三级质量控制体系范文

三级质量控制体系范文（5篇）

1.三级质量控制体系范文 篇一

李明学

摘要：目的：探讨三级综合医院质量文化评价指标体系的构建。方法 通过文献分析法初始形成三级综合医院质量文化评价体系指标，通过德尔菲法对初始选定的三级综合医院质量文化评价体系指标进行遴选、修正并确定三级综合医院质量文化评价指标体系。最后，采用层次分析法结合专家咨询确定评价体系指标权重。结果 参与咨询专家三轮问卷回收率为100%，专家权威程度平均为0.78，最终确定三级综合医院质量文化评价指标体系，其中，一级指标4个、二级指标22个。结论 建立和完善医院质量文化评价体系，是健全医院质量文化建设的重要举措，通过评价的开展，能够有效地起到裁决作用、教育和感化作用以及规避作用，从而促进医院可持续发展。

2.三级质量控制体系范文 篇二

1 材料与方法

1.1 临床资料

本院是集临床、教学、科研为一体的三级综合医院。为了进一步提高我院的护理质量、保证患者的护理安全,2014年我院建全了护理三级质量控制管理体系。

1.2 方法

1.2.1 建立护理体系

按照三级综合医院管理岗位建立完善三级护理质量控制体系即护理部主任———科护士长———护士长。各个科室再根据本科室护理工作的实际需要建立科室三级护理质控管理体系即护士长———质控组长———责任护士[5]。

1.2.2 职责安排

(1)医院护理质控体系,医院护理部制定总的护理质量目标以及具体实施措施,各级的质控人员根据总目标制定季度、月以及周指标计划,并成立护士长质量管理委员,采取责任到人的责任制度。各个病区每月一次进行质量评比,对存在的问题提出整改,从而继续提高护理质量。(2)管理工作安排,各个科室护士长全面管理本科室的护理质量,各个科室要将各项工作具体落实到每一个责任人,每周安排检查项目,每月定期总结分析该月护理工作的不足以及完成情况,并且部署好下一个月的护理工作。将科室护理人员分成2~3个护理小组,各组的质量控制组长由业务熟练级别2级以上的护士担任,其负责本科生危重患者的护理以及护理新技术的落实[6]。质控组长要带领本组充分落实护理的各项工作以及管理制度,严格按照本科室的操作流程、规范护理文件的书写并完成护理技能培训、院感防控以及护理安全措施等工作;每个责任护士在各组组长的带领下分管患者的日常护理工作的治疗控制。

1.3 评估指标

实行三级护理质量控制管理体系前后的护理质量、患者满意度、护理投诉以及护理缺陷等发生情况。

1.4 统计学分析

本次研究所得数据采用SPSS 20.0软件包进行统计学分析,计量数据采用标准差表示、组间行t、χ2检验,以P<0.05为具有统计学意义。

2 结果

2.1 三级护理质量控制管理体系实施前后护理质量的比较

健全三级护理质控管理体系前后医院的护理服务质量具有大幅度提升,护理质量前后比较具有显著差异(P<0.01)。见表1。

2.2 实施三级护理管理前后患者满意度、护理投诉以及护理缺陷等比较

三级护理质控管理体系建立后患者的满意度明显高于建立三级体系前,护理缺陷以及护理投诉也明显减少,前后比较具有显著性差异,具有统计学意义(P<0.01)。见表2。

3 讨论

3.1 三级护理质量管理体系的建立对于护理工作的服务作用

(1)三级护理质量管理体系建立有效提高护理质量,三级护理质量管理体系的完善从组织机构上保证了护理质量,同时健全了管理制度,明确了人员工作职责,规范了护理日常工作行为,从而保证临床护理工作有序开展,从本质上解决了以往质量管理体系与临床日常工作联系不紧密的工作难题,也有效解决了因为护理临床工作忙而导致的管理不到位、有问题不能及时发现等问题[7,8]。护理质量的优劣一方面取决于医护人员的护理技能以及素质,另一方面也依赖于质量管理工作的方法以及水平,三级护理质量管理体系是护理管理工作中的一个有效的管理方法,能很好的提高护理工作的质量。如本次研究结果显示:健全三级护理质控管理体系前后医院的护理服务质量具有大幅度提升,护理质量前后比较具有显著差异(P<0.01)。因此,科学的护理管理机制的建立能有效的满足患者的护理需求,从而让患者得到更专业的、更优质的护理服务[9,10]。(2)能有效提高患者满意度以及利于医患关系的稳定和谐发展。患者满意度以及护理不良事件的发生率是衡量医院管理工作成败的一个重要的内容。从本次研究结果可以看出,三级护理质控管理体系建立后患者的满意度明显高于建立三级体系前,护理缺陷以及护理投诉也明显减少,前后比较具有显著性差异,具有统计学意义(P<0.01)。三级护理质控对护理过程重视以及实行逐级指导考察的方式,有效的保证制度的落实以及工作流程的严格执行。责任护士的制度还能提高护士的责任心以及慎独精神的加强。因此,护士能及时识别护理风险以及隐患,并及时处置因此有效降低了护理缺陷等不良事件的发生。三级管理制度强化了执行力,充分发挥了各级护理人员的潜力,使得护理人员业务增强从而为患者提供更加优质的护理服务,因此护理投诉减少,护理满意度升高。

摘要：目的:分析三级护理质控管理体系对提高临床护理质量的作用以及效果。方法:设置和建立医院以及科室三级护理质控管理体系,并将建立三级护理体系前后医院的护理服务质量以及患者的护理满意度等情况进行比较分析。结果:健全三级护理质控管理体系前后医院的护理服务质量具有大幅度提升,护理质量前后比较差异具有统计学意义(P<0.01),且三级护理质控管理体系建立后患者的满意度明显高于建立前,护理缺陷以及护理投诉也明显减少,前后比较差异具有统计学意义(P<0.01)。结论:三级护理质控管理体系是实现优质护理的重要保障,也是体现一切以患者为中心的护理理念的一种有效的护理质控模式,能很好地提高护理质量以及患者满意度,利于医患关系的和谐稳定,值得临床推广研究。

关键词：三级护理,质控管理体系,护理质量,满意度

参考文献

[1]杨菊莲,张晓旭,周秀蓉,等.护理质控三级管理体系在提高优质护理服务中的作用[J].中国卫生产业,2015:99-100.

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[4]刘作琴,王静.三级护理查房在外科病房护理中的应用[J].中国临床研究,2011,24(9):863.

[5]李锡蓉,费国芳,黄丽英.病区三级护理质量控制体系的管理体会[J].中国烧伤创疡杂志,2010,22(3):224-226.

[6]栗江霞.三级护理质控模式在神经内科病房管理中的应用[J].全科护理,2013,11(9):2565-2566.

[7]江芸,皮哲.三级护理质量控制体系在病区护理管理中的应用效果分析[J].医学信息,2014(39):153.

[8]郑晓琳,赵小红.三级护理质量控制体系在病区护理管理中的应用[J].中国医疗前沿,2013,6(8):17-19.

[9]冯莺.感受澳大利亚护理管理[J].中国卫生人才,2012(3):71.

3.三级质量控制体系范文 篇三

从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的，并将答案代号填入（）中。（C）1.顾客满意指的是 a）没有顾客抱怨 b）要求顾客填写意见表 c）顾客对自己的要求已被满足的程度的感受d）a+b（C）3.顾客的要求就是 a）书面定单b）电话要货c）任何方式提出的包括产品功能和交付的要求 d）a+b（B）6．一次审核的结束是指 a）末次会议结束 b）分发了经批准的审核报告之时 c）对不符合项纠正措施进行验证后d）监督检查之后（A）8.下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方 a）审核计划b）检查表c）审核工作文件和表式d）a+b+c（D）10.‚与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息‛，是指 a）审核结论 b）审核发现 c）审核方案d）审核证据(C)11.审核发现是指 a）审核中观察到的事实b）审核的不合格项 c）审核中搜集到的审核证据对照审核准则评价的结果d）审核中的观察项(D)12.质量管理体系可以 a）帮助组织实现顾客满意的目标b）提供持续改进的框架c）向组织和顾客提供信任d）a+b+c(C)13.下面哪一个不是质量管理体系审核的依据 a）ISO9001标准和法律法规b）质量管理体系文件c）ISO9004标准d）合同(B)15．标准7.5.5中的‚搬运‛是指 a）制成品交付给顾客间的运输b）从原材料进厂到制成品交付到预定的地点期间各阶段产品的搬运 c）供方将原材料送至组织的运输d）a+b+c(B)16.下面哪一种情况是审核证据 a）陪同人员质检科长向审核员反映：‚供应科从非合格供方A处采购部件‛ b）供应科长承认从非合格供方A处采购部件 c）因为在合格供方名录中找不到部件供应商A，所以审核员认为供应科从非合格供方A处采购部件 d）以上都是（C）22.餐厅的炊事员都有健康证是在满足 a）顾客规定的要求b）顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必须的要求 c）与产品有关的法律法规要求d）组织确定的任何附加要求（C）23.为确保产品能够满足规定的使用要求或已知的预期用途要求应进行 a）设计和开发评审 b）设计和开发验证c）设计和开发确认 d）设计和开发的策划

（D）

24、根据GB/T19001-2008标准，下面哪些记录是要求保存的 a）管理评审记录b）教育、培训、技能和经验的适当记录 c）顾客财产发生丢失、损坏、发现不适用时报告顾客并记录 d）a + b + c（D）29．如果受审核方是获质量管理奖企业，审核员在审核时 a）可以直接使用评奖时得到的证据b）可以不进行文件初审 c）可以减少审核人日数d）都不可以（A）30.以下哪种情况可作为质量管理体系审核的审核证据？ a）质检员按检验规程的要求对A产品进行的检查b）车间主任说他妻子（设计部文件管理人）可以改图。c）向导向审核员承认A产品不满足产品出厂验收条件。d）以上都不是（B）33.为确保设计和开发的输出满足输入的要求应进行 a）设计和开发评审b）设计和开发验证c）设计和开发确认d）设计和开发的策划（C）35.组织应按GB/T19001-2008标准中4.2.3的要求控制的文件范围是 a）组织制订的所有文件b）组织需用的所有外来文件c）质量管理体系所要求的文件d）a+b（B）37．审核员在现场审核时，应怎样使用检查表？ a）把检查表交给受审核方，然后提问b）将检查表作为审核的工具 c）严格按检查表中所列的问题逐个提问，然后进行核查d）不按检查表审核（C）39．质量管理体系审核是一个_____的过程。a）发现不合格项b）对不合格品进行处臵c）评价质量管理体系d）检验生产进度和产品质量（A）40.以下哪种情况可作为质量管理体系审核的审核证据？ a）审核员看见某操作工人按作业指导书加工产品b）操作人员反映另一车间内噪音太大 c）向导向审核员解释不合格品的处理情况d）以上都不是（D）41．审核工作文件可以包括()a）检查表b）审核抽样计划c）记录信息的表格d）以上都是（C）43．制定审核计划是（）的职责 a)．认证机构b)．受审核方c)．审核组长d)．以上都是（A）44．过程监视和测量的目的是 a)．证实过程实现所策划结果的能力b)．证实过程的符性c)．证实产品满足要求 d)．以上都是（D）45．在策划的安排已圆满完成之前，放行产品和交付服务应 a)．得到有关授权人的批准b)．适用时，经顾客批准c)．A或Bd)．A和B（B）48．确保在整个组织内提高满足顾客要求意识是 a)．最高管理者的职责b)．管理者代表的职责c)．培训部经理的职责d)．销售部经理的职责（C）49 ．在审核中发现了正在使用的某个文件，这是 a)．审核准则b)．审核发现c)．审核证据d)．审核结论（A）52． 管理评审是（）的职责。a．最高管理者b．管理者代表c．质量管理部门d．各级管理者（C）56． 审核员在现场审核中寻找的是（）。a．不合格品b．不符合项c．审核证据d．过程程序（B）64、将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果是： a)审核方案b)审核发现 c)审核结论 d)审核证据（D）65、质量管理体系文件的多少取决于： a)组织的规模与活动的类型 b)过程及其相关作用的复杂程度c)人员的能力 d)以上全部（C）68、质量管理体系审核中不采用 方法收集信息： a)面谈 b)查阅文件记录c)抽取产品送认可的实验室检测 d）现场观察（C）72.审核发现指： a)开具的不符合报告；b)现场取得的证据；c)将现场取得的证据与审核准则对照得到的结d)a+b+c(D)7 4.审核工作文件包括： a)检查表b)抽样计划c)记录信息的表格d)a+b+c(C)75.以下哪种情况可构成不符合： a)小餐馆没有如何煮面条的策划文件b)两位管理者之间提供不出内部交流的记录 c)生产现场某过程没有按该过程作业指导书操作d)a+b+c

三、填空题（每题1分，共5分）

指出GB/T19001-2000标准中适用于下述情景的某项条款，请将条款号填在横线上。1.‚宾馆客房的桌子上放着《服务指南》。‛适用于这一情景的条款是 7.2.3a)2． ‚成品仓库雨后漏水,没有及时维修。适用于这一情景的条款是 6.3a)3.‚工艺文件更改后，标明了更改的次数和日期。‛适用于这一情景的条款是 4.2.3c)4.‚用适当的方法来标识未经检验的产品。‛适用于这一情景的条款是 7.5.3 5． ‚质检部正在讨论如何编制《成品检验规程》。‛ 适用于这一情景的条款是 7.1c)6.‚人力资源部在‘人才市场’招聘微电子工程师，以满足新产品开发的需要。‛适用于这一情况的条款是 6.2.2b)7.‚检验员在成品车间对煤气开关的五项指标进行测试，并填写检验报告。‛适用于这一情况的条款是 8.2.4

8.‚用于监视和测量的计算机软件，在初次使用前已得到确认。‛适用于这一情况的条款是 7.6

9.‚客户发来传真询问是否同意合同补充条款，公司未及时回复。‛适用于这一情况的条款是 7.2.3b)10.‚宾馆的保安员对出入宾馆的车辆进行登记‛适用与这一情景的条款是7.5.4 11.‚技术部在讨论开发新产品的方案。‛适用于这一情景的条款是___7.3.1__ 12． 火车站候车厅电子屏显示‚某某次开往某某地的列车正在检票。适用与这一情景的条款是__7.2.3a_______ 13.‚学校的教师正在给学生上课。‛适用于这一情景的条款是_7.5.1_________ 14.‚请来的学校教师正在给车间的工人上技术课。‛适用于这一情景的条款是__6.2.2b_______ 15． ‚供应部针对内审时提出的不合格项采取纠正措施。‛适用于这一情景的条款是__8.2.2_______ 16.‚质检部对上一季度出现的不合格品进行统计分析。‛适用于这一情景的条款是 8.4 17． ‚车间工人对不合格的部件在进行返工。‛适用于这一情景的条款是 8.3 a)18.‚某宾馆正在检修供暖设备。‛适用于这一情景的条款是 6.3b)19.‚某车间新分配的工人不会操作生产设备’。‛适用于这一情景的条款是 6.2.1 20． ‚工程技术部向喷涂工人提供了油漆色标。‛适用于这一情景的条款是 7.5.1a)21．‚为确保质量管理体系持续的有效性、适宜性和充分性，组织最高管理者对其进行评审。‛ 适用于这一情景的条款是：5.6（5.6.1）22．‚某组织将产品的检验委托检验机构进行。‛适用与这一情景的条款是4.1 23．‚由于正在休息，对要整理床铺的服务员说不用整理了。‛适用于这一情景的条款是：8.2.4 24．‚销售科与客户协商更改了合同条款，但是生产科不知道。‛适用于这一情景的条款是：7.2.2 25．‚组织按照合同要求，对售出产品进行维护保养。‛适用于这一情景的条款是：7.5.1 f)26.‚工人领到了要加工零件的图纸‛适用与这一情景的条款是7.5.1a)27． ‚顾客提供的零件丢失，库房买了一些补上。‛适用于这一情况的条款是：7.5.4 28． ‚检验记录太多，只能装在麻袋里保存。‛适用于这一情况的条款是：4.2.4 29． ‚组装车间的温度、湿度达不到规定要求。‛适用于这一情况的条款是：6.4 30． ‚餐厅组织对新招聘的厨师进行实际的烹饪操作考核。‛适用于这一情况的条款是：6.2.2 C）31.‚检验员在通过检验的零件上打‚√‛适应于这一情景的条款是7.5.3 32.‚对已投放市场的不合格产品采取措施收回、修复‛适应于这一情景的条款是8.3

33.‚市场部将顾客电话订货的要求写成文字传其给顾客确认‛适应于这一情景的条款是 7.2.2 34.‚试验员在汽车出厂制动性试验记录上签名‛适应于这一情景的条款是 8.2.4 35.‚技术科跟踪公开出版的建筑工程设计规范的变化情况‛适应于这一情景的条款是 4.2.3f）36 组织内成品库发现有包装破损情况。适用于这一情景的条款是 7.5.5。37.开新产品发布会，介绍新产品的功能、性能和使用方法等。适用于这一情景的条款是 7.2.3a)38.维护加工机床内臵的计算机软件。适用于这一情景的条款是 6.3 b）39.在最终检验记录表上记录符合性的内容。适用于这一情景的条款是 8.2.4 40.餐厅的每个餐桌上都摆放着桌牌号。适用与这一情景的条款是7.5.3 41.宾馆的保安员对出入宾馆的车辆进行登记适用与这一情景的条款是7.5.4 42.由于采购要求不明确而导致采购的产品未能满足产品的要求。适用与这一情景的条款是7.4.2 43.检验员对手表的各项指标进行测试，并填写检验报告。适用与这一情景的条款是8.2.4 44.汽车运输公司对车辆进行保养。适用与这一情景的条款是6.3 b)45.某组织将产品的检验委托检验机构进行。适用与这一情景的条款是4.1

四、问答题（五道题，共45分）

（一）简述题（每题5分，共15分）；

1、GB/T19001-2008哪些条款中体现了‚以顾客为关注焦点‛原则，至少举出2个条款，并根据自己的理解做简要说明。5.2 以顾客为关注焦点 最高管理者应以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足 7.2 与顾客有关的过程

7.2.1 与产品有关的要求的确定 组织应确定：

a)顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求； b)顾客虽然没有明示，但规定用途或已知的预期用途所必需的要求；

c)适用于产品的法律法规要求； d)组织认为必要的任何附加要求。

7.2.2 与产品有关的要求的评审 组织应评审与产品有关的要求。评审应在组织向顾客作出提供产品的承诺（如：提交标书、接受合同或订单及接受合同或订单的更改）之前进行，并应确保： a)产品要求已得到规定；

b)与以前表述不一致的合同或订单的要求已得到解决； c)组织有能力满足规定的要求。

评审结果及评审所引起的措施的记录应予保持（见4.2.4）。若顾客没有提供形成文件的要求，组织在接受顾客要求前应对顾客要求进行确认。

若产品要求发生变更，组织应确保相关文件得到修改，并确保相关人员知道已变更的要求。7.2.3 顾客沟通

组织应对以下有关方面确定并实施与顾客沟通的有效安排： a)产品信息；

b)问询、合同或订单的处理，包括对其修改； c)顾客反馈，包括顾客抱怨。

8.2.1 顾客满意

作为对质量管理体系绩效的一种测量，组织应监视顾客关于组织是否满足其要求的感受的相关信息，并确定获取和

利用这种信息的方法。注：监视顾客感受可以包括从诸如顾客满意度调查、来自顾客的关于交付产品质量方面数据、用户意见调查、流失业

务分析、顾客赞扬、索赔和经销商报告之类的来源获得输入。

2．现场审核第一天发现了一项文件上的不符合，第二天该部门负责人说：‚我们已经把不符合的文件修改了，请审核组把这项不符合撤下来。‛你作为审核组组长，如何处理？为什么？ 1）不能撤（2分）2）理由：不合格事实已经存在，尚未实施纠正措施并验证

11．审核员到某企业进行认证审核，在质管办查纠正措施的情况。质管办主任说全年共出现体系、产品和过程的不合格项35项，但仅提供了对30项采取了纠正措施和验证有效性的证据。作为审核员,你应该如何进一步追踪审核?(至少写出两个步骤)

答对其中两个即给5分

1）查另5项不合格是否分析了原因

2）查5项不合格是否考虑了采取纠正措施的需求

3）了解这5项不合格项为什么没有采取纠正措施以及与责任部门约定的完成纠正措施的时间

4）到这5项不合格项的责任部门查证这些部门是否针对不合格项的原因制订纠正措施，并在实施之中。5）其他合理的审核思路

14．审核中，审核员发现某工序产品质量不太稳定，该工序也没有作业指导书，作为审核员,你应该如何进一步追踪审核?(至少写出两个步骤)7.5.1 生产和服务提供的控制

组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。适用时，受控条件应包括： a)获得表述产品特性的信息；b)必要时，获得作业指导书；c)使用适宜的设备； d)获得和使用监视和测量设备；e)实施监视和测量；

17.审核员在审核一个加工过程时发现该过程无形成文件的程序，部门负责人说：‚这个加工过程比较简单，不需要编制作业指导书，‛并详述了该工序的操作要求。但审核员发现现场一名操作工的实际操作与部门负责人所述有明显差别。对此审核员应如何判断？为什么？ 1）不符合 2分；

2）因为部门负责人讲的就是过程要求 2分； 3）操作者没有执行 1分。

20．审核员在加工现场发现有一个操作工人，当天共加工了50个零件，其中有25个不合格(原材料没有问题)。作为审核员,你应该如何进一步追踪审核?(至少写出两个步骤)7.5.1 生产和服务提供的控制

组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。适用时，受控条件应包括： a)获得表述产品特性的信息；b)必要时，获得作业指导书；c)使用适宜的设备； d)获得和使用监视和测量设备；e)实施监视和测量；

（二）阐述题(每题15分，共30分)

4、审核员审核人员的能力、意识和培训的符合情况时，在人力资源部查看了本的培训计划及培训实施的考试记录后，看到考试成绩很好，认为人员能力均符合要求并结束审核，你认为这种审核是否符合要求？为什么？如果你去审核,你将用什么方法?审核那些内容?(15分)1）不符合（2分）

2）因为标准的内容没审全（3分）

3）应继续审核如下内容：6.2.2a）-e）五个部分的内容，每条2分（标准内容1分，抽样和调查方法1分），共10分。

6.2.2 能力、培训和意识

组织应： a)确定从事影响产品要求符合性工作的人员所需的能力；

b)适用时，提供培训或采取其他措施以获得所需的能力；c)评价所采取措施的有效性； d)确保组织的人员认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献；

e)保持教育、培训、技能和经验的适当记录（见4.2.4）

6．在审核‚顾客满意‛时，公司销售部部长告诉审核员：‚自体系运行以来，我们没有收到任何顾客投诉，也没有出现过顾客退货的情况，这说明顾客对我们的产品质量很满意，因此，我们没有有关的记录。‛审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。你认为这种审核是否符合要求？为什么？如果你去审核,你将用什么方法?审核那些内容? 1）不符合要求（2分）

2）因为标准的内容没审全（3分）

3）应继续审核如下内容：答出其中5项，每条2分（标准内容1分，抽样和调查方法1分），----是否确定获取顾客满意信息的方法----对顾客有关组织是否已满足要求的感受的哪些信息进行监视----是否确定如何利用所收集信息的方法----是否利用收集的信息采取有关措施，持续改进质量管理体系----是否把顾客满意作为质量管理体系业绩的一种测量----其他合理的审核思路 注：未到相关部门审核扣2分。

五、案例分析题（每题6分，共30分）：请根据所述情况判断并写出不符合报告。

评分标准：不符合事实2分；不符合条款1分；不符合标准的内容2分；不符合分级1分。

1、在销售科，审核员问销售科长如何评价顾客满意，销售科长犹豫了一下后回答：‚我们公司目前还没有规定评价顾客满意的方法，但是顾客投诉很少，这表明顾客没有什么意见。‛ 1）不符合事实：略

2）不符合条款和内容：不符合8.2.1中的‚组织应对顾客有关组织是否已满足其要求的感受的信息进行监视，并确定获取和利用这种信息的方法‛。不符合分级：一般

2、在销售部，审核员抽查7份顾客调查表，发现其中2份写有顾客意见：‚不知道应找哪个部门询问产品信息？‛，有2份是顾客抱怨：‚购买产品后发现质量有问题，找不到联系的部门和人员。‛销售部经理解释：‚因为销售人员经常外出，顾客找不到人是难免的。‛ 1）不符合事实：略

2）不符合的条款和内容：不符合7.2.3中‚组织应对以上有关方面确定并实施与顾客沟通的有效安排：a）产品信息；c）顾客反馈，包括顾客报怨‛。3）不符合分级：一般

4、在审核邮电局发送科时，文件规定对所有的邮件由分选组分好后，按省、市、地区不同类别进行包装并放入防雨防潮的邮递专用袋内发送。审核员发现在分选组内墙角处堆放了一堆发往青海的邮件，发送人员正将其放在纸箱内打包准备发送。审核员问：这是怎么回事，为什么你们用纸箱打包，你们规定不是用防雨防潮的邮递专用袋发送吗？发送科长说：‚青海比较干燥，近来也无雨，再说最近邮件又多，邮递专用袋不够用，所以因地制宜，在不影响邮件的情况下用纸箱包装了。‛ 1）不符合事实描述：略

2）不符合标准条款内容：不符合GB/T19001-2008标准的7.5.5条款中的‚在内部处理和交付到预定的地点期间，组织应针对产品的符合性提供防护，这种防护应包括标识、搬运、包装、贮存和保护。‛ 3）不符合分级：一般。8．审核员在原材料仓库发现几位仓库管理工正在对一种型号为PA－12的粉状化工原料过筛，筛去大颗粒的废弃不用，余下的装入塑料袋供车间领用。仓库主任说，这是上次内审时发现的一个不合格项，即粉末在贮存期内结块，我们采取的纠正措施就是过筛，质管办对此措施已验证。审核员问这样不是太浪费了吗？仓库主任回答说：有什么办法呢？仓库就是这么一种条件，又天天下雨，谁能保证化工材料不受潮呢？ 1）不符合事实：略

2）不符合条款和内容： 8.2.2中‚应确保及时采取措施，以消除所发现的不合格及其原因‛。或8.5.2中‚组织应采

取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生‛。3）不符合分级：一般 9．车间规定废品率不能大于0.5％。审核员发现本月前20天，废品率均在0.25％到0.35％上下，但最近连续5天的废品率为0.47％、0.48％、0.48％、0.49％、0.49％。审核员就问，你们的废品率已经连续5天接近0.5%了，对此情况车间采取了什么行动？车间主任说：‚是吗？有这样的情况吗？不过，0.49％还在0.5％以下，问题不大‛。1）不符合事实：略 2）不符合条款和内容：8.4c）数据分析应提供‚过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会。‛ 3）不符合分级：一般 11.在家用用品仓库中，审核员看到环境整洁，堆放整齐，沿着走道巡视，看到标识也很清楚。但发现有的热水器7只相叠，有的8只相叠，再看热水器包装箱上，都是6的标识。管理员说我 们的制度规定仓库要统一堆高，这样才整齐，所以有的堆7件，有人堆8件，那边大盒中也有 堆6件的。1）不符合事实：略 2）不符合条款和内容：7.5.5中的‚在内部处理和交付到预定地点期间，组织应针对产品的符合性提供防护，这种防护应包括标识、搬运、包装、贮存和保护。‛ 3）不符合分级：一般 12.审核员在某手机生产厂审核成品试验站时发现有一次手机电磁辐射严重超标，问是为什么？质检站长说，我们查了发现是有两批零件有问题造成的，审核员问知道是哪两批吗？质检站长说，由于该零件是关键零件，我们管理很严格，从电脑上查到了全部产品的编号，而且我们已经通知生产部门和销售部门，停止使用和销售使用这些零件的手机。审核员问发出过吗？质检处说我查过，已经发出300台，我们已决定只要顾客一提出来我们就退换。1）不符合事实：略 2）不符合的条款和内容：不符合8.3 在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求。应保持不合格的性质的记录以及随后所采取的任何措施的记录，包括所批准的让步的记录。

3）不符合分级：严重 13．在检验站，审核员看到检验员正在检验H零件，检验员介绍H零件通常100件为一批，抽5件检验。审核员问如何检验，检验员出示了检验指导书，其上规定： H零件100件为一批，每批抽13件检验。检验站长说：‚每批抽13件工作量太大，我们5件的检验记录很清楚，您可查看，没有不合格的。‛ 1）不符合事实：略 2）不符合的条款和内容：不符合8.2.4中‚组织应对产品的特性进行监视和测量；以验证产 品要求已得到满足。这种监视和测量应依据所策划的安排，在产品实现过程的适当阶段进行。‛ 3）不符合分级：一般 15．在对XY物业管理公司审核时发现，门卫正在和一位业主聊天，他说：‚我到你们小区的物业管理公司不到两天，可能你们也不认识我，我对物业管理工作也不熟悉，但现在人手少，公司安排不过来，我今天开始就顶岗上班了，边干边学吧，请你们多关照，好在我们公司在下周还要专门给我们新来的人员培训呢‛！1）不符合事实：略 2）不符合的条款和内容：6.2.2b）适用时，提供培训或采取其他措施以获得所需的能力；条款的规定。3）不符合分级：一般 16．审核员在检验科询问检验科长：‚对于生产急需又来不急检验的采购件如何进行控制？‛科长说：‚因为都是评定过的供方，我们把进厂验收从检验改为查验合格证，装配中如果发现问题再追回，审核员从生产部门了解到有一种零件由好几个供方提供，都是生产急需来不及检验就验证合格证后就放行的，现在都在生产线上。于是审核员在装配车间就问了几个操作者和检验员，他们都说，这些零件都是按同一要求做的，没有必要区分也区分不出来。‛ 1）不符合事实：略 2）不符合的条款和内容：7.5.3中‚在有可追溯性要求的场合，组织应控制并记录产品的唯一性标识。3）不符合分级：一般 18．在酒厂灌装车间门口，审核员看见地上放着一堆堆洗好的酒瓶子，瓶子口朝下码放在塑料格子里，车间的门口是厂内马路，几辆提货的卡车从车间门口开过，车间门是敞开的，车间的工人进进出出，也从不换鞋。1）不符合事实：略 2）不符合的条款和内容：6.4‚组织应确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境。‛ 3）不符合分级：一般 20．审核员在审核喷漆车间时，看见一名喷漆工正在喷涂电器控制柜外壳，同时用小桶收集残液，再倒入储漆桶中与新漆混合使用，结果因残液带入杂质使喷枪堵塞，电器控制柜外壳喷漆后表面也粗糙不平，喷涂工对审核员说，‚领导说此漆很贵不能浪费，但没告诉我们如何做才是正确的。‛ 1）不符合事实：略 2）不符合的条款和内容： 7.5.1条款‚组织应策划并在受控条件下进行生产和服务的提供b）必要时，获得作业指导书。‛ 3）不符合分级：一般 26．在装配车间的清洗机处，审核员问操作者为什么要清洗零件，操作者答：由于以前零件清洁度差，多次造成出厂后的产品损坏，因此领导在贯彻ISO9001:2008标准后增加了清洗过程。审核员看见清洗槽中的清洗液中已经混有金属末，就问操作者这样是否合适。操作者说：‚看样子是该换清洗液了。由于对清洗液的要求较高，要控制配比、杂质量、酸碱度、黏度、浊度、温度等多项要求，技术员和我们也讲过好多次，不过我们记不全，有时就忘记测试和更换了。‛ 1）不符合事实：略 2）不符合条款和内容：7.5.1b）必要时，获得作业指导书； 3）不符合分级：一般 28.审核员在成品车间检查时，发现产品B在装配后直接包装出厂，检验员有时查一下,有时不查,就问检验员，检验员说按照合同此批产品由顾客验收,因此没有制订产品接收准则。我自己按经验来判断，有问题通知车间。1）不符合事实：略 2）不符合条款和内容：7.1 c 产品所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动，以及产品接收准则 3）不符合分级：一般 30．某企业的测量和试验设备的台帐上写明CS-002测试仪的检定周期为12个月，检定方式为自检。审核员请计量科长提供该测试仪的自检规程，计量科长说：‚这种测试仪是从国外进口的专用测试仪，我们只是按照国外厂家的介绍进行校准，没有文字上的规定，这台测试仪使用两年了，从未出现过问题。‛ 1）不符合事实：略 2）不符合条款和内容：7.6 a）对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准和（或）检定（验证）。当不存在上述标准时，应记录校准或检定（验证）的依据； 3）不符合分级：一般 32.审核员在某厂包装车间审核时看见一堆纸箱，箱上喷有防震、防潮字样。车间主任说：‚这是经销店退回的一批仪表，纸箱并没有破损。‛审核员看着他们拆开纸箱，发现仪表四周垫有发泡垫块，但仪表裸装在内，且有些仪表已经损坏。1）不符合事实：略 2）不符合的条款和内容：7.5.5在内部处理和交付到预定的地点期间，组织应针对产品的符合性提供防护，这种防护应包括标识、搬运、包装、贮存和保护。3）不符合分级：一般 34.审核员在销售部的合同记录薄上看到有许多修改的注明，销售员说：‚这些都是公司的长期固定用户，他们随时调

4.质量成本控制程序[范文模版] 篇四

xxxA ELECTRONIC SHANGHAI CO., LTD 文件编号: XQP-18 质量成本控制程序 版本/修订: 1/0 编制 批准 页 次: 1/5 1 目的 实施质量成本管理，是为了不断降低产品成本，提高企业的经济效益，并为评定质量体系的有效性提供依据。2 范围 本公司质量成本的管理工作。3 职责 3.1财务部 3.1.1负责归集、核算、汇总各部门的质量成本数据，并编制质量成本月报表。3.1.2每月会同品保部对质量成本进行分析，及时向领导和有关部门提供分析报告和有关资料。3.2品保部 3.2.1每月根据要求提供本部门的有关质量成本数据，定期上报财务部。3.2.2负责对质量成本进行综合分析。3.2.3根据质量成本综合分析结果，制订相应的质量成本改进措施，送有关责任部门实施。3.3其他部门 3.3.1每月根据要求提供本部门的有关质量成本数据，定期上报财务部。4 程序内容 4.1设置质量成本科目 一级科目为质量成本

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版本/修订: 1/0 2/5 编制 批准 页 次:

质量成本科目费用一览表 二级科目 三级科目 说 明 为达到质量要求或改进质量的目的，提高职工的质量 质量培训费 意识和质量管理的业务水平，进行培训所支付的费用。如：顾问师授课费，培训费用等。为开展质量管理工作所支付的费用。如：质量审核费、质预 质量管理活动费 质量管理资料费等。防 为保证或改进产品质量所支付的费用。如：产品质量 质量改进措施费 成 改进费，设备、工具购置费等。本 对本企业的产品质量审核和质量体系评审所支付的 质量评审费 费用以及新产品投产前进行质量评审所支付的费用。如：质量体系认证审核费，新产品评审费等。工资及福利基金 从事质量管理人员的工资总额及提取的职工福利基金。对进厂的原材料及生产过程中的半成品、成品按质量 试验检测费 标准进行试验、检验所支付的费用。鉴 品保部办公费 品保部为开展日常检验工作所支付的办公费。定 成 工资及福利基金 从事质量检验人员的工资总额及提取的职工福利基金。本 检测设备检定、检测设备的检定、校准和折旧费。折旧费

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版本/修订: 1/0 3/5 编制 批准 页 次: 在生产过程中和入库后的半成品、成品，由于不符报废损失费 合质量要求无法修复或在经济上不值得修复造成报内 废所损失的费用。部 使不合格的半成品、成品达到质量要求所支付的修损 返工返修费 复费用。失 由于质量事故、故障停机、待料而造成停机所损失成 停机损失费 的费用。本 质量事故处理费 指对质量问题进行分析处理所支付的各种费用。外 由于产品质量缺陷，经用户提出申诉而进行赔偿处部 索赔费 理所支付的费用。如：索赔赔偿费，诉讼费。损 失 由于产品质量问题而造成的退货，换货所造成的损成 退货损失费 失费。如：退回产品净损失、运输费、包装费。本 4.2质量成本计划的制订 4.2.1质量成本指标体系的确定 a)预防成本率=预防成本/质量总成本×100% b)鉴定成本率=鉴定成本/质量总成本×100% c)内部损失成本率=内部损失成本/质量总成本×100% d）外部损失成本率=外部损失成本/质量总成本×100%

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版本/修订: 1/0 编制 4/5 批准 页 次: e)质量成本率=质量总成本/产品总成本×100% f)产品销售收入质量成本率=质量成本/产品销售收入总额×100% g)利润质量成本率=质量总成本/总利润×100% 4.2.2每年1月，财务部编制《质量成本计划》（AC-001A）。4.2.3每月第十个工作日内财务部编制上月《预防成本统计明细表》(AC-005A)。4.2.4每月第十个工作日内财务部编制上月《鉴定成本统计明细表》(AC-006A)。4.2.5每月第十个工作日内财务部编制上月《内部质量成本统计明细表》(AC-007A)。4.2.6每月第十个工作日内财务部编制上月《外部质量成本统计明细表》(AC-008A)。4.2.7每月第十一个工作日内财务部编制上月《质量成本月报表》(AC-009A)。4.2.8质量成本计划应与企业业务计划相协调，并成为业务计划的一部分。4.3质量成本数据的归集.4.3.1各职能部门在每月月初五日内根据《质量成本费用汇总归集》（附录），将上月质量成本各种费用的情况归集汇总，填写《质量成本部门统计表》（AC-002A）送交财务部。4.3.2品保部在每月月初第二个工作日内将上月的《报废明细表》（AC-003A）送交财务部。4.3.3生产部在每月月初第二个工作日内将上月的《返工明细表》（AC-004A）送交财务部。4.4质量成本的核算与分析 4.4.1每月10日内，财务部对各部门的质量成本数据进行统计、核算，填写二级科目统计明细表，编制《质量成本月报表》（AC-009A)，并和品保部共同进行质量成本分析，编制《质量成本分析报告》。分析内容包括： a)质量成本二级科目饼图和趋势图。b)内部损失的趋势及造成的主要原因。c)外部损失的趋势及造成的主要原因。d)质量成本关键因素分析及改进措施要求。4.4.2在做质量成本分析时，由品保部找出每个月造成内、外部损失的主要原因，以便寻找改进的区域和措施，提出改进要求。4.4.3《质量成本分析报告》经财务部和品保部负责人签字后，上报总经理。4.4.4内部损失成本和外部损失成本的重点必须从成本发生的原因按照时间、生产和产品来描述。

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XINYA ELECTRONIC SHANGHAI CO., LTD 文件编号: XQP-18 质量成本控制程序 版本/修订: 1/0 编制 5/5 批准 页 次: 4.5质量成本的控制 4.5.1品保部根据质量成本分析报告提供的情况，按《纠正和预防措施控制程序》，要求有关责任部门采取措施予以改进。应采取措施的情况有： a)内部故障成本和外部故障成本大幅上升或连续上升。b)质量成本计划无法实现。c)典型事件。4.5.2品保部对纠正和预防措施进行跟踪，确保其有效性。5 相关文件 5.1《纠正和预防措施控制程序》(文件编号:XQP-16)6 记录 6.1《质量成本计划》(表格编号:AC-001A)6.2《质量成本部门统计表》

(表格编号:AC-002A)6.3《报废明细表》(表格编号:AC-003A)6.4《返工明细表》(表格编号:AC-004A)6.5《预防成本统计明细表》(表格编号:AC-005A)6.6《鉴定成本统计明细表》(表格编号:AC-006A)6.7《内部质量成本统计明细表》(表格编号:AC-007A)6.8《外部质量成本统计明细表》(表格编号:AC-008A)6.9《质量成本月报表》(表格编号:AC-009A)

XINYA ELECTRONIC SHANGHAI CO., LTD质量成本费用汇总归集 附录 责任部门 费

用 二级科目 三级科目 副

总 顾问师授课费 质量培训费 培训教材费、文具、资料费等 综合部 质量管理部门办公费 质量管理资料费 质量管理活动费 质新亚电子上海有限公司

量审核费 副

总 质量奖励费 预防成本 质量管理咨询费 产品质量改进费 品保部 质量改进措施费 设备、工具购置费 质量体系认证审核费 副 总 产品质量审核费 质量评审费 技术部 新产品研发费 综合部 质量管理人员工资及福利基金 工资及福利基金 工序检验费 品保部 试验检测费 材料、半成品、成品试验检验费 品保部办公费 品保部办公费 综合部 鉴定成本 质量检验人员工资及福利基金 工资及福利基金 品保部 检测设备检定、校准费 检测设备检定折旧费 财务部 检测设备折旧费 报废损失费 报废损失费 返工工时费 生产部 返工费 内部损失返工材料费 成本 停机损失费 停机损失费 品保部 质量事故处理费 质量事故处理费 业务部 索赔赔偿费 索赔费 副

总 诉讼费 外部损失成本 退货损失费 业务部 退货损失费 调货损失费

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XINYA ELECTRONIC SHANGHAI CO., LTD质量成本计划 单位：元 目标值 二级科目 三级科目 其中 总成本 质量培训费

质量管理活动费 预 质量改进措施费

防 成 质量评审费 本 工资及福利基金 小计 试验检测费 鉴 品保部办公费 定 工资及福利基金 成 检测设备检定折旧费 本 小计 内 报废损失费 部 返工费 故 停机损失费 障 质量事故处理费 成 本 小计 外 索赔费 部 故 退货损失费 障 成 小

计 本 质量成本合计 质量成本指标 目标值 预防成本率 鉴定成本率 内部损失成本率 外部损失成本率 质量成本率

产品销售收入质量成本率

利润质量成本率

编制： 审核： 核准: 表格编号：AC-001A

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XINYA ELECTRONIC SHANGHAI CO., LTD年月 部门 日期

质量成本部门统计表 摘 要 所属科目 序号 金额 备注 月 日

二级 三级3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 审核： 核准: *“金额”表格编号：AC-002A 新亚电子上海有限公司 20 合 计 编制：

栏无法填写时，可以空着。

XINYA ELECTRONIC SHANGHAI CO., LTD报废明细表 年月 部门 序号 日期 产品编号 产品名称、规格、颜色 计量单位 产品批号 报废内容 报废工序 报废数量 备注 编制： 审核： 核准: 表格编号：AC-003A 新亚电子上海有限公司

XINYA ELECTRONIC SHANGHAI CO., LTD返工明细表 年月 部门 序号 日期 产品编号 产品名称、规格、颜色 计量单位 产品批号 返工内容 返工工时 返工数量 备注 合计

编制： 审核： 核准: 表格编号：AC-004A

XINYA ELECTRONIC SHANGHAI CO., LTD预防成本统计明细表 年 月 单位：元 管理 改进 工资及 月 日 摘 要 培训费 评审费 其他 小计 备注

活动费 措施费 附加费 编制： 审核： 核准: 表格编号：AC-005A 新亚电子上海有限公司

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ELECTRONIC SHANGHAI CO., LTD年 月 单位：元 试验

鉴定成本统计明细表 检 工资及 检测设备 月 日 摘 要 办公费 其他 小计 备注 验费

附加费 检定折旧费 核准: 表格编号：AC-006A 新亚电子上海有限公司 编制： 审核：

XINYA ELECTRONIC SHANGHAI CO., LTD年 月 废品损失费 返工费 停

内部质量成本统计明细表 机损失费 事其 合 备 制 故材 工 直小 材 工 工 小 工 工 小 制 制 造 造 造 理 工 它 计 注 费 料 时 资 计 料 时 资 计 时 资 计

费

费

月 日 产品名称规格 处

接

费 编制： 审核： 核准: 表格编号:AC-007A

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XINYA ELECTRONIC 年 月 保修费 索赔费 退货损 月 日 摘要 其他 合计 编制： 审核： 核准: 表格编号：AC-008A SHANGHAI CO., LTD外部质量成本统计明细表

失费 差旅费 料费 小计 运输费 产品 小计

XINYA ELECTRONIC SHANGHAI CO., LTD质量成本月报表 单位：元 科目 目标值（%)实际值（%)增减（%）二级 三级 质量培训费 质量管理活动费 质量改进措施费 预防 成本

质量评审费 新亚电子上海有限公司

工资及福利基金

小计 试验检测费 品保部办公费 鉴定 工资及福利基金 成本 检测设备检定折旧费 小计 报废损失费 返工费 内部 故障 停机损失费 成本 质量事故处理费 小计 索赔费 外部 故障 退货损失费 成本 小计 质量成本合计 预防成本率

鉴定成本率 内部损失成本率 质量 成本 外部损失成本率 指标 质量成本率 产品销售收入质量成本率

利润质量成本率 编制：

5.三级质量控制体系范文 篇五

桩基础作为建筑工程强制控制内容之一，是建筑工程质量控制的重中之重。由于桩基工程的隐蔽性，给质量监督带来一定难度。本文根据多年是施工经验，提出了桩基施工的一些关键性问题及其解决方法。

灌注桩（端承桩，简称桩）质量从验收规范看十分简单，无非是地基承载力的鉴定、钢筋笼的检查与桩砼质量的判定，但由于地下工程不可见的因素很多，因此判定起来较难准确把握。主要抓住以下两个问题：从桩的承载机理看质量监督的关键；桩的缺陷与防治措施，桩质量的判定。

一、从灌注桩承载机理看质量控制的关键

端承桩的承载机理是桩把荷载传递到桩的底部，它支承在坚固的岩土上，不难得出桩的承载力取决于桩身强度与地基承载力。

当桩身强度>地基承载力，桩的承载力＝地基承载力；反之，桩身强度<地基承载力，桩的承载力＝桩身强度。此公式在孔底无沉渣情况下成立。对挖孔桩沉渣还是问题，沉渣量过大，桩受荷时发生大量沉降，桩将失效。

㈠桩质量监督关键之一——地基承载力的鉴定

从桩的施工程序来讲，在质量控制中，首先确保地基承载力符合设计要求，否则将使桩失效。

地基承载力取决岩层的构造情况、桩嵌入岩石的深度、岩石单轴饱和抗压强度。

㈡桩质量监督关键之二——桩身强度的控制（在于施工工艺）

地基承载力符合设计要求，如桩身强度不足，桩的承载力亦得不到保证，桩身强度是桩质量监督的另一关键。

桩身质量监督主要在于控制混凝土的质量，桩身强度取决于钢筋笼的制作质量与砼质量。钢筋笼的制作检查简单明了；而影响砼质量因素则很多，有些是可见的，有些是不可见的。在工程实践中，不少桩由于砼质量问题而使桩身强度达不到设计要求，因此桩身质量的监督主要在于监督砼的质量。

砼的缺陷往往是由于施工工艺不合理引起的，因此必须对桩基工程的施工工艺、质量保证措施进行严格控制，否则，起不到质量控制效果，工程验收时，对工程质量如何没有把握，检测出现的问题亦无从分析。

钻孔桩砼质量不仅与浇注工艺有关，还与成孔工艺有很大关系。要确保桩孔成孔质量与灌注工艺的合理性，操作得当。钻孔桩成孔质量在于：桩径不小于设计桩径，护壁可靠；关系到砼质量的灌注工艺主要是：a）控制好混凝土质量的和易性，防止出现堵管、埋管，引起断桩事故；b）控制导管埋深2-4m，使砼面处于垂直顶升状，不使浮浆、泥浆卷入砼，防止提漏引起断桩事故。

㈢桩质量监督关键之三——沉渣量的检查

对摩擦桩来说，由于其受力机理是通过桩表面和周围土壤之间的摩擦力或依附力，逐渐把荷载从桩顶传递到周围的土体中，如果在设计中端部反力不大，端部的沉渣量对桩承载力亦影响不大；而对于钻孔端承桩，如果沉渣量过大，势必造成受荷时发生大量沉降，同样使桩的承载力失效。

二、砼灌注桩基础缺陷及防治措施

㈠钻孔灌注桩

桩底地基承载力不足

原因：桩端没有支承在持力层上面。

防治措施：这种情况一般出现在复杂地层，一般最好取芯检验，如不能孔孔取芯，要参照邻近取芯情况、钻速、泥浆返上的岩屑及钻进情况（一般钻进至微风化岩时，钻头不蹩钻，主动钻杆振动不很厉害，钻进声音感觉较好）、工程地质资料进行综合考虑。

缩径（孔径小于设计孔径）

原因：塑性土膨胀。

防治措施：成孔时，应加大泵量，加快成孔速度，快速通过，在成孔一段时间，孔壁形成泥皮，孔壁不会渗水，亦不会引起膨胀；如出现缩径，采用上下反复扫孔的办法，以扩大孔径。

桩底沉渣量过大

原因：检查不够认真，清孔不干净或没有进行二次清孔。

防治措施：（1）认真检查，采用正确的测绳与测锤；（2）一次清孔后，不符合要求，要采取措施：如改善泥浆性能，延长清孔时间等进行清孔。在下完钢筋笼后，再检查沉渣量，如沉渣量超过规范要求，应进行二次清孔。二次清孔可利用导管进行，准备一个清孔接头，一头可接导管，一头接胶管，在导管下完后，提离孔底0.4m，在胶管上接上泥浆泵直接进行泥浆循环。二次清孔优点：及时有效保证桩底干净。

钢筋笼上浮

原因：（1）当混凝土灌注至钢筋笼下，若此时提升导管，导管底端距钢筋笼仅1m左右距离时，由于浇注的砼自导管流出后冲击力较大，推动了钢筋笼上浮；（2）由于砼灌注至钢筋笼且导管埋深较大时，其上层砼因浇注时间较长，已近初凝，表面形成硬壳，砼与钢筋笼有一定握裹力，如果此时导管底端未及时提到钢筋笼底部以上，混凝土在导管流出后将以一定速度向上顶升，同时也带动钢筋笼上移。

防治措施：（1）灌注砼过程中，应随时掌握砼浇注标高及导管埋深，当砼埋过钢筋笼底端2-3m时，应及时将导管提至钢筋笼底端以上；（2）当发现钢筋笼开始上浮时，应立即停止浇注，并准确计算导管埋深和已浇砼标高，提升导管后再进行浇注，上浮现象即可消除。

断桩与夹泥层

原因：（1）泥浆过稠，增加了浇注砼的阻力，如泥浆比重大且泥浆中含较大的泥块，因此，在施工中经常发生导管堵塞、流动不畅等现象，有时甚至灌满导管还是不行，最后只好提取导管上下振击，由于导管内储存大量砼，一旦流出其势甚猛，在砼流出导管后，即冲破泥浆最薄弱处急速返上，并将泥浆夹裹于桩内，造成夹泥层；（2）灌注砼过程中，因导管漏水或导管提漏而二次下球也是造成夹泥层和断桩的原因。导管提漏有两种原因：a.当导管堵塞时，一般采用上下振击法，使混凝土强行流出，但如此时导管埋深很少，极易提漏。b.因泥浆过稠，如果估算或测砼困难，在测量导管埋深时，对砼浇注高度判断错误，而在卸管时多提，使导管提离砼面，也就产生提漏，引起断桩；（3）灌注时间过长，而上部砼已接近初凝，形成硬壳，而且随时间增长，泥浆中残渣将不断沉淀，从而加厚了积聚在砼表面的沉淀物，造成砼灌注极为困难，造成堵管与导管拔不上来，引发断桩事故；（4）导管埋得太深，拔出时底部已接近初凝，导管拔上后砼不能及时冲填，造成泥浆填入。

防治方法：（1）认真做好清孔，防止孔壁坍塌；（2）尽可能提高混凝土浇注速度：a.开始浇砼时尽量积累大量砼，产生极大的冲击力可以克服泥浆阻力。b.快速连续浇注，使砼和泥浆一直保持流动状态，可防导管堵塞；（3）提升导管要准确可靠，灌注砼过程中随时测量导管埋深，并严格遵守操作规程；（4）灌注水下砼前检查导管是否漏水、弯曲等缺陷，发现问题要及时更换。

㈡砼灌注桩质量判定

桩身混凝土质量判定。

比较准确判断桩身砼质量的是静载与抽芯，但是由于静载、轴芯为操作性检验，且费用高、时间长，所以常常采用动测法判定桩身混凝土的质量，而动测法具有一定的局限性，动测结果不能作为桩基工程竣工的验收依据，用于普查质量仅供验收参考。

判断混凝土质量还要依施工单位素质，掌握施工过程实际情况与施工记录。主要依据：掌握施工过程情况与施工记录。

（1）审查主要施工人员、施工单位所施工过的工程质量情况；（2）审查施工工艺是否适合于施工的实际情况，采取了什么质量保证措施。如：挖孔桩水位高、水量大、有没有采用水下砼配合比与水下导管法灌注，如没有，依出水量大及浇捣方法，就可推断混凝土严重离析等；钻孔桩钢筋笼如没有设置混凝土保护层垫块，再检查一下灌完桩钢筋笼的位置情况，可推定保护层是否严重不足；（3）对施工记录进行审查，要求施工单位认真做好成孔记录与灌注记录，认真分析记录中出现的机械故障及孔内异常情况、事故等，并进行推断。比如：在成孔记录中没有发现塌孔现象，而桩的充盈系数又大，说明在浇注的过程中有塌孔现象，必然导致桩底沉渣量过多或桩身砼夹砂、夹泥，桩体形成“大肚子”；如果在施工过程中曾发生过堵管事故，拔管后进行二次灌注，就会存在断桩或夹泥层。但缺陷的严重程度还要分析其事故具体处理措施而得知。

总之，桩砼质量的判定，要掌握现场施工实际情况与工艺情况、准确的现场施工记录，并了解施工单位素质，方可比较准确判定砼质量。