劳动和社会保障部关于申请企业年金基金管理机构资格有关事项的通

2024-06-29

劳动和社会保障部关于申请企业年金基金管理机构资格有关事项的通（精选3篇）

1.劳动和社会保障部关于申请企业年金基金管理机构资格有关事项的通篇一

人力资源和社会保障部关于规范企业年金基金管理服务有关问题的通知

发文单位：人力资源和社会保障部

文号：人社厅发[2009]35号

颁布日期：2009-03-08

生效日期：2009-03-08 关于规范企业年金基金管理服务有关问题的通知

各省、自治区、直辖市人力资源社会保障厅（局）、劳动保障厅（局），新疆生产建设兵团劳动保障局，各企业年金基金管理机构：

随着企业年金市场化管理运营的推进，企业年金工作有了新的发展。但也出现了一些企业年金基金管理机构服务不到位、管理费收取混乱，部分企业建立企业年金过程中存在不规范行为等问题。为规范管理行为，实现有序竞争，提高服务质量，促进企业年金市场健康发展，现就有关问题通知如下。

一、各企业年金基金管理机构应按《企业年金基金管理试行办法》规定的职责提供基本服务，确保服务质量。在此基础上，可根据企业需求和业务需要，积极探索新的服务项目，为企业和职工提供更多的服务。各类服务项目的周期、频次、数量、价格等，按有关法律、法规或规章规定执行；有关法律、法规或规章无规定的，按相关行业通行的规则办理，或有关各方通过协商在企业年金基金管理合同中予以明确。

二、各企业年金基金管理机构要遵守《中华人民共和国反不正当竞争法》、《中华人民共和国反垄断法》、《中华人民共和国价格法》等有关法律、法规和规章，遵循自愿、平等、诚信的原则，勤勉尽责地开展工作，合理确定服务价格，获取应得报酬。对企业年金基金管理机构的下列行为，将视情况采取监管谈话或出具书面整改意见书、业内通报或向社会披露、暂停接收新的企业年金基金管理业务直至取消企业年金基金管理资格等措施：

（一）对服务内容、基金收益等采用虚假宣传、违规承诺等手段，欺骗或误导客户；订立相对于合同期明显不合理的业绩比较基准；通过不正当手段影响其他管理机构开展业务；以不正当手段获取其他管理机构的商业秘密，或未经其他管理机构同意，披露、使用其商业秘密等。

（二）以零收费或低于成本的价格承诺向客户提供服务，或以向客户无偿提供办公场所、办公设施、计算机软硬件系统等方式进行不正当竞争；以折扣、折让或管理费返还等形式变相降低收费标准；以阴阳合同、补充合同等形式变相降低或提高管理费用；向企业或经办人员支付或收取合同约定以外的不正当费用；以各种名义向客户收取高于国家规定标准的管理费用等。

（三）在企业年金基金管理，向监管部门备案、报告，接受监督、审计过程中，提供虚假企业年金基金管理信息和管理费收取信息等。

三、建立企业年金制度的企业，应按国家有关规定选择企业年金基金管理机构。对企业的下列行为，将视情况进行纠正或作出相应处罚：

（一）要求企业年金基金管理机构以零收费或低于成本的价格签订管理合同。

（二）要求企业年金基金管理机构以折扣、折让等形式变相少付管理费用；要求企业年金基金管理机构以阴阳合同、补充合同等形式变相降低管理费用；要求企业年金基金管理机构无偿提供办公场所、办公设施、计算机软硬件系统和承担相关费用，要求企业年金基金管理机构承担企业招标费用、违规承诺收益、交纳收益保证金、减免或返还管理费，以及要求企业年金基金管理机构利用所管理的其他资产为企业年金委托人谋取不正当利益等。

（三）在企业年金基金管理，向监管部门备案、报告，接受监督、审计过程中，提供虚假企业年金基金管理信息或管理费支付信息；干涉企业年金基金管理机构按照管理合同开展正常的管理活动。

四、咨询公司、投资顾问公司、信用评估公司、律师事务所、会计师事务所等各类中介服务机构，受企业或企业年金基金管理机构的委托，从事企业年金方案设计、咨询、评估等业务，应当严格遵守相关职业准则和自愿、公平、诚信的原则。对开展企业年金业务中介机构的下列行为，将视情况采取监管谈话或出具书面整改意见书、向社会披露直至禁止其从事企业年金基金中介服务业务等措施：

（一）在从事企业年金中介服务过程中，对企业年金基金市场运营情况和管理机构的经营情况不能客观、公正地进行分析、评价并出具相关报告或资料；通过提供虚假信息等手段欺骗或误导客户。

（二）在从事企业年金中介服务过程中，通过收取招投标保证金、管理费分成等手段谋取不正当利益。

（三）通过相互串通等手段，垄断企业年金中介服务、操纵企业年金基金市场，损害委托人或其他企业年金相关人的利益。

五、各有关部门、行业协会等组织，在组织或参与开展企业年金基金运营工作过程中，不得对企业年金基金管理机构的资格进行二次认定及收取费用。对违反有关法律、法规规定，进行企业年金基金管理机构资格二次认定的，人力资源和社会保障部将依法进行纠正。

六、要采取分类指导和监管等措施，加强对企业年金基金管理机构和企业在签约、提供或接受服务、收费或付费等情况时的监督检查。

（一）在受理企业年金基金管理合同备案时，要对服务内容和管理费收取标准进行严格审查，符合要求的予以备案，不符合要求的修改完善后重新报送。

（二）各企业年金基金管理机构应在每期管理报告中，真实地反映服务项目和管理费收取情况，对隐瞒或提供虚假信息的，发现后将作出严肃处理。

（三）托管人要对所托管企业年金基金相关机构的服务和收费情况进行监督，发现问题及时向监管部门和行业自律组织报告。在定期报送的托管报告中，要对管理费收取情况进行说明。

（四）加强对企业年金基金服务和收费情况的监督检查，对存在问题的机构将视情况加大监督检查力度，发现问题坚决纠正。

七、各省、自治区、直辖市人力资源社会保障部门，要认真做好企业年金基金管理合同备案工作，严格审核把关。加强对本地区企业年金基金管理服务和收费情况的监督检查，发现违规问题可进行监管谈话或出具书面整改意见，重大问题及时向人力资源社会保障部报告。

八、充分发挥社会监督的作用，任何机构和个人发现企业年金基金管理机构、为企业年金提供服务的中介机构或企业存在违规行为，可向监管部门或行业自律组织举报或投诉。

二○○九年三月八日

2.劳动和社会保障部关于申请企业年金基金管理机构资格有关事项的通篇二

中华人民共和国劳动和社会保障部令

第 24 号

《企业年金基金管理机构资格认定暂行办法》已于2004年12月24日经劳动和社会保障部第9次部务会议通过，现予公布，自2005年3月1日起施行。

部长郑斯林

二OO四年十二月三十日

企业年金基金管理机构资格认定暂行办法

第一条为规范企业年金基金管理机构资格认定工作，根据《中华人民共和国行政许可法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》和国家有关规定，制定本办法。

第二条本办法所称企业年金基金管理机构，是指从事企业年金基金管理业务的法人受托机构、账户管理人、托管人和投资管理人等补充养老保险经办机构。

第三条从事企业年金基金管理业务的机构，必须根据本办法规定的程序，取得相应的企业年金基金管理资格。

劳动保障部负责企业年金基金管理机构资格认定。

第四条申请企业年金基金管理资格的机构（以下简称申请人）应当按照本办法附件规定的内容与格式，向劳动保障部提出书面申请。

第五条法人受托机构应当具备下列条件：

（一）经国家金融监管部门批准，在中国境内注册；

（二）注册资本不少于1亿元人民币，且在任何时候都维持不少于1.5亿元人民币的净资产；

（三）具有完善的法人治理结构；

（四）取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数；

（五）具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金受托管理业务有关的其他设施；

（六）具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；

（七）近3年没有重大违法违规行为；

（八）国家规定的其他条件。

第六条账户管理人应当具备下列条件：

（一）经国家有关部门批准，在中国境内注册的独立法人；

（二）注册资本不少于5000万元人民币；

（三）具有完善的法人治理结构；

（四）取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数；

（五）具有相应的企业年金基金账户管理信息系统；

（六）具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金账户管理业务有关的其他设施；

（七）具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；

（八）国家规定的其他条件。

本条第（五）项规定的企业年金基金账户管理信息系统规范，由劳动保障部另行制定。

第七条托管人应当具备下列条件：

（一）经国家金融监管部门批准，在中国境内注册的独立法人；

（二）净资产不少于50亿元人民币；

（三）取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数；

（四）具有保管企业年金基金财产的条件；

（五）具有安全高效的清算、交割系统；

（六）具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金托管业务有关的其他设施；

（七）具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；

（八）国家规定的其他条件。

商业银行担任托管人，应当设有专门的基金托管部门。

第八条投资管理人应当具备下列条件：

（一）经国家金融监管部门批准，在中国境内注册，具有受托投资管理、基金管理或者资产管理资

格的独立法人；

（二）综合类证券公司注册资本不少于10亿元人民币，且在任何时候都维持不少于10亿元人民币的净资产；基金管理公司、信托投资公司、保险资产管理公司或者其他专业投资机构注册资本不少于1亿元人民币，且在任何时候都维持不少于1亿元人民币的净资产；

（三）具有完善的法人治理结构；

（四）取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数；

（五）具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金投资管理业务有关的其他设施；

（六）具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；

（七）近3年没有重大违法违规行为；

（八）国家规定的其他条件。

第九条劳动保障部对申请人提出的申请，应当根据下列情况分别作出处理：

（一）申请材料存在可以当场更正错误的，应当允许申请人当场更正；

（二）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当场或者在5个工作日内一次告知申请人需要补

正的全部内容。逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；

（三）申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照要求提交全部补正申请材料的，劳动保障部

应当受理申请人申请。

劳动保障部受理或者不受理申请人申请，应当出具加盖劳动保障部专用印章和注明日期的书面凭证。

正在接受司法机关或者有关监管机关立案调查的机构，在被调查期间，劳动保障部不受理其申请。

第十条劳动保障部受理申请人申请后，应当组建专家评审委员会对申请材料进行评审。评审委员会专家按照专业范围从专家库中随机抽取产生。专家库由有关部门代表和社会专业人士组成。

专家评审委员会对申请人申请材料按照分期分类的原则进行评审，所需时间由劳动保障部书面告知申请人。

第十一条劳动保障部认为必要时应当指派2名以上工作人员，根据申请人申请材料对申请人进行现场检查。

第十二条劳动保障部根据专家评审委员会评审结果及现场检查情况，会商中国银监会、中国证监会、中国保监会后，认定企业年金基金管理机构资格，并于认定之日起10个工作日内，向申请人颁发《企业年金基金管理资格证书》。证书制式由劳动保障部统一印制。

对于未取得企业年金基金管理资格的申请人，由劳动保障部书面通知，说明理由并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

第十三条劳动保障部会同中国银监会、中国证监会、中国保监会，在全国性报刊上公告取得企业年金基金管理资格的机构。

第十四条企业年金基金管理机构的资格证书有效期为3年，期限届满前3个月应当向劳动保障部提出延续申请。

第十五条有下列情形之一的，劳动保障部应当办理企业年金基金管理机构资格的注销手续：

（一）企业年金基金管理机构资格有效期届满未延续的；

（二）企业年金基金管理机构依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产或者被依法接管的；

（三）企业年金基金管理机构资格被依法撤销的；

（四）国家规定的应当注销企业年金基金管理机构资格的其他情形。

劳动保障部办理企业年金基金管理机构资格的注销手续后，会同中国银监会、中国证监会、中国保监会，在全国性报刊上公告。

第十六条申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，劳动保障部不予受理或者不予认定企业年金基金管理机构资格，并给予警告；申请人1年内不得再次申请企业年金基金管理机构资格。

第十七条申请人采用贿赂、欺诈等不正当手段取得企业年金基金管理机构资格的，劳动保障部会商中国银监会、中国证监会、中国保监会后取消其资格；申请人3年内不得再次申请企业年金基金管理机构资格；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。

第十八条劳动保障部建立健全企业年金基金监管制度，定期或者不定期对有关机构企业年金基金管理运营情况进行监督检查。

第十九条本办法自2005年3月1日起施行。

附件：《企业年金基金管理机构资格申请材料内容与格式》

企业年金基金管理机构资格申请材料内容与格式

一、申请材料目录与内容

（一）资格申请表

按劳动保障部统一编制的资格申请表填写（可从劳动保障部网站下载）。

（二）资源配置说明

1、企业年金基金管理专用场所安全说明；

2、企业年金基金管理相关设备和系统说明；

3、企业年金基金账户管理信息系统流程、系统测试报告（仅适用账户管理人资格申请人）；

4、公司高级管理人员、企业年金基金管理专业人员配置情况及人员简历。

（三）管理制度和流程

1、基本制度

（1）公司章程；

（2）公司治理结构及组织结构说明，若申请多项资格须对各项业务独立性做出说明；（3）企业年金稽核和风险控制制度；（4）企业年金管理专职人员行为规范；（5）企业年金管理业务岗位设置及岗位职责；（6）企业年金管理业务记录及档案管理制度；（7）危机事件报告制度和处理流程。

2、法人受托机构资格申请人补充材料

（1）选择、监督、评估、更换账户管理人、托管人、投资管理人及其他中介机构的制度和流程；

（2）战略资产配置及投资决策制度和流程。

3、账户管理人资格申请人补充材料（1）账户管理组织架构；（2）账户管理业务制度和流程；（3）客户服务制度和流程。

4、托管人资格申请人补充材料

（1）资金清算、支付能力及电子化水平等基本情况概述，确保资金清算安全、快捷的制度及措施；

（2）交易数据及财务数据管理制度；

（3）基金托管业务职责、权限和业务分工；

（4）投资管理风险评估程序、风险预警制度及投资运营监控系统。

5、投资管理人资格申请人补充材料

（1）企业年金基金投资与风险管理制度；

（2）企业年金基金财产独立运作和管理制度；（3）企业年金基金投资管理风险准备金制度。

（四）申请人自律承诺书

（1）承诺申请材料真实、准确、完整；

（2）承诺取得资格后，将严格遵守有关法律法规，诚信合法、勤勉尽责地从事企业年金基金管理业务。

（五）相关证明材料

1、国家工商行政管理部门颁发的企业法人营业执照（副本）复印件；

2、国家业务监管部门出具的业务许可证（副本）复印件；

3、国家业务监管部门出具的同意函原件(限于法人受托机构或者投资管理人资格申请人)；

4、国家业务监管部门出具的托管业务备案受理证明材料原件（限于托管人资格申请人）；

5、会计师事务所出具的申请人近3年财务无保留意见审计报告；

6、律师事务所就申请人独立法人、公司章程等材料真实性出具的法律意见书。以上证明材料为复印件的均须加盖公司公章。

（六）业务可行性报告

二、纸张、封面及份数

（一）纸张采用A4规格纸张，并用245×315毫米规格的硬皮夹子装订。

（二）封面和侧面

1、封面标注：“企业年金基金管理机构——XXX（如法人受托机构、账户管理人、托管人或者投资管理人）资格申请材料”、申请公司名称、申请日期等；

2、侧面标注：“XXX公司企业年金基金管理机构XXX资格申请材料”。

（三）字体和页码

除固定格式外，其余材料标题字体为四号仿宋，正文内容字体为小四号仿宋，1.5倍行距。主要材

料应当双面印刷，页码置于每页下端居中，字符大小为五号。按内容分章节安排页码顺序，例如：1－

4、2－

26、3-58或者1－4－

1、3－1－

2、3－4-21┉┉，章节之间应当有分隔页。

（四）份数

申请材料可以邮寄或通过劳动保障部网站申报。首次报送一式十二份，其中一份为原件。

3.劳动和社会保障部关于申请企业年金基金管理机构资格有关事项的通篇三

（〔２０００〕外经贸政审函字第３２０号）

各省、自治区、直辖市、计划单列市及珠海、汕头经济特区外经贸委（厅、局），新疆生产建设兵团外经贸局，哈尔滨、长春、沈阳、西安、成都、南京、武汉、广州市外经贸委（局）：

为进一步规范进出口经营权审定工作，现就使用《进出口经营资格及变更事项申请表》及有关问题通知如下：

一、自２０００年３月１日起，对以下所列的申请进出口经营权和办理变更事项，一律使用《进出口经营资格及变更事项申请表》（以下简称《申请表》，附后），由各地方外经贸主管部门（包括：各省、自治区、直辖市、计划单列市及珠海、汕头经济特区外经贸委（厅、局），哈尔滨、长春、沈阳、西安、成都、南京、武汉、广州市外经贸委（局），新疆建设兵团外经贸局）或中央企业工委管理的企业上报外经贸部时作为必备的报表：

（一）外贸流通公司进出口经营权；

（二）国有外贸企业改制成立外贸流通公司；

（三）外贸流通公司子公司进出口经营权；

（四）外经公司（设计院）进出口经营权；

（五）生产企业成立进出口公司；

（六）私营生产企业（科研院所）进出口经营权；

（七）扩大经营范围。

商业物资、供销社企业申请进出口经营权，由各地方外经贸主管部门商本地有关部门，参照使用该《申请表》。

对已获得进出口经营权的商业物资、供销社企业，申请子公司进出口经营权、原公司或母公司不再经营进出口业务，按申请外贸流通公司子公司进出口经营权、原公司或母公司不再经营进出口业务的要求办理。

二、除《申请表》所列需专项申报的材料，或我部另有要求申报的材料以外，不再报送其他报告或说明材料。对原规定的部分申报材料作如下调整：

（一）在原需申报的原公司或母公司进出口经营权批件的基础上，增加一份经年审的进出口企业资格证书复印件；

（二）私营生产企业和科研院所申请进出口经营权，不再报企业或院所章程；