环境合规性评价报告(工人村)

2024-07-11

环境合规性评价报告(工人村)（7篇）

1.环境合规性评价报告(工人村) 篇一

中铁八局集团第四工程

有限公司

环境、职业健康安全管理体系合规性评价报告

编写人：审核人：批准人：

批准日期：2012-2-13

中铁八局成渝客运专线项目经理部第八项目分部

临时区域环境合规性评价报告

一、适用的国家和地方环境保护法律、法规

根据国家环境保护法律法规和其他要求及集团公司管理手册的规定，我分部有适用的最新有效的环境法律、法规和其他要求，以电子文档和书面资料列入受控文件。

二、适用环境法律、法规和其他要求的遵循情况汇总评价

根据国家及地方环境法律、法规要求，在项目临时区域遵循适用法律法规及其他要求，本着尽可能减少施工对周围环境的影响，临时区域环境因素的控制，分别从噪声、粉尘、运输遗洒、污水、四个方面采取环境保护控制措施。我分部针对不同的施工阶段，并及时与环保部门取得联系，掌握地方环保方面的政策和规章制度，及时执行检查。

（一）我分部适用环境法律、法规和其他要求遵循情况与环境特性监视和测量结果：

1.噪声排放：按照《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、城市区域环境噪声标准》、《建筑施工场界噪声限值》。

做好监视和测量工作，控制临时区域施工噪声排放，确保噪声排放均控制在以下范围内：昼间施工时噪声限值：土方施工75dB、结构阶段70dB、装修阶段65dB;夜间施工时噪声限值：土方施工、结构、装修均为55dB。

（二）采取的环境保护措施

1、为保证临时区域施工噪声能达标排放，采取了如下控制措施：

（1）配合文明施工管理对现场进行围挡或封闭。

（2）工序作业时间安排在6：00－22；00如工艺技术原因要连续施工尽量降低噪声污染。

（3）混凝土施工时禁止振动钢筋和模板，防止振动棒空转。（4）脚手架、模板的安拆及搬运时必须依次传递放置，禁止抛扔，钢模、钢管修理时禁止大锤敲打。

（5）施工现场的木工房不在露天及无门窗的房间用电锯锯木材。

（6）钢筋切割机、射钉枪、电钻、电凿子等作业尽量减少噪声。

2.粉尘排放：执行《中华人民共和国大气污染防治法》（1）在临时区域主要施工道路和临时区域办公及生活区采取硬化措施。对易起尘区域实行专人负责先洒水后清扫,放置时间太长的浮土用采条布覆盖，经常保持区域内湿润，防止粉尘飞扬。（2）临时区域施工场内堆放的水泥、砂、石、等材料采用封闭式料棚，搅拌站封闭作业。

（3）建筑垃圾清运、严禁从楼层抛洒，垂直运输实行袋装化，并集中堆放。土方外运和建筑垃圾清运，采用加盖运输车辆,防止扬尘污染。国务院城市市容和环境卫生管理条例、城市市容和环境卫生管理条例、建筑施工现场环境与卫生标准

3、运输遗洒方面：按照《国务院城市市容和环境卫生管理条例》、，城市市容和环境卫生管理条例》、《建筑施工现场环境与卫生标准》的要求做到以下几点：

（1）原材料运输:水泥等袋装材料要保持包装完好,运输途中要采取遮蔽措施;砂石、石灰等颗粒粉末状材料要严密封闭。

（2）施工渣土应优先选择专用渣土运输车辆装运。工地门口必须有防止车轮带泥出场的设施，不得污染路面，并一律设施夜间转运垃圾。

4、污水排放方面：按照《中华人民共和国水污染防治法》(1996年修正)、《中华人民共和国水污染防治法实施细则》、《水污综合排放标准》，临时区域施工现场生产及生活污水经沉淀、处理后，均达到安全排放标准，其中排入城市管网的不得低于三级标准：pH为6-9。

（1）城市和野外施工废水排放均按规定设排水管道、排水沟、沉淀池、过滤池，做到了施工用水及场地雨水的达标排放进入城市地下雨水管网及邻近沟塘。

（3）城市施工的厕所均按图集规定设置化粪池，经化粪池排入城市地下污水管网。野外施工的工地厕所设置粪坑，由当地农民浇地使用，禁止排入河道。

（4）食堂污水须经过隔油池、沉淀池等净化处理后排放，食堂设剩饭专用容器，并定期进行处理。生活垃圾已和当地环保部门签约清运合同

（5）现场搅拌机的冲洗污水以及同养护等进行沉定处理后达标外排，禁未经沉定处理的污水直接排入市政排水管网和河道。

5、安全生产及火灾方面

严格遵守《中华人民共和国安全生产法》

（1）、建立健全了安全管理机构和管理网络。为加强安全管理，我分部设立了安质部，设置专职安全管理人员。

（2）、健全了各项规章制度和操作规程。制定了安全生产责任制、岗位操作规程、安全生产责任制等，完善各种安全管理台帐和记录。

（3）、制定了重大事故应急救援预案，针对危险源辨识出的重大风险，制定了相应的预案。各单位根据本单位情况，制定了符合各单位具体情况的应急预案。

（4）、我分部安质部对新入厂员工进行公司级安全教育，各架子队负责对员工进行安全培训和教育，我分部保存了新员工安全培训的考试试卷。并建立员工三级安全教育卡片。各班组加强对员工日常安全知识的培训，通过班前会、班后会、安全活动日等活动，加强职工安全教育，并做好记录台帐。

（5）、我分部对吊车起重（起）人，电工（）人、电焊工（）人、厂内机动车辆（）人等特种作业员工（）人办理了特种作业证，持证上岗率100％，并按时进行复审。

（6）、对起重设施等都进行了定期检验。有特种设备检验报告；机械伤害：设备全部安装接地，定期对设备进行检修，传动部分、转动部分全部安装防护罩，避免了机械伤害。起重设备安装使用前进行安检合格后使用，未发生安全事故。

（7）、高空作业：配备安全带、安全帽，并加强监督检查，未出现高空坠落现象。

（8）、临时用电，严格按照审批制度节电，达到三级配电，两级保护，未出现用电安全事故

（9）、危险化学品生产使用，严格执行危险化学品管理条例，未出现中毒、爆炸事故。

（10）、现场配备充足灭火器，并按期进行检定，保证消防安全，并组织相关部门人员进行了应急演练。可查。

（11）、制定了《劳保护品管理制度》和《劳保护品发放标准》并按标准发放了劳保护品，保障员工作业过程中安全防护。

（12）建立防火管理制度，对工棚常开窗通气，食堂建立防火措施，预防煤气中毒，人离开时注意把煤火掩蔽好。配置存消防沙、灭火器、消防水池。

（13）确保氧气、乙炔瓶体完好，安全帽、防震圈完整。氧气、乙炔瓶按规定隔离存放，设置固定的储存室,工作间距不得少于5米。乙炔瓶必须直立放置，氧气瓶有防倾倒设施，避免暴晒，距离明火不得小于10米。

6、节能降耗方面；中华人民共和国节约能源法（1）建立健全完善各项物资管理办法。

（2）定期或不定期地组织工地物资大检查，查制度执行情况、查仓储管理、查实物存量、帐物相符情况、查物资基础管理的规范管理情况。

（3）加强施工现场物资材料的使用管理，加强施工生产、生活用电、用水的管理，节约能源，避免浪费。

7、室内建筑装饰材料气体排放方面（1）配置室内的通风设施。

（2）建筑装饰材料选用环保达标的合格材料，严禁超标草料用于施工。

三、临时区域内

临时区域内基本能严格执行国家和地方有关环境保护法律法规，减少了施工中污染物的排放，杜绝了重大火灾事件的发生，无一起环境污染事故，同时也未收到一起相关方投诉环境污染的事件。我分部将继续认真贯彻执行国家的有关环境保护法律法规，重点抓好施工现场的环境管理工作，加大检查力度。施工进场后积极主动与当地政府及环保部门加强联系，了解当地河流水文、山林植被、野生动物、农田耕地、城市社区环保要求等环境保护问题，严格按照设计文件，结合当地工程施工环境，严格按照批准的施工组织设计文件中环境保护方案进行施工，全面实现公司的环境管理目标。

四、存在的薄弱环节及改进的建议

通过四个月的体系运行，经过内审，认为我分部的安全健康、环境保护运行有效，达到了预期结果，但仍存在一定问题：

1、我分部对标准理解不透，学习不到位，对环境因素的识别和评价方法不能熟练运用，建议举办标准培训。

2、我分部的施工过程中存在有一些强噪声设备，如砼振动棒和木工圆盘锯，应尽量避免在夜间和生活区一侧使用。建议采购低噪声设备。

3、关于对环境特性的监视和测量，因重视不够及检测费用原因，有关检测资料偏少。建议加大对现场环境保护的检查力度，有计划地进行环境特性的监视和测量。

五、环境合规性评价结论

我分部都能够有效遵循法律法规进行施工，未发生过环境扰民事件，未有相邻单位和个人投诉，无环境污染事件发生。

中铁八局成渝客运专线项目经

理部第八项目分部二○一二年二月十三日

2.合规性评价报告篇二

一、评价目的

环境管理体系运行过程中对法律法规遵循情况的评价分析。

二、评价范围

在办公和施工过程中所产生的环境因素。

三、评价依据

1、体系标准

2、管理手册、程序文件、管理办法

3、相关法律法规和标准

四、评价时间

xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx

五、评价组成员评价组长：XXX 成员：XXX

六、评价过程综述

评价组成员针对《环境因素清单》中的82项环境因素进行了法律法规遵循情况的合规性评价，其中重点评价了《重要环境因素清单》中的7项环境因素。

1、固体废弃物排放：

存在的固体废弃物排放有：日常办公和生活垃圾、废旧设备、建筑垃圾、木屑、施工废焊条头焊渣、废弃石膏板、废弃龙骨、吊件、连接件、角钢、槽钢、方管、钉、电焊条、钻头、电线、废弃的各种包装物、运输遗洒、废弃的办公纸制品、废办公文具的废弃共20项环境因素。适用的法律法规有：《辽宁省固体废物污染环境防治办法》、《城市建筑垃圾管理规定》、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》、《建设工程施工现场管理规定》、《中华人民共和国节约能源法》、《城市生活垃圾管理办法》、《辽宁省环境保护条例》。行政部制定了《固体废弃物管理办法》，在办公区域和施工现场都设立了分类排放场所，垃圾排放委托相关方进行，识别的20项环境因素符合要求。

2、危险化学品的贮存和排放：

危险化学品的贮存有：库房贮存油漆、板材、有机溶剂、胶粘剂、乙炔和氧气瓶。危险废弃物的排放有：废日光灯管、油漆化学品泄漏、油漆稀料空桶丢弃、设备漏油、废损配件丢弃、油抹布丢弃、废机油排放、油污排放、汽车尾气排放、废墨盒、硒鼓、磁盘共17项环境因素。适用的法律法规有：《辽宁省固体废物污染环境防治办法》、《城市生活垃圾管理办法》、《城市建筑垃圾管理规定》、《国家危险废物名录》、《辽宁省环境保护条例》、《危险化学品安全管理条例》、《辽宁省污水与废气排放标准》。制定了《危险化学品控制管理办法》，行政部编写控制油品、化学品的泄漏的管理方案，设置了化学危险品的购置和发放记录，电脑复印机耗材由供应商负责回收，识别的17项环境因素符合要求。

3、噪声排放：

噪声排放有：切割机作业、电具切割线槽、直排式气枪钉饰面板、冲击钻作业、电锤打眼作业、理石墙地砖现场切割、力工砸墙、木工使用电锯作业、理石雕刻作业、车辆噪声排放共10项环境因素。适用的法律法规有：《辽宁省城市环境噪声管理暂行规定》、《建筑施工场界噪声限值》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《机动车辆允许噪声》。项目部在强噪声施工过程中避开在夜间施工，严格执行《噪声控制管理办法》，均未发生噪声扰民事件，10项目环境因素符合要求。

4、能源资源的使用和消耗：

存在有：办公生活用水的消耗、办公生活用电的消耗、办公用品的消耗、施工临时用水处水的消耗、施工用电的消耗、建材的消耗共6项。适用的法律法规有：《节约用电管理办法》、《节约能源管理暂行条例》、《中华人民共和国节约能源法》、《城市节约用水管理规定》、《污水综合排放标准》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国清洁生产促进法》。制定了《水污染控制管理办法》、《施工用电管理办法》、《节能降耗管理办法》，教育员工节约用水、用电，并制定了购买节约型水龙头管理方案，对办公用品实施定额发放，6项环境因素符合要求。

5、甲醛、苯释放：木工板材粘洁、人造木板及饰面人造板装修、水性涂料、水性胶粘剂和水性处理剂作业；库房贮存地毯、地毯称垫、壁纸、聚氯乙烯卷材地板、人造板、库房贮存油漆、涂料、胶粘剂共13项。适用的法律法规有：《中华人民共和国大气污染防治法》、《大气污染物综合排放标准》、《中华人民共和国放射性污染防治法》、《建筑材料放射性核素限量》。各项目部通过各项原材料的检测报告，对材料的污染进行控制，未发生材料污染事件，13项环境因素符合要求。

6、紧急情况和事件：办公场地发生火灾、焊接作业中发生火灾、乙炳瓶爆炸、库房贮存油漆、板材、有机溶剂、胶粘剂发生火灾共7项环境因素。适用的法律法规有：《废弃危险化学品污染环境防治办法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《大气污染物综合排放标准》、《中华人民共和国消防法》。编写了应急准备和响应控制预案，行政部编写了预防火灾、爆炸发生的环境管理方案，如预紧急事件按预案执行。7项环境因素符合要求。

七、环境管理方案实施情况报告

本制定了：预防火灾、爆炸的发生，购买节约型水龙头，采购PVC装饰胶片，控制油品、化学品的泄漏共4项管理方案，在施工过程中有效的控制了环境因素，完成目标、指标情况较好，资金管理到位，管理措施有效。

八、环境管理分析的报告

自环境管理体系运行以来，针对ISO14001：2004标准、三整合管理手册、程序文件、管理办法及法规和其他要求，人力资源部举行了多次培训，使节能降耗、环境保护的观念深入贯彻到每个员工，在每个施工过程中都体现节能降耗、环境保护的理念，环境管理体系在公司覆盖范围内运行基本有效。

九、存在的薄弱环节及改进的建议

1、部分部门和项目部对标准理解不透，学习不到位，对环境因素的识别和评价方法不能熟练运用，建议举办标准培训。

2、项目部的施工过程中存在一些强噪声，如切割机作业、冲击钻作业。建议尽量避免在夜间和生活区一侧使用，减少噪声污染。

十、环境合规性评价结论

各部门都能够有效遵循法律法规进行施工，未发生过环境扰民事件，未有单位和个人投拆，无环境污染事件发生，各单位的环境行为基本符合环境法律法规和环境要求。对在合规性证据收集过程中发现的不符合，责任部门能够及时分析原因，制定和实施纠正即纠正措施，对环保意识和环境管理水平的提高起到了明显的促进作用。

通过合规性评价分析，在未来的工作中，将进一步改进工作中存在薄弱环节，以持续改进环境管理绩效。

3.合规性评价报告篇三

环境合规性评价报告

一、目的公司环境管理体系运行过程中对法律法规遵循情况的评价分析。

二、范围

1、公司办公过程中所产生的环境因素。

2、生产部方式过程中所产生的环境因素。

三、依据

1、GB/T24001-2004。

2、公司管理手册、程序文件、三级文件。

3、相关法律法规和标准。

四、评价组成员

组长：

成员：

五、评价时间：2014年1月 10日

六、评价过程综述

1、公司行政各部门

1.1污水排放：公司办公场所及生产区生活区，相关的污水通过城市管网排放。

1.2固体废弃物排放：存在办公和生活垃圾的废弃、纸包装的废弃、塑料袋的废弃、办公纸张的废弃、墨盒的废弃，适用的法律法规有固体废弃物环境防治法、城市建筑垃圾管理规定、城市生活垃圾管理办法、垃圾的运输和处置由市环保局所属的垃圾归集站负责。环境因素管理符合法律法规的要求。

1.3能源的使用和消耗：存在办公生活用水的消耗、办公生活用电的消耗、办公用品的消耗，适用的法律法规有节约能源法、清洁生产促进法，公司对水电的使用制定的管理规定，环境因素管理符合规定。

2、公司生产部

2.1固废排放：主要存在有建筑、办公和生活垃圾的排放,废弃废弃水电材料、废弃生产

废废棉纱布、废弃纸包装、废弃尼龙袋塑料袋、废弃办公纸张、废弃纸箱、废弃过期消防器材等.适用的法律法规有固体废物污染环境防治法、现场管理规定、可回收的废品进行了变卖处理、不可回收的废品垃圾由当地清运单位进行了处理，环境因素管理基本符合法律法规的要求。

2.2 危险化学品的贮存使用：存在有燃油,油漆及防水材料的贮存使用、乙炔及氧气的贮存使用,有MSDS清单。适用的法律法规有危险化学品安全管理条例、民用爆炸物品管理条例。生产部制定了易燃易爆品管理制度，设置了相应仓库。环境因素管理基本符合要求。

2.3噪声排放：主要存在有生产机械运转噪声排放、装配噪声排放、包装噪声排放、噪声排放等环境因素。适用的法律法规有噪声污染防治法。生产部在噪声生产过程中避开在夜间生产，针对噪声排放都制定了管理方案，均未发生噪声拢民事件。环境因素管理基本符合法律法规的规定。

2.5能源资源的使用和消耗：主要有生产用水的消耗、生产用电的消耗、车辆燃油的消耗、木材、钢材的消耗等的存在。适用的法律法规有节约能源法、清洁生产促进法。各生产部在生产过程中对原材料的消耗都使用了生产定额控制，材料使用均未超标，生产部制定了水电使用管理办法，教育职工节约水电。砼养护采用节水工艺进行。环境因素管理基本符合法律法规要求。

2.6紧急情况和事件：主要有机器设备机油的泄漏、危险化学品的泄漏、生产工地火灾、危险化学品的火灾等紧急情况和事件的存在。适用的法律法规有消防法、危险化学品事故应急救援预案编制导则。生产部在管理实施规划中编写了应急与响应计划，应急程序按照生产部制定的火灾紧急事故预案执行。

2.7重大职业健康安全、环境、设备事故：生产过程中，使用切割、焊接、装配机械设备和工具，容易造成切割、划伤、灼伤或粉尘吸入、光辐射等对人体造成伤害，当生产人员安全意识疏忽、设备和工具使用不当等情况下，极易发生人体机械伤害事故，通过制定设备安全操作规程,组织设备和工具操作人员进行培训，定期对设备进行维护保养，对设备防护罩或感应保护装置进行检查，为生产人员配备劳动防护用品，防止了人体伤害事故发生，危险源管理符合法律法规的要求。

七、环境管理方案实施情况报告

通过以上分析，公司各部门在整个生产阶段都能有效控制环境因素，生产部分阶段完成目标指标情况较好，管理措施有效。自公司环境管理体系运行以来，针对GB/24001-2004标准、相关的环境管理资料及法律法规和其他环境要求，公司举行了相关的培训，使降耗节能、环境保护、安全意识的观念深入贯彻到每个人，在每个生产过程中都能体现降耗节能、环境保护、安全第一的理念，环境管理体系在公司覆盖范围内运行基本有效。

八、存在的问题及改进的建议

1、全员对标准和体系文件学习理解没到位，对管理目标、指标的落实考核不够严谨，建议再次培训相应的标准。

2、对适用法律法规和其他要求的识别作业不够到位，建议进行较系统的识别，确保法律法规和其他要求与公司管理体系的适用性。

九、环境好安全合规性评价结论

各部门和生产部都能够做到有效遵循法律法规进行生产，未发生过环境扰民事件，未有其它单位和个人投诉，无环境污染事件发生，也为发生任何安全事故，各部门的环境行为和安全行为基本符合环境法律法规和环境要求，对在合规性评价过程中发现的不符合各单位均能够及时组织原因分析，制定和组织实施纠正措施，对生产的环保全意识和管理水平的提高起到了明显的促进作用。

4.2013年度合规性评价报告篇四

合规性评价报告

****(****)有限公司二O一四年二月十七日

評價时间:2014年2月17日

主席:孫**

参與人员:*

報告起草:*

評价目的:

对本公司過去一年的环境管理体系遵循法律法规及其他要求的情况进行客观评价,確保體系運行過程的有效性和運行結果符合有關的法律法規和其他要求。

評价範圍: 在2013年度,公司管理和運營活動中涉及到的所有環境因素(包括廢水﹑廢氣﹑噪聲﹑固體廢物等)的管控過程與結果。

評價依據:

ISO14001:2004標準

公司體系文件

相關法律法規與其他要求

评价内容:

一﹑年度情況概述:

在2013年度,公司內﹑外部的”環境”基本沒有變化:公司延續以往的產品與工藝流程,與之相應的,相關的法律﹑法規與其他要求沒有較大的變更,在執行層面,各環節的管控制度與方法沒有明顯改變。

在2013年度,公司在資源﹑能源的使用效能方面進一步提升:部分工序從使用柴油改為使用天然氣﹑電能,以及生活污水回收再利用等。

二﹑法律法规的獲取﹑傳達﹑執行情況:

2013年度,公司法律﹑法規獲取方法,主要采用了“付費式新法律法規軟件速遞”的方法:公司付費給法規網站,下載並安裝專用電腦軟件,定期使用該軟件直接檢索新法規,從使用結果看,方便﹑快捷﹑不容易遺漏。

依照文件規定,在有適用於本公司的新法規時,行政部會以「法律法規更改通知書」的形式通知到相關部門,並且,視具體情況考慮制定相應的工作指引用於執行。在2013年度,共獲取更新的法規13個,並已經在公司內部進行了有效的傳達與執行,符合有關要求(參見「法律法規更改通知書」等記錄)。

三﹑與法律法规强相关的重要环境因素:

1.消防应急准备情况:

公司依照《應急準備和響應》作業程序書,進一步制定了相應的工作指引:《易燃易爆危險化學品管理指引》﹑《緊急逃生流程》﹑《化學危險品中毒.火災.爆炸事故應急救援預案》等,從制度層面對公司可能發生的或潛在的緊急情況做出了規範管理與

應急處理預案。

公司有指定責任部門定期對應急情況進行監督檢查,包括對準備工作(包括物資和培訓等)與潛在的緊急狀態相適應情況,從監督檢查的結果看,應急準備工作整體充分,制度得到有效貫徹執行。

在2013年度,公司計劃並組織實施了2次消防演習,模擬在緊急情況下的疏散等項目,演習達到了預期的目標,符合有關要求(參見演習總結報告)。

2.資源﹑能源使用情况:

公司对于生产用水﹑电﹑紙張的消耗实行量化管理,有具体的管控措施和考核方法,本公司盡可能採取先進生產工藝和管理措施,盡量減少資源和能源的消耗,節約用水和提高水的循環利用率。目前已投入運用的包括二次用水回用處理站等,回用的水經過處理達標後用於綠化和沖廁所等用途,符合《中华人民共和国节约能源法》和《城市雜用水水質標準》的有关规定。(參見雜用水檢測報告)

公司的有關工序也逐步從傳統能源轉為清潔能源,包括實施了:噴油部從柴油燃料轉為天然氣,氧化部從柴油鍋爐轉為電爐,以提高能源利用率和減少污染物排放。

3.污水排放情况:

工業污水方面

本公司工業污水主要源自除油﹑磷化﹑陽極氧化﹑表面處理﹑噴油的工藝廢水,公司已建污水處理設施,污水收集到處理站後,按環保要求對該污水進行嚴格的處理,通過污水管道達標排放,符合廣東省地方標準《水污染物排放限值》(DB44/26-2001)中第二時段的二級標準和《電鍍污染物排放標準》(GB21900-2008)要求。(參見污水處理工作指引與相關記錄,污水檢測報告)

生活污水方面

生活污水主要是員工生活所產生的污水,污水普遍含有的污染物包括:懸浮物﹑有機物﹑和植物營養(氮﹑磷)等,本公司對此類污水設置了化糞池處理,然後經污水管道達標排放。

生活污水還包括食堂污水,食堂污水中含有CODcr﹑BOD﹑油污和洗滌劑等污染物,公司對此污水設置了三級隔油池,隔油隔渣後流向化糞池再處理,然後通過污水管道達標排放。

符合廣東省地方標準《水污染物排放限值》(DB44/26-2001)中第二時段的二級標準。(參見檢測報告)

4.噪声排放情况:

本公司的噪聲源主要包括注塑機﹑衝床﹑備用發電機﹑鍋爐﹑風泵等。公司對設備建有獨立的房間,對門窗﹑牆壁進行了適當的減噪處理,同時,建立有設備維護保養制度,適時添加潤滑油預防機械磨損;另外,在佈局上也進行了合理安排,高噪聲設備安排在遠離宿舍區和廠區邊界,減少對外部的影響,符合《工業企業廠界環境噪聲排放標準》(GB12348-2008)3類(參見廠界噪聲檢測報告)。

公司在主要的生產工場均設置有噪聲監測點分佈圖,定期對這些位置進行噪聲監測,以確定作業人員工作的環境是否適合,以及確定是否應該配帶相應的噪聲防護裝置(參見噪聲監測記錄)。

在高噪聲的生產場所設置噪聲源警告標識,提醒所有進入該區域的工作人員均需要佩帶適當的勞動保護用品。防護用品的領用與更換均保留有簽收記錄,同時,對工作人員進行噪聲傷害的宣導與教育,不斷提高工作人員的安全防護意識。雖然在定期的審核過程中有偶發性出現個別工作人員沒有佩帶防護用品,但已經即時進行了整改,因此,整體運作有效,符合有關要求(參見廠房環境檢查清單)。

5.废气排放情况:

本公司廢氣主要來源於注塑﹑噴漆﹑移印工序產生的廢氣,備用發電機和鍋爐運行時產生的廢氣,以及食堂產生的油煙和火煙,廢氣有按要求進行通風﹑收集﹑處理﹑然後達標排放,有關的設備/設施有維護保養制度,以確保排放廢氣符合法規要求。注塑廢氣﹑移印廢氣﹑噴漆廢氣﹑備用發電機廢氣﹑食堂火煙的排放符合廣東省地方標準《大氣污染物排放限值》(DB44/27-2001)第二時段二級標準要求;

食堂油煙排放符合《飲食業油煙排放標準》(GB18483-2001)要求;

鍋爐廢氣符合《鍋爐大氣污染物排放標準》(DB44/765-2010)要求;

氧化部車間廢氣符合《電鍍污染物排放標準》(GB21900-2008)表5要求。(參見檢測報告)

6.固體廢物管理情况:

本公司設有垃圾站,由專人負責對生產﹑生活產生的固體廢物進行了有效的分類管控與處理,包括一般工業固廢垃圾(可回收)類﹑生活垃圾(不可回收)類﹑危險垃圾類,各類垃圾由總務部收集後統籌處理:

一般工業固廢垃圾(可回收)類和生活垃圾(不可回收)類,分類收集後統一交收購商處理;

對於危險垃圾,各有關部門統一交總務部收集並保留簽收記錄,總務部將收集後一定量的危險類垃圾依照環保要求,交有資質處理的公司進行處理,並保留處理聯單,符合有關環保要求;(參見交收記錄和轉移聯單)

本公司生活區設有醫療站,醫療站產生的醫療垃圾,由駐廠的醫療機構將一定量的醫療垃圾帶回醫療機構總部,保留交收記錄,然後由醫療機構集中處理。符合有關環保要求(參見交收記錄)。

7.化学危险品采购﹑运输﹑储存与保管情况:

本公司設置有化學品倉,專門用於存放生產過程中使用到的油漆﹑天那水等化學危險品,化學品倉的結構與位置符合有關要求,倉內化學危險品的儲量有進行管控,化學品倉有專人負責管理,儲存的環境條件有定時的監測,符合有關要求(參見監測記錄)。

化學危險品倉的管理人員有進行相關的知識培訓,合格上崗,倉內張貼有相應的MSDS,設置有專門的衝洗裝置和相關的應急物資,裝置和物資處於有效狀態。

化學危險品的領用得到有效管控,生產單位安排專人統一到化學危險品倉領用少量(一般為一天生產用量)的化學危險品原料用於生產,從化學品倉到生產現場的運輸途中操作規範;

生產單位僅有臨時存放區域,不設儲存倉,使用單位在現場有張貼相應的MSDS,並教導員工了解化學品的物理特性與緊急處理方法,符合有關要求。

四﹑顾客、周边邻居投诉、环保局等相关方的环境要求情况:

2013年未收到周边邻居的投诉,环保局对我公司的排污情况监测达标。符合相关法律法规及其他要求。

五﹑内﹑外部环境管理体系审核结果情况：

1.內部審核

在2013年度,由**部主導,內部共進行了2次管理體系稽查,其中,下半年的一次稽查中有一個NC發現項,經過糾正與改善,**部已經對糾正和改善的成效與結果進行了評審,已作結案處理(參見:內部稽查糾正行動通知)。

2.外部審核

在上一個年度,***外審時有一個NC發現項,2013年度***對此NC發現項進行了跟蹤評審,並作出了:未發現其他法規缺失,該不符合糾正措施有效的評價,該NC發現項已作關閉處理(參見:***稽核報告)。

六﹑环境影响评价法的落实:

公司在導入ISO14001-2004環境管理體系時已经进行过环评,并顺利通过。

七﹑环保“三同时”制度的执行情况:

公司在2013年度沒有新工藝﹑新項目實施。

八﹑可能影响管理体系的变更,包括内外环境的变化﹑法律法规的变化﹑新材料﹑新技术﹑新工艺﹑新设备的开发等情况:

公司在2013年度无此类情况。

九﹑重大环境事故的处理或改进的建议:

公司自运行ISO14001-2004环境管理体系以来,未发生过重大环境事故。

十﹑评价结论意见：

本公司環境管理體系處於有效運作狀態。

在2013年度,本公司没有违法国家法律﹑法规及其他要求,严格遵守了国家與地方有关环境方面的规定,密切关注法律法规的变化,并适时调整與更新,严格按体系标准执行。

公司生產﹑生活都能夠在有效遵循法律法规的情況下開展,未发生重大安全生产事故﹑未发生环境扰民事件﹑无个人或单位投诉﹑无环境污染事件发生。

5.职业健康安全合规性评价报告篇五

职业健康安全法律法规

合规性评价

报告

HYHG-AH-06

1编制：

审核：

批准：

（2013）

一、评价目的职业健康安全管理体系运行过程中对法律法规遵循情况的评价分析。

二、评价范围

公司生产经营过程中活动或者职能产生的各职业健康安全因素对于适合于公司的法律法规及标准的符合程度。

三、评价依据

1、经识别的适用于本公司的《职业健康安全法律法规清单》；

2、公司管理手册、程序文件及相关制度；

3、GBT28001-2001；

四、评价时间

2013年5月12日

五、评价小组成员

评价组长：

成员：

六、评价过程综述

（一）补充识别

本次合规性评价之前，评审小组针对外审一阶段问题清单提出的法律法规识别问题，补充收集或更新了4项法律法规的最新版本：

1、危险化学品安全管理条例国务院第591号令2011.12.1实

行

2、特种作业人员安全技术培训考核管理办法国家安监局第30

号令2010.07.13、4、5、6、用人单位职业健康监护管理办法国家安监总局49号令 2002.6.1 工业场所有害因素职业接触限值GBZ2.1、2.22007 工业企业设计卫生标准GBZ12010 劳动防护用品选用规则GBT116512008

（二）分法规评价

评价组成员针对《职业健康安全法律法规清单》B版中的215个适合于公司的法律法规及标准，进行了法律法规遵循情况的合规性评价。具体评价内容如下：1、2、3、4、5、6、7、8、9、职业病防治相关法律法规及标准12个，摘录法律条文24条；健康卫生相关法律法规及标准11个，摘录条文15条；安全培训相关法律法规及标准5个，摘录法律条文12条；劳动防护相关法律法规及标准24个，摘录法律条文30条；特种设备作业相关法律法规及标准35个，摘录法律条文40条；饮食卫生相关法律法规及标准5个，摘录法律条文12条；女工及未成年人保护相关法律法规及标准6个，摘录法律条文20条；化学品相关法律法规及标准25个，摘录法律条文20条；消防相关法律法规及标准12个，摘录法律条文32条；

10、建设类及综合性法律法规及标准80个，摘录法律条文120条。详见记录《KSKN职业健康安全法律法规合规性评价记录表》。

（三）分职业健康安全因素评价

（1）职业健康

存在有噪声、电磁辐射、高温等危险源，适用的法律法规有《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国职业病防治法》等法律法规，所有在岗职工均与公司签订有劳动合同；实行双、单周轮休日，劳动时间不超过44小时；法定节假日作业人员按规定支付全部加班加点报酬；按时发放防护用品，定期组织职工进行健康检查。依法参加工伤社会保险；各级领导及职能部门督促岗位工人正确穿戴劳动保护用品；按操作规程操作。

（2）安全生产

存在有高空坠落、触电等危险源,适用的法律法规有《中华人民共和国安全生产法》等法律法规，配备有专职安全管理人员1名；所有人员上岗前均经安全培训；特种作业人员全部经上级有关部门培训并发证上岗。判定符合要求。

（3）危险化学品

适用的法律法规有《化学危险品管理条例》等。公司建立了危险化学品管理办法，对工程建设过程中涉及化学危险品的人员进行操作培训，配备必要的劳动防护用品。

（4）劳动防护

适用的法律法规有《劳动防护用品选用规则》等。公司建立劳动防护用品管

理制度，配备必要的劳保用品，现场人员配备有：安全帽、工作服、劳保鞋、耳塞、口罩、手套等以保证员工的职业健康安全。

(5)饮食卫生

公司大楼午餐采用集体供餐，现场依托建设单位食堂，适用的法律法规有《餐饮业和集体用餐配送单位卫生规范》、《食物中毒事故处理办法》等，未发生食物中毒事件。

（6）消防

适用的法律法规有《中华人民共和国消防法》等。公司执行国家和项目地消防法律法规，进行消防知识培训、进行消防预案演练，未发生消防火灾事故。

（7）紧急情况和事件

存在有火灾等职业健康安全因素及危险源。适用的法律法规有《中华人民共和国消防法》。制定了《安全生产事故应急预案》和《公司本部大楼火灾应急处置预案》，并进行了演练，判定为符合要求。

从总体上看我公司能够自觉遵守法律法规和标准的要求，符合法律法规的要求；也能够满足公司职业健康安全方针的要求。

详见记录《职业健康安全法律法规合规性评价表》。

七、存在的薄弱环节及改进的建议

有些部门对标准理解不透，学习不到位，对职业健康安全因素的识别和评价方法不能熟练运用。

八、合规性评价结论

公司职业健康安全管理体系策划有效，运行正常；各部门、项目能够有效遵循法律法规，无职业健康安全事件发生。

通过合规性评价分析，在以后的工作中，将进一步改进工作中存在薄弱环节，以持续改进职业健康安全管理绩效。

山东科技有限公司

6.农合行xx支行合规风险评价报告篇六

沙河农商银行今年持续建立健全合规风险管理体系，提高全行合规风险管理的有效性，从健全内部控制制度、完善岗职关系，加快信息系统建设着手，进一步强化合规风险管理，取得了一定成效，现将本行当前合规风险管理工作情况汇报如下：

一、基本情况

今年以来，我行通过开展内控机制建设提升活动、案件防控活动、“两加强、两遏制”回头看活动、合规文化机制建设活动，以及推广实施流程银行等工作，本行各项基础工作得到进一步夯实，合规风险管控制能力持续提升；上半年对我行各部门职责、岗位职责进行了一次全面梳理规范，对全行内控管理制度进行了一次修订梳理，进一步完善了各项规章制度。

二、合规风险分析。

2016年，我行无违规经营现象和案件发生，现行内控规章制度按年梳理完善，基本能够覆盖经营管理的主要领域和重要环节，但需进一步完善内控管理制度内容，促进全行依法合规，业务操作流程有法可依，有制可询。

三、风险隐患预警情况

本行已连续三年对全行制度进行了梳理，全行制度整体较为完善，但全行各条线制度修订工作还有待加强，重点是信贷业务条线制度，贷款新规实施后涉及修订的制度范围较大；其次是风险管理类制度，如本行的风险管理政策管理所需的相关制度等需进一步补充完善，案防与绩效考核有待完善，以满足自身风险政策导向、风险偏好设定及监管政策要求。

四、操作风险

我行员工尽职尽责，在业务操作上比较熟练，但由于我行的业务量较大，每天办理业务的客户较多，偶尔有排队等候现象。在等候时，有的客户素质较差不遵循制度，对客户密码的安全性形成了风险。

五、存贷款业务

1、严格执行信贷操作流程，提高信贷常规操作水平，减少不必要的差错，提高信贷质量（如存在借款合同与借款借据合同号不一致的现象，部份贷款逾期后，无贷后检查记录、逾期原因分析报告、逾期贷款催收通知书等）

2、存款方面对员工揽储的绩效考核有待进一步细化和完善，正真调动员工揽储的积极性，财政性存款占比仍不高，应加大对该块存款的营销考核力度。

六、内部控制风险

1、业务操作方面，我行应加紧加大各项业务的学习力度，熟练掌握各项业务操作规程，严格贯彻落实各项内控制度，加大制度执行力度。严格按总行下发的各相关文件要求、操作流程认真管理和操作，但临柜人员操作合规性，柜员暂时离开岗位时三收一退情况仍需要进一步加强巩固。

2、现金业务方面

我行坚持金库钥匙坚持平行交接，库存现金按总行核定的限额管理，超限额及时上缴，营业终了，柜员坚持换人清箱核对。坚持一日三碰库，核查凭证及现金。库管员当场监交。款箱入库保管。但仍然要加大监管力度防范风险。

六、应对的措施及建议

针对我行此次风险评估的结果，为强化我行内控风险管理能力，主要采取的措施：

1、全面梳理和整合各项会计规章制度提高制度执行的有效性针对会计规章制度多的情况，认真执行各项制度

2、加强监管力度，分工要全面，明确，对各项业务操作要做到责任到人，相互提示，监督。

3、针对不熟悉的业务加强学习，尤其是新进员工业务流程学习，提高风险防范意识，增强员工的业务素质。

4、实施不定期检查，严格考核评价，切实防范经济案件和重大违规案件。

7.2014公司合规性评价汇总报告篇七

第八工程公司

公司合规性评价汇总报告

一、评价目的

通过对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程适用的法律法规和其他要求的遵循情况的评价分析和改进，实现公司环境和职业健康安全的方针和目标，以及管理承诺。

二、评价范围

工程公司和各施工现场活动所产生的环境因素。即：废水排放、扬尘排放、噪声排放、建筑垃圾（有害废弃物）排放、使用材料、绿色施工节能降耗等控制。施工现场危险性较大分项工程所涉及的“五大伤害”即：高处坠落、触电伤害、物体打击、机械伤害、坍塌事故的危险源控制。

评价依据

1、GB/T 24001-2004

2、GB/T 28001-2011

3、公司企业标准：（管理手册、管理制度）

4、环境、职业健康安全管理适用的法律、法规和标准规范

5、其他要求（上海安质监站的环境文明施工、节能降耗的工作要求;上海市人民政府关于加强本市建筑垃圾和工程渣土处置管理的通告等）

四、评价时段：2013年7月1日～2014年6月30日

五、评价成员组长：张俊

组员：田艳雯、刘炯、徐晓明、王贵富、陈夏芬、周东华、陈岗、周东华、张鸿发、陈和平、钮明、徐蔚强、杨俊。

六、评价综述

在工程公司（项目部）共同努力下，工程公司相关施工和活动场所以环境、职业健康安全方针为指导思想，通过环境目标在各职能层次的分解制定，在环境管理体系的运行中，应用适用的法律法规，实现了预防环境污染的承诺主要表现如下：

一、环境管理合规性

1、专项申报许可

第八工程公司公司承接的建筑工程在工程开工前组织进行以下的排污申报和施工许可。

a)项目部向水务部门申报施工污水、生活污水的排放，并缴纳排污费。b)项目部按建设单位向工程所在地的区(县)市容环卫管理部门申报办理的渣土处置证，执行渣土运输管理联单制度。签发四联单，明确建筑渣土出土量、出土时间、承运车船号牌、运输线路、处置场所等事项。

c)项目部与地区的环卫部门联系申报建筑和生活垃圾的外运申请，并双方订立垃圾清运消纳协议，缴纳清运费用，d)项目部开工以前向地区卫生管理部门和建工集团总公司申报食堂卫生许可，并获得二级食堂卫生许可证、炊事人员经过体检合格持证上岗。

e)项目部每逢夜间施工时，都能做到提前三天向环保部门提出许可申请，获取夜间施工许可证，并向社区告知，张挂夜间施工告示牌。

2、环保设施的配置

根据法律、法规对施工现场的环保要求，工程公司项目部在施工准备阶段和施工过程变化的情况下都能安排配置环保的设施。如，施工现场采用混凝土砖墙或彩钢板进行围档封闭，现场设置建筑和生活垃圾的堆放点，以及危险品仓库，混凝土施工产生的废水设置三级沉淀池，食堂设隔油池，为降低木工机具的噪声排放，设置木工间并远离居民区，配备车辆冲洗设备对进出土方车辆实施清洁冲洗，施工现场楼层、脚手架以及动火场所都配备清水、泡沫灭火机，变电间配置干粉灭火机，高层建筑或大型的建筑工程配置消防水源系统，工地食堂已全面改用油灶炊事。办公、生活区安装节水龙头率95%，节能灯具95%，现场、食堂、生活区、办公场所安装用电用水计量表，进行分路计量统计和分析。

3、监视和测量

工程公司对环境管理的监测以项目部自查、工程公司监督检查抽查的方法进行监视和测量，必要时请第三方进行监测。2013年7月-2014年6月工程公司对在建工程进行废水排放、噪声排放的监测，其中废水排放PH值平均值7.5。昼间噪声排放平均值68.9dB；晚间噪声排放项目自测54dB，均达到排放标准。

4、环境管理绩效

2013年7月-2014年6月，在工程公司领导的重视和全体员工的共同努力下，实现了工程公司建立的环境目标，具体表现为以下方面的绩效。

a)2013年下半年新建海航总部办公楼项目、中国电信IDC业务用房项目获得上海绿色施工节约型工地样板工地

b)2014年上半年七宝35#B块通过上海绿色施工节约型工地样板工地审核

c)施工过程中没有接到社会相关方的严重投诉。

二、职业健康安全合规性

1、施工专项施工方案（安全措施）审批

工程公司危险性较大的分部分项工程策划确定专项施工方案予以审批，对超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项施工方案组织专家论证，认真修改回复并交监理确认。

a)基坑支护及开挖专项施工方案 b)高大模板工程专项施工方案 c)临时施工用电专项施工方案 d)起重吊装专项施工方案

e)脚手架（落地式钢管脚手架、附着式升降脚手架,包括整体提升与分片式提升、悬挑式脚手架、吊篮脚手架、自制卸料平台、移动操作平台、新型及异型脚手架工程、市政高架桥防撞墙施工脚手架及措施）专项施工方案 f)拆除爆破