基础押题卷二(题目)

基础押题卷二(题目)（精选4篇）

1.基础押题卷二(题目) 篇一

承销押题卷二（题目）

单选题

(1)企业在注册有效期内分期发行短期融资券的,应在注册后()个月内完成首期发行。A、6 B、1 C、2 D、3(2)上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。A、1个月 B、3个月 C、6个月 D、12个月

(3)首次公开发行股票的询价过程中，询价对象申请参与初步询价，（）无正当理由不得拒绝。

A、发行人 B、主承销商 C、中国证监会 D、投资者

(4)股份有限公司的董事会成员为（）人。A、20人 B、5～19人 C、15～20人 D、15人

(5)可转换公司债券持有人可按事先约定的条件和价格,将所持债券卖给上市公司的行为称为()。A、赎回 B、回售 C、赎买 D、回购

(6)注册会计师为发行人发行可转换公司债券提供的服务不包括()。A、出具前次募集资金使用情况的专项报告 B、向中国证监会出具推荐意见

C、为发行人近3年的财务报告出具审计报告

D、对非标准无保留意见的审计报告涉及事项是否消除出具补充意见(7)下列不符合上市公司申请发行可转换公司债券的情形式()。A、会计基础工作规范,严格遵循国家统一会计制度的规定

B、最近三年资产减值准备计提充分合理,不存在操纵经营业绩的情形

C、最近三年及一期中有一年财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告

D、最近三年及一期中有一年财务报表被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告,但所涉及的事项对发行申请人无重大不利影响

(8)发行人和主承销商公告发行价格和发行市盈率时,每股收益的计算方式为()。

A、发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本

B、发行当年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本

C、发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰高的净利润除以发行后总股本

D、发行前一年经会计师事务所审计的净利润除以发行前总股本

(9)股份有限公司经理可以决定聘任除应由（）决定聘任以外的负责管理人员。A、股东大会 B、董事会 C、监事会 D、董事长

(10)下列标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法律是()。A、《金融服务现代化法案》 B、《格拉斯*斯蒂格尔法》 C、《国民银行法》 D、《麦克法顿法》

(11)有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产(连同部分负债)改建为股份有限公司,如进入股份公司的评估前净资产高于原企业净资产的50%,或主营生产部分全部或大部分资产进入股份公司,其净资产折成的股份界定为()。A、国有法人股 B、国家股 C、社会法人股 D、法人股

(12)在上市公司重大资产重组中需要出具的二级市场股票交易自查报告,界定日期为()。A、签署保密协议起至重组报告书公布日止

B、股东大会决议前6个月起至重组报告书公布日止 C、首次中介机构协调会起至重组报告书公布日止

D、董事会首次决议前6个月起至重组报告书公布日止(13)目前并购重组委员会委员人数为（）名。A、35 B、40 C、45 D、50

(14)下列有关信贷资产证券化业务的表述中,正确的是()。A、第三方担保人主体发生变更的,可不披露

B、对资产支持证券投资价值有实质性影响的事件应及时披露,临时性的重大事件可不披露 C、资产支持证券的信用评级发生变化的,可不披露

D、信息披露应遵循中国人民银行发布的《资产支持证券信息披露规则》

(15)企业债券的各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的()。A、1/2 B、1/3 C、1/4 D、1/5(16)在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。A、国家发改委

B、中国人民银行

C、财政部

D、中国证监会

(17)通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个A股上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A、20% B、25% C、30% D、35%

(18)首次公开发行股票时,发行人应披露最近()内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的企业占用的情况。A、5年 B、2年 C、3年 D、1年

(19)关于境内股份有限公司在香港发行并上市股票的条件，与主板市场相比，创业板市场没有（）。

A、运作历史要求 B、股东人数要求

C、公众持股市值和持股量要求 D、持续上市责任

(20)根据我国现行法律规定,()通常不作为无形资产作价入股。A、商誉

B、土地使用权 C、商标权

D、非专利技术

(21)可转债到期未转股的，发行人应当于期满后（）个工作日内偿还本息。A、3 B、5 C、7 D、10

(22)在公司收购过程中,财务顾问为收购方公司提供的服务不包括()。A、寻找目标公司 B、制定反收购策略 C、提出收购建议 D、商议收购条款

(23)首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计。A、2 B、1 C、3 D、5(24)上市公司申请公开发行证券时,申请与授权文件不包括()。A、发行人股东大会决议

B、发行人关于本次证券发行的申请报告 C、发行人董事会决议 D、发行人监事会决议

(25)首次公开发行股票公司并在主板上市的,持续督导的期间为()。A、股票上市当年剩余时间及其后一个完整会计 B、股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计 C、股票上市当年剩余时间及其后三个完整会计 D、股票上市当年剩余时间及其后四个完整会计

(26)上市公司申请发行证券,需由()负责向中国证监会推荐。A、会计师事务所 B、律师事务所 C、省级人民政府 D、保荐机构

(27)首次公开发行股票时,单一网上申购账户的申购上限,原则上不超过本次网上发行股数的()。A、2% B、1‰ C、3% D、5%(28)保荐机构和保荐代表人注册登记管理的主管机构是()。A、证券业协会

B、证券登记结算机构 C、证券交易所 D、中国证监会

(29)发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为7名,同意票数达到()票为通过。A、7 B、5 C、4 D、6(30)根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人在2个自然内被采取监管措施累计2次以上,中国证监会可以在()个月内不受理其具体负责的推荐。A、1 B、12 C、3 D、6(31)下列有关股份制改组的法律审查的表述,错误的是()。

A、律师应审查股权结构及股权设置是否符合券商设计的改制方案 B、律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同,审查重大合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵

C、律师必须审查企业商标权、专利权等知识产权是否仍在保护期内

D、律师应尽责了解企业尚未完结的诉讼、仲裁或其他争议,并依法对这些诉讼、仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见

(32)下列关于发行企业债券必备条件的表述,错误的是()。A、所筹资金用途符合国家产业政策

B、债券的总面额不得大于该企业的自身资产净值 C、经济效益良好,发行前连续三年盈利 D、净资产不低于1亿元人民币

(33)上市公司申请增发时,应以()作为加权平均净资产收益率的计算依据。A、净利润 B、利润总额

C、扣除非经常性损益后的净利润

D、扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比的低者

(34)在创业板首次公开发行并上市,发行人最近两年连续盈利,应当符合最近两年净利润累计不少于()万元,且持续增长。A、2000 B、1500 C、500 D、1000(35)上市公司股东大会通过新股发行议案之日起()内,上市公司应当公布股东大会决议。A、1个工作日 B、2日

C、2个工作日 D、1日

(36)外资股发行中国际推介的主要内容,不包括()。A、散发或送达配售信息备忘录和招股文件 B、发行人及相关专业机构的宣讲推介 C、传播有关的声像及文字资料

D、向机构投资者发送预订邀请文件，不需要询查定价区间

(37)以协议收购方式进行上市公司收购的,收购人收购或者通过协议其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到()时,继续进行收购的,原则上应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司股份的要约。A、25% B、5% C、50% D、30%(38)可转换公司债券的期限最短为()。A、4年 B、3年 C、5年 D、1年

(39)下列关于布莱克-斯科尔斯期权定价模型假设前提的表述,错误的是()。A、股票可被自由买进卖出

B、不存在一个固定的、无风险的利率,投资者不可以无限制地借入或贷出 C、期权是欧式期权

D、不存在影响收益的任何外部因素,股票收益仅来自价格变动(40)股份有限公司的股东按照规定提出临时提案并书面提交董事会，董事会应当在收到提案后（）日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。A、2 B、3 C、5 D、15(41)首次公开发行的网上直播推介活动时间应不少于()小时。A、3 B、4 C、1 D、2(42)上市公司设董事会秘书,其职责不包括()。A、负责办理信息披露事务

B、负债公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管 C、决定聘任会计师事务所 D、负债公司股东资料的管理

(43)保荐代表人转入另一家保荐机构工作的,应通过()申请变更登记。A、新任职保荐机构 B、原任职保荐机构

C、工作所在地的证监会派出机构 D、户籍所在地的证监会派出机构

(44)申请公开发行股票并上市时,发行人无须向交易所提交()。A、保荐机构出具的上市保荐书 B、上市申请书 C、上市提示性公告 D、上市公告书

(45)发行人应在股票上市公告书中声明,公司()保证上市公告书真实性、准确性、完整性。A、及全体董事、监事、高级管理人员 B、及高级管理人员 C、及监事 D、及董事

(46)公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件之一是实际发行额不少于人民币（）。A、3000万元 B、5000万元 C、1亿元 D、5亿元

(47)企业债券在证券交易所上市时，期限最短应为（）年以上。A、半年

B、1年

C、2年

D、3年

(48)股票发行溢价倍率（股票发行价格/股票面值）应（）国有资产折股倍数（发行前国有净资产/国有股股本）。A、不高于 B、不低于

C、等于

D、无法确定

(49)律师明确发表的总体结论性意见不包括()。A、发行人的行为是否存在违法、违规 B、发行人是否符合股票发行上市条件 C、其他中介机构报告的真实性

D、招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当

(50)上市公司增发的保荐机构须在刊登招股意向书摘要前()17:00时前,向证券交易所提交相关文件。

A、一个工作日

B、二个工作日

C、三个工作日

D、四个工作日

(51)上市公司发行新股时的《招股说明书》中,关于上市公司历次募集资金运用信息披露的表述错误的是()。A、发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的,应列表披露投资项目效益情况 B、发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况,若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益,应进行说明

C、发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论 D、发行人应披露最近三年内募集资金运用的基本情况(52)发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请()。A、担保人

B、债券受托管理人 C、经纪人

D、信用增级机构

(53)商业银行将次级债务计入附属资本的条件之一为次级债务最高为其核心资本的（）。A、20% B、30% C、40% D、50%

(54)申请发行分离交易的可转换公司债券时,申请人的最近一期末经审计的净资产应不低于人民币()。A、3000万元 B、15亿元 C、6000万元 D、10亿元

(55)我国国有公司改组为境外募股公司时,如果有境外的会计师查验账目,结果与国有资产管理部门确认的资产评估结果不一致,需要调整时,也要由()审核同意。A、确认原资产评估结果的国有资产管理部门 B、境内会计师 C、境内评估师 D、境外评估师

(56)首次公开发行股票并在主板上市的发行人最近()内主营业务应没有发生重大变化。A、1年 B、2年 C、3年 D、4年

(57)下列关于同业竞争的表述,错误的是()。A、拟发行上市公司应在有关股东协议、公司章程等文件中规定避免同业竞争的措施,获取得有关方面的有效承诺

B、对是否存在同行业竞争,发行人董事应从业务的性质、业务的客户对象、产品或劳务的可替代性、市场差别等方面判断,并充分考虑对拟发行上市公司的客观影响

C、拟发行上市公司在改组时,只要避免其主要业务与实际控制人从事相同、相似业务即可 D、拟发行上市公司可以放弃与竞争方存在同业竞争的业务以避免同行业竞争(58)向中国证监会申请公开发行证券时,不能提供有关文件原件的,可以()。A、由保存机构提供鉴证意见

B、由出文单位盖章,以保证与原件一致 C、由主承销商律师提供鉴证意见

D、由出文单位负责人签字确认与原件一致

(59)保荐机构应当自持续督导工作结束后（）个交易日内向证券交易所报送保荐总结报告书。A、20 B、15 C、10 D、5

(60)资产评估中运用清算价格法评估资产价值时,应当根据资产清算时其资产的()评定价值。

A、净资产值 B、账面净值 C、账面原值 D、可变现价值

多选题

(61)上市公司在实施重大资产重组时,应该()。A、聘请独立财务顾问等专业机构 B、制定严格有效的保密制度 C、由董事会依法作出决议

D、由独立董事就本次重大资产重组发表独立意见

(62)企业改组为股份有限公司时,对其占用的国有土地通常采取()方式处置。A、缴纳土地出让金

B、以土地使用权作价入股 C、缴纳土地租金 D、授权经营

(63)按支付方式划分,公司收购可以分为()。A、用股票购买资产 B、用现金购买资产 C、用股票交换股票 D、用现金购买股票

(64)以下关于招股说明书的预先披露的表述中正确的有（）。

A、在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露

B、发行人可以将招股说明书（申报稿）刊登于其公司网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间

C、发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书（申报稿）的内容真实、准确、完整

D、预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票

(65)监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。申请出具监管意见书的证券公司应当向中国证监会提交以下情况的说明材料()。A、法人治理情况

B、公司财务指标及风险控制指标情况 C、公司合规经营情况 D、内部控制情况

(66)外国投资者并购境内企业安全审查内容包括()。A、并购交易对社会基本生活秩序的影响

B、并购交易对关系国家安全关键技术研发能力的影响 C、并购交易对国防安全的影响

D、并购交易对国家经济稳定运行的影响

(67)有关《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求,以下表述正确的有()。A、公司最近3年无重大违法行为

B、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 C、公司股本总额不少于人民币5000万元

D、公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为20%以上

(68)某上市公司在召开股东大会选举独立董事前,应将所有被提名人的有关材料同时报送()。

A、公司股票挂牌交易的证券交易所 B、公司所在地中国证监会派出机构 C、中国证监会

D、中国证券业协会

(69)申请再融资的上市企业，初符合对申请上市的环保要求外，还应核查（）。A、募集资金投向不造成现实的和潜在的环境影响 B、募集资金投向有利于改善环境质量

C、募集资金投向不属于国家命令淘汰落后的生产能力、工艺和产品 D、募集资金投向有利于促进产业结构调整

(70)发行人及其主承销商应当在发行公告中披露向战略投资者配售的信息包括()。A、向战略投资者配售的股票占本次发行股票的比例 B、向战略投资者配售的股票总量

C、向战略投资者配售的股票持有期限制 D、战略投资者选择标准

(71)公司上市之日起一年后,控股股东可以转让其持有的首次公开发行股票前已发行股份的条件包括()。

A、经上市公司住所地证监局同意 B、经控股股东和实际控制人申请

C、转让双方存在控制关系,或者均受同一实际控制人控制 D、经证券交易所同意

(72)首次公开发行股票,招股说明书在“概览”中应简介()。

A、本次发行有关的中介机构的名称、法定代表人、住所等简要情况 B、募集资金用途

C、发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况 D、发行人的主要财务数据及主要财务指标

(73)公司清算期间,清算组可依法行使的职权包括()。A、清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单 B、通知、公告债权人

C、处理与清算有关的公司未了结的业务 D、代表公司参与民事诉讼活动

(74)证券公司公开发行债券，定期报告应当至少包括（）。A、跟踪评级情况

B、担保人和担保物发生重大变化的情况 C、专项偿债账户的有关情况 D、债权本息的支付情况

(75)收购人可以通过()的方式和途径取得上市公司的控制权。A、取得股份

B、投资关系加协议安排 C、投资关系 D、协议安排

(76)下列关于公司收购活动中财务顾问的陈述,正确的有()。A、一家财务顾问不能同时为两家以上公司服务 B、收购公司和目标公司一般都要聘请财务顾问 C、证券公司可以担任财务顾问

D、一家财务顾问不能同时为收购公司和目标公司服务

(77)在上市保荐期间，存在（）情况的则保荐机构和发行人终止保荐协议。A、发行人进行财产清算

B、保荐机构被证监会撤销保荐机构资格

C、发行人再次申请发行证券另行聘请保荐机构 D、保荐机构负责另一个证券发行项目

(78)下列关于股东大会会议召开前,通知会议召开时间、地点和审议事项的表述,正确的有()。A、召开股东大会会议，公司应当于会议召开20日前通知各股东 B、召开临时股东大会，公司应当于会议召开15日前通知各股东 C、发行无记名股票的，公司应当于会议召开30日前公告 D、发行记名股票的，公司应当于会议召开30日前公告(79)股份有限公司股东可以按规定查阅()。A、财务会计报告

B、公司章程、股东名册

C、公司债券存根、股东大会会议记录 D、董事会会议决议、监事会会议决议

(80)根据国家环保部的相关规定,企业申请上市或上市公司申请再融资,从事下列哪些重污染行业的企业的环保核查工作,由国家环保部统一组织开展。()A、水泥 B、电解铝 C、钢铁

D、汽车制造

(81)下列属于发行人关联方的有()。A、发行人参与的合营企业 B、控股股东

C、控股股东及其股东控制或参股的企业

D、对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人

(82)首次公开发行股票时，招股说明书应披露发行人管理层对内部控制的（）的自我评估意见。A、完整性 B、及时性

C、合理性 D、有效性

(83)股份有限公司解散的原因包括（）。

A、公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现 B、股东大会决议解散

C、依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销 D、因公司合并或者分立需要解散

(84)下列有关上市公司收购的表述中,正确的有()。

A、收购人可以通过取得股份的方式成为一个上市公司的控股股东

B、投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在其一致行动人名下的股份

C、投资者认为其与他人不应被视为一致行动人的，可以向证券交易所提供相反证据 D、收购人可以通过投资关系、协议、其他安排的途径成为一个上市公司的实际控制人(85)根据中国证监会发布的《关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见》的相关要求,为提升首次公开发行股票公司财务信息披露质量,下列表述正确的包括()。

A、发行人应保证财务部门岗位齐备,各关键岗位应执行不相容职务分离的原则

B、发行人应当为保荐机构的尽职调查和会计师事务所的审计鉴证提供真实、完整的财务会计资料 C、发行人审计委员会应当主动了解内部审计部门的工作动态,对其发现的重大内部控制缺陷及时协调并向股东大会报告

D、发行人应当真实、公允地编制财务会计报告(86)股份有限公司章程必须载明的事项包括()。A、公司名称和住所 B、公司法定代表人 C、公司设立方式

D、公司股份总数、每股金额和注册资本

(87)根据规定，在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应披露（）作出的避免同业竞争的承诺。A、管理层 B、控股股东 C、实际控制人 D、员工

(88)以下关于新股发行的表述,正确的有()。A、推介和询价可以在招股意向书刊登前进行

B、发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定

C、推介活动中向网上和网下投资者提供的信息可以不一致 D、发行信息要及时披露

(89)2005年12月31日发布的《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》，是由以下哪些机构联合制定的（）。A、工商总局 B、外汇局 C、财政部 D、商务部

(90)信息披露义务人应当()地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A、真实 B、准确 C、完整 D、及时

(91)根据有关规定,上市公司募集资金投资项目发生以下哪些变更事项,需要保荐机构发表专项核查意见()。

A、拟变更募集资金投资项目

B、仅变更募集资金投资项目实施地点

C、拟将募集资金投资项目对外转让或置换的 D、仅募集资金投资项目进度安排推迟的

(92)发行人首次公开发行股票申请文件受理后,发行人能够预先披露招股说明书的网站包括()。

A、证券交易所网站 B、中国证券报网站 C、中国证监会网站 D、发行人网站

(93)首次公开发行股票时,招股说明书应披露发行人董事()。A、主要业务简历 B、兼职情况

C、曾经担任的重要职务 D、婚姻情况

(94)下列有关首次公开发行股票时,询价与定价的表述中,正确的有()。

A、主承销商的证券自营账户不得参与本次发行的询价、网下配售和网上发行

B、与主承销商具有实际控制关系的询价对象,不得参与本次发行的询价、网下配售和网上发行

C、主承销商的证券自营账户不得参与本次发行的询价、网下配售,可以参与网上发行

D、与主承销商具有实际控制关系的询价对象,不得参与本次发行的询价、网下配售,可以参与网上发行

(95)下列有关企业债券的表述，正确的有（）。

A、企业可发行无担保信用债券、资产抵押债券、第三方担保债券

B、企业债券是指在国内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券

C、企业债券包括金融债券和外币债券

D、企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%(96)在会计报表审计过程的实施阶段,主要工作包括()。A、对会计报表的数据进行实质性测试 B、根据测试结果修订审计计划 C、分析审计风险

D、对企业内部控制制度的符合性测试

(97)证券公司在提交首次公司发行股票并上市申请前,向中国证监会申请出具监管意见书提交的说明材料中,应提供会计师事务所对()的审计意见。A、公司近三年财务报告 B、风险控制指标监管报告 C、净资本计算表

D、主要股东最近一年的财务报告

(98)以下有关首次公开发行股票询价与定价的表述中，正确的有()。A、询价分为初步询价和累计投标询价

B、首次发行的股票在中小企业板上市的，不再进行累计投标询价 C、询价对象可以自主决定是否参与初步询价

D、只有未参与初步询价的询价对象才不得参与累计投标询价和网下配售(99)发行人和承销商在发行过程中披露信息,应当遵循的原则包括()。A、及时性原则 B、真实性原则 C、完整性原则 D、准确性原则

(100)在以下列情形中,注册会计师应当出具保留意见的审计报告的有()。

A、注册会计师与管理层在被审计单位会计政策的选用、会计估计的作出或财务报表的披露方面存在分歧

B、会计政策的选用、会计估计的作出或财务报表的披露不符合适用的会计准则和相关会计制度的规定，虽影响重大，但不至于出具否定意见的审计报告

C、财务报表已经按照中国注册会计师审计准则的规定计划和实施审计工作，在审计过程中未收到限制

D、因审计范围受到限制，不能获得充分、适当的审计证据，虽影响重大，但不至于出具无法表示意见的审计报告

(101)下列关于股份有限公司董事任免的表述,正确的有()。A、董事任期届满,连选可以连任 B、非职工代表董事由股东大会选举

C、董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

D、董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过3年(102)初步询价结果公告应包括的内容有()。A、询价对象的数量和类别 B、发行价格区间及确定依据

C、询价对象的报价总区间(最高、最低报价)D、询价对象报价区间上限按询价对象机构类别的分类统计情况

(103)20世界30年代,美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案包括()。A、《国民银行法》 B、《格拉斯-斯蒂格尔法》 C、《金融服务现代化法案》 D、《证券法》

(104)下列关于股份有限公司设立原则的表述，正确的有（）。

A、股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，实行核准设立原则 B、股份有限公司的公开募集设立，实行核准设立制度 C、证券公司的设立须经中国证监会批准

D、以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件

(105)首次公开发行股票发行公告应披露的内容包括()。A、发行人律师及审计机构 B、认购原则、认购程序 C、额度、面值与价格 D、发行方式、发行对象

(106)下列关于上市公司向不特定对象公开募集股份的特别规定,表述正确的有()。A、上市公司原有股东可以参与认购新发股份

B、拟增发股份数量须不超过本次增发股份前股本总额的百分之五十 C、最近三个会计加权平均净资产收益率平均不低于百分之六,扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据 D、除金融类企业外,最近一期末不存在持有金融较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

(107)发行人首次公开发行股票申请文件受理后,发行人能够预先披露招股说明书的网站包括()。

A、证券交易所网站 B、中国证券报网站 C、中国证监会网站 D、发行人网站

(108)关于上市公司募集资金的使用,下列表述正确的有()。A、募集资金的使用应符合招股说明书披露 B、募集资金应在专户中存储

C、保荐人有权对募集资金的使用进行监督 D、募集资金用途的更改需经股东大会批准

(109)下列关于上市公司收购过程中涉及的权益披露的表述，正确的有（）。A、应当充分披露其在上市公司中的权益及变动情况

B、投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算

C、因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务 D、上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人应当在至少一种中国证监会指定的媒体上依法披露信息

(110)证券发行上市保荐业务工作底稿包括()。

A、保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料

B、发行申请文件、反馈意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件 C、保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志 D、保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料

判断题

(111)上市公司独立董事连续2次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。A、正确 B、错误

(112)股份有限公司监事可以列席董事会,只能旁听,不能对董事会决议事项提出质询或者建议。A、正确 B、错误

(113)在界定上市公司重大资产重组行为时，交易标的资产属于同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相近的业务范围，可以认定为同一或者相关资产。A、正确 B、错误

(114)证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,由多家保荐机构共同履行保荐职责,但不能由多家机构担任联合主承销商。A、正确 B、错误

(115)上市公司按照披露的招股说明书信息,适用募集资金购买资产、对外投资的行为,不适用《上市公司重大资产重组管理办法》。A、正确 B、错误

(116)企业债券每份面值为一百元,以一千元人民币为一个认购单位。A、正确 B、错误

(117)企业股份制改制进行资产评估时,由审计机构进行资产评估。A、正确 B、错误

(118)股份有限公司的设立可以采取发起设立与募集设立两种方式。A、正确 B、错误

(119)后续发行短期融资券的,应至少于发行日前三个工作日公布发行文件。A、正确 B、错误

(120)发起人将经营业务纳入拟发行上市主体的,该经营业务所必需的商标应进入公司,其他第三方不得再使用。A、正确 B、错误

(121)在公司收购过程中,财务顾问为目标公司提供的服务包括提供预警服务、制定反收购策略、编制有关的文件和公告等。A、正确 B、错误

(122)首次公开发行股票除应当遵守法律、行政法规的规定公开披露信息外，还应当遵守证券交易所关于信息披露的规定。A、正确 B、错误

(123)资产支持证券就是由特定目的信托受托机构发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。A、正确 B、错误

(124)配股一般采用上网定价发行与网下配售相结合的发行方式。A、正确 B、错误

(125)申请股票在证券交易所上市的公司必须在最近3年无任何违法行为。A、正确 B、错误

(126)银行次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年（包括五年），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务。A、正确 B、错误

(127)财务公司发行金融债券,需要由财务公司的母公司或其他有担保能力的成员单位提供相应担保,经中国银监会批准可免于担保的除外。A、正确 B、错误

(128)保荐机构应当对发行保荐工作报告进行验证,并与工作底稿之间建立索引关系。A、正确 B、错误

(129)上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会可授权董事会就发行规模与募集资金用途等作出决定。A、正确 B、错误

(130)在新股发行中,主承销商只能自主推荐一家具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者,参与网下询价配售。A、正确 B、错误

(131)拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，但可以在与拟发行上市公司业务相同或相近的其他企业任职。A、正确 B、错误

(132)赎回期限越短、转换比率越高、赎回价格越大，赎回的期权价值就越小，越有利于转债发行人。A、正确 B、错误

(133)主板上市公司发行可转换公司债券，保荐人的持续督导期间为可转换公司债券上市当年剩余时间及其后2个完整会计。A、正确 B、错误

(134)中小投资者新股询价模拟活动由证券交易所组织开展,目的是为了促进中小投资者研究、熟悉新股,引导中小投资者理性投资。A、正确 B、错误

(135)发起人将经营业务纳入拟将发行上市主体的,该经营业务所必需的商标应进入公司,其他第三方不得再使用。A、正确 B、错误

(136)首次公开发行股票要求上市公司募集资金投资项目实施后,不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响。A、正确 B、错误

(137)会计师事务所的主任会计师进行的原则性复核，应该包括所采用的审计程序的恰当性、获取审计工作底稿的充分性，审计过程中是否存在重大遗漏、审计工作是否符合会计师事务所的质量要求。A、正确 B、错误

(138)根据新《公司法》，我国募集设立的公司专指向社会公开募集设立的股份有限公司。A、正确 B、错误

(139)上市公司最近两年连续亏损,证券交易所可暂停其公司债券上市交易。A、正确 B、错误

(140)在招股说明书披露后至上市公告书刊登前发生重大事项的，发行人应在股票上市后履行信息披露义务。A、正确 B、错误

(141)公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销的，应当直接向人民法院申请成立清算组，进行清算。A、正确 B、错误

(142)资本不变原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本,是动态的维护,资本维持原则强调的是非经修改公司章程,不得变动公司资本,是静态的维护。A、正确 B、错误

(143)中小企业板块适用的基本制度规范与现有主板市场完全相同,适用的发行上市标准低于现有主板市场。A、正确 B、错误

(144)审计报告日期应不早于被审计单位管理层确认和签署会计报表的日期。A、正确 B、错误

(145)外国投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，应由上市公司与投资者签订定向发行的合同；通过协议转让方式进行战略投资的，应由转让方与投资者签订股份转让协议。A、正确 B、错误

(146)中国证监会并购重组委员会会议采取记名投票方式，表决票设同意票、发对票和弃权票。A、正确 B、错误

(147)因上市公司减少股东导致投资者取得上市公司股份达到5%及之后变动5%的,投资者可免于履行报告和公告义务。A、正确 B、错误

(148)改组为拟上市股份有限公司的企业所聘请会计师事务所应具有从事证券相关业务的资格。A、正确 B、错误

(149)根据《公司法》,全体发起人的货币出资额不得低于公司注册资本的20%。A、正确 B、错误

(150)企业股份制改组的目的之一是确立个人财产权。A、正确 B、错误

2.基础押题卷二(题目) 篇二

------------------------------教育学部分------------------------------

一、单选题【育萃教育祝您学业有成】

1、为使教育学从哲学、伦理学中分化出来，成为一门独立学科做出杰出贡献的教育家是()A.夸美纽斯 B.卢梭 C.赫尔巴特 D.培根

2、[2010年真题]制约人们受教育权利的首要因素是()。A.经济水平B.政治制度 C.文化传统 D.科技水平

3、()是直接决定教育目的的因素。A.生产力 B.政治制度 C.科学技术 D.文化

4、下列哪些观点是持遗传决定论认识的（）？

A.洛克的“白板”说 B.高尔基的血统论 C.中国的性恶论 D.基督教的“原罪说” E.中国的性善论

5、个体身心发展的不均衡性要求（）

A.教育教学工作要抓关键期 B.教育工作要循序渐进

C.因材施教、有的放矢 D.教育工作要根据不同年龄阶段进行

6、确定教育目的的客观依据是（）

A.制定教育目的者的哲学观念B.制定教育目的者的人性假设

C.制定教育目的者的理想人格D.特定的社会政治、经济、文化背景

7、[2011年真题]当代中国教育的导向思想是()。A.应试教育 B.素质教育 C.特长教育 D.继续教育

8、[2010年真题]从根本上说，良好的师生关系首先取决于（）。A.学校 B.家长C.学生 D.教师

9、根据课程制定者的不同，课程可以分为国家课程、地方课程和（）A.家庭课程 B.校外课程 C.省级课程 D.学校课程

10、学生认识具有与人类认识过程不同的显著特点是()。A.间接性 B.目的性 C.交往性 D.教育性 E.简捷性

11、备课是教师的课前准备，备课内容包括()A.钻研教材B.了解学生C.课外辅导D.制订教学进度计划

12、提高教学质量的关键是()A.备好课 B.上好课 C.作业的检查与批改 D.课外辅导

13、德育体谅模式非常注重培养学生的()A.道德意志 B.道德情感 C.道德认识 D.道德行为

14、[2009年真题]德育过程结构的构成要素是（）A.教育者，受教育者 B.教育者，受教育者，教育内容

C.教育者，受教育者，教育内容，德育方法 D.教育者，受教育者，德育环境

15、班级管理的几种模式包括()。

A.常规管理 B.平行管理 C.民主管理 D.集体管理 E.目标管理 【单选题答案】

1、【答案】C。

2、【答案】B。在人类社会中，谁掌握了生产资料的所有权，谁就能控制学校教育的领导权，因此，政治制度决定着受教育的权利。

3、【答案】 B。

4、【答案】BCDE。洛克的“白板说”认为“人类之所以千差万别，便是由于教育之故”

5、【答案】A。所谓发展关键期是指身体或心理的某一方面机能和能力最适宜于形成的时期。教育活动要分析个体各方面发展的最佳时期，对症下药。

6、【答案】D。

7、【答案】 B。

8、【答案】D。教师处于教育和教学的主导地位。

9、【答案】 D。

10、【答案】ACD。

11、【答案】ABD。由教学基本程序部分可知。

12、【答案】 B。提高教学质量的关键在上好课，上课是教学工作的中心环节。

13、【答案】B。体谅模式把道德情感的培养置于中心地位。

14、【答案】 C。

15、【答案】 ABCE。

二、填空题

1、快乐教育又称______，主要是一种教育观念、______。

2、从广义教育角度看，教育者包括一切对他人施加____的人。从学校教育角度看，教育者主要指____。

3、[2010年真题]（）既是课程设计与实施的起点，又是课程设计与实施继续向前发展的终点。

4、[2009年真题]讲授法是教师通过______系统连贯地向学生传授知识的方法，讲授法可分为讲述、_____和讲演三种方式。

5、[2011年真题]评定学生学业成绩的方法有很多，其中学生学业成绩评价的基本方法是______。【填空题答案】

1、【答案】畅快教育 教育思想

2、【答案】有意识的教育影响 教师

3、【答案】课程评价。当编制一个教学计划、一套教材，或提出某种教学手段时，马上就应该进行评价，以发现在早先的实验中，是否有表明这个想法的有效证据。课程评价在整个课程系统中占有十分重要的地位。

4、【答案】口头语言、讲解。

5、【答案】测验法

三、简答题

1、古代社会教育特征是什么？

2、学校文化是如何形成的？

3、原始形态教育的特点是社会_____________________.4、中小学体育的主要任务是什么？

5、班级授课制的优越性和局限性是什么？ 【简答题答案】

1、【答案】它包括奴隶社会及其教育和封建社会及其教育。特点是教育基本与生产相脱离，学校教育具有很强的阶级性，基本被奴隶主阶级和封建主阶级所垄断，其主要内容是古典人文学科和治人之术，采用个别教学，具有封闭性与社会生活相脱离。

2、【答案】学校文化的形成来自两方面：一是教育者根据社会的特定要求及其社会的主流文化的基本特征精心设计和有意按排的文化；二是年轻一代的文化，主要来自学生团体中的各种风俗、习惯、民约、传统、时尚、规范等一种亚文化。

3、【答案】教育融合在生产劳动和社会生活之中；教育具有平等性、普及性；教育水平低

4、【答案】

1、增强学生体质，促进其身体的正常发育；

2、提高运动素养，传授必要的知识技能；

3、培养体育兴趣，形成良好的精神品质。

5、【答案】

1、班级授课制的优越性：首先，班级授课制使得教学获取了巨大的效率，一位教师赐教向几十个学生教学，使得教育普及成为可能。其次，有利于教师主导作用的发挥，便于有计划地教学活动，循序渐进地开展教学。第三，由于学生是按照年龄和程度编成班级，水平接近，有利于他们之间的互相交流和启发。

2、班级授课的局限性：首先，不利于学生主体性的发挥。其次，为学生提供的实践性学习、探索性学习机会较少，不利于学生多方面的发展。第三，不能很好地适应教学内容和教学方法，比较固定化，缺少灵活性。第四，强调统一，难以适应个别差异，不利于因材施教。第五，每个学生实际上分别地对老师负责，彼此之间没有分工合作，因此学生的互相交流和启发难以保证。

四、论述题

1、美育的功能是什么？

1、【答案】

1、直接功能即育美；

2、间接功能即一种潜功能；为其他教育功能发挥提供前提条件；

3、超越性功能即超美育功能。

------------------------------心理学部分------------------------------

一、单选题

1、教育心理学研究的核心内容是（）

A.教学方法 B.教师 C.学生 D.学习过程

2、学生在解题时，喜欢察言观色，且易受他人影响和干扰，其认知方式是（）A.沉思型 B.场依存型 C.场独立型 D.冲动型

3、小刚一做完作业，家长就不再批评他，使他逐渐养成按时完成作业的习惯。这是运用了行为原理的（）

A.正强化 B.负强化 C.呈现性惩罚 D.取消性惩罚

4、根据奥苏伯尔的动机理论，不直接指向知识和学习任务本身，而把学业成就看作是赢得地位和自尊的根源的动机是（）

A.认知的内驱力 B.自我提高的内驱力C.附属内驱力 D.外部学习动机

5、学生之所以能运用课堂所学的定理和规则解决课后的具体问题，是因为学习中发生了（）

A.顺向迁移 B.逆向迁移 C.一般迁移 D.负迁移

6、学生通过学习直角、锐角，很快掌握钝角的概念，这是（）。A.顺向迁移 B.逆向迁移 C.水平迁移 D.垂直迁移

7、在学习正方体、长方体等形体的体积计算公式后，学习一般柱体的体积计算公式叫总括学习，也叫（）。A.下位学习 B.上位学习C.并列结合学习D.符号学习

8、在知识学习的过程中，写作方法的学习属于（）

A.陈述性知识的学习B.心智技能的学习C.认知策略的学习D.感性知识的学习

9、了解操作活动的结构与要求，在头脑中建立起操作活动的定向映象过程，称为（）A.操作定向

B.操作模仿 C.操作整合 D.操作熟练

10、以下属于认知策略的是（）

A.在阅读困难或不熟的材料时放慢速度 B.对每一天的活动都列出一张活动顺序表

C.将所学的知识再用实验证明、写成报告、做出总结 D.意识到不理解课文的某一部分时，退回去读困难的段落

11、小红在阅读课文时，对其中重要内容作划线标记，运用的是学习的（）A.组织策略 B.复述策略 C.元认知策略 D.精加工策略

12、下列选项中属于有结构良好的问题的是（）

A.建筑设计 B.剧本创作 C.技术革新 D.演员根据剧本表演角色

13、学生李亦看到自己的朋友体育课不守纪律，随便离开操场却没有遇到麻烦，于是他下次也参加进去。朋友行为对他产生了影响。这种学习属于（）A.直接学习B.替代学习C.亲历学习D.试误学习

14、一个人出门前反复检查门窗是否上锁，明知道可以不这样做，但不这样做他会感到极端焦虑，他可能患上了（）

A.焦虑症 B.抑郁症 C.强迫症 D.恐怖症

15、在乒乓球比赛中，面对各种情况，抽球还击率达到90%，则说明动作技能达到了（）目标

A.模仿 B.准确 C.连贯 D.习惯化

16、在应用知识的具体情境中进行知识教学的策略是（）A.发现学习B.掌握学习C.情境教学 D.合作学习

17、约束群体内成员的行为准则称之为（）

A.群体气氛 B.群体规范 C.群体凝聚力 D.人际关系

18、有经验的教师总是根据班级特点，建立一些常规，以形成一个良好的集体结构，这样的“结构”就是（）

A.教师促成的纪律 B.自我促成的纪律 C.任务促成的纪律 D.集体促成的纪律

19、关于有效自编测验的特征，测验的可靠性是（）A.信度 B.效度 C.区分度 D.难度

20、对一个插班的新学生进行个别辅导，教师就同一内容连续讲了10遍，学生还没有掌握好。若要改变这种教学状况，此时教师最需要反思的是自身的（）A.表达能力 B.知识水平C.诊断学生学习困难的意识 D.组织能力 【单选题答案】

1、【答案】D。学习过程是教育心理学研究时间最长，也是最核心的内容。

2、【答案】B。

3、【答案】B。移去令人厌恶的刺激或回避令人厌恶的刺激以增加反应发生的概率。

4、【答案】B（D）。

5、【答案】（A．顺向迁移；）C.一般迁移。

6、【答案】（A．顺向迁移；）C．水平迁移。

7、【答案】B。

8、【答案】B。

9、【答案】A。

10、【答案】C。其中A和D是元认知监控策略，B是资源管理策略。

11、【答案】B。

12、【答案】D。演员根据剧本表演角色。其它的属于创造发明之类，是结构不良的问题或无结构的问题。

13、【答案】B。

14、【答案】C。

15、【答案】D。习惯化。学生能下意识

一、有效率地各部分协调一致地操作。

16、【答案】C。

17、【答案】B。

18、【答案】A。

19、【答案】A。

20、【答案】C。

二、填空题

1、所谓心理发展，是指个体从________的过程中所发生的_________。

2、________指一种学习对另一种学习的影响，或习得的经验对完成其他活动的影响。

3、在学习策略的教学中，教师重视引导学生将新策略与其头脑中的有关知识整合起来，以便能在新的情境中灵活、熟练的运用，这是遵循了策略教学的________原则。

4、让学生以自己的速度和水平进行学习的一种教学策略称之为________。

5、对于道德行为表现和情感领域的成就，最常见的评价手段是______的评价手段。【填空题答案】

1、【答案】出生、成熟、衰老直到死亡的整个生命进程中；一系列心理变化。

2、【答案】学习迁移。

3、【答案】内化性原则。

4、【答案】个别化教学。

5、【答案】非测验。

三、简答题

1、简述经验类化说及教育意义。

2、结合教学实际，试述如何提高知识直观的效果？

3、简答或论述：如何运用记忆规律，促进知识保持。

4、怎样培养学生的心智技能？

5、学生小王总是在快要考试时才会花很多时间看书，平时几乎从不花时间复习老师的课堂教学内容。在复习时，小王总是课本上有什么内容就看什么内容，什么内容在前就先看什么，什么内容在后就后看什么，以致学习成绩不理想。请你结合学习策略与方法方面的内容来给小王提出一些建议。【简答题答案】

1、【答案】贾德的经验类化说强化概括化的经验或原理在迁移中的作用。认为先前的学习之所以迁移到后来的学习中，是因为在先前的学习中获得了一般原理，这种原理可以部分或全部应用于前后两种学习中。

经验类化说强调概括化的原理或经验在迁移中的作用，是对相同要至少说的补充。但是，概括化经验仅是影响迁移的条件之一，不是迁移的全部。

2、【答案】

（1）灵活选用实物直观和模象直观。一般来说，模象直观效果优于实物直观，要先用模象直观，突出事物本质后，再用实物直观来调动学生兴趣。（2）加强词与形象的配合。

（3）运用感知规律，突出直观对象的特点。要运用强度律、差异律、活动律、组合律等等来进行教学。

（4）培养学生的观察能力。观察前，让学生明确观察目的；观察过程中，教给学生观察方法和技巧；观察后，要及时写出观察报告。

（5）让学生充分参与直观过程。不但要让学生看，更要让学生自己动手操作。

3、【答案】

（1）深度加工材料；（2）有效运用记忆术；（3）进行组块化编码；（4）适当过度学习；（5）合理进行复习；

A.及时复习，B.分散复习，C.反复阅读结合尝试背诵。

4、【答案】

（1）激发学习的积极性与主动性；

（2）注意原型的完备性、独立性与概括性；（3）适应培养的阶段特征，正确使用言语。

5、【答案】要点：没有正确使用学习策略。他没有根据自己的特点来安排自己的学习时间，不会管理自己的资源；复习时间也不合理，不符合复述策略的要求；对自己的复习也没有作出合理计划，更不会监控和调节，对自己是个学习者的意识和控制不够，不符合元认知策略。

小王首先应该学习有关学习策略的知识，了解对学习有促进作用的学习策略，然后主动将这些策略指导自己的学习。

四、论述题

1、影响问题解决的主要因素有哪些？

3.基金押题卷五(题目) 篇三

单选题

(1)ETF的申购是()。

A、用ETF份额换取一篮子股票 B、用现金换取ETF份额

C、用一篮子股票换取ETF份额 D、用ETF份额换取现金

(2)一般来说,其他条件相同的情况下,流动性较强的债券的收益率()。A、无法判断 B、较低 C、没有差异 D、较高

(3)基金管理公司的最高投资决策机构为（）。A、投资决策委员会 B、总经理

C、风险控制委员会 D、股东会

(4)公司型基金的最高权力机构是（）。A、会员大会 B、股东大会 C、投资决策机构 D、监察稽核机构

(5)资产配置通常考虑的几种主要资产中,流动性最强的资产是()。A、基金

B、债券

C、现金和货币市场工具 D、混合工具

(6)通常对混合型基金的财务会计报表分析不包括()。A、基金份额变动分析 B、持仓结构分析 C、投资风格分析 D、现金流量分析

(7)在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书,必须经()核准。A、中国证券登记结算公司 B、基金托管人

C、基金上市的证券交易所 D、基金持有人大会

(8)关于基金管理公司股权处置,下列说法正确的是()。A、股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行期间,中国证监会可以照常受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请 B、持有基金公司股权未满一年的股东,不得将所持股权出让 C、出让基金管理公司股权未满四年的机构,中国证监会不受理其实设立基金管理公司或受让公司基金管理公司股权的申请

D、基金管理公司股东可以为其他机构代持基金管理公司股权

(9)其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将（）。A、不会变大 B、不会变小 C、肯定不变 D、无法确定

(10)《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于()。A、3个月 B、1个月 C、1年 D、6个月

(11)没有被分析家看好的股票往往产生高收益，这种市场异常现象是指（）。A、日历异常 B、事件异常 C、公司异常 D、会计异常

(12)关于基金估值,以下表述正确的是()。A、开放式基金每个交易日的次日进行估算 B、封闭式基金每周进行一次估值

C、复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布 D、开放式基金每个交易日进行估值

(13)根据有关规定,对企业投资者买卖基金份额暂免征收()。A、印花税 B、个人所得税 C、增值税 D、营业税

(14)以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中,正确的是()。A、基金公司总经理的任选或者改任,应当报中国证监会审核 B、基金管理公司的董事和基金经理的任免,不用报中国证监会

C、未经中国证监会核准,基金管理公司不得选任高级管理人员,但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员,且需报中国证监会备案

D、未经中国银监会核准,基金托管银行不得任选或者改任高级管理人员

(15)对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是()。A、基金管理公司经营管理层 B、基金管理公司督察长 C、基金管理公司董事会 D、基金份额持有人

(16)选择“双低”股票作为自己的目标投资对象,是目前机构投资者普通运行的投资策略,所谓“双低”,就是()。A、低市盈率、低市净率 B、低市净率、低市销率 C、低市销率、低本益比 D、低市盈率、低市销率

(17)下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用,表述正确的是()。A、有利于市场合理定价 B、有利于优化金融结构 C、有利于促进经济发展 D、有利于分散风险

(18)中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内现场检查基金公司设立准备情况。A、6 B、3 C、2 D、5(19)某投资人赎回某基金1万份份额,持有时间为8个月,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.05元,则其可得到的赎回金额为()。A、13400.50 B、12437.50 C、10447.50 D、10440.50(20)当市场表现出强烈的上升或下降的趋势时,恒定混合资产配置策略的表现是()买入并持有策略。

A、可能优于也可能劣与 B、优于 C、劣与 D、等同于

(21)如果市场是有效的，证券价格针对一条信息会出现下列何种反应（）。A、反应过度

B、一步到位式的正确反应

C、反应不足

D、没有反应

(22)以下哪类资金清算属于交易所交易资金清算的范畴()。A、支付赎回款 B、A股交易 C、增发新股 D、支付管理费

(23)基金运作信息披露文件不包括()。A、基金、半、季度报告 B、基金份额上市交易公告书 C、基金资产净值和份额净值公告 D、基金合同和基金份额发售公告

(24)以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（）。A、基金托管业务的监管主要由中国银监会负责

B、中国证监会负责对托管机构高管人员从业资格的监管 C、中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管 D、基金托管人资格由中国证监会核准(25)系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。

A、3 B、5 C、15 D、20

(26)以下说法错误的是（）

A、夏普指数调整的是全部风险，而特雷诺指数调整的则为系统风险

B、夏普指数与特雷诺指数衡量的都是单位风险的收益率，因而两者对风险的计算相同 C、夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致

D、特雷诺指数与詹森指数只考虑了绩效的深度，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度

(28)基金实际投资绩效在很大程度上决定于()。A、管理水平的高低 B、收益大小 C、风险的大小

D、投资研究的水平

(28)基金实际投资绩效在很大程度上决定于()。A、管理水平的高低 B、收益大小 C、风险的大小

D、投资研究的水平

(29)如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券，则收益率曲线（）。A、水平

B、向右下方倾斜

C、向右上方倾斜

D、方向不能判断

(30)现代投资组合理论创立的年代是（）。A、20世纪40年代

B、20世纪50年代

C、20世纪60年代

D、20世纪70年代

(31)《证券投资基金评价业务管理暂行办法》要求基金评价业务遵循的原则，不包括（）。A、长期性

B、公平性

C、全面性

D、客观性

(32)能够进行实时套利交易的基金是（）。A、LOF B、ETF C、保本基金 D、伞形基金

(33)LOF基金场内认购的基金份额登记在()系统。A、中国结算公司注册 B、中国结算公司的开放式基金注册登记 C、交易所

D、中国结算公司的证券登记结算

(34)下列关于资产配置的表述,错误的是()。

A、资产配置按照范围可以分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置

B、战术性资产配置是在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调

C、不同范围资产配置在时间跨度上往往不同

D、资产配置按照范围可以分为全球资产配置、股票及债券资产配置和行业风格资产配置(35)目前,我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。A、当日的基金资产净值 B、前一日基金资产净值 C、前一日基金的资产总值 D、前一日基金的份额净值

(36)基金合同所包含的重要信息不包括()。A、基金运作方式 B、基金运作费用 C、基金存续期

D、基金投资基本要素

(37)根据我国目前基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。A、T,T+1 B、T+1，T+2 C、T,T+2 D、T+2,T+3

(38)使用投资组合内部收益率来计算债券投资组合收益率,需要满足的假设条件有()。A、投资人持有该债券投资组合直到组合中期限最短的债券到期 B、已知投资组合中所有债券的收益率

C、现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资 D、计算出投资组合在不同时期的所有现金流(39)公司型基金依据()设立运营。A、基金公司章程 B、基金合同

C、基金招募说明书 D、发起人协议

(40)在基金整个运作过程中,起核心作用的是()。A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金份额持有人

D、监管机构

(41)根据投资组合理论,下列哪项因素与证券组合的风险无关()。A、投资比重 B、协方差 C、相关系数 D、支出

(42)从资产配置的角度看，投资组合保险策略的特点之一是（）。

A、一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资产投资与风险投资

B、对流动性的要求不高 C、支付曲线为直凹形

D、各种资产之间比例保持不变

(43)QDII基金的净值在估值日后（）内披露。A、2天

B、2个工作日 C、3天

D、3个工作日

(44)下列关于封闭式基金交易的陈述，不正确的是（）。A、交易费用包括申购和赎回费用 B、在证券交易所上市交易

C、基金份额总额不因交易而变化 D、通过证券公司进行委托买卖

(45)目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额，（）印花税。A、免征

B、征收单边（卖方）C、征收单边（买方）D、征收

(46)在关于利率期限结构的各种理论中,认为债券的收益率曲线在多数情况下向右上方倾斜的理论是()。

A、完全预期理论

B、有偏预期理论 C、流动性偏好理论 D、集中偏好理论

(47)（）年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》,这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。A、1995 B、1998 C、1997 D、1999(47)（）年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》,这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。A、1995 B、1998 C、1997 D、1999(49)《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到基金份额净值的()以上时,基金管理人应当公告,并报国务院证券监督管理机构备案。A、0.4% B、0.25% C、0.5% D、0.6%(50)如果赎回金额为1000万元,则符合基金销售费用规范而收取的赎回费是()。A、不超过10万元

B、不超过20万元

C、不超过30万元

D、不超过50万元

(51)积极型股票投资组合策略以（）为目的。A、分散风险

B、实现利益最大化

C、努力获得与大盘同一的收益水平，减少交易成本 D、超越市场

(52)不属于基金巨额赎回的有()。

A、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的8% B、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的10% C、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的11% D、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的12%(53)基金管理公司的最高投资的决策机构为()。A、基金管理公司的股东会 B、投资决策委员会 C、基金经理办公室

D、基金管理公司董事会

(54)从长期来看,小型资本股票的回报率()大型资本股票的回报率。A、可能大于也可能小于 B、大于 C、小于 D、约等于

(55)用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差,并以此为基准测度任何组合绩效的方法是（）。A、詹森指数法 B、特雷诺指数法 C、信息比率法 D、夏普指数法

(56)目前，我国封闭式基金托管费一般按基金资产净值的（）的年费率计提。A、0.2% B、0.25% C、0.33% D、1.5%(57)下表列示了对某证券的未来收益率的估计，将期望收益率记为EM，收益率（r）-2030概率（p）1/2 1/2。该证券的期望收益率等于()。A、EM＝5 B、EM＝6 C、EM＝7 D、EM＝4(58)《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有（）。A、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

B、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

C、募集期间对认购费打折

D、基金销售机构加强投资者教育，引导投资者合理投资，保障其合法权益

(59)基金上市交易公告书的编制主体是()。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金持有人 D、代销机构

(60)基金管理人配置资产的情景综合分析法()。A、预测技能要求较低

B、与历史数据法相比预测结果更有价值 C、与历史数据法相比预测结果价值更低 D、分析难度和预测的适当时间范围相同

多选题

(61)一般来说，积极型股票投资策略包括（）。A、股利贴现模型 B、市场异常策略 C、简单型投资策略 D、指数化投资策略

(62)基金的不定期信息披露包括().A、临时报告

B、澄清公告与说明 C、基金季度报告 D、基金报告

(63)我国开放式股票基金的赎回采用（）。A、金额赎回 B、份额赎回

C、已知价交易原则 D、未知价交易原则

(64)依据有关规定，属于基金合同中不可缺少的内容有（）。A、基金托管人的住所 B、基金收益分配原则 C、基金财产的投资方向 D、争议解决方式

(65)关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（）。A、基金市场竞争加剧，行业分化趋势突出 B、英国占据主导地位，美国发展迅猛

C、基金公司业务走向多元化，出现了一批规模较大的基金管理公司 D、开放式基金成为证券投资基金的主流产品(66)消极债券组合中免疫策略包括()。

A、满足单一负债要求的投资组合免疫策略

B、多重负债下的组合免疫策略 C、指数化投资策略

D、多重负债下的现金流匹配策略

(67)下列关于债券的凸性的说法，正确的有（）。

A、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性

B、凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度

C、凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较大的债券进行投资。

D、凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资

(68)下列关于以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法的说法正确的是（）。A、是简单过滤器规则的一种变形

B、以一段时期内的股票价格移动平均值为参考基础，考察股票价格与该平均价之间的差额 C、并在股票价格超过平均价格的某一百分比时卖出该股票，在股票价格低于平均价格的一定百分比时买入该股票 D、应用于积极型投资策略

(69)基金产品定价中，需要考虑的因素包括（）。A、产品类型

B、市场环境

C、客户特性

D、渠道特性

(70)关于债券收益率的叙述，正确的是（）。A、债券发行人信用级别越高，信用利差越大

B、债券的条款越有利于债券投资者，投资者所要求的收益率越低 C、债券流动性与债券收益率成正比

D、债券投资者的税收状况将影响其税后收益率(71)信息技术内部控制制度包括（）。A、授权制度

B、岗位责任制度

C、门禁制度

D、内外网分离制度

(72)《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从（）等方面明确了各项技术标准。A、前台业务系统

B、后台管理系统

C、自助式前台系统

D、信息管理平台应用系统

(73)投资组合保险策略假定()。

A、投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而下降 B、各类资产收益率不发生大的变化

C、投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升 D、各类资产收益率发生较大的变化

(74)基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括制定投资管理相关制度以及()。A、定期审议基金经理的投资报告，考核基金经理的工作绩效 B、确定基金投资的基本方针、原则、策略及投资限制 C、确定基金经理可以自主决定投资的权限

D、审批基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目

(75)根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定，办理开放式基金代销业务的机构应当在下列（）方面符合相关规定。A、财务状况良好，运作规范稳定

B、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 C、最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

D、有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施(76)目前,对基金信息披露进行监管的部门主要有（）。A、证券投资基金业协会 B、证券交易所 C、中国人民银行

D、中国证监会及其派出机构

(77)按股票性质的不同，通常可以将股票分为（）。A、价值型股票 B、成长型股票 C、小盘股票基金 D、大盘股票基金

(78)三大经典风险调整绩效衡量方法包括（）。A、信息比率 B、特雷诺指数 C、詹森指数 D、夏普指数

(79)基金托管协议是()。

A、基金管理人与基金托管人签订的协议

B、用以明确当事人在管理、托管基金财产方面权利、职责及义务的协议 C、基金管理人与基金登记机构签订的协议

D、经基金份额持有人大会批准即可生效的协议(80)下列关于基金报告的表述,正确的有()。

A、基金报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件 B、报告包括基金投资组合报告

C、基金托管人是基金报告的编制者和披露义务人

D、目前,基金报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式(81)以下关于基金管理公司业务特点的论述中，正确的有（）。A、在经营上更多地体现出一种知识密集型产业的特色

B、对时间与准确性的要求较高，任何失误与迟误都会造成很大问题

C、经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多 D、资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义(82)下列关于基金管理费的说法,正确的有()。A、基金风险程度越高，基金管理费率越高 B、货币市场基金的基金管理费率最低

C、基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比 D、基金管理费通常与基金规模成反比，与风险成正比(83)基金管理公司岗位分离制度包括（）。A、基金会计与公司会计的分离 B、交易与清算的分离 C、清算与核算的分离 D、投资与交易的分离

(84)下列关于债券的经营风险说法,正确的有()。A、政府债券存在经营风险

B、经营风险与公司经营活动引起的收入现金流的不确定性有关 C、经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险 D、企业债券存在经营风险

(85)从范围上看，资产配置可分为（）。A、资产混合配置

B、全球资产配置

C、股票债券配置

D、行业风格资产配置

(86)假如市场针对一条信息的反应出现如下情况,说明该市场是无效市场[ ] A、反应方向错误

B、反应方向正确,但反应过度 C、方向正确开一步到位

D、反应方向正确,但反应延迟

(87)资产配置是一个系统化的动态过程,需要考虑的因素包括()等。A、各类资产的风险收益与相关关系 B、各类资产的市场环境 C、投资期限

D、投资人的资产负债状况

(88)基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息包括（）。

A、境外托管人最近一个月的实收资本 B、境外投资顾问的名称、注册地址 C、境外投资顾问主要负责人教育背景 D、境外托管人的信用等级

(89)下列关于基金市场营销的表述,正确的有()。

A、证券投资基金的市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称

B、证券投资基金的特殊性主要表现在规范性、服务性、专业性、持续性和适用性五个方面 C、证券投资基金的特殊性主要表现在服务性、专业性、持续性和适用性四个方面 D、基金市场营销主要是指封闭式基金的市场营销(90)与债券相比,债券基金投资风险的特征有()。A、所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期 B、分散了系统风险 C、分散了非系统风险 D、可以避免单一债券可能面临的较高的信用风险(91)基金公司()可以增加基金产品线的深度。A、有不同的主题基金和行业基金

B、股票基金内部划分为价值型、成长型、平衡型 C、增加基金产品的总数

D、股票基金内部划分为大盘股、中盘股、小盘股(92)下列不属于基金信息披露的规范性文件的有（）。A、《基金信息披露管理办法》 B、《证券投资基金法》 C、《上市交易公告书的内容与格式》 D、《招募说明书的内容与格式》

(93)基金评级的局限性主要表现为（）。A、基金评级难有预测性

B、基金评级只是对基金本身的评价，并未兼顾到对基金公司投资能力的评价 C、基金评级考虑的是业绩的相对性，而非业绩的绝对性 D、基金评级时对基金过去某一特定时期表现的评价

(94)根据股票价格行为的特征，非增长类股票通常包括（）。A、周期类股票

B、稳定类股票

C、非周期类股票

D、能源类股票

(95)债券互换的投资期分析法将债券互换的回报率分解为（）。A、时间成分所引起的收益率变化 B、票息因素所引起的收益率变化

C、到期收益率变化所带来的资本增值或损失 D、票息的再投资收益

(96)影响夏普指数,特雷诺指数和詹森指数三大经典绩效衡量方法的因素包括（）。A、不恰当的市场组合基准

B、集合组合的风险水平发生变化 C、CAPM模型的有效性

D、市场指数组合不同于真实的市场组合

(97)A证券的预期报酬率为12%，标准差为15%；B证券的预期报酬率为18%，标准差为20%。投资于两种证券组合的可行集是一条曲线，有效边界与可行集重合，以下结论中正确的有()。

A、最小方差组合是全部投资于A证券

B、最高预期报酬率组合是全部投资于B证券

C、两种证券报酬率的相关性较高，风险分散化效应较弱

D、可以在有效集曲线上找到风险最小、期望报酬率最高的投资组合(98)关于我国契约型证券投资基金的说法，正确的有（）。A、依据基金合同设立的一种基金

B、契约型基金具有法人资格

C、基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同当事人，依法享受权利并承担义务

D、依据基金公司章程营运基金(99)一般而言,()的再投资风险相对较大。A、短期债券

B、政府债券

C、期限较长的债券 D、息票率较高的债券

(100)属于《证券投资基金法》配套的部门规章有()。A、基金管理公司治理准则 B、基金信息披露管理办法 C、基金运作管理办法 D、基金销售管理办法(101)根据《证券投资基金运作管理办法》,在申请募集基金时,拟募集的基金应当具备以下()条件。

A、有明确的基金运作方式 B、有明确、合法的投资方向 C、有明确的品种创新

D、如果与拟人管理人以管理的基金雷同,必须确保两只基金严格分开,分账管理(102)下列哪几项属于对基金财产保管的托管人进行的基本要求()。A、保证基金资产的安全 B、依法合规处分基金财产 C、严守基金商业秘密

D、对基金财产的损失承担赔偿责任(103)属于基金促销手段的有()。A、基金经理在投资者见面会上演讲 B、变更基金经理

C、通过广告宣传基金公司形象 D、基金费率优惠

(104)我国基金信息披露监管的主要内容有（）。A、建立健全基金信息披露制度规范 B、基金募集信息披露监管 C、基金存续期信息披露监管 D、信息披露违规处罚

(105)假设利率保持为10%,投资者的债券组合当前价值为100万元,要保证债券组合2年后的价值不低于110万元,并超过121万元的收益,则()。

A、投资者当前必须持有的组合资产规模为110/(1+r)T,r为市场利率,T为剩余时间 B、当前应急免疫策略的触发点为90.9万元 C、一年后应急免疫策略的触发点为105万元 D、一年半后应急免疫策略的触发点为95万元

(106)证券投资的预期收益率与风险之间的关系是()。A、预期收益率=无风险收益率+风险补偿 B、预期收益率=无风险收益率-风险补偿 C、预期收益率=风险补偿-无风险收益率 D、无风险收益率=预期收益率-风险补偿

(107)根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定,申请基金托管资格的商业银行,应当具备以下哪些条件()。A、有安全高效的清算、交割系统 B、两个以上的数据备份系统

C、基金托管部门的营业场所有符合要求的安全防范设施 D、已经开办“三方存营”业务,且近三年无重大违规行为(108)以下关于基金销售费用的说法,不正确的有()。

A、未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率

B、申购费不得超过认购或申购金额的10%

C、持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

D、基金销售机构通过互联网、电话、移动通信等费现场方式销售时，可以对自主交易前端申购费用实行一切的优惠

(109)关于上市公司股票估值有关方法的表述中,正确的有()。

A、交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定账面价值 B、交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值 C、交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值 D、交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的公允价值估值(110)在基金管理公司内参与投资决策的机构有()。A、监察稽核部 B、投资决策委员会 C、投资部 D、研究部

判断题

(111)根据依法监管的原则,基金监管部门既要依法履行监管职权,又要依法承担监管责任;既要尊重监管对象的权利,保护市场各方参与者的合法权益,又要不徇情、不枉法。（）A、正确 B、错误

(112)基金募集申请业务环节的监管,各国方式不同,主要分为核准制与注册制。A、正确 B、错误

(113)动态资产配置策略对资产管理人预测资产收益变化的能力要求较高,而对其及时采取有效行动的能力则要求不高。（）A、正确 B、错误

(114)基金从证券市场中取得的买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。A、正确 B、错误

(115)基金几何平均收益率更多地被用来对未来收益率进行估计。（）A、正确 B、错误

(116)前台业务系统主要实现对前台发生的数据进行集中管理。

A、正确 B、错误(117)在证券市场弱式有效地情况下,以技术分析为基础的股票策略是有效的。A、正确 B、错误

(118)27.分级基金的上市条件和交易规则与深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规则一致。A、正确 B、错误

(119)基金赎回费率一般按持有时间的长短分级设置,持有时间越长,适用的赎回费率越低。（）A、正确 B、错误

(120)在证券投资基金运作中,投资人拥有基金资产所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产。A、正确 B、错误

(121)如果基金管理公司董事会共有9人,那么该公司独立董事的人数不得少于3人。A、正确 B、错误

(122)依照相关规定,基金招募说明书应包括基金收益预期和风险警示内容。A、正确 B、错误

(123)14.在QDII基金的资产估值实践中,基金托管人是估值的责任主体。A、正确 B、错误

(124)动态资产配置是根据资本市场环境及经济条件,对资产配置状态进行动态调整,从而增加投资组合价值的积极战略。（）A、正确 B、错误

(125)特雷诺指数的不足是无法衡量基金经理的风险分散程度。A、正确 B、错误

(126)基金评价有助于投资者选择符合自己投资风格和风险承受能力的基金产品,避免盲目投资。（）A、正确 B、错误

(127)根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人赎回基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人办理扣除权益登记。A、正确 B、错误

(128)根据资本资产定价模型,每一证券的期望收益率应等于无风险利率加上该证券由β系数测定的风险溢价。（）A、正确 B、错误

(129)投资者申购、赎回LOF时的基金份额须为最小申购、赎回单位的整数倍。A、正确 B、错误

(130)在我国基金监管的实践中,监管与自律的关系是国家监管为主,基金从业者自律为辅。A、正确 B、错误

(131)一般认为,世界上第一只公司型开放式投资基金是“海外及殖民地政府信托基金”。A、正确 B、错误

(132)在其他条件不变的情况下,债券到期期限越长,市场利率变动所导致的价格波动幅度越小。A、正确 B、错误

(133)对基金产品设计有较大创新的基金募集申请,原则上不组织专家评审会评审。（）A、正确 B、错误

(134)在托管人资不抵债时，其债权人可以对托管人所托管的基金财产主张有限权利。A、正确 B、错误

(135)基金市场营销是围绕基金公司的需要而展开的。A、正确 B、错误

(136)基金管理人应对其管理的不同基金财产分别管理、分别记账。A、正确 B、错误

(137)行为金融理论的BSV模型认为,人们在进行决策时会存在两种心理认知偏差,常导致投资者产生两种错误决策,即反应不足或反应过度。A、正确 B、错误

(138)基金管理公司投资决策委员会的职责之一是确定基金资产配置比例或比例范围,包括资产类别比例、行业或板块投资比例和个股价格范围。（）A、正确 B、错误

(139)中国证监会可以通过基金托管行和证券交易所提交的定期、不定期报告掌握基金投资运作的遵规守信情况,对证券投资基金投资交易实施监管。A、正确 B、错误

(140)我国第一只开放式基金诞生于2002年。A、正确 B、错误

(141)詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。A、正确 B、错误

(142)6.当股票市场先上升后下降时,恒定混合策略的表现将优于买入并持有策略 A、正确 B、错误

(143)积极的股票风格管理是指通过对不同类型股票的收益状况做出预测与判断,主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。()A、正确 B、错误

(144)16.封闭式基金在证券交易所上市交易,通过证券公司进行委托买卖。A、正确 B、错误

(145)28.债券基金对追求高收入的投资者具有较强的吸引力。A、正确 B、错误

(146)从性质上看,可以将ETF联接基金看作是一种指数型的基金中的基金。（）A、正确 B、错误

(147)封闭式基金和开放式基金的交易都是通过中介机构在投资人和投资人之间进行的。A、正确 B、错误

(148)当基金份额净值计价错误报告达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应当公告并报告监管机构备案。

A、正确 B、错误

(149)如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合资产配置策略就可能优于买入并持有策略。A、正确 B、错误

4.分析押题卷三(题目) 篇四

单选题

(1)经济周期的变动过程是（）。

A、繁荣——衰退——萧条——复苏 B、复苏——上升——繁荣——萧条 C、上升——繁荣——下降——萧条 D、繁荣——萧条——衰退——复苏(2)证券投资顾问业务的基本要素是（）。A、市场席位进入 B、清算结算 C、账户管理

D、提供证券投资建议、收取服务报酬(3)道一琼斯分类法将大多数股票分为()。A、农业、工业和服务业 B、制造业、建筑业和金融业 C、农业、工业和公用事业 D、工业、运输业和公用事业(4)与趋势线平行的切线为（）。A、支撑线 B、压力线 C、百分比线 D、轨道线

(5)2010年10月12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》。两个规定旨在进一步规范()业务。A、证券经纪 B、资产管理 C、投资顾问

D、证券投资咨询

(6)马柯维茨理论模型也被称为（）。A、均值方差模型 B、CAPM模型 C、APT模型

D、现金流贴现模型

(7)支撑线与压力线可以相互转化的最主要原因是()。A、市场经济 B、心理因素 C、股市走势 D、人为因素

(8)劳动力人口是指年龄在（）具有劳动能力的人的全体。A、15岁以上 B、16岁以上 C、18岁以上 D、20岁以上

(9)财政政策的主要手段包括（）。A、再贴现政策 B、公开市场业务 C、法定存款准备金率 D、转移支付制度

(10)证券组合的实际平均收益与无风险收益的差值除以组合的β系数被定义为（）。A、詹森指数 B、特雷诺指数 C、夏普指数 D、MM理论

(11)酸性测试比率是（）的别称。A、资产负债率 B、流动比率 C、速动比率 D、产权比率

(12)按照上海证券交易所2007年上市公司行业分类,航空货运与物流属于()行业。A、信息技术 B、公用事业 C、电信事业 D、工业

(13)下列指标中，可反映公司长期偿债能力的是（）。A、应收账款周转率 B、流动资产周转率 C、速动比率

D、有形资产净值债务率

(14)下列关于外汇占款的各项表述中,错误的是()A、银行购买外汇形成本币投放,所购买的外汇资产构成银行的外汇储备 B、外汇占款必然属于央行购汇行为,反映在中央银行的资产负债表中 C、人民币作为非自由兑换货币是形成外汇占款的必要条件之一 D、中央银行购汇导致基础货币投放

(15)中国证监会于2001年颁布了《上市公司行业分类指引》,其制定的主要依据是()。A、道琼斯行业分类法

B、联合国国际标准产业分类

C、中国根据统计局的《国民经济行业分类与代码》 D、北美行业分类体系

(16)根据债券终值求现值的过程被称为（）。A、映射 B、回归 C、贴现 D、转换

(17)在以期望收益率为纵轴、标准差为横轴的坐标平面上，在同一条无差异曲线上，改变证券期望收益率（）该投资者的满意程度。A、会增加 B、会减少 C、不改变 D、不确定

(18)反映资产总额周转速度的指标是()。A、固定资产周转率 B、存货周转率 C、总资产周转率 D、股东权益周转率

(19)中国证券业协会证券分析师专业委员会于（）成立。A、2000年7月 B、2001年4月 C、1999年11月 D、1999年6月

(20)产权比率的计算公式为（）。A、负债总额/资产总额 B、股东权益/资产总额 C、产权总额/资产总额 D、负债总额/股东权益

(21)一般来说，套期保值的目的是（）。A、规避期货风险 B、规避现货风险 C、提高期货收益 D、提高现货收益

(22)当基差变小时，套期保值者（）。A、亏损 B、赚钱

C、赚钱和亏损均有可能 D、盈亏相抵

(23)债券的净价报价是指（）。

A、从全价报价中扣除累积应付利息后的报价 B、全价报价 C、累积应付利息

D、用全价报价中加上累积应付利息后的报价

(24)如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性均为25%,那么,证券A的期望收益率等于()。A、9.5% B、9% C、8.5% D、8%(25)股票市场供给方面的主体是()A、准备出售股票的投资者 B、证券公司 C、证券交易所 D、上市公司(26)现有一个由两证券W和Q组成的组合,这两种证券完全相关,他们的投资比重分别为0.90、0.10。如果W的期望收益率和标准差都比Q的大,那么()。A、该组合的标准差一定大于Q的标准差

B、该组合的期望收益率一定小于Q的期望收益率 C、该组合的标准差不可能大于Q的标准差

D、该组合的期望收益率一定等于Q的期望收益率(27)财务弹性是指（）。

A、公司适应经济环境变化和利用投资机会的能力 B、报告收益与公司业绩的关系 C、公司偿付到期长期债务的能力

D、公司经营管理中利用资金运营的能力

(28)在对公司资产重组行为的区分中，区分报表性的重组和实质性的重组，关键是分析（）。A、有没有使得公司的销售收入大幅增长 B、有没有进行大规模的资产置换或合并 C、有没有使得公司利润大幅增长 D、有没有产生换股行为

(29)“股权分置”指股改前我国上市公司内部形成的()两种不同性质的股票。A、非流通股与流通股 B、流通股与社会流通股 C、非流通股与社会流通股 D、以上都不是

(30)下列各项中能够反映行业增长性的指标是所有考察年份的()。A、比较分析法 B、调查研究法 C、归纳与演绎法 D、数理统计法

(31)在资本自由流动的世界经济中,一个实施固定汇率的国家不可能同时保持汇率的固定和货币政策的独立性,即自由的资本流动、固定的汇率和独立的货币政策是不可能同时达到的,这一现象被称之为()。A、三元悖论 B、非官方盯住 C、二元冲突 D、米德难题

(32)当债券收益率向上倾斜，并且投资人确信收益率继续保持上升的趋势，就会购买比要求的期限稍长的债券，然后在到期前出售，获得一定的资本收益。使用这种方法的人以资产的流动性为目标，投资于短期固定收入债券，这种债券资产的主动管理类型为（）。A、水平分析法 B、债券掉期

C、骑乘收益率曲线 D、免疫策略

(33)收入政策的总量目标着眼于近期的（）。A、国民收入公平分配 B、宏观经济总量平衡 C、经济与社会协调发展 D、产业结构优化

(34)利用()计量行业理念销售额和国民生产总值的相关关系,并根据国民生产总值的计划指标或预测值,行业分析师可以预测行业未来的销售额。A、趋势线

B、线性回归模型 C、切线理论 D、夏普模型

(35)从理论上说,关联交易属于()。A、市场行为 B、内幕交易 C、中性交易 D、以上都不对

(36)在贸易与投资一体化理论中，属于企业总部行为的是（）。A、上游生产 B、下游生产 C、实际生产行为

D、工程、管理和金融服务

(37)假设市场中6个月、1年、1.5年对应的即期利率为2.5%、3%和3.26%，那么一个期限为1.5年，6个月支付1次利息（票面利率6%），面值为100元的债券价格最接近（）元。A、103.42 B、102.19 C、104.04 D、105.66(38)电视业的崛起，导致了电影业的衰退，这种衰退属于（）。A、持续衰退 B、绝对衰退 C、相对衰退 D、必然衰退

(39)通货紧缩形成对()的预期。A、名义利率下调 B、需求增加 C、名义利率上升 D、转移支付增加

(40)投资者在确定债券价格时,需要知道该债券的预期货币收入和要求的最低收益率,该收益率又被称为()。A、内部收益率 B、必要收益率 C、市盈率

D、净资产收益率

(41)通过取得某行业历年的销售额或营业收入的可靠数据并计算出年变动率，进而与国民生产总值增长率、国内生产总值增长率进行比较。这种行业分析方法是（）。A、归纳与演绎法 B、比较研究法 C、调查研究法 D、历史资料研究法

(42)一国中央银行的干预目标是平滑日常的波动,它们偶尔进入市场,但不会尝试干预货币的基本趋势。这一汇率制度为()。A、自由浮动汇率制度 B、有管理的浮动汇率制度 C、目标区间管理 D、固定汇率

(43)反映有效组合期望收益水平与总风险水平之间均衡关系的方程式是()。A、证券市场线方程 B、证券特征线方程 C、资本市场线方程 D、套利定价方程

(44)某公司的可转换债券的转换平价为30元,标的股票的市场价格为40元,该债券的市场价格为1200元,则()。

A、债券的转换升水比率为33.33% B、债券的转换贴水比率为33.33% C、债券的转换升水比率为25% D、债券的转换贴水比率为25%(45)通过取得某行业历年的销售额或营业收入的可靠数据并计算出年变动率，进而与国民生产总值增长率、国内生产总值增长率进行比较。这种行业分析方法是（）。A、历史资料研究法 B、调查研究法 C、归纳与演绎法 D、比较研究法

(46)下列各项中，属于影响股票投资价值的外部因素是（）。A、公司净资产 B、公司盈利水平C、市场因素 D、股份分割

(47)由于经营形势变差，企业主营业务收入减少，应付账款增加，则下列指标中数值减少的是（）。

A、应收账款周转率 B、营业净利率 C、营业现金比率 D、产权比率

(48)信奉技术分析的投资者在进行证券分析时,更注重分析当前的()。A、交易成本 B、股利分配 C、市场价格 D、经济趋势

(49)道-琼斯指数成份股中，商业股票属于（）。A、工业类股票 B、运输业类股票 C、公用事业类股票 D、商业类股票

(50)证券分析师与律师、会计师在执业特点上不同的是（）。A、对既往事实进行研判，并得出结论 B、没有自律性组织

C、利用既有信息，对未来趋势进行分析预测 D、结论具有确定性、唯一性

(51)在期货合约交割时，如果期货价格和现货价格不同，就会出现（）的机会。A、反向投机交易 B、套期保值交易 C、套利交易

D、正向投机交易

(52)()年,30国集团把VaR方法作为处理衍生工具风险的“最佳典范”方法进行推广。A、1988 B、1996 C、1992 D、1993(53)套利定价理论的假设条件之一是投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的，这一假设条件的功能是（）。

A、对投资者偏好的规范

B、对收益生成机制的量化描述 C、对投资者处理问题能力的要求 D、以上都不对(54)下列各项中，（）是对某金融机构置信水平为95%，时间为1天，所持股票组合的VaR=300万美元的正确解释。

A、明天该股票组合可有95%的把握保证，其最小盈利不会低于300万美元 B、明天该股票组合可有95%的把握保证，其最大损失不会超过300万美元 C、明天该股票组合最大损失超过300万美元的可能性可有95% D、以上都不对

(55)财务报表分析的原则主要有两个:一是坚持全面原则;二是坚持()原则 A、均衡性 B、非流动性 C、考虑个性 D、流动性

(56)下列说法错误的是()A、存货周转天数越少,表明其周转速度越快 B、存货周转率等于销售收入除以平均存货 C、存货的流动性直接影响公司的流动比率 D、存货周转速度与季节性生产有关(57)()向社会公布的证券行情，按日制作的证券行情表等信息是技术分析中的首要信息来源。A、上市公司 B、中介机构 C、政府部门 D、证券交易所

(58)证券投资的目的是（）。A、证券风险最小化

B、证券投资净效用最大化

C、证券投资预期收益与风险固定化 D、证券流动性最大化(59)下列各项中，（）是对公司当前经营能力的较精确估计。A、质量优势 B、技术优势 C、成本优势 D、市场占有率

(60)股价走势的支撑线是()。

A、当股价下跌到某个价位附近时，会出现买方增加、卖方减少的情况，从而使股价停止下跌，甚至有可能回升

B、当股价下跌到某个价位附近时，会出现买方减少，卖方增加的情况，从而使股价停止下跌，甚至有可能回升

C、当股价上涨到某价位附近时，会出现卖方增加、买方减少的情况，股价会停止上涨，甚至回落

D、当股价上涨到某价位附近时，会出现卖方减少、买方增加的情况，股价会停止上涨，甚至回落

多选题

(61)关于股票现金流贴现模型的可变增长模型中的两阶段增长模型，下列说法不正确的有（）。

A、股息的增长率是固定不变的

B、当两个阶段的股息增长率都为零时，两阶段增长模型就是不变增长模型

C、当两个阶段的股息增长率相等且不为零时，两阶段增长模型就是不变增长模型 D、相对于零增长模型和不变增长模型而言，两阶段增长模型较为接近实际情况(62)关于存货周转速度，下列说法正确的有（）。

A、一般来讲，存货周转速度越快，存货的占用水平越低 B、存货周转速度越快，则变现能力越差 C、存货周转速度越快，流动性就越差 D、存货周转速度越慢，则变现能力越差

(63)根据艾略特的波浪理论,股价运动具有的规律包括()A、一个较高层次的大浪不能分解为较低层次的若干个小浪 B、股价运动的8个浪结构中,有5个主浪3个调整浪 C、股价运动周期满足8浪结构

D、处于层次较低的几个浪可以合并成一个层次较高的大浪

(64)行业分析师为了选择出竞争实力雄厚、有较大发展潜力的行业，需要进行（）分析。A、产品是否有国外竞争者介入 B、行业增长比较分析 C、行业增长预测分析

D、消费者偏好和收入分配变化(65)下列说法中正确的有()。

A、利息费用不包括计入固定资产成本的资本化利息

B、税息前利润是指利润表中未扣除利息费用和所得税之前的利润 C、已获利息倍数=税息前利润/所得税 D、已获利息倍数也称利息保障倍数(66)行业处于成熟期的特点有（）。

A、利润虽然增长较快，但竞争风险也非常大 B、产品普及程度高

C、行业生产能力接近饱和 D、构成支柱产业地位

(67)根据技术分析的形态理论,股价形态包括()。A、双重顶(底)形态 B、直角三角形形态 C、头肩顶(底)形态 D、四边形形态

(68)公司分析侧重对公司的（）进行分析。A、潜在风险 B、发展潜力 C、财务状况 D、盈利能力

(69)套利组合应满足的条件有()。

A、该组合中的各种证券的权数满足w1+w2+...+wn=0 B、该证券组合因素灵敏度系数为零 C、该证券组合具有正的期望收益率 D、该证券组合因素灵敏度系数为1(70)某公司可转换债券的转换比例为20，其普通股当前市场价格为40元，而该可转换债券的转换价格为50元，那么，（）。A、转换价值为1000元 B、转换价值为800元

C、可转换债券面额为1000元 D、可转换债券面额为800元

(71)常见的指标类技术分析方法有()。A、RSI B、MACD C、黄金分割线 D、K线

(72)以技术指标的功能为划分依据，将常用的技术指标划分为（）。A、趋势型指标 B、超买超卖型指标 C、人气型指标 D、大势型指标

(73)自相关系数rk对时间数列性质和特征的判断准则包括()。

A、如果所有的自相关系数都近似地等于零，表明该时间数列属于随机性时间数列

B、如果r1比较大，r2、r3渐次减小，从r4开始趋近于零，表明该时间数列是平稳性时间数列

C、如果r1最大，r2、r3、等多个自相关系数逐渐递减但不为零，表明该时间数列存在着某种趋势 D、如果一个数列的自相关系数出现周期性变化，每间隔若干个便有一个高峰，表明该时间数列是季节性时间数列

(74)随着改革开放的不断深入，我国投资主体呈现多元化趋势，主要包括（）。A、政府投资 B、企业投资 C、外商投资 D、以上都是

(75)下列各项中,反映营运能力的财务比率有()A、存货周转率 B、应收账款周转率 C、主营业务毛利率 D、资产净利率

(76)根据K线理论,K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同,譬如,在其他条件相同时()。

A、实体越长,表明多方力量越强 B、上影线长于下影线,有利于空方 C、上影线越长,越有利于空方 D、下影线越短,越有利于多方

(77)关于黄金交叉与死亡交叉，下列表述正确的有（）。

A、当现在价位站稳在长期与短期之上，短期MA又向上突破长期MA时，此种交叉为黄金交叉

B、黄金交叉实际上就是向下突破压力线 C、黄金交叉实际上就是向上突破支撑线 D、死亡交叉实际上就是向下突破支撑线(78)战术性投资策略一般包括以下内容（）。A、买入持有策略 B、投资组合保险策略 C、交易型策略

D、事件驱动型策略

(79)影响金融期货价格的因素，除了诸如市场利率、宏观经济政策等这类影响现货价格的因素外，还包括（）。A、持有现货成本 B、期货合约的有效期 C、保证金要求

D、期货合约的流动性

(80)相对于证券投资的技术分析方法，基本分析方法更适用于（）。A、周期相对较长的证券价格预测 B、相对成熟的证券市场

C、预测精度要求不高的领域 D、短期的行情预测

(81)关于矩形形态，下列说法中正确的有（）。A、矩形形态是一种典型的反转突破形态 B、矩形形态具有测算功能

C、面对突破后股价的反扑，矩形的上下界线同样具有阻止反扑的作用 D、矩形在成立之初，多空双方全力投入，各不相让(82)切线类技术分析方法中，常见的切线有（）。A、直线 B、趋势线 C、轨道线

D、黄金分割线

(83)用历史资料研究法进行行业分析时，历史资料的来源包括（）。A、政府部门 B、专业研究机构

C、行业协会和其他自律组织 D、高等院校

(84)我国证券分析师的执业纪律包括()A、必须以真实姓名执业

B、不得兼营或兼任与执业内容有利害关系的其他业务或职务 C、不得同事在两家以上的机构执业 D、不得在电视媒体上发表评论

(85)目前,某国债票面额为100元,票面利率为4%,期限3年,到期一次还本付息,如果3年内债券市场的必要收益率为3%,那么()。

A、按单利计算的该债券目前的理论价格不低于102元 B、按复利计算该债券目前的理论价格不低于102.94元 C、该债券两年后的理论价格大于目前的理论价格 D、该债券两年后的理论价格接近目前的理论价格(86)()可以增加股票市场的资金供应量。A、允许证券公司进行股票质押贷款 B、提高利率

C、QFII制度的推出

D、允许证券公司进入同业拆借市场(87)下列有关K线的表述,正确的有()。A、光头阴线中，开盘价与最高价相等

B、大阳线实体说明多方已经取得了决定性胜利，这是一种涨势信号 C、十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市势暂时失去方向 D、一条K线记录的是某种股票一天的价格变动情况(88)关于利率期限结构的说法正确的是（）。

A、债券的利率期限结构指的是债券的到期收益率与到期期限之间的关系 B、期限1年或1年以上的债券虽然价格风险不同，但预期利率却大致相同

C、在任一时点上，都有以下3种因素影响期限结构的形状：对未来利率变动方向的预期、债券预期收益中可能存在的流动性溢价、市场效率低下

D、根据利率期限结构的理论，期限结构的形成主要是由流动性溢价决定的(89)财务顾问业务服务内容包括()。A、交易估值 B、方案设计 C、提出专业意见 D、投资顾问

(90)按我国现行管理体制划分,全社会固定资产投资包括()投资。A、基本建设 B、更新改造

C、房地产开发投资 D、其他固定资产投资

(91)证券投资分析的方法主要有（）。A、基本分析法 B、心理分析法 C、量化分析法 D、技术分析法

(92)以外币为基准，汇率上升给本国带来的影响有（）。A、本国产品竞争力强

B、导致资本流入本国，本国证券市场需求增加

C、进口商品价格提高，带动国内物价水平上涨，引起通货膨胀 D、依赖于进口的企业成本增加(93)套利的经济学原理是（）。A、一价定律

B、如果两个资产是相等的，他们的市场价格应该倾向一致 C、基于统一风险源的交易品种的价格之间具有严格的函数关系

D、两种资产的价格差存在一个合理的区间，一旦偏离这个区间，它们迟早会重新回到合理对比关系上

(94)下列关于认购权证的表述中，正确的有（）。A、持有人有权买入标的证券 B、持有人有权卖出标的证券

C、债券和优先股的发行有时附有长期认购权证，它赋予投资者以规定的价格从该公司购买一定数量普通股的权利

D、债券和优先股的发行有时附有长期认购权证，它赋予投资者以规定的价格从该公司购买一定数量优先股的权利

(95)变量X和Y之间相关系数的计算公式有()。A、r=σXY/σXσY B、r=σXσY/σXY C、r=∑(X-X-)(Y-Y-)/nσXσY D、r=nσXσY/=∑(X-X-)(Y-Y-)(96)中国证券市场现阶段的“新兴+转轨”的特征主要体现在（）。A、国有成分比重较大 B、投机性偏高

C、个人投资者力量不够强大 D、阶段性波动较大

(97)关于业绩评估原则,下列说法正确的是()。

A、习惯上，评价组合管理业绩的标准不仅是比较不同组合之间收益水平的高低

B、收益水平高不仅与管理者的技能有关，还可能与当时市场整体向上运行的环境有关 C、评价组合业绩应本着“既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小”的基本原则

D、资本资产定价模型为组合业绩评估者提供了实现“既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小”基本原则的多种途径(98)资产重组常用的评估方法包括（）。A、清算价格法 B、重置成本法 C、市场法 D、收入法

(99)下列各个政府部门中,()所发布的信息可能对证券市场产生影响。A、国务院

B、中国证券监督管理委员会 C、财政部 D、商务部

(100)为了解公司产品市场占有情况,分析人员应考察公司()。A、产品销售市场的地域分布情况 B、产品在同类产品市场上的占有率 C、经营情况 D、以上都对

(101)所谓“摩尔定律”,即()。

A、微处理器的速度会每18个月翻一番

B、同等价位的微处理器的计算速度会越来越快 C、同等速度的微处理器会越来越贵 D、同等速度的微处理器会越来越便宜

(102)VaR模型来自（）等各种金融理论与方法的融合。A、资产定价和资产敏感性分析方法 B、风险因素的统计分析 C、敏感性方法 D、波动性方法

(103)关于移动平均线,下面表述正确的有()A、空头市场中,短期均线先做出反应出现反转,但需要长期均线同样作出反应才能确认基本趋势改变

B、当股价和短期均线相继跌破中期均线,并且中期均线也有向下反转迹象,则上升趋势改变 C、中期平均线向上移动,股价和短期平均线向下移动,这表明股市上升趋势并未改变

D、股价进入整理后,短期均线、中期均线与股价出现粘合,一旦短期均线在中期均线之上,则表明行情向上突破

(104)关于利率，说法正确的有（）。

A、利率是计算股票内在价值的重要依据之一 B、利率水平的变动直接影响到公司的融资成本 C、利率对股票价格的影响比较迟缓 D、利率上升一般会促使股价下降

(105)在计算速动比率时，将存货从流动资产中剔除是因为（）。A、存货的变现能力最差

B、由于某种原因，部分存货可能已损失报废，还没做处理 C、部分存货已抵押给某债权人 D、存货的成本较高

(106)利用历史数据估计市盈率的方法有（）。A、市场归类决定法 B、算术平均法 C、回归调整法 D、回归分析法

(107)市场达到有效的重要前提包括（）。A、企业必须诚信的披露信息

B、投资者必须具有对信息进行加工分析并据此证券判断价格变动的能力 C、所有影响证券价格的信息都是自由流动的 D、投资者必须有较好的心理承受能力(108)关于OBOS，下面说法正确的是（）。A、与ADR相比，其含义更直观，计算更简便

B、是运用上涨和下跌的股票家数的差距对大势进行分析的技术指标 C、当OBOS>0时，空方占优势

D、OBOS计算公式中参数N一般选10天

(109)证券经纪人拓展服务范围,提供证券投资顾问服务,应当满足()条件 A、加入一家具备投资咨询业务资格的证券公司或证券投资咨询机构

B、证券投资顾问要了解客户需求，评估客户风险承受能力，提供有针对性的顾问建议服务 C、成为证券公司或证券投资咨询机构的正式员工 D、通过所在机构取得证券投资咨询执业资格

(110)一般来说，对证券组合的投资效果进行评价（）。A、是证券组合管理过程的最后一个阶段

B、是证券组合管理过程中的一种反馈与控制机制 C、仅需比较投资活动所获得的收益

D、应综合衡量投资收益和所承担的风险情况

判断题

(111)用市场价值法对普通公司估价，最常用的估价指标是现金流量。A、正确 B、错误

(112)相关分析是对两个具有相关关系的数量指标进行线性拟合获得最佳直线回归方程，从而对该指标进行预测。A、正确 B、错误

(113)经济增加值与利息折旧摊销前收入比估值法适用于IT等成长性行业企业的估值。A、正确 B、错误

(114)无套利均衡定价法和风险中性定价法是金融衍生产品定价的常用方法。A、正确 B、错误

(115)当企业存货增加时，速动比率不一定降低。A、正确 B、错误

(116)某个产业形成垄断的市场格局,将不利于该产业的组织创新。A、正确 B、错误

(117)夏普指数是1966年由夏普提出，它是以证券市场线为基准。A、正确 B、错误

(118)葛兰威尔法则是以证券价格与移动平均线之间的偏离关系作为研判的依据。A、正确 B、错误

(119)K线理论认为，当收盘价等于开盘价时，其K线形态一定为“+”。A、正确 B、错误

(120)葛兰威尔法则与乖离率指标结合使用可以帮助解决具体买卖点问题。A、正确 B、错误

(121)可转换证券的内在价值,是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。A、正确 B、错误

(122)发行国债对国内投资、消费和出口需求总量会产生直接影响。A、正确 B、错误

(123)从股东立场看,在资产收益率高于银行贷款利率时,负债比例越大越好,否则相反。A、正确 B、错误

(124)经验表明，进行行业分析时采用定性分析方法比采用定量分析方法好。A、正确 B、错误

(125)行为金融理论直接挑战了经典投资理论的两大假设前提，并在此基础上开创了行为资产定价模型。A、正确 B、错误

(126)套利定价理论认为,当市场套利机会消失时,证券的价格即为均衡价格,市场也就处于均衡状态。A、正确 B、错误

(127)两种证券收益率之间的相关系数为正，表明这两种证券收益的变动是同方向的。A、正确 B、错误

(128)经常性支出可以扩大消费需求,资本性支出可以扩大投资需求。A、正确 B、错误

(129)轨道线的上下轨线对价格产生支撑或压力作用。A、正确 B、错误

(130)营业现金比率反映企业最大的分派股利能力,每股营业现金净流量反映公司资产产生现金的能力。A、正确 B、错误

(131)利率期限结构的市场预期理论认为，投资者在接受长期债券时会要求对他承受的与债券较长偿还期限相联系的风险给予补偿。A、正确 B、错误

(132)从本质上来说，零增长模型和不变增长模型都可以视为可变模型的特例。A、正确 B、错误

(133)股价突破上升三角形顶部的阻力线时,需有成交量的配合,否则可能为假突破。A、正确 B、错误

(134)在向相关部门的官员咨询行业政策、从特定企业了解特定事件、与专家学者探讨重大话题的时候,尤其适用调查研究法。A、正确 B、错误

(135)从股东的立场看,当公司的全部资本和利润率低于借款利息率时,负债比率越小越好。A、正确 B、错误

(136)设有一个投资组合P由A和B两种股票构成，那么，在P的构成权重不变的情况下，当股票A和股票B之间的相关系数发生变化时，投资组合P的预期收益率也将随之发生变化。A、正确 B、错误

(137)转移支付是指中央政府将某一行业的资金转移到另一行业,以推动该行业的发展。A、正确 B、错误

(138)收入政策的结构目标着眼于处理各种收入的比例,以解决公共消费、私人消费和收入差距等问题。A、正确 B、错误

(139)在当今的西方发达国家，多因素模型已被广泛应用在证券组合中普通股之间的投资分配上，而马柯维茨模型则被广泛应用于不同类型证券（如债券、股票、风险资产和不动产等）之间的投资分配上。A、正确 B、错误

(140)总资产周转率是销售收入与资产总额的比值。A、正确 B、错误

(141)从技术的角度看“,波动空间”可认为是价格的一方面,指的是价格波动能够达到的极限。A、正确 B、错误

(142)企业偿债能力的声誉高低,对企业的变现能力强弱有较大影响。A、正确 B、错误

(143)一般来说，组建投资组合是投资分析的第三步，它涉及到确定投资目标和可投资资金的数量。A、正确 B、错误

(145)国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2000年6月正式成立,注册地在美国。A、正确 B、错误

(145)国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2000年6月正式成立,注册地在美国。A、正确 B、错误

(146)从本质上说,股票现金流贴现模型的不变增长模型可以看作是可变增长模型的特例。A、正确 B、错误

(147)道氏理论堪称完美，因而成为技术分析的理论基础。A、正确 B、错误

(148)行业经济是宏观经济的构成部分,宏观经济是行业经济活动的总和。A、正确 B、错误

(149)证券A和证券B收益率的相关系数等于零,说明证券A与证券B的收益率完全不相关。A、正确 B、错误