督，相互制约机制。

78.严格自律自省，主动接受群众监督。79.搞好党风廉政建设和廉政风险防控工作 80.加强学习，提高自身素质和工作效能。

81.严格按照制度办事，严于律已，接受群众监督

82.严格按照程序办事，完成领导交办的各项工作任务 83.遵守各项廉政制度，搞好廉政风险防控工作。84.树立廉政意识，实现职责清晰的任务目标。85.加强学习，提高思想觉悟，依法依归履职。

86.完善责任追究制度，提高抵御反腐败侵袭的能力 87.提高自身素质和廉洁自律的能力

88.完善责任追究制度，提高抵御反腐败侵袭的能力 89.加强学习，提高自身素质和工作效能

90.加强思念作风建设，增强责任心纪律性，严格执行各项规章制度 91.自觉接受群众监督，严格自律

92.搞好党风廉政建设和廉政风险防控工作。

93.加强思想道德建设的学习，重塑价值马、人生观、坚定理想信念。

94.加强自身的业务素质水平，严格操作规程，完善规章制度，制定符合实际，切实可行的规程结合实际，实事求是将一些不确定风险扼杀在萌芽状态。95.自觉接受群众监督，严格自律，抓好廉政防控工作 96.提高自身素质和反腐倡廉。

97.按照规章制度办事，严格操作规程 98.自觉接受群众监督，严格自律。99 尽职尽责做好自己的本质工作 100 加强学习，提高自身素质和效率 101.建立奖惩制度。

5.廉政风险点(环节)综合防控措施 篇五

根据“两整治一改革”专项行动的安排，我局结合执法监察工作实际，进一步查找、细化廉政风险点，深入研究，完善防控措施。

一、查找、细化廉政风险点

我局的职能和主要任务是：组织对国家土地资源、矿产资源、海洋资源法律法规执行情况进行监督检查；拟订土地、矿产执法监督和违法案件查处的规定；依法组织查处重大土地、矿产违法案件。实际工作中，无论是对法律法规执行情况进行监督检查，还是查处重大土地、矿产违法案件，往往具有一定的自由裁量权，易出现监督检查不严，有案不报、压案不查、以案谋私、执法“放水”等问题。我局廉政风险主要存在于案件查处和监督检查两个方面，廉政风险点发生的重点环节主要是：违法线索核查、实地调查、案件审查、跟踪督办、监督检查、保密工作等。

（一）违法线索核查环节。根据各级领导批示，我局通过发函、电话或传真等方式责成地方国土资源行政主管部门核查国土资源违法线索。这一环节中，廉政风险点主要表现形式有：一是不客观选定重大违法线索。12336举报电话受理线索分为一般违法线索和重大违法线索，重大违法线索由部违法线索处理中心提出建议，查处处初步审查，认为属于重大违法线索的，报局领导批准后交地方核查，核查认定属实、属于重大典型案件的，报经部长办公会决定挂牌督办或者报经部领导批准派员直查；认为不属于重大违法线索的，退回违法线索处理中心，按一般违法线索转有关地方处理。查处处及承办人员在重大违法线索认定上，具有一定自由裁量权，可能会受到单位或个人的影响，出现将重大违法线索作为一般违法线索处理的情况。二是未经批准交办违法线索。我局查处处根据局领导批示或指示，通过电话或传真等方式责成地方核查违法线索，不允许未经局领导批准、擅自以局名义向地方转交违法线索或发表意见，干扰地方案件查处工作。

（二）实地调查环节。根据领导批示，我局赴实地调查部分案件和核实部分违法线索，实地调查要求进行现场勘查，查清事实，及时报告。这一环节中，廉政风险点主要表现形式有：一是不认真细致调查。实地调查人员可能会受地方或他人干扰，案件调查中不认真履行职责或有意不细致调查，敷衍了事，放过一些影响案件定性或责任追究的重要问题。二是调查报告不如实反映情况。实地调查人员可能会受地方或他人干扰，在撰写调查报告时避重就轻，不全面、如实地反映调查情况，对调查发现的其他重大违法违规问题不报告。

（三）案件审查环节。局实地调查和地方核查反馈的违法案件调查处理情况，局要对查处程序是否合法、事实是否清楚、证据是否确凿、定性是否准确、法律依据是否正确、处理意见是否适当等内容进行审查。重大典型违法案件，应按照有关规定提交局内部会审会审查。其中，局直接查处和部挂牌督办违法案件，由局长主持会审，其他局领导、各处处长及案件承办人员参加；其他案件，由局长委托分管局领导主持会审；涉及其他司局业务的，还要充分征求相关司局意见。这一环节中，廉政风险点主要表现形式有：一是不依法依规审查案件。受相关地方或当事人影响，在案件审查和内部会审过程中，可能出现不严格审查，对明显事实不清、定性不准、处理不当的案件不提意见等情况。二是不按规定会审重大违法案件。对重大违法案件的审查，可能会发生未经集体会审、未征求相关司局意见、个人决策等情况，影响案件查处的公正性。

（四）跟踪督办环节。根据领导批示和相关规定，我局跟踪督促地方及时反馈违法线索调查处理情况、落实案件处理意见、依法依规处理到位等。这一环节中，廉政风险点主要表现形式有：一是不按要求督办。承办人员可能会受地方或他人干扰，不按领导批示要求和有关规定，督促地方调查、处理等。二是督办不抓落实。承办人员可能会受地方或他人干扰，明知案件处理意见未落实到位，不跟踪督办到底，造成处理不了了之。

（五）监督检查环节。我局负有对各地执行法律法规情况进行监督检查职责，部、局牵头的全国性专项执法检查工作较多，如卫片执法检查、高尔夫球场清理、小产权房清理等。这一环节中，廉政风险点主要表现形式有：一是监督检查不严格。专项执法检查工作一般都有统一的政策、要求，检查人员可能会受地方或他人干扰，不严格按政策和要求进行检查，查找、指出问题。二是监督检查中发现的问题不报告。检查人员可能会受地方或他人干扰，对发现的重大问题不报告或不如实报告。

（六）保密工作环节。部公开通报和挂牌督办违法案件、重大违法案件调查处理、卫片执法检查约谈问责等工作，与地方和当事人利益息息相关，相关人员应严格遵守工作纪律，保守秘密。这一环节中，廉政风险点主要表现形式有：一是擅自透露案件信息。案件调查处理过程中，相关人员可能会受地方或他人干扰，擅自与当事人接触，或向其他人员泄露案件调查情况、处理意见、审查意见等，干扰案件查处工作。二是擅自透露工作信息。部公开通报和挂牌督办违法案件、卫片执法检查约谈问责等情况正式发布前，相关人员可能会受地方或他人干扰，擅自透露有关信息，干扰正常工作秩序。

二、完善防控措施

针对细化的廉政风险点，围绕突出问题、制度漏洞等，从内部管理、业务规范、评价考核、监督检查、廉政教育等方面，我局认真，分析研究，进一步完善了防控措施。

（一）建立完善制度，规范执法监察工作。去年以来，我局修订了《执法监察局工作规则》，制定了《土地矿产卫片执法检查工作规范（试行）》、《关于进一步加强对违反国土资源管理法律法规行为发现、制止、报告和查处工作的通知》、《国土资源领域违规违法案件公开通报和挂牌督办办法（试行）》、《关于加强媒体反映国土资源领域违法线索收集和重大违法案件报备工作的通知》、《关于进一步加强和规范对违反国土资源管理法律法规行为报告工作的意见》等规范性文件，正在研究制定《省级国土资源行政主管部门执法监察工作考核办法》，从发现、报告、排查、核查、督办等环节规范执法监察工作。同时，为加大违法案件查处的内部监督，制定了《执法监察局内部会审制度》（试行），规范局内部讨论、研究违法案件并提出处理意见的程序，明确界定内部会审案件范围、会审内容、具体处理意见等事项，防止出现个人说了算、执法“放水”等现象。

(二）广开监督途径，促进公平公正执法。我局利用多种形式对执法工作进行监督。安排全局同志轮流接听12336举报电话，既体恤民情、倾听呼声、增进与群众的感情，又能够监督行政执法。近期，我局将选择典型案例与中央电视台法制栏目制作专题片，以案说法，发挥警示教育作用，同时接受社会和群众监督。

(三)公开查处案件，增大执法透明度。今年以来，三次召开新闻发布会，公开通报28起违法案件的查处结果，挂牌督办14起违法案件。通过公开通报和挂牌督办案件，既加大了案件查处力度，又强化了对行政执法权的监督，促进了阳光行政。同时，组织全局同志对上述案件点评，从定性是否准确、查处是否到位、是否公平公正评析，从另外一个角度对案件查处进行监督。

（四)严格工作纪律，公正廉洁执法。要求全局同志，未经批准，不得擅自开展案件调查工作；不得擅自参与、插手案件查处工作；不得擅自以局名义向地方国土资源部门转办案件线索；不得擅自以局名义对案件发表意见；不得1人单独开展案件调查；处理重大问题，事前要请示，并提出解决问题的意见、建议，事后要及时汇报；案件核查后，须经集体讨论形成处理意见；公开通报和挂牌督办案件，须经局集体讨论，报部长办公会审议后实施；开展监督检查工作，要严格按政策和要求进行，认真检查，如实报告情况；严格遵守保密规定，不擅自透露保密信息。

6.马鹿沟镇廉政风险点防控措施 篇六

马鹿沟镇党委

马鹿沟镇岗位廉政风险防控措施

思想道德方面

1.加强思想道德建设，提高自身政治素养；

2.严于律已，严格按照工作要求、工作程序和工作纪律办事。3.加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

4.加强学习，树立正确的人生观，端正自身价值取向，在思想上、政治上以党员标准要求自己。

5.增强服务意识、廉洁意识，执行支部、科内各项工作任务。6.坚持政治理论学习，坚定理想信念。接受人民群众监督。7.坚持党的群众路线，养成实事求是的工作作风，解决实际问题，坚决克服形式主义。

8.坚持政治理论学习，坚定理想信念。接受人民群众监督。9.加强廉政风险防范意识，时刻提醒自己，对腐败行为清楚认识，严格落实党风廉政建设责任制。

岗位职责方面

1.严格按照岗位履行职责，遵守各项岗位制度。2.自觉接受党内外职工群众的监督。

3.严格按规章制度工作，对职工日常工作安排，做到公平，不认人为亲的去安排工作。4.主动接受领导、职工的监督。

5.坚决贯彻上级领导的指示，坚决维护单位的权威，严肃科里工作纪律，6.认真执行党内监督各项制度，完善监督机制。

7.严格依法行政，完善群众监督程序，落实责任追究制。8.加强内部控制机制，规范工作流程，加强对材料进出过程的控制和制约。

规章制度方面

1.注重管理、加强制度落实，避免责任范围内出现任何纰漏及违法违纪事件的发生。

2.积极听取群众意见建议，为各项制度的不断完善提供有力于管理的信息。

3.坚决贯彻上级有关部门的指示，坚决维护单位的权威，严肃科里工作纪律。

4.加强内部控制机制，规范工作流程，加强对过程的控制和制约。

5.协助主管领导将制度的执行情况落实到人、落实到岗，加强监督审查。

6.将制度的执行情况落实到人、落实到位，加强监督审查。7.严格按照材料管理制度对材料进行采购、发放管理

外部环境方面

1、树立服务意识和坚决执行上级领导意识，真正把工作落到实处。

2、建立监督投诉机制。对自身及工作人员工作情况进行监督。

3.加强工作纪律教育、监督；

4.加强审查力度。对自身及工作情况进行监督

5.加强道德修养，提高廉政意识，日常工作管理过程中的违法违规现象。

6.拒吃、请、送，杜绝以各种理由为借口，向服务对象索要好处，或接受职工请托，收受贿赂，违规、违法情况发生 建立监督投诉机制。通过群众监督，民主测评、党员民主生活会，对自身及工作人员工作情况进行监督。

业务流程方面

1.进一步明确机关各科室工作职责，明确各科室工作人员职责，做到人人工作职责、目标任务明确，严格按照业务流程办事。

2.严格执行各项工作的法定程序、工作制度、工作纪律以及各项工作规范，认真贯彻执行政务公开和医务公开，认真落实“一岗双责”。

3.发挥党支部的战斗堡垒作用、群团组织的桥梁纽带作用、党员干部的先锋模范作用，凝聚人心促发展。

4.加强廉政文化建设，按照工作主题化、主题载体化、载体多样化的工作理念，开展结贫思廉、典型导廉、制度强廉、教育倡廉、活动宣廉、谈话促廉等活动，增加廉政文化建设的互动力、感染力、吸引力、渗透力和预警力，提高干部职工的政治素质、道德修养、业务素质。

5.加强考核，把执行党风廉政建设情况纳入干部职工年终考核。

6.广泛征求意见，每年不定期组织征求群众意见，采取发放意见征求表、设立意见征求箱、召开座谈会、基层走访等形式，倾听群众意见建议，搞好民主测评，修订完善防控措施。

7.中心实验室廉政风险点及防控措施 篇七

风险点：（风险等级三级）

1、放松、规避对质量的检验管理；

2、办事不讲规矩，不讲程序；

3、填报虚假的试验数据；

4、对质量检测蒙混过关，放任工程质量问题。

5、对出现的质量缺陷，不追究相关施工队伍的责任；

6、利用职权吃拿卡要。

防控措施：

1、加强对试验室检测工程师、试验员人员的管理，杜绝收受他人贿赂；

2、拒绝接受任何分包队的馈赠，拒绝与任何分包队吃喝、娱乐；

3、各种实验检测数据必须填报真实、可靠；

3、出现质量缺陷后，必须现场照相，严格按照施工质量管理办法进行责任追究，并将处理结果进行公开；

4、按国家相关规定设计进行质量安全检测，做好记录，以备核查；

8.把握廉政风险防控的关键环节 篇八

加强廉政风险防控机制建设，必须针对一些单位不同程度存在的权力职责不清、风险点查找不实、防范措施执行不力等问题，把握关键环节，立足部门实际，在摸清权力底数、找准风险点、严格制定防范措施等方面狠下功夫。

清权要彻底，解决边界不清、职责不明的问题。有职必有权、用权须防险。廉政风险点隐藏在用权过程、重点业务办理过程的关键环节之中。如果权力底数、业务事项摸不清、理不明，防控风险也就无从谈起。因此，一要全面清权。做到权力事项梳理要全面、业务事项梳理无遗漏，每个部门、单位既要根据领导班子的工作分工梳理出每个班子成员的主要职权事项，又要将内部机构关键岗位的权力底数和业务事项摸清摸透。要分清职责、划定边界，既防止相互推诿扯皮，又避免张冠李戴、相互替代，真正因岗确权、因事明责。二要坚决削权。按照保廉促效的要求，摈弃特权思想、消除牟利观念。在权力梳理过程中，认真查找岗位职责设置中是否存在权项重叠、环节冗杂等漏洞和弊端，进一步削减权力事项，简化办事环节，优化工作流程，做到职权法定、用权有轨，坚决把无依据的权力削减下来，认真把有依据的权力规范起来。三要大胆亮权。将廉政风险防控与党务公开、政务公开一同推进、相互促进。根据梳理出的职权事项，科学编制职权目录，绘制权力运行流程图，全部进行公开，确保以公开促公正、以透明保廉洁。

查险要见底，解决避实就虚、空泛无着的问题。查找风险点是整个廉政风险防控管理工作的基础，只有把风险点排查彻底，才能做到有的放矢，规避风险。全面排查要突出重点领域。突出抓好工程领域、司法领域、民生领域和行政执法部门等问题易发、高发的重点风险领域，确保风险点不排查不放过，排查不准不放过，排查不全不放过。分类查找要突出重点岗位。围绕涉及人财物、执法权、行政审批权等重点权力，查找在重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面的廉政风险和制度缺失。划分风险等级要突出重点权力。对查找出的风险点，根据风险发生几率、危害程度，重点领域重点布控，重点权力重点防范，重点对象重点要求，既不可无病呻吟，更不能避重就轻。

9.廉政风险防控措施 篇九

为加强气象部门廉政风险防控管理工作，特制定廉政风险防控措施如下：

第一以制约和监督权力运行为核心，以加强制度建设为基础，按照“层级管理、突出重点，先行先试、循序渐进，稳步开展、积累经验”的要求，深入开展重点领域和重要环节的廉政风险防控工作，不断提高党风廉政建设和反腐败工作的科学化水平。

第二修改完善已确定的实施廉政风险防控各个具体事项的“一图、一表、一单、一规程、一制度”（以下简称“五个一”），并且在运行中对其不断进行修改完善；进一步强化信息化试点工作。

第三重点领域：重点对科技服务、政府采购、基本建设、科研项目、人员录用、人工影响天气专项、行政审批、行政许可、行政处罚等进行廉政风险防控的监察和监督。

第四重点对象：对部门内外行使权力和其他容易产生问题的工作事项以及承办的岗位开展廉政风险防控管理。

第五重点环节：工作流程中存在重要风险的环节，如科技服务收入和支出，政府采购的招投标，基本建设工程量变更、工程预算调整、竣工验收和工程决算，各类合同的签订，大额资金的支出、防雷设计、施工和检测资质审核审批、防雷专业技术人员资格认定、防雷装置设计审核与竣工验收、防雷施工人员的资格检查，行政执法的现场取证与处罚决定等。

第六加强对廉政风险防控重要性、必要性、理念、方法和“五个一”等方面的学习培训，要切实履行“一岗双责”，带头抓好自身和分管工作领域的廉政风险防控体系的完善和运行工作，加强组织协调和监督检查。

第七纪检员要严格按照廉政风险防控工作要求，协助单位加大检查指导力度，深入推进气象部门廉政风险防控工作。

第八要按照职责分工，做好廉政风险防控工作的分类指导和监督检查，及时解决遇到的问题。

第九要加强对单位廉政风险防控工作的部署、监督、检查和指导，深入推进廉政风险防控工作。

第十排查廉政风险。对廉政风险进行广泛排查。采取个人自查、职工评议、班子确定的方式，找出“思想道德、岗位职责、制度机制”等。思想道德风险是指个人在坚定理想信念，模范遵守社会公德、职业道德、家庭美德、工作作风、生活作风、健康情趣等方面存在的风险；制度机制风险是指单位在权力运行、监督管理、民主决策等方面，由于制度不健全或缺乏先进性、科学性、实用性而带来的风险；岗位职责风险是指个人在行使职权、履行职责过程中，因麻痹大意、玩忽职守而带来的风险。

第十一排查领导干部岗位廉政风险，重点是查找在重大事项决策、重大项目安排和大额资金使用等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式。查找一般干部岗位廉政风险，重点是查找在行使执法权、内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式。对排查出的廉政风险广泛征求意见。通过召开座谈会、内部相互点评、征求意见函等形式，多渠道、多层次广泛征求社会各界特别是服务对象的意见，并认真整理、研究和吸收借 鉴。召开单位领导班子成员会议，对排查出的各岗位廉政风险情况逐一分析，看查找的风险全不全、准不准，并按照股室负责人审核、分管领导审查和单位领导班子研究审定的程序对廉政风险予以最终确定。

第十二划分风险等级。根据行使权力大小、与服务单位和服务对象的密切程度，以及产生腐败可能性大小。管理类别，其风险等级依次降低。

第十三监管职责。根据岗位廉政风险的不同等级，实行分级管理，分级负责。单位领导班子正职岗位由县纪委、县监察局负责监管。单位领导班子副职岗位由派出纪工委和各级各部门的主要领导负责监管。中层干部和一般干部岗位由各级各部门分管领导和纪委（纪检）共同负责监管。主要任务是：完善工作流程，加强制度建设，建立防控机制，建立廉政风险档案。

第十四工作流程。各股室依据职能，编制权力目录清单。围绕决策、执行、监督三个环节，对原有工作程序进行认真梳理，分析查找可能导致腐败行为的环节和部位，以合法、创新、实效为基本原则，重新制定并绘制科学合理、高效有序、可行管用的业务工作和职权运行流程图，最大限度堵塞权力运行监管漏洞。

第十五完善工作制度。在优化工作流程的基础上，以落实和修订完善现有的规章制度、规范权力运行、提高制度执行力为根本，根据不同的廉政风险等级，制定有针对性和可操作性的防范措施，重点抓好民主决策、岗位职责、程序控制、干部管理和责任追究等方面的制度建设。同时，按照制度面前没有特权、制度约束没有例外的要求，建立保障制度有效执行的科学机制，切实增强制度的执行力。

第十六建立防控机制。重点做好以下工作： 一是建立预防机制。切实加强学习教育。要以《廉政准则》的学习为主要内容，深入开展权力观和廉洁从政教育，增强拒腐防变的主动性和坚定性。建立健全党务、局务公开机制，全面推进决策程序、工作流程、权力依据、内控制度、监督方式五公开，并在工作质量、服务态度、办事实效方面作出承诺。要建立廉政风险警示制度，采取单位主要领导与廉政风险责任人签订责任书、制作统一的廉政风险警示牌、公布监督举报电话等方式，落实风险防控措施。

第十七建立监控机制。重点做好以下工作：建立评议—反馈—整改的工作机制，采取不定期现场督查、行风政风测评、向服务单位和对象发放测评表等方式，对岗位履职、制 度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，制定纠改措施。建立定期检查分析制度，对落实廉政谈话、个人重大事项报告、述职述廉、民主生活会、民主决策、财务审批、“三重一大”制度等实行定期检查分析，对发现的问题早提醒、早纠正。

第十八建立预警机制。按照早发现、早提醒、早纠正的干部廉洁从政“三早”预警机制要求，建立警示提醒、警示诫勉、警示追究等预警处置制度，及时提醒和纠错，防止其演化发展成违纪违法行为。对有廉政风险表现的个人，及时进行诫勉谈话、发监察建议书、召开专题民主生活会、发廉政问责书等方式进行预警处置。

10.廉政风险防范防控措施 篇十

农业技术系

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，运用现代管理理念和科学管理方法，开展廉政风险防范管理，有效遏制和减少腐败现象的发生，进一步推动我系党风廉政建设和反腐败工作深入开展，促进和保障系的各项工作顺利进行。

二、工作目标

把廉政风险防范管理作为加强系党风廉政建设的切入点，加强廉政风险分析、监控和管理，能够提前发现、有效预防、及时化解廉政风险，遏制腐败的源头，使系反腐倡廉建设工作取得显著成效。

三、系的廉政风险点

1、发展党员。

2、系重大问题集体研究决策。

3、经费使用和管理。

4、学生成绩管理、升留籍管理和毕业资格审核。

5、奖学金、助学金评选和发放。

6、三好学生、优秀学生干部评选。

四、落实廉政风险防控的具体措施

1、教育相关的人员要遵循相关的管理制度：（1）、《党章》。

（2）、《中国共产党发展党员工作细则》。（3）、学院学生管理制度。（4）、教学管理制度。（5）、人事管理制度。

（6）、农业技术系绩效考核办法。

（7）、关于学生学籍管理的规定。（8）、关于课程管理的暂行规定。（9）、学生成绩评定与补考管理的规定。（10）、眉山职业技术学院学生管理规定。（11）、普通高校学生管理规定。（12）、眉山职业技术学院学生手册。（13）、眉山职业技术学院奖学金评定办法。（14）、眉山职业技术学院助学金评定办法。（15）、农业技术系奖学金评定办法。（16）、农业技术系助学金评定办法。

（17）、眉山职业技术学院三好学生、优秀学生干部、优秀团员评选办法。

2、制定工作流程

（一）发展党员

（1）、向党支部递交入党申请书。（2）、确 定 入 党 积 极 分 子。（3）、培 养 教 育。（4）、定 期 考 察 和 分 析。（5）、集 中 培 训 教 育。（6）、确 定 发 展 对 象。

（7）、政 治 审 查。（8）、接收预备党员前的审核、预审。（9）、对发展对象进行公示。（10）、确定入党介绍人。

（11）、填写《入党志愿书》。（12）、召开接收预备党员大会。（13）、指派专人进行入党前谈话。（14）、审 批。(15)、上报上级党委。(16)、反馈审批结果。

(17)、入党宣誓。(18)、预备党员的教育、考察、培训。(19)、提出转正申请。(20)、审查、讨论。(21)、审批转正申请和支部决议。(22)、反馈转正审批结果。(23)、将党员发展材料上报。(二)系重大问题集体研究决策

（1）、召开系党政干部会，拿出初步意见，再召开系务委员会来研究形成方案。（2）、上报学院相关部门和领导指示。

（3）、得到相关部门和领导的指示后，按指示要求办理。

（三）经费使用和管理

（1）、由教学秘书统计出教师的工作量和承担课程门数。（2）、由教学秘书统计出学生、领导、同行的评教结果。（3）、召开系务委员会，研究考核等次和各等次标准上报学院。（4）、学院决定后执行。

(四)学生成绩管理、升留籍管理、毕业资格审核

（1）、学生实施教学后组织学生考试并由教师评定成绩。

（2）、教师将学生成绩报教研室主任初审签字后报系，由系主任签字后上报学院。（3）、学生升留级根据相应管理制度由系行政会研究后提出初步意见，报学院教务处和学工部，由学院作出决定。

（4）、毕业资格审查由辅导员初审，系上审核，报学院相关部门。

（五）奖学金、助学金评选和发放

（1）、收集整理审查奖助学金评定对象资料。（2）、根据班级情况进行指标分配。（3）、召开班团干部等会议进行推荐。（4）、辅导员进行综合评定确定初选名单。（5）、系上审查初选名单。（6）、系上进行公示。

(7)、公示无异议后上报学院审查批准。

（六）三好学生、优秀学生干部评选

（1）、收集整理审查评定对象资料、查验学籍、处分等资料。（2）、根据班级情况按学院评优规定确定指标数。（3）、召开班团干部、学生代表等会议进行推荐。（4）、辅导员进行综合评定，确定初选名单。（5）、系审查初选名单。（6）、系上进行公示。

（7）、公示无异议后，上报学院审查批准。

结合本系工作特点制定相关岗位的工作流程图，上报院纪委，接受师生们监督，促进本系党员、干部、教师风险意识的增强。

3、加强廉正风险防控教育，筑牢思想道德防线

（1）、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育，开展理想信念、从政道德教育，开展优良传统、优良作风教育，开展党纪党规、法律法规教育。反腐倡廉教育，要坚持集中教育与个别教育相结合，主题教育与分类教育相结合，先进示范教育与反面警示教育相结合，廉政理论学习与廉政文化渗透相结合，运用多种教育形式，着力提高教育效果。

（2）、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际，做到廉洁从教“十不准”，大力开展师德师风教育、遵纪守法教育、社会公德教育，做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政典型，发挥示范引导作用，形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核，建立师德失范行为责任追究机制，保证广大教职工廉洁从教。

农业技术系在未来的工作中，把开展廉政风险防范管理作为一项重大政治任务，列入系党政班子重要议事日程，切实履行“一岗双责”，在全面推行党风廉政建设的基础上，确定重点部门、重点项目、重点领域和重要环节，突出抓好人、财、物管理等关键岗位，着力解决涉及群众切身利益的重点、难点和热点问题，确保取得实效。农业技术

农业技术系

11.廉政风险点(环节)综合防控措施 篇十一

科 科

室 办公室 负责人 李林 科室职责 完成中心目标管理工作，包括计划的制定、推进、总结、考核等；党建工作；纪检监察工作；本科室主体责任推进、落实；委机关相关处室的协调以及各处室工作的安排、实施、完成；人事管理；后勤管理；本科室人员的管理；办公设备及用品的管理。

风险点 风险等级 防控措施 具体责任人 1.公招工作

高 严格执行《事业单位公开招聘工作人员工作试行办法》的规定，组织有序，公开透明。

李林 黄英 2.职务工资晋升、专业技术人员晋升、劳资工资管理退休人员审批及职工考核

中 严格执行《事业单位人事管理条例》、事业单位人员调配和专业技术人员职称聘任相关制度规定，及时上报晋升、考核等审批表。

李林 黄英 赵蕾

3.车辆管理、接待费、会议费、培训费等三公经费的使用

高 严格执行《单位车辆管理制度》，规范使用程序，禁止公车私用，强化驾驶员的安全意识；严格执行《党政机关事业单位厉行节约原则》使用三公经费，并严格控制。

李林 石花莉 赵蕾 黄英

4.预（决）算编报准确、及时，程序规范，满足单位工作需要

高 加强专业知识的学习，严格执行单位预算管理制度以及规范的流程图进行预算编制；决算编报严格按照财政要求进行。

石花莉 5.审核经费使用的合理、规范，账务处理准确，保证资金的安全

高 严格执行单位财务制度、《三重一大》决策制度、重大财务事项管理制度、财政资金绩效管理办法等，规范程序，严格把关，对程序不合规的，原始单据不合法的，有权不予办理。

石花莉

6.政府采购程序规范，备案及时

高 严格执行政府采购管理办法，编写政府采购预算，必须在预算批复下执行，采购方式、范围、程序、备 李林 赵蕾

石花莉 7.会计资料保存完整，档案管理规范。

中 严格执行单位档案管理制度，会计的账表册以及原始单据保存完整，规范有序。

石花莉 8.现金、银行账户

中 严格执行现金管理制度和银行结算制度，根据领导、财务人员、科室负责人、经办人员签字审核后，办理收付款项；做好现金盘点工作，不坐支，不挪用，并保证账实相符；严格按照财政规定开户、销户 黄英 9.工资的核算、增加、减少、发放

中 加强责任心，提高业务技能，准确、及时计算并发放工资。

黄英 10.社会保险的基数调整、个人

中 严格执行人社局的相关规定及时调整 黄英

扣缴，公积金的缴交以及个人扣缴，个人所得税的计算及个人扣缴 社保缴费基数并扣缴个人部分；严格执行公积金管理条例，做好公积金的缴纳、基数调整。

11.中心固定资产增加、使用、维护、清查盘点和报废处置等日常管理

高 严格执行单位《固定资产管理制度》，实行台账管理、标签管理、盘点管理、处置管理，保证中心资产的完整。

李林 石花莉 赵蕾 12.党费的收缴工作

中 按规定收缴党费，并及时上交不截留。

赵蕾 13.收文及时、文件保密、资料归档；

中 加强责任心，及时接收、处理以及归档并严格执行单位的《保密工作制度》。

李 林 赵 蕾 14.办公用品使用的管理

中 严格执行单位财务制度购买办公用品，规范购买程序，购买有申请使用李 林 赵 蕾

有签字；大额资金使用由中心办公会集体决策。

廉洁承诺

日期：

****年**月**日

分管领导 审核

签名：

日期：

备注：高级风险点在分管领导管理的基础上，由科室负责人防控；中级风险点由科室负责人负责防控；低级风险点由具体责任人负责防控。

12.财务部廉政风险点及防控措施 篇十二

风险点：（风险等级一级）

1、在施工队伍决算资料不全的情况下办理支付手续；

2、对民工决算过程采取吃、拿、卡、要；

3、向他人泄露财务相关信息；

4、在报账过程中不按财务管理制度办事；

5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；

6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；

7、工程业主方在项目部银行帐上过钱；

8、公款私存、公款打入私人银行卡；

9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；

10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；

11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；

防控措施：

1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；

2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；

3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；

4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；

5、严格执行项目部结算制度，避免洗钱现象发生；

6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；

7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；

8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；

9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；