毕业论文目录格式

毕业论文目录格式（精选9篇）

1.毕业论文目录格式 篇一

目 录(黑体二号，居中)

中文摘要(黑体四号，顶格) ……………………………………………………………………… 1

英文摘要 …………………………………………………………………………………………… 2

0 引言 ……………………………………………………………………………………………… 3

1 材料和方法 ……………………………………………………………………………………… 4

2 实验结果 ………………………………………………………………………………………… 9

2.1 叶的结构(楷体小四号，缩进1字符) ……………………………………………………… 9

2.2 盐胁迫对叶肉细胞超微结构的影响 ……………………………………………………… 10

2.2.1 未胁迫的叶肉细胞超微结构(楷体小四号，缩进2字符) ………………………………10

3 结论………………………………………………………………………………………………14

致谢 …………………………………………………………………………………………………15

参考文献 ……………………………………………………………………………………………15

附录 …………………………………………………………………………………………………17

(以上页码为宋体小四号)

(目录页面中不要插入页眉、页脚，页面边距同正文，行距为单倍行距。)

要求：目录按三级标题编写，层次要清晰，且与正文标题一致，主要包括绪论(或前言、引言、序言)、正文主体、结论、致谢、主要参考文献及附录等。

★ 毕业论文目录格式

★ 本科毕业论文目录模板

★ 本科生毕业论文目录

★ 毕业论文目录及正文格式要求

★ 目录范本

★ 规章制度目录

★ 目录英文翻译

★ 活动目录方案

★ 红酒 目录英语范文

★ 计算机论文范文目录

2.毕业论文目录格式 篇二

每年的毕业季,众多的毕业班学生会写作论文,在毕业论文的指导过程,一方面是对论文的选题、提纲、内容进行指导;另一方面,也经常碰到的一个小问题,就是论文格式排版;学校对论文都有统一的格式要求,不同的地方,对封面、标题、目录、摘要、正文、引文等都有严格要求,需要细心的设置,这个过程,费时费力。

虽然论文的排版,是每一个同学应当掌握的技能,而且,对于大多数人来讲,花点时间,都能做到符合要求。但毕竟费时费力,且百密难免一疏,总是有一些同学,未能注意到的一些细节问题,犯一些简单而低级的失误,不断地修改。这种情况,每年都会碰到一些,周而复始,由此,思考能否用种某种方式,来实现论文格式的自动化处理,方便大家使用。

2 设计思路

实现论文格式的自动化处理,其基本思路是根据文件的内容,自动生成具有特定格式Word文档。可以设计通过程序自动分析文档内容,也可以采用更简便一些模板替换的方法。具体技术方法又有多种方案可供选择。

⑴调用Office自带的Active X/COM组件

使用Microsoft Office自带的Active X/COM组件,比如Word.Application,通过程序创建Com对象,再调用相关对象的方法、属性,自动生成Word文档。其主要代码可以参考使用Word中录制宏后分析自动生成的VBA代码,并移植到相关语言中。这种方式的优点是格式兼容度高,可以生成纯doc的Word格式文档,前提是系统上需要已安装有Office软件。缺点就是比较占资源(调用会启动一个WINWORD.EXE进程),而且也不适合Web多用户访问使用,另外,如果是在Web服务器上使用,还要考虑平台兼容性的问题。

⑵创建Word兼容的网页格式文件

Word本身具备网页格式的显示视图,也可以保存为网页格式。根据这个特性,可以通过代码将文本内容填充或替换,生成Word兼容的网页格式,然后再以Word方式打开,但这种方式生成的文件格式是HTML的,而且格式兼容度不高,有些Word文档的特性如页眉、页脚等,无法表示,但这种方法比较简单,耗费资源小,能够快速生成;注意打开时,是Web视图,需要切换成Word视图。

⑶利用docx文档格式处理

Word有一个开放的文件格式,叫做Office Open XML。Office从2007版本开始用它。它的基本方法是将文本和格式存储成xml,把其他资源(图片等)存储成独立文件,并将其进行Zip压缩。也就是说docx文件本质上是一个压缩文件,可以用winrar打开docx文件,得到多个文件、文件夹,在里面可以找到各种配置文件,文本文件和媒体文件。其原理就是相当于用两个文本文档,一个用来放文本信息,另一个用来配置个里面的格式,比如字体,大小等。这样用两个文本文件就能实现doc格式类似的功能,所以很节省体积。虽然不能兼容2003的格式,但功能全,读写过程需要有个对文件压缩的过程。

3 功能实现的关键步骤

综合几种方案,选择调用Office自带的Active X/COM组件,并通过模板替换的生成Word文件的方法,更加符合需要。

3.1 设计论文模板

预先按照论文的格式进行排版设置,并保存作为模板,文件内容根据具体要求依次设置用于替换的文本标签如<论文题目>、<摘要>、<关键词>、<前言>、<标题1>、<标题2>、<标题3>、<标题1.1>、<标题1.2>、<标题1.3>、<标题2.1>、<标题2.2>、<标题2.3>、<标题3.1>、<标题3.2>、<标题3.3>、<正文>、<引用文档>等。

3.2 根据论文一般结构设计UI界面

在界面中设计一些和标签相对应的文本框,根据需要将相应的内容粘帖到对应的文本框中,点击执行,开始替换,并将处理后的文档保存,就自动生成了一个格式处理完毕的的最终论文。

3.3 利用Word,执行代码替换

调用Com对象,实现Word模板文件的打开、保存,并根据设置的文本内容进行替换,生成一个新文档,并打开。

⑴Word的打开与关闭(以Php为例)

4 结语

本文基于设计了一个简易的论文格式自动排版处理程序,从技术难度上来讲不值一提,但是,却能使得许多同学节省一些时间和重复劳动,而将精力集中于论文的内容,从而更加轻松高效地完成任务。同样,在日常工作中,如果能够懂一点程序处理技巧,并根据具体工作中碰到的问题开发设计一些小工具,对一些重复繁琐,既费时间,又费精力的事项实现快速处理,提升效率,还是很有价值的。由此看来,掌握一定的信息技术能力,还是非常必要的。

摘要：在毕业论文指导工作中,经常碰到一些同学在论文格式排版时因粗心大意而重复犯一些简单而低级的失误,浪费时间在修改格式上,因此设计了来实现论文格式的自动化处理工具,方便大家使用。

关键词：自动化处理,论文,格式排版

参考文献

[1]基于开源Word读写组件Doc X的深入研究和问题总结http://www.cnblogs.com/buptzym/p/3191825.html 2014.10

3.机械工程系毕业论文样本格式目录 篇三

毕业论文（设计）

要求

1．毕业论文应独立装订成册，内容包括：

（1）封面（题目、学生姓名、指导教师姓名等）

（2）目录

（3）中文内容摘要

（4）关键词

（5）正文

（6）参考文献或资料

（7）附录或后记

2．毕业论文字数不少于0.5万字（图表算字）；

4．纸张要求：毕业论文应用标准A4纸单面打字成文。

5．文字要求：文字通顺，语言流畅，无错别字。

6．图纸要求：毕业设计图纸应使用计算机绘制。图纸尺寸标注应符合国家标准。图纸应按“规范”叠好。

7．曲线图表要求：所有曲线、图表、流程图、程序框图、示意图等不得徒手画，必须按国家规定标准或工程要求绘制。

8．参考文献、资料要求：参考文献总数论文类不少于5篇。毕业论文(设计)封面格式样本

永州职业技术学院(1号华文行楷)

毕业论文(设计)

(小初宋体)× × × × × × × × ×(题目小二号黑体)

学生姓名:× × ×

年级专业：× × ×

指导教师：× × ×

系部：机械工程系

（左边三号黑体，右边三号楷体）

湖南·永州（三号黑体）

提交日期：2010年05 月（三号黑体）

目录（宋体二号加粗）

摘要(宋体四号加粗)‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥× 关键词(宋体四号加粗)‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥× 前言(宋体四号加粗)‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥×

1.× × × × × × × × × × × × ×(宋体小四加粗)‥‥‥‥‥×

1.1 × × × × × × × × × × × ×(宋体小四)‥‥‥‥‥‥×

1.2 × × × × × × × × × × × ×(宋体小四)‥‥‥‥‥‥×

2.× × × × × × × × × × × × ×(宋体小四加粗)‥‥‥‥‥×

2.1 × × × × × × × × × × × ×(宋体小四)‥‥‥‥‥‥×

2.2 × × × × × × × × × × × ×(宋体小四)‥‥‥‥‥‥×

3.× × × × × × × × × × × × ×(宋体小四加粗)‥‥‥‥‥×

3.1 × × × × × × × × × × × ×(宋体小四)‥‥‥‥‥‥×

3.2 × × × × × × × × × × × ×(宋体小四)‥‥‥‥‥‥× 参考文献(宋体四号加粗)‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥× 致谢(宋体四号加粗)‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥×

毕业论文(设计)正文格式样本

题目(小二黑体)

作者: × × ×(五号宋体)

指导老师: × × ×(五号宋体)

(机械工程系× × 级× × × × × ×专业,永州 425000)(五号宋体)

摘要(五号黑体): × × × × × ×× × ×(五号宋体)

关键词(五号黑体): × × ×× × ×× × ×× ×(五号宋体)

前言(小三号黑体)

× × × × × ×× × ×(小四号宋体)

1.× × × × × ×× × ×(小三号黑体)

1.1 × × × × × ×× × ×(四号黑体)

1.1.1× × × × × ×× × ×(小四号黑体)

× × × × × ×× × ×(小四号宋体)

参考文献(小四黑体)

[1] × × × × × ×× × ×(五号宋体)

[2] × × × × × ×× × ×(五号宋体)

致谢(小三号黑体)

4.毕业论文目录格式 篇四

当整篇论文的格式，章节号，标题格式等设置完成后，就可以插入目录了，若是前面的章节号、标题等式按照我给出的技巧设置的话，此处自动生成目录将会非常的简单。依次点击菜单栏的插入-引用-索引和目录，打开索引和目录对话框，在对话框内选择目录选项卡，

你用了几个标题级别就选几个显示级别，本文中是3。

Word文档中修改目录格式

5.学期项目报告目录格式 篇五

目录

第一章概述……………………………………………………………1

1．车床的发展史………………………………………………………12、车床的种类…………………………………………………………2

第二章C6140车床的工作原理………………………………………3

6.农商行申请目录及格式 篇六

农村合作银行

2.9行政许可项目名称：农村合作银行法人机构筹建审批 申请材料目录：

1.申请书。内容应载明拟设立机构性质、组织形式、名称(中英文)、业务范围、拟注册的资本金额和住所，申请人辖内农村合作金融机构清产核资和验收整改情况、净资产处臵，发起人基本情况及出资比例，是否符合设立农村合作银行的条件。

2.可行性研究报告。内容包括当地经济金融发展情况、拟改制农村合作金融机构基本情况，组建的可行性和必要性，市场前景分析、未来业务发展计划（包括拟设机构开业后3年的业务发展目标、财务发展目标、风险管理目标。业务发展目标包括转换经营机制、目标市场、发展战略、业务规模及资产组合；财务发展目标包括盈利能力及利润分配预案；风险管理目标包括加强内部控制、风险控制策略及控制目标，不良贷款逐年下降计划、新增不良贷款控制指标、资本充足率达标及资本补充计划、呆帐准备提取方案等）、开业后金融风险分析（如支付危机、资产质量 恶化、亏损、资本充足率不足等）。

3.筹建方案。内容包括筹建工作的组织领导，注册资本、股本结构、股权设臵、增资扩股方案，公司治理架构[股东（代表）大会、董事会、监事会及董事会下专业委员会设臵及具体构成]，独立董事、高级管理人员配备数量、部门设臵和从业人员配臵，主要管理制度起草计划，筹建工作步骤和时间安排等。

4.申请人辖内农村合作金融机构社员代表大会同意发起设立为农村合作银行的决议。内容包括同意取消法人资格与其他农村合作金融机构新设合并为农村合作银行，新设立的农村合作银行承继申请人辖内农村合作金融机构的债权债务；通过清产核资和净资产处臵方案，委托筹建工作小组聘请中介机构进行清产核资和资产评估（清产核资报告中的委托人应与此一致）；清产核资评估基准日至开业期间经营成果的处臵意见；原社员股份（股金）在量化基础上按照自愿原则转为农村合作银行股份（股金）；申请人辖内农村合作金融机构委托授权其法定代表人签署发起人协议书及相关法律文件。

另附上律师事务所出具的法律意见书。

5.征集发起人说明书。内容包括本次股份（股金）发行概况[股权设臵、每股票面金额、发行定价、股份（股金）总数]，发起人的条件、权利和义务，机构基本情况（业务、内部控制、公司治理和主要财务会计指标等），农村合作银行发展预测、面临风险因素及主要对策、认购资金运用、未来股利分配政策，发起 人认股预先登记日期，本次认购的起止期限及逾期未募足时发起人可撤回所认购股份的说明，附录和备查文件说明等。

6.发起人协议书。内容包括总则、经营宗旨、机构性质、名称（中英文）、住所、业务范围、注册资本、股本结构、股权设臵、发起人入股金额、股份和入股比例、发起人权利和义务、主动声明关联入股的义务（约定：如果存在任何隐瞒，则该发起人在本行的投票权受到限制）、附则。发起人应在发起人协议书上签名盖章[自然人和原社员（股东）可以委托代理人在发起人协议上签字]。

其附件包括：

（1）企业法人发起人名录，包括发起人企业法人代码、住所、成立日期、拟认购资格股数、投资股数、净资产比例、权益性投资（含本次）占净资产比例、近2年盈利状况、归还银行贷款情况；

（2）最大十户自然人名录；

（3）自然人发起人分类汇总表。按职工、非职工自然人分类。每类包括人数，资格股、投资股、转增、新认购股份、以及各占总股份比例。自然人名录，包括每个发起人身份证号码、住所、拟认购资格股和投资股数（签字册、委托书与自然人名录报送受理机关，不报送决定机关，由受理机关在验收报告中反映）。

（4）企业法人有权机构同意向农村合作银行出资入股的决议及其企业法人营业执照复印件或其他有效书面文件。（5）法人机构关于入股资金来源真实合法性、其本身及关联企业入股情况、关联企业向境内金融机构投资入股情况，包括所持股份与股份比例、其本身与设立后农村合作银行不发生违规关联交易关系和提供资料真实性等情况出具的书面声明。

（6）发起人为外国金融机构的，应提供其注册地金融监管当局出具的书面意见,发起人在其注册地不受金融监管当局监管,则应提供资信评级机构对其最近2年的信用评级报告,同时提供律师事务所出具的法律意见书。

7.筹建工作小组成立文件和成员简历。

8.清产核资、整体资产评估及净资产分配工作方案。内容包括资产评估认定的对象、目的、原则，评估基准日，清产核资基本方法、程序，净资产处臵意见，工作安排等。

9.中介机构出具的清产核资报告，包括清产核资报告书、整体资产评估报告书以及最近1年经审计的财务报告。

10.中介机构的资质证明（从事清产核资工作应有审计资格、从事整体资产评估应有资产评估资格），包括会计师事务所和注册会计师（注册评估师、土地估价师）的相关证明。

11.净资产确认书，由中介机构、筹建工作小组、拟改制农村合作金融机构三方签字确认。

12.筹建工作小组出具的关于净资产分配报告。

13.组建工作验收报告。内容包括总体评价、验收方法及过程、验收重点、存在主要问题和整改要求，并附验收小组人员名 单。

14.筹建工作小组针对验收问题的整改落实情况报告。15.当地监管部门出具的前两年的监管报告。

16.工商行政管理部门出具的《企业名称预先核准通知书》。17.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

18.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

2.10行政许可项目名称：农村合作银行法人机构开业核准

申请材料目录：

1.申请书。内容包括拟开业机构名称（中英文）、住所、业务范围、发起人认购股金情况、注册资本、股本结构、股权设臵、资本充足率、核心资本充足率、不良贷款比例、章程、创立大会、董事会、监事会组成及通过的各项决议情况、拟聘任高级管理人员情况、经营方针及计划、主要管理制度、营业场所、安全防范设施等方面是否符合开业条件和其他需要说明的情况。

2.筹建工作小组对拟任职董事和高级管理人员任职资格进行审核的请示（要按董事和高级管理人员分类逐人说明情况，需个案审核的董事长、副董事长和高级管理人员应详细说明具体原因、经营管理能力和业绩情况）。

3.章程草案。

4.法定验资机构出具的验资证明：（1）验资报告，应详细说明股东资格的情况。

（2）附件：包括注册资本实收情况汇总表，企业法人股东投资资格一览表（列示每个企业法人股东住所、企业法人代码、出资额、出资比例、权益性投资比例、净资产比例、近2年盈利状况、近3年归还银行贷款等情况），最大10户自然人股东名册及其出资额，自然人股东投资情况分类汇总表，验资事项说明；持有注册资本5%及以上法人股东近2年经审计的资产负债表、损益表和资信证明（包括资金来源、财务状况、资本补充能力和诚信状况）；法定验资机构及注册会计师的资质证明。自然人股东名册、股东入股凭证复印件和持有注册资本5%以下法人股东近2年经审计的资产负债表、损益表由受理机关保存，不报送决定机构，由受理机关在验收报告中反映。

5.拟任职的董事、高级管理人员任职资格的相关材料：（1）任职资格申请表（筹建工作小组、受理机关审核后应加盖公章）；

（2）原任职机构对拟任人的品行、业务能力、管理能力、工作业绩等方面的综合鉴定；

（3）离任审计报告或经济责任审计报告；

（4）身份证、专业技术职称和国家认可的学历证明材料复印件；

（5）个人承诺书（对个人有否大额负债、违法违纪行为及诚信和公正履职进行承诺）； 除董事长、副董事长外，其他董事拟任人不提供综合鉴定和离任审计（经济责任审计）报告。

（6）对拟任人的任职资格谈话记录；

（7）个案审核的拟任高级管理人员通过任职资格考试说明。6.监事会成员名单一览表及简历。

7.从业人员基本情况（包括人员的年龄、从事金融工作时间、学历和所学专业、职称等结构）。

8.职能部门设臵、职责及主要负责人名单。

9.法人机构总部营业场所所有权或使用权的证明材料。10.公安、消防部门对法人机构总部营业场所出具的安全、消防设施合格证明。

11.创立大会、董事会、监事会、职工代表大会审议通过的相关决议：

（1）审议通过筹建工作报告的决议；（2）审议通过章程草案的决议；

（3）审议通过股东（代表）大会议事规则的决议；（4）审议通过选举董事的决议；（5）审议通过选举非职工监事的决议；

（6）审议通过支持“三农”发展和明确今后三年农业贷款比例的决议；

（7）审议通过董事会及其专业委员会议事规则的决议；（8）选举董事长、副董事长的决议；（9）聘任行长、副行长、财务负责人、审计负责人等高级管理人员的决议；

（10）审议通过部门设臵、职责及主要管理制度的决议；（11）职工（代表）大会选举职工监事的决议；（12）审议通过监事会及其专业委员会议事规则的决议；（13）选举监事长的决议。

各项决议应该注明决议编号、实到人员所持表决权占全部表决权的比例、通过决议的赞成、反对和弃权表决权数及比例并由监票人、唱票人和计票人签字，选举董事、监事的决议应注明当选人的赞成、反对和弃权的表决权数及比例，股东代表大会、董事会决议应由董事签名，监事会决议应由监事签名。

12.法律意见书。内容包括对股东代表大会代表产生的过程及合法性、股东（代表）大会召开程序、股东（代表）大会决议表决程序、决议内容合法性，表决结果有效性见证的意见，附律师资质证书与律师事务所执照。

13.公司治理和主要管理制度，内容包括“三会”议事规则、董事会及监事会下设专业委员会议事规则、财务、人力资源、信贷、审计、安全保卫等办法。

14.组织结构图。

15.分支机构名录及主要负责人名单。

16.经营方针和计划。未来3年的业务发展计划、财务发展计划及风险管理计划。业务发展计划包括目标市场、发展战略、支农业务、存贷规模、市场份额、金融创新、资产组合。财务发展计划包括盈利能力、收入结构、利润总额、分红计划、利润分配方案。风险管理计划包括对各类风险的预测及评价、风险控制策略、风险控制目标（如不良贷款下降目标、新增不良贷款控制指标、资本充足率达标及资本补充计划、专项准备提取方案等），完善公司治理、提高人员素质的措施和步骤。

17.已经开办外汇、银行卡业务的，应提供批准文件的复印件。

18.筹建批复或延期筹建批复的复印件和金融许可证复印件。

19.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

农村商业银行

2.11行政许可项目名称：农村商业银行法人机构筹建审批 申请材料目录：

筹建申请材料目录参照农村合作银行筹建审批申请材料目录。

2.12行政许可项目名称：农村商业银行法人机构开业核准 申请材料目录：

开业申请材料目录参照农村合作银行开业核准申请材料目录。

六 申请材料格式要求

行政许可事项申请材料应同时向银监会或其派出机构报送纸质材料和电子文档。

（一）电子文档报送内容包括行政许可事项的基本信息及附件。

格式使用银监会下发的客户端程序填写（程序及使用说明可以从银监会官方网站的“行政许可”栏目下下载）。基本信息依照客户端程序预设的内容填写，附件报送以下内容：

1．机构业务类行政许可事项附件内容包括所有申请材料目录的电子文档。2．高管类行政许可事项附件内容包括所有申请材料目录的电子文档。

（二）纸质材料应符合以下格式：

1.申请材料一式二份，其中一份按规定提供原件，另一份可为原件的复印件。如有抄送机关的，应增加一份申请材料。

2.申请材料的纸张应为标准A4纸张规格（需提供原件的历史文件除外）。3.申请材料均须用中文简体仿宋GB2312小三号书写，一般应两面印制，并装订成册。如需提供原件的历史文件是以英文书写的，应附中文译本，且以中文译本为准。

7.国土资源信访文书格式目录 篇七

国土资源信访文书格式目录

（一）国土资源信访事项告知书

（二）国土资源信访事项转送书

（三）国土资源信访事项交办书

（四）国土资源信访事项受理通知书

（五）国土资源信访事项不予受理通知书

（六）国土资源信访事项处理意见书

（七）国土资源信访事项复查意见书

（八）国土资源信访事项复核意见书

（九）国土资源信访事项不再受理通知书

国土资源信访事项告知书

国土资信告字[ ]第 号

（信访人姓名或名称）：

您于 年 月 日向我局（厅）提出的

信访事项，经研究，我局（厅）认为，上述事项属于，根据《信访条例》第 条和《国土资源信访规定》第 条的规定，请向 提出。

××××国土资源局（厅）

××××年×月×日

国土资源信访事项转送书

国土资信转字[ ]第 号

国土资源局（厅）：

我局（厅）于 年 月 日收到（信访人姓名或名称）反映的 信访事项，经研究，我们认为，上述事项属于你局（厅）职权范围的信访事项，现将有关材料转去，请查收。

××××国土资源局（厅）

××××年×月×日

国土资源信访事项交办书

国土资信交字[ ]第 号

国土资源局（厅）：

我局（厅）于 年 月 日收到（信访人姓名或名称）反映的

信访事项，经研究，我们认为，上述事项属于情况重大、复杂，需要反馈办理结果的信访事项，根据《信访条例》的有关规定，现交由你局（厅）办理，请你局（厅）在 天内，向我局（厅）提交《国土资源信访事项办结报告》，反馈信访事项的办理结果。有关材料一并转去，请查收。

××××国土资源局（厅）

××××年×月×日

国土资源信访事项受理通知书

国土资信受字[ ]第 号

（信访人姓名或名称）：

您于 年 月 日提出的 信访事项，属于本局（厅）职权范围内的事项，根据《信访条例》第二十二条的规定，现予受理。

根据《信访条例》第三十三条规定，我局（厅）将在受理之日起60日内向您出具答复意见，感谢您对我局（厅）工作的关心。

×××× 国土资源局（厅）

××××年×月×日

国土资源信访事项不予受理通知书

国土资信不受字[ ]第 号

（信访人姓名或名称）：

您于 年 月 日向我局（厅）提出的

信访事项，经研究，我局（厅）认为，（不予受理的理由）

。根据《信访条例》第 条和《国土资源信访规定》第 条第 款的规定，不予受理。

××××国土资源局（厅）

××××年×月×日

国土资源信访事项处理意见书

国土资信处[ ]第 号

信访人姓名或名称：

您于 年 月 日向我局（厅）提出的 信访事项，我局（厅）已经处理完毕。

您反映：。

经查。

根据《 》第 条的规定，我局（厅）作出如下处理意见：。

如您对此处理意见不服，可以根据《信访条例》第三十四条的规定，自收到本处理意见之日起30日内向 申请复查。

××××国土资源局（厅）

××××年×月×日 国土资源信访事项复查意见书

国土资信查字[ ]第 号

（信访人姓名或名称）：

您于 年 月 日向我局（厅）提出对 国土资源局关于 信访事项的处理意见的复查申请，我厅（局）进行复查，现已经复查完毕。

您反映：。

国土资源局（厅）的处理结果为：。经查。

根据《 》第 条的规定，我局（厅）作出如下复查意见：

。如您对此处理意见不服，可以根据《信访条例》第三十五条的规定，自收到本答复意见之日起30日内向 申请复核。

××××国土资源局（厅）

××××年×月×日

国土资源信访事项复核意见书

国土资信核字[ ] 第 号

（信访人姓名或名称）：

您于 年 月 日向我厅（局）提出对 国土资源局关于 信访事项的复查意见的复核申请，我厅（局）进行复核，现已经复核完毕。

您反映：。

国土资源局的处理结果为：

。国土资源局的复查意见为：。

经查。

经复核，我厅（局）作出如下复核意见：。

根据《信访条例》第三十五条的规定，本复核意见为信访事

××××国土资源厅（局）

××××年×月×日 11 项的最终复核意见。

国土资源信访事项不再受理通知书

国土资信不再字[ ]第 号

（信访人姓名或名称）：

您于 年 月 日向我局（厅）提出的

信访事项，经研究，我局（厅）认为，（不再受理的理由）。

根据《信访条例》第三十五条和《国土资源信访规定》第三十一条的规定，不再受理。

××××国土资源局（厅）

8.毕业论文目录格式 篇八

原料药CTD格式申报资料目录

管理信息资料：

审查意见表/受理通知书（进口申请）；

药品注册现场核查报告；药品注册现场检查报告；药品注册检验报告 申请表；药品研制情况申报表；药品注册现场检查申请表 综述资料（文件夹名）1.药品名称。2.证明性文件。3.立题目的与依据。

4.对主要研究结果的总结及评价。

5.药品说明书、起草说明及相关参考文献。6.包装、标签设计样稿。信息汇总表（文件夹名）信息汇总表资料 药学资料（文件夹名）1.基本信息（3.2.S.1）

生产信息（3.2.S.2）3.特性鉴定（3.2.S.3）4.原料药的质量控制（3.2.S.4）5.对照品（3.2.S.5）6.包装材料和容器（3.2.S.6）7.稳定性（3.2.S.7）

药理毒理研究资料（文件夹名）16.药理毒理研究资料综述。17.主要药效学试验资料及文献资料。18.一般药理学的试验资料及文献资料。19.急性毒性试验资料及文献资料。20.长期毒性试验资料及文献资料。21.过敏性（局部、全身和光敏毒性）、溶血性和局部（血管、皮肤、粘膜、肌肉等）刺激性等特殊安全性试验资料和文献资料。

22.复方制剂中多种成份药效、毒性、药代动力学相互影响的试验资料及文献资料。23.致突变试验资料及文献资料。24.生殖毒性试验资料及文献资料。25.致癌试验资料及文献资料。26.依赖性试验资料及文献资料。

27.非临床药代动力学试验资料及文献资料。临床试验资料（文件夹名）

28.国内外相关的临床试验资料综述。29.临床试验计划及研究方案。30.临床研究者手册。

31.知情同意书样稿、伦理委员会批准件。32.临床试验报告。

二、制剂CTD格式申报资料电子提交目录

管理信息资料：

审查意见表/受理通知书（进口申请）；

药品注册现场核查报告；药品注册现场检查报告；药品注册检验报告

申请表；药品研制情况申报表；药品注册现场检查申请表 综述资料（文件夹名）1.药品名称。2.证明性文件。3.立题目的与依据。

4.对主要研究结果的总结及评价。

5.药品说明书、起草说明及相关参考文献。6.包装、标签设计样稿。信息汇总表（文件夹名）信息汇总表资料 药学资料（文件夹名）1.剂型及产品组成（3.2.P.1）2.产品开发（3.2.P.2）3.生产（3.2.P.3）

4.原辅料的控制（3.2.P.4）

5.制剂的质量控制（3.2.P.5）

6.对照品（3.2.P.6）

7.稳定性（3.2.P.7）

药理毒理研究资料（文件夹名）16.药理毒理研究资料综述。17.主要药效学试验资料及文献资料。18.一般药理学的试验资料及文献资料。19.急性毒性试验资料及文献资料。20.长期毒性试验资料及文献资料。

21.过敏性（局部、全身和光敏毒性）、溶血性和局部（血管、皮肤、粘膜、肌肉等）刺激性等特殊安全性试验资料和文献资料。

22.复方制剂中多种成份药效、毒性、药代动力学相互影响的试验资料及文献资料。23.致突变试验资料及文献资料。24.生殖毒性试验资料及文献资料。25.致癌试验资料及文献资料。26.依赖性试验资料及文献资料。

27.非临床药代动力学试验资料及文献资料。临床试验资料（文件夹名）

28.国内外相关的临床试验资料综述。29.临床试验计划及研究方案。30.临床研究者手册。

31.知情同意书样稿、伦理委员会批准件。32.临床试验报告

化学药品申报资料项目（附件2格式）

管理信息资料：

审查意见表/受理通知书（进口申请）；

药品注册现场核查报告；药品注册现场检查报告；药品注册检验报告 申请表；药品研制情况申报表；药品注册现场检查申请表 综述资料（文件夹名）1.药品名称。2.证明性文件。3.立题目的与依据。

4.对主要研究结果的总结及评价。

5.药品说明书、起草说明及相关参考文献。6.包装、标签设计样稿。药学研究资料（文件夹名）7.药学研究资料综述。

8.原料药生产工艺的研究资料及文献资料；制剂处方及工艺的研究资料及文献资料。9.确证化学结构或者组份的试验资料及文献资料。10.质量研究工作的试验资料及文献资料。

11.药品标准及起草说明，并提供标准品或者对照品。12.样品的检验报告书。

13.原料药、辅料的来源及质量标准、检验报告书。14.药物稳定性研究的试验资料及文献资料。

15.直接接触药品的包装材料和容器的选择依据及质量标准。药理毒理研究资料（文件夹名）16.药理毒理研究资料综述。17.主要药效学试验资料及文献资料。18.一般药理学的试验资料及文献资料。19.急性毒性试验资料及文献资料。20.长期毒性试验资料及文献资料。

21.过敏性（局部、全身和光敏毒性）、溶血性和局部（血管、皮肤、粘膜、肌肉等）刺激性等特殊安全性试验资料和文献资料。

22.复方制剂中多种成份药效、毒性、药代动力学相互影响的试验资料及文献资料。23.致突变试验资料及文献资料。24.生殖毒性试验资料及文献资料。25.致癌试验资料及文献资料。26.依赖性试验资料及文献资料。

27.非临床药代动力学试验资料及文献资料。临床试验资料（文件夹名）

28.国内外相关的临床试验资料综述。29.临床试验计划及研究方案。30.临床研究者手册。

9.毕业论文目录格式 篇九

合作金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求

目 录

一、机构设立

（一）法人机构设立

农村信用合作社

县（市、区）农村信用合作社联合社

县（市、区）农村信用合作联社

省（区、市）农村信用社联合社

农村合作银行

农村商业银行

（二）非法人机构设立

县（市、区）农村信用合作社联合社、县（市、区）农村信用合作联社和农村信用合作社分社

县（市、区）农村信用合作联社信用社

省（区、市）农村信用社联合社办事处

农村合作银行、农村商业银行支行

农村合作银行、农村商业银行分理处

合作金融机构储蓄所

合作金融机构自助银行

二、机构变更

（一）法人机构变更

变更名称

变更住所

变更组织形式（改制）

变更股权

变更注册资本

修改章程

存续分立

新设分立

吸收合并

新设合并

收购

临时停业

（二）非法人机构变更

变更名称

变更住所

机构升格

机构降格

临时停业

三、机构终止

（一）法人机构

解散

破产前审批

（二）非法人机构

办事处

信用社、分社、支行、分理处、储蓄所

自助银行

四、调整业务范围和增加业务品种

（一）开办外汇业务和增加外汇业务品种

（二）募集次级定期债务和发行次级债券

募集次级定期债务

发行次级债券

（三）开办衍生产品交易业务

（四）开办电子银行业务、增加或变更电子银行业务品种

（五）发行银行卡

（六）开办证券投资基金托管业务

（七）开办合格境外机构投资者境内证券投资托管业务

（八）开办全国社会保障基金托管业务

（九）开办企业年金基金受托业务

（十）开办离岸银行业务

（十一）开办证券公司股票质押贷款业务

（十二）开办信贷资产转让业务

（十三）开办个人理财业务

（十四）开办法规未明确规定的业务

五、理事（董事）和高级管理人员任职资格

（一）法人机构

（二）非法人机构

六、申请材料格式要求

一、机构设立

·

（一）法人机构设立

·农村信用合作社

2.1行政许可项目名称：农村信用合作社筹建审批

申请材料目录：

37 37 38 38 38 39 39 39 39 40 40 41 42 43 43 44 45 46 46 47 47 48 49 49 50 50 51 52

1.申请书。内容应载明拟设立机构性质、组织形式、名称（中英文）、业务范围、拟注册的资本金额和住所、发起人基本情况及出资比例、是否符合设立农村信用合作社的条件。

2.可行性研究报告。内容包括当地经济金融情况、组建农村信用合作社的可行性和必要性、市场前景分析（包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务）、未来业务发展规划（拟设机构开业后3年的资产负债规模、盈利、机构、客户、农业贷款比率、不良贷款比例、新增不良贷款比例、资本充足率、资本收益率、资产收益率等预测）、业务拓展策略、风险控制能力。

3.筹建方案。内容包括筹建工作的组织领导、注册资本、股本结构、股权设置、股份（股金）认购、组织管理架构［包括股东（社员、股东代表、社员代表）大会、董事（理事）会和监事会设置及具体构成］、高级管理人员配备数量、内设机构和从业人员配置、选址方案（地址、营业场所取得方式、面积、营业设施和安全防范设施的配备计划）、主要管理制度起草计划、筹建工作步骤和时间安排等。

4.征集发起人说明书。内容包括本次股份（股金）发行概况［股权设置、每股票面金额、发行定价、股份（股金）总数］，发起人的条件、权利和义务［如主动声明关联入股的义务（约定：如果存在任何隐瞒，则该发起人在本社的投票权受到限制）等］，农村信用合作社发展预测，面临风险因素及主要对策，认购资金运用，未来股利分配政策，发起人认股预先登记日期，本次认购的起止期限及逾期未募足时发起人可撤回所认购股份（股金）的说明、附录和备查文件说明等。

5.发起人协议书。内容包括总则、经营宗旨、机构性质、名称、住所、业务范围、注册资本、股本结构、股权设置、发起人入股金额和入股比例、发起人权利和义务［如主动声明关联入股的义务（约定：如果存在任何隐瞒，则该发起人在本社的投票权受到限制）等］、筹建工作小组及其办公室职责、附则。发起人应在发起人协议书上签名盖章，或委托代理人签名盖章。

（1）企业法人发起人名录包括发起人企业法人代码、住所、成立日期、拟认购股份（股金）数、净资产占总资产比例、权益性投资（含本次）占资本总额比例、近两年盈利状况、归还银行贷款情况；

（2）最大十户自然人名录；

（3）自然人分类汇总表，按职工、非职工自然人分类。每类包括人数、认购金额和占总股份比例。自然人名录，包括每个发起人身份证号码、住址、拟认购股份（股金）数（签字册、委托书与自然人名录报送受理机关，不报送决定机关，由受理机关在验收报告中反映）。

6.筹建工作小组成立文件和成员简历。

7.境内非金融机构和境内外金融机构有权机构同意出资入股的决议及其企业法人营业执照复印件或其他有效书面文件。

8.境内非金融机构和境内外金融机构对入股资金来源真实合法性、其本身及关联企业入股情况、其本身与设立后农村信用合作社不发生违规关联交易关系、提供资料真实性以及向境内金融机构投资入股情况［包括所持股份与股份（股金）比例等情况］出具的书面声明。

9.发起人为外国金融机构的，应提供其注册地金融监管当局出具的书面意见，发起人在其注册地不受金融监管当局监管，则应提供资信评级机构对其最近2年的信用评级报告,同时提供律师事务所出具的法律意见书。

10.工商行政管理部门出具的《企业名称预先核准通知书》。

11.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

2.2行政许可项目名称：农村信用合作社开业核准

申请材料目录：

1.申请书。内容包括拟开业机构名称（中英文）、住所、业务范围、发起人认购股份（股金）情况、注册资本、股本结构、股权设置、资本充足率、核心资本充足率、章程、创立大会、董事（理事）会、监事会组成及通过的各项决议情况、拟聘任高级管理人员情况、经营方针及计划、主要管理制度、营业场所、安全防范设施等方面是否符合开业条件和其他需要说明的情况。

2.筹建工作小组对拟任职董事（理事）和高级管理人员任职资格进行审核的请示［要按董事（理事）和高级管理人员分类逐人说明情况，需个案审核的董事（理事）长、副董事（理事）长和高级管理人员应详细说明具体原因、经营管理能力和业绩情况］。

3.筹建工作小组的筹建工作报告。内容包括筹建过程、筹建工作落实情况和是否符合开业要求等。

4.章程草案。

5.法定验资机构出具的验资证明：

（1）验资报告，应详细说明股东（社员）资格的情况；

（2）附件：包括注册资本实收情况汇总表，注册资本实收情况明细表、企业法人股东（社员）投资资格一览表［列示每个企业法人股东（社员）权益性投资比例、净资产比例、近2年盈利状况、近3年归还银行贷款等情况］、入股股东（社员）名册及其出资额（企业法人要有住所和企业法人代码）和出资比例、验资事项说明；持有注册资本5％及以上股东（社员）经审计的近2年资产负债表、损益表和资信证明（包括资金来源、财务状况、资本补充能力和诚信状况）；法人股东（社员）入股凭证复印件；法定验资机构及注册会计师的资质证明。股东（社员）名册、自然人股东（社员）入股凭证复印件和持有注册资本5％以下法人股东（社员）近2年资产负债表、损

益表由受理机关保存，不报送决定机关，由受理机关在验收报告中反映。

6.拟任职的董事（理事）和高级管理人员任职资格的相关材料：

（1）任职资格申请表（筹建工作小组、受理机关审核后应加盖公章）；

（2）原任职机构对拟任人的品行、业务能力、管理能力、工作业绩等方面的综合鉴定；

（3）离任审计报告或经济责任审计报告；

（4）身份证、专业技术职称和国家认可的学历证明材料复印件；

（5）个人承诺书（对个人有否大额负债、违法违纪行为及诚信和公正履职进行承诺）；

（6）对拟任人的任职资格谈话记录；

（7）个案审核人员通过任职资格考试的证明。

除董事（理事）长、副董事（理事）长外，其他董事（理事）拟任人不提供综合鉴定和离任审计（经济责任审计）报告。

7.监事会成员名单和简历。

8.从业人员基本情况（包括人员的年龄、从事金融工作时间、学历和所学专业、职称等结构）。

9.职能部门设置、职责及主要负责人名单。

10.营业场所所有权或使用权证明材料。

11.公安、消防部门对营业场所出具的安全和消防设施合格证明。

12.创立大会、董事（理事）会、监事会职工（代表）大会审议通过的有关决议：

（1）审议通过筹建工作报告的决议；

（2）审议通过章程草案的决议；

（3）审议通过股东（社员、股东代表、社员代表）大会议事规则的决议；

（4）审议通过选举董事（理事）的决议；

（5）审议通过选举非职工监事的决议；

（6）审议通过支持“三农”发展和明确今后三年农业贷款比例的决议；

（7）审议通过董事（理事）会议事规则的决议；

（8）选举董事（理事）长、副董事（理事）长的决议；

（9）聘任主任、副主任、财务负责人及审计（稽核）负责人的决议；

（10）审议通过部门设置、职责分工及主要管理制度的决议；

（11）职工（代表）大会选举职工监事的决议；

（12）审议通过监事会议事规则的决议；

（13）选举监事长的决议。

各项决议应注明决议编号、实到人员所持表决权占全部表决权的比例、通过决议的赞成、反对和弃权表决权数及比例并由监票人、唱票人和计票人签字，选举董事（理事）、监事的决议应注明当选人的赞成、反对和弃权的表决权数及比例，股东（社员、股东代表、社员代表）大会、董事（理事）会决议应由董事（理事）签名，监事会决议应由监事签名。

13.公司治理和主要管理制度，内容包括“三会”议事规则、财务、人力资源、信贷、审计、安全保卫等办法。

14.组织结构图。

15.经营方针和计划。内容包括市场定位、发展战略、经营理念、整体经营目标（资产负债、盈利、机构、客户、不良贷款比例、新增不良贷款比例、农业贷款比例、资本充足率、资本收益率、资产收益率和专项准备分年计提情况）、发展计划（业务开发、产品开发、人员培训计划和扩充、技术开发和创新、机构建设、再融资、完善公司治理）、拟定业务发展计划的条件、实施上述计划面临的主要困难和业务发展趋势预测。

16.筹建批复或延期筹建批复的复印件。

17.实行律师见证制度的应提供律师出具的法律意见书。

18.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

·县（市、区）农村信用合作社联合社

2.3行政许可项目名称：县（市、区）农村信用合作社联合社筹建审批

申请材料目录：

1.申请书。内容应载明拟设立机构性质、组织形式、名称（中英文）、业务范围、拟注册的资本金额和住所、发起人基本情况及出资比例、是否符合设立县（市、区）农村信用合作社联合社的条件。

2.可行性研究报告。内容包括当地经济金融情况、组建县（市、区）农村信用合作社联合社的可行性和必要性、市场前景分析（包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务）、履行行业管理职责规划、未来业务发展规划（拟设机构开业后3年的资产负债规模、盈利、机构、客户、农业贷款比率、不良贷款比例、新增不良贷款比例、资本充足率、资本收益率、资产收益率等预测）、业务拓展策略、风险控制能力。

3.筹建方案。内容包括筹建工作的组织领导、注册资本、股本结构、股权设置、股份（股金）认购、组织管理架构［包括股东（社员）大会、董事（理事）会和监事会设置及具体构成］、高级管理人员配备数量、内设机构和从业人员配置、选址方案（地址、营业场所取得方式、面积、营业设施和安全防范设施的配备计划）、主要管理制度起草计划、筹建工作步骤和时间安排等。

4.征集发起人说明书。内容包括本次股份（股金）发行概况（股权设置、每股票面金额、发行定价、股金总数）、发起人的条件、权利和义务、县（市、区）农村信用合作社联合社发展预测、面临风险因素及主要对策、认购资金运用、未来股利分配政策、发起人认股预先登记日期、本次认购的起止期限及逾期未募足时发起人可撤回所认购股份（股金）的说明、附录和备查文件说明等。

5.发起人协议书。内容包括总则、经营宗旨、机构性质、名称（中英文）、住所、业务范围、注册资本、股本结构、股权设置、发起人入股金额和入股比例、发起人权利和义务、筹建工作小组及其办公室职责、附则。

（1）全体发起人要在发起人协议书上签字，农村信用合作社法定代表人要签字并加盖公章，并附发起人名录，发起人名录上要明确每个发起人企业法人代码（身份证号码）、住所、拟认购股数、拟认购金额和签名。

（2）职工自然人分类汇总表。每类包括人数、认购金额和占总股份比例。自然人名录，包括每个发起人身份证号码、住所、拟认购股数（签字册、委托书与自然人名录报送受理机关，不报送决定机关，由受理机关在验收报告中反映）。

6.筹建工作小组成立文件和成员简历。

7.农村信用合作社股东（社员、股东代表、社员代表）大会同意出资入股的决议、企业法人营业执照复印件。

8.工商行政管理部门出具的《企业名称预先核准通知书》。

9.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

2.4行政许可项目名称：县（市、区）农村信用合作社联合社开业核准

申请材料目录：

开业申请材料目录参照农村信用合作社开业核准申请材料目录。另附分支机构名录及其高级管理人员或主要负责人名单。

·县（市、区）农村信用合作联社

2.5行政许可项目名称：县（市、区）农村信用合作联社筹建审批

申请材料目录：

1.申请书。内容应载明拟设立机构性质、组织形式、名称（中英文）、业务范围、拟注册的资本金额和住所、对县联合社和农村信用合作社清产核资和验收整改情况、净资产处置、发起人基本情况及出资比例、是否符合设立县（市、区）农村信用合作联社的条件。

2.可行性研究报告。内容包括当地经济金融情况、组建县（市、区）农村信用合作联社的可行性和必要性、市场前景分析（包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务）、未来业务发展规划（拟设机构开业后3年的资产负债规模、盈利、机构、客户、农业贷款比率、不良贷款比例、新增不良贷款比例、资本充足率、资本收益率、资产收益率等预测）、业务拓展策略、风险控制能力。

3.筹建方案。内容包括筹建工作的组织领导、注册资本、股本结构、股权设置、股份（股金）认购、组织管理架构［包括股东（社员、股东代表、社员代表）大会、董事（理事）会和监事会设置及具体构成］、高级管理人员配备数量、内设机构和从业人员配置、选址方案（地址、营业场所取得方式、面积、营业设施和安全防范设施的配备计划）、主要管理制度起草计划、筹建工作步骤和时间安排等。

4.农村信用合作社县（市、区）联合社和农村信用合作社股东（社员、股东代表、社员代表）大会同意取消法人资格合并为县（市、区）农村信用合作联社的决议。内容包括与辖内其他农村信用社新设合并为县（市、区）农村信用合作联社，新设立的县（市、区）农村信用合作联社承继农村信用合作社县（市、区）联合社和农村信用合作社的债权债务，清产核资和净资产处置方案并委托筹建工作小组统一组织进行清产核资和确认净资产，清产核资评估基准日至开业期间经营成果的处置意见，农村信用合作社县（市、区）联合社职工股份（股金）和农村信用社的社员股份（股金）在量化基础上按照自愿原则转为县（市、区）农村信用合作联社股份（股金），授权法定代表人签署法律文件等内容（决议内容可分开）。股东（社员、股东代表、社员代表）大会决议应由董事（理事）签名。

5.征集发起人说明书。内容包括本次股份（股金）发行概况［股权设置、每股票面金额、发行定价、股份（股金）总数］，认购人的条件、权利和义务，县（市、区）农村信用合作联社发展预测，面临风险因素及主要对策，认购资金运用，未来股利分配政策，发起人认股预先登记日期，本次认购的起止期限及逾期未募足时发起人可撤回所认购股份（股金）的说明，附录和备查文件说明等［县（市、区）农村信用合作

联社发起人为原县联合社职工和农村信用合作社社员，且发起人不再新认购股份（股金）的，可以不上报征集发起人说明书，并对申报材料涉及认股的内容进行适当调整］。

6.发起人协议书。内容包括总则、经营宗旨、机构性质、名称（中英文）、住所、业务范围、注册资本、股本结构、股权设置、发起人入股金额和入股比例、发起人权利和义务［如主动声明关联入股的义务（约定：如果存在任何隐瞒，则该发起人在本联社的投票权受到限制）等］、筹建工作小组及其办公室职责、附则。发起人应在发起人协议书上签名盖章，或委托代理人签名盖章。

（1）企业法人发起人名录包括发起人企业法人代码、住所、成立日期、拟认购股份（股金）数、净资产占总资产比例、权益性投资（含本次）占资本总额比例、近2年盈利状况、归还银行贷款情况；

（2）最大十户自然人名录；

（3）自然人分类汇总表，按职工、非职工自然人分类。每类包括人数、认购金额和占总股份比例。自然人名录，包括每个发起人身份证号码、住址、拟认购股份（股金）数（签字册、委托书与自然人名录报送受理机关，不报送决定机关，由受理机关在验收报告中反映）。

7.筹建工作小组成立文件和成员简历。

8.资产评估、认定和净资产处置方案。内容包括资产评估认定的对象、目的、原则，评估基准日，清产核资基本方法、程序，净资产处置意见，工作安排等。

9.清产核资报告。聘请中介机构清产核资的，应包括清产核资报告书、整体资产评估报告书以及最近1年经审计的财务报告。中介机构资质证明（从事清产核资工作应有审计资格、从事整体资产评估有资产评估资格）、参与审计评估人员资质证明复印件。

10.净资产确认书和筹建工作小组的净资产处置报告。

11.清产核资验收报告。内容包括总体评价、验收方法及过程、验收重点、存在主要问题和整改要求，附验收小组人员名单。

12.筹建工作小组对清产核资验收报告提出整改意见的落实情况。

13.境内非金融机构和境内外金融机构有权机构同意出资入股的决议及其企业法人营业执照复印件或其他有效书面文件。

14.境内非金融机构和境内外金融机构关于对入股资金来源真实合法性、其本身及关联企业入股情况、其本身与设立后农村信用合作联社不发生违规关联交易关系、提供资料真实性以及向境内银行机构投资入股情况（包括所持股份与股份比例等情况）出具的书面声明。

15.发起人为外国金融机构的，应提供其注册地金融监管当局出具的书面意见，发起人在其注册地不受金融监管当局监管，则应提供资信评级机构对其最近2年的信用评级报告，同时提供律师事务所出具的法律意见书。

16.清产核资后的合并资产负债表。

17.律师事务所出具的法律意见书。

18.工商行政管理部门出具的《企业名称预先核准通知书》。

19.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

非新设合并的县（市、区）农村信用合作联社可不申报第4、8、9、10、11、12和16条等材料。

2.6行政许可项目名称：县（市、区）农村信用合作联社开业核准

申请材料目录：

开业申请材料目录参照农村信用合作社开业申请材料目录，并同时提交金融许可证复印件（A4规格）。另附分支机构名录及其高级管理人员或主要负责人名单；已经开办外汇业务的县联社，应在所有文件和章程中进行说明，并提供开办外汇业务和增加外汇资本金批复文件的复印件。

·省（区、市）农村信用社联合社

2.7行政许可项目名称：省（区、市）农村信用社联合社筹建审批

申请材料目录：

筹建申请材料目录参照县（市、区）农村信用合作社联合社筹建审批申请材料目录。

2.8行政许可项目名称：省（区、市）农村信用社联合社开业核准

申请材料目录：

开业申请材料目录参照县（市、区）农村信用合作社联合社开业核准申请材料目录（不须提供监事会的相关情况和公安部门出具的安全合格证明）。

·农村合作银行

2.9行政许可项目名称：农村合作银行法人机构筹建审批

申请材料目录：

1.申请书。内容应载明拟设立机构性质、组织形式、名称（中英文）、业务范围、拟注册的资本金额和住所，申请人辖内农村合作金融机构清产核资和验收整改情况、净资产处置，发起人基本情况及出资比例，是否符合设立农村合作银行的条件。

2.可行性研究报告。内容包括当地经济金融发展情况、拟改制农村合作金融机构基本情况，组建的可行性和必要性，市场前景分析、未来业务发展计划（包括拟设机构开业后3年的业务发展目标、财务发展目标、风险管理目标。业务发展目标包括转换经营机制、目标市场、发展战略、业务规模及资产组合；财务发展目标包括盈利能力及利润分配预案；风险管理目标包括加强内部控制、风险控制策略及控制目标，不良贷款逐年下降计划、新增不良贷款控制指标、资本充足率达标及资本补充计划、呆帐准备提取方案等）、开业后金融风险分析（如支付危机、资产质量恶化、亏损、资本充足率不足等）。

3.筹建方案。内容包括筹建工作的组织领导，注册资本、股本结构、股权设置、增资扩股方案，公司治理架构［股东（代表）大会、董事会、监事会及董事会下专业委员会设置及具体构成］，独立董事、高级管理人员配备数量、部门设置和从业人员配置，主要管理制度起草计划，筹建工作步骤和时间安排等。

4.申请人辖内农村合作金融机构社员代表大会同意发起设立为农村合作银行的决议。内容包括同意取消法人资格与其他农村合作金融机构新设合并为农村合作银行，新设立的农村合作银行承继申请人辖内农村合作金融机构的债权债务；通过清产核资和净资产处置方案，委托筹建工作小组聘请中介机构进行清产核资和资产评估（清产核资报告中的委托人应与此一致）；清产核资评估基准日至开业期间经营成果的处置意见；原社员股份（股金）在量化基础上按照自愿原则转为农村合作银行股份（股金）；申请人辖内农村合作金融机构委托授权其法定代表人签署发起人协议书及相关法律文件。

另附上律师事务所出具的法律意见书。

5.征集发起人说明书。内容包括本次股份（股金）发行概况［股权设置、每股票面金额、发行定价、股份（股金）总数］，发起人的条件、权利和义务，机构基本情况（业务、内部控制、公司治理和主要财务会计指标等），农村合作银行发展预测、面临风险因素及主要对策、认购资金运用、未来股利分配政策，发起人认股预先登记日期，本次认购的起止期限及逾期未募足时发起人可撤回所认购股份的说明，附录和备查文件说明等。

6.发起人协议书。内容包括总则、经营宗旨、机构性质、名称（中英文）、住所、业务范围、注册资本、股本结构、股权设置、发起人入股金额、股份和入股比例、发起人权利和义务、主动声明关联入股的义务（约定：如果存在任何隐瞒，则该发起人在本行的投票权受到限制）、附则。发起人应在发起人协议书上签名盖章［自然人和原社员（股东）可以委托代理人在发起人协议上签字］。

其附件包括：

（1）企业法人发起人名录，包括发起人企业法人代码、住所、成立日期、拟认购资格股数、投资股数、净资产比例、权益性投资（含本次）占净资产比例、近2年盈利状况、归还银行贷款情况；

（2）最大十户自然人名录；

（3）自然人发起人分类汇总表。按职工、非职工自然人分类。每类包括人数，资格股、投资股、转增、新认购股份、以及各占总股份比例。自然人名录，包括每个发起人身份证号码、住所、拟认购资格股和投资股数（签字册、委托书与自然人名录报送受理机关，不报送决定机关，由受理机关在验收报告中反映）。

（4）企业法人有权机构同意向农村合作银行出资入股的决议及其企业法人营业执照复印件或其他有效书面文件。

（5）法人机构关于入股资金来源真实合法性、其本身及关联企业入股情况、关联企业向境内金融机构投资入股情况，包括所持股份与股份比例、其本身与设立后农村合作银行不发生违规关联交易关系和提供资料真实性等情况出具的书面声明。

（6）发起人为外国金融机构的，应提供其注册地金融监管当局出具的书面意见，发起人在其注册地不受金融监管当局监管，则应提供资信评级机构对其最近2年的信用评级报告，同时提供律师事务所出具的法律意见书。

7.筹建工作小组成立文件和成员简历。

8.清产核资、整体资产评估及净资产分配工作方案。内容包括资产评估认定的对象、目的、原则，评估基准日，清产核资基本方法、程序，净资产处置意见，工作安排等。

9.中介机构出具的清产核资报告，包括清产核资报告书、整体资产评估报告书以及最近1年经审计的财务报告。

10.中介机构的资质证明（从事清产核资工作应有审计资格、从事整体资产评估应有资产评估资格），包括会计师事务所和注册会计师（注册评估师、土地估价师）的相关证明。

11.净资产确认书，由中介机构、筹建工作小组、拟改制农村合作金融机构三方签字确认。

12.筹建工作小组出具的关于净资产分配报告。

13.组建工作验收报告。内容包括总体评价、验收方法及过程、验收重点、存在主要问题和整改要求，并附验收小组人员名单。

14.筹建工作小组针对验收问题的整改落实情况报告。

15.工商行政管理部门出具的《企业名称预先核准通知书》。

16.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

17.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

2.10行政许可项目名称：农村合作银行法人机构开业核准

申请材料目录：

1.申请书。内容包括拟开业机构名称（中英文）、住所、业务范围、发起人认购股金情况、注册资本、股本结构、股权设置、资本充足率、核心资本充足率、不良贷款比例、章程、创立大会、董事会、监事会组成及通过的各项决议情况、拟聘任高级管理人员情况、经营方针及计划、主要管理制度、营业场所、安全防范设施等方面是否符合开业条件和其他需要说明的情况。

2.筹建工作小组对拟任职董事和高级管理人员任职资格进行审核的请示（要按董事和高级管理人员分类逐人说明情况，需个案审核的董事长、副董事长和高级管理人员应详细说明具体原因、经营管理能力和业绩情况）。

3.章程草案。

4.法定验资机构出具的验资证明：

（1）验资报告，应详细说明股东资格的情况。

（2）附件：包括注册资本实收情况汇总表，企业法人股东投资资格一览表（列示每个企业法人股东住所、企业法人代码、出资额、出资比例、权益性投资比例、净资产比例、近2年盈利状况、近3年归还银行贷款等情况），最大10户自然人股东名册及其出资额，自然人股东投资情况分类汇总表，验资事项说明；持有注册资本5％及以上法人股东近2年经审计的资产负债表、损益表和资信证明（包括资金来源、财务状况、资本补充能力和诚信状况）；法定验资机构及注册会计师的资质证明。自然人股东名册、股东入股凭证复印件和持有注册资本5％以下法人股东近2年经审计的资产负债表、损益表由受理机关保存，不报送决定机构，由受理机关在验收报告中反映。

5.拟任职的董事、高级管理人员任职资格的相关材料：

（1）任职资格申请表（筹建工作小组、受理机关审核后应加盖公章）；

（2）原任职机构对拟任人的品行、业务能力、管理能力、工作业绩等方面的综合鉴定；

（3）离任审计报告或经济责任审计报告；

（4）身份证、专业技术职称和国家认可的学历证明材料复印件；

（5）个人承诺书（对个人有否大额负债、违法违纪行为及诚信和公正履职进行承诺）；

除董事长、副董事长外，其他董事拟任人不提供综合鉴定和离任审计（经济责任审计）报告。

（6）对拟任人的任职资格谈话记录；

（7）个案审核的拟任高级管理人员通过任职资格考试说明。

6.监事会成员名单一览表及简历。

7.从业人员基本情况（包括人员的年龄、从事金融工作时间、学历和所学专业、职称等结构）。

8.职能部门设置、职责及主要负责人名单。

9.法人机构总部营业场所所有权或使用权的证明材料。

10.公安、消防部门对法人机构总部营业场所出具的安全、消防设施合格证明。

11.创立大会、董事会、监事会、职工代表大会审议通过的相关决议：

（1）审议通过筹建工作报告的决议；

（2）审议通过章程草案的决议；

（3）审议通过股东（代表）大会议事规则的决议；

（4）审议通过选举董事的决议；

（5）审议通过选举非职工监事的决议；

（6）审议通过支持“三农”发展和明确今后三年农业贷款比例的决议；

（7）审议通过董事会及其专业委员会议事规则的决议；

（8）选举董事长、副董事长的决议；

（9）聘任行长、副行长、财务负责人、审计负责人等高级管理人员的决议；

（10）审议通过部门设置、职责及主要管理制度的决议；

（11）职工（代表）大会选举职工监事的决议；

（12）审议通过监事会及其专业委员会议事规则的决议；

（13）选举监事长的决议。

各项决议应该注明决议编号、实到人员所持表决权占全部表决权的比例、通过决议的赞成、反对和弃权表决权数及比例并由监票人、唱票人和计票人签字，选举董事、监事的决议应注明当选人的赞成、反对和弃权的表决权数及比例，股东代表大会、董事会决议应由董事签名，监事会决议应由监事签名。

12.法律意见书。内容包括对股东代表大会代表产生的过程及合法性、股东（代表）大会召开程序、股东（代表）大会决议表决程序、决议内容合法性，表决结果有效性见证的意见，附律师资质证书与律师事务所执照。

13.公司治理和主要管理制度，内容包括“三会”议事规则、董事会及监事会下设专业委员会议事规则、财务、人力资源、信贷、审计、安全保卫等办法。

14.组织结构图。

15.分支机构名录及主要负责人名单。

16.经营方针和计划。未来3年的业务发展计划、财务发展计划及风险管理计划。业务发展计划包括目标市场、发展战略、支农业务、存贷规模、市场份额、金融创新、资产组合。财务发展计划包括盈利能力、收入结构、利润总额、分红计划、利润分配方案。风险管理计划包括对各类风险的预测及评价、风险控制策略、风险控制目标（如不良贷款下降目标、新增不良贷款控制指标、资本充足率达标及资本补充计划、专项准备提取方案等），完善公司治理、提高人员素质的措施和步骤。

17.已经开办外汇、银行卡业务的，应提供批准文件的复印件。

18.筹建批复或延期筹建批复的复印件和金融许可证复印件。

19.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

·农村商业银行

2.11行政许可项目名称：农村商业银行法人机构筹建审批

申请材料目录：

筹建申请材料目录参照农村合作银行筹建审批申请材料目录。

2.12行政许可项目名称：农村商业银行法人机构开业核准

申请材料目录：

开业申请材料目录参照农村合作银行开业核准申请材料目录。

·

（二）非法人机构设立

·县（市、区）农村信用合作社联合社、县（市、区）农村信用合作联社和农村信用合作社分社

2.13行政许可项目名称：县（市、区）农村信用合作社联合社、县（市、区）农村信用合作联社和农村信用合作社分社筹建审批

申请材料目录：

1.申请书。申请书应载明是否符合设立分社的条件、拟设立分社名称、营业场所、营运资金、业务范围、筹建工作方案等。

2.董事（理事）会同意设立分社的决议。

3.可行性研究报告（参照法人机构）。

4.县（市、区）农村信用合作社联合社、县（市、区）农村信用合作联社或农村信用合作社近2年的经营管理情况。

5.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

2.14行政许可项目名称：县（市、区）农村信用合作社联合社、县（市、区）农村信用合作联社和农村信用合作社分社开业核准

申请材料目录：

1.申请书。内容包括拟开业机构名称、营业场所、业务范围、营运资金拨付及占资本总额比例情况、经营方针和计划、安全防范设施等筹建落实情况。

2.主要管理制度和业务授权书。

3.拨付营运资金原始凭证的复印件。

4.从业人员基本情况（包括人员的年龄、从事金融工作时间、学历和所学专业、职称等结构）及名册（包括年龄、从事金融工作时间、学历和所学专业、职称）。

5.营业场所所有权或使用权的证明材料。

6.公安、消防部门出具的安全、消防设施合格证明。

7.筹建批复或延期筹建批复的复印件。

8.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

·县（市、区）农村信用合作联社信用社

2.15行政许可项目名称：县（市、区）农村信用合作联社信用社筹建审批

申请材料目录：

筹建审批申请材料目录参照2.12申请材料目录。

2.16行政许可项目名称：县（市、区）农村信用合作联社信用社开业核准

申请材料目录：

1.拟任职高级管理人员任职资格申请及资格证明：

（1）任职资格申请表［县（市、区）农村信用合作联社、受理机关审核后应加盖公章］；

（2）原任职机构对拟任人的品行、业务能力、管理能力、工作业绩等方面的综合鉴定；

（3）离任审计（经济责任审计）报告或经济责任审计报告；

（4）身份证、专业技术职称和国家认可的学历证明材料复印件；

（5）个人承诺书（要对个人有否大额负债、违法违纪行为及诚信和公正履职进行承诺）。

2.其余开业申请材料目录参照2.14申请材料目录。

·省（区、市）农村信用社联合社办事处

2.17行政许可项目名称：省（区、市）农村信用社联合社办事处设立审批

申请材料目录：

1.申请书。内容应载明拟设立办事处名称、住所、授权职责范围等。

2.理事会同意设立办事处的决议

3.省（区、市）农村信用社联合社对办事处的授权书

4.拟任职的高级管理人员的任职资格的有关材料：

（1）任职资格申请表［省（区、市）农村信用社联合社、监管部门审核后应加盖公章］；

（2）原任职机构对拟任人的品行、业务能力、管理能力、工作业绩等方面的综合鉴定；

（3）离任审计（经济责任审计）报告；

（4）身份证、专业技术职称和国家认可的学历证明材料复印件；

（5）个人承诺书（要对个人有否大额负债、违法违纪行为及诚信和公正履职进行承诺）。

5.从业人员基本情况（包括人员的年龄、从事金融工作时间、学历和所学专业、职称等结构）及名册（包括年龄、从事金融工作时间、学历和所学专业、职称）。

6.住所所有权或使用权的证明材料。

7.消防部门出具的消防设施合格证明。

8.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

地（市）农村信用合作社联合社改建为省（区、市）农村信用社联合社办事处的，应提供地（市）农村信用合作社联合社解散的相关文件。

·农村合作银行、农村商业银行支行

2.18行政许可项目名称：农村合作银行和农村商业银行支行筹建审批

申请材料目录：

筹建申请材料目录参照县（市、区）农村信用合作联社信用社筹建申请材料目录。

2.19行政许可项目名称：农村合作银行和农村商业银行支行开业核准

申请材料目录：

开业申请材料目录参照县（市、区）农村信用合作联社信用社开业核准申请材料目录。

·农村合作银行、农村商业银行分理处

2.20行政许可项目名称：农村合作银行和农村商业银行分理处筹建审批

申请材料目录：

筹建申请材料目录参照2.13申请材料目录。

2.21行政许可项目名称：农村合作银行和农村商业银行分理处开业核准

申请材料目录：

开业申请材料目录参照2.14申请材料目录。

·合作金融机构储蓄所

2.22行政许可项目名称：储蓄所筹建审批

申请材料目录：

筹建申请材料目录参照2.13申请材料目录。

2.23行政许可项目名称：储蓄所开业核准

申请材料目录：

开业申请材料目录参照2.14申请材料目录。

·合作金融机构自助银行

2.24行政许可项目名称：自助银行设立审批

申请材料目录：

1.申请书。内容至少包括地址、拟设置的机型、数量及提供的服务种类等内容。

2.有权机构关于设立自助银行的有效书面文件。

3.可行性研究报告。内容包括但不限于：拟设地点的市场分析，包括市场目标、服务需求、竞争状况等；联网系统情况；管理控制部门和管理方式等。

4.拟负责自助银行日常管理的机构、人员及联系方式。

5.安全监控方案及维护措施。

6.营业场所所有权或使用权的证明文件。

7.公安、消防部门出具的安全和消防设施合格证明。

8.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

二、机构变更

·

（一）法人机构变更

·变更名称

2.25行政许可项目名称：变更名称审批

申请材料目录：

1.申请书。内容包括更名的原因、目的、拟变更的名称（中英文）等。

2.董事（理事）会同意变更名称的决议。

3.因行政区划变动变更名称的，需要提供行政区划变动文件。

4.工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书。

5.金融许可证复印件（A4规格）。

6.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

因变更住所等原因造成变更名称的，在变更住所等变更事项时应同时申请变更名称。

·变更住所

2.26行政许可项目名称：变更住所审批

申请材料目录：

1.申请书。

2.董事（理事）会同意变更住所的决议。

3.营业场所所有权或使用权的证明材料。

4.公安、消防部门出具的安全、消防设施合格证明。

5.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

因行政区划、街道名、门牌号等情况变化，而实际机构地址没有变动的，变更住所时应提供以下申请材料：

1.申请书。

2.有权部门出具的行政区划、街道名、门牌号等情况变化证明。

3.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

·变更组织形式（改制）

2.27行政许可项目名称：变更组织形式审批

申请材料目录：

农村合作金融机构改制为合作制、股份合作制［不涉及机构名称和社员（股东）的变动或者不涉及社员（股东）和注册资本的变动］应提供以下申请材料：

1.申请书。

2.股东（社员、股东代表、社员代表）大会的决议。

3.机构改制方案。

4.涉及需要审批或核准的其他变更事项的，应同时提交其他变更事项应提交的材料。

农村合作金融机构改制为农村合作银行或农村商业银行的，申请材料目录参照农村合作银行、农村商业银行设立申请材料目录。

其他金融机构改制为农村合作金融机构的，申请材料目录参照农村合作金融机构设立申请材料目录。

·变更股权

2.28行政许可项目名称：向境内非金融机构转让股权审批

申请材料目录：

1.申请书。

2.股权转让协议（草案）。

3.股东（社员、股东代表、社员代表）大会或经授权的董事（理事）会同意转让股权的决议。

4.拟受让方的基本情况。

5.拟受让方近2年经审计的资产负债表和损益表。

6.拟受让方法人营业执照复印件。

7.拟受让方有权机构同意投资入股的决议。

8.拟出让方有权机构同意转让股权的决议。

9.拟受让方的资信证明，包括资金来源、财务状况、诚信状况和归还银行贷款等情

况。

10.拟受让方关于入股资金来源真实合法性、其本身及关联企业入股情况、其本身与拟入股的农村合作金融机构不发生违规关联交易关系和提供资料真实性等情况出具的书面声明。

11.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

12.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

2.29行政许可项目名称：向境内金融机构转让股权审批

申请材料目录：

申请材料目录参照2.28申请材料目录，同时提交拟受让方资本补充能力的证明材料。

2.30行政许可项目名称：向境外金融机构转让股权审批

申请材料目录：

1.申请书。

2.股权转让协议（草案）。

3.股东（社员、股东代表、社员代表）大会或经授权的董事（理事）会同意转让股权的决议。

4.境外金融机构有权机构同意投资入股的决议。

5.境外金融机构近2年的年报或经审计的资产负债表、利润表等财务报表。

6.银监会认可的中介机构出具的境外金融机构的资金来源、经营情况等证明材料。

7.经银监会认可的国际评级机构对该外国金融机构近2年的长期信用评级报告和注册地金融监管当局作出的风险评级结论或审慎性监管意见。

8.律师事务所出具的法律意见书。

9.境外金融机构保证遵守中国相关法律的声明。

10.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

11.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

·变更注册资本

2.31行政许可项目名称：公积金或利润转增注册资本审批

申请材料目录：

1.申请书。内容应载明变更注册资本的实施情况。

2.股东（社员、股东代表、社员代表）大会或经授权的董事（理事）会关于公积金或利润转增注册资本的决议。

3.法定验资机构出具的验资证明：

（1）验资报告；

（2）附件，包括注册资本实收情况汇总表、转增实收资本入账原始凭证复印件、验资事项说明、验资机构和验资人员的资质证明复印件。

4.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

2.32行政许可项目名称：配股增加注册资本审批

配股方案审批申请材料目录：

1.申请书。内容应当说明机构基本情况、配股原因、配股金额和资金来源及用途。

2.股东（社员、股东代表、社员代表）大会或经授权的董事（理事）会关于配股增加注册资本的决议。

3.配股方案。

4.最近2年经审计的财务报表。

5.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

变更注册资本审批申请材料目录：

1.申请书。内容应载明配股实施情况报告。

2.法定验资机构出具的验资证明：

（1）验资报告；

（2）附件，包括注册资本实收情况汇总表、注册资本实收情况明细表、法人社员（股东）入股凭证复印件、法人股东名册及其出资额（要有住所和企业法人代码）、最大十户自然人股东名册及其出资额、自然人股东投资情况分类汇总表（自然人名册不需要上报）、验资事项说明。

3.配股方案批复的复印件。

4.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

配股中涉及境外金融机构投资入股的，参照向境外金融机构转让股权审批提交申请材料。

2.33行政许可项目名称：定向募股增加注册资本审批

定向募股方案审批申请材料目录：

1.申请书。内容应说明机构基本情况、定向募股原因和资金的用途。

2.股东（社员、股东代表、社员代表）大会或经授权的董事（理事）会关于定向募股增加注册资本的决议。

3.定向募股方案。

4.中介机构出具的清产核资报告和资产评估报告。

5.征集发起人说明书。

6.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

7.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

定向募股中涉及境外金融机构投资入股的，参照向境外金融机构转让股权审批提交申请材料。

变更注册资本审批申请材料目录：

1.申请书。内容应载明定向募股实施情况报告。

2.法定验资机构出具的验资证明：

（1）验资报告，应包括定向募股的股东资格情况；

（2）附件，包括注册资本实收情况汇总表、注册资本实收情况明细表、法人社员（股东）入股凭证复印件、法人社员（股东）投资资格一览表（逐笔列示长期投资比例、净资产比例等项目情况）、法人股东名册及其出资额（要有住所和企业法人代码）、最大十户自然人股东名册及其出资额、自然人股东投资情况分类汇总表（自然人名册不需要上报）、验资事项说明、持有注册资本5％及以上社员（股东）的近2年资产负债表、损益表和资信证明，境内非金融机构和境内外金融机构有权机构同意投资入股的决议，新入股境内非金融机构和境内外金融机构营业执照复印件或有效书面文件，拟入股境内非金融机构和境内外金融机构股东关于入股资金来源真实合法性，其本身及关联企业入股情况，其本身与拟入股的农村合作金融机构不发生违规关联关系和提

供资料真实性等情况出具的书面声明以及验资机构和验资人员的资质证明复印件［自然人社员（股东）入股凭证复印件和持有注册资本5％以下社员（股东）的近2年资产负债表、损益表报送受理机关，不报送决定机关，由受理机关在验收报告中反映］。

3.定向募股方案批复的复印件。

4.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

2.34行政许可项目名称：减少注册资本审批

减少注册资本方案审批申请材料目录：

1.申请书。内容应说明机构基本情况、减少注册资本原因、对本机构的影响和准备采取的改善措施。

2.股东（社员、股东代表、社员代表）大会或经授权的董事（理事）会关于减少注册资本的决议。

3.境内非金融机构、境内外金融机构有权机构要求减持股份（股金）的决议。

4.减少注册资本的方案。

5.减少注册资本后的资产负债表（预测）。

6.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

变更注册资本审批申请材料目录：

1.申请书。内容应载明减少注册资本实施情况报告。

2.法定验资机构出具的验资报告：

（1）验资报告；

（2）附件，包括注册资本实收情况汇总表、注册资本实收情况明细表、减少实收资本账务处理原始凭证复印件、验资事项说明以及验资机构和验资人员的资质证明复印件。

3.减少注册资本方案批复的复印件。

4.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

·修改章程

2.35行政许可项目名称：修改章程核准

申请材料目录：

1.申请书。

2.股东（社员、股东代表、社员代表）大会或经授权的董事（理事）会同意修改章程的决议。

3.修改章程说明。

4.章程草案。

5.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址和邮政编码。

·存续分立

2.36行政许可项目名称：存续分立审批

申请材料目录：

1.申请书。

2.股东（社员、股东代表、社员代表）大会或经授权的董事（理事）会关于机构存续分立的决议。

3.分立实施方案。

4.拟分立双方签订的分立协议（草案）。

5.律师事务所出具的法律意见书。

6.经审计的分立前的资产负债表和分立后双方资产负债表（预测）。

7.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

8.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

·新设分立

2.37行政许可项目名称：新设分立审批

申请材料目录：

1.申请书。

2.股东（社员、股东代表、社员代表）大会或经授权的董事（理事）会关于机构新设分立的决议。

3.分立实施方案。

4.拟分立双方签订的分立协议（草案）。

5.律师事务所出具的法律意见书。

6.经审计的分立前的资产负债表和分立后双方资产负债表（预测）。

7.金融许可证复印件（A4）规格。

8.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

·吸收合并

2.38行政许可项目名称：吸收合并审批

申请材料目录：

1.申请书。

2.吸收合并双方股东（社员、股东代表、社员代表）大会或经授权的董事（理事）会关于吸收合并的决议。

3.吸收合并方案。

4.吸收合并双方签订的吸收合并协议（草案）。

5.吸收合并后一方解散的，应提交解散方遗留业务处置及风险控制方案。

6.经审计的吸收合并双方资产负债表和吸收合并后资产负债表（预测）。

7.律师事务所出具的法律意见书。

8.金融许可证复印件（A4规格）。

9.涉及需要批准的其他变更事项的，应同时提交其他变更事项应提交的材料。

10.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

11.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

·新设合并

2.39行政许可项目名称：新设合并审批

申请材料目录：

新设合并审批申请材料目录参照农村合作金融机构设立时筹建和开业申请材料目录。

·收购

2.40行政许可项目名称：收购审批

申请材料目录：

1.申请书。

2.可行性研究报告。

3.收购和被收购双方股东（社员、股东代表、社员代表）大会或经授权的董事（理事）会关于收购和被收购的决议。

4.收购方案。

5.收购双方签订的收购协议（草案）。

6.被收购方解散的，应提交解散方遗留业务处置及风险控制方案。

7.律师事务所出具的法律意见书。

8.金融许可证复印件（A4规格）。

9.经审计的收购前双方的资产负债表和收购后资产负债表（预测）。

10.涉及需要批准的其他变更事项的，应同时提交其他变更事项应提交的材料。

11.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

12.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

·临时停业

2.41行政许可项目名称：临时停业审批

申请材料目录：

1.申请书。内容应载明临时停业原因、停业期限、恢复营业措施等情况。

2.董事（理事）会关于临时停业的决议。

3.临时停业后的善后处理方案，包括存贷款等金融服务处理办法等。

4.临时停业公告样式。

5.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

·

（二）非法人机构变更

·变更名称

2.42行政许可项目名称：变更名称审批

申请材料目录：

1.申请书。

2.因行政区划变动的而变更名称的，需要提供行政区划变动文件。

3.工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书。

4.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

因变更住所等原因造成变更名称的，在变更住所等变更事项时应同时申请变更名称。

·变更住所

2.43行政许可项目名称：变更营业场所审批

申请材料目录：

1.申请书。

2.拟变更营业场所的所有权或使用权的证明材料。

3.公安、消防部门出具的安全、消防设施合格证明。

4.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

因行政区划、街道名、门牌号等情况变化，而实际机构地址没有变动，需要变更营业场所的应提供以下申请材料：

1.申请书。

2.有权部门出具的行政区划、街道名、门牌号等情况变化证明。

3.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

·机构升格

2.44行政许可项目名称：机构升格审批

申请材料目录：

1.申请书。内容应载明营运资金拨付及占资本总额比例情况的说明。

2.可行性研究报告。内容包括拟升格机构的服务区域现有同业竞争状况、业务重点领域和经营策略、市场前景分析、未来三年发展规划并附主要经营指标预测表及其预测依据和说明。

3.法人机构对拟升格机构的主要管理制度和业务授权书。

4.法人机构拨付营运资金原始凭证的复印件。

5.从业人员基本情况（包括人员的年龄、从事金融工作时间、学历和所学专业、职称等结构）。

6.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

升格为县（市、区）农村信用合作联社信用社或支行的，同时应提供关于对高级管理人员任职资格进行审核的请示和拟任职高级管理人员的资格证明。

·机构降格

2.45行政许可项目名称：机构降格审批

申请材料目录：

1.申请书。

2.法人机构对拟降格机构的主要管理制度和业务授权书。

3.从业人员基本情况（包括人员的年龄、从事金融工作时间、学历和所学专业、职称等结构）。

4.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

·临时停业

2.46行政许可项目名称：临时停业审批

申请材料目录：

1.申请书。内容应载明临时停业原因、停业期限、恢复措施等情况。

2.临时停业后的善后处理方案，包括存贷款等金融服务处理办法等。

3.临时停业公告样式。

4.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

三、机构终止

·

（一）法人机构

·解散

2.47行政许可项目名称：解散审批

申请材料目录：

1.申请书。内容应载明解散理由。

2.股东（社员、股东代表、社员代表）大会关于解散的决议。

3.解散方案。内容包括债权债务清单及清偿计划、财产清单及处理安排和员工安排计划等。

4.拟成立清算组成员名单、简历和职责。

5.经审计的资产负债表、损益表。

6.解散公告样式。

7.律师事务所出具的法律意见书。

8.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

9.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

地（市）农村信用合作社联合社和省（区、市）农村信用社联合社解散不需要提供停止对外吸收存款公告样式。

经批准解散后，清算期间应当向受理机关和决定机关上报下列材料：

1.清算组成立文件（停止经营活动十五天内）。

2.经审计的财务报告（停止经营活动九十天内）。

3.金融许可证（停止经营活动当日）。

4.申报债权的公告复印件（停止经营活动六十天内，至少公告三次）。

5.定期报送销户情况明细、贷款情况明细、贷款回收、资产处置和债务清偿等情况报表和报告（每月十日至清算终止）。

6.清算报告、清算期内收支报表和各种账册（清算终止后十天内）。

7.注销登记手续复印件（注销登记后十天内）。

8.注销登记公告复印件（注销登记后十天内）。

地（市）农村信用合作社联合社和省（市、区）农村信用社联合社解散不需要提供存贷款清偿情况，其债权债务仅涉及社内（社员）资金的，不需提供第4条申请债权的公告复印件。

·破产前审批

2.48行政许可项目名称：破产前审批

申请材料目录：

1.申请书。内容应载明破产理由。

2.股东（社员、股东代表、社员代表）大会关于申请破产的决议。

3.经审计的资产负债表、损益表和经营管理情况。

4.破产公告样式。

5.律师事务所出具的法律意见书。

6.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

7.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

·

（二）非法人机构

·办事处

2.49行政许可项目名称：省（区、市）农村信用社联合社办事处机构终止营业审批

申请材料目录：

1.申请书。内容应载明终止理由。

2.理事会同意机构终止的决议。

3.机构终止方案。内容包括财务处理和员工安排等。

4.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

·信用社、分社、支行、分理处、储蓄所

2.50行政许可项目名称：信用社、分社、支行、分理处、储蓄所机构终止营业审批

申请材料目录：

1.申请书。内容应载明终止理由。

2.董事（理事）会同意机构终止的决议。

3.机构终止方案。内容包括债权债务、财务处理和员工安排等。

4.机构终止小组成员名单、简历和职责。

5.停止吸收存款公告样式。

6.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

·自助银行

2.51行政许可项目名称：自助银行市场退出审批

申请材料目录：

1.申请书。内容应载明终止理由。

2.终止方案。

3.停止吸收存款公告样式。

4.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

四、调整业务范围和增加业务品种

·

（一）开办外汇业务和增加外汇业务品种

2.52行政许可项目名称：开办外汇业务和增加外汇业务品种审批

申请材料目录：

1.申请书。

2.可行性研究报告：

（1）经营外汇业务的风险防范措施；

（2）经营外汇业务的成本和收益预测；

（3）经营外汇业务的管理人员和业务人员配备情况；

（4）经营外汇业务的支持系统；

（5）经营外汇业务的实施方案。

3.经营外汇业务人员的名单、简历。

4.经营外汇业务的规章制度、操作规程和相关内部控制制度。

5.经营外汇业务的场所和设施。

6.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

合作金融机构持批文向外汇管理机关申请购汇并确定结算代理行，向核准机关提交验资机构对外汇资本金的验资报告和法定验资机构的资质证明以及结算代理行的有关证明材料后，经决定机关书面确认后方可正式办理外汇业务。

·

（二）募集次级定期债务和发行次级债券

·募集次级定期债务

2.53行政许可项目名称：募集次级定期债务审批

申请材料目录：

1.申请书。

2.可行性研究报告：

（1）最近3年的财务状况（资本构成、资产负债情况、流动性状况、盈利水平等）；

（2）资本补充渠道及最近3年资本补充情况；

（3）债务募集的成本效益分析（募集债务的对象、规模、时限、债务定价及成本分析、募集资金用途、收益预测等）；

（4）目标债权人的确定及其状况；

（5）次级定期债务的偿还（包括期间转让、提前或到期偿还等）。

3.招募说明书。应当根据《商业银行信息披露暂行办法》的规定，向目标债权人披露本行财务会计报告、各类风险管理状、公司治理、重大事项等信息。

4.次级定期债务的协议（合同）文本。

5.律师事务所出具的法律意见书。

6.次级定期债务管理办法。

7.股东大会有关发行次级定期债务的决议。

8.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

9．银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

招募说明书、次级定期债务的协议（合同）文本及律师意见书中，均应明确规定定期次级债务的定义、管理方式、招募方式、期间转让、提前或到期偿还等内容。

·发行次级债券

2.54行政许可项目名称：发行次级债券审批

申请材料目录：

1.申请书。

2.股东大会决议。内容包括：发行规模、期限，募集资金用途，批准或决议的有效期。

3.可行性研究报告。

4.发行人近3年经审计的财务报表及附注。

5.发行章程（格式见人民银行/银监会公告［2004］第4号）。

6.公告（格式见人民银行/银监会公告［2004］第4号）。

7.募集说明书（格式见人民银行/银监会公告〔2004〕第4号）。

8.承销协议、承销团协议。

9.次级债券信用评级报告及跟踪评级安排的说明。

10.律师事务所出具的法律意见书。

11.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

12.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

·

（三）开办衍生产品交易业务

2.55行政许可项目名称：农村合作银行和农村商业银行开办衍生产品交易业务审批

申请材料目录：

1.申请书。

2.可行性研究报告。

3.业务计划书或交易展业计划。

4.衍生产品交易业务内部管理规章制度：

（1）衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程（业务操作规程应体现交易前台、中台与后台分离的原则）和针对突发事件的应急计划；

（2）衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标；

（3）交易品种及其风险控制制度；

（4）风险报告制度和内部审计制度；

（5）衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度；

（6）交易员守则；

（7）交易主管人员岗位责任制度，对各级主管人员与交易员的问责制和激励约束机制；

（8）对前、中、后台主管人员及工作人员的培训计划。

5.衍生产品交易的会计制度。

6.主管人员和主要交易人员名单、履历。

7.风险敞口量化或限额的授权管理制度。

8.交易场所、设备和系统的安全性测试报告。

9.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

10.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

·

（四）开办电子银行业务、增加或变更电子银行业务品种

2.56行政许可项目名称：开办电子银行业务审批

申请材料目录：

1.申请书。

2.可行性研究报告。

3.拟申请的电子银行业务类型及拟开展的业务种类。

4.电子银行业务发展规划。

5.电子银行业务运营设施与技术系统介绍。

6.电子银行业务系统测试报告。

7.电子银行安全评估报告。

8.电子银行业务运行应急计划和业务连续性计划。

9.电子银行业务风险管理体系及相应的规章制度。

10.电子银行业务的管理部门、管理职责，以及主要负责人介绍。

11.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

12．银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

2.57行政许可项目名称：增加或变更电子银行业务品种审批

申请材料目录：

1.申请书。

2.拟增加或变更业务类型的定义和操作流程。

3.拟增加或变更业务类型的风险特征和防范措施。

4.有关管理规章制度。

5.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

·

（五）发行银行卡

2.58行政许可项目名称：发行银行卡

申请材料目录：

1.申请书。

2.可行性研究报告。

3.银行卡章程草案：

（1）卡的名称、种类、功能、用途；

（2）卡的发行对象、申领条件、申领手续；

（3）卡的使用范围（包括使用方面的限制）及使用方法；

（4）卡的账户适用的利率，面向持卡人的收费项目及标准；

（5）发卡银行、持卡人及其他有关当事人的权利、义务。

4.卡样设计草案。

5.内部控制制度、风险防范措施、银行卡业务规章制度和操作规程。

6.管理人员和专业人员配备情况。

7.经认可的评估机构出具的有关系统安全性和技术标准合格的测试报告。

8.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

省（区、市）农村信用社联合社申请统一品牌银行卡，按监管部门有关规定办理。

·

（六）开办证券投资基金托管业务

2.59行政许可项目名称：农村合作银行和农村商业银行开办证券投资基金托管业务审批

申请材料目录：

1.申请书。

2.可行性研究报告。

3.具有证券业务资格的会计师事务所出具的净资产和资本充足率专项验资报告。

4.最近3年案件情况。

5.设立专门基金托管部门的证明文件。

6.基金托管部门内部机构设置和岗位职责规定。

7.基金托管部门拟任高级管理人员和执业人员基本情况，包括拟任高级管理人员任职资格申请材料，拟任执业人员名单、履历、基金从业资格证明复印件、专业培训及岗位配备情况。

8.关于安全保管基金财产有关条件的报告。

9.关于基金清算、交割系统的运行测试报告。

10.办公场所平面图、安全监控系统设计方案和安装调试情况报告。

11.基金托管业务备份系统设计方案和应急处理方案、应急处理能力测试报告。

12.相关业务规章制度，包括业务管理、操作规程、基金会计核算、基金清算管理、信息披露、内部稽核监控、内控与风险管理、信息系统管理、保密与档案管理、重大可疑情况报告、应急处理及其他履行基金托管人职责所需的规章制度。

13.开办基金托管业务的商业计划书。

14.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

·

（七）开办合格境外机构投资者境内证券投资托管业务

2.60行政许可项目名称：农村合作银行和农村商业银行开办合格境外机构投资者境内证券投资托管业务审批

申请材料目录：

1.申请书。

2.可行性研究报告：

（1）拟开办业务的定义；

（2）拟开办业务的风险特征和防范措施；

（3）拟开办业务成本和收益预测；

（4）拟开办业务的管理人员和业务人员配备情况；

（5）拟开办业务的支持系统；

（6）开发和实施拟开办业务品种的方案。

3.拥有高效的、快速的信息技术系统的证明文件。

4.拟开办业务的规章制度、操作规程和相关内部控制制度。

5.外汇指定银行资格证明。

6.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

·

（八）开办全国社会保障基金托管业务

2.61行政许可项目名称：农村合作银行和农村商业银行开办全国社会保障基金托管业务审批

申请材料目录：

1.申请书。

2.可行性研究报告：

（1）拟开办业务的定义；

（2）拟开办业务的风险特征和防范措施；

（3）拟开办业务成本和收益预测；

（4）拟开办业务的管理人员和业务人员配备情况；

（5）拟开办业务品种的支持系统；

（6）开发和实施拟开办业务品种的方案。

3.拟开办业务的规章制度、操作规程和相关内部控制制度。

4.拥有高效的、快速的信息技术系统的证明文件。

5.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

·

（九）开办企业年金基金受托业务

2.62行政许可项目名称：农村合作银行和农村商业银行开办企业年金基金受托业务审批

申请材料目录：

1.申请书。

2.可行性研究报告：

（1）拟开办业务的定义；

（2）拟开办业务的风险特征和防范措施；

（3）拟开办业务成本和收益预测；

（4）拟开办业务的管理人员和业务人员配备情况；

（5）拟开办业务的支持系统；

（6）开发和实施拟开办业务品种的方案。

3.拟开办业务的规章制度、操作规程和相关内部控制制度。

4.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

·

（十）开办离岸银行业务

2.63行政许可项目名称：农村合作银行和农村商业银行开办离岸银行业务审批

申请材料目录：

1.申请书。

2.可行性研究报告：

（1）拟开办业务的定义；

（2）拟开办业务的风险特征和防范措施；

（3）拟开办业务成本和收益预测；

（4）拟开办业务的管理人员和业务人员配备情况；

（5）拟开办业务的支持系统；

（6）开发和实施拟开办业务的方案。

3.拟开办业务的规章制度、操作规程、风险控制和相关内部控制制度。

4.最近3年案件和违法违规情况。

5.离岸银行业务主管人员和其他从业人员名单、履历。

6.经营离岸银行业务的场所和设施情况简介。

7.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

8．银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

·

（十一）开办证券公司股票质押贷款业务

2.64行政许可项目名称：开办证券公司股票质押贷款业务审批

申请材料目录：

1.申请书。

2.可行性研究报告：

（1）拟开办业务的定义；

（2）拟开办业务的风险特征和防范措施；

（3）拟开办业务成本和收益预测；

（4）拟开办业务的管理人员和业务人员配备情况；

（5）拟开办业务的支持系统；

（6）开发和实施拟开办业务的方案。

3.拟开办业务的规章制度、操作规程和相关内部控制制度。

4.拥有高效的、快速的信息技术系统的证明文件。

5.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

·

（十二）开办信贷资产转让业务

2.65行政许可项目名称：开办信贷资产转让业务审批

申请材料目录：

1.申请书。

2.可行性研究报告：

（1）拟开办业务的定义；

（2）拟开办业务的风险特征和防范措施；

（3）拟开办业务成本和收益预测；

（4）拟开办业务的管理人员和业务人员配备情况；

（5）拟开办业务的支持系统；

（6）开发和实施拟开办业务的方案。

3.信贷资产转让业务内部管理规章制度。

4.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

·

（十三）开办个人理财业务

2.66行政许可项目名称：开办个人理财业务审批

申请材料目录：

1.申请书。

2.可行性研究报告：

（1）拟开办业务的定义；

（2）拟开办业务的风险特征和防范措施；

（3）拟开办业务成本和收益预测；

（4）拟开办业务的管理人员和业务人员配备情况；

（5）拟开办业务的支持系统；

（6）开发和实施拟开办业务的方案。

3.业务实施方案。包括：拟申请业务的管理体系、主要风险及拟采取的管理措施等。

4.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

·

（十四）开办法规未明确规定的业务

2.67行政许可项目名称：开办法规未明确规定的业务审批

申请材料目录：

1.申请书。

2.可行性研究报告：

（1）拟开办业务的定义；

（2）拟开办业务的风险特征和防范措施；

（3）拟开办业务的成本、收益预测；

（4）拟开办业务的管理人员、业务人员配备情况；

（5）拟开办业务的支持系统；

（6）开发和实施拟开办业务的方案。

3.拟开办业务的规章制度和操作规程。

4.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

5．银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

五、理事（董事）和高级管理人员任职资格

·

（一）法人机构

2.68行政许可项目名称：理事（董事）长和高级管理人员任职资格核准

申请材料目录：

1.申请书（要对照任职资格相关条件逐项说明，需个案审核的高级管理人员应详细说明具体原因、经营管理能力和业绩情况）。

2.任职资格申请表（加盖申请人和受理机关公章）。

3.股东（社员、股东代表、社员代表）大会选举董事（理事）的决议。

4.董事（理事）会选举董事（理事）长、副董事（理事）长，聘任高级管理人员的决议。

5.原任职机构对拟任人的品行、业务能力、管理能力、工作业绩等方面的综合鉴定。

6.个人证明文件：

（1）身份证（外籍人士为护照，港、澳、台地区的居民为港、澳通行证或台胞回乡证）复印件；

（2）专业技术职务证明复印件；

（3）国家认可的学历、学位证明材料复印件。

7.如为外籍拟任人，应提供安全部门意见函及拟任人签署的保密协议。

8.离任审计（经济责任）报告。离任审计（经济责任）报告至少包括以下内容：

（1）分管业务经营状况，包括资产质量、盈利水平等；

（2）分管业务合规合法情况；

（3）分管业务内控建设和风险管理情况；

（4）职责范围内发生的重大经济或刑事案件以及本人所应承担的责任；

（5）审计结论。

9.个人承诺书（要对个人有否大额负债、违法违纪行为及诚信和公正勤勉履职进行承诺）。

10.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

任职资格谈话记录和考试证明由银行业监管机构提供。

2.69行政许可项目名称：董事（理事）任职资格核准

申请材料目录：

1.申请书（要对照任职资格相关条件逐项说明情况）。

2.任职资格申请表（加盖申请人和受理机关公章）。

3.股东（社员、股东代表、社员代表）大会选举董事（理事）的决议。

4.个人证明文件：

（1）身份证（外籍人士为护照，港、澳、台地区的居民为港、澳通行证或台胞回乡证）复印件；

（2）专业技术职务复印件；

（3）国家认可的学历、学位证明材料复印件。

5.个人承诺书（要对个人有否大额负债、违法违纪行为及诚信和公正勤勉履职进行承诺，独立董事（理事）应增加独立性方面的内容）。

6.如为外籍拟任人，应提供安全部门意见函及拟任人签署的保密协议。

7.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

·

（二）非法人机构

2.70行政许可项目名称：高级管理人员任职资格核准

申请材料目录：

1.申请书（要对照任职资格相关条件逐项说明情况，需个案审核的高级管理人员应详细说明具体原因、经营管理能力和业绩情况）。

2.任职资格申请表（加盖申请人和受理机关公章）。

3.原任职机构对拟任人的品行、业务能力、管理能力、工作业绩等方面的综合鉴定。

4.个人证明文件：

（1）身份证（外籍人士为护照，港、澳、台地区的居民为港、澳通行证或台胞回乡证）复印件；

（2）专业技术职务证明复印件；

（3）国家认可的学历、学位证明材料复印件。

5.离任审计（经济责任）报告。离任审计（经济责任）报告至少包括以下内容：

（1）分管业务经营状况。包括资产质量、盈利水平等；

（2）分管业务合规合法情况；

（3）分管业务内控建设和风险管理情况；

（4）职责范围内发生的重大经济或刑事案件以及本人所应承担的责任；

（5）审计结论。

6.个人承诺书（要对个人有否大额负债、违法违纪行为及诚信和公正勤勉履职进行承诺）。

7.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

任职资格谈话记录和考试证明由银行业监管机构提供。

六、申请材料格式要求

行政许可事项申请材料应同时向银监会或其派出机构报送纸质材料和电子文档。

（一）电子文档报送内容包括行政许可事项的基本信息及附件。

格式使用银监会下发的客户端程序填写（程序及使用说明可以从银监会官方网站的“行政许可”栏目下下载）。基本信息依照客户端程序预设的内容填写，附件报送以下内容：

1.机构业务类行政许可事项附件内容包括所有申请材料目录的电子文档。

2.高管类行政许可事项附件内容包括所有申请材料目录的电子文档。

（二）纸质材料应符合以下格式：

1.申请材料一式二份，其中一份按规定提供原件，另一份可为原件的复印件。如有抄送机关的，应增加一份申请材料。

2.申请材料的纸张应为标准A4纸张规格（需提供原件的历史文件除外）。

3.申请材料均须用中文简体仿宋GB2312小三号书写，一般应两面印制，并装订成册。如需提供原件的历史文件是以英文书写的，应附中文译本，且以中文译本为准。

4.申请材料各部分之间应有明显的分隔标识，并与目录、页码相符。