安全审核材料清单

2024-07-24

安全审核材料清单（共10篇）

1.安全审核材料清单篇一

清洁生产审核需先行准备的材料/资料清单

一、公司组织机构情况：

1、企业概况（含企业工艺特色介绍）；

2、组织机构图；

3、近三年的产品、产量、产值；

4、企业地理位置图、厂区总平面布置图。

二、公司主要工艺流程情况：

1、工艺流程及介绍资料；

2、生产工艺流程图；

3、生产设施设备清单；

三、公司主要原辅材料、资源、能源消耗情况：

1、主要原辅材料近三年来使用的种类、数量及来源情况（特别是有毒、有害物质）；需提供主要原辅材料的采购协议或合同；

2、主要原辅材料的化学成分组成（样品成分检测报告或检测单），含重金属的原辅材料必须要有各类重金属的百分含量；

3、主要的资源、能源近三年来的使用与耗量情况（如：水、煤、天然气、电等）；

四、污染防治措施及产污、排污情况：

1、废水处理工艺流程图，废水产出与排放种类、数量，水质监测报告或数据；

2、废气处理工艺流程图，废气排放量、污染源监测报告或数据；

3、固体废物产生种类与数量，主要固体废物（特别是危险设施物）化学成分监测报告或数据，含重金属的固体废物必须要有各类重金属的百分含量；固体废物处置情况,废渣外销的协议；危险废委托处理时，外委单位资质及处理协议/合同；有危险废物转移的需提供危险废物转移联单；

4、厂界噪声监测报告或数据；

5、相关部门核发的排污许可证（副本正文）/总量控制函；

五、其他资料

1、企业或项目原环评资料和批复件、“三同时”验收报告或资料；

2、监测部门例行常规监控监测报告或资料；

3、企业拟实施或计划的生产技术、设施设备、产品或物耗改进、改造等计划或方案名称与具体内容；近半年企业的设备、设施维修记录；

4．物料平衡图表、(重)金属平衡表、水平衡图、各主要用能环节能源消耗图表。

2.安全审核材料清单篇二

一、船舶审核

（一）临时审核

1.船舶临时审核申请

2.船舶国籍证书（附电子版）3.最低安全配员证书

4.船舶检验证书（仅需“发证单位”“船舶主要项目”页面）5.公司符合证明及最近一次年度签注或临时符合证明 6.体系内船舶清单（附电子版）

7.与船舶有关的安全管理体系文件清单（附电子版）8.公司在3个月内对船舶实施内审的计划（附电子版）9.在船人员名单

10.船舶管理协议（代管船舶，附电子版，原件的扫描件）11.船舶评估报告（代管船舶，附电子版，原件的扫描件）12.船舶之前两次持有的“安全管理证书”和/或“临时安全管理证书”或情况说明（附电子版，证书需扫描件）

（二）初次审核

1.船舶初次审核申请 2.船舶国籍证书

3.临时安全管理证书 4.最低安全配员证书

5.体系内船舶清单（附电子版）

6.上次审核后与该船有关的安全管理体系文件修改说明（如有修改，附电子版）

7.最新的船长安全管理体系复查报告（附电子版）8.在船人员名单

9.船舶管理协议（代管船舶，附电子版，原件的扫描件）

（三）中间审核

1.船舶中间审核申请 2.船舶国籍证书 3.安全管理证书 4.最低安全配员证书

5.体系内船舶清单（附电子版）

6.与该船有关的安全管理体系文件清单（附电子版）

7.上次审核后与该船有关的安全管理体系文件修改说明（如有修改，附电子版）

8.最新的船长安全管理体系复查报告（附电子版）

9.在船人员名单

10.船舶管理协议（代管船舶，附电子版，原件的扫描件）

（四）换证审核

1.船舶换证审核申请 2.船舶国籍证书 3.安全管理证书 4.最低安全配员证书

5.体系内船舶清单（附电子版）

6.与该船有关的安全管理体系文件清单（附电子版）

7.上次审核后与该船有关的安全管理体系文件修改说明（如有修改，附电子版）

8.最新的船长安全管理体系复查报告（附电子版）9.在船人员名单

10.船舶管理协议（代管船舶，附电子版，原件的扫描件）

二、公司审核

（一）临时审核

1.公司临时审核申请（包括申请符合证明需覆盖的船种）2.公司情况简介（包括注册地址，企业性质，指定人员姓名、联系电话、电子邮箱，岸基地人员名单等）

3.企业法人营业执照

4.安全管理手册（附电子版）

5.安全管理体系文件清单（附电子版）

6.六个月内实施满足《国内安全管理规则》全部要求的安全管理体系的计划（附电子版）

7.公司所属及管理的所有船舶清单（如有，附电子版）8.岸基地部门和人员名单以及体系内人员数量

9.海务部和机务部持证人员适任证书（复印件，附电子版）

（二）初次审核

1.公司初次审核申请 2.临时符合证明

3.代表船安全管理证书

4.上次审核以来对安全管理体系的修改情况说明（如有修改，附电子版）

5.安全管理体系有效性评价报告（附电子版）6.公司所属及管理的所有船舶清单（附电子版）7.岸基地部门和人员名单以及体系内人员数量

8.海务部和机务部持证人员适任证书（复印件，附电子版）9.公司自临时审核以来，安全管理体系运行情况，包括但不仅限于：岸基人员的变动，体系内船舶发生的事故、险情及滞留、处罚等情况（附电子版）

（三）年度审核

1.公司年度审核申请

2.符合证明及最近一次年度签注

3.上次审核以来对安全管理体系的修改情况说明（如有修改，附电子版）

4.安全管理体系有效性评价报告（附电子版）5.公司所属及管理的所有船舶清单（附电子版）6.岸基地部门和人员名单以及体系内人员数量

7.海务部和机务部持证人员适任证书（复印件，附电子版）8.公司自上年度审核以来，安全管理体系运行情况，包括但不仅限于：岸基人员的变动，体系内船舶发生的事故、险情及滞留、处罚等情况（附电子版）

（四）换证审核

1.公司换证审核申请

2.符合证明及最近一次年度签注 3.代表船安全管理证书

4.上次审核以来对安全管理体系的修改情况说明（如有修改，附电子版）

5.安全管理体系有效性评价报告（附电子版）6.公司所属及管理的所有船舶清单（附电子版）7.岸基地部门和人员名单以及体系内人员数量

3.工贸行业安全生产标准化材料清单篇三

要素一：目标

1、制度：

安全生产目标管理制度（要以文件形式发布）；

2、文件：

1）总体和安全生产目标 2）安全生产目标分解

3）安全生产目标实施计划和考核办法 4）安全生产目标实施情况检查、监测记录 5）安全生产目标完成效果评估与考核

要素二：组织机构与职责

1、制度：

1）安全管理机构及配备（包括单位的主要负责人、安全管理机构、其它相关机构负责人、安全管理人员、工会代表等）

2）安全管理人员（包括企业负责人、安全管理负责人、安全管理人员持安全资质考核合格证书的情

3）安全管理人员机构和人员的管理制度 4）安全会议管理制度

2、文件：

1）安全管理机构组织机构图

2）安委会或安全领导小组设立文件 3）安全管理人员的任命文件

4）安全生产会议记录（每季度1次，会议要包括上次会议工作要求的落实情况，有未完成项要有整改措施）

5）安全生产工作职责（主要负责人、分管安全生产负责人、技术生产分管负责人、安全管理人员、车间班组负责人、所有从业人员等，均要以文件形式发布）

6）安全生产责任制（各部门、各单位、安全管理机构、生产、安全、技术等部门、各班组、各岗位等，均要以文件形式发布）7）安全生产责任书

8）安全生产责任考核、奖惩制度及考核结果、实施情况 9）管理人员安全生产责任制及工作权限培训及记录表 10）安全生产责任制评审记录

要素三：安全生产投入

1、制度：

1）安全费用提取和使用管理制度 2）员工工伤保险管理制度 3）安全生产责任险管理制度 4）安全生产投入与保障制度

2、文件：

1）安全生产投入计划

2）安全生产投入科目及使用台帐 3）安全生产费用使用台帐

4）安全生产费用提取与使用的财务科目 5）安全生产费用使用计划 6）安全生产费用归类统计台帐 7）安全生产责任险缴纳情况及凭证 8）工伤保险缴纳台帐及凭证

要素四：法律法规与安全管理制度

1、制度：

1）识别、获取、评审、更新、发布安全生产法律法规、标准规范的制度

2）企业规章制度管理、编制、修订、发布、发放、培训、实施、考核管理办法 3）文件和档案管理制度

4）安全生产法律法规、标准规范培训制度

5）安全生产法律法规、标准规范执行情况考核制度 6）各项安全生产管理制度 7）各项安全生产操作规程

2、文件：

1）识别、获取、评审、更新安全生产法律法规、标准规范机构及职责 2）安全生产法律法规、标准规范分类汇总 3）安全生产法律法规、标准规范清单 4）安全生产法律法规、标准规范发布清单 5）安全生产法律法规、标准规范培训记录

6）安全生产法律法规、标准规范执行情况考核记录 7）安全生产法律法规、标准规范符合性评价评审记录 8）制度发放记录 9）制度执行记录 10）制度培训记录 11）制度考核记录 12）制度发布文件

13）设备、设施安全操作规程、岗位安全操作规程发布文件 14）设备、设施安全操作规程、岗位安全操作规程发放记录 15）设备、设施安全操作规程、岗位安全操作规程培训记录 16）设备、设施安全操作规程、岗位安全操作规程考核记录

17）法律、法规、标准规范、操作规程、规章制度、管理制度执行情况检查评估报告

18）制度、安全操作规程修订文件 19）制度、安全操作规程修订计划

要素五：教育培训

1、制度：安全生产教育培训制度

2、文件：

1）安全生产教育培训计划 2）企业安全教育培训档案 3）安全教育培训台帐

4）安全生产教育培训计划执行情况检查记录

5）“三级”安全教育培训档案、台帐、记录（包括培训教材、讲义、讲稿、培训人员签到、培训考试考核结果等）

6）企业主要负责人、安全分管负责人、安全管理人员培训合格证、台账 7）特种作业人员培训及培训合格证、台账、档案

8）岗位操作人员安全教育与生产技能培训记录和考核记录 9）新员工三级教育记录、档案与台帐

10）职业健康培训、教育记录和考核记录、台帐、档案

11）新工艺、新技术、新设备、新材料投入使用前对岗位操作人员进行的专门安全教育、培训记录、档案与台帐

12）对外来人员的安全教育、培训档案、记录与台帐

13）操作人员转岗、离岗一年以上重点上岗者的安全教育、培训记录、档案与台帐

要素六：生产设备设施

1、制度：

1）企业新建、改建、扩建工程安全设施“三同时”管理制度 2）设备、设施采购、租赁、安装、验收、检测管理制度

3）设施、设施使用、检查、保养、维护、维修、检修、改造、报废管理制度 4）设施、设施变更管理制度

5）设施、设施标准化、定型化、工具化管理制度

6）企业安全设施、设施（包括检查、检测、防护、配备）管理制度 7）设备、设施操作规程管理制度

8）设备、设施使用、操作安全管理制度 9）安全设备、设备管理制度

10）设备、设施安全防护管理制度 11）安全警示标识使用、管理制度

12）设备、设施安全条件与状况检查制度

2、文件：

1）设备、设施台帐

2）设备、设施档案（图纸、技术资料、产品合格证、技术说明、出厂日期、生产产家，生产日期、购入日期、验收日期等）3）设备、设施管理人员及机构设置文件

4）设备、设施采购、验收、安装、检测、检定记录 5）设备、设施安全运行记录

6）设备、设施检修、维修、保养、检定记录 7）设施、设施安全运行情况检查记录

8）安全防护设施、设备检查、检定、保养、维护、维修、运行记录 9）设备、设施维修计划 10）设备、设施维修方案

11）设备、设施操作人员培训方案与记录

12）设备、设施检修、保养、检查人员培训方案与记录

13）设备、设施检修、维护、保养、检查、检定现场作业安全规范

14）设备、设施检修、维护、保养、检查、检定现场作业安全监督检查记录 15）设备、设施检修、维护、保养、检查、检定前安全培训、教育记录 16）设备、设施检修、维护、保养、检查、检定安全交底记录 17）设备、设施检修、维护、保养、检查、检定安全验收记录 18）设备、设施检修、维护、保养、检查、检定风险分析记录 19）拆除的生产设备、设施涉及到危险物品处置安全方案

19）拆除的生产设备、设施涉及到危险物品处置的安全、技术交底 20）安全警示标识使用分布记录与档案、台帐

21）设备、设施安全条件与状况、防护情况安全检查记录与台帐 22）设备、设施安全条件与状况、防护情况等安全要素评价报告

要素七：作业安全

1、制度：

1）“三违（违章作业、违 2）危险作业安全管理制 3）操作牌使用管理制度

4）警示标识和安全防护管理制度

5）承包商、分包商、供应商安全管理制度

6）人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程及环境变更安全管理制度 7）作业安全条件审查制度 8）作业现场安全管理制度 9）作业现场安全检查制度

10）劳动和安全防护用品管理制度

2、文件：

1）生产现场和生产过程、环境存有风险的隐患辩识、评估分级 2）风险和隐患辩识和控制措施 3）危险性大作业许可和工作票制

4）劳动和安全防护用品发放标准和发放记录

5）承包商、分包商和供应商名单、档案和台帐及相关审查评估记录 6）承包商、分包商和供应商风险评估报告与记录

7）承包商、分包商和供应商安全情况监控、监测记录与报告 8）承包商、分包商和供应商安全协议 9）变更实施计划（无变更不需要）

10）变更审批和验收报告（无变更不需要）11）变更备案（无变更不需要）

要素八：隐患排查与治理

1、制度：

1）隐患排查治理管理制度 2）安全预案工作管理制度

2、文件：

1）安全检查计划 2）隐患排查方案

3）隐患排查、检查记录 4）隐患汇总登记台帐 5）隐患治理方案 6）隐患评估分级

7）隐患排查和治理统计分析表 8）隐患整改后复查记录 9）重点隐患档案

10）重大隐患治理后验收、验证和评估 11）各类安全检查记录

12）安全预警指数系统*（见注释）

13）安全预警系统的风险分析（每月一次）14）安全预警参数确定记录

15）安全预警监控参数记录及分析台帐 16）安全预警监控参数及风险计算方法

要素九：重大危险源监控

1、制度：

1）危险源辩识管理制度 2）危险源管理制度

3）重大危险源监控管理制度

2、文件：

1）危险源辩识报告 2）危险源清单与台帐 3）危险源档案

4）重大危险源备案资料

5）放射物品、剧毒物品、易制毒化学品、易制爆化学品使用许可证、采购许可证和备案证明

6）危险源监控、监管、检测设备、设施台帐 7）危险源监管、监控、检测记录 8）危险源安全检查记录

9）危险源现场安全警示标志设置记录、台帐和设署分布图

10）危险源监控、监管、检测设备、设施设置记录和位置分布图

11）危险源监控、监管、检测设备、设施安装、验收、维修、保养、检查、检定记录

要素十：职业健康

1、制度：

1）职业危害因素管理制度 2）职业健康管理制度

3）职业危害和职业健康安全检查制度

4）职业危害防护用品、设备、设施管理制度

2、文件：

1）职业危害因素申报资料及批复

2）职业危害因素和职业卫生定期检测、评估报告 3）职业卫生管理档案 4）职业健康监护档案 5）职业危害安全检查记录

5）职业危害因素和职业健康管理台帐

6）从业人员职业健康检查记录、台帐与档案 7）职业危害告知与培训记录与档案 8）职业危害宣传资料与记录

9）现场设置的职业危害与职业卫生检测数据告知牌 10）与职业签订的劳动合同中的职业危害告知记录 11）职业危害防护用品、设施、设备台帐与档案

12）职业危害防护用品、设备、设施发放、设置记录与档案

13）职业危害防护器具、设备、设施定期检验、检定和维护、保养记录 14）职业危害防护器具、设备、设施维修、定期检测记录 15）职业危害急救物品台帐

要素十一：应急救援

1、制度：

1）应急救援管理制度（预案编制、实施、演练、机构、人员、处置方案编制与评审、人员培训、教育等）

2）应急救援预案管理制度（编制、修订、发布与管理、演练结果评估与改进）3）应急救援设施、装置、物资管理制度（采购、设置、检查、配备、维修、保养、管理及定期检查、更换、配备等）

4）应急救援队伍、人员训练、培训、教育、专家库更新管理制度

2、文件：

1）应急救援管理、指挥机构、人员网格图示 2）应急救援管理、指挥机构、人员设置文件 3）应急救援预案及发布指令文件

4）应急救援预案修订记录与发布通知文件 5）专项应急救援预案

6）应急救援预案、专项预案、处置方案编制与评审记录 7）应急救援演练计划 8）应急救援演练方案

9）重点部位与岗位应急处置方案 10）应急救援演练记录与档案

11）应急救援演练效果评估及改进报告 12）应急救援队伍及人员台帐与档案

13）应急救援设施、设备、装备、装置、物资台帐与档案

14）应急救援设施、设备、装备、装置、物资定期采购、更换、设置、配备计划 15）应急救援设施、设备、装备、装置、物资定期检查、维修、维护、保养记录 16）应急救援专家、装备、物资、救援队伍人员档案、台帐及数据库 17）应急救援队伍培训、教育、训练记录 18）应急救援预案备案材料

要素十二：事故报告、调查和处理

1、制度：

1）安全生产事故管理制度（包括事故的报告、调查和处理、应急处置、事故通报等）

2）安全生产事故责任追究与奖惩制度

2、文件：

1）安全生产事故档案 2）安全生产事故台帐 3）安全生产事故调查报告 4）安全生产事故统计分析报告

5）安全生产事故责任追究与奖惩记录与资料 6）安全生产事故报告 7）安全生产事故通报 8）安全生产事故分析报告

9）安全生产事故分析、学习记录

10）导致安全生产事故的隐患检查与整改情况记录

要素十三：绩效评定和持续改进

1、制度：

1）安全生产标准化绩效评定管理制度 2）安全生产标准化持续改进工作管理制度

2、文件：

1）安全生产标准化自评报告（一年一次）

2）安全生产标准化绩效讨论和会议记录、纪要

3）安全生产标准化持续改进计划、实施结果与考核报告

注：

4.安全审核材料清单篇四

⑷A1监测支护质量和顶板动态。（监测支护质量和顶板动态的分析和处理制度、支柱初撑力记录本、支柱缩量记录本、支柱阻力记录本、）

⑷A2 地质及水文地质预报。（每月1次）

⑷A3 采煤作业规程，复审意见。（提前10天的作业规程；复审意见1次/2月）⑷A4 安装、初次放顶、收尾、回撤、过地质带、过老巷的措施。

⑷A5 支护材料台帐。（规格、型号、数量及合格证等；每月更新）

⑷A6 机械化程度百分率。（调度月报表）

⑷B1采煤人员相关证件。（管理人员安全资格证，新工人培训资料，特种作业人员上岗证）⑷B2 顶板检查记录。（每班的顶板检查记录）

⑷B3 作业前隐患排查。（每班的隐患排查记录）

⑷C1 班评估记录。(每班工程质量、顶板管理、规程落实及安全隐患整改情况）⑷C2 顶板移近量记录。（顶板移近量记录本）

5.TS审核必备资料清单篇五

总经办/管理代表

1.各部门12个月公司每月质量目标完成值统计;2.各部门12个月主要质量目标完成趋势图,及每月未达到值或趋势下降的原因分析和改进措施;3.一年中不少于1次内部审核的相关记录(计划、审核记录、审核报告、整改报告)； 4 一年中不少于1次管理评审（管评计划、各部门输入报告、管评报告、整改报告）5中、长期经营计划（业务计划）的修订；

6质量手册、程序文件、三级文件修订（2016年完成较好的指标或常规指标必须进行提高）7进行定期的产品审核和制造过程审核

8.2016年公司持续改进计划，及其实施完成情况人力资源部/文控中心

1．一年不少于1次员工满意度调查记录，其调查报告、措施完成情况跟踪； 2．一年中员工合理化建议，及采纳情况；

3．一年中员工培训计划，培训记录和考核情况（特别注意新员工培训）4．一年中文件更改发放、回收记录；（文控中心）5.各岗位的工作责职和上岗证（内审员、仪校人员的资质）工程部

1．新产品的APQP及新产品制造可行性分析报告。

2．一年FMEA和PFMEA的更新及顾客需求分析报告，合同评审记录

3.有关更改的相关技术文件的修订（产品相关的控制计划或图纸、作业指导书、工艺文件等）4.一年中进行的过程审核计划、审核记录和整改报告

5产品量产后发生变更时对变更的评审、验证和确认活动（ECR/ECN)，6.在开发和批量生产之间进行了项目交接,查每一道工序的项目移交证据或记录

7.针对各个具体的阶段，查各阶段评审记录 8.项目小组岗位职责及个人相关资质

9.项目小组职责表或项目开发进度计划表中是否进行了小组成员的职责分配，相关的资源是否已经到位

10.新产品开发项目的资源需求是否进行识别和提供

11是否已经编制了一份项目计划表，并且与客户进行了协商沟通.项目开发进度计划表和项目开发成本预算，客户要求的关键时间是否得到保障和满足。

12项目小组组长负责进行项目变更及项目变更的评审、验证和确认

13.用什么方法与供方项目负责人和客户项目负责人进行有效沟通。（如：电话、QQ、电子邮箱）14项目开发成本计划和时间进度计划的编制和跟踪结果

15如果项目开发中发生的异常超出小组成员权利范围时，应进行逐级上报。16顾客关于新产品的要求是否了解并展开到相关部门负责人。17项目进度计划、项目开发成本预算、资源需求计划和质量管理计划。18.项目开发进度计划、资源需求计划的内容是否得到落实。品管部

1．量器检具、试验设备校定（如无自校资格需委外计量局校准）2．每月客户投诉产品或产品退货处理分析、改进报告（8D报告分析）3．每月公司内部质量问题发生，采取的措施和效果验证及产品不良履历表 4．每月供方产品不合格，采取的措施和效果验证

5．每月过程中不合格产品统计、分析和改进、效果验证情况 6．公司制定的关键工序12个月的控制图，即过程能力情况； 7．器具检具一年的SMA（维修）计划，及进行实施记录； 8．进货检验、过程检验、成品出厂检验的原始记录；

9．供方提供的材质报告和进料检验及进料质量方面的统计数据 10．一年中进行的产品审核计划、审核记录和整改报告

11．一年中进行的试验报告，规定的配套产品必须每年进行一次型式试验（委外有资职机构）12．一年中产品全尺寸检验计划，及检验记录； 13不合格品的纠正预防措施管理是否在运行

14各工序发生异常时，是否进行了分析改善，并对改善措施的有效性进行验证.15各工序是否进行了相应的质量目标的统计分析，是否定期进行Cpk分析

16定期检查规定工艺参数及实际工艺参数，是否规定定期进行Cpk分析，是否针对各工序生产活动设定了质量目标

17各工序的区域及生产环境是否满足生产需要检验工位是否充足是否满足检验需要 18查各工序如何防止物料混料，包括防止不同批次的物料混料，防止合格与不合格的物料混料 19查各工序物料的标识、区域管理及生产、检验记录

采购部

1．2016年合格供方名录，及评定为合格供方相关业绩考核记录和评审记录、现场考查等；（有无新的供方，如有要求提交PPAP）

2．每月采购计划、供方产品到货情况记录（准时率、合格率等）3．品管部发现不合格反馈给供方的整改报告，及供方整改情况； 4.公司的及时供货情况，应急计划的策划是否完善

5.查各个工位上供应的零部件/原材料能否满足工序生产任务的需要

6供方新材料、零件的PPAP认可证据（如：新材料的打样、零部件的确认、样品承认书）7.样件采购、小批量采购是否满足公司试样、小批要求

8.是否将公司关于供应商管理方面的质量目标传递给供应商并进行定期统计分析 9.汽车产品物料供应商是否全部来源于合格供应商名录

仓库部

1．一年中账目（料、物、卡相符）2．每月库存周转率统计 3.仓库温、湿度管控

4.物料的先进先出（如：颜色管理）5搬运及仓储管理是否满足产品防护要求

6.仓库及现场的物料搬运、储存活动是否能够防止产品损坏、污染、混料。

7查材料仓库的储存条件是否满足产品防护的要求（如：温、湿度、防爆灯、防盗措施等）市场部：

1．一年中顾客满意度调查计划、调查记录、自评报告、改进措施；客户在质量管理体系，产品（交付时）和过程方面的要求得到满足。（如包装要求、交付及时性及交付不良率等方面的要求）2．一年中有无新顾客，如有，其有关合同、协议及其评审等； 3．一年中客户投诉记录，处理时间记录等；

4．每月顾客订单评审、发货台帐、发货的原始凭证； 5．每月顾客退货产品台帐；

6.顾客代表的任命书及其工作职责，使用顾客的语言进行有效的沟通，且有沟通的记录。7客户要求是否得到满足：如交期、质量、检验要求，出货检验，过程能力等

8查是否将顾客的要求传递给供方，是否存在顾客指定供方，是否仅在顾客指定的供方处采购。9顾客需求分析报告，合同评审记录

生产部：

1.月生产计划、完成进度跟踪记录等；

2．设备日常保养计划，及实施记录； 3．每月设备故障停机、维修记录；

4．每月影响生产因素原因分析及改进措施、效果； 5．一年中有关应急措施实施情况记录； 6．一年中安全方面的记录

7.生产车间的首件和未件记录和自主检查表，发现不合格品时如何处理的规定，8.各工序自检及巡检，以及发生不合格时的检验、分析处理证据 9.每道工序生产人员的培训及能力确认，特殊岗位的上岗证 10是否编制了员工上岗计划查各工序的人员配置及多技能管理 11产生特殊特性的各工序的SPC分析记录

12特殊工序工艺参数巡检机台/各工序不合格品的管理

13.报废产品、返工产品及首末件样件，要有独立的放置区域和相应的标识 14生产和检验的作业指导书内容是否与量产控制计划一致 15物料流转是否满足各工序生产要求

16查各工序生产设备、工装、工具及检测设备的存放是否满足要求 17设备、工装维护保养，易损件备件管理 18小批量试生产是否在正式的量产条件是进行

19样件控制计划（客户要求时）、试生产控制计划、量产控制计划、生产和检验用作业指导书财务部：

6.安全审核材料清单篇六

（一）延期申请书

（二）安全生产许可证正本和副本

（三）工商营业执照复印件

（四）各种安全生产责任制复印件

（五）安全生产规章制度和操作规程

（六）设置安全生产管理机构或者配备专职安全管理若人员的文件复印件

（七）主要负责人和安全管理人员安全资格证书复印件

（八）特种作业人员操作资格证书复印件

（九）足额提取安全生产费用、缴纳并存储安全生产风险抵押金的证明材料

（十）为从业人员缴纳工伤保险费的证明材料，因特殊情况不能办理保险的，可以出具办理安全生产责任保险或者雇主责任保险的证明材料

（十一）事故应急救预案，设立事故应急救援组织的文件或与矿山救护队、其他应急救援组织签订的救护协议

（十二）安全现状评价报告

7.安全审核材料清单篇七

受控文件清单外来受控文件清单文件发放（回收）登记表文件更改申请单档案销毁登记单文件留用申请表质量记录清单文件归档登记表档案借阅登记表档案销毁登记单岗位任职要求人员招聘计划培训计划表培训需求申请表培训签到表

员工培训有效性评价表员工培训档案纠正和预防措施单持续改进项目表各类报告/数据发展规划公司业务计划人员任职需求表培训需求申请表合同订单评审表部门质量成本记录表管理评审计划管理评审报告纠正和预防措施单持续改进项目表公司业务计划审核小组人员任命书产品审核计划数据收集汇总表部门月度数据报表数据分析报告持续改进登记表 8D报告

体系审核计划过程审核计划内审检查表体系审核实施计划过程审核实施计划过程审核检查清单过程审核打分表过程审核结果不符合项报告

内部质量体系审核报告过程审核总评定产品审核报告纠正、预防措施单管理评审计划各类报告/数据发展规划公司业务计划项目小组任命书可行性评审报告设备购置通知单体系审核计划过程审核计划

产品质量先期策划计划进度表项目开发费用预算及监控表可行性评审报告（含产能分析）开发协议第一阶段总结报告第二阶段总结报告第三阶段总结报告第四阶段总结报告人机工程评价表 APQP有效性评价表 PPAP提交清单 PPAP报告市场调研计划顾客信息一览表

市场调研报告（含项目建议）市场营销计划客户访问记录表纠正和预防措施单持续改进项目表各类报告/数据发展规划公司业务计划人员任职需求表培训需求申请表岗位任职要求合同订单评审表部门质量成本记录表质量成本统计报表质量成本分析报告纠正和预防措施单持续改进项目表各类报告/数据发展规划公司业务计划人员任职需求表培训需求申请表岗位任职要求合同订单评审表部门质量成本记录表设计任务书初始材料清单

产品和过程初始特殊特性明细表产品保证计划试生产控制计划相关作业指导书测量系统分析计划过程能力研究计划过程流程图场地平面布置图特性矩阵图 PFMEA 测量系统分析报告初始过程能力研究报告特殊过程确认报告控制计划控制计划检查清单产品质量策划总结和认定 PPAP提交清单 PPAP批准报告产品和过程确认报告

文件归档登记表（行政部发放）PPAP提交要求清单设备验收单防错采用审批表纠正和预防措施单持续改进项目表各类报告/数据发展规划公司业务计划人员任职需求表培训需求申请表岗位任职要求合同订单评审表部门质量成本记录表生产确认试验报告原辅料申购通知单交接班记录工艺卡工艺作业指导书设备购置申请单

设备安装调试移交验收单设备台账设备档案设备点检表生产日志

设备保养计划/设备保养记录单设备大中修计划设备中修、大修验收单设备维修申请单设备能力测定表设备报废申请单设备封存/启用申请单材料验收单纠正和预防措施单持续改进项目表各类报告/数据发展规划公司业务计划人员任职需求表培训需求申请表岗位任职要求合同订单评审表部门质量成本记录表包装评价/验证表收料单检测报告质量保证协议原材料质量检验报告

指导书、工艺卡、自检、抽检记录采购申请单

监视和测量设备台账周期检定计划表

偏离校准状态产品复检记录校准记录

8.安全审核材料清单篇八

工程量清单和拦标价审核的申请

鲁甸县审计局: 我单位的工程，委托公司进行工程量清单及招标控制价（拦标价）的编制。编制单位已根据我单位所提供的经过审核的施工图纸及相关资料，完成了工程量清单及招标控制价（拦标价）的编制，编制成果元。

我单位提供的完整、真实向贵局提供如下资料，申请对工程进行工程量清单及招标控制价（拦标价）的审核。

1.建设项目立项批准文件；

2.资金计划文件；

3.初步设计（实施方案）批复文件，初步设计图纸；

4.工程量清单纸质文件（加盖编制单位公章和编制人员执业章）及电子文件（软件版）；

5.招标控制价纸质文件（加盖编制单位公章和编制人员执业章）及电子文件（软件版；

6.招标控制价中主要材料，设备价格来源及确定依据；

7.工程造价经济指标分析表纸质文件及电子文件；

9.安全审核材料清单篇九

<危险化学品生产企业安全生产许可证>申请材料清单》的函

锡安监〔2008〕67号

各市（县）、区安监局，各安全评价公司：

根据省安监局《关于做好换发<危险化学品生产企业安全生产许可证>有关工作的通知》（苏安监〔2008〕37号）的有关规定，为统一和规范《危险化学品生产企业安全生产许可证》申请材料的组织、接收及受理，现将《无锡市安监局行政服务中心窗口受理<危险化学品生产企业安全生产许可证>申请材料清单》印发给你们，请按规范认真贯彻执行。

执行过程中遇到问题时，请及时与市安监局危化处联系。

二OO八年四月二十三日

无锡市安监局行政服务中心窗口受理《危险化学品生产企业安全生产许可证》申请材料清单

1、书面申请书（一式四份）

2、申请书电子版（Access数据库）（一份）

3、工商营业执照副本复印件（一份）

4、换证企业原安全生产许可证正、副本(原件)

5、市(县)区安监局出具的《<危险化学品生产企业安全生产许可证>预先核准和形式审查记录》（二份）

6、书面申请材料一套（内容见苏安监〔2008〕37号文附件二）

7、申请材料电子版本(光盘二张）（内容及要求见附件“申请材料电子版本的要求”）

8、企业出具的“书面申请材料与申请材料电子版本完全一致”的承诺书（企业法定代表人签字并加盖公章）（二份）

9、由安评公司代理申报的需提交与申报企业签订的《危险化学品行政许可申请委托代理协议》（二份）

附件：

申请材料电子版本的要求

1、首先建立一个文件夹，命名为“xx公司(全称)安全生产许可证申请材料电子版”

2、在“xx公司(全称)安全生产许可证申请材料电子版” 文件夹内再建立18个子文件夹，依次命名并存放相应的材料：

01、安全责任制

存放内容：（1）企业发布安全生产责任制的文件（扫描件）；（2）主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门等安全生产责任制文本（正文部分可采用word文档，同时提供加盖企业公章的安全生产责任制目录的扫描件）。

02、安全管理制度

存放内容：加盖企业公章的安全生产管理规章制度清单（扫描件）。

03、安全操作规程

存放内容：加盖企业公章的各岗位安全操作规程清单（扫描件）。

04、安全机构和人员

存放内容：设置安全生产管理机构和配备专职安全生产管理人员的文件（扫描件）。

05、安全资格证书

存放内容：主要负责人、安全生产管理人员经安监部门考核合格后颁发的在有效期内的安全资格证书和执业资格证书（扫描件）〔注: 扫描证书的正面和安全培训资格记录及再培训记录页面〕。

06、特种作业人员

存放内容：经考核合格的特种作业人员名单（扫描件）〔注:名单应注明姓名、工种、资格证书号、取证日期和有效期,并加盖企业公章〕。

07、其他从业培训

存放内容：第05、06项以外的其他从业人员经安全生产教育和培训合格的证明材料（扫描件）(注: 证明材料应加盖企业公章)。

08、工伤保险

存放内容：为从业人员缴纳工伤保险费的税务部门专用发票或市（县）、区级以上劳动保障部门的证明材料（扫描件）。

09、安全投入

存放内容：（1）《企业安全费用提取、使用、结余表》（扫描件）；（2）专户储存安全生产风险抵押金的凭据（扫描件）〔注:市政府安全生产风险抵押金政策出台前, 企业应提供“执行安全生产风险抵押金政策的承诺书”（扫描件），承诺书中必须载明：待市政府相关政策出台后及时按照规定执行的承诺，并经法定代表人签字和加盖企业公章〕。

10、职业危害和劳动防护

存放内容：（1）职业危害防治措施情况说明（扫描件）；（2）为从业人员发放劳动防护用品的登记清单（扫描件）〔注:情况说明和登记清单应加盖企业公章〕。

11、重大危险源

存放内容：有重大危险源的提供重大危险源及有关安全措施、应急措施在当地市（县）、区安监局备案的证明文件（扫描件）〔注：未构成重大危险源的在文件夹名称后加注“无”〕。

12、应急预案

存放内容：（1）危化品事故应急救援预案〔注：预案正文部分可采用word文档，预案封面采用扫描件（须经法定代表人签字并加盖企业公章）〕；（2）在无锡市安监局备案的危险化学品事故应急救援预案备案通知书（扫描件）。

13、工商执照

存放内容：（1）工商营业执照副本（扫描件）；（2）涉及工商变更的，提供工商部门的变更文书(扫描件)。

14、建设项目安全许可

存放内容：有新、改、扩建危化品建设项目的提供（1）市或市（县）、区安监局出具的安全设施竣工验收合格的文件（扫描件）；（2）无锡市安监局颁发的危化品建设项目设立批准书（扫描件）〔注：无新、改、扩建建设项目的，在文件夹名称后加注“无”〕。

15、危化品登记

存放内容：（1）危化品生产单位登记证副本和危化品登记台帐（扫描件）〔注：盖有国家安监总局化学品登记中心公章〕；（2）未取得登记证的，提交江苏省化学品登记中心开具已进行登记的证明文件（扫描件）。

16、规划许可

存放内容：（1）一书两证（建设项目选址意见书、建设用地规划许可证和建设工程规划许可证）（扫描件）；（2）无一书两证的提供书面承诺（扫描件）(承诺书内容见苏安监〔2008〕37号文, 须经法定代表人签字并加盖企业公章)〔注：企业租赁土地或厂房的，提交双方租赁协议和出租方的一书两证或书面承诺（出租方法定代表人应签字并加盖章公章）的扫描件〕。

17、安全评价报告

存放内容：安全评价报告书（正文可采用word文档，加盖企业公章的封面、加盖安评机构公章的封

二、安评机构资质证书、安全评价报告工作人员组成表、安全隐患和存在问题整改情况复查表、申领安全生产许可证具备的安全生产条件评价表以及非文字类的检测检验报告和证书等附件提供扫描件，并依次形成一个扫描文件）〔注：与企业申请材料有重复的不再作为评价报告附件〕。

18、其他证明材料