证券公司工作计划

证券公司工作计划（共8篇）

1.证券公司工作计划 篇一

证券营业部 2012工作计划

营业部2012工作规划

万，2012年我营业部将计划增加20个百分点，为1500万。其中计划销售本公司产品1000万，重点基金500万。

三、IB业务方面：

2012年末期货资产预计同比2011年增长20%，资产达到216万元；收入预计同比2011年增长12%，收入达到6.8万元；如果营业部能在一季度取得IB业务资格，则期货资产力争同比2011年增长30%，资产力争达到235万元；收入预计同比2011年增长15%，收入力争达到7.1万元。

四、融资融券方面：

营业部取得融资融券业务资格后，将按照现有符合开户资格的客户（约380户）的一定比例，根据市场行情，每月开发5-15户，并跟踪服务。计划客户开发，与投顾业务开展同步进行。

的客户进行回访，业务中心将根据理财回访结果及时进行风险等级调整。每月末根据当月新开户情况排查联系地址或电话号码相同的客户名单，通过OA内部流程提交营业部合规回访人员进行回访，了解其帐户实际控制人和受益人，并根据实际情况调整其风险等级。

3.可疑交易：

业务中心员工在日常业务过程中要重点关注身份存疑、开户后短时间内销户、资金量较大又主动上门的客户，在业务办理过程中业务中心经理每日通过内控平台排查，认真做好反洗钱可疑交易监控工作，对于在平台中出现的可疑交易客户必须与在排查日上午与客户取得联系，了解账户实际操作情况和意图，对每一笔可疑交易均要做到具体问题具体分析。在人工排查过程中发现的大额交易和可疑交易情况，可与理财部门通过分析交易频率，资金进出情况，行情动向或与客户电话沟通等方式进行排查，真正将此项工作落实到位；对于大额转移资金及转户可疑的客户及时与理财部门沟通，进行人为排查，确认为可疑大额交易的及时上报，切实履行反洗钱的监控工作。

4.反洗钱宣传：

营业部在2012年将协助合规专员进一步做好反洗钱宣传工作，通过在大厅内循环播放反洗钱宣传光盘，悬挂反洗钱宣传横幅，设立反洗钱专栏，发送反洗钱宣传短线，营业部行情客户端、街头宣传、制作反洗钱宣传材料等方式，在月反洗钱宣传月，组织员工及投资宣传培训，在现场客户群体中进行反洗钱培训，并对非现场客户采用短信形式进行反洗钱宣传；在营业部信息栏里开辟反洗钱专栏，张贴《反洗钱知识问答》和《反洗钱举报途径》，在咨询台处摆放《反洗钱资料汇编》、供客户查阅，由大堂经理负责保管并解答客户的相关提问。

5.单客户多银行业务的反洗钱教育及监控：

公司于2011年10月份正式开通了三方存管单客户多银行业务，该业务在为客户提供了转款便利的同时也增加了洗钱风险，业务中心员工将根据公司下发的《

交易平台中出现限制阀值的客户严格遵照限制该业务并做好解释及教育工作，在限制期过后视客户认知情况酌情开通。

（二）理财中心

1.深化培训工作，不断提升理财实力。

通过到先进营业部学习、专业机构培训及内部日常培训考试多种培训方式，进一步加大全体员工培训的强度与深度。组织高频度的考试与实践活动，在目前条件下进一步提升单个员工的综合素质及专业能力，通过奖励等措施，激励营销员考取投资咨询资格，建设具备综合理财能力的营销团队，具备专业投资咨询及服务于核心客户的高端综合理财能力的理财团队。计划每周二为日常培训，每周根据营业部工作情况至少安排一次专题培训及考试的频率，加强员工业务学习。

2.客服、投顾业务方面，行业内各营业部都面临由通道服务向财富管理服务的转型，而高端投资顾问人才与庞大的客户群体比例严重不足，所以我部在理财人员均一人兼多岗、跨部门兼职的现状下，2012年将尽量调配员工岗位侧重点，加大理财人员培训力度和投资研究自我提升空间。

3.融资融券业务方面

融资融券业务常规化预计在2012年一季度，因此明年将在以下几个方面做好准备工作。

（1）确定目标客户。通过crm筛选，将开户3—6个月，把客户资产规模拓宽到30万以上，通过电话进行需求回访，了解客户对于融资融券的认知程度，并根据电话回访确认客户对融资融券是否有意向，组织两次针对目标客户以及潜力客户的现场培训，如果客户有需求，可以进行一对一的讲解，并可以通过QQ、邮件、短信等方式为客户普及融资融券相关知识，此工作计划在2012年3月31日前完成。

（2）组织营业部全体员工学习融资融券业务知识，由于融资融券业务2012年1季度可能转常规，所以要加快营业部全体员工对融资融券业务的熟悉，计划在2012年3月31日前对营业部全体员工进行2-3次培训。

（3）果总部组织营业部参与仿真交易，积极组织客户参与，计划组织符合条件并有意向参与融资融券交易的客户比例不低于20%参与测试。

（三）基金销售

总结2011基金营销过程中的问题与困难，拟制定2012年基金营销方案。（1）坚持产品销售适用性原则针对不同客户的需求开展销售工作，同时紧跟公司大方向，积极与银行渠道合作开发银行渠道基金销售潜力，特别是东证系列理财产品应积极向银行客户推广。

（2）加大宣传力度，利用短信、飞信、广播等平台向投资者进行宣传，宣传正确的投资理念。

（3）对原有基金客户进行更好的维护，推广理财理念和正确投资基金的方法，加强定期回访制度，使投资者更全面的了解基金市场的最新行情。

（4）提升自身基金研究水平，更好的为投资者服务。

（5）严格遵守基金的适当性原则，将客户分类，并将合适的产品推荐给适合该类型产品的客户。

（6）加强对员工和客户的基金培训工作，使其充分了解各类基金产品性质，加强风险教育。

（7）认真理解和学习公司推荐或发行的每一只基金和理财产品，并积极完成各项基金任务。

（四）IB业务

我营业部目前尚未取得IB业务资格，争取在2012年取得IB业务资格，积极配合公司总部和证监会进行申报验收的准备工作。在未获批IB资格前，我部坚持合规经营，取得IB资格后，积极开展业务。2012年IB业务工作措施如下：

1.积极开展投资者教育工作

（1）我部坚持合规经营，不开展宣传活动。我营业部积极开展投资者教育工作，帮助投资者提前了解期货业务相关风险，引导客户结合自身情况，理性认

识相关投资机会及风险，纠正客户对期货市场的错误认识。平时传阅一些股指期货投资指南、股指期货问答等。每月客户服务部投资者教育课时，讲解一些期货知识，在现场组织股指期货投资者教育座谈会，主要面向已有及潜在客户。提高客户对期货市场特别是股指期货认识，并有效和股票市场相结合，达到培养客户对股指期货的关注度和兴趣，同时提高客户对风险的认识。

（2）员工的培训工作，坚持每个星期五坚持开展员工的培训工作，主要培训内容是期货基础知识和法律法规，争取在2012年让大部分的员工取得期货业务资格，为IB业务的开展奠定基础，按照公司下发的各项规章制度和期货方面的最新咨询对员工进行培训。

2.为了提高客户的操作能力，多请渤海期货的老师讲课。

（1）定期邀请渤海期货的讲师、外部讲师、民间操盘高手等对营业部潜在客户进行期货市场上专业知识及实战方面的面授。提高潜在实际操作的能力以保证客户的永续性。对于有需求的客户积极配合开通模拟账户，进行实际开户前的模拟操作。另外针对营业部营销人员定期举行期货相关内容的培训或答疑，从源头增强营销人员的业务、专业能力，提高竞争力。

（2）通过QQ群的方式加强非现场投资者教育工作。依托网络的强大功能在QQ群众解答客户的问题，或者论坛方式解答客户的问题。（内容不拘一格，在控制风险的同时通过各渠道给予客户强有力的服务和支持）

（五）财务部

财务部计划2012年在营业部总经理的领导下，我们通过大幅压缩费用，将费用控制在最低点，将费用控制在最小化。此外，财务部要给总经理提供各项数据，为总经理的内部调控提供保证，为进一步节约财务费用，提高经济效益发挥作用。

二、日常工作方面

（一）合规

1.加强员工合规培训工作，每季度进行一次全员培训，强化员工风险意识，加强合规风险管理。

2.按照公司合规管理要求，合规专员认真开展全方位业务审查，防范风险。内容包括营业部制定的各项规章制度的合规性审查；营业部拟开展的新产品、新业务方案的合规性审查；营业部向监管部门报送材料的合规性审查；营业部拟签定的合同文本的初审；营业部的司法协查及其他行政执法案件处理的合规性审查；营业部公章使用的合规性审查；营业部信息系统权限的申请、变更、注销等环节的合规性审查；营业部各项自查报告的初审；营业部以各种方式（含广播、电视、报纸、传单、海报、条幅等）发布的招聘、营销、宣传等信息的审查；营销人员及经纪人CRM经纪关系确立的合规性审查；员工经纪关系确立的合规性审查;CRM系统经纪人风险事件和异常交易监控系统异常交易上报公司前的审查工作；通过短信平台向客户发送的短信内容的合规性审查；向监管部门报送监管报表的审核等内容。

3.合规专员每月进行日常业务合规检查和督办。包括客户账户的抽查、营销业务的合规检查、客户回访抽查、员工执业行为检查、投资者教育等检查内容。对内部审计、证券监管机关、反洗钱监管机关、客户投诉涉及内容进行督办。

4.合规专员督导营业部完善反洗钱相关制度，并对制度的合规性进行审查；对上报的反洗钱大额交易、可疑交易进行审查；对上报的反洗钱非现场监管报表进行审查；营业部上报的反洗钱工作计划、总结、工作小组人员名单、自律评估报告、工作信息和调研报告等其他非现场监管材料进行合规审查；检查客户大额交易和可疑交易分析和排查情况；及时掌握营业部所在地人民银行及证券监管机构要求，协助营业部负责人，对反洗钱宣传、培训、身份识别、风险等级划分、可疑交易分析等工作进行督办，及时督导按要求报备各种监管材料。

5.向公司合规风险管理部报告月度风险管理报告和重大事项报告。每月前三个工作日，按照公司风险管理要求，进行自查，上报风险管理报告。如遇重大项，按报告流程向公司报告。

6.做好交易所客户风险交易提示的核查、报告及公司风控事件、异常交易事件的核查处理工作。

7.每月定期做好柜台数据核对、员工权限核对工作。每月20日根据电脑部与业务服务中心确认的柜台数据核对表，跟踪监督处理。月初根据电脑部提供的员工权限表，进行员工权限核对工作。

（二）业务中心

1.业务中心的学习、培训

业务中心的员工共有六人，首先加强全体员工的培训工作。

（1）组织员工学习与业务相关的法律法规及规章制度、提高岗位业务技能、及时更新专业知识，对培训的内容每个月考核，考核一律采取闭卷考试的方式，将考试成绩计入员工的月度考核中。

（2）另一方面要鼓励本部门员工积极参加证券、期货等从业资格的考试。（3）派员工到其他营业部业务中心学习新业务及服务方式、特点，及时改进业务中心的服务模式。

（4）业务中心全体工作人员在保证电子化凭证全部上传之后，尽量按时参加营业部的培训。

2.业务中心的管理制度

在工作中，落实公司总部关于营业部业务中心的各项管理考核细则，需要建立相关制度作为保障。因此，业务中心根据中国证监会经纪业务新规以及公司总部经纪业务管理制度制定业务中心管理制度如下：

（1）业务管理制度：

 柜员权限及特殊权限的管理 ：确保本部门新入司员工均在取得证券从业资格的情况下进行业务权限的申请，每月月末核对柜员权限变更情况，临时权限通过OA及时上报总部申请。

  账户信息一致性的管理：每个月的20日由电脑部导出数据比对，对账户信息不一致的情况及时核查原因、即时呈报解决，并有情况说明。  投资者身份信息核查：新开账户的投资者身份信息必须获取公安信息比对，存疑信息必须提供辅助证明。身份信息变更证明及公证书必须进行核实，并留存电话录音。

  业务专用章使用的管理：要求印章使用人严格执行《营业部柜台业务印章管理实施细则》，建立业务印章使用登记簿。做好印章使用人的变更交接和登记工作，并及时报备总部。

  单客户多存管账户的管理：严格执行公司

 业务晨会：每个交易日8时30分至9时，业务中心召开晨会并有会议记录，会议内容为：通报当日新的业务规则通知、总部各项通知，业务操作的注意事项，营业部的通知及各部门之间的工作协调等事项。 业务例会：每周至少召开一次业务例会并有会议记录，时间与公司及营业部的其他会议分开，会议内容为：首先是部门员工汇报当期工作情况、任务完成情况、后续工作计划、重要事项汇报。然后是业务中心当期工作成效分析，讨论后续工作计划。最后是业务中心经理总结，布置工作任务，提示注意事项。

 固定资产的管理：业务中心使用的固定资产，由专人负责，按程序报修、报备。

 部门安全方面的管理：业务中心防火防盗责任落实到人，每天下班前，责任人逐项检查，防患于未然。

 部门卫生方面的管理：按照营业部划分的卫生清理分担区，由分管人每周进行一次卫生清理，业务中心经理检查验收。

 业务中心的投诉受理：客户关于业务中心的投诉，由业务中心经理受理，及时调查处理，给客户满意的答复和安抚。上报营业部总经理并备案待查。

(4）经纪业务的公文呈报及报表管理：

业务中心应根据业务项目，按照公司规定流程，通过OA系统将公文呈报至业务归属部门。

业务中心的报表管理，专人负责，明确报表数据来源，保证报送的时效性，维持报表的原始结构，保证报表及文件质量。

3.营业部账户规范工作方面

加强账户开立管理，严格按照登记公司和公司总部下发的相关制度和各项业务操作指引受理客户相关业务。坚决杜绝不合格账户等业务差错的发生,完善账户管理长效机制，确保我部参与交易的证券账户全部为合格账户，对新增的休眠账户另库存放。

4.营业部反洗钱工作方面

(1)做好可疑交易排查甄别、报告工作，对风控系统内筛选出来的可疑交易数据，即时逐笔进行甄别。对于符合可疑交易报告标准的账户，按公司要求报告。

(2)做好客户身份识别和反洗钱风险等级划分工作，进一步加强客户身份识别工作，尽职调查。每月定期查询柜台系统中客户身份证的有效期限，及时办理通知及相应业务限制等工作。建立机构账户持续跟踪检查机制，每年的6月份及时通知机构客户对有效证件进行更新。对于已经过期或未经过当年年检的机构投资者，按照公司要求对其账户进行业务权限的限制。对于反洗钱重点关注客户，在每年的1月1日和7月1日安排人员对客户进行一次电话录音回访。如仍不能联系到的投资者，留存详细查找客户的工作底稿备查。

(3)宣传培训工作

(4)反洗钱宣传工作常抓不懈，做好营业部场所内反洗钱宣传，在营业部大厅内显要位置悬挂反洗钱宣传条幅，大堂显示位置处摆放反洗钱宣传资料供客户阅读与了解，扩大反洗钱宣传力度。5月和8月进行反洗钱的相关法律法规及实施细则的学习培训，加强对全体员工的反洗钱知识培训，提高员工的反洗钱工作水平。

5.业务中心柜台业务标准化、流程化，提高业务办理效率。按照公司规定的岗位模式设置，执行一站式服务。严格落实公司《员工行为规范基本准则》和《股份有限公司业务服务中心规范化标准》，我部自2012年首个交易日起，执行客户“绑定式”服务模式，业务中心严格按照工作流程完成客户服务工作单及客户的流转，移交理财中心。在业务办理过程中增强服务意识，处理客户投诉遵循首问负责、限时处理和合规原则，提高投资者的满意度，强化员工行为管理，树立客户至上、信誉

（2）制定协调机制，每个交易日9时之前，各部门可向业务中心提出当日的业务需求，业务中心予以重点安排，优先满足。

（3）制定客户交接机制，营业部员工可以将全员营销客户及业务需求与业务中心的咨询岗交接，咨询员引导客户办理相关业务，员工可放心回岗工作。

（4）业务中心开通绿色通道，设专柜满足业务需求。

（5）按照各部门2012年的工作方案及业务需求，业务中心将按业务的轻重缓急，及时调整、合理安排，在业务上积极的配合、大力的支持。

（三）理财中心 1.提升市场占有率---投资咨询工作方面具体方案

（1）投顾业务中，优先发展运营能力差的准投顾客户。

无论是投顾业务还是常规咨询服务，提高市场占有率最核心的解决之道在于提高客户的运营能力。而投顾则是很好的切入点。因为它消除了常规咨询中，咨询人员与客户的因合规要求而形成的咨询服务障碍。可有效地弥补客户的运营能力不足的问题。所以是方案之一。

（2）通过发挥投顾产品及常规咨询产品在提升客户运营能力上的带动性。目前，我理财已经成功开发了一整套服务投顾及常规咨询的自动趋势跟踪系统及自动选股系统。一定程度的系统化及程式化，有利于达成科学的带动性目标。

（3）在投顾产品和常规咨询产品的形成中，坚持以大盘的系统性机会的出现及系统性风险的出现为指导客户进出个股的唯一准则。放弃逆势操作机会。争取提高投资品种在操作上的成功率。并通过成功率树立投顾及常规咨询的品牌目标，以促进对客户运营上的带动性效果。

（4）在常规服务产品中，改进现有的提示关注个股模式。采用模拟盘操作模式带动客户参与操作。坚持在大盘出现系统性机会时（趋势拐点出现），陆续建仓十只潜力股。达到3%以上目标即逢高了结。滚动操作，出现系统性风险（趋势拐点出现）立即清仓。以产品的运营力带动客户的运营力。

（5）注重对大盘节奏的把握，在阶段趋势拐点，注意通过短信、QQ群、邮件，以及通过投顾产品及常规咨询产品明确传递给客户。为规避相关咨询风险，在常规咨询产品中，在模拟盘位置以表格方式明确指出现阶段策略：试探性建仓，加仓，持股待涨，轻仓观望，空仓观望等。可在投顾产品的投资策略上，以黑体加粗字明确表达上述策略观点。

（6）若逢市场阶段状态不佳的环境。可提示客户参与国债逆回购的交易或少量参与股指期货交易或融资融券中的融券操作。以此维护住客户的运营能力。

（7）稳中求进开展投顾工作。投顾服务在我国属于试点阶段，整个服务体系尚且不是很成熟。因此在开展此项业务时要争取稳中求进，在提高签约率的同时，减少退订与客户流失的风险。并始终坚持投顾服务于市场占有率提升的原则。

（8）在开展投顾过程中，转变服务理念，以客户为中心。以提升市场占有率为最终目标，一方面我们了解客户的需求，使得我们的服务与客户的需求相匹配。另一方面，我们要引导客户，使得客户对于投资顾问服务有一个正确的认识。在条件允许情况下，尽量引导客户自主交易，尽量使投顾人员处于辅助位置。回避咨询风险。努力实现投顾服务于运营的原则。在服务过程中不仅要成为客户的“良师”更要成为客户的“益友”。

（9）继续加强理财咨询队伍建设。抓好部门内员工培训，交流研讨及自主专研，形成良好的研究风气。坚持用优质服务带动市场占有率提升。

（10）注重借助公司投资顾问部，研究咨询公司的力量。做好公司级理财产品的推广，转化及再加工。有效提升投顾产品及常规咨询产品的对客户需求的适用性。尤其是对超大客户的服务上争取有所建树。

（11）加强vip客户的咨询服务力度。做好推广七彩虹理财终端及其他交易分析软件的提供，促进喜欢专研的客户自主运营及自主交易的水平。时机成熟时，也可通过与大客户的沟通和交流及亲情服务以及行情判断等方式，以适度的活跃交易给予工作支持。

（12）在投资顾问业务成熟后，可通过投顾业务平台建立与大客户的“一对一”咨询服务关系。努力实现客户核心资产的保值增值及市场占有率提升的双赢局面。辅助提升大客户的资产运营能力。抓住机遇，使投顾业务成为市场占有率提升的最大贡献者。

2.降低客户流失率---客户服务工作方面具体方案。

强化客户服务工作，有利于降低客户流失率，提升对新增客户的吸引力，有利于包括投顾业务及融资融券业务的开展。新的一年，我们一下几个方面强化客户服务工作。

(1)重点做好VIP客户维护。进一步以日常生活细节为切入点，逐一分析总结出客户的需求方向，提升服务效果。

(2)以2012年全年为时间段，分阶段依次对客户进行维护，让客户感受到全年由始至终的关心，为挽留客户创造条件。

(3)根据公司总部维护客户的相关要求，把每一次的客户维护工作做到事前细致规划，事中认真落实，事后详细总结，把每一次的客户维护工作做扎实。为挽留客户创造条件。

(4)客户挽留具体步骤。把处理过程分三个阶段进行。

(3)进行客户培育。对于咨询的客户进行解答，对有开户意向的客户进行登记，留存联系方式。

(4)对营业部全体员工及现场的营销人员进行培训，为业务正式开展打下基础。

(5)如果我公司取得融资融券业务资格，对符合开户条件的客户进行开发。

（四）基金

1．全面推动基金客户的后续服务工作，增强客户忠诚度。

（1）对营销中心现有基金客户定期联系，每月通过短信平台发送净值提醒及其他重要市场信息提醒，提高其在我营业部股买基金等理财产品的忠诚度。

（2）定期举办客户活动，组织基金产品持仓量超过50万以上的客户开展理财主题沙龙活动。

2．开展丰富的现场宣传，与理财中心配合，争取将营业部现场的中小客户、低周转客户向基金客户方向转化。在营业部现场大量设置理财产品与基金的投资必要知识宣传展板。咨询台、填单台、业务柜台等客户必经之处设置主推产品宣传品。

3．基金学习及培训 对营业部员工进行有针对性的培训，重点解读市场是热门基金，基金营销经典案例、市场新型特色基金品种等基金知识，通过采取专人组织、集中培训的方式，实现提高基金销售人员的基金专业销售能力的目标。同时加强基金销售法律法规相关培训，控制营业部风险。

4.潜在基金客户维护及培养

在2012年全年的各类基金理财产品销售过程中，营业部将重点维护基金客户，其中对基金持有量较大的客户做重点沟通与咨询服务。同时加大对目标客户及潜在目标客户进行日常维护及投资理念的灌输。

5.加强现有基金客户服务与维护（1）场内基金客户服务及维护

营业部对基金客户的基础服务包括日常基金客户回访，按月、季度、年分期进行客户回访，其中场内客户每日或每周回访，增强联系及沟通感情，通过设在

场内的基金投资专栏或广播

将基金市场要闻及代销基金净值在营业部场内传递给投资者。现场及公告栏宣传方面，由基金专员组织在散户大厅及营业部显著位置张贴公司统一下发的基金宣传海报、宣传折页、X展架，并在基金销售期间由工作人员在业务大厅现场解答客户疑难。为有兴趣参与的客户进行面对面的讲解，并赠送宣传折页。同时通过场内走访对持有封闭及开放式基金的客户沟通，（2）场外基金客户服务及维护

场外客户目前主要通过在线平台进行互动， 利用营业部的短信平台，及时的将基金信息或基金服务信息通过这一平台传达到万千客户的手中。

 已经建立专门的基金QQ服务群，对客户进行网上实时服务。定期将公司及研究所的基金投资分析及基金市场研究报告，进行群内上传。 建立网络电子邮箱，将基金研究以及相关基金信息通过网络邮箱进行上传，方便客户及时获得有价值的信息，同时对重点推荐的基金进行客户推广。6.定期基金投资理财培训

在接下来的工作中，客户的维护及服务我们将不断深入细化，实现客户维护新的思路与工作方式。与营业部理财中心建立培训合作关系，定期邀请营业部理财师举行基金等投资教育培训，对国内外影响证券市场及基金市场的政策、财经、产业等市场要闻或敏感性事件及时互动沟通，建立营业部的投资培训专业性及实用性。

（五）电脑部

1.做好营业部的各项业务技术支持工作。

作好营业部的技术服务工作，保证营业部的安全运营，为营业部提供安全良好的交易环境，做好广域网设备的维护，以保证营业部各项业务的顺利进行。做好外网设备维护，为营业部提供安全良好的办公环境和顺畅的信息浏览环境。

2.做好营业部网上交易客户维护工作。

为适应公司大力发展营销团队方针，同时为配合扩大营业部在地区的影响面，有效增加营业部的利润增长点，做好网上交易客户的技术支持工作。

3.加强营业部内部资源的整合，配合营业部团队建设，做好员工的技术培训工作。加强对营业部现有内部资源的整合，有效提高现有资源的利用率，依靠管理抓效益，利用技术提高工作效率的同时，做到少投入多产出。加强部门人员自身技术学习之余，配合其它部门做好营业部员工及投资者的培训工作，同时利用新技术，在保证运营稳定的同时，降低基础运营成本。

4.切实做好营业部机房的设备切换工作。

营业部的机房重要处理机等设备已平稳运行5年，进入设备更换期，营业部预购置有盘站，有序地、逐步地进行更换，同时保证设备切换期的营业部正常运营。

（六）行政

1．营业部日常、安全防范管理

营业部目前有保洁人员2人、保安人员2人，为了更好地提高营业部的服务环境和整体形象，制定了新的营业部内部环境管理制度，制度要求全员参与营业部的卫生、水电等日常的维护工作，主要是做好日常监督工作，培养全员参与日常管理的意识、使得营业部员工养成爱护环境，节约能源的习惯，从而更好地提升营业部的整体服务环境。

2.营业部应急工作的开展

我营业部根据公司总部《营业部应急事件处理制度》的要求，结合营业部新址的自然状况，制定了《营业部2012年维稳工作方案》、《营业部2012年证券市场突发状况工作预案》、《营业部2012年火灾停电等突发事件应急处置预案》、《营业部2012年客户纠纷应急预案》，并按照上述预案制定了《营业部2012年证券市场突发状况应急演练计划》、《营业部2012年火灾停电等突发事件应急演练计划》、《营业部2012年信息系统应急演练计划》，营业部将严格执行计划的安排，并根据计划在明年定期进行应急工作的演习，从而提高营业部对突发事件的应急

反应速度和处理能力。

3.考勤、培训、员工仪表管理

营业部的考勤将继续实行指纹考勤制度，并进一步加强监督管理，如发现违规行为则严格按规章制度办事，做到有奖有罚，营业部将制定2012年的员工培训计划，对全体员工将在2012年进行培训，着重于培训员工的营销能力和接人待物的礼仪规范，从而为更好地拓展营业部的业务打下坚实的基础。

4.营业部费用支出管理

（1）固定资产及低值易耗品：固定资产及低值易耗品专人管理，责任落实到人，提高电子设备使用寿命。

（2）邮电费：加强办公电话和客户室电话管理，包干到人。

（3）公杂费及电子设备运转费：控制办公费用的电子耗材的支出，制定办公用品及电子耗材的申领和使用办法。

（4）水电费：客户室由专人负责营业部水及电的管理，办公区由员工管理，以节约水电的开销。

（七）财务

1．定期核对银行帐户，每月至少核对一次，编制银行存款余额调节表，使银行存款帐面余额与银行对帐单调节表相符。加强与货币资金相关的票据的管理，并专设登记簿进行记录，防止空白票据的遗失和被盗用。

2．按照公司对会计档案的管理要求，负责对会计资料的整理立卷和装订成册，建立财务管理档案库。对财务、会计档案进行科学管理，做到妥善保管，存放有序，查找方便。

3．负责营业部范围内资产、负债和损益的财务核算，监督营业部执行和遵守国家财经法纪及公司财会制度

（八）期货

1.做好期货客户开发和培育工作

(1)制定全员营销期货客户方案，针对2011年员工营销期货客户没有进展的

具体情况，制定新的营销方案，根据总部的IB业务激励政策制定好营业部的激励政策，继续做好客户开发工作。

(2)加强与农行等营销渠道合作，加强与商超团队或其他营销团队的联系沟通，潜入并参与有关贵金属交易的培训活动，多渠道开发客户。把此项工作作为一个经常性的客户开发手段。

(3)营业部IB资格验收合格后，将大力开展宣传活动，举办大型营销活动2次。

2.营业部IB业务的员工培训方面

做好期货专业人才的培养和储备工作，派出人员参加中期协培训活动，到渤海期货金融业务中心学习期货开户业务和风险控制，为营业部取得IB资格做好准备。

对员工及营销员每月各培训一次。根据需要请渤海期货公司人员来我营业部给员工及客户进行相关培训。对感兴趣的投资者让他们先做好期指仿真交易，熟悉交易规则，让投资者充分认识到期货市场的风险之后再开展IB开户工作。

营业部IB资格验收合格后，举办期货大讲堂，通过发放传单合作开发等营销措施邀请外部潜在客户参加大讲堂，实行一对一或一对多授课方式。

3.营业部股指期货投资者适当性制度的落实方面

做好股指期货投资者适当性制度的学习及培训工作，培训群体为营业部全体员工、营销人员和潜在客户。考虑到期货市场的高风险特征，我部计划循序渐进的做好潜在客户的培育工作，让投资者逐步深入了解期货市场的交易规则、风险管理、交易技巧之后，再展开客户开户和交易工作。拟对期货感兴趣的投资者每月进行大型培训一次，对于有潜力的投资者根据其需要，再进行不定期的一对一、一对多的小型培训。在每月大型培训时融入投资者教育内容。

4.营业部期货客户维护工作

期货客户虽少，但是单个期货客户佣金贡献却是证券客户的几倍，我们计划对于已经开始交易的客户经常问候和沟通，控制风险，对交易贡献大的老客户在重要节日时赠送礼品，定期举办沙龙聚会，进行亲情化慰问，提高客户忠诚度。

2.证券公司工作计划 篇二

为提高县级供电公司营销管理信息化水平,促进营销服务的集约化发展、精细化管理和标准化建设,安徽省71家县级供电公司将在2年内完成SG186营销业务系统的推广工作。

由于市县供电公司在营销组织机构、人员配备及个别业务类别等方面存在一定的差异,系统整体移植可能会存在一定的不适应性。为提前了解该套系统,前期从全省县公司抽调了46名业务骨干,进行了为期半个月的需求比对工作。为保证该套系统更好地满足县级供电公司的管理需求,本次又从各市公司农电工作部和县公司抽调了专家组成员,对前期需求比对的结果进行审定。

本着“在先进管理模式的基础上进行统一”的原则,按照“流程—功能—报表—查询”的优先次序,审定会对需求比对结果和该套系统的主要功能进行了细致的评审,需求被逐个确定下来。

3.证券公司工作计划 篇三

关键词：物资供应 计划采购人员 轮岗工作

大唐太原第二热电厂物资供应部计划采购岗位人员构成分别由老、中、青三组年龄构成，从事采购计划岗位时间较长的计划员对采购业务相对熟悉程度较高，同时也暴露出维持现状求稳，不求上进心态明显；中间层计划员对本岗位工作积极性高，接收新事物能力相对较强；新生代计划员文化程度较高，接收新事物快，但对物资采购工作还处于积累学习阶段等不同类型的矛盾，需要在今后的工作中不断改进和提高。随着我厂现场主辅设备的不断改建、扩建及升级改造，市场供需关系、采购理念的不断更新，特别是在2012年使用集团公司财务一体化系统后，对原有的采购流程和采购理念形成较大冲击，需要所有计划员都要在不断学习中提高自己的业务能力，以满足日常采购工作需求。虽然从事物资计划采购岗位人员工作分工长期不变，供货商相对固定，采购工作得心应手，但管控和预防滋生腐败还是存在一定隐患和漏洞，也不利于对采购人员的能力发掘和培养。要改变岗位分工长期不变的弊端，需要按照本部门采购计划人员轮岗制度定期对以上人员进行轮岗。

1 采购计划人员轮岗的必要性

根据本人对轮岗工作的认识，从以下几方面进行分析：

1.1 通过岗位轮换，实现人员储备 由于物资计划采购岗位的特殊性，需要从事该岗位人员拥有丰富的现场工作经验和采购业务知识，通过对采购计划岗位的轮换可以积累更多的采购经验。通过轮岗的形式，给员工更多的学习机会，激励采购计划岗位人员根据不同分工而面对不同采购内容和供货商，实现一岗多能，为今后优化采购计划岗位结构，尽快适应现场设备的不断更新和市场供需形式的变化。

1.2 通过岗位轮换，实现内部有效沟通促进工作效率。通过计划采购人员在部门内部的轮岗，能够实现物资采购信息的共享，增进了各个岗位之间的相互了解，帮助员工在各个岗位之间换位思考，使自己面对不同的专业、不同的物资采购类别，与更多供货商进行沟通，扩大了采购业务范围，提高了采购业务能力。

1.3 通过岗位轮换，制约腐败现象产生。实施计划采购人员岗位轮换打破采购分工长期固定不变的模式，也是物资供应部门防腐倡廉的直接手段。一个人长期固守一个岗位，表面上是采购业务较为熟悉，其实容易出现采购业务面狭小，对市场了解出现空白。特别是计划采购人员岗位的“稳定”，极易出现固步自封，居功自傲，放松自我要求的现象，与部分长期固定供货商容易形成利益链，对个人成长显然不利。甚至有的人滑向贪污腐化的深渊，不仅给个人和家庭造成损失，而且对单位和国家的事业也会造成巨大损失。

1.4 通过岗位轮换，部门实现知人善任。每一次采购计划分工的调整，都是一次学习的机会，更是一种挑战。员工在轮岗制度中体验不同分工条件下的工作特点，不断丰富自身的采购业务知识。随着采购内容、服务对象、供货商的定时更新，得到更多的锻炼学习机会，进一步发挥个人在从事采购计划岗位的潜能，掌握更多的采购业务相关知识和业务技巧，从长远讲，对本部门的采购计划人员的培养起到了促进作用。

2 采购计划岗位轮岗后存在的问题及对策

2.1 轮岗后的人员对新岗位分工适应期过长。很多员工长期从事一项工作，脑海工作模式程序化，很可能拒绝或抵触轮岗工作；对调整分工后出现的重新学习，重新熟悉市场的情况不适应，也不愿去面对。针对以上情况，需要在平时的工作中加强对采购计划人员对分工调整必要性的培训学习力度，在轮岗后，能够尽快适应新岗位，胜任新岗位工作。另一方面，岗位轮换后，职工出现的消极怠工等现象也是对新岗位适应能力差的一种体现，需要不断加强自身业务能力的提高，尽快满足新岗位的要求。既是对所有采购计划岗位的人员也是一种激励倒逼机制，也会提高采购计划员的学习相关业务知识的积极性和自觉性，形成一种奋发进取，优胜劣汰的良性循环机制。

2.2 岗位轮换前期思维转换滞后，工作效率低下。加强对采购计划人员轮岗制度的学习，充分认识到轮岗工作的重要性，对共性的和个性的业务知识的培训力度进一步常态化，制度化，同时要建立和完善采购资源平台，实现采购资源的共享，缩短调整岗位后的适应期，尽快进入工作状态，便于工作的开展，提高工作效率。从而确保物资供应的及时性、准确性、可靠性。使不同年龄层次、从事不同专业分工的采购计划员的采购业务知识都得到大幅提高。

2.3 轮岗后出现职责空白点，对新岗位分工熟悉程度低。由于目前我部采购计划的工作经历、文化程度、本岗位工作经验参差不齐，要求轮岗制度尽可能做到因人而异，充分发挥每一位现有岗位人员的优点，由浅入深，由易到难，逐步进行专业跨距和业务能力的转换调整，根据轮岗目标，制订详细轮岗计划。尤其对参加轮岗的岗位、对象、人数、周期、考核评价等工作要考虑全面清晰。其中必须考虑特殊个体的差异，有目的、有计划、分步骤地实施，做到岗位无缝交接，规范移交，避免出现空白点。

2.4 轮岗使专业跨度过大，短时不能适应新专业采购业务。要减少此类现象的发生就要区分对备品采购计划和材料计划员的调整力度，使轮岗工作科学有序进行，避免出现大的波动，影响到生产采购物资的采购，对安全生产造成不良影响。对待备品采购计划人员的调整一定要对相关业务人员进行考核，必须是具有一定专业知识和本专业工作经历，对生产系统有一定了解的人员才能胜任备品采购计划岗位的相关工作。

综上所述，我们物资部门计划采购人员轮岗制度要想成为部门培养人、激励人、保护人的一种好手段，就需认真操作，扬长避短，只要轮岗制度完善，设计合理，操作得法，轮岗工作定是利大于弊，有利于培养综合人才，提升人才素质，提高企业核心竞争力。

参考文献：

[1]宋建丽.关于轮岗工作的研究与思考[J].产业与科技论坛，2010（07）.

[2]张庆军，徐华威.“四步”做好基层员工轮岗工作[J].中国农村金融，2013（10）.

4.证券公司个人工作计划 篇四

日子如同白驹过隙，前方等待着我们的是新的机遇和挑战，此时此刻我们需要开始制定一个计划。相信大家又在为写计划犯愁了吧？下面是小编为大家收集的证券公司个人工作计划，希望能够帮助到大家。

证券公司个人工作计划1

一、营销组织架构

为确保本次集合资产管理计划顺利发行，本公司内部特成立“集合资产管理计划工作小组”，其中营销策划组、销售管理组、客户服务组具体负责本次计划的营销组织工作。营销组织架构集合资产管理计划工作小组销售管理组客户服务组营销策划组。

二、代销活动组织安排

一是组织安排本集合资产管理计划发行期间，对于代销活动的组织安排，某某证券有限责任公司以下简称“本公司”拟定了以下基本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持的基础上，充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产管理计划代销业务营销体系。在本次计划的代销组织安排中，营销策划组负责整个代销活动的组织策划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等，共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。

销售管理组负责代销机构的市场调研，组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作，及时准确地传达相关信息。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点，督促销售活动的开展，就发现的问题及时提出整改意见。客户服务组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的客户服务，收集客户的反馈信息，跟踪市场反应情况，及时准确地上报相关情况。

二是协议签订为规范代销机构的销售行为，保护投资者的合法权益，本公司根据中国证监会有关规定、《某某证券“某某某某”集合资产管理计划管理合同》及其他有关规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，与代销机构签订了《某某证券“某某某某”集合资产管理计划销售代理协议》以下简称“代销协议”，明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常管理工作，本公司还制定了一系列管理规章制度。在具体业务活动开展过程中，本公司将与代销机构密切合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中、事后控制工作。三销售活动安排

1、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，对代销机构进行资格审查，以促使代销机构的各项业务准备工作符合要求，确保集合资产管理计划的销售活动顺利开展。

2、获得批文前，销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司某某证券“某某某某”集合资产管理计划简介、集合资产管理计划投资指南、本集合资产管理计划业务规则与业务流程以及客户服务介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。

3、获得批文后至发行前，营销策划组与代销机构确定整体宣传推广方案，并组织实施，在发行公告刊登日前将所有宣传材料送达代销机构指定营业网点。销售管理组为代销机构一级分支机构提供强化培训，配合各重点地区举办路演推介会，为发行工作进行市场策动。

4、发行期间，营销策划组与代销机构共同组织宣传推广活动；销售管理组负责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售过程中的有关问题，向本公司总部及时准确地传达相关信息；客户服务组为销售活动提供全面客户服务支持。

5、发行结束后，按照中国证监会的有关规定要求，由销售管理组与代销机构共同对整个集合资产管理计划销售活动进行总结，对各地区发行工作进行考核评价，总结内容包括发行组织安排、销售业绩及客户服务等。

三、直销活动

组织安排一组织安排本集合资产管理计划发行期间，直销部分主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。本公司根据客户需求特征及地域分布情况，对直销组织活动安排如下：

1、机构设置目前，本公司在全国设有24家营业部以及北京、上海2个地区管理总部，为直销客户提供高效、优质服务。公司集合资产管理计划工作小组负责直销业务的统一管理与协调工作。

2、人员安排为做好本集合资产管理计划的直销工作，本公司将充分调动各方面资源，周密计划，统筹安排。在集合资产管理计划发行期间，从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组，具体如下：

路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹安排与监督实施。负责人：张跃；北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作；华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东等地区直销客户的路演推介、开发工作；南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、开发工作；西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、甘肃、等地区直销客户的路演推介、开发工作；根据直销客户的特点，各工作组应由销售管理组及本集合资产管理计划相关投资、研究人员组成，从计划的产品、投资、研究等方面向机构客户进行推介。

四、销售活动安排

1、获得证监会批文前前的直销客户走访工作自着手本集合资产管理计划的发行准备工作开始，本公司便将核心客户群的培育作为工作重心，与重点客户保持密切联系。为确保本集合资产管理计划的顺利发行，本公司按照四大地区的分工对潜在客户进行了走访，介绍了公司的运作情况以及产品的投资理念等内容，同时与客户加强了沟通，了解了客户需求，为确定本集合资产管理计划的销售活动安排提供了决策依据。

2、获得证监会批文后的路演推介工作1本公司内部进行各地区路演推介活动的动员工作，协调一致，合理安排；2各地区路演推介工作组全面展开实际工作，加强对各地潜在客户的推介、开发工作；3在各地区的路演推介活动，注意与代销机构的协同配合，防止销售活动出现混乱。

3、本集合资产管理计划发行期间的直销活动1在就近接受各地直销客户认购的基础上，深入挖潜客户资源；2对首次认购金额超过500万元的客户，本公司提供上门开户及认购办理服务；3发行期间不断跟踪核心客户，落实认购意向；4向本公司总部及时、准确地传达相关销售信息；5路演推介领导小组根据各地区的销售情况，动态调配公司资源。

证券公司个人工作计划2

一、营销组织架构为确保本次集合资产管理计划顺利发行，本公司内部特成立“集合资产管理计划工作小组”，其中营销策划组、销售管理组、客户服务组参见图7-1具体负责本次计划的营销组织工作。图7-1计划的营销组织架构集合资产管理计划工作小组销售管理组客户服务组营销策划组

二、代销活动组织安排一组织安排本集合资产管理计划发行期间，对于代销活动的组织安排，证券有限责任公司以下简称“本公司”拟定了以下基本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持的基础上，充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产管理计划代销业务营销体系。在本次计划的代销组织安排中，营销策划组负责整个代销活动的组织策划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等，共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。销售管理组负责代销机构的市场调研，组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作，及时准确地传达相关信息。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点，督促销售活动的开展，就发现的问题及时提出整改意见。客户服务组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的客户服务，收集客户的反馈信息，跟踪市场反应情况，及时准确地上报相关情况。

三、协议签订为规范代销机构的销售行为，保护投资者的合法权益，本公司根据中国证监会有关规定、《证券“”集合资产管理计划管理合同》及其他有关规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，与代销机构签订了《证券“”集合资产管理计划销售代理协议》以下简称“代销协议”，明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常管理工作，本公司还制定了一系列管理规章制度。在具体业务活动开展过程中，本公司将与代销机构密切合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中、事后控制工作。

证券公司个人工作计划3

20xx年，部门主要工作为三大块：

一、新三板挂牌—力争20xx年内挂牌

(新三板：证券公司代办股份转让系统蚌埠市高新园区非上市股份有限公司股份报价转让系统，主要为高新园区内规模较小、成长较快的非上市股份公司(高新技术企业)提供股权转让和融资平台，同时为主板、中小企业板和创业板培养上市资源。企业通过全国性的统一市场定向增资来进行融资，进行高市盈率、高溢价的交易，获得丰厚回报，而对募集资金的去向或用途却没有限制;在市场上形成公司股票的市场价格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也会吸引众多关注的目光，还可以在全国市场很好地宣传企业，提高公司的知名度，有利于拓展业务和公司发展;促使挂牌公司建立完善的法人治理结构和合理的信息披露制度，借助资本市场的力量扩大规模、做大做强、规范经营，实现企业跨越式发展。)

1、接触、洽谈、论证、签约(券商推荐挂牌报价转让协议)

2、公司按挂牌要求进行改制

(1)聘请证券公司担任改制财务顾问

(2)注册会计师对公司财务情况进行审计

(3)公司现有股东作为新设股份公司的发起人共同签署《发起人协议》

(4)向工商管理局申请股份公司名称预先核准

(5)配合券商制作设立股份公司的申报材料

(6)出具验资报告、评估报告

(7)召开创立大会、选举董事会和监事会成员、通过公司章程，由董事会向工商管理部门申请变更登记

(8)工商管理部门备案,签发营业执照，股份公司正式成立

3、内部规范运作----账务、管理

4、证券公司内核验收、申请挂牌

(1)向园区管委会申请股份报价转让试点企业资格;

(2)配合会计师事务所和律师事务所(如有)进行审计和尽职调查;

(3)配合推荐主办报价券商尽职调查;

(4)推荐主办报价券商的内核小组按照协会要求对尽职调查工作底稿

(5)和尽职调查报告进行审核，并出具内核报告;

(6)配合推荐主办报价券商制作申报材料，向协会报送推荐挂牌备案

文件;

(7)协会备案确认;

(8)股份集中登记;

(9)披露股份报价转让说明书;

(10)在深圳证券交易所正式挂牌。

二、网络管理—更加规范和完善

1、网站的基础建设—继续功能扩展，前台和后台程序的改造、添加视频中心

2、网页内容的充实—原创软文、站内外锚文本、页面布局、大量的信息发布

3、网络推广—预选关键词、通过百度网盟和外链扩大推广，搜索量及竞争性分析(11月份，百度收录由12页增82页);

4、网络招商---扩容第三方阿里平台，完善网上客户档案，网络及计算机维护

5、激励方案—网文激励及招商激励

目标：6-8个月内，网络权重与排名达到与目前企业规模相适应的水平，年底力争超越公司网络各项参数最好水平。

三、行政工作—突破传统，开创新局面

1、日常工作—环保、消防、安全、后勤、办公用品、文件的发文发放、档案管理、印章管理、车辆管理、各类证书的年检以及打印、复印、传真机的维修…….2、商标—驰名商标和20xx年著名商标

3、专利及知识产权—继续申报20xx年度专利

4、法律维护----依托法律顾问，减少和避免纠纷，维护企业权益

5、审核认证—各类审核的保持及第九期环境标志产品政府采购清单申报

6、各类项目申报--高新技术产品(外墙)及其他项目

7、已获得项目的维护、进展情况申报

8、其他

方法及措施：多学习、多积累、多动脑、多接触、多提高;多写多做、诚恳敬业

证券公司个人工作计划4

昔年已过，新年伊始，回顾去年一年的工作内容，团队管理工作有很多的不足。

20xx年新一年新气象，是充满激情的一年，努力总结去年工作中的不足，巩固好团队今年的管理工作，强有力的提高团队的凝聚力、向心力及执行力，促进团队成员之间的感情，用饱满的青春士气，把今年的业绩做的提升，通过进一步优化管理计划、精神文化建设和营销方案，深入推进天琪团队建设，坚定信心、众志一心、扎实完善今年的各项工作。做好今年的工作意义重大。

(一)充分认识完成今年资产量的目标艰巨性。

去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销计划的实施中遇到不少的问题。团队在营销宣传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传计划;银行网点维护方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信用及、基金及存款方面月度任务较重。导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度迟缓，虽然是团队配合个人完善银行网点维护，可是对于存款难度还是较大;对于银行网点开发我们处于劣势，不能够在为银行提供存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。没有一个很好的渠道开发，营销计划的开展难度就增加了。

(二)充分认识推进优化管理工作的重要性。

团队管理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完善的团队管理计划尤为重要，综合计划改革今年进入实质性实施阶段，通过对于团队成员间的凝聚力，向心力，执行力及对工作的热情等现状存在的一些问题，作出新的优化计划，及时解决其问题，完善团队管理。

(三)充分认识招聘成员的重要性。

新的成员是团队的新鲜血液，是补充团队发展的重要部分，没有新成员的增加，大家庭的组成也是不可能的，公司对于招聘方面做出好的优化方案，以团队招聘细化。一并实施，善营销目标。

充分的认识形势问题和任务的目标，完善20__年，团队新景象，新变化完善完成各项任务，好以下6个方面的工作。

(一)营销管理制度：

1、日常管理：

①分组管理制度：工作中，将团队分成3个小组，通过把人数落实到分组，由小组长进行管理，提高其团队发展。并通过与小组长沟通，更深入的了解到团队每个成员工作上、生活上的情况，工作上进行良性竞争。

②日常一对一管理：工作中，多与团队成员沟通，了解趋于成员的展业情况及宣传中遇到的问题，及时指导，给予他们鼓励和支持。

③工作效率制度：工作中，要销售人员，熟悉自己的岗位职责：

1、千方百计完成区域销售任务;

2、努力完成销售中的各项要求;

3、负责严格执行客户开户手续流程;

4、积极广泛收集市场信息并及时整理上报;

5、严格遵守公司各项规章制度;

6、对工作具有较高的敬业精神和高度的主人翁责任感;

7、完成领导交办的其它工作。

建立团队高效率的工作精神，团队以每个月15日之前完成当月工作情况，通过高效率模式对新员工进行影响，便于后期团队管理。

2、会议管理

团队会议是团队发展的重要环节，会议是现代管理的一种重要手段，销售人员对公司的指示精神理解不够，销售心态就不稳定，就不会严格按照终端思路开拓客户，工作效率就大大折扣。

①工作内容：通过会议中回顾和总结昨天的工作，进行业绩分析，认识到其不足，对其批评，共同交流，找到好的方法和途径，解决市场遗留问题，恢复市场肌体，提高工作效率。(内容：新增资产，开户数，客户疑问)

②会议精神：一天之际在于晨，周一是当周的关键日子，通过周一开会对上周工作不足进行批评指正，指正的方式决定了其主要意义，营销主要的成功方法，无异于精神支持和鼓励，使人有更高的上进心。周一对大家工作进行鼓励，调动起积极性，致使工作顺利完成。

③会议文化：会议中增加才艺展示，把个人优秀的一面展现出来，彰显其自信和人格魅力，鼓舞其团队士气，增强其团队向心力和凝聚力。

(二)人员招聘

销售团队组建，人员招聘是重要的`部分，不断地补充新力量，团队才能更好的发展。招聘分一下三个方面：

①网站招聘：通过助理在智联招聘，招募优秀成员。

②人才市场招聘：结合人才大市场，进行招聘。

③校企合作：这个是创新招聘的一中新方式，目前还没有成功，通过与学校领导进行沟通，开办期毕业生校企合作，在毕业生毕业前进行培训，了解其优秀成员，招募到公司(在与深圳职业技术学院进行中)

(三)区域培训

在公司的组织的培训下，团队内部进行新员工开户培训强化方案。

证券公司个人工作计划5

1.学习业务知识及掌握的业务技能：坚持每天看书，看新闻，了解股票相关的知识，多和经理以及老员工沟通，了解一些业务技巧和沟通的方式。多总结，慢慢的把别人的优点融入自己的营销模式。

2.对于业务创新和服务创新的工作：要坚持每天给客户打电话沟通，了解客户做股票的情况，与客户沟通感情，让客户相信自己，与自己成为朋友，帮客户解决问题

3.工作中遇到的问题及解决方式：工作中遇到问题时，及时向上级部门汇报，经上级部门同意后再解决，不得通过自己的方式解决问题，要与经理沟通经同意后在解决。多和经理沟通，在部门会上多注意大家提出的问题，有则改之无则加勉。

4.工作中的不足之处：增加自己的专业知识，熟悉掌握公司产品的特征以及营销的知识。多引导客户办理我们的锦龙产品。

5.对新一年工作的展望：从各方面完善自己，多挖掘一些潜在客户，完成公司交给的各项任务。早日做一名合格的客户经理。

6在明年的工作中，我的目标是用自己的所学，多帮助自己的客户解决问题，争取在明年中新增资产800万，新增有效户50个。

随着公司不断扩大，规范，完善，可以预料我们的工作将更加繁重，要求也将更高，需掌握的知识需更广，为此，我将更加勤奋学习，提高自身各项素质和技能，适应公司发展要求。

证券公司个人工作计划6

为了20xx年能够有目标、有目的、有成效的工作，取得更好的成绩，特制定计划如下：

一、带着一颗“爱心”去工作

1、带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确的引导。

2、做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。

3、做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。

二、自身素质方面

在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平。

1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。

2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务!

3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步，自己超越自己。

在以后的日子中。我将勇于进取，不断创新，努力完成公司分配的工作和任务，争取取得更大的进步!望公司领导和同事多多帮忙和指正。

证券公司个人工作计划7

一、营销组织架构 为确保本次集合资产管理计划顺利发行，本公司内部特成立“集合资产管理计划工作小组”，其中营销策划组、销售管理组、客户服务组具体负责本次计划的营销组织工作。营销组织架构 集合资产管理计划工作小组销售管理组客户服务组营销策划组。

二、代销活动组织安排 一组织安排 本集合资产管理计划发行期间，对于代销活动的组织安排，**证券有限责任公司以下简称“本公司”拟定了以下基本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持的基础上，充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产管理计划代销业务营销体系。在本次计划的代销组织安排中，营销策划组负责整个代销活动的组织策划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等，共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。销售管理组负责代销机构的市场调研，组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作，及时准确地传达相关信息。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点，督促销售活动的开展，就发现的问题及时提出整改意见。客户服务组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的客户服务，收集客户的反馈信息，跟踪市场反应情况，及时准确地上报相关情况。二协议签订 为规范代销机构的销售行为，保护投资者的合法权益，本公司根据中国证监会有关规定、《**证券“****”集合资产管理计划管理合同》及其他有关规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，与代销机构签订了《**证券“****”集合资产管理计划销售代理协议》以下简称“代销协议”，明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常管理工作，本公司还制定了一系列管理规章制度。在具体业务活动开展过程中，本公司将与代销机构密切合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中、事后控制工作。三销售活动安排

1、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，对代销机构进行资格审查，以促使代销机构的各项业务准备工作符合要求，确保集合资产管理计划的销售活动顺利开展。

2、获得批文前，销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司**券“****”集合资产管理计划简介、集合资产管理计划投资指南、本集合资产管理计划业务规则与业务流程以及客户服务介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。

3、获得批文后至发行前，营销策划组与代销机构确定整体宣传推广方案，并组织实施，在发行公告刊登日前将所有宣传材料送达代销机构指定营业网点。销售管理组为代销机构一级分支机构提供强化培训，配合各重点地区举办路演推介会，为发行工作进行市场策动。

4、发行期间，营销策划组与代销机构共同组织宣传推广活动;销售管理组负责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售过程中的有关问题，向本公司总部及时准确地传达相关信息;客户服务组为销售活动提供全面客户服务支持。

5、发行结束后，按照中国证监会的有关规定要求，由销售管理组与代销机构共同对整个集合资产管理计划销售活动进行总结，对各地区发行工作进行考核评价，总结内容包括发行组织安排、销售业绩及客户服务等。

三、直销活动组织安排 一组织安排 本集合资产管理计划发行期间，直销部分主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。本公司根据客户需求特征及地域分布情况，对直销组织活动安排如下：

1、机构设置 目前，本公司在全国设有24家营业部以及北京、上海2个地区管理总部，为直销客户提供高效、优质服务。公司集合资产管理计划工作小组负责直销业务的统一管理与协调工作。

5.XX年证券公司工作计划范本 篇五

证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。以下内容是品才网小编为您精心整理的证券公司的工作计划，欢迎参考！XX年证券公司工作计划范本

昔年已过，新年伊始，回顾去年一年的工作内容，团队管理工作有很多的不足。

XX年新一年新气象，是充满激情的一年，努力总结去年工作中的不足，巩固好团队今年的管理工作，强有力的提高团队的凝聚力、向心力及执行力，促进团队成员之间的感情，用饱满的青春士气，把今年的业绩做的提升，通过进一步优化管理计划、精神文化建设和营销方案，深入推进天琪团队建设，坚定信心、众志一心、扎实完善今年的各项工作。做好今年的工作意义重大。

(一)充分认识完成今年资产量的目标艰巨性。

去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销计划的实施中遇到不少的问题。团队在营销宣传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传计划;银行网点维护方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信用及、基金及存款方面月度任务较重。导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度迟缓，虽然是团队配合个人完善银行网点维护，可是对于存款难度还是较大;对于银行网点开发我们处于劣势，不能够在为银行提供存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。没有一个很好的渠道开发，营销计划的开展难度就增加了。

(二)充分认识推进优化管理工作的重要性。

团队管理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完善的团队管理计划尤为重要，综合计划改革今年进入实质性实施阶段，通过对于团队成员间的凝聚力，向心力，执行力及对工作的热情等现状存在的一些问题，作出新的优化计划，及时解决其问题，完善团队管理。

(三)充分认识招聘成员的重要性。

新的成员是团队的新鲜血液，是补充团队发展的重要部分，没有新成员的增加，大家庭的组成也是不可能的，公司对于招聘方面做出好的优化方案，以团队招聘细化。一并实施，善营销目标。

充分的认识形势问题和任务的目标，完善XX年，团队新景象，新变化完善完成各项任务，好以下6个方面的工作。

(一)营销管理制度：

1、日常管理：

①分组管理制度：工作中，将团队分成3个小组，通过把人数落实到分组，由小组长进行管理，提高其团队发展。并通过与小组长沟通，更深入的了解到团队每个成员工作上、生活上的情况，工作上进行良性竞争。

②日常一对一管理：工作中，多与团队成员沟通，了解趋于成员的展业情况及宣传中遇到的问题，及时指导，给予他们鼓励和支持。

③工作效率制度：工作中，要销售人员，熟悉自己的岗位职责：

1、千方百计完成区域销售任务;

2、努力完成销售中的各项要求;

3、负责严格执行客户开户手续流程;

4、积极广泛收集市场信息并及时整理上报;

5、严格遵守公司各项规章制度;

6、对工作具有较高的敬业精神和高度的主人翁责任感;

7、完成领导交办的其它工作。

建立团队高效率的工作精神，团队以每个月15日之前完成当月工作情况，通过高效率模式对新员工进行影响，便于后期团队管理。

2、会议管理

团队会议是团队发展的重要环节，会议是现代管理的一种重要手段，销售人员对公司的指示精神理解不够，销售心态就不稳定，就不会严格按照终端思路开拓客户，工作效率就大大折扣。

①工作内容：通过会议中回顾和总结昨天的工作，进行业绩分析，认识到其不足，对其批评，共同交流，找到好的方法和途径，解决市场遗留问题，恢复市场肌体，提高工作效率。(内容：新增资产，开户数，客户疑问)

②会议精神：一天之际在于晨，周一是当周的关键日子，通过周一开会对上周工作不足进行批评指正，指正的方式决定了其主要意义，营销主要的成功方法，无异于精神支持和鼓励，使人有更高的上进心。周一对大家工作进行鼓励，调动起积极性，致使工作顺利完成。

③会议文化：会议中增加才艺展示，把个人优秀的一面展现出来，彰显其自信和人格魅力，鼓舞其团队士气，增强其团队向心力和凝聚力。

(二)人员招聘

销售团队组建，人员招聘是重要的部分，不断地补充新力量，团队才能更好的发展。招聘分一下三个方面：

①网站招聘：通过助理在智联网招聘，招募优秀成员。

②人才市场招聘：结合人才大市场，进行招聘。

③校企合作：这个是创新招聘的一中新方式，目前还没有成功，通过与学校领导进行沟通，开办期毕业生校企合作，在毕业生毕业前进行培训，了解其优秀成员，招募到公司(在与深圳职业技术学院进行中)

(三)区域培训

在公司的组织的培训下，团队内部进行新员工开户培训强化方案。

①新员工开户流程及企业文化代训(A股，B股开，基金，创业板，机构开户)

②销售技巧及话术培训(SWOT分析教材,客户面谈沟通的技巧，银行网点开发维维护)

③从业资格考试培训(证券基础知识，证券交易知识)

(四)网点开发及维护

目前有岗厦交通银行和网点，建业小区网点，通过网点巡查和银行行长了解其客户经理工作情况，加强其维护和业绩促成。

(五)资产额及人员发展完成计划

月份

新人人数

转正人数

资产量

银行网点开发

一月

二月

三月

四月

五月

六月

七月

通过完成上述工作，使我认识到一个优秀团队应当具有优秀的管理能力，不断强化的团队服务意识，遇事养成个人经常换位思考的能力，良好的协调、沟通能力，及时发现、解决问题的能力，准确分析、判断、预测市场的能力，对于管理者保持管理信息及时、对称的能力，良好的语言表达能力，较强的创新能力。以提高团队工作效率和工作质量为标准，这样才能不断增强团队工作的号召力、凝聚力和战斗力 XX年证券公司工作计划范本

第一章 营销团队的工作计划和目标

第二条 各营销团队均应制订本团队的管理及薪酬标准实施细则报渠道管理部，经批准后执行。

第三条 营销团队应在每年初制订出工作计划，根据当地市场情况制订营销方案，并与相关合作银行签订当年的营销合作方案。新成立的团队，必须在筹办时列明一年内的工作计划与目标开户数。

第四条 渠道管理部负责对各营销团队营销方案等文件进行指导和审核。营销团队的营销方案、人员招聘、考核办法等必须上报，经过总部相关部门会签审核后方可执行。报批流程：营业部将请示传真→经纪业务综合室→渠道管理部(注明必须会签的部门)→经纪业务综合室协助走完报备流程→主管副总裁等公司领导批示完毕→经纪业务综合室传真会签意见，流程结束。

第五条 营销团队在制定明确的工作目标与计划后，应把工作分解给区域经理或客户经理。定期检查工作进度，根据业务进展情况对计划进行回顾，及时改正工作中的不足。

(一)客户经理在开展工作时，必须记录工作日志，团队负责人不定期对工作日志进行抽查，及时了解人员工作动态。(二)营销团队内部成员之间应有明确的分工，在开展业务时要密切配合，开发客户和服务客户要紧密结合。

(三)根据工作进度与时间安排，有步骤地实施计划，逐一落实工作目标。

(四)客户经理在各网点的调整、调动应服从营销团队的统一安排。第六条 营销团队要定期撰写月度、半年、业务分析报告，分析业务进展情况，及时调整工作思路，以便顺利完成工作计划。

第二章 营销团队的考勤制度第七条 营销团队负责人负责本团队营销人员的日常管理，并协调好组员之间的合作关系。客户经理必须服从本团队负责人的统一领导和管理。第八条 营销团队必须执行严格的考勤制度，专人记录每日的考勤情况，当月考勤按公司的相关规定比照执行。具体内容如下：

(一)客户经理必须准时上下班，不迟到、早退;不得无故旷工;不得无故擅自离岗，其上班时间与其所在网点的上下班时间一致。

(二)客户经理实行每天8小时工作制度，其他时间按自愿加班原则处理。

(三)客户经理必须参加本团队组织的培训、营销等活动。外出展业、访问客户原则上应该向团队负责人员说明，并填写《营销人员出访单》(见附件)，详细列明目的地、被访人及联系方法，交负责人员，负责人员应在事后进行抽查或全查。

(四)团队负责人应对辖区内的人员出勤情况进行巡查，向客户经理所在网点的相关负责人了解人员动态。

(五)客户经理请事假、病假等必须提前向团队负责人请假，同意后方可休假。第三章 营销团队的会议制度第九条 营销团队必须制定严格的例会制度，团队负责人必须每周召集一次工作例会，每月一次月度总结例会。例会主要对工作进度进行回顾，解决工作中出现的问题，交流竞争对手的情况，及时对工作方法进行调整。

第十条 营业部的营销团队必须每日召开晨会，晨会内容包括：

(一)通报当日市场信息，研判市场走势;

(二)由团队负责人对公司的最新精神进行传达，对新产品、新业务作简明介绍，布置新的工作任务;

(三)团队工作进度汇报;

(四)学习营销案例，交流营销体会;

(五)激励团队士气等。第四章 营销团队的实物管理第十一条 营销团队负责人负责本团队电脑设备、办公设备、宣传用具等实物的全面管理。

第十二条 客户经理具体负责所服务网点实物的保管。

第十三条 营销团队应设专人负责实物管理的具体工作，制订《实物管理明细表》，逐笔登记物品出入库情况，办理人员变动的实物交接手续。

第十四条 实物的损毁、丢失或被盗等形成的损失由相关责任人承担。

第五章 营销团队的业务统计与考核第十五条客户经理的业务统计：

(一)营业部每月根据crm系统中的数据及客户经理薪酬标准计算出每位客户经理本月度业务明细数据，汇总表格由营业部财务部复核。

(二)营业部财务部在收到相关数据后，应核算出每位客户经理本月度的薪酬，并编制《营业部客户经理薪酬月报表》，由主办会计、副经理(经理助理)和经理逐级审核签字后，作为为营业部财务部发放薪酬的依据，同时报经纪业务综合室备案。第十六条 营业部负责对营业部营销团队的考核工作。考核分工作职责考核和业绩考核两部分。工作职责考核主要对客户经理日常工作的执行情况和客户服务工作标准的执行情况进行考核。业绩考核主要对其所开发的客户数量、所辖客户创造的净收入和客户资产总量进行考核。

第十七条考核按月、季、年为周期来进行。业绩考核每月进行一次，决定当月客户经理的业务提成数额;每三个月综合考核一次，决定客户经理级别的升降;年终对客户经理进行一次综合考评，调整客户经理的级别。

第六章 营销团队的档案管理与使用第十八条

营业部交易管理岗应对团队的人员档案、客户经理营销客户确认单据、各类统计报表等资料进行整理，分别以电子文档汇总管理，原始资料进行存档形式保存。以下各类资料的存档形式相同。

第十九条

营业部应与聘用后的人员签订劳动合同(期限一年)，与兼职人员签订营销合作协议(期限一年)。劳动合同和营销合作协议签订完毕，合同原件留档备查。

第二十条

对于客户经理的招聘工作，营业部应指定专人负责检查各种证件的真实性，建立客户经理的管理档案(包括应聘及聘用后所需的个人一寸免冠照片、个人简历、身份证复印件、学历证书复印件、担保书、担保人身份证复印件、劳动合同或营销合作协议、合同期内的各期考核情况和奖惩文件等)，所有档案应妥善保管。

第二十一条

营业部交易管理岗要对客户经理每月的营销客户明细、营销业绩建立电子档案进行管理分析，对《xxx客户经理营销客户确认单》等单据进行妥善保管，编制流水号，每月整理归档。

第二十二条

营销团队每月的业务月报，包括业务开展数据及分析说明、人员变动、人员工资薪酬报表等资料要存档保管。

第二十三条

对拟聘客户经理的岗前培训、考查结束后，由营业部根据拟聘客户经理的表现和考核情况，对其进行综合考评，对考评合格者予以试用，并办理相关试用手续。对拟聘客户经理的资料要留档保存，以做人才储备参考使用。

第二十四条 为了便于管理，营业部应建立《员工培训档案》，并采用电子化管理。《员工培训档案》由培训组织部门指定专人在培训项目完成后填写，记录员工参加培训的时间、内容、考核结果等有关信息，以作为公司培训管理、员工绩效考核和干部任免的依据。

第二十五条 对于报批、报备到公司或者渠道管理部的各类资料，营业部必须妥善保管，重要资料放入文件柜，做好表头，编制流水号，以便能快速查找。档案的查阅原则是团队负责人以上人员、公司相关部门人员、客户经理可以要求查阅与本人相关的资料。

第七章 附则第二十六条 本指引适用于营业部。

第二十七条 本指引由公司渠道管理部负责解释、修订。

6.证券公司工作计划 篇六

不知不觉加入XX证券这个大家庭已经三年有余，回想这三年来的工作是充实并愉快，让我学到很多东西，但同时也存在着很多不足的地方一直在改进。公司领导对团队的建设起到很大作用，思路比较清晰让我们营销道路减少走弯路。与同事之间的相处比较和睦，在他们身上学到提高自己沟通能力和应变能力。

2013年可以说是产品创新之年，开会学习是家常便饭，甚至总部领导视频会议召开频率也变多。手续费已经很透明，只能通过产品才能完善客户需求。从固定收益产品到信托产品，我们都要去匹配相适应的客户群体，这就看我们平常与客户粘度。

2013年也有许多不足的地方，团队客户的流失是最主要的方面！不管是因为客户去帮亲戚朋友的忙，还是因为其他原因。只能说明是我的服务工作做不到位，有些客户的联系方式失效或者过期的客户近期也在完善甚至照着地址去寻。

2013年目标完成得不是很理想。客户需求日益的增长，而我的专业水平也要相对应的提升。如下是今年主要的工作：

一：两融业务；融资融券业务占公司主营权重也在日益变多，总部领导也比较重视这一块，下达给营业部任务然后分配给团队。起初门槛是50万，后面放开10万即可做，慢慢的咨询的客户也多，我和客户一起学习。融资融券是把双刃剑，有客户办理的我都会耐心去和客户解说。今年个人两融开户数打到20个左右，有重要信息都会和

客户去交流，有些客户开始做不太熟悉，要常去给他解说。

二：信托产品销售；阳光信托产品销售我们利用周末时间在小区营销、虽然做的不太好，但是我们投顾团队连续几个周末都在外去主动营销。营销产品的同时我们也在开发新客户，让更多客户了解湘财。三：ETF产品销售：今年有行业ETF和ETF换购！尤其是医药行业ETF比较受客户欢迎，毕竟整个医药行业受政策和业绩去支撑，所以营销起来客户也比较放心。至于ETF换购可以让深套的客户拿成份股去换，盘活客户对公司和客户都有好处。

四;金桂四季持续营销。截至11月底金桂四季理财产品的收益率在同行业甚至与银行产品收益还高。今年理财市场经过余额宝等收益产品冲击，互联网金融产品地位越来越重要。虽然金桂四季每季度开放一次，但是客户合理安排资金还是可以的。我们在营销客户同时也在给客户寻找货币基金或其他稳健产品去和客户推荐。

五；新增资产考核。今年总共新增将近100万左右；与此前定下目标相差甚远。

7.如何做好集团公司统计工作 篇七

关键词：集团公司,统计资料收集,统计整理,统计分析

集团公司是以大企业为核心、诸多企业为外围、多层次的组织结构;以经济技术或经营联系为基础、实行资产联合的高级的、深层的、相对稳定的企业联合;在内部的管理体制上, 表现为企业集团中各成员企业, 既保持相对独立的地位, 又实行统一领导和分层管理的制度, 建立了集权与分权相结合的领导体制;其规模和经营方式, 表现为规模巨大、实力雄厚, 是跨部门、跨地区、甚至跨国度多角化经营的企业联合体。如果集团公司不善于运用统计工作对其运行状况进行细致、科学的分析, 势必造成集团公司经济活动的原始记录不全面、不准确, 许多重要的经济、质量、成本、生产等各方面都缺乏准确的记录, 导致各种经济数据失真、造假, 在集团公司管理上只能看到结果, 不能分析其原因, 不能通过数量分析来揭示问题 (或称矛盾) 的内部本质及其相互关系和发展变化趋势。导致许多企业没有劳动定额和消耗标准, 管理混乱, 费用失控, 经济效益低下, 导致在管理措施上只治标、不治本。因此, 可以说如何加强集团公司的统计工作, 发挥统计分析的作用, 已经成为解决上述诸多问题的一个突破口, 成为改进经营管理, 降低生产成本、完善经济核算、提高产品质量, 提高利润水平, 实现集团公司全面发展的一项重大举措。在此笔者从集团公司内部统计工作的过程出发浅谈如何做好集团公司统计工作。

一、集团公司统计资料的收集

统计资料是集团公司制定经营计划, 长期发展战略, 进行科学决策的基本依据, 加强产品过程控制和质量管理、完善企业经济核算的重要手段。统计数据, 是企业制订劳动定额、产品消耗定额和经营计划的基本依据和基础, 统一管理统计数据资料, 建立起完善的内部统计信息传递系统, 是加强企业内部控制、完善监督考核的重要的、不可缺少的手段。收集统计资料是集团公司统计工作的第一阶段, 它是根据集团公司统计工作的目的和要求, 有计划、有组织地收集原始资料的工作过程。首先, 设计并制定集团公司的统计指标体系及统计信息的报送要求。充分考虑集团经营与管理的需要, 考虑集团面向市场、参与竞争的需要, 把政府统计部门、企业主管部门的统计要求同本企业的实际相结合, 提出完整的指标体系并分解到各个部门、子公司, 明确其报送或提供的时间、内容及方式。其次, 要由集团公司统计部门根据上级统计部门的统一要求和本单位为搞好企业管理的需要确定调查内容, 制定调查方案、统一表格表格。再次, 保证原始统计资料的准确性, 集团公司统计部门根据子公司经济活动专业性的特点和生产过程中的工序流程环节, 要求子公司采取经常记录、全面调查、典型调查、重点调查、抽样调查等调查方式进行收集统计资料, 并保存原始资料以备检查, 定期由集团公司统计部门对子公司所上报的数据进行检查, 确保真实、实事求是地收集原始资料。

二、集团公司统计资料及数据的整理

统计资料的整理是统计工作的第二阶段, 它是收集统计资料的继续, 又是统计分析的准备阶段, 具有承上启下作用。对于集团公司的统计整理是将已经收集到的大量外围分散的、个别单位的原始资料, 进行“取其精华、去其糟粕”的加工整理过程, 主要分为日常统计资料整理工作和历史统计资料整理工作。日常统计资料整理, 是指对反映本集团在一定时期或某个时间段的生产经营情况和结果的资料进行整理;历史统计资料整理, 是指对本集团历来统计资料进行全面系统整理和归档的工作, 反映集团较长历史时期的发展情况和发展规律, 为集团公司长期发展规划和制定长期发展目标提供依据。

对于集团贵公司统计整理工作, 主要包括原始资料检查、分组、汇总、编表等程序: (1) 认真检查核对下级子公司呈报的原始统计资料。对不同逻辑、不同原理、互相矛盾的现象, 以及遗漏和计算错误, 应及时修正和补充。尤其是子公司较多, 集团所从事的行业较广泛的对统计从业人员要求就比较高。 (2) 对统计数据进行分组。将原始统计资料和数据, 按照集团公司统计计划、实际规律和满足统计分析的需要, 加以科学分组, 使统计资料系统化容易读懂。 (3) 对统计数据进行计算汇总。计算各组的合计数字、总计数字, 包括增涨幅情况、平均数、某时间段的相关指数等。 (4) 根据统计数据编制统计表和统计图。按照统计报表、分组数据、计算汇总结果以及集团公司的实际需要, 编制统计表, 统计图, 并要求所编制的统计表和统计图浅显易懂, 能够反映统计结果。

三、集团公司统计分析

统计分析是统计工作的最后阶段, 对于集团公司的统计分析是将大量通过调查和整理的统计资料, 根据统计图和统计表进行科学分析, 找出发展规律, 发现集团公司管理和计划执行中的问题和薄弱环节, 并找出产生这种情况的原因, 提出符合集团公司实际的解决问题的办法或建议。统计分析是统计工作发挥作用的重要阶段, 必须从集团实际出发, 从原始统计资料和整理的统计数据出发, 全面认识事物的成绩、问题、优缺点, 从变化和发展的眼光看问题, 采用一般和个别相结合, 现在和过去相结合的方法, 充分运用现代科学技术, 认真进行科学分析, 就能得到有利于集团公司有效管理下属企业的方法, 还能使得集团公司制定长期发展战略和经营目标。集团公司统计分析一般为对某个时期统计报表的统计资料的分析和对专题统计资料的分析两种。 (1) 对集团公司定期统计报表的统计资料的分析, 是指检查集团公司研究计划的执行情况, 从而发现集团内部或者平等的经济组织之间的不平衡现象, 提出解决问题的方向、方法和调整计划的建议。 (2) 对专题统计资料的分析, 是指集团公司对某个专门问题需要进行论证分析, 则需要对这个方面的统计资料进行对比分析, 找出其发展规律, 提出今后的方向和规划、措施。总之利用各种统计信息对企业在某一方面或某个时间段的经营发展情况进行分析, 并对今后发展提出预测。分析研究的方法、形式可因研究内容不同而有所不同, 但其结果应结合集团公司实际情况以分析研究报告的形式体现。

参考文献

[1]邢丽秋.浅议如何做好企业统计工作.西部煤化工, 2009年01期

8.网龙公司：将游戏精神融入工作 篇八

网龙公司崛起于远离中国网游行业秀场的东南沿海城市福州，颇让人吃惊。当时之所以选择开发网络游戏，除了看好网游在商业上的前景之外，最重要的是网龙的决策者拥有游戏精神。对于刘德建来讲，多年的美国留学工作经历，让他基本上不会有文化在地域上的区隔。网龙公司很多游戏的策划与制作上可谓是做到了中西合璧。一方面有中国古典的武侠元素，有中国历史的背景，像《投名状》；另一方面也会有西化的元素，像《龙域》，以及网龙接下来将要推出的《英雄无敌Online>>。你能轻易地发现网龙在游戏的世界观方面是很国际化、全球化的。正如网龙公司公关总监吴东所说的：“民族网游很大程度上不一定是局限在一个地方，一方面是我们开发的游戏作品很国际化，另一方面我们在游戏运营方面也是国际化的。这也占了公司收入很大的一个比重。”

潜龙在福建

1 999年3月，时为美国比索公司副总裁的刘德建从美国回到福州市。此时，他26岁的堂弟刘路远已从成都电子科技大学毕业两年，借调在福建省卫生厅就职。而1 995年毕业于美国堪萨斯州大学的刘德建，在大二期间就创办了个人公司——中西部软件销售公司，在互联网上销售软件。他告诉刘路远，飞速发展的美国互联网业已开始改变人们的生活，中国互联网业大有商机。那时的刘路远，对互联网兴趣正浓，他觉得应该做自己感兴趣的事，于是很快辞去公职。兄弟俩动员家人、朋友和同事，共筹资77.7万元。1 999年5月，网龙公司成立，刘路远担任网龙公司CEO，至年底，员工增至19人。

成立之初的网龙主营业务是提供网络信息化建设的服务。在一次偶然的机会，几个公司高层一起接触到日本的《石器时代》游戏。平常自诩工作狂的刘路远惊觉，在网络游戏面前自己竞无抵抗之力。他意识到网游今后定可吸引大量人群。在之后的几年，众多网游风卷残云般风靡中国，网龙也在这股潮流中成长起来。2001年3月，天晴数码公司成立，并创立大型游戏门户网站“17173.com”。网龙在全国招聘网游人才，组建了20人的开发团队。其间，小到一张点卡文字写法、图案设计，大到定价、折扣确定，刘路远和公司高管都亲力亲为。

网龙的成功虽然饱含艰辛，却有迹可循，其榜样作用在于对自主研发的坚持，这也成为网龙在国际和国内市场强劲的核心竞争力。因为对一个以创意为生的产业和一个人力支出占到一半以上成本的公司来说，保持创造性无疑是关键。2002年，网龙公司率先推出国内第一批自主研发的网游之一《幻灵游侠》，成功狙击了当时以《传奇》为代表的网游“韩流”风潮。2003年，网龙开发出第二代游戏引擎，并推出了奠定网龙地位的经典产品——《征服》。接连两款游戏的成功让2003年的网龙一帆风顺，甚至即便是当初为了推介自己产品而制作的游戏资讯网站“17173.com”，也因为众多公司新游戏的发布成了中国网游资讯的第一门户，并最终在2003年底被搜狐以2050万美元收购。

2008年3月21日，网龙官方公布了2007年全年业绩，这也是网龙上市后首个全年业绩。财报显示，截至2007年12月31日止，集团收益为约人民币6.4亿元，较去年同期大幅增加428.6％：毛利及股东应占溢利，分别为约人民币6亿元及人民币3.7亿元，较2006年度分别上升448.6％及772％。其保荐人第一上海融资有限公司已代表网龙就建议以介绍方式将股份转到香港联交所主板上市。在吴东看来，从创业板到主板是要求更高、更受人关注的市场。从创业版向主板转移一方面有利于公司获得更多得关注，获得更多的资源，但另一个方面，意味着网龙需要更强壮，来接触更苛刻的目光与审查，财务状况也应该更加稳健。因为运营状况是投资者所特别关注的，所以在公司的日常治理上应该更加规范，对外信息披露上要更加透明与及时。最重要的是花更多的精力去研发更好的产品以保持市场竞争力。在过去7年，网龙一边开发产品一边整顿团队规范运作，现在已经进入了真正可以大批量产出的时期。在今后两年内，网龙计划有5～6款不同类型的游戏上线，这将是未来网龙盈利能力的保证，而在2007年以前的6年中，网龙不过出品了5款游戏，其中《魔域》的研发时间就耗时3年之久。

ERP式管理样本

从2004年开始，网龙开始建设ERP(企业资源计划)系统，这也是网龙源源不断的网游生产力的奥秘所在。传统的ERP会更加注重按照财务管理、物流管理、生产计划的顺序来推进，因而被广泛应用于生产和零售企业。网龙将之用来管理生产创意产品的游戏公司，效果竟然出奇的好。每一个员工上班打开电脑后，电脑会自动启动ERP系统，同时弹出员工一天所需完成的工作任务。在刘德建看来，现在网龙90％以上员工的工作都是由ERP系统指挥的，现在是几百个人员参与游戏设计，将来扩展到几千人，这个系统的作用会更加重要。

在盛大、网易、完美时空等自主研发类网游公司一直秉承着传统的网游制作模式，将游戏设计者分成数个各自为政的工作室，每个工作室都包括策划、程序和美术等制作人员，而每个工作室只负责某一款游戏开发。“这样的话，要么是很多优秀人才不能集中到同一个项目中，要么是有的项目团队奇强，有的奇弱。而游戏市场已经在一定程度上成熟，这样的做法难以让每款游戏都能满足玩家对质量和复杂程度的要求。”刘路远说。网龙将业务与非业务的工作分成了完全独立的两条轨道。业务性的工作由他们自己开发的ERP软件将各个部门串联起来，所有的工作都通过机器与软件来解决。“找人办事请下单”是网龙工作的标准流程。通过ERP系统，处理公事有了标准的模式，避免了由工作交流而可能引发的矛盾，同事之间业务关系都是由任务驱动的。

工作交给机器去解决，也就是通过下单形式解决了组织之间的命令链问题，好处之一是上下级的关系模糊了，一项任务的完成并不像是领导命令去做的，在这种环境下，员工不会感受到；中突和压抑，因为所有人都是这样下单工作，这种一致化让员工逐步忘记工作中上下级之间的关系。这条轨道之外的非业务沟通，网龙则给予了很大的空间。网龙内部有众多工作之外的学习小组织(非娱乐型的俱乐部)，这些小组织中还特意设立

了知识官，这个知识官以分享作为导向，通过分享来不断提升一个人对组织的知识贡献。这个做法既保证了目标的实现，又能够使公司更加标准化地运营。知识官更像是非正式工作之外的管理者，通过各种非正式组织-的联系，网龙将分散的部门经由另外一种关系形成了一个团队。这能让每个人都腾出更多的时间来改善沟通。而沟通就是解决交往体验，通过非正式的沟通来有效解决管理上可能碰到的问题。这些问题其实就是在工作中的上下级同事间生硬的工作关系。

游戏化工作

网龙公司未来3年提出了3个目标：1、公司市值要加O，2、同时这意味着在快速成长中人均市值也要加0；3、现在网龙拥有1600名员工，到2008年底是2000名，3年之后是3000名。在吴东看来，这个目标的实现需要员工自主地学习，也意味着公司必须为员工提供知识共享的环境。学习是创意型企业最重要的竞争力，所以网龙把它当作企业文化中最重要的一个环节。而学习并不是单调的本本主义、教条主义。网龙公司不断激励员工用创造性的手段、创造性的思维来帮助个人和公司的成长。他们用QQ汽车来作为奖品，来激励员工提出有利于公司发展的点子。

在吴东看来，IT行业是一个智力密集型的产业，从业者大多用脑过度，很多人来到一个企业过几年之后发觉自己没有升值，对于网龙来说不希望看到这个局面，所以用尽办法来帮助员工去规划好自己的职业生涯，帮助他们提高专业技能和管理技能。网龙公司投资几千万来建造一个员工会所——“飘渺庄”。在吴东看来，“飘渺庄”的意义并不仅仅在于使员工获得短暂的快感，而是获得长久的快乐。而快感和快乐是不一样的。快感是很短暂的，比如今天给你加500块的工资或者让你抽中一辆QQ汽车；快乐则是在建立在日常工作中、与同事的交往中，体现为工作执行过程中的友好协作精神以及自我实现的认同感。网龙公司的企业文化之中最被业界推崇的就是真诚。真诚被看是作促进生产力的内因，网龙鼓励员工平等相待，鼓励员工有话直说，因为在一个创意型企业里办公室政治只会消耗产能，而这是很多的传统企业中都有可能出现的问题。网龙的企业文化更贴近于校园文化，这也是与Google公司相似的，刘路远认为网龙并非刻意仿效，看重的是公司的长远发展。网龙公司一直鼓励“在工作中人人是平等的”。员工相互之间称为同学，保留着校园里才会有的习惯，在这个过程中上下级的等级界限不再清晰。

为了激励员工参与公司的事务，网龙创建了一个很完善的积分制度。比如到公司的广播站来做主持或者是以自愿者的身份做好事，就能得到相应的积分。到了每一个季度就会有一个积分拍卖的活动，员工如果看重一台笔记本，就可以用积分来拍卖。而在福利方面网龙尽力做到在地区领先。包括给员工设计比较完善的体检计划，此外公司还有提供免费的水吧，提供多种饮料，网龙每年花在这一块大约有400万元。

网龙创建了独特的游戏化星级制度。在游戏中会有等级积分，这个积分不是和员工的职级挂钩的，更重要的是和游戏化的管理过程中所创造的贡献与价值挂钩的，所有激励机制、任务分配，完全就像游戏里的点数、做任务。而公司里的积分系统，则激励着员工积极参与各种业余活动和发挥创意。一个员工找到一个制度上的小bug(问题)，奖300分：另一个员工为“开心拓展活动”做志愿者，奖励3000分：有员工做业余播音员，奖2万分……而这些分数，积累到10万分，就变成了星星。在吴东看来，工作游戏化和管理游戏化的实质就是快乐的工作。因为“要让开发出让玩家感到快乐的作品，很大程度上开发者应该拥有快乐的心态。”

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福建网游行业现状

虽然自1997年诞生以来网游产业飞速增长，但是增长速度却从2003年的94％逐渐下降到2006年的27％，也正因如此，网游产业正在衰退的观点一度愈演愈烈。但时~2007年，网络游戏又迎来了一个井喷期，即便不算正在准备上市的久游和联众，巨人、网龙、金山和完美时空等4家公司集中上市，这已是此前9年网游上市企业的总数。渐渐激烈的行业竞争是网游企业在2007年集中选择上市的重要原因。同时，无论是自主研发还是网游代理，行业门槛都在悄然提高。