公司项目管理流程介绍

公司项目管理流程介绍（通用11篇）

1.公司项目管理流程介绍 篇一

外贸公司出口退税流程介绍

做对外贸易的公司需要办理出口退税流程，外贸公司出口退税是履行过关的要求，每个做对外贸易的公司需要遵循出口退税流程。但对于在全球贸易网站eBay上做对外贸易的公司而言，eBay外贸公司不需要办理出口退税流程，eBay为外贸公司省略了繁杂的流程。尽管如此，出口退税是贸易利润的重要来源，因此，需要引起外贸公司的重视。此外，外贸公司在进行出口贸易时需要注意出口退税的流程。

外贸公司办理出口退税操作实务

出口退税资格的认定外贸企业应在商务厅办理进出口业务备案登记之日起30日内填写《出口货物退(免)税认定表》，并携带以下资料到国税局进出口税收管理处办理认定登记。

1.企业法人营业执照

2.国税机关核发的税务登记证

3.增值税一般纳税人资格认定申请审批表

4.对外贸易经营者备案登记表或者代理出口协议

5.自理 报关 单位 报关 注册登记证书

6.银行开户证明

7.企业法定代表人身份证

外贸公司出口货物退增值税的计算

外贸公司出口货物退增值税的计算应依据购 进出口 货物的增值税专用发票上所注明的计税金额和出口货物退税率计算。

基本计算公式如下：

应退税额=外贸收购不含增值税购进金额×退税率

或 =出口货物数量×加权平均单价×退税率

(一)对于一票出口对应一票进货和多票出口对应一票进货方式，退税计算公式为：应退税额=出口货物数量×进货单价×退税率

(二)对于一票出口对应多票进货方式，同一关联号下一票出口对应多票进货的计算公式为：

应退税额=出口数量×加权平均单价×按进货计算的平均退税率

加权平均单价=∑每笔进货计税金额/∑每笔进货数量外贸知识

按进货计算的平均退税率=∑每笔应退税额/∑每笔进货计税金额

结束语

总而言之，出口退税是过关过程中的重要环节之一，需要引起外贸公司的重视。如是做对外贸易生意的外贸公司就需要办理出口退税流程，这是保障买卖双方合法的进行外贸交易，让外贸公司和客户之间能够达成成功的交易。

沈阳经通外贸培训

2.公司项目管理流程介绍 篇二

近日,山西电力公司召开ARIS项目启动会,全面启动流程管理平台ARIS项目建设。

ARIS是某国外公司业务流程管理平台软件产品,是SAP ERP唯一集成和支持的实施工具。根据国家电网公司要求,山西公司科学组织,周密部署,确定ARIS项目建设方案。该公司ARIS项目建设主要包括2项内容:一是对ERP实施方移交的流程清单、VISIO业务蓝图及蓝图说明文档进行梳理,并对其中存在的差异进行确认,为后期项目开展奠定基础。二是对业务蓝图中的各业务要素进行梳理,包括业务要素中的角色、表单、应用系统及事务代码等,为后期与ERP实施方就梳理出的差异问题确认做好了准备。

山西电力公司ARIS项目由内部实施队伍中国电科院承担。目前,正在进行业务蓝图梳理工作。

3.公司开发项目简要介绍 篇三

青大三路项目位于青岛市浮山南麓，用地面积约9公顷，规划容积率1.0。项目依山傍海，北依青岛城市“绿肺”——浮山，南接香港东路(距海岸不足千米)，西临中国海洋大学，东连崂山区高档住宅区，交通方便，区位优势明显。

项目拥有稀缺的依山傍海土地资源，景观环境十分优越：北依浮山，地形现状为台地，北高南低。浮山蜿蜒向下成为项目的一部分，山势优美，风景秀丽；南侧广阔海景一览无余。

◆规划设计目标：

创造城市核心区内富有青岛地域特色的城市半山海景高端社区。

【沂河水岸项目】

沂河水岸项目地处临沂市城市南向发展轴，罗庄新兴建设区，项目规划占地面积94.2公顷。该片区紧靠临沂市南北景观轴滨河大道，距市区仅10分钟路程。

本项目具有北方城市中独有的滨水景观资源：东侧为宽阔的沂河，沿河岸为滨河风光景观带；西侧为青龙河，水质良好。

◆规划设计目标：

遵循可持续发展原则，打造以人文、生态为特色的新型居住理念。将该项目建成临沂市罗庄区超大型滨水社区。

【城阳海都园项目】

海都园项目位于青岛市城阳区北曲东社区，占地约7公顷，规划容积率1.9。项目西靠城市主干道民城路，北接祟阳路，交通便利，距城阳区中心人民广场3公里，距青岛流亭机场约4.5公里。

项目用地地形平坦，地质条件良好，周边临近利群商场、佳家园商场等，商业氛围浓郁，生活便利。

◆规划设计目标：

4.公司项目管理流程介绍 篇四

简介

安盛天平

安盛天平全称“安盛天平财产保险股份有限公司”，是目前中国市场上最大的外资财险公司[1]，立志于成为国内互联网保险领导品牌。

安盛天平财产保险股份有限公司由原中国第一家专业车险公司天平汽车保险与全球最大保险集团AXA安盛集团在华全资财产险子公司合并而设立。依托AXA安盛集团雄厚的财务实力，卓越的品牌价值和领先的专业能力，并融合了天平保险丰富的本土经验资源和服务网络，致力于为广大客户提供及时、便捷、值得信赖的保险服务。

安盛天平财产保险股份有限公司总部设在上海浦东陆家嘴金融区，注册资本8.46亿元，主要经营机动车交通事故责任强制保险、机动车商业保险和企业财产险、家财险、货运险、责任险、短期意外险、健康险等业务。

理赔流程

1.拨打短号报案

2.按警方规定和保险公司指示处理现场

3.配合保险公司了解事情原因、经过及损失情况

4.事故车辆维修及伤员治疗

5.准备并递交索赔资料

6.等待保险公司审核赔案

5.公司项目管理流程介绍 篇五

陵川县职业介绍服务中心是政府劳动保障行政部门所属的，承担公共就业服务职能的公益性服务机构，为劳动者免费提供下列服务：

（一）就业政策法规咨询；

（二）职业供求信息，市场工资指导`价位信息和职业培训信息发布；

（三）职业指导和职业介绍；

（四）对就业困难人员实施就业援助；

（五）办理就业登记、失业登记、录用和终止解除劳动关系、备案等项事务；

（六）为用人单位和求职者提供服务，协助用人单位进行劳动力余缺调剂；

（七）组织劳务输出和输入，并组织相应的培训；

（八）接受委托保存人事档案；

（九）接受劳动者和用人单位的委托，从事劳动保障事务代理业务；

（十）劳动保障行政部门指定的公共就业服务。

业 务 范 围

1、对劳动者求职和用人单位招聘用人进行登记。求职登记的主要项目包括：求职者本人的基本情况，职业经历，技能水平，求职愿望等等。用人单位招聘登记的主要项目包括：用人单位的基本情况，用人条件，工资待遇等等。

2、为求职的失业人员、需要转换职业的在职职工、农村剩余劳动力转移和其他人员提供需求信息，推荐用人单位。

3、为用人单位提供劳动力资源信息，为其推荐求职者。

4、对劳动者求职和用人单位招聘提供职业指导和职业咨询。开展对求职者素质的测试和能力评估工作，帮助其了解职业状况，掌握求职方法；指导用人单位正确招聘用人和按规定招聘用人。

5、向职业培训机构提供职业需求信息。推荐需要培训的人员。

6、为特殊群体人员和长期失业者提供专门的职业介绍服务。

7、通过组织劳务输出、举办洽谈会，以及提供劳务承包、劳务协作等活动，根据需要开展推荐临时用工、家庭服务员等服务，为求职者提供直接的就业服务。

8、建立劳动力市场信息资源库，开展劳动力供求情况预测、预报，进行劳动力供求信息咨询服务，收集、整理和发布劳动力市场信息。

公开办事项目及工作流程

1、（1）用工登记

（2）用工单位进入中心招工（聘）或委托中心代理招工（聘），须持《营业执照》（副本）和招工简章，家庭用工须持雇主《居民身份证》，外地用人单位须持县级或县以上劳动部门批准的外出招工证明，《营业执照》（副本）和招工简章（3）填《用人单位用工申请表》、输入微机、刊登大屏幕（4）即时

2、用工备案

（1）①经劳动部门审核的《招工招聘简章》；

②招聘人员登记表

③《就业登记表》

④《劳动合同》

⑤《就业失业登记证》、《职业资格证》等

（2）签订劳动合同、填《备案人员花名册》、《备案登记表》《劳动合同制职工备案（录用）登记表》

（3）十个工作日

3、失业登记

（1）失业人员进行失业登记应持户口簿（身份证）和证明原身份的有关证件，（有就业经历的失业人员，除身份证件及街道证明外还须持原单位出具的终止或者解除劳动关系的证明）（2）领《求职登记表》、《就业失业登记证申领登记表》、填表及相关证明材料，办证。

4、求职登记

6.公司运营管理流程 篇六

公司管理工作，简言之，是“管好人，管好财，管好事”。在此，就公司人资管理、财务管理及项目运行管理流程作如下规定：

第一条人资管理流程

人资管理工作的三大重点控制是：①岗位的设置及岗位职责确定。②人员的选聘和淘汰工作。③人员考评及培训工作。

①岗位设置：根据公司的经营目标，明确公司的组织设计和岗位定编工作。经总经理起草报董事会审批后，严格按定编定岗要求执行。

②人员选聘：部门负责人提出要求公司分管负责人签批总经理签批人资部负责人落实

填表格及签

专业部门培训后上岗人资部和专业部门考核合格后签正式合同

③人员离岗：本人申请或部门劝辞人资部谈话并审议劳动合同终了事隶属专业部门谈话行政管理部办公用人资部离职协议离职

④人员考评：

隶属专业部门综合素质考评

⑤培训工作：ab、专业部门岗位培训

c、国家要求的培训及学习

第二条财务管理流程

财务人员由总经理选聘，财务部直接对总经理负责。公司的财务运作，严格按预算执行。预算内资金由总经理负责并经各分管负责人审批。预算外资金统一报董事长审批。

①预算程序：公司各部负责人制定预算财务部审议算审核 董事长审批公司总经理审议并记录 审批后预算分发各部 财务部按预

②预算内费用核销程序：公司各部负责人同意要求制单公司负责人审批财务部审批经办人办理并按财务 核销。另公司总办费用报公司总经理审批，总经理费用报总办成员审批。

③预算外费用。预算外费用原则上不得发生。确有必要报董事会批准后方可发生，并经董事长审核后核销。

第三条项目运作流程

每一个项目的良好运转是公司效益的源泉，项目运行的好坏取决于项目的前期策划及过程管理。流程如下：

①前期策划。部门负责人草拟策划书及合同策划部、销售部等负责人进行项目策划分析 容转各相关部门，并对项目部负责人交底进入现场实施

②过程管理。以项目工作目标责任书为依据，由工程管理部整体负责过程管理。其他相关部门在服务的同进，督促各部门与项目部相关工作。结果反馈到工程管理部或各公司负责人，再由工程管理部汇总报各分管公司负责人。

7.公司项目管理流程介绍 篇七

根据中国财务公司协会的数据, 截至2016年4月, 我国已有224家企业集团财务公司。企业集团财务公司可以促进集团资金的集约化管理, 打通内外部融资功能。在集团内部, 财务公司可以集聚资金、发放贷款、调节余缺, 从而优化资源配置, 提高资金使用效益。在集团外部, 财务公司可以通过同业拆借、代理发债等多种手段以相对较低的成本筹措资金, 支持集团发展。

信贷业务是财务公司的主体业务和主要利润来源, 也是财务公司主要的业务风险来源。尽管财务公司仅对集团内部成员企业开展信贷业务, 但信贷风险仍然存在于各个业务环节。杜胜利、王宏淼 (2001) 划分出财务公司的十类风险, 并着重从内部控制角度论述了财务公司的体系。何文闯 (2015) 梳理了某财务公司的风险点, 认为该公司需要重点关注流动性风险和信用风险。袁琳、余欣怡、仝旭 (2013) 从巴塞尔协议Ⅲ的角度探讨了财务公司的风险控制对策。袁琳、张伟华 (2015) 从集团管理控制方式入手, 探讨了集团管理对财务公司风险管理的作用, 指出了风险考评、风险管理信息平台、集团影响财务公司信贷决策等问题。计军恒 (2014) 重点从非预期风险损失应对的角度论述了集团财务公司的信贷业务风险管理。

我们认为, 财务公司有必要树立信贷业务的全流程风险管理理念, 建立完善的信贷业务风险管理框架, 在授权管理、营销管理、授信管理、用信管理、贷后管理、风险处置等全部环节加强风险控制。

二、财务公司信贷业务风险管理框架

(一) 信贷业务管理体系

根据集团成员单位的层级结构和地理范围, 财务公司可以适时建立矩阵式管理体系, 以达到客户营销联络、信贷审批效率和信贷风险管理的协调。在规模较大、机构设置完备的财务公司中, 矩阵式管理体系在纵向上可以由财务公司总部、融资租赁公司等专业金融公司、各地区代表处等层次构成。在横向上, 各机构均可以由客户部门、信贷管理部门、风险管理部门、法律合规部门等不同角色构成。

在纵向上, 矩阵式管理体系按照授权进行管理, 为不同层级的机构分配不同的业务办理权限, 权限可以按业务金额标准划定, 也可按业务品种、客户行业等标准划定, 超权限事项需要报送上一级机构办理。在横向上, 矩阵式管理体系按照职能进行划分, 同一机构的不同部门各司其职, 分工合作, 形成审贷分离、职能制衡、风险共管的管理机制。

根据具体客户的层级和属地, 其信贷业务可以由财务公司总部、专业金融公司或地区代表处受理, 相关的评级、授信、评估等结果应在集团内资质互认, 并将业务运作资料在集团内共享。对于层级较高、子公司众多的成员单位, 还应按照集团客户进行管理, 以较高层级的机构作为集团客户管理机构, 并为其子公司分别设置管理机构。

财务公司总部一般负责目标制定、统一营销、整体授信核定、风险管理等工作, 在财务公司信贷风险管理中起统筹作用。财务公司总部可以直接获取客户的核心信息, 也可以接收专业金融公司和地区代表处报送的各种风险信息, 对整体信贷风险的把控至关重要。专业金融公司和地区代表处一般负责辖内成员单位的具体营销、授信申报、业务跟进、风险预警等工作, 便于获取第一手资料, 可及时发现风险事件并向管理行预警, 在财务公司信贷风险管理中起基石作用。

在矩阵式管理体系中, 各层级、各角色分工合作, 有助于提高信贷业务全流程风险管理的有效性, 促进效率和审慎的平衡。

(二) 信贷风险管理的制度设计

财务公司应从授权管理、营销管理、授信管理、用信管理、贷后管理、风险管理等多方面进行制度建设, 从制度开始贯彻全流程风险管理的精神。具体包括:

1. 授权管理。财务公司总部、专业金融公司、地区代表处的职能划分原则、超权限事项报批流程等。

2. 营销管理。客户营销的准入标准、管户机构的分配方法、业务宣讲的职责分工等。

3. 授信管理。统一授信的总体原则、客户评估的基本方法、授信额度的估算方法、业务品种的安排、授信审批的流程等。

4.用信管理。各品种具体信贷业务的审批规程、利率及费率的定价原则、业务发放的流程、法律及合同管理、担保管理、支付审核、结算管理、外汇业务管理等。

5.贷后管理。贷后管理的职责分工、贷后管理方案的制定、贷后管理例会的组织、现场及非现场贷后检查的具体要求、抵质押物价值重估、档案管理等。

6. 风险管理。风险限额管理、风险分类及减值准备管理、风险计量模型及工具、风险预警报告机制、风险处置机制等。

(三) 绩效考核体系

绩效考核体系是实现业务拓展和风险管控的核心手段, 一个设计良好的绩效考核体系可以有效地发挥激励、约束作用, 传导管理者的管理意图。

在考核指标的设置上, 应该注意将业务经营指标和风险控制指标有机结合, 并合理分配不同指标的权重, 达到业务拓展和风险控制之间的平衡。贷款增长率、净利润等经营指标并不是评价财务公司经营成果的全部, 不良贷款率、贷款到期回收率等风险管理指标也十分重要。近年研究较多的经济增加值、RAROC等指标结合了业务经营和风险管理两个方面, 在风险计量工具完善的前提下, 可以成为财务公司的绩效考核的良好指标。另外, 为督促经办人员开展风险管理工作, 财务公司还可考虑设置信贷业务差错率、贷后检查覆盖率、贷后检查完成时间等行动指标, 采取奖励或倒扣分的形式激励经办人员及时主动地完成风险管理的具体工作。

三、信贷业务全流程风险管理

(一) 授信管理

授信管理是风险管理的开端。企业集团财务公司的授信管理工作要点包括以下方面:

1.尽职调查。

深入的授信调查是财务公司信贷决策的重要基础。应根据客户的股权关系、行业情况、市场地位、经营特点、财务状况等特征制定客户识别和分配的标准, 明确业务发起层级和报批途径, 提前识别客户业务需求和潜在风险点。尽职调查可以由经办机构的客户部门开展, 也可以由矩阵式管理体系中的不同纵向层级共同参与调查工作, 或横向的客户经理与风险经理共同参与, 共同对尽职调查的结果负责。调查方式上, 可以灵活采取客户访谈、实地调研、财务分析、征信核查、中介评估、上下游企业查访等多种形式, 务求调查结论真实有效。

2. 方案设计。

财务公司对客户的信用记录、业务需求、经营情况和财务状况做出评估, 将净资产、财务指标、偿债能力、担保能力等数据纳入信用风险定量测算模型, 通过计算确定客户的授信额度, 并定期复核更新。在满足风险限额、授信集中度、资本充足率等内外部管理要求之外, 授信额度应着重与客户的还款能力、还款意愿、真实信贷需求相匹配。在确定授信额度时, 财务公司有必要对客户的授信方案做出详细设计, 具体包括:用信品种及额度、担保方案、用信条件、支付方式、风险管理要求等内容。

(二) 用信管理

在信贷业务的全流程中, 授信只是评估的环节, 信贷风险始于具体业务的用信。在授信方案基础上加强用信管理, 是控制风险的关键。具体要点包括以下方面:

1. 业务审批。

单项信贷业务的审批流程应按照财务公司具体金融产品的制度及权限完成, 并符合授信方案中的业务办理条件。对于重大事项或突破授信方案的事项, 应引入集体决策。

2. 合同管理。

信贷业务合同和从属的担保合同是风险管理的前置关口, 应由法律部门制定合同, 或出具法律审查意见。对全部由电子流程办理的业务, 也应以恰当的形式明确参与各方的权利和义务, 避免发生纠纷的可能性。

3. 担保管理。

财务公司经营集团内部的信贷业务, 集团成员之间具有较强的风险相关性, 由关联担保构成的投资组合风险分散能力相对较低。另外, 集团内部担保有可能受到上级行政力量的干扰而难以完成代偿。因此, 应优先考虑集团外保证人, 或追加有效的抵质押担保。需要强调的是, 担保永远是第二位的, 不能因担保的存在就忽视对客户本身还款能力的调查。

4. 支付管理。

财务公司可以参照中国银行业监督管理委员会的相关规定, 通过全流程精细化管理强化信贷资金用途管理。例如, 对交易背景明确的信贷业务加强贷款的实贷实付管理, 将贷款直接支付给客户的交易对手, 完善贷款用途监管和资金流向跟踪, 防范贷款用途与申请不符的风险。另外, 支付环节是财务公司操作风险集中的环节, 应注意防范支付结算误操作、信息系统出错等风险。

(三) 贷后管理

财务公司主要经营集团内部客户的信贷业务, 客户多存在跨省、跨地区或跨国的经营特征, 降低了财务公司贷后管理工作的效率和反应速度, 其信贷风险具有一定的隐蔽性、连锁性, 并且有可能滞后爆发。因此, 财务公司的贷后管理工作在全流程风险管理中至关重要。贷后管理工作必须扭转“重发放, 轻管理”的信贷误区, 避免粗放经营、忽视风险。具体要点包括以下方面:

1. 管理范围。

贷后管理贯穿信贷业务发生后直到信用结束的全过程, 财务公司的贷后管理工作内容包括制定贷后管理方案、资金监管、贷后检查、担保监管、风险预警、风险处置、风险分类、档案管理、结息收费、信用结清、贷款重组、不良资产清收等。除对客户个体进行贷后管理外, 财务公司还应重视对地区、行业、集团等多个维度的风险监测, 及时发现整体风险苗头。在特殊条件下, 信贷资产转让、信用履约保险等风险转移手段也属于贷后管理的范畴。

2. 监控手段。

财务公司的贷后管理工作应避免停留在桌边案头, 应主动采取现场检查、多层级联合检查等多种形式, 并灵活应用公共系统、新闻媒体、社交网络等渠道, 充分掌握各级机构、金融同业、监管机构、媒体报道、网络舆情等多种来源的相关信息, 及时监控贷后风险。

3. 风险预警。

信贷业务发生后, 财务公司应通过现场检查与非现场检查相结合的形式对客户风险状况进行监控和预警, 风险、合规部门应与客户部门相互协作。针对不同的风险等级, 财务公司可制定风险信号的分级预警机制, 例如将风险信号依严重程度分为红色、橙色、黄色等级别, 分别制定差异化的报告和处置程序。针对各种可以预见的风险, 应制定应急预案, 避免风险发生时工作忙乱无序。

4. 风险抵补。

贷后风险分类、拨备和资本充足率管理是贷后管理的重要组成部分, 是为信贷风险预留缓冲资源的风险管理手段, 财务公司可以参照商业银行的经验, 建立并完善相应的计量方法。如有条件, 应开展压力测试、情景分析, 采取更加精细化的数量分析手段加强风险的监测和应对。

(四) 风险处置

一旦发生风险事件并产生预警, 各机构工作人员应及时反应, 研究对策, 尽早启动应急预案和风险处置措施, 尽力减少信贷资产的最终损失。在风险处置中, 各级机构应主动出击, 从资金账户、债权、股权、实物资产、抵质押物、担保人等多方面争取稳步清收。财务公司总部也应充分发挥协调作用, 积极与集团较高层单位直至集团总部沟通解决方案, 拓宽风险化解的渠道。

四、结论与展望

本文着眼于企业集团财务公司的信用风险, 从信贷业务管理体系、信贷风险管理的制度设计、绩效考核体系、风险预警机制等方面提出了信贷风险管理的框架, 并从授信管理、用信管理、贷后管理、风险处置等环节提出了财务公司信贷业务全流程风险管理的工作建议, 可供企业集团财务公司参考。

本文侧重于财务公司全流程风险管理的框架设计、风险识别和风险分析, 具体的量化风险计量模型可进一步深入探索。

参考文献

[1]杜胜利, 王宏淼.财务公司[M].北京:北京大学出版社, 2001.

[2]何文闯.GX财务公司风险管理研究[D].北京交通大学, 2015.

[3]袁琳, 余欣怡, 仝旭.巴塞尔协议Ⅲ与财务公司风险管理[J].北京工商大学学报 (社会科学版) , 2013, v.28:No.17103:81-86.

[4]袁琳, 张伟华.集团管理控制与财务公司风险管理——基于10家企业集团的多案例分析[J].会计研究, 2015, No.33105:35-41+94.

8.公司项目管理流程介绍 篇八

债券担保品在金融市场上的应用及优势

近十几年以来，担保品业务在国际金融领域发展迅速，由债券作为担保品提供的相关服务成为最具潜力的金融创新。全球各证券登记托管机构均建立了强大的担保品管理系统，以满足市场日益增长的需求，如欧清银行的“担保品高速路”、明讯银行的“流动性中枢”等。

债券担保品在国际金融市场的应用十分广泛。例如，在国外期货交易所的期货交易、各类衍生品交易中，以债券充抵交易保证金是市场的普遍做法，从其担保品构成来看，现金占比仅为5%，非现金担保品占比超过90%，其中绝大部分都是债券。反观我国金融市场，情况恰好相反，衍生品交易或使用现金作为保证金，或没有担保，结果大量的资金沉淀在账户中，造成金融资产的浪费，成本很高且存在结算风险。随着市场日益成熟，投资者对交易成本的敏感性越来越高，以债券作为交易保证金的需求越来越迫切。

债券作为担保品主要具有以下优势：一是流动性强；二是价值相对稳定，易于估值；三是重置及变现成本低。同时，使用债券作为担保品也需要具备一定条件：一是要有发达的二级市场，一旦出现风险能够随时处理、变现。二是要有被市场普遍接受的公允价值评估体系。这两点我们的债券市场已初步具备了。三是要有先进、高效的担保品管理服务系统。目前中央结算公司已具备世界领先的担保品管理系统，该系统于2010年开始运营，全程实行参数化管理，能够根据交易机构的需求，公平地进行多边交易。四是允许担保品的再交易。五是债券担保品的快速处置保障。

中央结算公司债券担保品管理服务介绍

以下，我向大家介绍中央结算公司的担保品管理服务。我们把担保品管理业务分为两大类，一类是双边质押类业务，包括质押式回购、买断式回购、远期交易、双边借贷等；另一类是中央质押类业务，此类业务中具有唯一质权方，多个对手方。具体业务类别包括人民银行的大额支付系统自动质押融资、小额支付系统质押额度管理、财政部的地方国库现金管理等。2014年，主管部门联合颁布了《地方国库现金管理试点办法》，地方财政库款资金可以存到商业银行，要求商业银行提供债券作为质押，由我公司提供担保品管理服务。该项业务已在北京、深圳等地开展，今年将逐步推广到全国范围。此外，国家外汇管理局的外汇委托贷款业务、国债充抵期货交易保证金业务等，都是通过我公司担保品管理服务系统进行债券担保品管理。而在我国货币政策工具方面，如常备借贷便利、再贷款等，同样都需要使用债券来进行质押。

中央结算公司在担保品管理服务方面有诸多优势。首先，作为债券市场的基础设施提供者，可以说中央结算公司集中托管了国内市场最优质的担保品，足以支撑体量巨大的金融业务，且担保品管理亦可通过中央结算公司完成，实现了担保品运作的规模效应，降低管理成本。其次，中央结算公司多年来在担保品管理方面开展了长期实践，积累了丰富经验。其次，通过加强与国际先进托管机构的交流，吸取经验，创新驱动，在国际同业中形成了后发优势。与国际同业代表相比，中央结算公司担保品管理系统的功能与服务可以说毫不逊色，甚至在某些方面走在了前面。最后，中央结算公司的系统已经达到国家安全认证的最高等级，担保品管理系统的安全性毋庸置疑。此外，担保品系统盯市的依据为中央结算公司每日发布的中债估值。中债估值被监管部门认可并指定为市场公允价值指标，也是经过市场长期实践验证，被市场成员普遍接受的公允价值。因此，担保品价值计算具有公允性、科学性、准确性。

我们公司担保品管理服务系统会不断深化服务功能，今年将重点拓展以下领域：一是中央国库现金管理；二是地方国库现金管理；三是地方的社保资金，这都是商业银行获得流动性的重要领域，也需要提供担保品服务；四是各类经营交易场所的中央对手方，比如中金所的国债期货可以用国债充抵交易保证金，今后也可以拓展应用至指数期货。商品期货交易中也可以用债券作为保证金。此外，一些境外机构的跨境业务需要使用债券担保品来防范风险，也是今后待拓展的领域。

对发展债券担保品管理业务的建议

担保品管理在我国发展中也存在一些障碍，需要我们逐步克服。

第一个障碍是担保品的再交易，也就是转质押。在我国相关法律中，有关担保品再交易的规定不够详细、明确。目前在实务中还未发生过转质押，但是在国债充抵期货交易保证金业务中已有相关实践，允许转质押以满足期货交易保证金分层管理的模式。在户内出质模式下，通过制度和协议来约定质权转质押的权利关系。从法律角度，无论是质权人还是第二质权人，其利益应该都能够得到充分保障。

第二个障碍是担保品快速处置的法律依据。由于我国相关法律在担保品快速处置方面的规定还存在不一致之处，需要在法律层面相互衔接、明确，以便于实务操作。

第三个障碍是我国托管业务未实现集中、统一托管等，在担保品管理服务中也形成了不小的障碍。

综上所述，中央结算公司的担保品管理服务已经面向各个领域全面推广和铺开，作为金融市场流动性管理的优质工具，希望能利用这个系统，为金融市场提供助力。

责任编辑：夏宇宁 印颖

9.公交公司站场项目流程 篇九

1、建设项目选址意见书

申请人后续办理事项：《建设用地规划许可证》。

2、建设用地规划许可证

申请人后续办理事项：《拆迁许可证》《垃圾倾倒许可证》。

3、防空地下室易地建设申请

4、建设工程规划许可证

已办理《建设用地规划许可证》、《垃圾倾倒许可证》、《国有土地使用权证》;有拆迁的已办理《拆迁许可证》;房地产开发项目已进行“房地产开发项目建设条件意见论证”;规划建筑方案已审批并具备施工图。

后续办理事项：《城市排水许可证》《建筑工程施工许可证》和建设工程质量监督手续、招投标等。收费标准及依据：

(1)省物价局、财政厅[2001]157号(城市基础设施配套费35元/平方米);

(2)巴府办发{2001]35号(环境卫生服务费3元/平方米);

(3)国经产[2002]55号、川财综[2003]44号(新型墙体材料专项基金7元/平方米);

(4)川价字非[1992]107号、巴价费[2004]43号(白蚂蚁防治费2元/平方米);

(5)川财投[2002]119号(散装水泥专项基金 使用单位3元/吨);

(6)省物价局、财政厅[2001]50号(工程定额测定费 建安造价1.4‰);(7)巴市府第4号令(异地绿化费：旧城区100元/平方米、新城区200元/平方米)。

(8)防空地下室易地建设的，按川价费[2002]11号文件和巴府办发[2007]70号文件按10元/平方米缴纳防空地下室易地建设费。

5、建筑工程施工许可证

前置条件 申请的项目已办理：《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》、《城市排水许可证》、《城市垃圾倾倒许可证》，有满足施工需要的施工图纸及技术资料。

6、建设工程竣工验收备案

申请条件 符合建设工程验收条件要求，并提供有关申报资料。

7、建设工程质量监督通知书

公交公司站场项目办证流程

建设用地规划许可证

一、法定依据

《中华人民共和国城市规划法》(中华人民共和国主席令第23号 1990年4月1日起施行)第四章第三十一条:“建设单位或者个人在取得建设用地规划许可证后,方可向县级以上地方人民政府土地管理部门申请用地...”具体规定。

二、申请条件

符合城市总体规划和小区控制性详细规划，房地产开发项目已经过论证，划拨用地已办理《建设项目选址意见书》。

三、申报材料

(一)书面申请;

(二)权属证明文件;

1、招、拍、挂土地需要提供国土使用权出让合同，成交确认书(验原件，收复印件);

2、划拨土地需提供征地批准文件、供地单位供地文件、用地预审意见(收原件);

(三)选址意见书(验原件收复印件);(限财政投资项目、市政、公建设施项目)

(四)项目批准或核准文件原件(限政府投资项目和须进行项目核准的项目);

(五)用地红线图、经规划部门审定的总平面图(一式四份原件)。

四、办理程序

(一)受理：申请人(申请单位)持申报材料向市人民政府政务服务中心规划和建设局窗口提出书面申请;窗口工作人员按法定标准查验申请材料，对材料齐全、符合法定形式的予以受理;对材料不齐或不符合法定形式的，应告知并填发《建设行政许可补正材料通知书》;

(二)审查：规划管理科办理并在十五个工作日内报送局分管领导审查后转行政审批科;

(三)签批发证：行政审批科报分管领导复查后报局长审签后统一制证，送局办公室盖章并通知申请人(单位)到市政务中心规划和建设局窗口领证;

(四)申请人后续办理事项：《拆迁许可证》《垃圾倾倒许可证》。

五、办理时限

法定时限：20个工作日 承诺时限：20个工作日

防空地下室易地建设申请(受市人防办委托)

一、法定依据

《中华人民共和国人民防空法》第二十条“城市新建民用建筑按照，有关规定修建战时可用于防空的地下室”《四川省，〈中华人民共和国防空法〉实施办法》第十三条“城市新建民用建筑，必须按国家和省的有关规定修建战时可于防空的地下室。因地形、地质和施工等条件限制不能修建的，建设单位向城市人民防空主管部门提出申请……经批准后;建设单位按城市人民政府的规定向批准机关缴纳易地建设费。由人民防主管部门按城市规划的要求择地统建”

二、申请条件

已办理《建设用地规划许可证》和国有土地使用证件

三、申请材料

相关地勘报告等证明材料

四、办理程序

(一)受理：申请人(申请单位)持申报材料向人民政府政务中心规划和建设局窗口提出书面申请，并填《防空地下室易地建设申请表》(一式三份);窗口工作人员按法定标准查验申请材料，以材料齐全、符合法定形式的予以受理;对材料不齐全或不符合法定形式的，应告知并填发《建设行政许可补正通知书》;

(二)会签：市规划和建设局勘察设计科在七个工作日内报送局分管领导审签后转行政审批，行政审批科转市人防办在七个工作日内审签并填制《防空地下室易地建设许可证》。

(三)发证：行政审批科通知申请人(申请单位)到市政务中心规划和建设局窗口领取加盖有市人防办公章的《防空地下易地建设申请表》。

五、办理时限：

法定时限：20个工作日 承诺时限：20个工作日

六、收费标准及依据：

省物价局、省财政厅、省人防办、省建设厅川价费[2002]11号文件规定、和巴府办发[2007]70号文件规定。

按建筑面积10元/平方米，在办理《建设工程规划许可证》时缴纳。

建设工程规划许可证

一、法定依据

《中华人民共和国城市规划法》(中华人民共和国主席令第23号 1990年4月1日起施行)第四章第三十二条：“在城市规划区内新建、扩建和改建建筑物、构筑物、道路、管线和其他工程设施，必须持有关批准文件向城市规划行政主管部门提出申请，由城市规划行政主管部门根据城市规划提出的规划设计要求，核发建设工程规划许可证件。建设单位或者个人在取得建设工程规划许可证件和其他有关批准文件后，方可申请办理开工手续...”具体规定。

二、申请条件

已办理《建设用地规划许可证》、《垃圾倾倒许可证》、《国有土地使用权证》;有拆迁的已办理《拆迁许可证》;房地产开发项目已进行“房地产开发项目建设条件意见论证”;规划建筑方案已审批并具备施工图。

三、申报材料

(一)书面申请(原件);

(二)国有土地使用证(验原件收复印件);

(三)计委立项批复(限政府投资项目收原件);

(四)经规划审批的总平面图和建筑施工图一套及电子文本(原件);

(五)申请加层的须提供土地使用权属及房屋产权证件(验原件收复印件)和原设计单位结构安全证明(原件);

(六)绿化设计方案、光彩工程设计方案等规划设计条件中要求的事项;

(七)申请防空地下室易地建设的，需提交市规划和建设局、和人防办同意异地建设的申请表。

(八)已缴纳相关规费的发票复印件(验原件收复印件)。

四、办理程序

(一)受理：申请人(申请单位)持申报材料向市人民政府政务服务中心规划和建设局窗口提出书面申请;窗口工作人员按法定标准查验申请材料，对材料齐全、符合法定形式的予以受理;对材料不齐或不符合法定形式的，应告知并填发《建设行政许可补正材料通知书》;

(二)审查：规划管理科办理并在十五个工作日内报送局分管领导审查后转行政审批科;

(三)签批发证：行政审批科报分管领导复查后报局长审签后统一制证，送局办公室盖章并通知申请人(单位)到市政务中心规划和建设局窗口领证;

(四)申请人后续办理事项：《城市排水许可证》《建筑工程施工许可证》和建设工程质量监督手续、招投标等。

五、办理时限

法定时限：20个工作日 承诺时限：20个工作日

六、收费标准及依据：

(一)省物价局、财政厅[2001]157号(城市基础设施配套费35元/平方米);

(二)巴府办发{2001]35号(环境卫生服务费3元/平方米);

(三)国经产[2002]55号、川财综[2003]44号(新型墙体材料专项基金7元/平方米);

(四)川价字非[1992]107号、巴价费[2004]43号(白蚂蚁防治费2元/平方米);

(五)川财投[2002]119号(散装水泥专项基金 使用单位3元/吨);

(六)省物价局、财政厅[2001]50号(工程定额测定费 建安造价1.4‰);

(七)巴市府第4号令(异地绿化费：旧城区100元/平方米、新城区200元/平方米)。

(八)防空地下室易地建设的，按川价费[2002]11号文件和巴府办发[2007]70号文件按10元/平方米缴纳防空地下室易地建设费。

城市排水许可证

一、设置依据

《城市排水许可管理办法》(建设部令第152号)第三、七、八、九条：“排水户向城市排水管网极其附属设施排放污水，应当按照本办法的规定申请领取城市排水许可证书...”具体规定。

二、办理程序

(一)受理：申请人(申请单位)持申报材料向市人民政府政务服务中心规划和建设局窗口提出书面申请;窗口工作人员按法定标准查验申请材料，对材料齐全、符合法定形式的予以受理;对材料不齐或不符合法定形式的，当场应并填发《建设行政许可补正材料通知书》;

(二)审签：城建科办理并在十五个工作日内报送局分管领导审签后转行政审批科;

(三)发证：行政审批科统一制证，送局办公室盖章后，通知申请人(单位)到政务中心规划和建设局窗口领证;

(四)申请人后续办理事项：《建筑工程施工许可证》。

三、办事时限

法定时限：20个工作日 承诺时间：20个工作日

四、收费依据和标准 不收费

五、申报材料

1、由开发(或建设)单位提出书面申请，并按要求填写《城市排水许可申请表》;

2、提供由城市供水部门核定的用水量、用水性质及与供水部门签定用水合同，排水量按用水总量的85-90%计算;

3、提供内部管网与市政管网的接口平面图，包括管径、标高、埋深、流向以及与市政管网接口的具体位置(坐标)，并且必须雨、污分流;

4、提供环境影响评价报告或由环保部门签署意见;

5、属房地产开发企业的，提供由市房管局签署的意见;其他的，提供其上级主管部门签署的意见。

建设工程质量监督通知书

一、法定依据

《建设工程质量管理条例》(国务院令第279号)第十三条。

二、申请条件

已办理：《建设工程规划许可证》。

三、申报材料

(一)申请人(单位)到市规划和建设局窗口领取报监登记书一式五份，工作方案一式四份，填写并加盖建设、施工、监理印章;

(二)建设工程规划许可证(验原件收复印件);

(三)全套施工图及图纸审查报告书;

(四)工程地质勘察资料报告;

(五)消防审查意见;

(六)施工合同、监理合同。

四、办理程序

(一)申请：申请人(申请单位)持申报材料向市人民政府政务服务中心规划和建设局窗口提出书面申请;市政务服务中心规划和建设局窗口工作人员按法定标准查验申请材料，对材料齐全、符合法定形式的予以受理;对材料不齐或不符合法定形式的，应告知并填发《建设行政许可补正材料通知书》;

(二)办理：现场即办;

(三)缴费发证：窗口工作人员根据标准核算缴费金额，开票收费入库并告知申请人(单位)到市建设工程质量技术监督站盖章领证。

五、办理时限

法定时限：15个工作日 承诺时限：现场即办

建筑工程施工许可证

一、法定依据

1、《中华人民共和国建筑法》第七、八、九条

2、《建筑工程施工许可管理办法》(建设部令71号)第四条、第五条;

3、《四川省建筑管理条例》第十四条、第十五条;

4、《四川省民用建筑节能管理办法》(省政府令第215号)第十五条;

5、《四川省散装水泥管理办法》(省政府令第162号)

6、《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标管理办法》(建设部令第89号)

二、前置条件

申请的项目已办理：《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》、《城市排水许可证》、《城市垃圾倾倒许可证》，有满足施工需要的施工图纸及技术资料。

三、申报材料

(一)已经办理该建筑工程用地批准手续。

(二)在城市规划的建筑工程，已经取得建设工程规划许可证。

(三)施工场地已经基本具备施工条件，需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求。

(四)已经确定施工企业。按照规定应该招标工程没有招标，应该公开招标的工程没有公开招标，或者肢解发包工程，以及将工程发包给不具备相应资质条件的，所确定的施工企业无效。

(五)已满足施工需要的施工图纸及技术资料，施工图设计文件已按规定进行审查。

(六)有保证工程质量和安全的具体措施。施工企业编制的施工组织设计中有根据建筑工程点制定的相应质量、安全技术措施，专业性较强的工程项目编制的专项质量、安全施工组织设计，并按照规定办理了工程质量、安全监督手续。

(七)按照规定应该委托监理的工程已委托监理。

(八)建设资金已经落实。建设工期不足一年的，到位资金原则上不理少于工程合同价的50%，建设工期超过一年的，到位资金原则上不得少于工程合同的30%。建设单位应当提供银行的到位资金证明，有条件的可以实行银行付款保函或者其他第三方担保。

(九)四川省民用建筑节能设计审查备案登记表

(十)法律、行政法规规定的其他条件。

1、建筑工程施工许可证申请表;

2、民工工资保证金5%或民工工资担保书原件;

3、施工现场管理人员资质证、上岗证压证手续;

4、建筑节能设计审查备案登记表;

5、白蚁防治合同;

6、商品混凝土搅拌合同。

四、办理程序

(一)受理：申请人(申请单位)持申报材料向市人民政府政务服务中心规划和建设局窗口提出书面申请;窗口工作人员按法定标准查验申请材料，对材料齐全、符合法定形式的予以受理;对材料不齐或不符合法定形式的，应告知并填发《建设行政许可补正材料通知书》;

(二)审查：建管科办理并在十二个工作日内报送局分管领导审查后转行政审批科;

(三)签批发证：行政审批科报局长审签后统一制证，送局办公室盖章并通知申请人(单位)到市政务中心规划和建设局窗口领证;

(四)申请人后续办理事项：申请放线，达到预售条件申请办理《商品房预售许可证》。

五、办理时限

法定时限：15个工作日 承诺时限：15个工作日

建设工程竣工验收备案

一、法定依据

1、《建设工程质量监督管理条例》(中华人民共和国国务院令第279号 2000年1月10日国务院第25次常 务会议通过，自发布之日起施行)第十六条：“建设单位收到建设工程竣工报告后，应当组织设计、施工、工程监理等有关单位进行竣工验收...”具体规定;

2、《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》(建设部第78号令)第三、四、五、六、七、八条;

3、《四川省建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理实施细则(试行)》。

二、申请条件

符合建设工程验收条件要求，并提供有关申报资料。

三、申报材料

(一)工程竣工验收备案书(一式三份);

(二)工程质量监督报告(原件)、项目施工安全评价书(原件);

(三)工程竣工验收报告：包括工程报建日期，施工图设计文件审查合格书，建设、勘察、设计、施工、工程监理五家质量责任主体分别签署的质量合格文件及验收人员签署的竣工验收原始文件;市政基础设施的有关质量检测和功能性实验材料(原件);

(四)建设工程规划许可证、施工许可证(收原件、复印件各两份);

(五)施工单位签署的工程质量保修书;

(六)建筑节能竣工合格证明资料;

(七)法律、行政法规规定应当有规划、公安消防、环保、气象等部门出具的认可文件或准许使用文件;建筑节能设计审查验收意见;

(七)商品住宅还应当提交《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书表》;

(八)市政基础设施工程和公共建筑工程还应当提供立项审批文件、质量检测和功能性试验的有关资料;

(九)法规、规章规定必须提供的其他文件：

1、民用建筑工程室内环境污染控制检测报告;

2、白蚂蚁预防工程竣工通知书;

3、建设项目所有规费缴费票复印件(验原件收复印件);

4、竣工结算确认书;

5、经房管部门备案的《物业管理委托合同》和《建设项目物业验收承接表》;

6、建设工程档案竣工验收审核意见。

四、办理程序

(一)受理：申请人(申请单位)持申报材料向市人民政府政务服务中心规划和建设局窗口提出书面申请;窗口工作人员按法定标准查验申请材料，对材料齐全、符合法定形式的予以受理;对材料不齐或不符合法定形式的，应告知并填发《建设行政许可补正材料通知书》;

(二)审查：行政审批科办理并在十二个工作日内报送局分管领导审查;

(三)签批发证：行政审批科报局长审签后统一制证，送局办公室盖章后，通知申请人(单位)到政务中心规划和建设局窗口领证;

(四)申请人后续办理事项：《房屋所有权证》。

五、办理时限

10.公司采购流程管理制度 篇十

为了提高公司采购效率、明确岗位职责、有效降低采购成本，满足公司对优质资源的需求，进一步规范物资采购流程，加强与各部门间的配合，特制定本制度。

一、申购及其规定

1.申购的定义

申购是指某人或者某部门根据需要确定一种或几种物料，并按照规定的格式填写一份要求获得的物料的单子的整个过程。

2.申购单的要素（完整的申购单应包括以下要素）：

⑴ 申购的部门；

⑵ 申购的日期；

⑶ 申购物品的需求日期；

⑷ 申购的办公用品名称；

⑸ 申购的物品数量；

⑹ 申购的物品规格；

⑺ 申购如有特殊需要备注；

⑻ 申购单填写人签字；

⑼ 申购分支机构负责人签字；（注：所有申购必须经分支机构负责人确认签

字方可递交集团行政人资部）；

⑽ 集团行政人资部确认签字；

3.申购单提报规定：

⑴申购单应按照要素填写完整、清晰，由公司领导审核批准后报行政人资部；

⑵申购单的更改和补充应以书面形式由公司领导签字后报行政人资部。

二、申购单的接收及分发规定：

1.申购的接收要点

⑴采购部在接收申购单时应检查申购单的填写是否按照规定填写完整、清

晰，检查申购单是否经过公司领导审批；

⑵通知物料管理人员核查申购物资是否有库存；

⑶接收申购单时应遵循无计划不采购，名称规格等不完整清晰不采购，库

存已超储积压的物资不采购的原则；

⑷对于不符合规定和撤销的申购物料应及时通知申购部门。

2.申购单的分发规定

⑴对于申购单采购部应按照人员分工和岗位职责进行分工处理；

⑵对于紧急申购项目应优先处理；

⑶无法于申购部门需求日期办妥的应通知申购部门。

3.采购周期的规定

⑴每月12——15号各部门提交申购单；

⑵采购周期不应超过每月17号；

⑶采购部如未能按时完成采购任务时应向领导说明原因；

⑷遇到紧急采购应汇报公司领导采取快速优先采购的策略。

三、询价及其规定

1.询价前应认真审阅申购单的品名、规格、数量、名称，遇到问题应及时的与申购部门沟通；

2.属于相同类型或属性近似的产品应整理、归类集中打包采购；

3.对于紧急申购项目应优先处理；

4.所有采购项目上必须向生产厂家或服务商直接询价，原则能不通过其代理

或各种中介结构询价；

5.对于申购部门需求的物资如有成本较低的替代品可以推荐采购替代品；

6.询价时对于相同规格和技术要求应对不同品牌进行询价；

四、比价、议价

1.经成本分析后，研拟底价，设定议价目标

2.决定采购条件（向厂家详细说明名称、数量、规格、品质要求、交货期、地点等）

3.其他厂商价格是否较低

五、比价、议价结果汇总

1.比价、议价汇总前应汇报公司相关领导，征得同意后方可汇总；

2.如比价、议价结果未通过公司领导审核应进行修改或重新处理。

六、合同的签订及其规定

1.合同：是当事人或当事双方之间设立、变更、终止民事关系的协议。依法成立的合同，受法律保护。广义合同指所有法律部门中确定权利、义务关系的协议。

2.合同正文应包含的要素

1)合同名称、编号、签订时间、签订地点；

2)采购物品/项目的名称、规格、数量、单价、总价及合同总额，清单、技

术文件与确认图纸是不可分割的部分；

3)包装要求；

4)合同总额应含税，特殊情况应注明；

5)付款方式；

6)质量保证期；

7)质量要求及规范；

8)违约责任和解决纠纷的办法；

9)双方的公司信息；

10)其他约定。

七、合同执行及付款规定

1.合同执行

⑴已签订合同由采购部负责跟进、进行监督，如出现问题，采购部应及时

提出建议或补救措施，并及时通知申购部门及公司领导；

⑵已签订的合同在执行期间，应及时掌握合作单位对于合同义务和责任的履行情况，跟踪并督促其保质保量，按时履约；

⑶合同在履行期间应按照上方约定严格执行合同，遇未尽事宜应及时协商

并签订补充合同。

2.付款规定

⑴按照合同约定达到付款条件的合同在付款时应填写付款审批单巡签后

提交财务部付款；

⑵财务部门在接到付款审批单后应在3天内付款，以免影响合同的执行和

供货周期，遇特殊情况延期付款的应及时通知采购部并汇报公司领导。

八、入库

11.设计完整的公司内部流程 篇十一

中国的民营企业发展最多只有30年的时间，已经涌现出了众多营业规模数十亿、百亿的企业，毫无疑问将会有更庞大的民企航空母舰出现。快速发展的民营企业需要有一个全面、与时俱进的管控模式作为支撑，而其内部流程的特点和问题是管控模式中一个重要方面。

在规范化、体系化过程中，民营企业会在战略、运营、财务、人力管理的管理流程方面遇到相当多的具体问题。举例来说，在很多民营企业中，在战略目标制定和分解上往往简单地在历史数据上加以修订，这样的战略目标制定缺乏合适的方法论来支持，并且缺失了自上而下以及自下而上的沟通机制。

很多民营企业并不存在一套完整的管理流程，当然也没有对关键决策方在流程中的清晰定义。这些企业往往沿用粗放型的方法来进行管理，它们以往在各自领域取得了一定程度的成功，但由于缺失对关键流程的梳理和定义，这些成功无法进行复制，企业也无法取得可持续的竞争优势。

完整的现代化管理流程是企业可持续发展的重要保障之一。这些关键流程可能包括战略规划和运营计划的制定和调整、运营数据的收集、整理和分析、财务相关流程、人事相关流程以及风险管理相关流程等。对于缺乏这些流程的民企来说，当务之急是建立这些流程。

建立的方法可以通过参照行业典范的做法，并针对企业自有的特征进行修订和梳理。其中最为关键的不是仅仅记录下最主要的步骤，而是清晰地定义每一个参与部门、个人在关键流程中的定位。现代管理体系中有“RASIC”模型来定义流程中的职能和职责：

R（Responsible）负责人:对举措的实施负责，采取行动来确保各项任务的实施。

A（Approve）决策者:授权对决策进行审批。只有经其同意或签署之后，决策才能得以生效。

S（Support）支持方:参与并支持举措的实施，提供必要的数据、人员参与和其他资源。

I（Inform）需被告知方:举措会对某些部门工作产生影响，因此必须告知这些部门举措的结果，负责人（R）有责任向其沟通。

C（Consult）需被咨询方:决策之前必须向某些部门进行咨询。通常不是决策的直接参与者。

RASIC是一个协助管理项目的工具，它可以帮助组织更加细致地规划项目的责任和部门之间的关系。每一个举措最好只有一个“R”角色，保证没有责任的缺口或交叠。同时，职责必须与权限相匹配，并使决策者能根据有效信息进行决策。

一旦关键流程制定完毕，除需要督促在整个企业自上而下的实施之外，还需要通过内部控制等机制来监督流程的实施，以产生合适的效果。许多民营企业甚至更进一步，延请外部咨询公司来帮助梳理、设计完整的管理和业务流程，并请第三方认证机构进行长期的审计和认证，使流程的实施能够自始至终、一以贯之。

（谢祖墀：博斯咨询公司大中华区董事长）

（编辑：绳 娜 snn0001@126.com）