煤矿标准化作业程序

煤矿标准化作业程序（精选11篇）

1.煤矿标准化作业程序 篇一

标准作业管理程序

1目的为产品过程设计技术文件和标准作业文件编制提供依据，使产品过程设计技术文件和标准作业文件符合标准化管理规定，以标准化的形式对产品过程作业进行控制，达到产品过程设计技术文件和生产作业文件有效性管理。2范围

适用于公司产品过程设计技术文件和生产过程标准作业文件的管理。3定义

3.1 产品过程设计技术文件：工艺规程、明细表、工艺装备、特殊工艺过程作业指导书等文件。

3.2 工位控制作业文件：标准作业指导书、工作要素表等生产过程作业文件。

3.3 标准作业指导书：是一种编制标准文件的方法，这种方法可以使工作班组通过减少浪费、持续改进来达到降低成本、提高效益的目的。

4职责

4.1 生产制造部负责公司生产作业过程控制的归口管理，负责对生产作业文件的编制和实施过程的监督检查；负责对生产作业的安全环保方面的管理,负责生产安全风险评估、劳保保护、安全环保卫生等工作监督检查。

4.2 设计研究所负责产品过程设计技术文件和生产作业文件的标准化管理，负责产品过程技术文件的设计和实施过程的监督检查。

4.3 质量部负责生产过程质量控制的管理，负责产品生产质量检查作业文件编制和实施。

4.4 承制单位技术组负责承制产品过程技术文件设计编制和实施过程的管理，承制单位负责组织产品生产过程、生产作业文件的编制和实施过程的管理。5工作程序

5.1 过程设计技术文件的管理

5.1.1 产品过程设计必须依据产品设计图样和相应的技术要求进行设计编制，产品过程设计文件编写要详细，各个环节要考虑周全，要具有实际的操作性和可行性，产品过程设计技术文件应符合国家、行业、企业标准规定。

5.1.2 公司技术部负责对产品关键、重要工序和特殊工艺等过程的作业指导书的审批，负责对生产单位执行情况进行监督检查。

5.1.3 产品承制单位技术部门负责产品过程设计技术文件标准化实施工作,负责产品关键、重要工序和特殊工艺等过程作业指导书的编制，并对正确性负责。

5.1.4产品特殊工艺过程作业指导书设计的一般要求

5.1.4.1人员的要求：操作人员应具备一定的操作技能，要求做到持证上岗。

5.1.4.2设备的要求:需对设备进行要求，明确设备工序内容要求,如热处理的炉温的均匀性要求,设备的精度等级要求等。

5.1.4.3材料或坯料的要求：如需对材料或坯料提出要求的，应在作业指导书中有明确的规定。

5.1.4.4工艺参数的要求：作业指导书中应明确的工艺参数和详细的规定，如机械加工的切削深度、切削速度、主轴转速、进给量以及热处理的装炉温度、加热温度、加热时间、保温时间、冷却介质的温度、时间等，以便操作工人在实际工作中的操作。

5.1.4.5工艺装备的要求:作业指导书中应明确作业所用的工艺装备。

5.1.4.6 工作环境的要求:对影响质量的环境因素有明确的规定。

5.1.4.7 检测项目的要求：作业指导书中应明确检测项目，同时规定检测器具，检验方法以及检测频次等。

5.1.4.8 控制内容的要求：作业指导书编写时应有相应的控制内容和要求。

5.1.5 对过程设计技术文件编写的具体要求

5.1.5.1 作业指导书编写时应有作业前的准备工作，包括消化资料、核对零件流动卡、零件数量、检查工艺装备是否齐全、工艺装备是否检定、生产环境与工艺要求的符合性等。

5.1.5.2 作业过程的操作顺序和注意事项：作业指导书编写时应对作业的操作步骤进行细化，并对每一个操作步骤的注意事项进行详细说明。

5.1.5.3 作业指导书编写时应有作业过程完后的处置事项，主要包括：相关记录的填写工作，作业后的清理工作等。

5.1.5.4 作业指导书编写时应有异常情况的应急预案，如在作业过程中发生停电、或设备故障等异常情况发生时的处置方案等。

5.1.6 作业指导书审批：按工艺控制程序的规定进行,经批准下发执行。

5.1.7 作业指导书发放、更改、归档等管理应符合公司文件控制程序规定。

5.1.8过程设计作业指导书的格式采用必须符合公司产品工艺文件管理制度《工艺设计作业指导书》企业标准规定。

5.1.9 产品过程设计技术文件的有效性控制由技术设计部门按产品工艺文件控制相关程序进行管理，并负责产品工艺文件有效的检查监督。

5.2工位控制作业文件的管理

5.2.1 生产作业文件的编制由生产部门GFPS办公室组织成立工作小组,工作小组依据相关工艺流程、产品工艺、工位作业范围、工位承担产品等进行编制，小组成员（车间班组或小组）在组长及技术、质量、安全等相关人员的协助下制定及更新相关工位生产作业指导书，保持生产作业指导书的有效性。

5.2.2 工作小组负责按作业程序进行实施，积极协助小组成员找出作业标准的潜在问题，持续改善以便达成工作小组的方针目标。

5.2.3 生产车间领导、生产要素负责人、车间精益生产技术员、小组长负责工位生产作业各项工作的管理。

5.2.4生产单位应根据实际情况,负责明确对本单位生产作业指导书归口管理责任,制定相应生产作业指导书管理办法和实施细则，各生产单位生产标准作业指导书应符合如下管理要求。

5.2.4.1 所有批量生产产品的应编制工位控制标准作业指导书，并按制定程序对标准作业指导书进行审批、更新、闭环进行管理。

5.2.4.2 明确标准作业指导书的发放、归档保存及作废销毁等控制管理工作。

5.2.5 标准作业文件格式采用必须符合公司《工位控制作业指导书》企业标准规定。各生产单位可根据实际需要制定相关生产作业指导书标准，制定的生产作业指导书格式标准应上报公司技术管理处标准化进行备案，纳入《工位控制标准作业》企业标准中进行统一管理。

5.2.6 标准作业文件的编制

5.2.6.1标准作业文件的编制应充分发挥作业指导书的作用，应高度重视工位控制标准作业指导书的编制,在编制工位控制标准作业指导书时，应以工作小组成员为主，在生产、技术、质量等相关人员的支持下共同编写。

5.2.6.2 在编制工位控制标准作业指导书前，应首先对生产现场的现状工艺规程、作业环境、现有设备和工装、精度检测手段和方法等进行充分的了解。

5.2.6.3 在数据收集的基础上对设备的过程能力进行必要的分析，在必要时计算工序能力，做好工艺实验对比，保证编制的工位控制作业指导书可行、可靠和有效。

5.2.6.4 编制生产过程工位控制标准作业文件前应对编制人员进行相关的培训，如价值流图、制造工艺、质量功能、七种浪费的识别等。

5.2.6.5 生产过程工位控制标准作业指导书的编制应包括以下内容：

1)工序号、工序名称、产品及零件名称；

2)操作者，经专业培训，持证上岗；

3)作业顺序，符合工艺流程；

4)工艺参数、工艺装置符合标准要求；

5)质量要求，符合质量控制和管理规定；

6)明确检查频率和检测仪器；

7)生产节拍（周期），准确；

8)标准手持（指按照作业进行操作时为了能够反复以相同的顺序操作生产，而在工序内持有最少限度的待加工品）；

9)关、重特性标识完整，符合相关标准规定；

10)指导书审批复查为有效版本（有效标识）和编号；

11)指导书编制对作业过程有安全防护要求。

5.2.7 工位控制作业文件的应用

5.2.7.1 工位控制标准作业指导书是一种可视化显示工具,它显示当前工作的执行标准。因此在现场工位标准作业指导书均应被张贴和放置在容易观察、取到的地方。

5.2.7.2 工位控制标准作业指导书也是一种标准化的控制工具，质量管理人员、组长、车间领导可根据作业指导书检查操作人员的工作情况。

5.2.7.3 工位控制标准作业指导书还是一种培训工具，在新员工上岗前应进行指导书的培训，使员工了解作业指导书的内容，使用作业指导书开展工作。

5.2.8 工位控制作业文件的变更

5.2.8.1工位控制作业文件的更新应按程序进行重新审核并进行更新。

5.2.8.2 在下列情况时工位控制作业文件应进行更新：

1)过程和产品改变时；

2)生产纲领改变时（节拍发生变化）；

3)工位调整或人员变更时；

4)质量、安全事故或高风险虚惊事件发生时；

5)产品特性（关键特性、特殊特性）改变时；

6)定期评审时发现不适当的工作程序；

7)操作人员的改善提案被批准时。

5.2.8.3 对工位控制作业文件进行修正和更改，由工作小组成员按文件更改管理办法规定执行，经相关人员审查并进行实作验证是否符合安全及质量要求。

5.2.8.4 工位控制作业指导书的重新制定应对相关质量控制文件进行更新，并将作业指导书更新时间填入作业指导书中，完成相关人员签核，同时，告之工作小组员工，并张贴在容易取到的地方。

5.2.8.5工位作业员工变更时，必须对作业指导书作业员签字栏等进行更新。

5.2.8.6 工位控制作业指导书更新由生产单位和车间作好的更改记录。

5.2.8.7 根据最新的工位控制作业指导书对该工序的新员工进行操作培训。

5.2.8.8 车间领导、工作小组组长必须随机地检查工位作业人员指导书以确认工作小组工位控制作业指导书是否有持续性的改进，定期稽核评估。

5.2.9 生产作业指导书的改善

5.2.9.1在下列情况时作业指导书应进行改善:

1)进一步提高质量；

2)降低成本而减少工时；

3)提高作业的安全性和稳定性；

4)减少在制品库存；

5)全面贯彻可视化管理。

5.2.9.2 工位控制作业指导书应悬挂于现场或员工触手可及的地方，如果作业要求在作业指导书和工作要素表中表达不完全，需特殊说明的，可以采用工位控制作业指导书附页进行直观、详细的描述，同时悬挂于现场或员工触手可及的地方。

5.2.9.3 质量检查作业指导书用于产品质量确认检查的工位，其余不需要质量确认的工位可不悬挂。

5.2.10 工位控制作业指导书的评估及改善流程

制定工位控制作业指导书--定期评估工位控制作业指导书--工位控制作业指导书的维护和改善--改善方案的验证--工位控制作业指导书的更新--工位控制作业指导书的张贴。

5.3 作业文件的监督检查

5.3.1生产部门GFPS办公室负责组织相关单位对生产作业文件管理和执行情况的监督检查考核工作。

5.3.1 作业文件主要检查内容:

1)工位控制作业指导书管理办法的制定和作业文件标准化情况；

2)工位控制作业文件编制内容的统一性、完整性、正确性，满足精益生产标准作业相关要求；

3)工位控制作业文件张贴和放置在作业区内，操作者能够方便读取；

4)操作者完全熟知工位控制作业指导书的内容和要求；

5)粘贴在作业区内的工位控制作业指导书应为有效版本；

6)制定有工位控制作业文件的变更管理办法，作业文件的变更按照管理办法进行改进、完善；

7)工位作业人员上岗前对工位控制作业指导书的培训学习。

6相关文件

《作业指导书管理办法》

7相关记录

工位控制作业指导书

工位控制检查记录

2.煤矿标准化作业程序 篇二

随着长庆油田第三采油厂原油生产建设的快速发展, 对人才队伍建设, 特别是一线员工的操作技能和安全管理提出了更高要求, 员工操作技能素质和能力影响并决定着长庆油田、第三采油厂和一线生产单位安全管理、原油生产能否快速健康发展的关键所在;因此全面推行岗位员工安全管理和岗位标准作业程序培训模式, 能够有效地避免因人的不安全行为导致各种事故的发生, 从而降低事故造成的人身伤害和财产损失, 提高安全管理水平, 为油田原油生产建设奠定坚实基础。

一、开展岗位员工行为安全管理和岗位标准作业程序培训, 提高岗位员工标准作业程序的执行力度

做为一名岗位操作员工要从中级工到高级工熟练掌握操作规程, 在生产运行、员工操作技能、设备维修保养、仪器仪表等方面实现安全管理, 需要岗位员工不断提高岗位风险源辩识、风险评价和控制措施, 提高岗位标准作业程序的操作能力和岗位风险应急处置能力, 需要3至8年的时间培养, 在这一阶段按照国家职业资格等级标准要求, 需要掌握几十项操作规程, 岗位员工只有在生产岗位上参加大量的生产实践, 才能基本掌握操作要领, 而这实践过程需要通过岗位员工以安全管理和岗位标准作业程序操作为载体, 为岗位员工提供多种选项对工作环境进行危险源辩识, 有利于岗位员工学习和使用岗位标准作业程序, 促使员工的行为安全得到进一步优化, 为岗位操作技能实现质的飞跃奠定基础。

二、岗位标准作业程序结合安全管理在现场的实施和培训

近几年, 岗位标准作业程序在各生产单元全面实施, 根据岗位员工实际需求, 开展全方位、多元化的立体培训, 以技能操作为本位, 开展安全行为管理和岗位标准作业程序操作培训, 在实际操作过程中, 提出了“学习——实践——提高”的“三位一体”的培训模式, 通过作业区的“实训基地”, 生产单元的“岗位练兵台”, 各井站的“模拟实训窗口”等多元化学习, 在全厂范围内营造了“学安全、学标化, 练标化”的浓厚氛围, 在实施“安全行为管理、岗位标准化”培训中, 使岗位标准作业程序现场演练为经常化、标准化、规范化, 不断加深岗位员工对行为安全管理和岗位标准作业程序的深刻认识, 不断推进教培体系的良性循环发展, 不断地提升岗位员工的操作技能水平。

强化岗位员工在学习过程中“说”。通过“我来讲”、“我识别”、“我分析”, 帮助岗位员工学习岗位标准作业程序。

我来讲——我的岗位操作标准, 以生产单元为重点、岗位员工为对象, 开展讲标准知操作, 讲流程知步骤, 讲原理知性能, 讲维护知故障的“四讲四知”活动, 从思想上、行为上不断增强岗位员工学习行为安全意识, 提高岗位员工的操作技能, 熟练掌握本岗们所管辖的设备、集输流程、设备保养和仪器仪表的岗位操作规程。

我识别——我的岗位风险, 岗位员工按照安全管理“五步法”, 通过查找、识别、梳理, 清楚掌握所在岗位危险源, 使岗位员工感受到“采油设备、集输流程”具体操作含义, 认识到岗位标准作业程序的科学性和严谨性, 积极主动地进行危险源辩识, 风险源评价、控制措施和应急处置, 能够准确地进行现场分析和判断, 进一步提高岗位标准作业程序的执行力。

我分析——我身边的事故案例, 组织岗位员工对身边发生的事故进行分析和讨论, 对照岗位标准作业程序操作卡, 结合生产实际, 对操作重点和关键点进行分解, 不断完善和修订岗位标准作业程序操作卡, 加深岗位员工对岗位标准作业程序操作卡的认识, 同时提高员工对岗位标准作业程序执行的自觉性, 让员工明白所有操作规程必须严格按程序执行, 任何一处疏漏和大意, 都有可能诱发事故的发生。

在培训过程中突出“教”。本着“在什么岗位, 干什么工作, 教什么内容, 学什么标准”, 各基层生产单元制定培训计划, 采取有效方法, 以教促学, 坚持“集中培训、岗位实训、现场培训、模拟操作”等多种方式, 提升岗位标准作业程序的基本操作和故障诊断的处理能力。

示范操作:要不断地提高岗位员工的标准操作规程的执行力, 提高安全管理的自觉意识和规范意识, 需要培训教师深入实际现场, 从分析每台设备、集输流程入手, 把每台设备操作要领、操作步骤、操作参数, 以及风险隐患、注意事项等通过现场“一对一”或“一对多”培训方式, 向岗位员工进行讲解和剖析。组织员工进行了现场示范讲解和演练, 开展了“手把手”巡回施教活动, 及时给予纠正, 告知操作要领, 反复操作和演练, 不断加深员工对岗位标准作业程序的深刻认识, 提高岗位标准作业程序的执行力, 不断推进基层教培体系良性循环发展, 实现岗位员工操作技能的整体提高, 也为基层的技能操作人员能够持续进步和发展提供强有力的支撑。

发挥班站长“三位一体”管理能力。优秀的班站长来自基层一线, 因为他们熟知生产流程和集输管网, 设备性能和仪器仪表, 同时对每一项岗位操作规程, 以及生产环节和相关的操作要领非常清楚;所以构建班站长教培体系, 培养一支优秀的班站长骨干队伍, 让他们发挥排头兵作用, 自觉宣贯岗位标准作业程序, 带动基层员工提高岗位标准作业程序操作规程的自觉意识, 提高基层班站整体岗位标准操作规程的能力和执行力, 是长庆油田第三采油厂操作技能人才长远发展目标。

三、安全管理结合岗位标准作业程序培训为全厂安全生产保驾护航

3.楼道的清洁作业程序和标准 篇三

楼道的清洁作业程序和标准

1、目的: 保持楼道的整洁。

2、范围: 楼道梯级、扶手、墙面、门窗、开关、灯具、单元防盗门等的清洁。

3、作业程序:(1)备扫把、垃圾袋、拖把各一只,从顶层至底层自上而下清扫楼道梯级,将果皮、烟头、纸屑收集于垃圾袋中然后倒入垃圾车。用塑料桶装清水,洗净拖把,拧干拖把上的水,用拖把从顶层往下逐级拖抹梯级,拖抹时,清洗拖把数次。(2)备抹布一块,塑料桶(装水),自上而下擦抹楼梯扶手及栏杆,擦抹时发现脏面及时翻面或清洗抹布数次。

(3)清洁墙面、开关:备干净的长柄塑料扫把、塑料桶(装水)、抹布和刮刀。先用扫把打扫墙上的灰尘和蜘蛛网,再撕下墙上贴的广告纸。如有残纸时,用湿抹 布抹湿残纸,慢慢用刮刀刮去,撕下宣传栏上过期的资料和通知,用湿抹布擦抹干净将抹布清洗干净,尽量拧干水份,擦抹各楼道灯开关板。(4)清洁单元防盗门:塑料桶(装水)和抹布。用湿抹布从上往下擦抹单元防盗门一遍。擦抹时,清洗抹布数次。

(5)用干抹布擦抹配电箱、电表箱上的灰尘和污迹。

(6)清洁窗户玻璃:备玻璃刮,清水一桶,清洁剂,按《玻璃门、窗、镜面的清洁》进行作业。

4、要求及标准: 每天清扫楼道一次,用拖把拖抹一次。窗户玻璃每月清洁一次。

目视楼道无烟头、果皮、纸屑、广告纸、蜘蛛网、积尘、污迹等。

4.煤矿标准化作业程序 篇四

一、目的

建立统一的公司文件管理制度，明确文件管理的原则和工作程序，发挥文件在公司管理工作中的功效。

二、适用范围

适用于公司各单位，凡以公司或部门名义所形成的文件资料，都应遵循此规则。

三、工作职责

3.1 档案员：负责全公司文件管理，同时档案员负责公司文件的归口管理，所有公司文件（质量管理体系文件、管理制度A类文件、行政公文、外来文件）的分发皆归口其管理，负责文件的编号、复印、发放、回收以及原件的登记、保管、提供利用、存档等工作。

3.2 各部门：根据本部门日常工作需要，负责制订本单位相关的工作文件和管理制度B类文件，完善本单位的文件体系。如需以公司名义发放的文件，交由档案员进行统一编号发文。

四、程序要点

4.1 文件编制、审核和批准权限

文件编制、审核和批准权限表如下：

序号

文件名称

编写部门

审核部门/人员

批准人员

是否受控 质量管理体系文件

质量手册

管理者代表组织

管理者代表

总经理

是

程序文件

管理者代表组织

管理者代表

总经理

是

工作手册

各相关部门

管理者代表

总经理

是 管理制度

A类文件

公司职能部门

制度涉及单位

总经理

是

B类文件

各部门（管理处）

本单位

本单位负责人

否

行政公文

业务部门

主管领导

总经理

否

4.2 受控文件管理流程

4.2.1 受控文件编制

质量管理体系文件及A类管理制度文件应有统一的内容格式，文件编制人员应按照管理文件的格式内容要求进行文件的编写。

4.2.2 受控文件审批

1)文件编制后，按照规定的审批权限，送交相应人员审批。受控文件经批准人批准后交档案员制发。

2)受控文件的审核人员必须对文件的适用性负责。文件的批准人必须对文件的有效性和接口性负责。

3)受控文件的审查包括文件内容和形式的审查。文件内容的审核应注重在可操作性及协调一致性，文件形式的审查包括文件格式、标识、发放范围等符合要求。

4.2.3 受控文件分发归档

1)文件经批准后，由档案员按照规范的受控文件格式和文件编号规则确定该文的文件号，并予登记、排版、打印、校对后，交相关人员签发。文件应由文件批准人确定文件开始实施日期，并在文件上做出说明。

2)受控文件的发放，由经理审核，文件批准人批准，然后加盖受控章后按发放范围分发。

3)受控文件实行分级管理，公司档案员负责受控文件的发放、回收、保存和归档。

4)文件经审核批准后，原版文件由档案员归档。

5)已批准发放的受控文件的电子版要做好备份，分类存磁盘，并登记备查。

4.2.4 受控文件的评价

1)收文单位在文件实施过程中如发现现问题等，应将有关信息及时反馈给编制部门，以便及时修改更正。

2)受控文件实施后，由管理者代表或文件批准人定期（每年一次）或适时地组织有关人员对文件符合性、操作性进行评价，提出处理意见（如修改、改版等）。

4.2.5 受控文件的丢失处理

受控文件资料丢失后，使用人填写文件资料丢失报告，说明原因，部门负责人签暑意见，由行政部提出处理意见，经总经理批准后，可补发新的文件和资料。

4.2.6 管理制度B类文件管理流程

各部门（管理处）参照受控文件管理流程制定本部门管理制度文件管理流程。各部门（管理处）制定的所有管理制度B类文件应送一份公司档案员登记备案，并及时更新。

4.3 行政公文管理流程

4.3.1 发 文

1)以公司名义对内、对外行文的行政公文、信函由公司各相关负责人起草，指定由其它部门拟稿的除外。

2)公文送公司领导签发前，应由拟稿部门负责人核稿；公文如涉及到多个部门，要请相关部门会稿。主办部门与会稿部门取得一致意见后行文。

3)会稿和核稿时，起草人负责跟踪和修改。公文核稿、会稿完毕后，交由公司总经理签发，总经理签发稿件为定稿。

4)任何以公司名义盖公司印章的发文，必须由总经理或总经理授权人批准签发。

5)发文稿签发后，由档案员根据规定的公文格式和公司制定的发文字号确定该公文的发文字号，并予登记后打印、校对、缮印、加盖公章。

6)发文稿及公文会稿表由档案员归档。已批准签发的公文电子版统一由档案员归档，并做好备份，分类存磁盘，并登记备查。

7)制文由相关人员按规定按发放范围负责发送，并请收件人签收。

8)以传真件形式发送的公文，传真之后需加盖“已传真”章，原件仍按正常发文渠道发送。

4.3.2 收 文

1)所有发往公司的外来文件和总公司内部单位向公司的来文，统一由公司档案员处理。公司任何部门不论从哪种渠道收到来文，必须将原件交公司档案员处理，不得私自处理。

2)对于外来文件，公司档案员收到来文后，进行收文登记，送总经理批示处理意见；对于总公司内部来文（含局域网来文），要求办理的，由档案员送总经理批示处理意见。

3)对于总公司内部来文（含局域网来文），属各类管理文件、计划、办法、纪要等知照性文件，需相关部门传阅的，由编制传阅登记表，送总经理批示。

4)档案员按总经理批示意见，将来文及批示复印后送有关部门传阅或承办，原件归档

5)来文需要传阅的，传阅件在所有传阅人签名后交回档案员归档。

4.3.3 公司内部文件传递、审批

1)公司内部的请示、报告统一交由档案员登记，附发文登记表送总经理批示意见。

2)档案员根据批示意见和确定的发文范围送相关部门处理。

5.严格按标准和程序进行点检作业 篇五

( 1 )转动部：如各种轴承、轴套、轴等;

( 2 )滑动部：如工作导面、滑块、滑槽等;

( 3 )传动部：如齿轮、齿条、传动接手、蜗轮副等;

( 4 )与原料接触部：如皮带、辊道、清扫器等;

( 5 )载荷支撑部：如机架、刀台、支撑、高强联接部等;

( 6 )受介质腐蚀部：如泵、风机、阀门等;

( 7 )电气部：如绝缘、烧损、整流、线路等，

严格按标准和程序进行点检作业

，

6.煤矿项目核准程序 篇六

一、项目申请所需各种支撑性文件如下：

1、可行性研究报告，由发改委审批。

2、矿界范围划定批文，国土厅。

3、矿产资源综合利用方案，国土厅。

4、地质灾害评价报告，国土厅。

5、矿业权评估报告，国土厅批文。

6、建设用地预审，由国土厅审批。

7、省级以上城乡规划行政主管部门出具的选址意见书。

8、水土保持方案，水利厅审批。

9、水资源论证（取水），水利厅审批。

10、项目环境影响评价报告，节能专篇，省环保局审批。

11、安全预评价（安全专篇），省安监局审批。

12、矿山土地复垦方案，省国土厅审批。

13、矿山地质环境保护方案，省国土厅审批。

14、供电协议，与地、县供电局或省电网公司签定。

15、贷款承诺函，省级银行。资信证明，由开户银行出。

16、开办煤矿准入条件，省能源局

17、项目核准报告，省发改委审批。

18、采矿权（采矿许可证）手续，国土厅发。

19、初步设计，由省能源局、发改委审批。

20、安全设施设计，省煤监局审批。

二、矿井可行性研究报告

矿井可行性研究的主要任务是确定矿井开发的必要性和可行性，以勘探(精查)等地质资料为基础，委托有资质的设计单位按有关标准开展工作，编写报告，一般需取得以下有关协议或文件: 政府主管部门同意用地、地价、用电、用水和选址的文件，文物保护主管部门的同意文件,银行部门出具的贷款承诺函，通讯部门同意安装通讯设施的文件等。

矿井可行性研究需同时开展以下专题报告的编制和审批: 矿区及矿井环境影响评价报告、水土保持方案报告、安全预评价报告、地质灾害危险性评估报告和水资源评价报告等。

三、项目核准支持性文件

1、国土资源厅划定矿区范围批复。

2、煤炭行业准入文件（新建矿井），省能源局。

3、环境影响评价批复文件。

4、水土保持方案批复文件。

5、安全预评价批复文件。

6、地质灾害批复文件。

7、储量核实报告（详查以上，改扩），地质勘探报告（详查以上，新建）。

8、国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；（临时土地使用证）。

9、发改委出具的矿区总体规划批复文件；

四、项目申请报告编制与审批（发改委）

项目申请报告应由具备相应工程咨询资格的机构编制,以可行性研究报告及相关的专题报告为基础，一般由受托开展可行性研究的设计单位编制。

向项目核准机关（发改委）报送申请报告时，需附送支持性文件；

项目申请报告上报发改委后，由发改委委托咨询机构进行评估，并根据评估结果进行批复。目前，能够承担国家发改委委托进行煤炭投资咨询评估任务的咨询机构有:中国国际工程咨询公司、中投咨询有限公司和中国煤炭工业发展研究咨询中心。

五、权划定矿区范围（国土厅）申请人应提交的资料(报件份数：纸质1套)

1、划定矿区范围申请书(原件，另附电子版本1套)；

2、申请人的主体资格证明材料（企业法人营业执照或工商营业执照，或企业名称预先核准通知）；

3、地质勘查报告（含附图）及审查意见(原件，另附电子版本1套)；

4、资料汇交凭证；

5、有效期内的勘查许可证；

6、涉及压占测量标志的，附国土资源部门审核意见(原件)；

7、矿区范围图（比例尺1：10000或更大）（原件）

8、申请范围拐点坐标（原件，另附国家直角坐标三度带，Excel格式1套)；

六、申请新立采矿权

1、采矿权申请登记书（原件）；

2、采矿权申请人企业法人营业执照或工商营业执照、法定代表人身份证（委托办理的，还应提交授权委托书原件和经办人身份证）；

3、划定矿区范围的批复文件（涉及压占测量标志的，附迁建落实情况）（原件）；

4、矿山企业占用矿产资源储量登记材料（原件）；

5、矿产资源开发利用方案及审查意见(原件，另附电子版本1套)；

6、环保部门的环境影响评价审批意见(原件，另附电子版本1套)；

7、土地复垦方案（含报告书、报告表、评审表）（原件，另附电子版本1套)；

8、地质灾害危险性评估报告及备案证明（原件，另附电子版本1套）；

9、矿山地质环境保护与综合治理方案（含评审意见）、矿山环境治理恢复保证金缴存凭证(原件，另附电子版本1套)；

10、申请开采煤炭的，提交发改部门的项目核准批复；申请开采金矿的，提交开采黄金矿产批准书（复印件）；申请开采矿泉水、地热水的，提交取水许可证（复印件）；申请开采河道或航道内矿产资源的，提交有关批准手续（原件）；

11、申请范围拐点坐标（原件，另附国家直角坐标三度带Excel格式1套)；

12、以招拍挂方式取得采矿权的，提交价款“一般缴款通知书”（原件）；

13、价款计算书（原件）。

七、矿产资源开发利用方案审查意见备案（报国土厅）

1、开发利用方案组织审查单位关于该开发利用方案编制依据的说明（如：哪个文件批准的矿权，拟延续采矿许可证是否在有效期内等）（原件）；

2、矿产资源开发利用方案审查意见（原件）；

7.非煤矿山竣工验收程序 篇七

一、验收依据

（一）《中华人民共和国安全生产法》

（二）《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安全生产监督管理总局令［2010］第36号）。

（三）《关于进一步规范非煤矿山建设项目安全评价、安全设施“三同时”监督管理的通知》（河北省安全生产监督管理局 冀安监管一［2011］第86号）。

（四）《矿山井巷工程施工及验收规范》ＧＢＪ２１３－９０

（五）有关法律、行政法规、标准和规范。

二、安全设施竣工验收资料：

1、金属非金属矿山建设项目安全设施竣工验收申请表一式四份（附件5）；

2、工商营业执照、采矿许可证；

3、预评价报告及备案证明；

4、初步设计及按照规定审查合格的安全专篇；

5、主要安全设施、特种设备检测检验报告；

6、安全验收评价报告；

7、施工、监理单位相应的资质证明材料；

8、施工期间生产安全事故及其他重大工程质量事故的 有关资料；

9、主要负责人、安全生产管理人员和特种作业人员安全资格的有关证明材料；

10、安全生产管理机构设置和安全生产管理人员配置情况；

11、生产技术管理机构设置及技术人员配置情况；

12、建设项目施工报告；

13、建设项目监理报告；

14、建设项目竣工验收报告（建设、设计、施工、监理共同验收签字）；

15、建设项目施工(竣工)图纸。

三、验收程序

非煤矿山安全设施竣工验收由企业组织，聘请相关专家成立验收专家组，推选验收专家组组长，由组长主持按下列程序进行：

（一）建设单位介绍相关情况

1、介绍建设项目概况及立项审批、核准或备案情况；

2、介绍建设项目安全生产条件论证及安全预评价、安全设施设计、施工、监理、安全验收评价单位及相关情况；

3、介绍建设项目试运行起止时间及试运行期间生产安全事故及其他重大工程质量事故的情况；

4、介绍建设项目相关情况。如，基建延期的原因及审批情况。

（二）设计单位介绍相关情况

1、设计单位介绍资质情况；

2、介绍安全设施设计通过安监部门审查合格情况；

3、介绍安全设施设计主要内容；

4、介绍设计变更情况。

（三）施工单位介绍相关情况

1、介绍资质情况；

2、介绍主要安全设施的建设施工情况；

3、介绍安全设施施工与设计的符合情况及设计变更情况；

4、施工期间安全事故及其他重大工程质量事故的有关情况。

（四）监理单位介绍相关情况

1、介绍资质情况；

2、承包单位申报的已完成工程的工程量；

3、项目监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结，工程原材料的报验情况。

4、分项工程、单项工程、单位工程、隐蔽工程竣工验收情况（建设、设计、监理、施工四方验收记录）

（五）安全评价单位介绍该项目安全设施的整体验收情况及相关安全生产制度、人员配置等情况

1、介绍资质情况；

2、介绍（安全预评价、可行性研究报告、安全设施设计等）对安全生产保障等内容的实施情况和相关对策实施建议的落实情况；安全对策实施的具体设计、安装施工情况有效保障程度；安全对策措施在试投产中的合理有效性和安全措施的实际运行情况；

3、安全管理制度和事故应急预案的建立与实际开展和演练有效性：

4、明确符合性评价的综合结果、项目运行后存在的危险、有害因素及其危险危害程度；明确给出评价对象是否具备安全验收的条件。

（六）根据情况分成资料和现场若干个验收分组。

（七）审查相关资料。

（八）抽查现场安全设施建设、安装情况。

（九）专家质疑讨论。

8.人事作业程序(最新) 篇八

1.目的：为使本公司人事作业正轨化、制度化，能在有序可循的情况下，使本公司人事统一、脉络一贯，并加强人事部门与各部门间的了解，借以更密切配合，提高工作效率，特制订本程序。

2.适用范围：公司全体员工；

3.人事作业程序：

3.1人员增补申请程序：

3.1.1各部门主管要及时了解所辖部门人员工作状况，加强沟通，了解人员心理状况及动向预测，并针对当年人员使用状况作详细分析，必要时进行人员增补；

3.1.2人员增补审批权限：在人员编制预算计划内的公司经理、部门执行总监、总监，分公司主管级以上人员、分公司人力资源部和财务部负责人的招聘申请由公司总经理批准；公司一般员工、临时用工、实习学生的招聘申请由人事主管、人力资源经理批准。分公司其他一般员工的招聘申请由分公司门店批准。

3.1.3部门需增补人员，先到人资部领取《人员增补申请单》，按要求填写后，依次交各部门审查签字后交人力部组织招聘；

3.2招聘广告发布程序：

3.2.1人事工作人员接到生效的《人员增补申请单》后，依据《职务说明书》填写职务要求撰写招聘文件，交人力经理审查后，按要求安排招聘内容传媒；

3.2.2招聘文件内容包括：职位名称、招聘人数、任职要求、薪资标准、联系人、联系电话等；招聘根据实际情况安排招聘渠道；

3.2.3如招聘渠道为人才网，人事职员每小时须刷新一次招聘信息；

3.3招聘程序：

3.3.1公司招聘录用员工按照“公开、平等、竞争、择优”的原则。对公司内符合招聘职位要求及表现卓越的合适员工，将优先给予选拔、晋升。其次再考虑面向社会公开招聘。

3.3.2接到应聘电话，如职位尚空缺，则为应聘者介绍岗位工作，薪资情况等内容，如该职位招聘完毕，则将应聘者信息登记入《电话应聘人员储备登记表》，并告知应聘者：“该职务已招聘完毕，您的信息我们已经记录，如有符合您的职位，我们会第一时间和您联系，感谢您的应聘；”

3.3.3每日即时查看应聘简历，如投递简历人员过少，须直接通过人才搜索联系相关人员应聘；每个工种的招聘周期不得大于8周；

3.4面试与录用执行程序：

3.4.1求职者前来应聘，安排就座于会议室，由文员为其送上一杯水，安排填写《员工资料表》；

3.4.2初试人员检验应聘人员证件，了解应聘人员工作经验，语言表达、求职动机、性格类型等；

3.4.3求职人员初试通过后，初试人员根据应聘职称找到相关部门负责人进行面谈。

3.4.4由相关部门负责人将应聘人员引荐到人力部与人力经理进行引荐面谈。

3.4.5主管以上应聘人员三次面谈都顺利通过后,由人力经理引荐至总经办,由总经理对其进行最终面试.如复试成功者,隔日通知上任日期;如复试不成功者,转告应聘人员待家等通知,通知时限为三天.3.4.6公司总部主管以上员工、分公司主管以上人员、分公司人力资源部和财务部人员、由公司总经理审批；其他人员由部门经理/主管、人力部负责人审批；公司总部临时用工、实习学生的录用由公司人资经理审查，总经理审批；

3.5入职程序:

3.5.1人事职员接到总经办审批通过的应聘人员员工资料表后,对其背景资料进行详细调查.如员工资料表上所填写的据为属实,通知应聘人员入职日期和办理入职手续所需的资料.(备一寸的近照两张；身份证、毕业证、专业资格证书等证件的原件及复印件)

3.5.2新员工按通知的入职时间到人事行政部办理入职手续,流程如下:

3.5.2.1填写《新员工入职手续清单》。收齐全部清单附件，如：员工资料表、毕业证、身份证等证书复印件。并将新员工资料录入电子档案；

3.5.2.2发放《员工手册》，让新员工对公司制度有一定的了解以保证认真遵守。

3.5.2.3发放《新时代电器新员工成长辅导标准&考评表》。

3.5.2.4发放《岗位职务说明书》《岗位考核表》；

3.5.2.5签订《试用期协议》；

3.5.2.6办理入职手续完毕后,由人事文员带领新员工到工作岗位,并介绍给部门相关人员；

3.5.3员工入职，以下事务必须详细说明：

3.5.3.1岗位薪资构成及愿景宣导，试用期工资按80%核算；

3.5.3.2所有岗位前3天为双方适应期，如任何一方原因无法继续试用，则3天薪资不予核算（配送部除外），其他岗位由人力资源经理决定；

3.5.3.3试用期时间为3个月，如表现优秀，可申请提前转正；

3.6新员工试用期跟进作业程序

3.6.1新员工入职三天内为观察期，无须打考勤卡，观察期满，向部门主管及新员工了解工作适应情况，并通过人事部填写的《内部联络函》发送给财务部收银员为新员工申请考勤卡填写。内部联络函上写清员工姓名，部门，职务，观察期起止时间；

3.6.2新员工试用期跟进程序：

3.6.2.1所有新员工入职一个月内，人力部组织新员工培训，培训内容为：公司介绍，各项制度，业务

基础知识，企业发展历程，企业文化与理念；

3.6.2.2新员工入职一周，督促直接上级发放《市场调查表》进行市场调查；人力资源部跟进了解员工

工作心态及对公司的意见或建议；安排直接上级签署《传帮带协议》，传帮带协议原则上由直接主管签订；

3.6.2.3新员工入职二周，督促直接上级《产品知识考核》和《岗位匹配度》填写。（管理人员以外的岗

位匹配度填写）。人力资源部跟进了解部门主管人员培训情况并适时纠正；

3.6.2.4新员工入职三周，人力资源部组织《员工手册》考试。了解员工对专业知识的了解情况，引导

加强学习及公司愿景宣导；

3.6.2.5新员工入职四周，营运系统人员开展《试用期模拟导购测试》。其他系统人员开展《岗位专业理

论知识考试》。

3.6.2.6测试完毕，填写《员工转正考核表》，同时发放《员工转正、晋级申请表》和《员工转正自鉴表》，同时开展转正考核表相关项目测试；后经部门主管初审和人力部经理复审后，送至总经办由总经理核准转正。

3.6.2.7测试不合格者可有重新补考的机会，屡次测试不合格，视情况予以辞退处理。

3.7人员异动作业程序；

3.7.1人员异动包括晋升、平级调动、外派、降级、停薪留职、劝退、开除

1、人员调动或升降级者，由人事部办理异动作业，流程如下：

 异动者与人力经理面谈异动原由。

 经部门主管与人事行政部同意，方可填写〈人事异动申请表〉。

 送至总经办由总经理核准。

2、人员离职申请，由人事部办理离职移交手续，流程如下：

 申请离职人员首先向人事部面谈离职原因，并提前7天或15天提出辞职申请。

 部门和人事部同意后，可向人事部领取〈辞职申请书〉。

 部门和人事部有一方不同意者，离职人员不可自动离职，如自离者按〈离职管理制度〉执行

处罚。

9.生产异常处理作业程序 篇九

2、使用范围：本公司生产过程中异常发生时。

3、职责：

工艺部：负责对异常的分析，现场处理，临时改善对策提供、改善过程跟进以及改善标准文件的提供。

质管部：负责异常反馈、确认、分析、组织改善、原因分析讨论与对策汇总，改善措施的制订、改善对策执行跟进，改善效果验证以及整个流程运作的监督跟进等。

生产部：负责异常反馈、改善；异常对策的执行。

4、定义：

重大问题：

质管部连续3批抽检不合格（且同一故障、同一订单、同一班次）属性能不良问题； 生产发生批量质量异常：单项不良率超过10%（生产数大于300pcs）；

品质缺陷（致命质量隐患，如产品爆炸等）

生产要素不满足，如服务器故障、工装设备故障、缺料等无法满足正常生产，造成停线1小时以上。

5、异常问题反馈处理流程：

5.1 对严重问题处理

处理时限：严重问题处理时限为1小时，1小时无解决办法或无法改善至正常生产状态的，升级到相关部门经理处理并知会计划主管。

5.2 流程：

当发生严重问题时，发生单位生产主管或质量主管立即发出《停线预警报告》，发生单位工艺主管5分钟内到现场，对问题初步分析。

5.2.1 生产厂长必须立即升级到工程部经理直接处理，30分钟无法解决的立即升级到总厂厂长处理，并发出《停线报告》给责任单位，总厂厂长直接协调责任部门经理处理《停线报告》。

5.2.2责任部门经理受理60分钟内如仍不能解决的，责任部门经理须立即牵头召集销售等相关部门负责人讨论商谈解决措施，并将书面处理结论措施下达到各相关执行部门。

5.2.3 当质管连续3批检查不合格，QA主管必须向品质经理报告，当品质发出停线通知单后，如故障排除后恢复生产，必须经品质经理同意。

5.2.4 当故障问题不能及时排除并影响出货时，总厂厂长必须向上一级公司领导进行汇报，以便公司采取相应对策。

一般问题处理时限：

一般问题处理时限为2小时，2小时内无解决办法或无法改善至正常生产状态的，需升级到责任部门总经理处理并指挥计划主管。

处理流程：

当一般问题出现时，发生单位当班班长或巡检员立即通知工艺技术员处理，同时发出《质量信息反馈卡》，工艺员5分钟内到现场进行分析确认，工艺员初步分析为：

人为制造不良问题：工艺员需给出预防措施或向产线员工进行操作培训，并验证措施有效方可关闭；

来料问题：立即通知（电话/邮件）质管部SQE，SQE 10分钟内到现场处理，确属来料问题，按《不合格物料MRB处理流程》处理。物料的挑选/加工处理由SQE牵头负责。

设计问题：需通知（电话+邮件）工程部PE处理，30分钟内无法解决的升级到其部门主管，如仍不能解决的升级至。。

设备/工装夹具故障，服务器故障，立即通知。。。工程师10分钟内到场处理；

一般问题发生30分钟得不到有效解决时，产线必须上报到车间主任，1小时不能解决的（电话）上报到生产厂长，由生产部经理积极推进问题的处理，跟进处理进度，当2小时内责任部门仍无有效对策的，生产部经理必须向生产总监汇报情况。

验证：所有问题的解决措施验证由责任部门牵头，相关部门协助，验证数量不少于10pcs，确认问题得到解决的才能交生产批量生产验证，质管部工程师、巡检员跟踪对策在批量生产实施效果并及时反馈情况。

PE接收产线异常单后，5分钟内对异常问题是否属实，异常类别，严重程度进行确认，根据确认结果召集相关责任人在20分钟内分析处理。

根据相关责任人的分析处理，PE在30分钟内制订处理临时的解决方案，以满足生产的需求。如无法在30分钟内给出对应措施或无法找到异常原因，品质部要求生产立即停线处理，并召集计划。各部门主管到现场解决。如在4小时内无解决方案，品质部QE工程师立即通知经理进行裁决。

在工艺部给出临时措施后，QE要对临时措施有效性进行确认，如对策无效，由工艺部在30分钟内重新制定新的临时对策。

10.煤矿基本建设程序（范文模版） 篇十

一、申请取得探矿权（审批部门：省国土资源厅）可开展的工作：

1.招标选择地质勘探施工单位，勘查单位提出勘查设计报省国土资源厅审批后实施，同步选择地质监理单位，开展监理业务。

2.根据工作安排及各阶段的不同需要，分别进行普查、详查、勘探。

3.各阶段的成果分别报国土资源厅审批。

二、普查及必要的详查完成后，省发改委委托编制矿区整体规划、省国土资源厅委托编制矿业权设置方案。

三、矿区范围的划定及其他工作（审批部门：省国土资源厅）

1.根据矿业权设置方案拟建矿山项目的建设规划、服务年限、矿产资源综合利用初步方案确定。

2.根据预划范围意见，编制矿产资源综合利用方案。3.地质灾害评价报告。4.采矿权价款评估。

四、采矿许可证的取得（审批部门：省国土资源厅）

五、项目立项及审批：

地质报告批复后，委托有资质的设计单位开展以下工作：

个月，期间进行以下工作：

1.工程质量验收

验收单位：山西煤炭中心质检站 2.安全条件和设施验收合格后，取得安全生产资格证

验收单位：山西煤炭安全监察局

3.环保验收

验收单位：省环保局或委托县、市环保部门 4.消防验收

验收单位：省消防局或委托县、市消防部门 5.工程综合验收

11.煤矿项目验收程序 篇十一

一、预验收阶段

1、联合试生产请示；

2、联合试生产请示批复；

3、经过1—6个月的联合试生产，且试生产基本正常后，建设单位编制试生产报告。试生产报告由建设单位主要负责人、技术负责人审核、签字。

在联合试生产时可同时进行各单项验收，建设项目安全设施、环境保护设施、水土保持设施、煤矿消防设施、爆破器材库等均按设计完成，以及档案管理等通过相关管理部门的专项验收。

二、验收阶段

4、煤矿建设项目试生产结束后，直接向煤炭工业局申请竣工验收。申请材料包括申请验收文件（一式三份）和建设项目试生产报告（一式三份）。

5、经审查，符合竣工验收条件的煤矿建设项目，煤炭行业管理部门下达建设项目勘察验收通知书，勘察验收通知书要明确承担勘察验收的中介服务机构。

6、承担勘察验收的中介服务机构向下达建设项目勘察验收通知书的煤炭行业管理部门和项目建设单位提交勘察验收报告，建设单位对勘察验收报告中提出的问题应及时整改，并得到勘察验收中介服务机构的确认。

7、煤炭行业管理部门对中介服务机构提交的勘察验收报告审查备案后，会同有关部门组成建设项目竣工验收委员会，对煤矿建设项目进行竣工验收。建设项目竣工验收委员由煤炭行业管理、煤炭安全监察、国土资源、环境保护、水土保持等部门及项目建设单位、设计单位、工程质量监督机构、承担验收的中介服务机构和技术专家组成。

三、验收结束办理各种执照阶段

8、建设项目竣工验收后，竣工验收的煤炭行业管理部门向煤矿建设单位下达竣工验收意见书。

9、根据竣工验收意见，办理煤炭安全生产许可证和煤炭生产许可证。

以上程序及下述各项竣工验收必备基础资料是根据国家对煤矿项目竣工验收的有关文件规定及其它矿实际竣工验收资料进行整理的资料目录，不一定全面，仅露天煤矿项目竣工验收基础资料整理时作为参考。

附件一：露天煤矿移交验收资料目录

附件二：内蒙古自治区煤矿项目竣工验收管理办法的通知[2007]127号文件

二〇〇九年二月十日

露天煤矿移交验收资料目录

文件汇编

第一卷 项目前期主体工程报请、审批文件 立项申请 立项审批 项目核准 总体规划设计

初步可行性研究报告书 可行性研究报告书

初步设计（含安全、环保、水保、建筑防火、劳动安全与工业卫生五项设计专篇）初步设计概算 初步设计设备清单 地质勘探有关资料

地质勘察报告及专家评审意见 土地征用报请、审批等有关文件 主体工程施工组织设计

主体工程开工报告及批准开工报告 矿产资源开发利用方案及专家评审意见 第二卷 安全专篇 安全专篇报审文件 安全专篇审批文件

安全专篇竣工验收申请文件 安全专篇竣工验收意见 第三卷 环保专篇

1、环保专篇报审文件

2、环保专篇审批文件

3、环保专篇竣工验收申请文件

4、环保专篇竣工验收意见 第四卷 水保专篇

1、水保专篇报审文件

2、水保专篇审批文件

3、水保专篇竣工验收申请文件

4、水保专篇竣工验收意见 第五卷 建筑防火专篇

1、建筑防火专篇报审文件

2、建筑防火专篇审批文件

3、建筑防火专篇竣工验收申请文件

4、建筑防火专篇竣工验收意见 第六卷 劳动安全与工业卫生专篇

1、劳动安全与工业卫生专篇报审文件

2、劳动安全与工业卫生专篇审批文件

3、劳动安全与工业卫生专篇竣工验收申请文件

4、劳动安全与工业卫生专篇竣工验收意见 第七卷 档案管理

1、档案管理组织机构

2、档案管理制度

3、档案验收申请文件

4、档案验收意见

第八卷 项目竣工验收国家有关文件汇编 第九卷 企业内部基本建设管理有关文件汇编

1、基本建设管理安全组织机构

2、项目竣工验预收组织机构

第十卷 单项工程质量监督认证书 第十一卷 设备检测报告

第二篇 证件

第一卷 建设单位证件

1、企业营业执照

2、采矿权证

3、土地产权证

4、企业生产安全资格证

5、矿长资格证

6、矿长安全资格证

7、安全管理人员安全资格证

8、技术操作人员安全培训资格证、上岗证 第二卷 工程管理公司证件

1、企业营业执照

2、资质证

3、安全管理人员安全资格证 第三卷 监理公司证件

1、企业营业执照

2、资质证

3、监理资格证

第四卷 质量监督部门证件

1、企业营业执照

2、资质证

第五卷 勘察、设计单位证件

1、企业营业执照

2、资质证

第六卷 施工单位证件

1、企业营业执照

2、资质证

3、项目经理资格证

4、安全管理人员安全资格证 第七卷 招标代理证件

1、企业营业执照

2、资质证

第三篇 建安工程、设备清册

1、历年投资完成情况汇总表

2、矿、土、安单位工程历年投资完成情况表

3、设备移交清册

4、移交工程工程量明细表

5、单位工程三材消耗明细表

6、未完工程明细表

7、未完设备明细表

8、投资分析

第四篇 招标资料

1、招标文件

2、投标文件

3、开标、评标资料

4、中标通知书

第五篇 建安工程施工资料

1、单位工程施工图纸（设计单位出图）

2、单项工程竣工总图（建设单位出图）

3、单位工程竣工图（施工单位出图）

4、施工图预算

5、竣工结算

6、图纸会审纪要

7、施工单位申报的单位工程开工报告

8、建设单位批准的开工报告

9、单位工程竣工报告；

10、单位工程竣工交接证书

11、单位工程设计变更；隐蔽工程检查与验收纪要；材料进场合格证、试化验单等现场资料

监理、施工单位施工日志

单位工程质量鉴定单项工程质量监督认证书

第六篇 联合试生产

1、试生产组织领导机构

2、建设项目概况

工程完成情况（工程量、工作量）试生产安全措施

主要生产系统试生产过程运行数据及试生产结果 生产辅助系统运行数据及试生产结果 各系统存在的问题及处理情况

试生产期间事故统计（包括伤亡、非伤亡事故）原因分析及处理结果 试生产结论

第七篇 劳动定编定员 组织机构

岗位定编、定员 各项规章制度

第八篇 移交标准细则 项目概况 开工建设时间 主要建设内容 移交期生产能力 试生产情况 未完成的工程量、特别是5项专篇工程的安排及采取的措施 达产期预计时间及计划安排

第九篇 安全操作规程 安全组织机构

各项安全管理规章制度

2、内蒙古自治区煤炭工业局内煤局字[2007]128号 内蒙古自治区煤炭工业局关于印发《内蒙古自治区煤矿建设项目竣工验收管理办法（试行）》的通知 内蒙古自治区煤炭工业局文件

内煤局字[2007]128号 内蒙古自治区煤炭工业局

关于印发《内蒙古自治区煤矿建设项目 竣工验收管理办法（试行）》的通知

各盟市煤炭行业管理部门、自治区重点煤炭企业：

现将《内蒙古自治区煤矿建设项目竣工验收管理办法（试行）》印发给你们，请遵照执行。

二零零七年六月十一日

内蒙古自治区煤矿建设项目竣工 验收管理办法（试行）总则

第一条 为规范煤矿建设项目竣工验收工作，确保煤矿建设项目安全设施、环保设施、水保设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用，促进自治区煤炭工业持续稳定健康发展，制定本办法。

第二条 本办法的法律、法规及政策依据。

一、《中华人民共和国行政许可法》（2004、7、1）

二、《中华人民共和国煤炭法》（1996、12、1）

三、《中华人民共和国矿产资源法》（1997、1、1）

四、《中华人民共和国劳动法》（1995、1、1）

五、《中华人民共和国安全生产法》（2002、1、1）

六、《中华人民共和国环境保护法》1989、12、26）

七、《中华人民共和国水土保持法》（1991、6、29）

八、《中华人民共和国节约能源法》（1998、1、1）

九、《煤矿安全规程》（2006、10、25）

十、《国务院关于促进煤炭工业健康发展的若干意见》（国发[2005]18号）

十一、《建设项目环境保护管理条例》（1998年国务院第253号令）

十二、《企业投资项目核准暂行办法》（2004年国家发展和改革委员会令第19号）

十三、《关于加强煤炭建设项目管理的通知》（国家发展和改革委员会、国土资源部、建设部、国家安全生产监督管理局、国家煤矿安全监察局发改能源（2006）1039号）

十四、《关于加强煤炭基本建设项目管理有关问题的通知》（国家发展和改革委员会、国土资源部、建设部、国家安全生产监督管理局、国家煤矿安全监察局发改能源（2005）2605号）

十五、《关于加强建设项目安全设施“三同时”工作的通知》（国家发展和改革委员会、国家安全生产监督管理局发改投资（2003）1346）

十六、《煤矿建设项目安全设施监察规定》（2003年国家安全生产监督管理局、国家煤矿安全监察局令第6号）

第三条 本管理办法适用于自治区境内信件、技术改造、改扩建、产业升级、资源整合等煤矿建设项目的竣工验收。

第四条 国家和自治区核准的新建煤矿建设项目由自治区煤炭工业局负责组织竣工验收，国家另有规定的从其国家规定。

第五条 技术改造、改扩建、产业升级、资源整合等煤矿建设项目按照项目审批与竣工验收相统一的原则，其竣工验收暂实行分级管理。鄂尔多斯市煤炭行业管理部门负责组织设计生产能力30、45、60万吨/年煤矿建设项目的竣工验收，其它盟（市）煤炭行业管理部门负责组织30、45万吨/年煤矿建设项目的竣工验收，自治区煤炭工业局负责组织年、盟（市）权限外的煤矿建设项目的验收。

第二章 煤矿建设项目竣工验收基本条件

第六条、建设项目审批核准文件齐全、有效，符合国家和自治区有关规定。

第七条、建设项目各阶段设计安全设计、环境影响评价报告、水土保持方案等批复文件合法有效。

第八条、建设项目开工报告、工程施工、工程监理、安全评价等备案围歼合法有效。

第九条、项目建设单位（投资人）合法，共商营业执照有效。

第十条、项目建设单位依法取得采矿许可证，采矿权合法有效。

第十一条、建设项目主体工程在设计规定的工期内完成，各单位、单项工程均由工程质量监督机构出具工程质量认证报告书。

第十二条、建设项目安全设施、环境保护设施、水土保持设施、煤矿消防设施、爆破器材库等均按设计完成，并通过相关管理部门的专项验收。

第十三条、建设项目经过1—6个月的联合试生产，且试生产基本正常。

第十四条、建设项目联合试生产运转结束后，建设单位编制试生产报告。试生产报告由建设单位主要负责人、技术负责人审核、签字。联合试生产报告的主要内容见附件一。第三章 煤矿建设项目竣工验收程序

第十五条、煤矿建设项目试生产结束后，由项目建设单位向煤炭行业管理部门提出煤矿建设项目竣工验收申请。申请材料包括申请验收文件（一式三份）和建设项目试生产报告（一式三份）。

第十六条、自治区煤炭工业局负责组织的煤矿建设项目竣工验收，由盟（市）煤炭行业管理部门初审煤矿建设项目竣工验收申请材料后，上报自治区煤炭工业管理局申请验收。盟市煤炭行业管理部门负责组织的煤矿建设项目竣工验收，由旗（县）煤炭行业管理部门初审煤矿建设项目竣工验收申请材料后，上报盟（市）煤炭行业管理部门申请验收。经审查，不符合竣工验收条件的建设项目，煤炭行业管理部门不予受理。

第十七条、自治区煤炭工业管理局审批的自治区重点煤炭企业的煤矿建设项目，可由煤矿企业直接向自治区煤炭工业局申请验收；国家核准的煤矿建设项目，可由煤矿企业直接向自治区煤炭工业局申请验收。

第十八条、经审查，符合竣工验收条件的煤矿建设项目，煤炭行业管理部门下达建设项目勘察验收通知书，勘察验收通知书要明确承担勘察验收的中介服务机构。

第十九条、承担勘察验收的中介服务机构向下达建设项目勘察验收通知书的煤炭行业管理部门和项目建设单位提交勘察验收报告，建设单位对勘察验收报告中提出的问题应及时整改，并得到勘察验收中介服务机构的确认。

第二十条、煤炭行业管理部门对中介服务机构提交的勘察验收报告审查备案后，会同有关部门组成建设项目竣工验收委员会，对煤矿建设项目进行竣工验收。建设项目竣工验收委员由煤炭行业管理、煤炭安全监察、国土资源、环境保护、水土保持等部门及项目建设单位、设计单位、工程质量监督机构、承担验收的中介服务机构和技术专家组成。

第二十一条、建设项目竣工验收后，竣工验收的煤炭行业管理部门向煤矿建设单位下达竣工验收意见书，作为建设单位申领或变更煤炭生产许可证的依据。勘察验收

第二十三条、承担勘察验收的中介服务机构应具备以下条件。具有独立法人资格。

具有煤矿生产能力核定资质和煤矿安全评价乙级以上资质。

具有矿建、地质、开采、通风、机电、总图等相关专业技术人员，每一专业具备有高级职称的人员不少于一人。

（四）具有完善的质量管理体系，为煤矿企业提供技术服务过程无违法、违纪不良记录，未发生重大质量事故。

第二十四条、煤炭行业管理部门下达勘察验收通知后，煤矿建设单位应与承担勘察验收的中介服务机构签订书面合同，明确双方的权利和义务。

第二十五条、建设单位应向承担勘察验收的中介服务机构支付勘察费。收费标准参照国家六部委《中介服务收费管理办法》（计价格（1999）2255号）的有关规定，参照《国家计委关于印发建设项目前期工作咨询收费暂行规定的通知》（计价格（1999）1283号）和《内蒙古自治区安全评价收费指导价格（试行）》（内蒙古煤矿安全监察局2006年制定）由双方商定。

第二十六条、承担勘察验收的中介服务机构，遵循真实、科学、合法、公正原则，严格遵守国家有关法规及技术标准、规范，对勘察验收结果负责并承担相应的法律责任。勘察验收依据见附件二。

第二十七条、承担勘察验收的中介机构必须对建设项目进行现场勘察，勘察验收包括如下内容。

现场检查本管理办法第二章“煤矿建设项目竣工验收基本条件”的条款内容。

现场检查煤矿建设项目地质勘查质料、各种测量资料、设计及修改设计、施工文件、工程监理文件、工程质量监督认证报告书、主要设备及材料技术文件、设备（系统）试运转文件、试生产管理文件、作业规程、企业安全生产组织机构及企业管理各项规章制度。以上文件及资料均包含必要的图纸、资料、记录、资质证书、产品合格证等。依据批准的初步设计所确定的项目建设工期，勘查建设项目已完成的工程量及工作量、未完工程的工程量及工作量。依据批准的初步设计（或变更）的技术要求，勘查主要生产系统、辅助生产系统、安全设施、环保设施、水保设施、消防设施、爆破器材储存设施、生活服务设施等工程质量及运行状况。获取必要的现场勘查及检测检验数据。

第二十八条、建设单位应为承担勘查验收的中介服务机构提供建设项目相应的文件、资料、记录及有关数据，并保证其真实性、合法性和有效性。为现场勘查提供必要的条件和过程协作，保证现场勘查的有效性和公正性。建设单位应提供的勘查验收资料见附件三。

第二十九条、承担勘查验收的中介服务机构应在接到勘查验收通知书50日内完成现场勘察及勘察报告的编写及上报工作。中介服务机构未能按期完成勘查验收，应向委托勘查验收的行业管理部门及项目建设提出书面理由。煤矿建设项目勘察验收报告的主要内容见附件三。第五章 监督管理

第三十条、内蒙古自治区煤炭工业局负责全区范围内煤矿建设项目竣工验收工作的监督管理。

第三十一条、煤矿建设单位和承担勘察验收的中介服务机构要承担为对方保守机密的义务，不得泄漏、窃取对方的商业、技术及专利等机密。

第三十二条、煤矿建设单位存在以下行为的，暂缓验收或不予验收。

一、试生产期间发生死亡事故或重大非伤亡事故的暂缓验收。

二、在竣工验收过程中，向煤炭行业管理部门、中介服务机构提供虚假材料的暂缓验收。

三、违规建设项目不予验收。

四、建设单位有其它违规、违法行为的，建设项目不予验收。

第三十三条、承担勘察验收中的中介服务机构存在以下行为的，煤炭行业管理部门根据情节轻重给予警告、通报批评、取消勘察验收资格等行政处罚。

一、勘察验收报告与实际不符，出具虚假勘察验收报告。

二、不能为建设项目提供良好服务。

三、有其它违规、违法行为。第六章 附 则

第三十四条、本办法自下发之日起执行。

第三十五条、本办法由内蒙古自治区煤炭工业局负责解释。

附件一

煤矿建设项目联合试生产报告主要内容

一、建设项目概况；

二、工程完成情况（工程量、工作量）；

三、试生产组织领导机构；

四、试生产安全技术措施；

五、各主要生产系统试生产过程、运行数据及试生产结果；

六、生产辅助系统、安全措施、环保设施、水保设施、生活服务设施等运行过程、运行数据及试生产结果；

七、各系统存在的问题及处理情况（包括修改设计及工程返工）；

八、试生产期间事故统计（包括伤亡、非伤亡事故）、原因分析及处理结果；

九、试生产结论；

十、附件（复印件须加盖建设单位公章）

（一）、建设单位工商营业执照（复印件）

（二）、采矿许可证（复印件）

（三）、矿长资格证及矿长安全资格证（复印件）

（四）、施工单位工商营业执照及资质证书等（复印件）

（五）、监理单位工商营业执照及资质证书等（复印件）

（六）、工程质量监督单位资质证书（复印件）

（七）、单位、单项工程工程质量认证书（复印件）

（八）、主要设备检测检验报告（复印件）

（九）、井工煤矿矿井瓦斯等级鉴定报告（复印件）

（十）、井工煤矿煤层自然倾向性检验报告（复印件）

（十一）、井工煤矿煤尘爆炸危险性检验报告（复印件）

附件二

煤矿建设项目勘察验收主要依据 法律法规

（一）、《中华人民共和国劳动法》（1955.1.1）

（二）、《中华人民共和国煤炭法》（1996.12.11）

（三）、《中华人民共和国矿产资源法》（1996.8.29修正版）

（四）、《中华人民共和国安全生产法》（2002.11.1）

（五）、《中华人民共和国环境保护法》（1989.12.26）

（六）、《中华人民共和国水土保持法》（1991.6.29）

（七）、《中华人民共和国节约能源法》（1998.01.01）

（八）、《建设项目环境保护管理条例》（1998年国务院第253号令）

（九）、《关于加强煤炭建设项目管理的通知》（国家发展和改革委员会发改能源（2006）1039号）

（十）、《关于加强建设项目安全设施“三同时”工作的通知》（国家发展和改革委员会、国家安全生产监督管理局发改投资（2003）1346号）

（十一）、《煤矿建设项目安全设施监察规定》（2003年国家安全生产监督管理局、国建煤矿安全监察局令第6号）

（十二）、《关于印发煤矿生产能力管理办法、煤矿生产能力核定资质管理办法和煤矿生产能力核定标准的通知》（国家发展和改革委员会、国家安全生产监督管理总局、国家煤矿安全监督管理总局、国建煤矿安全监察局发改运行（2006）819号）规程及技术标准

（一）、《煤炭工业矿井设计规范》（GB50215－2005）

（二）、《煤炭工业露天矿设计规范》（GB50197－2005）

（三）、《煤矿安全规程》（2006.10.25）

（四）、《建筑物、水体、铁路及主要井巷煤柱留设与压煤开采规程》（2000.5.26）

（五）、《煤矿井下消防、洒水设计规范》（MT/T5032－2003）

（六）、《建筑设计防火规范》（2001年版GBJ16－87）

（七）、《矿井通风装备标准》（MT/T5016－96）

（八）、《爆破安全规程》（GB6722－2003）

三、设计及地质勘察文件

（一）、建设项目初步设计及审批文件（包括补充设计和修改设计）

（二）、建设项目安全设施设计及审批文件（包括补充设计和修改设计）

（三）、地质勘探报告及审批文件

（四）、补充地质勘探报告及审批文件

（五）、资源储量核实报告及审批备案文件

四、管理部门专项验收文件

（一）、安全设施验收文件

（二）、环境保护设施验收文件

（三）、水土保持设施验收文件

（四）、消防设施验收文件 附件三

建设单位应提供的煤矿建设项目勘察验收资料明细

一、建设项目原始文件

建设项目可行性研究报告及批准文件、建设项目初步设计及批准文件、招投标及商务文件等。

移交生产的技术、工程资料

建井地质报告、主要矿图、建设期各专业及系统原始资料、施工图、竣工图、设计变更文件、工程管理文件、施工文件、工程监理文件、工程质量监督认证报告书、试生产报告书、主要设备技术性能检测检验报告。附件四

煤矿建设项目勘察验收报告主要内容 井工煤矿建设项目勘察验收报告主要内容

（一）、建设项目概况

（二）、工程质量及工作量完成明细及汇总

（三）、建设项目现场勘察验收情况

1、井巷工程、开拓系统

2、提升、运输系统

3、采掘系统

4、通风系统

5、矿井供电系统及通信系统

6、防治水系统

7、井下给水及消防、灭尘系统

8、防灭火系统

9、安全监测、监控系统

10、工业场地总平面布置及防洪工程

11、辅助生产、运输系统

12、辅助设备、设施

13、地面建筑

14、职业卫生及劳动保护

15、环境保护与水土保持

16、劳动组织与劳动定员

17、建井工期及技术经济指标

18、矿井建设移交工程及生产能力

（四）、符合性验收

1、项目建设符合性验收

2、工程施工符合性验收

3、技术、工程资料符合性验收

4、人员上岗资格符合性验收

5、检测检验符合性验收

6、矿用产品符合性验收

7、单项工程质量认证符合性验收

（五）、煤矿试生产情况综述

（六）、存在的主要问题及改进意见

（七）、勘察验收结论

（八）、附件

二、露天煤矿建设项目勘察验收报告主要内容

（一）、建设项目概况

（二）、工程质量及工作量完成明细及汇总

（三）、建设项目现场勘察验收情况

1、开拓系统

2、道路运输系统

3、采剥工程

4、穿孔、爆破工程

5、供电系统及通信系统

6、防排水系统及地下水控制

7、采场边坡管理

8、排土与排土场边坡管理

9、消防灭火系统

10、工业场地总平面布置及防洪工程

11、辅助生产、运输系统

12、辅助生产、设施

13、地面建筑

14、职业卫生及劳动保护

15、环境保护与水土保持

16、劳动组织与劳动定员

17、建设工期及技术经济指标

18、露天煤矿建设移交工程及生产能力

（四）符合性验收

1、项目建设符合性试验

2、工程施工符合性验收

3、技术、工程资料符合性验收

4、人员上岗资格符合性验收

5、检测检验符合性验收

6、单项工程质量认证符合性验收

（五）煤矿试生产情况综述

（六）存在的主要问题及改进意见

（七）勘查验收结论

（八）附件 附件五：

勘查验收报告主要附件明细 建设单位工商营业执照 采矿许可证 矿长资格证 矿长安全资格证 建设项目核准文件

地质勘探（补充勘探）报告及批复文件 储量核实报告及批复文件

建设项目初步设计（修改设计）批复文件 建设项目安全设施设计（修改设计）批复文件

施工单位工商营业执照、安全生产许可证、施工资质证书、项目经理资格证书 监理单位工商营业执照、监理资质证书、项目经理资格证书 工程质量监督单位质量监督资质证书

煤炭行业管理部门关于建设项目竣工验收通知（文件）安全设施验收文件 环境保护设施验收文件 水土保持设施验收文件 消防设施验收文件 建设项目土地使用证明文件

地方管理部门出具的建设项目供水证明文件 井工煤矿煤层自燃倾向性、煤尘爆炸性检验报告 井工煤矿矿井瓦斯等级鉴定报告 主要设备、材料检测检验报告 建设项目试生产报告 勘察验收过程收集的影像资料