期货交易流程和解释

期货交易流程和解释（3篇）

1.期货交易流程和解释 篇一

期货交易流程

1.国家法律、法规允许的任何自然人和法人。

2.有承担风险的能力和心理准备。

期货市场是高风险、高回报的市场，在期望得到的高回报前，应考虑清楚自己是否具有风险承受能力，参与期货的资金应该是自己“亏得起”的钱，切忌借钱做期货。至于参与期货交易的资金量，一般几万元就可以开户交易。

3.选择合法、正规的期货公司。首先，合法的期货公司应执有国家工商行政管理总局颁发的《工商营业执照》和中国证监会颁发的《期货经纪业务许可证》；其次公司运作规范，资信良好也是应该考虑的重要因素。

4.选好居间人。这是针对不愿自己交易的投资者而言的。

所谓“居间人”，就是帮助投资者收集相关信息，提供买卖建议的人，他们以收取佣金等方式作为报酬。

投资者与居间人的关系属私下约定的，因此选择居间人应充分考虑其道德水平、专业能力和操盘风格是否适合你。反过来，也应该让居间人了解你的风险偏好度和承受能力，使居间人达到最佳工作状态。

在期货市场中，很大部分成交量是由居间人完成的。从我们了解的实际情况来看，的确有一些十分优秀的专业居间人，为投资者创造了巨大的利润。参与期货交易的基本程序

一.开户

仔细阅读并理解《期货交易风险说明书》，对期货交易的风险要做到心里有数。签署《期货经纪合同》以及《期货市场投资者开户登记表》，确立客户与期货经纪公司间的经纪关系。期货经纪公司即向各期货交易所申请客户的交易编码(类似于股票交易中的股东代码)和统一分配客户资金账号。

《期货经纪合同》中最重要的两点是，明确了交易指定人，约定出金时的印鉴和出金方式。远程客户，可网上办理。

二.入金、出金

客户的资金只能在客户指定的银行结算账户与其期货账户间转移；

客户可在网上通过银期转账系统自助办理。

注: 详细步骤请见本公司网站——客服中心——资金存取栏目.三.交易方式

国内期货交易委托方式有：书面委托下单、自助终端委托下单、网上自助委托下单、电话委托下单。

我国期货交易竞价方式为计算机撮合成交的竞价方式，这与股票是一致的，并遵循价格优先、时间优先的原则；在出现涨跌停板的情况时，则要遵循平仓优先的原则。

四.结算

每天交易结束后，期货公司对客户期货账户进行无负债结算，即根据当日交易结果对交易保证金、盈亏、手续费、出入金、交割货款和其他相关款项进行的计算、划拨，客户账户所有交易及资金情况都能通过电脑自助查询。

期货的“强行平仓”就是根据每天的账户情况来定的，当账户中客户权益小于账户中头寸所需保证金时(也就是账户出现负数时)，期货公司就要求客户在规定时间内补足差额，否则，期货公司有权部分或全部平仓账单中的头寸。

五.账单确认

客户对当日交易账户中记载事项有异议的(远程客户可通过网上查询)，应当在下一交易日开市前向期货经纪公司提出书面异议；客户对交易账户记载事项无异议的，视为对交易结算的自动确认。

六.销户

客户不需要保留其资金账户时，在对其资金账户所有交易和资金进出确认无误，且资金账户中无资金和持仓，填写《销户申请表》，即可办理销户。远程客户可以用约定方式异地办理。

期货交易日常必备

一.行情系统和交易软件

目前期货交易已大多通过互联网完成。客户在完成开户后，期货经纪公司会告知客户行情系统软件与交易系统软件的下载网址，并提供对应得账户号和交易初始密码。客户在计算机上安装所下载的软件后，即可上网看到实际行情，并查阅自己账户交易及资金情况。

目前流行的期货专用看盘软件有：世华财经软件、文华财经软件、富远软件、澎博软件等。

二.日常相关信息的收集

2.期货交易流程和解释 篇二

期货交易所是为期货合约的集中竞价交易提供场所、设施、服务并履行相关职责的非营利性的会员制法人。

二、关于期货交易所注册资本和会员数目

1.期货交易所注册资本不得低于1亿元人民币。

2.期货交易所会员数目由理事会确定上限，经会员大会通过。

3.每个会员认购的资格费等于交易所注册资本除以会员数目的上限。

4.当交易所会员数目没有达到最大数目或者会员数目发生变化时，会员缴存的资格费与注册资本的差额部分由交易所用盈余公积金补齐。

5.当会员数目变化较大，导致会员缴存的`资格费与注册资本的差额达到一定幅度时，交易所可以到工商部门申请变更注册资本。

三、关于会员转让、退出会员资格

1.会员资格可以按期货交易所规定程序转让，但转让方必须提前向期货交易所提交有关报告，受让方应向期货交易所提出入会申请并提交相关文件、资料，经期货交易所理事会审查批准后方可履行转让手续。

2.会员可以按期货交易所规定程序退会，但退会的会员必须提前向期货交易所提交有关报告，经期货交易所理事会审查批准后方可履行退会手续。

四、关于会员大会、理事会、总经理、专门委员会的权限和职能分工

1.会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成，会员大会由理事会召集。会员大会行使下列职权：

(1)制定和修改交易所章程和交易规则;

(2)选举和罢免会员理事;

(3)审议和批准理事会、总经理的工作报告;

(4)审议和批准期货交易所的财务预算、决算方案;

(5)审议期货交易所的财务报告和风险准备金使用情况;

(6)决定增加或减少期货交易所注册资本;

(7)决定期货交易所的变更、终止和清算等事项;

(8)决定期货交易所其他重大事项。

2.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。理事会行使下列职权：

(1)召集会员大会，并向会员大会报告工作;

(2)监督会员大会决议的实施和交易所的运行;

(3)审议期货交易所章程、交易规则的修改方案，提交会员大会通过;

(4)审议总经理提出的财务预、决算方案，提交会员大会通过;

(5)审议期货交易所变更、终止和清算的方案，提交会员大会通过;

(6)制定交易规则的实施细则;

(7)决定会员的接纳和退出;

(8)决定对严重违规会员的处罚;

(9)决定风险准备金的使用;

3.大额交易和可疑交易报告流程图 篇三

大额交易报告流程图根据要求筛选数据交易数据仓库大额交易记录…大额交易记录二大额交易记录一大额交易报告...大额交易报告二大额交易报告一不合要求返回上报反洗钱信息监测中心数据验证验证符合要求公司反洗钱人员数据不符合要求，转营业部反洗钱指定人员进行修改、补充、完善不合要求返回验证符合要求对相关数据修改后营业部反洗钱指定人员在检查数据不符时发现可疑交易线索，在进行大额交易报告的同时转入可疑交易报告处理流程数据验证可疑交易报告流程

可疑交易报告流程图软件进行可疑交易特征筛选可疑特征记录…反洗钱信息传递可疑特征记录二可疑特征记录一营业部...反洗钱信息传递反洗钱信息系统将可疑特征记录发送到营业部指定反洗钱人员营业部二公司交易数据仓库客户身份识别、资金股票变动等发现可疑特征营业部柜台人员、出纳、客户服务人员等书面可疑交易报告报告给营业部指定反洗钱人员营业部反洗钱指定人员客户身份等尽职调查资金来源去向尽职调查结合尽职调查资料和可疑交易记录进行综合分析，情况复杂的由反洗工作小组集体讨论重要可疑情况，应立即向营业部经理汇报尽职调查客户开发人员、柜台人员客户服务主管相互沟通财务主管尽职调查出纳反馈给反洗钱指定人员尽职调查资料报告营业部经理分析记录（包括可疑和不可疑的书面原因分析）形成书面分析记录可疑交易初步分析认定营业部经理审核…...可疑分析资料尽职调查资料……可疑交易报告二归档保存相关资料营业部反洗钱指定人员进行系统录入资料不齐分析有误等要求重新录入反洗钱信息上报反洗钱信息监测中心要求重报、补报可疑交易报告一审核相关资料公司稽核合规部反洗钱人员可疑交易复核判断交公司相关部门、反洗钱工作办公室及公司领导审批公司相关部门、反洗钱工作办公室、及公司领导 审批通过后报反洗钱信息监测中心