2022年最新期货从业考试《法律法规》考点

2022年最新期货从业考试《法律法规》考点（共5篇）

1.2022年最新期货从业考试《法律法规》考点 篇一

北京2016年期货从业《期货法律法规》资料：业务规范考

试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、商品期货主要包括__。A．外汇期货 B．农产品期货 C．能源期货 D．金属期货

2、投资者以96-22的价位卖出1张中长期国债合约(面值为10万美元)，后又以97-10价位买进平仓，如不计手续费时，这笔交易__美元。A．亏损625 B．盈利880 C．盈利625 D．亏损880

3、在对股指期货投资者的基本情况评估中，学历评估分值上限为（）分。A．5 B．7 C．10 D．15

4、对投资者交易行为持续开展风险教育的有__。A．中金所 B．期货公司 C．证券公司 D．证监会

5、______是指由期货交易所指定的、为期货合约履行实物交割的交割地点。A．期货交易所 B．期货公司 C．交割仓库 D．会员

6、下列关于期货市场价格发现特点的说法，不正确的有__。

A．在期货交易发达的国家，期货价格可以作为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据

B．期货价格是由合约持有量最大的投资者决定的 C．期货价格能连续不断地反映供求关系及其变化趋势 D．期货价格体现了过去的商品价格

7、在会员制期货交易所中，是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。A：董事 B：理事 C：监事 D：总经理

8、下列关于投机交易者的说法，正确的是__。

A．空头投机者预计未来期货合约价格将会下降，则买进期货合约 B．多头投机者预计未来期货合约价格将会上升，则买进期货合约 C．多头投机者预计未来期货合约价格将会下降，则卖出期货合约 D．空头投机者预计未来期货合约价格将会上升，则卖出期货合约

9、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。A．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 B．国务院财政部门

C．国务院期货监督管理机构 D．国务院

10、在我国，__具备直接与中国金融期货交易所进行结算的资格。A．非结算会员 B．结算会员

C．普通机构投资者 D．普通个人投资者

11、在套期保值操作中，需要将____与现货市场承担风险的时间段对应起来。A：期货合约月份的选择 B：期货头寸持有的时间段 C：期货头寸的交割月份

D：期货头寸的持有时间和交割月份

12、是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。A：上市公司的数量 B：上市公司的规模

C：上市公司质量与经济效益状况 D：宏观经济环境

13、应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。A：中国证监会 B：中国期货业协会 C：期货交易所 D：期货公司

14、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A．国务院 B．中国证监会 C．期货业协会

D．期货交易所员工大会 15、100000美元面值的3个月期国债，按照8%的年贴现率发行，则下列叙述正确的是__。

A．3个月贴现率为2% B．发行价为92000美元 C．发行价为98000美元 D．实际收益率为8%

16、期货交易的结算，由统一组织进行。A：期货交易所 B：中国期货业协会 C：国务院

D：中国证监会

17、从交易头寸来看，期货市场上的投机者可以分为． A：多头投机者和空头投机者 B：大投机商和中小投机商 C：基本分析派和技术分析派

D：长线交易者、短线交易者、当日交易者和抢帽子者

18、目前最主要、最典型的金融期货交易品种有__。A．贵金属期货 B．外汇期货 C．利率期货

D．股票价格指数期货

19、中国证监会重新修订和发布的《期货公司管理办法》于起施行。A：2006年3月 B：2007年4月 C：2006年5月 D：2008年3月

20、百分比线中，最为重要的三条线是__。A．1/

4、1/

2、3/4 B．1/

2、1/

3、2/3 C．

1、1/

3、2/3 D．1/

3、1/

2、1

21、下列关于美国利率期货的说法，正确的有（）。A．中长期国债以贴现方式发行

B．短期国债期货按指数报价，中长期国债期货按价格报价 C．中长期国债期货以实物交割 D．中长期国债通常是附息国债

22、中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。A．现场检查 B．非现场检查 C．书面审查 D．谈话

23、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（）。A．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 B．通过中国证监会认可的资质测试

C．具有从事法律、会计业务2年以上经验

D．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

24、下列属于期货公司风险的是__。

A．交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B．期货公司从业人员操作失误给客户带来损失的风险 C．客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D．对期货市场监管不力、法制不健全

25、我国的期货交易所是（）。

A．按照章程实行自律管理的非法人单位 B．按照章程实行自律管理的法人单位 C．行业自律性的法人社团 D．行业自律性的非法人社团

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、某投机者2月份时预测股市行情将下跌，于是买入1份4月份到期的标准普尔500股指期货看跌期权合约，合约指数为750.00点，期权权利金为2.50点(标准普尔500指数合约以点数计算，每点代表250美元)。到3月份时，4月份到期的标准普尔500股指期货价格下跌到745.00点，该投机者要求行使期权，同时在期货市场上买入一份标准普尔500股指期货合约。则该投机者的最终盈亏状况是__美元。A．盈利1 875 B．亏损1 875 C．盈利625 D．亏损625

2、伦敦金属交易所的成立源于英国商人回避__的价格变动风险的需要。A．铜 B．铝 C．铅 D．锡

3、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。A．公开 B．公平C．公正

D．诚实信用

4、美国期货市场由__进行自律性监管。A．商品期货交易委员会(CFT B．全国期货协会(NF C．美国政府期货监督管理委员会 D．美国联邦期货业合作委员会

5、关于对称三角形态说法正确的是__。

A．对称三角形的出现说明价格可能按原有趋势运动

B．如果原有趋势是上升，对称三角形形态完成后是突破向下 C．对称三角形有两条聚拢的直线，两直线的交点称为顶点

D．对称三角形一般应有六个转折点，这样上下两条直线的支撑压力作用才能得到验证

6、某投资者以65000元/吨卖出1手8月铜期货合约，同时以63000元/吨买入1手10月铜合约，当8月和10月合约价差为__元/吨时，该投资者获利。A．1000 B．1500 C．2000 D．2500

7、下列不属于反转突破形态的是__。A．头肩顶 B．三重顶 C．矩形 D．双重底

8、期货公司申请停业应向中国证监会提交的材料包括（）。A．债券、负债结构报告

B．中国证监会派出机构核准文件 C．停业申请书 D．停业决议文件

9、下面蝶式套利的做法正确的是__。

A．买入近期月份合约，同时卖出居中月份合约，并买入远期月份合约，其中居中月份合约的数量等于近期月份和远期月份数量之和

B．先买入远期月份合约，再卖出居中月份合约，最后买入近期月份合约，其中居中月份合约的数量等于近期月份合远期月份数量之和

C．卖出近期月份合约，同时买入居中月份合约，并卖出远期月份合约，其中远期合约的数量等于近期月份和居中月份数量之和

D．先卖出远期月份合约，再卖出居中月份合约，最后买入近期月份合约，其中近期合约的数量等于居中月份和远期月份数量之和

10、以下期权价格与其影响因素的关系正确的有 A：看跌期权中，标的物价格与期权价格成正相关 B：看跌期权中，执行价格与期权价格成正相关 C：标的物价格波动与期权价格成正相关 D：到期日剩余时间与期权价格成正相关

11、下列关于我国期货交易代码的说法，正确的有__。A．阴极铜合约的交易代码为CU B．黄金合约的交易代码为G C．天然橡胶合约的交易代码为RU D．燃料油合约的交易代码为Pu

12、小麦是世界上最重要的粮食品种，按生长季节划分的品种包括__。A．春小麦 B．夏小麦 C．秋小麦 D．冬小麦

13、以下属于期权买期保值的有 A：买进看涨期权 B：卖出看涨期权 C：买进看跌期权 D：卖出看跌期权

14、下列关于期货市场价格发现的特点的说法，不正确的有__。

A．在期货交易发达的国家，期货价格可以作为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据

B．期货价格是由合约持有量最大的投资者决定的 C．期货价格能连续不断地反映供求关系及其变化趋势 D．期货价格体现了现阶段的商品价格

15、套期保值的方式主要包括 A：循环套保 B：套利套保 C：预期套保 D：策略套保

16、期货合约标的的选择标准有______。A．规格或质量易于量化和评级 B．价格波动幅度小且频繁 C．价格波动幅度大且频繁

D．供应量较大，不易为少数人控制和垄断

17、关于基金，下列选项中，说法正确的有__。

A．商品基金与共同基金在集合投资方面存在共同之处

B．对冲基金作为私募基金，按照操作方式和投资者数量可分为两类 C．对冲基金经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会

D．共同基金投资组合的资金不得以任何方式配置到期货等衍生品市场领域

18、金融期货合约的标的物包括。A：有价证券 B：利率 C：金属

D：金融产品的相关指数产品

19、若某账户的总资本金额是10万元，为了规避投机风险，该投资者的下列操作，不正确的是__。

A．每份黄金期货合约的保证金要求为2 000元，该投资者持有5份黄金合约头寸

B．每份锌期货合约的保证金是5 000元，该投资者持有2份锌期货合约头寸 C．每份黄金期货合约的保证金要求为2 500元，该投资者持有10份黄金合约头寸

D．每份锌期货合约的保证金是4 000元，该投资者持有1份锌期货合约头寸 20、一般情况下，结算会员收到通知后必须在____将保证金交齐，否则不能继续交易。A：七日内 B：三日内

C：次日交易所开市前 D：当日交易结束前

21、与商品期货相比，金融期货的特点有__。A．交割便利

B．全部采用现金交割方式交割 C．期现套利更容易进行 D．容易发生逼仓行情

22、期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是（）。A．其他期货从业人员 B．其他期货经营机构

C．聘用期货从业人员的期货经营机构 D．投资者

23、三角形的种类分为__。A．上升三角形 B．对称三角形 C．下降三角形 D．等边三角形

24、期货投机和套期保值的区别主要体现在__等方面。A．参与市场 B．交易目的 C．交易方式

D．交易风险与收益

25、期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持__原则。A．相同部门的不同人员分开办理 B．不同部门和人员分开办理 C．所有部门统一办理

D．相同部门的人员统一办理

2.2022年最新期货从业考试《法律法规》考点 篇二

期货交易所

期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。

期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。

证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。

《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。

期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。

交易所的职责：

1、提供场所，设施，服务。

2、设计合约，安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。

3、组织并监督交易、结算和交割。

4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。

交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。

报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种要。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。

期货公司

设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定）

设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。

期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。

报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东发生变化都是2个月做决定。

成立后3个月不开业或者无正当理由停业3个月以上都要注销许可证。

期货交易的规则

在期货交易所交易的都必须是期货交易所的会员。交易所对应的都是会员，期货公司对应的都是客户。

下列单位和个人不能参与期货交易：国家机关跟事业单位、证监会、交易所、协会、保证金存管机构的工作人员。

客户通过书面，电话，互联网向期货公司下达交易指令。

交易所要及时发布成交量、成交价、持仓量、最高价、最低价、开盘价和收盘价和其他应该公布的即时行情。严格执行保证金制度。期货公司对客户的保证金不得低于交易所规定的标准。

交易所收费项目，收费标准和管理办法由国务院有关部门统一制定发布。交割仓库由交易所指定，不得参与期货交易。

会员违约：先以会员保证金负责，保证金不足，交易所先用自己的风险准备金和自有资金负责，再对会员追偿。如果是分级结算的交易所应先以会员保证金负责，保证金不足，交易所先用会员的自有资金，结算担保金和交易所自己的风险准备金和自有资金负责，再对会员追偿。

客户违约：先以客户保证金负责，保证金不足，期货公司先用自己的风险准备金和自有资金负责，再对客户追偿。

银行业金融机构从事期货交易融资担保资格由银监会批准。

国企进行期货交易要遵循套期保值的原则，否则没收违法所得，1-5倍罚款，违法所得不足10万的，罚款10-50万。对直接负责人给予降级或开除的纪律处分。国务院商务主管部门对境外商品期货的交易品种经行核准。

违反规定从事境外期货交易的，没收违法所得，1-5倍罚款，违法所得不满20万的处20万-100万的罚款。直接负责人处1-10万的罚款。

期货业协会

协会是自律性组织，权力机构是会员大会，章程由会员大会制定报证监会备案。设理事会，按照章程规定经行选举。协会只能给予纪律处分，不能处罚，处罚是证监会的权利。

负责从业人员资格的认定、管理和撤销工作。

监督管理

证监会有权现场检查，调查取证，查阅复印资料，对可能被转移的资料可以进行封存。调查操作价格，内幕交易等重大违法行为的案件时，经证监会的主要负责人批准，可以限制被调查的当事人的期货交易，不得超过15个交易日，案情复杂的可延长至30个交易日。

期货投资者保障基金的筹集管理和使用方法由证监会同国务院财政部制定。保证金要每日稽核。

证监会要对期货公司制定可持续经营的规则：净资本与净资产的比例、净资本与境内经纪业务规模的比例、净资本与境外经纪业务规模的比例、流动资产与流动负债的比例。不符合要求的对董监高采取谈话、提示、记入信用记录等措施。逾期不改：限制或暂停业务、不批新业务、限制分红不给董监高发工资和福利、限制财产转让、责令更换董监高、限制自有资金使用。改了验收完毕3日内解除限制。改了还不达标，有权撤销部分许可或全部许可，关闭分支机构。期货公司违法经营：对董监高等直接负责人限制出境，禁止转移其财产。期货公司股东虚假出资或抽逃：责令改正，并可责令其转让股份。改正前，证监会可限制其股东权利。

期货公司交易软件不符合要求：要求改进或者更换。证监会有权要求供应商提供相关资料，不配合就3-10万罚款，直接负责人1-5万罚款。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或者用于担保等重大事项，股东或者实际控制人要5日内向证监会提交书面报告。

法律责任P17 交易所，非期货公司结算会员违反规定接纳会员、收取手续费、使用分配收益和没有建立相关制度的对直接责任人1-10万罚款并纪律处分。

交易所违规收取保证金，挪用保证金，允许保证金不足经行交易，参与期货交易、伪造涂改资料的没收违法所得1-5倍罚款，不足10万，10-50倍罚款。期货公司接受不合规的人委托交易，允许保证金不足交易，变相自营，涂改资料，任用没从业资格的等对直接负责人1-5万罚款。

期货公司欺诈客户：挪用保证金，约定收益，获利保证，不出示风险揭示书，虚假信息对直接负责人1-10万罚款，情节严重的，取消从业资格。

内幕交易：没收违法所得1-5倍罚款，不足10万10-50万罚款，单位负责人3-30万。

操纵价格：没收违法所得1-5倍罚款，不足20万20-100万罚款，单位负责人1-10万。

交割仓库违规：没收违法所得1-5倍罚款，不足10万10-50万罚款，单位负责人1-10万.非法设立期货交易场所：没收违法所得1-5倍罚款，不足20万20-100万罚款，单位负责人1-10万。

中介服务机构未尽责：没收业务收入，1-5倍罚款，直接负责人3-10万。境外机构在境内设立、收购、参股期货经营机构以及在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由证监会，国务院商务主管部门和外汇管理部门制定报国务院批准后执行。

第二部分 部门规章与规范性文件 投资者保障基金2007.8.1执行

目的：在期货公司严重违法违规或者风险控制不力的情况下补偿投资者保证金损失的专项基金。

筹集原则：取之于市场，用之于市场。管理和运用的原则：公开、合理、有效。

使用原则：保障投资者合法权益和公平救助实行比例赔偿。保障基金由证监会集中管理、统筹使用。

启动资金：由期货交易所从其累计的风险准备金中按照截至2016.12.31的风险准备金账户总额的15%缴纳形成。期货交易所应该在本办法实施一个月内缴纳。后续资金来源：1.期货交易所向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳。2.期货公司从其收取的手续费中按代理交易额的千万分之5到10缴纳。3.保障基金管理机构追偿或其他合法财产。注意：期货交易所应该每季度结束后15个工作日缴纳后续资金，同时帮期货公司代扣缴纳。但是满8亿后就不用缴纳，或者不可抗力。其利息归自己所有，也可以接受社会捐赠。比例都是证监会规定。保障基金的管理：由证监会、财政部指定机构管理，遵循安全、稳健的原则：存款、国债、中央银行的票据、中央级金融机构发行的债券和其他合法批准。同时独立核算、分别管理。定期向证监会、财政部报告。保障基金财政部负责财务监管，收支和决算报财政部批准。证监会负责业务监管，对其使用情况定期核查。同时证监会定期向基金管理机构报告期货公司风险状况，高风险的期货公司每月报告。

保障基金的使用：个人：10万内全部，超10万90% 机构：10万内全部，超10万80%，不足部分由后缴纳的继续补偿。机构以个人名义投资的按机构标准补偿。使用前期货公司应该先垫资，不足或情况紧急再使用基金。补偿后可以依法参与期货公司的清算，同时把使用情况报告证监会和财政部。

期货交易所管理办法2007.4.15 设立需要证监会批准，并注明“商品交易所”或者“期货交易所”字样，其他单位或个人不得用期货交易所或近似名称。

变更名字、注册资本要证监会批准。成立可以采用吸收合并（A+B=A）、新设合并（A+B=C），债权债务要继承。未经证监会批准不允许新设分所，联网交易的要在决定之日的10日内报告证监会。

解散：营业期限满、会员大会或者股东大会决定解散、证监会决定关闭。前2项要经证监会批准。交易所因合并、分立、解散而终止的证监会要公告，应该成立清算小组，清算方案要证监会批准。会员制交易所：

会员大会是权利机构，由理事会负责召集，每年一次。由理事长主持，会议事项召开前10日通知。临时大会召开条件下列之一：会员理事不足章程规定的2/3、1/3会员提议、理事会认为有必要。注意：临时大会不得决议没有通知的事项。会员大会要2/3以上的会员参加为有效。

会员大会要做会议纪要，理事签名。结束的10日内将文件报告证监会。理事会：每届任期3年，由会员理事（会员大会选举）和非会员理事组成（证监会委派）。理事长1名，副理事长1-2名，都由证监会提名，理事会通过，理事长不得兼任总经理。理事长因故临时不能履行职权可以指定副理事长或理事代理。理事会议至少半年一次，前10日通知，2/3以上出席有效，全体理事的1/2同意有效，结束后10日内报告证监会。召开临时理事会议的下列情况：1/3理事提名、章程规定的情况、证监会要开。会议要本人出席，不能出席要书面委托其他理事，要标明授权范围，每个理事只能接受一个理事的委托。会议记录要理事和记录员签字。可以设立专门委员会。

总经理：总经理1人，副总若干。都由证监会任免，3年一届连任不得超过2届。总经理是当然理事。总经理有事可以指定副总代理职权。任免中层管理人员要10日内向证监会报告。

公司制交易所：股东大会是权利机构。会议后10日内报告证监会。董事长1人，副董事长1-2人，证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。董事长有事可以指定副董事长或董事行使职权。董事会议10日内向证监会报告。独立董事证监会提名，股东大会通过。为了保护中小董事。可以设置董事会秘书，证监会提名，董事会通过。

总经理1人，副总若干，每届3年，连任不得超过2届。总经理有事，指定副总代理职权。

监事会：每届任期3年，不得少于3人。监事会主席1人，副主席1-2人。主席副主席由证监会任免，证监会提名，监事会通过。监事会会议10日内报告证监会。

交易所会员管理：要是境内注册，取得资格要交易所批准，取得，消除资格向证监会报告。交易所每年要对会员是否遵守规则和实施细则抽样或者全面检查。交易结算会员只为自己，全面结算会员和特殊结算会员可以为非会员办理结算业务。注意：交易所可以根据会员资信跟业务开展情况限制结算会员的业务范围，3日内报告证监会。

业务基本规则：保证金分为结算准备金（未被合约占用）和交易保证金（已被合约占用）。有价证券抵充保证金：交易所认定的标准仓单、可流通的国债、证监会认定的其他。不能过期。都是按前一交易日的标准仓单结算价或国债收盘价计算。最多8折，且不能高于自己账户货币的4倍。交易费用只能货币支付。有价证券都要提交给交易所。交易所调整结算担保金要提前报告证监会。交易所要按照手续费收入的20%提取风险准备金。有根据认为客户违反规则可以采取临时措施：限制入金、限制出金、限制开仓、提高保证金标准、限期平仓、强制平仓，加粗要报告证监会。

异常情况：自然灾害、火灾、计算机系统故障（不是交易所的责任）、会员出现结算、交割危机，且对市场正在或即将产生重大影响。可以暂停交易不得超过3个交易日，除非证监会批准延长。交易所要发布周报、月报、年报。对结算、交易、交割资料保存20年。未经证监会批准，理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不能在任何盈利组织任职。注意：没有独立董事。

每年结束后4个月内提交财务报表。每季度后15日，每年后30日，提交工作报告。

重大事项要报告证监会：交易所发现工作人员违法、涉及占10%净资产的诉讼、重大财务支出。

证监会认为市场出现异常：延迟开市、暂停交易、提前闭市。

期货公司监督管理办法

证监会及其派出机构对期货公司实行监督管理。协会和交易所对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构对客户保证金安全实施监控。

设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定）

设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。

有期货从业人员资格的不少于15人，有任职高管资格的不少于3人。

5%以上股东为法人的：实收资本和净资产均不得少于3000万；负债低于50%，3年没违法不诚信（境外股东在当地也一样3年）。5%以上股东为个人的金融资产不得少于3000万。

有关联关系的股东合计达5%的，持续最高的要达到要求。外资持股要向国务院商务主管部门申请办理外商企业投资批准书。期货公司默认商品经纪业务，可以申请金融经纪、境外经纪、投资咨询的资格。资产管理业务要等级备案。申请金融经纪业务要求：2个月风险监控指标，高管2年没刑事处罚。控股股东净资产或金融资产不低3000万。

变更股权要批准的情况：变更控股或第一大股东、单个或关联股东持股达100%、单个或关联股东持股达5%，且涉及境外股东。不涉及境外股东要期货公司住所地证监会派出机构批准。

期货公司变更住所：符合持续性经营原则、2年没受罚。向迁入地证监会派出机构提交申请。

期货公司新设分支机构或者营业部：3个月的风险监控指标，1年内没受罚。向公司所在地证监会派出机构申请。

期货公司设立、收购境外期货类经营机构：6个月的风险监控指标，2年没受罚，境外机构所在地的监管机构与证监会签署合作备忘录。

以上行为加上停业、破产、解散等等都要先处理好客户资产，然后在证监会指定的媒体上公告。业务许可证由证监会统一印制，丢失应30日内在证监会指定的媒体上声明作废，并向证监会重新申领。期货公司治理原则：明晰职责、强化制衡、加强风险管理。

5%股东、控股股东下列行为要3日内告知期货公司：股权出现变动，违法，改名，重组、破产。期货公司要3日内报告公司住所地证监会派出机构。书面通知全体股东或者公告：董监高违法或涉嫌违法、风险管控指标不达标、客户重大透支穿仓，可能影响公司持续经营、突发事件可能对公司或客户造成影响。公司对营业部要统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

期货公司可以用自有资金用于投资股票、基金、债券等金融资产。

期货公司要提供从业人员资格证明等材料供客户查询，并在网站和营业部提示客户可在协会查询。客户资料保存20年。

《期货经纪合约》《期货交易风险说明书》由协会制定。期货公司传递交易指令要先验证钱、再时间优先进行传递。

期货公司每日为客户提供交易结算报告，并提示客户可以在保证金安全存管监控机构查询，有异议的要按照合同约定时间内书面提出。期货公司开立、变更保证金账户的要当日向保证金管控备案。

客户的保证金只能放在期货保证金账户和期货交易专用结算账户。存管银行被查要更换其他符合条件的银行。

法定代表人、主要负责人、首席风险官、财务负责人对年报、月报签署。监事会、监事对年报审核、董事会对年报签署。

期货公司5%以上股东、实际控制人在公司开户交易的要5日内告知住所地证监会派出机构，并定期报告交易情况。

证监会进行现场检查不得少于2人，并出示证件和检查通知书，可以聘请专业人士协助调查。采取监管谈话、责令改正、出具警示函。期货公司把客户账户借给别人，给予警告，单处或并处3万。

中介服务机构报告义务做的不好，给予警告，单处或并处3万。未经许可，持有5%，给予警告，单处或并处3万。

董监高任职资格

高管5种：总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人（前三个加粗的为经理层人员）任职前要证监会核准的任职资格。对董监高监督管理的是证监会、自律管理的是协会和交易所。

一般董事、监事（除董事长、监事会主席、独立董事）：期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上；专科

独立董事:期货、证券、会计、法律 5年以上或有高级职称 ；

本科且有学位 ；资质测试； 有时间和精力

注意：在期货公司或关联方任职或亲朋好友，5%以上股东或前5股东，或者1年内满足上述条件的都不能当独立董事。

董事长、监事会主席：期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年；本科；资质测试

经理层：期货资格 ；本科

；资质测试

总经理副总经理：期货3年，其他金融4年，会计法律5年；期货资格；本科；资质测试；金融机构负责人2年经验

首席风险官：期货资格；本科；资质测试；期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经验/ 期货1年，其他金融风险管理经验3年 营业部负责人：期货资格；本科；期货3年货金融4年经验。注意：期货从业10年或金融机构负责人8年，学历可大专。

学历是金融硕士或者法律会计类硕士从事除期货业务年限可放宽1年。在监管机构自律机构任职8年以上的可免从业资格。

不得申请董监高：因违法违规解除职务、撤销资格、开除不满5年。行政处罚不满3年。证监会认为不适当2年。负责的机构曾出现重大风险不满3年。申请董事长、监事会主席、独立董事：2个推荐人书面推荐、独立董事还要发表独立声明。推荐人应该是现任董事长、监事会主席或经理层。推荐人每年最多推荐3次。注意：向证监会或者其授权的派出机构申请，其他的董事监事和财务向住所地的证监会派出机构申请即可。

申请董监高学历是境外大学的要提交国务院教育行政部门的认证文件。取得资格的要30日内办理任职手续否则失效。期货公司任用或免除董监高要5日内报告证监会相关派出机构。免除首席风险官要在决定之日前10日向公司住所地证监会派出机构报告。经理层境外人士不得超过30%。

高管可以在期货公司参股的2家公司任职董事或监事。独立董事最多在2家任职。董监高兼职的要发生之日起5个工作日报告证监会相关派出机构。

离职，任职资格失效。但是同一公司内由资格要求高的调任要求不变或降低的职位不会失效。

董监高有近亲从事交易的要5日内报告公司，公司5日内告知证监会相关派出机构。

有经理人人员资格的但未任职需要年检，下一起每年第一季度提交由单位负责人和推荐人签署的年检意见表。未按规定参加年检或者不通过或者连续5年未任职，要重新取得资格。

董事长、监事会主席、独立董事、经理层（包含有资格未任职）要每2年参加一次证监会认可行业自律组织的业务培训。

董事长、总经理、首席风险官不能履行职责公司决定符合条件的人员代为履行的要3个工作日报告证监会及其派出机构。代理时间不得超过6个月。

证监会认为不适当的条件：向证监会虚假、隐瞒、擅离职守且有严重后果的；1年内3次监管谈话；累计3次自律处分。不适当2年内不得任职董监高。推荐人虚假陈述的2年内不得再推荐。并记入诚信档案。

董事长、总经理离任审计：辞职、被认为不适当接触职务或者撤销资格的，离任3个人月内经行审计。

现任法定代表人不具备从业资格的1年内要取得。

欺骗贿赂取得任职资格、或利用职务之便获得非法利益的要罚款3万。

期货从业人员管理办法

协会组织从业资格考试并颁发合格证明。从业资格申请条件必须要被本机构聘用且3年没违法违规。辞职、解聘或死亡要10日内报告协会并注销资格。取得考试合格的但连续2年未在机构任职的在申请从业资格前要参加协会组织的后续教育培训。

机构或其管理人员对从业人员发出违法违规指定：要给予抵制，并及时按照机构内部流程像高管或董事会报告，机构未妥善处理的，从业人员应及时向证监会或者协会报告。证监会和协会要保密。机构管理人员不得打击报复。注意：被迫违法违规的，但是已经履行报告义务，可以从轻、减轻或免除处罚。

协会作出纪律惩戒，决定之日10日内向证监会及有关派出机构报告，及时在协会网站公式。并定期向证监会报告。

从业人员违法违规，机构要10日内告诉协会。证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函。

从业人员自律管理办法由协会制定，报证监会核准。没资格执业的：证监会责令改正、给予警告，3万罚款。

首席风险官管理办法

首席风险官负责经营合法合规和风险管理状况进行监督。对董事会负责。解聘首席风险官要有正当理由，并向住所地证监会派出机构报告。不得兼任公司合规负责人之外的职务。

聘任要经全体独立董事同意（有的话）。主要判断标准：是否熟悉法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力、是否符合规定的任职条件。

首席风险官对侵害客户和公司的指令给予拒绝，必要时向证监会派出机构报告。工作底稿20年。

免除职务要提前通知本人，并在决定前10日将免除理由和履行职责情况以及替代人选报告证监会派出机构。辞职的要提前30日向董事会申请，并告诉证监会派出机构。

公司股东、董事不得越过董事会向首席风险官下达指令。首席风险官每季度后10日内季报、每年1月20日前年报。

首席风险官违规的，证监会监管谈话、出具警示函、责令更换。严重的被认定不适当人选，2年内不得任职董监高。

期货公司发生重大违规或风险的，首席风险官已经履行报告义务的可以从轻、减轻、免除行政处罚。

风险官应按时参加证监会组织或认可的培训，连续2次不参加或者培训考试不合格的，可以监管谈话、出具警示函。

金融期货结算业务

1、申请金融业务结算资格的条件：3月内做出批准不批准。有资格但没申请会员的6个月就资格失效

①经纪资格；负责人2年经验；高管人员、控股股东2年内未处罚。

②近3年内无 期货公司无处罚、严重的期货交易结算风险事件，控股股东或实际控制人持续经验2年。

2、申请金融期货交易结算资格：除1外

①董事长、正副总经理中至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经验

②注册资本5000万，2个月风险监管指标

③前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿或控股股东净资本不低于5亿，不适用的净资产不低于8亿。

3、申请全面结算资格

①董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经验

②注册资本1亿，2个月风险监管指标

③前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿 或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，不适用的净资产不低于15亿。只取得金融期货经纪业务资格的可以申请非结算会员。全面结算会员为非结算会员结算的要签订结算协议。

非结算会员的客户申请或注销交易编码的要按照交易所规定办理，下达的交易指令要经全面结算会有审查后进入交易所。交易所将成交回报反馈给全面结算会员和非结算会员。

非结算会员对交易有异议要向全面和交易所提出。全面结算会员按照证监会、期货交易所的规定建立

保证金制度按照交易所的规定建立

限仓制度，非结算会员的客户打到限仓的要通过非结算会员向交易所报告，客户没报告，非结算会员自己报告。期货公司被接纳、暂停、终止会员的，3日内向派出机构报告

全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议的，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。

全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应当日向交易所、保证金监管机构报告。

全面结算会员定期报告：非结算会员的名单及变化、内部控制制度和风险管理制度的执行情况。

期货公司风险监控指标管理办法。

期货公司扩大业务规模或者做出股东分配利润前要进行相对应的风险监管指标进行敏感性测试。

净资本=净资产-资产调整+负债调整=客户未足额追加的保证金-/+其他

期货公司按照分类、流动性、账龄、可回收性采取不同比例对资产经行风险调整，分类同时满足2个以上标准的按最高比例经行调整。

风险监管指标期货公司：预警是其120%的时候，不符合要求的当日告知全体股东。重大业务需要变动10%以上。① 净资本不低于1500万 1800万预警

净资产/风险准备金不低于100% 120%预警

注意：与上月变动超过20%要向派出机构报告说明原因，5工作日内书面报告董事。

净资本/净资产不低于40% 48%预警

流动资产/流动负债不低于100% 120%预警

负债/净资产不高于150%

120%预警

风险监管报表每月报7工作日内每年报4个月内，法定代表人、主要负责人、首席风险官、财务负责人、结算负责人、制表人要签字确认。上述人员有异议要书面说明理由向派出机构。保存不少于5年。

达到预警标准的进入预警期，连续3个月优于标准的，风险预警期接触。，不符合规定的派出机构要2个工作日现场检查，整改不得超过20个工作日。验收合格后3个工作日解除有关措施。

IB业务（中间介绍业务）

1、证券公司的条件：拥有或控股一家期货公司，或被同一机构控制（有儿子或同一个爸爸）证监会20工作日批还是不批。IB业务文件5年。① 申请前6个月的下列指标合规：

净资本不低于12亿；流动资产不低于流动负债150%；对外担保和或有负债不高于净资产的10%； 净资本不低于净资产的70% ②具有实行会员分级结算制度，2个月风险监管指标符合规定。③从业人员，总部至少5人。营业部至少2人期货从业

证券公司只能接受儿子或一个爸爸的期货公司的IB业务，并且签订协议双方各5工作日各自告知所在地的派出机构

证券公司介绍其控股股东、实际控制人开户的：派出机构备案、并披露义务。每半年向派出机构报送合规报告，发生重大事项，2工作日报告。违反规定，责令限期整改、监管谈话、出具警示函。

期货客户开户管理

期货公司为客户申请、注销交易编码，以及修改客户资料，应该通过监控中心办理。监控中心要进行复核。通过复核当日把账户发给期货公司，下一日用户可用。开户要实名制，只能用身份证。

监控中心退回交易编码：客户不符合实名制、资料不完整格式不正确。监控中心对期货公司报送的资料统一性复核的：客户姓名或名称、内部资金账户、期货结算账户、交易编码。

证监会对期货市场客户进行监督，派出机构对期货公司客户监督。

违规开户：责令限期整改、监督谈话、出具警示函。逾期不改的，暂停开户或相关业务。

期货投资咨询业务（2个月批不批）

从事期货投资咨询业务，公司和人员都要有资格。

公司申请：注册资本1亿、净资本不低于8000万，6个月风险合格、高管3年经验1人、2年经验从业人员5人且高管和从业3年没违规、公司3年没违规。投资咨询业务的合同指引和风险揭示书都是协会制定。

公司和客户利益冲突：客户利益优先。客户与客户冲突：公平对待。营业部要在公司总部的管理下统一对外提供咨询业务。

公司每月向住所地派出机构报告，首席风险官负责制定和执行监督管理制度，并定期合规性检查。

公司进行公开媒体宣传前要住所地派出机构备案。

期货资产管理业务（2个月批不批）

申请资格：净资本5亿、6个月风险合规、最近2次评级不低于B类B级、3年没违法违规，5年经验高管1名、3年从业5名且3年没违规。

初始委托资产不低于100万。董监高和从业自己和配偶不得参与本公司资产管理，父子子女参加的要5日内派出备案。并公司网站披露。不得通过公众媒体推广宣传产品。

客户要对资金来源和用途进行合法性书面承诺。

资产管理投资非期货类品种要5个工作日到监控中心备案。不得对资产管理进行交易。每次报送净值。亏损达到一定比例客户有权提前终止。

管理经理、交易执行、风控管理等岗位人员变动5日内派出报告。每月5日内报告交易情况。

有下列情况报告总经理和首席风险官：产品被机关调查、客户提前终止、影响其他产品和客户。月报7日年报3个月内

违规的：责令限期整改、监管谈话、责令更换有关责任人员。

协会自律规则

协会只能纪律惩戒，不能处罚，那是证监会的权利 从业人员要维护客户的合法权益。

要保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密和个人隐私，但是国家机关或法律法规要提供的和保护自己的合法权益而公开的。

和客户利益冲突的，要及时告知客户，尽量避免，无法避免则要保证客户得到公平对待。无法继续提供服务，及时与客户协商，更换从业人员。在从业前参加培训后要具备：专业知识、技能、职业道德。除所在机构同意外，不得兼任其他有关利益冲突的机构职务。从业人员违法违规的，任何人可以向协会举报。

从业人员违规收到机构处分要10日告知协会，协会要求改正逾期不改的，采用训诫、公开谴责，并计入诚信档案。

从业违规后：2、3、4要参加协会组织的专项培训。

1.情节显著轻微且没有后果的，批评教育。

2.情节轻微，没有严重后果，予以训诫、并以训诫信的形式告知。3.情节严重并造成严重后果的，公开谴责。4.不争的竞争的，暂停6-12月。5.违法的3年内不得申请从业。

刑法修正法案

隐匿或故意销毁会计凭证、账本之类的5年2-20万。国企负责人不负责重大损失3年，特别重大3-7年。

擅自设立银行、交易所之类的3年2-20万，严重的3-10年5-50万。涉及内幕5年 1-5倍

严重的5-10年 1-5倍 涉及虚假5年 1-10万 严重的5-10年 2-20万 操纵价格5年 1-5倍

严重5-10年 挪用单位资金3年 巨大或者不还的3-10年 挪用公款资金5年以上

巨大10年以上

受贿5年

巨大5以上

行贿3年 巨大3-10并罚金 挪用客户资金3年 3-30万

特别严重3-10 5-50万 违规出具信用证5年以下 特别严重5以上 洗钱 5年 5%-20% 严重10年 5%-20%

期货纠纷

分支机构进行期货交易的，该分支机构所在地为合同履行地，实物交割，交易所所在地为合同履行地。由中级人民法院管辖。分支机构不能承担责任的由期货公司承担。

从业人员产生的民事责任由期货公司承担。不以真实身份交易的单位和个人，交易行为符合交易规则的，后果自己承担。客户有过错，应当承担民事责任。

无效合同（公司没资格、客户没资格、违规合同）给客户损失：谁犯错谁承担，都有错，按各自责任大小分别承担。

公司没资格，佣金还给客户，交易结果客户自己承担。

公司没按客户指令：返还佣金、赔偿客户损失（手续费、税金、利息）公司没提示风险说明书：未提示首次交易客户，公司赔偿；非首次交易客户，客户自己承担。

公司接受客户全权委托，承担主要责任，不超过80%。执行非受托人指令，公司承担，非受托人连带责任。客户指令没有品种、数量、买卖方向的，公司没拒绝，公司责任。注意：没有效期默认当日，没价格默认市价，没开平方向，默认开。交易数量发送错误，多或少的部分公司承担。

价格错误，多或少的部分公司承担。造成盈利的，客户可以追要收益。结算结果没通知客户，公司赔偿不超过80%。

对交易结果有异议，要在合同约定的时间内提出，谁没采取措施谁负责。保证金不足仍允许交易为透支交易。没通知追加保证金造成损失，交易所没通知期货公司或允许透支交易，交易所赔60%，期货公司没通知客户或允许透支交易，期货公司赔80%。

通知了，期货公司要求保留持仓，则透支交易损失期货公司承担，穿仓则交易所承担。客户要求保留持仓，透支损失客户承担，穿仓则期货公司承担。保证金不足被强平，谁保证金不足谁承担责任，交易费用被平仓者承担。超量强平，谁强平谁负责。

违约后中间机构（期货公司、交易所、交割仓库）要先垫付责任，不然谁来你这里交易。

交易所没按照期货公司要求履行的，客户可以让公司起诉交易所，公司拒绝的，客户可以直接起诉交易所。

期货公司私下对赌协议：行为认定无效，公司要赔偿。都有过错，按过错大小分别担责。

擅自以客户名义交易的，除非客户追认，否则公司承担责任。交易所向公司发出追加保证金，公司否认，则交易所责任。公司向客户发出追加保证金，客户否认，公司责任。

人民法院对期货交易席位的保全与执行：执行阶段，有权强制转让，保全阶段不允许转让，单不能停止使用权。

客户、自营会员为债务人，法院可以依法对保证金、持仓采取保全与执行措施。交易所为被告或第三人引起的事件，有交易所所在地的中级人民法院管辖。审判时：不是债务人的钱不得冻结。

适当性实施办法2013.8.30 开户要求：50万（前一交易日日终有50万）、通过测试（交易所制定，80分，有效期2个月）、累计10个交易日20笔仿真或近3年10笔以上的成交记录（期货公司结算专用章和近3年交易结算单）。单位的话还要不存在违法违规的情况以及有内部制度和风险管理制度。特殊单位：非银金融+社保+境外机构 交易所可以根据市场情况调整适当性标注。

可能发生违反适当性：约见谈话、责令参加培训、增加自查、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查、暂停办理业务

已经发生违反适当性：责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停新开户、暂停业务、取消会员资格

工作人员违反适当性：通报批评、公开谴责、暂停从事、取消业务资格 综合评估：基本情况15分、投资经历20分、财务状况50分、诚信状况15分；诚信状况扣除分数不设上限。公司不得为综合评分70以下的人开户。基本情况=年龄10分+学历5分

投资经历=期货交易经历20（结算专用章的交易结算单）和金融现货交易10（业务专用章的交易对账单）2者按高的算。

财务状况：年收入证明或近一个月内金融资产证明。

股票等权益证明营业部专用章、债券等银行或证券公司专用章、黄金资产是银行业务章、理财是哪里买的哪里出，年收入是税务机关出具，工资流水是银行出具最近连续3个月流水其他收入证明是当前就职单位人事部门或者劳资部门。

3.2022年最新期货从业考试《法律法规》考点 篇三

1、《期货交易所管理办法》（2007/04/15施行）：

10日内（和会议有关），3日内（限制结算会员业务范围）

2、《期货公司管理办法》（2007/04/15施行）：

5个工作日内（一般情况），5日内（控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故）

3、《期货从业人员管理办法》（2007/07/04施行）：

10个工作日内

4、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》（2007/07/04施行）：

5个工作日内（一般情况），3个工作日内（采取强制措施或代为履行职责），10个工作日前（撤换首席风险官）

5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（2007/04/20施行）： 5个工作日内（与期货公司签订变更、终止委托协议），2个工作日内（重大事项）

6、《期货公司金融结算业务试行办法》（2007/04/19施行）：

3个工作日内

7、《期货公司风险监管指标试行办法》（2007/04/18施行）：

5个工作日内（一般情况），2个工作日（现场检查），3个工作日（解除限制措施）

8、《期货从业人员执业行为准则》（2003/07/01施行）：

10个工作日内

期货公司申请各种业务资格的条件

金融经纪业务资格：

前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为（股权变更比例超过50%的除外），控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。

金融结算业务资格：

已取得金融经纪业务资格，负责人具有2年以上经历，高管近2年内无违法违规行为，公司近3年内无违法违规行为（股权变更比例超过50%的除外），公司3年内未出现严重风险事件（股权变更比例超过50%的除外），控股股东、实际控制人持续经营2个会计以上，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。

金融交易结算业务资格：

注册资本不低于5000万元，前2个月风险指标合格，前3个会计至少1年盈利，每季度末客户权益总额不低于8000万元，控股股东净资产不低于2亿元，或控股股东净资本不低于5亿元，或控股股东净资产不低于8亿元。

金融全面结算业务资格：

注册资本不低于1亿元，前2个月风险指标合格，前3个会计持续盈利，每季度末客户权益总额不低于3亿元，控股股东净资产不低于10亿元，或前3个会计至少2年盈利，每季度末客户权益总额不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿元，或控股股东净资产不低于15亿元。

首席风险官，独董，董事长，监事会主席，经理层人员————要通过资质考试认可 首席风险官，法定代表人，经理层，营业部，财务负责人————要具有期货丛业资格 报告签名确认——————董事，高级管理人员，财务负责人

月度报告签名确认——————法定代表人，经营管理主要负责人，财务负责人

期货从业资格考试《法律法规》知识点

申请金融期货结算业务资格需要先取得（金融期货经纪业务）资格。取得金融期货经纪业务资格的期货公司可向期货交易所申请（非结算会员）资格。期货公司金融期货结算业务资格分为（交易结算业务资格）和（全面结算业务资格）

金融经纪业务资格：前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为（股权变更比例超过50%的除外），控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。

金融结算业务资格：已取得金融经纪业务资格，前2个月风险指标合格，公司近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或行政处罚、未出现严重的期货交易风险事件、期货结算风险事件，（股权变更比例超过50%的除外），控股股东净资产不低于3000万元，高级管理人员、控股股东、实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚。

申请金融期货交易结算业务资格需要先通过金融期货结算业务资格（限期在6个月之内）后再附加条件为：董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员时间在3年以上。注册资本不低于（5000万元），净资本不得低于（4500万元）。控股股东净资产不低于2亿元，或控股股东净资本不低于5亿元，不适用净资本或类似指标的，净资产不低于（8亿元）。前2个月风险指标合格，前3个会计至少1年盈利，每季度末客户权益总额不低于8000万元。

申请金融期货全面结算业务资格需要先通过金融期货结算业务资格后再附加条件为：董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员时间在3年以上。注册资本不低于（1亿元），净资本不得低于（9000万元），每季度末客户权益总额平均不低于3亿元，控股股东期末净资产不低于10亿元，不适用净资本或类似指标的，净资产不低于（15亿元）。前2个月风险指标合格，前3个会计持续盈利，或前3个会计至少2年盈利，每季度末客户权益总额不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿元，或控股股东净资产不低于15亿元。

学习注意事项

持续的学习时间和学习强度 考前一段时间要天天坚持一定的学习时间 主要看教材 听懂是前提，适度做练习教材中的概念不要有盲点 理解中记忆 听课、看书和归纳 听课时间有限，抓住重点 多复习几遍，归纳对比 注意速度训练，保证一定的熟练程度 试题量大，难度不大 基本的概念要清楚 掌握技巧，勇于放弃

学习侧重点

期货交易管理条例

期货投资者保障基金管理暂行办法

期货交易所管理办法

期货公司管理办法

期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

期货从业人员管理办法

期货公司首席风险官管理规定

期货公司金融期货结算业务试行办法

期货公司风险监管指标管理试行办法

证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法

期货从业人员执业行为准则

中华人民共和国刑法修正案

中华人民共和国刑法修正案(六)摘选

最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

一、期货交易管理条例采集者退散

总则

期货交易所

期货公司

期货交易基本规则

期货业协会

监督管理

法律责任

附则

总则

从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则

禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货 变相期货具备的条件：

1.采用集中交易方式进行标准化合约交易

2.为买方和卖方提供履约担保的3.保证金收取比例低于合约标的额20%的监督管理

国务院期货监督管理机构履行的职责

国务院期货监督管理机构采取的措施

期货投资者保障基金

期货保证金安全存管监控机构

期货公司违法违规时，证监会采取的措施

高管人员违法违规时，证监会采取的措施

期货公司涉及重大诉讼/5日内

法律责任

期货交易所、非期货公司结算会员较轻的违法

期货交易所、非期货公司结算会员较重的违法

期货公司违法违规本文

期货公司欺诈客户行为

非法获取期货交易内幕信息

操纵期货交易价格

交割仓库违法违规

国有企业违反条例

境内单位或个人违反规定从事境外期货交易

非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司

期货交易管理条例例题

单选题

1.期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警

告，同时对直接责任人给予纪律处分，处(C)的罚款。

A.5万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下

2.实行会员分级结算制度的期货交易所由(B)组成。

A.一般结算会员和特别结算会员

B.结算会员和非结算会员

C.全面结算会员和交易结算会员

D.特别结算会员和交易结算会员

判断题

1.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。(错)

2.期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。(错)

3.期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。(错)

4.期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。(对)

多选题

1.下列(ACD)主体应当按照证监会、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A.期货交易所

B.期货投资者

C.期货公司

D.非期货公司结算会员

2.同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括(ACD)。

A.采用集中交易方式进行标准化合约交易

B.可以买空和卖空

C.为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的D.保证金收取比例低于合约标的额20%的期货投资者保障基金管理暂行办法

重要内容

基金使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿

保障基金的启动资金和后续资金构成期货交易所在季度结束后15个工作日内缴纳基金

可以暂停缴纳保障基金的情况

保障基金的资金运用

保障基金的补偿原则

对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿

例题

单选题

1.期货投资者保障基金由(C)集中管理、统筹使用。

A.期货公司

C.中国证监会

D.财政部

2.期货投资者保障基金实行(D)。

A.全额补偿

B.半额补偿

C.三分之一补偿

D.比例补偿

判断题

1.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的千分之三缴纳。(错)

2.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。(错)

3.证监会负责保障基金财务监管，保障基金的收支计划和决算报证监会批准。(错)

4.对每位个人投资者的保证金损失在十万元以下的部分全额补偿，超过十万元的部分按百分之九十补偿。(对)

期货交易所管理办法

设立、变更与终止

会员制与公司制交易所

申请设立期货交易所，提交的文件和材料

期货交易所章程

期货交易所交易规则

期货交易所的合并和分立

期货交易所的解散

会员制期货交易所

会员大会是期货交易所的权力机构

临时会员大会、2/

3、10日内

理事会是会员大会的常设机构

理事会行使的职权

会员理事和非会员理事

理事长行使的职权

理事会临时会议、总经理、总经理职权

公司制期货交易所

股东大会是期货交易所的权力机构

股东大会行使的职权

董事会行使的职权

董事长行使的职权

独立董事、董事会秘书

总经理是法定代表人、总经理行使的职权

监事会

会员管理

会员应当是企业法人或者其他经济组织

取得会员资格应当经期货交易所批准

会员制期货交易所会员享有的权利

会员制期货交易所会员履行的义务

全员结算制度或会员分级结算制度

期货公司会员和非期货公司会员

结算会员和非结算会员

交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员

结算准备金和交易保证金

标准仓单充抵保证金

有价证券充抵保证金

结算担保金

风险准备金

会员承担违约责任，保证金不足时

期货交易所采取的临时处置措施

期货交易所宣布进入异常情况

监督管理

高管不得在任何营利性组织中兼职

不得从事期货交易

期货交易所的报告义务

重大事项向证监会报告

证监会的风险处置措施

督察员

期货交易所管理办法例题

单选题

1.在我国，期货交易所会员大会由()召集，一般情况下每年召开一次。A: 董事会

B: 理事会

C: 总经理

D: 理事长

参考答案:[B]

2.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行()管理。A: 监督

B: 自律

C: 市场

D: 计划

4.2022年最新期货从业考试《法律法规》考点 篇四

考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、____的交易对象主要是标准化期货合约。A：期货交易 B：现货交易 C：远期交易 D：期权交易

2、早期期货市场具有的特点包括__。A．起源于远期合约市场 B．投机者多，市场流动性大 C．实物交割占比重较小 D．实物交割占的比重很大

3、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）元以下罚款。A．3万 B．5万 C．10万 D．20万

4、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由依法核准。

A：期货交易所 B：期货公司 C：中国证监会 D：期货业协会

5、下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误？ A：本国证券商得申请兼营期货业务

B：专营证券经纪业务不得申请兼营期货自营业务 C：申请兼营证券相关期货业务者，应设独立部门

D：本国金融机构申请经营期货业务应先经其目的事业主管机关核准

6、金融期货市场的规则主要包括以下__等几个方面。A．规范的期货合约 B．保证金制度 C．期货价格制度 D．交割期制度

7、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是__。A．在期货交易所进行期货交易的，应当是客户 B．客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

C．期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令 D．客户的交易指令应当明确，全面

8、在需求和供给同时减少的情况下____ A：均衡价格和均衡交易量都将下降

B：均衡价格将下降，均衡交易量的变化无法确定 C：均衡价格的变化无法确定，均衡交易量将减少 D：均衡价格将上升，均衡交易量将下降

9、我国某出口商预期6个月后将获得出口货款500万美元，为了避免人民币升值对货款价值的影响，该出口商应在外汇期货市场上进行美元（）。A．多头套期保值 B．空头套期保值 C．多头投机 D．空头投机

10、波浪理论的数学基础是 A：黄金分割 B：阿拉伯数字 C：菲波拉奇数字 D：二十四节气

11、当一国资本项目有大量逆差，国际收支的其他项目又不足以弥补时，该国国际收支会出现，从而引起本国货币对外汇率。A：逆差上升 B：顺差上升 C：顺差上升 D：逆差下跌

12、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（）。A．期货交易利润说明书 B．期货交易收益承诺书 C．期货交易风险说明书 D．期货交易风险免责书

13、期货投机者是__。A．风险转移者 B．风险回避者 C．风险消除者 D．风险承担者

14、投机交易能够减缓价格波动，其前提条件是__。A．投机者需要理性化操作 B．投机要适度 C．操纵市场

D．与套期保值数量相适应

15、下列关于赌博与投机的比较，正确的有__。

A．前者是客观存在的风险，而后者的风险是人为制造的 B．二者对结果都是无法预测的

C．前者只是个人的金钱转移，而后者具有在期货市场上承担市场价格风险的功能

D．前者对结果是无法预测的，而后者可以运用自己的智慧去分析、判断、正确预测市场变化趋势

16、期货公司应当在依法批准的开立期货保证金账户。A：期货公司

B：期货保证金存管银行 C：中国证监会 D：期货交易所

17、某投机者以2.85美元/蒲式耳的价格买入1手4月玉米期货合约，此后价格下降到2.68美元／蒲式耳。他继续执行买入1手该合约。当价格变为时，该投资者将头寸平仓能够获利。A：2.70美元/蒲式耳 B：2.73美元/蒲式耳 C：2.76美元／蒲式耳 D：2.77美元／蒲式耳

18、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是． A：必须经中国证监会批准 B：必须经中国证监会备案

C：只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准 D：只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案

19、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。A．国务院 B．期货交易所 C．中国证监会

D．中国期货业协会

20、下列不属于期货合约组成要素的是__。A．交易品种

B．每日价格最大波动限制 C．最小变动价位 D．交易价格

21、公司制期货交易所设董事会，每届任期（）。A．1年 B．3年 C．5年 D．7年

22、空头避险策略中，下列何种基差值的变化对于避险策略有负面贡献____ A：基差值为正，而且绝对值变大 B：基差值为负，而且绝对值变小 C：基差值为正，而且绝对值变小 D：无法判断

23、期货交易所应当在向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告． A：每一季度结束后15日内 B：每一季度结束后30日内 C：每一结束后4个月内 D：每一结束后30日内

24、申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人（）提供。A．所在期货经纪公司人事部门 B．原工作单位保卫部门 C．原工作单位人事部门 D．户籍所在地派出所

25、跨市套利中，通常决定同一品种在不同交易所间价差的主要因素是____ A：运输费用 B：仓储费用 C：保险费 D：利息费

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列关于牛市套利的说法，正确的有__。

A．牛市套利通常是买入远期月份的合约，卖出近期月份的合约 B．牛市套利在相同的作物对可储存的商品最有效 C．在正向市场进行牛市套利实质上是买进套利

D．在正向市场上，牛市套利的损失相对有限而获利潜力巨大

2、工业增加值的计算方法包括 A：生产法 B：收入法 C：支出法 D：消费法

3、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的__进行监督检查期货公司高级管理人员。A．合法合规性 B．合理性

C．风险管理状况 D．公司经营状况

4、在资本市场上，债务凭证的期限通常为____年以上。A：半 B：一 C：两 D：十

5、下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是。A：董事长 B：副董事长 C：独立董事 D：董事会秘书

6、（）应当遵守《期货从业人员管理办法》。A．证券公司所有职工 B．申请期货从业人员资格

C．期货从业人员从事期货业务的

D．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

7、国内生产总值是指____ A：一个国家所有常住单位在一定时期内收入初次分配的最终结果

B：所有常住单位在一定时期内生产的全部货物和服务价值扣除同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额

C：所有常住单位在一定时期内生产的全部货物和服务价值扣除折旧 D：国民生产总值加上国外净要素收入

8、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是__。

A．利率期货 B．股票指数期权 C．外汇期权 D．能源期权

9、我国期货交易所总经理具有的权力不包括__。A．决定期货交易所员工的工资和奖惩 B．决定期货交易所的变更事项 C．审议批准财务预算和决算方案 D．决定专门委员会的设置

10、影响期权价格的因素包括（）。A．无风险利率

B．期权执行价格与标的物价格 C．标的物价格波动率

D．期权距到期日剩余时间

11、以下期货经纪合同无效的是（）。

A．15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同 B．大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同;经查，王某不具备从事期货交易的主体资格

C．滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同 D．违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同

12、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。A．勤勉尽责 B．重点推荐 C．独立客观 D．保证收益

13、权利金买报价为24，卖报价为20，而前一成交价为21，则成交价为____;如果前一成交价为19，则成交价为____;如果前一成交价为25，则成交价为____ A：21 20 24 B：21 19 25 C：20 24 24 D：24 19 25

14、____是交易者运用已有的技术资料，如成交价格以及波动幅度、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。A：心理分析 B：技术分析 C：基本分析 D：价值分析

15、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金．当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是． A：保留持仓期间造成的损失，由客户承担 B：保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 C：穿仓造成的损失，由期货公司承担 D：穿仓造成的损失，由客户承担

16、期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

A：相关投资经历 B：财务状况 C：诚信状况 D：基本情况

17、下列行为中，属于期货从业人员的不正当竞争行为的是（）。A．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

18、短期国库券期货属于____ A：外汇期货 B：股指期货 C：利率期货 D：商品期货

19、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金．期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以代为承担违约责任，以及采取其他相关措施． A：银行贷款 B：结算担保金 C：风险准备金 D：自有资金

20、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司首席风险官未及时履行《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（）行政处罚。A．免予 B．减轻 C．从轻 D．转移

21、关于期货公司风险监管报表正确的做法有（）。A．期货公司应当保留书面风险监管报表

B．相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章 C．期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表 D．报表的保存期限应当不少于5年

22、相关关系按变量之间相关的程度分为____ A：单相关、复相关和偏相关

B：完全相关、不完全相关和不相关 C：线性相关和非线性相关 D：正相关和负相关

23、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担。以下处理方式中正确的是（）。

A．交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

B．交易价格发生错误的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担，差价利益归期货公司所有

C．交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由客户自行承担，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失

D．交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

24、是全球最主要的原油期货交易所。A：芝加哥期货交易所 B：纽约商业交易所 C：伦敦国际石油交易所 D：芝加哥商业交易所集团

25、股票市场的需求主要受到以下几方面因素影响 A：流动性 B：政策因素

5.2022年最新期货从业考试《法律法规》考点 篇五

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。A．1250美元 B．-1250美元 C．12500美元 D．-12500美元

2、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A．予以批准 B．不予批准

C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D．予以批准，但应当限制其结算业务范围

3、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A．无权代理 B．职务代理 C．越权代理 D．表见代理 4、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。

A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元

5、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。

A．中国工商行政管理总局 B．中国证监会 C．中国人民银行 D．中国期货业协会

6、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A．期货保证金安全存管监控机构 B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司

D．非期货公司结算会员

7、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。A．价差扩大了100元/吨，赢利500元 B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元 C．价差缩小了100元/吨，亏损500元 D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元

8、期货交易和交割的时间顺序是__。A．同步进行

B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．无先后顺序

9、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。A．76320元 B．76480元 C．152640元 D．152960元

10、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。A．应当按照公司标准计算保证金 B．可以只在报表附注中说明

C．应当按照分类和流动性进行风险调整 D．应当相应调减净资本

11、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B．中国期货业协会的章程由理事会制定

C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生

12、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A．中国期货业协会 B．中国证监会派出机构 C．中国证监会期货部 D．期货交易所

13、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__时，可以获得最大赢利。A．14800点 B．14900点 C．15000点 D．15250点

14、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。A．利息 B．基差 C．现货价格 D．期货价格

15、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A．15% B．20% C．30% D．50%

16、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。A．双向指令 B．止损指令 C．套利指令 D．市价指令

17、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。A．为客户从事期货交易提供融资或者担保 B．代客户下达交易指令

C．协助期货公司向客户提示风险

D．利用客户的期货结算账户进行期货交易

18、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。

A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B．参加协会组织的专项后续职业培训 C．自我反省，公开道歉

D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为

19、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。A．期货公司

B．期货公司营业部 C．小王

D．期货公司和小王

20、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A．期货交易所 B．中国证监会

C．期货投资者保障基金 D．风险准备金

21、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A．交易完成15日 B．交易完成30日 C．收到结算报告的当天 D．期货经纪合同约定的时间

22、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。A．12800点，13200点 B．12700点，13500点 C．12200点，13800点 D．12500点，13300点

23、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。A．董事会 B．股东大会 C．监事会

D．风险管理部门

24、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

A．不超过损失的50% B．不超过损失的20% C．不超过损失的80% D．不超过损失的60%

25、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A．不准许该副总经理兼职 B．可以批准该副总经理兼职 C．无权批准该副总经理兼职

D．可以助其以调用的形式进行兼职

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

2、下列关于成交量和持仓量关系的说法，正确的是__。

A．成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期

B．只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加 C．当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变，但成交量增加 D．当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加

3、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A．国有企业 B．国有控股企业 C．金融机构 D．事业单位

4、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。A．期货公司不得混码交易

B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果 C．期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码

D．期货公司应按照规定为客户申请交易编码

5、未决仲裁等或有负债的（）。A．性质 B．涉及金额

C．可能发生的损失

D．预计损失的会计处理情况

6、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B．具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C．控股股东净资产不低于人民币5000万元

D．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

7、跨期套利的策略包括__。A．正向市场牛市套利 B．正向市场熊市套利 C．反向市场牛市套利 D．反向市场熊市套利

8、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年

B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

9、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A．交易 B．结算 C．交割 D．价格

10、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。A．证券交易委员会 B．全国证券商协会 C．全国期货业协会 D．商品期货交易委员会

11、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是__。A．波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期 B．每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行

C．每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成

D．艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律

12、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。A．净资本最低限额

B．净资本占客户权益总额的比例 C．净资本与净资产的比例

D．净资本按照营业部数量平均结算额

13、期货交易所会员享有的权利包括（）。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C．联名提议召开会员大会 D．按照规定转让会员资格

14、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。A．成交量 B．成交价 C．持仓量

D．最高价与最低价、开盘价与收盘价

15、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。A．研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

B．研究制定风险管理、内部控制制度

C．审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

D．审议并决定风险管理、内部控制制度

16、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。A．依法对期货公司进行监督管理

B．无权对期货公司分支机构进行监督管理

C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理

17、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值__ A．本国顺差扩大 B．降低本币利率 C．本国逆差扩大 D．提高本币利率

18、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得 了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B．该期货公司注册资本不符合法律规定

C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

19、反向市场牛市套利的市场特征有__。A．现货价格高于期货价格 B．只要价差扩大，就可获利 C．获利潜力巨大，风险有限

D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小

20、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。A．向中国证监会报告

B．移交司法机关追究刑事责任 C．直接对其进行刑事处罚

D．对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

21、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是__。A．利率期货 B．股票指数期权 C．外汇期权 D．能源期权

22、期货市场的两大巨头是__。A．伦敦国际金融期货交易所 B．芝加哥商业交易所 C．芝加哥期货交易所 D．法国期货交易所

23、期货公司风险监管指标包括（）。A．净资本与净资产的比例 B．流动资产与流动负债的比例 C．负债与净资产的比例

D．规定的最低限额的结算准备金要求

24、商品投资基金的类型有__。A．公募期货基金 B．私募期货基金 C．个人管理期货账户 D．集体管理期货账户