廉洁风险防控检查汇报材料

廉洁风险防控检查汇报材料（共10篇）

1.廉洁风险防控检查汇报材料 篇一

着力提升风险防控能力，坚定不移

推进安全发展

---集团公司2015年春季安全大检查汇报材料

各位领导，大家新年好！

金马奋蹄辞旧岁，三羊开泰迎新春。首先感谢集团公司春季安全大检查组一行莅临物资公司宁东仓储配送中心检查指导工作。我代表中心就安全生产工作的部署和实施情况向各位领导作简要汇报，有不妥之处敬请批评指正。

2015年是国家全面深化改革的关键之年，是全面推进依法治国的开局之年，也是全面完成“十二五”规划的收官之年。从煤炭和石油化工市场来看，也是形势最为严峻的一年。2015年，也是集团公司积极主动适应新常态，全力以赴抓管理保运行的重要一年。宁东仓储配送中心作为集团公司专业化物资供应部门，承担着集团生产、建设所需物资供应保障任务，我们工作的重心是为矿井生产建设提供强有力的物资供应保障，所以，我们要充分认识当前形势，适应经济新常态，直面挑战，抓住机遇，从零开始，向零进军，切实提升安全管控水平。要认真贯彻集团安全工作会议和物资公司工作会议部署，全面落实集团公司安全1号文件目标任务，持续推进风险预控体系落地，强基固本，从严务实，深化长效机制建设，提升安全管控水平，杜绝零伤害，为保证集团公司生产、建设更好水平发展提供满意服务。

一、贯彻落实上级文件要求及会议精神情况 利用各种会议及时向员工传达集团公司文件精神，尤其组织学习关于印发王俭董事长严永胜总经理在2015年工作会议暨一届六次职代会上讲话的通知、以及集团公司安全生产1号文件、物资公司贺总工作报告精神，让大家清楚集团公司安全生产面临的形势，教育员工珍惜岗位，立足岗位，树立与企业同呼吸、共命运的发展意识。并结合中心工作实际，明确了中心安全工作的抓手和重点。

二、隐患排查治理情况

一是深化风险源管控机制。对中心风险源从“人、机、环、管”四个环节进行认真查找反复梳理，共计查出103条风险源，根据所查找到的风险源又进行逐条分析认真评估，确定风险等级并制定相应的管控措施，把查找到的风险源汇编成册，发到每一名员工手中并制定风源辨识卡，让每名操作员工挂牌上岗，让员工时刻牢记风险就在身边，时刻警钟长鸣。二是重点对作业现场“员工不安全行为”、和门卫的检查，杜绝“三违”现象的发生，门卫重点对进出车辆的登记和车辆检查情况进行检查。三是制定“五定表”限期整改，每周进行安全和重点区域的“四防”检查，现场发现安全隐患，能够就地整改的，各负责人现场安排人员当时整改，现场解决不了的，中心制定“五定表”限期整改。四是强化了仓储机电设备的安全管理工作。建立设备巡检制度，设备管理员对设备的运行状况进行监控，将每周一次的设备检查数据做好登记，通过对数据变化，分析设备运行状况，是否需要检修；定期开展设备管理员专项培训，逐步提高设备管理员的技术水平。

三、狠抓制度建设，完善各项标准

修订和完善了22个岗位的安全生产责任制、23项安全、生产、设备、经营管理制度的工作，建立健全了目标明确、可操作性强、全面闭环的安全生产规章制度。为了加强对自动化立体库的安全监管和规范操作，编制印发了《自动化立体库操作管理规范手册》，辨识了自动化立体库使用过程中存在的风险源，明确规定了立体库作业的实施标准、内容和提高方向，为切实保证本质安全工作真正落地提供了制度保障。

四、加强现场安全督查

作业现场是安全事故高发区，也是中心安全管理工作的落脚点。为切实做好现场安全工作，中心坚持实行领导干部带班负责制，建立了中心领导安全生产联系点制度，以点带面，把安全工作落实到实处。中心专职安全管理人员每天在现场巡查同时必须做好巡查记录。

五、安全教育培训工作

为加强员工的安全思想教育，让安全意识牢固树立于心，一是坚持利用中心“5.25”班前会，组织全体员工学习《安全生产法》《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》等一系列安全生产法律法规，二是对特殊工种：天车司机、叉车司机、装卸工等进行专门的安全操作培训；三是聘请专业消防人员对护场员工专门进行消防知识讲座并现场模拟库房火灾的扑救培训，四是利用LED电子宣传屏、版报、专栏等各种方式，及时宣传安全生产政策、法律法规、安全生产形势，开展安全警示教育。五是按照集团公司开展“周五安全活动日”工作部署，精心组织、认真备课，每周五下午3点半-5点为“安全活动日”，主要是组织传达上级有关安全生产文件精神，组织员工学习有关安全的法律法规和安全知识，通报当天检查中发现的安全隐患，和员工不安全行为。提高员工的安全意识，对班组进行安全知识培训，积极营造人人关注安全、人人学习安全知识的浓厚安全生产氛围，为中心安全生产奠定坚实思想基础。

六、强化对重点区域的防范控制

一是充分发挥库区电子监控系统和巡更系统的作用。在整个库区安装了电子监控系统和电子巡更系统，利用库区电子监控系统75个监控探头将库区内的重点要害部位，及库房内物资全部处于全天候24小时监控之下，确保整个库区及物资的安全，对随时发现的问题第一时间进行处理，及时将隐患消除在萌芽状态。利用电子巡更系统对库区内每个重点要害部位，根据其作用大小及监控力度进行科学评估，最终确定83个巡更点，护厂人员每天从晚18点到第二天早8点每隔三小时进行点检巡查。通过人、机系统的联合监控体制，使库区安全管理实现“监控无盲区、巡查无漏点”的动态监管状态。二是增加犬防力量，对场区监控摄像头没有涵盖的液压支架存放区，增加犬防，有效杜绝了物资丢失现象发生。三是强化干部值班制度。中心正常工作日下班后和周末休息日，都安排有中层干部值班，周六、周天由中心主任和书记总值班，以此确保生产单位急需物资的联系顺畅和平衡协调配送物资，并对库区的安全管理进行监督检查。四是强化对外委队伍的安全管理。多年来宁东中心物资装卸配送由外委装卸队完成，但是我们一直严格按照规定，从严管理，强化教育监管，认真签订合同，狠抓队伍建设，使得装卸队伍的处于完全监管之下，保证了宁东辖区物资装卸配送工作的正常进行。下一步工作打算：

1、上半年对库区内的所有吊装设施、配送车辆、叉车铲车、进行全面检查维护保养。

2.3月份重新组织对仓库隐患、危险源再辨识，修改完善隐患排查制度。

当然，由于我们是地面三级单位，对安全工作的重视程度无法和矿井相提并论，可能在某些方面还存在不少问题，恳请各位检查组领导提出宝贵意见，我们会在今后工作中加以改进、提高。

2.廉洁风险防控工作学习材料之二 篇二

上级文件中列举的廉洁风险点

在中共中央颁布的《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》（以下简称《廉政准则》），和《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》（以下简称《若干规定》），以及中国石化集团公司颁发的《关于严格禁止领导干部利用中国石化资源和平台谋取私利的十条规定》（以下简称《十条规定》）,《中国石化集团公司业务监督办法》（以下简称《监督办法》）等文件中都列举了严格禁止党员领导干部及员工在工作、生活等活动中出现的一系列不廉洁行为，这些不廉洁行为也是我们在工作和生活中存在或潜在的廉洁风险点。

为了帮助各单位、各部门深入开展廉洁风险防控工作，认真查找廉洁风险点，使大家把管理工作中出现的业务风险与廉洁风险区别开来，公司廉洁风险防控工作办公室编辑了《上级文件中列举的廉洁风险点》学习材料，印发给大家。望各单位、各部门认真组织学习，并对照检查。

一、《廉政准则》中指出的廉洁风险点

（一）利用职权和职务上的影响谋取不正当利益的行为

1、索取、接受或者以借为名占用管理和服务对象以及其他与行使职权有关系的单位或者个人的财物；

2、接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排；

3、在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证；

4、以交易、委托理财等形式谋取不正当利益；

5、利用知悉或者掌握的内幕信息谋取利益。

（二）私自从事营利性活动的行为

1、个人或者借他人名义经商、办企业；

2、违反规定拥有非上市公司(企业)的股份或者证券；

3、违反规定买卖股票或者进行其他证券投资；

4、违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿中介活动。

（三）违反公共财物管理和使用的规定，假公济私、化公为私的行为

1、用公款报销或者支付应由个人负担的费用；

2、违反规定借用公款、公物或者将公款、公物借给他人；

3、私存私放公款；

4、用公款旅游或者变相用公款旅游；

5、用公款参与高消费娱乐、健身活动和获取各种形式的俱乐部会员资格；

6、违反规定用公款购买商业保险，缴纳住房公积金，滥发津贴、补贴、奖金等；

7、非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物。

（四）违反规定选拔任用干部的行为

1、采取不正当手段为本人或者他人谋取职位；

2、不按照规定程序推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部；

3、私自泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、讨论决定干部等有关情况；

4、在干部考察工作中隐瞒或者歪曲事实真相；

5、在民主推荐、民主测评、组织考察和选举中搞拉票等非组织活动；

6、利用职务便利私自干预下级或者原任职地区、单位干部选拔任用工作；

7、在工作调动、机构变动时，突击提拔、调整干部；

8、在干部选拔任用工作中封官许愿，任人唯亲，营私舞弊。

（五）利用职权和职务上的影响为亲属及身边工作人员谋取利益的行为

1、要求或者指使提拔配偶、子女及其配偶、其他亲属以及身边工作人员；

2、用公款支付配偶、子女及其配偶以及其他亲属学习、培训、旅游等费用；

3、为配偶、子女及其配偶以及其他亲属出国(境)定居、留学、探亲等向个人或者机构索取资助；

4、妨碍涉及配偶、子女及其配偶、其他亲属以及身边工作人员案件的调查处理；

5、利用职务之便，为他人谋取利益，其父母、配偶、子女及其配偶以及其他特定关系人收受对方财物；

6、默许、纵容、授意配偶、子女及其配偶、其他亲属以及身边工作人员以本人名义谋取私利；

7、为配偶、子女及其配偶以及其他亲属经商、办企业提供便利条件；

8、党员领导干部之间利用职权相互为对方配偶、子女及其配偶以及其他亲属经商、办企业提供便利条件；

9、允许、纵容配偶、子女及其配偶，在本人管辖的地区和业务范围内个人从事可能与公共利益发生冲突的经商、办企业、社会中介服务等活动；

10、允许、纵容配偶、子女及其配偶在异地工商注册登记后，到本人管辖的地区和业务范围内从事可能与公共利益发生冲突的经商、办企业活动。

（六）讲排场、比阔气、挥霍公款、铺张浪费的行为

1、在公务活动中提供或者接受超过规定标准的接待，或者超过规定标准报销招待费、差旅费等相关费用；

2、违反规定决定或者批准兴建、装修办公楼、培训中心等楼堂馆所，超标准配备、使用办公用房和办公用品；

3、擅自用公款包租、占用客房供个人使用；

4、违反规定配备、购买、更换、装饰或者使用小汽车；

5、违反规定决定或者批准用公款或者通过摊派方式举办各类庆典活动。

（七）违反规定干预和插手市场经济活动，谋取私利的行为

1、干预和插手建设工程项目承发包、物资采购、中介机构服务等市场经济活动；

2、干预和插手国有企业重组改制、兼并、破产、产权交易、清产核资、资产评估、资产转让、重大项目投资以及其他重大经营活动等事项；

3、干预和插手批办各类行政许可和资金借贷等事项；

4、干预和插手经济纠纷。

（八）脱离实际，弄虚作假，损害群众利益和党群干群关系的行为

1、搞劳民伤财的“形象工程”和沽名钓誉的“政绩工程”；

2、虚报工作业绩；

3、大办婚丧喜庆事宜，造成不良影响，或者借机敛财；

4、以不正当手段获取荣誉、职称、学历学位等利益；

5、从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德的活动。

二、《若干规定》中指出的廉洁风险点

（一）滥用职权、损害国有资产权益的行为

1、违反决策原则和程序决定企业生产经营的重大决策、重要人事任免、重大项目安排及大额度资金运作事项；

2、违反规定办理企业改制、兼并、重组、破产、资产评估、产权交易等事项；

3、违反规定投资、融资、担保、拆借资金、委托理财、为他人代开信用证、购销商品和服务、招标投标等；

4、未经批准或者经批准后未办理保全国有资产的法律手续，以个人或者其他名义用企业资产在国（境）外注册公司、投资入股、购买金融产品、购置不动产或者进行其他经营活动；

5、授意、指使、强令财会人员进行违反国家财经纪律、企业财务制度的活动；

6、未经履行国有资产出资人职责的机构和人事主管部门批准，决定本级领导人员的薪酬和住房补贴等福利待遇；

7、未经企业领导班子集体研究，决定捐赠、赞助事项，或者虽经企业领导班子集体研究但未经履行国有资产出资人职责的机构批准，决定大额捐赠、赞助事项。

（二）利用职权谋取私利以及损害本企业利益的行为

1、个人从事营利性经营活动和有偿中介活动，或者在本企业的同类经营企业、关联企业和与本企业有业务关系的企业投资入股；

2、在职或者离职后接受、索取本企业的关联企业、与本企业有业务关系的企业，以及管理和服务对象提供的物质性利益；

3、以明显低于市场的价格向请托人购买或者以明显高于市场的价格向请托人出售房屋、汽车等物品，以及以其他交易形式非法收受请托人财物；

4、委托他人投资证券、期货或者以其他委托理财名义，未实际出资而获取收益，或者虽然实际出资，但获取收益明显高于出资应得收益；

5、利用企业上市或者上市公司并购、重组、定向增发等过程中的内幕消息、商业秘密以及企业的知识产权、业务渠道等无形资产或者资源，为本人或者配偶、子女及其他特定关系人谋取利益；

6、未经批准兼任本企业所出资企业或者其他企业、事业单位、社会团体、中介机构的领导职务，或者经批准兼职的，擅自领取薪酬及其他收入；

7、将企业经济往来中的折扣费、中介费、佣金、礼金，以及因企业行为受到有关部门和单位奖励的财物等据为己有或者私分。

（三）侵害公共利益、企业利益行为

1、本人的配偶、子女及其他特定关系人，在本企业的关联企业、与本企业有业务关系的企业投资入股；

2、将国有资产委托、租赁、承包给配偶、子女及其他特定

关系人经营；

3、利用职权为配偶、子女及其他特定关系人从事营利性经营活动提供便利条件；

4、利用职权相互为对方及其配偶、子女和其他特定关系人从事营利性经营活动提供便利条件；

5、本人的配偶、子女及其他特定关系人投资或者经营的企业与本企业或者有出资关系的企业发生可能侵害公共利益、企业利益的经济业务往来；

6、按照规定应当实行任职回避和公务回避而没有回避。

（四）奢侈浪费，违反规定进行职务消费行为

1、超出报履行国有资产出资人职责的机构备案的预算进行职务消费；

2、将履行工作职责以外的费用列入职务消费；

3、在特定关系人经营的场所进行职务消费；

4、不按照规定公开职务消费情况；

5、用公款旅游或者变相旅游；

6、在企业发生非政策性亏损或者拖欠职工工资期间，购买或者更换小汽车、公务包机、装修办公室、添置高档办公设备等；

7、使用信用卡、签单等形式进行职务消费，不提供原始凭证和相应的情况说明。

（五）不注重自身修养，违反社会公德行为

1、弄虚作假，骗取荣誉、职务、职称、待遇或者其他利益；

2、大办婚丧喜庆事宜，造成不良影响，或者借机敛财；

3、默许、纵容配偶、子女和身边工作人员利用本人的职权和地位从事可能造成不良影响的活动；

4、用公款支付与公务无关的娱乐活动费用；

5、在有正常办公和居住场所的情况下用公款长期包租宾馆；

6、漠视职工正当要求，侵害职工合法权益；

7、从事有悖社会公德的活动。

三、中国石化《十条规定》中指出的廉洁风险点

1、本人或配偶、子女及其他特定关系人，设立或参股与中国石化相关的油品、炼油化工产品、油气田工程承包、技术服务、物流运输等经营实体或中介服务机构；

2、本人或配偶、子女及其他特定关系人，建设、租赁、参股、买卖、承包或委托经营加油（气）站、油库（仓储）等；

3、本人或配偶、子女及其他特定关系人，代替客户提取、保管提油（货）卡（单）及任何有价券证（票），代替供应商保

管货款及任何有价券证（票）；

4、本人或配偶、子女及其他特定关系人，用其权力或影响力，直接或通过供应商、请托人向中国石化推销（代理）原燃料、设备、工具等；

5、本人或配偶、子女及其他特定关系人，授意、推荐或指定请托人为工程承包商、分包队伍或设计、施工、监理、检测单位等，指定工程工艺技术专利商，指定用于工程的设备材料、构配件或指定生产厂、供应商；

6、领导干部违反财经纪律和内控规定，授意、指使、强令对外出租、出借单位银行账户，利用单位账户套取资金，违规使用财务专用章、合同专用章、发票专用章等印鉴，非法融资和集资，违规提供担保、拆借资金，违规向供应商预付款项，违规提高客户信用额度，指定相关中介机构、购买或推销保险等。

7、领导干部违反对外投资有关规定，违反决策程序向有利益关系的单位或个人进行投资；与外部投资人串通损害企业利益。

8、领导干部泄露招投标标底、产品调价、核心技术、股权交易、资产收购（租赁、处置）等内部信息和商业秘密。

9、本人或配偶、子女及其他特定关系人，利用其权力或影响力，投资或者经营与本企业形成同业竞争且损害中国石化利益的业务。

10、领导干部兼做第二职业，在中国石化之外的同类型企业、关联企业及与本企业有业务往来关系的生产经营、物资（商品）供应、建设施工、信息技术、科研开发、技术服务等单位或中介服务机构兼任职务。

四、集团公司《监督办法》中指出的廉洁风险点

（一）一般物资采购供应业务中的风险点

1、违反中国石化物资供应系统治理商业贿赂六条禁令的。

2、在物资采购过程中泄露商业秘密,给企业造成经济损失的。

3、物资需求计划编报不准、审核不严,造成物资大量积压的。

4、在供应商准入、选择等方面弄虚作假,严重违规的。

5、疏于采购过程控制,造成质量安全事故或重大经济损失的。

6、违规办理货款支付手续造成重大经济损失的。

7、继续与列入“黑名单”的供应商发生业务往来的。

8、违反规定,擅自超越权限签订合同或擅自改变合同内容的;

未进行资信调查,盲目与对方签订合同以及因疏忽导致合同存在重大缺陷,造成重大经济损失的。

9、在合同签订和履行中,与对方或第三人恶意串通,损害本单位利益的。

（二）工程建设项目业务中的风险点

1、工程建设过程中,因违规违纪出现重大质量事故,造成重大经济损失或严重后果的。

2、设计过程中有指定或变相指定供应商行为的。

3、必须招标的项目不招标或以其他方式规避招标的。

4、招标投标中泄露标底,串通投标或排斥潜在投标人的。

5、设计变更、现场签证弄虚作假造成重大经济损失的。

6、违规分包造成严重后果的。

7、有截留、转移、挪用、拆借项目资金或侵占、贪污工程款等违纪违法行为的。

8、违反规定,擅自超越权限签订合同或擅自改变合同内容的;未进行资信调查,盲目与对方签订合同以及因疏忽导致合同存在重大缺陷,造成重大经济损失的。

9、在合同签订和履行中,与对方或第三人恶意串通,损害本单位利益的。

（三）资本支出业务中的风险点

1、采取“化大为小、化整为零”的方式,变相自行审批投资项目的。

2、违规超计划或安排计划外项目的。

3、弄虚作假、违反决策程序审批项目的。

4、利用职务之便或影响力,指定或变相指定供应商、施工单位谋取私利的。

5、违反规定,擅自超越权限签订合同或擅自改变合同内容的;未进行资信调查,盲目与对方签订合同以及因疏忽导致合同存在重大缺陷,造成重大经济损失的。

6、在合同签订和履行中,与对方或第三人恶意串通,损害本单位利益的。

（四）财务业务中的风险点

1、擅自对外融资或向未经核准的金融机构融资的。

2、擅自突破授信额度的。

3、擅自对外担保或拆借资金的。

4、擅自对外投资的。

5、隐瞒、截留、转移、挪用企业资金的。

6、违规交易和处置资产/产权造成重大经济损失的。

7、违反规定，擅自超越权限签订合同或擅自改变合同内容的；未进行资信调查，盲目与对方签订合同以及因疏忽导致合同存在重大缺陷，造成重大经济损失的。

3.公司廉政风险防控工作汇报材料 篇三

开展廉政风险防控工作汇报材料

2009年以来，我公司党支部按照区纪委的要求和部署，以**工作为切入点开展了廉政风险防范管理工作（现改称廉政风险防控），经过三年多的有益探索和实践，建立了层层管理，重点防范，责任到人，自觉自律的廉政风险防控机制，取得了一定成效。今年以来，我公司党支部按照中央纪委和市纪委关于深化廉政风险防控工作的要求，重点结合区纪委《关于进一步深化岗位廉政教育的实施方案》和《关于组织开展“情系民生，廉政勤政、争创廉洁岗位”岗位廉政教育的通知》文件精神，进一步将廉政风险防控贯穿于经济工作和重点项目的全过程，试图摸索出新思路、新举措，努力达到廉政风险防控责任化、规范化、多样化的效果。

一、完善三项机制，努力做到廉政风险防控责任化

经过多年的探索实践我们发现，廉政风险防控中的风险等级不是一个固定不变的常数，而是随着经济工作的运行不断变化的。因此，我公司党支部十分重视廉政风险防控工作与经济工作的紧密结合，纳入到党组织工作重要日程，与业务工作同等重视，一同部署。

一是完善廉政风险防控三级负责机制。按照《党风廉政责任制实施办法》的有关规定，对廉政风险防控责任进行分 解：公司党政主要领导是廉政风险防控第一责任人，对全公司廉政风险防控工作负总责；班子成员是廉政风险防控的直接责任人，对公司和下属部门廉政风险防控工作负直接领导责任；中层领导干部对本部门廉政风险防控工作负具体领导责任。形成了一把手负总责，班子成员、部门领导各负其责的廉政风险防控责任机制。

二是完善廉政风险防控承诺机制。今年年初举行了廉政风险防控承诺仪式，重点风险岗位人员（包括正式职工和临时外聘拆迁组长）就廉政风险防控有关规定做出承诺；部门负责人重点就落实“一岗双责”的廉政风险防控责任做出承诺；分管领导就分管岗位的廉政教育工作做出承诺；党政“一把手”就落实廉政自律各项规定向区分管领导做出承诺。通过举行承诺仪式，进一步提高了公司风险岗位人员的廉政建设责任意识。

三是完善廉政风险防控督察考核机制。按照廉政教育三级负责机制，我公司对廉政风险防控内容进行逐级任务分解，责任到人，并列入道督查内容中。公司办公室作为纪检监察部门负责组织、协调、督促各级责任人对廉政教育内容的实施和落实，定期或不定期地由公司领导专门听取汇报。公司党支部将把全体党员干部廉洁自律的考核与党员评议、创先争优评比、优秀共产党员表彰、先进工作者评选等工作挂钩，实行“一票否决制”，直接计入党员、干部廉政考评档 案，对优秀者予以表彰，对不合格者进行重点帮扶、诫勉谈话、待岗培训直至调离工作岗位。

二、建立三项制度，做到廉政风险防控规范化 公司党支部把廉政风险防控工作以制度的形式予以规范，使廉政风险防控成为日常管理工作的重要组成部分，并确保其扎实有效开展。

一是建立廉政“专题党课”制度。规定每季度第一个工作日做为公司的“廉政党课日”，根据实际需要，由公司领导或其他专家、领导对公司全体党员、干部以及外聘拆迁组长等人员认真开展岗位职责和风险教育、警示教育、法规教育等，重点强化党员、干部“情系民生，勤政廉政”的思想道德理念。

二是建立廉政“预防针”制度。公司党支部定期在自办学习刊物《心灵鸡汤》上刊登“廉文荐读”、“案例分析”、“清风画廊”等专栏，以违法违纪案件作为反面教材对党员、干部进行警示教育，打好“预防针”，同时加大“52个不准”、“廉政公约”等廉政纪律规定的执行力度，促使党员、干部反省和修正自身在工作中出现的瑕疵和纰漏，不断强化纪律观念，使法规纪律成为一道不可逾越的廉政“防火墙”。

三是建立廉政“体检”制度。公司党支部每半年组织一次廉政工作专题会议，对照廉政纪律规定和廉政承诺书的内容，就廉政工作中出现的苗头性问题进行剖析总结，查找问题，制定改进措施，并对市、区树立的廉政典型事迹进行大 力宣传，营造廉洁氛围，确保风清气正。

三、开展三项活动，做到廉政风险防控多样化 今年以来，公司党支部在廉政风险防控中始终坚持形式多样化原则，积极丰富和创新教育形式，把单纯的说教化为具体生动的各项活动，大大激发了党员、干部参与活动的热情，提高了党员干部自我教育的自觉性和实效性。

一是开展廉政文化建设活动。我公司党政领导班子组织全体党员、干部和外聘拆迁组长观看了我公司自行编制的廉政教育片—《一笔廉》，其主要内容是拆迁领域和经济适用房、商品房销售领域的案例分析。这样的案例距离我们的实际工作非常紧密，大家反响强烈，纷纷表示：这些看似平常的案例就发生在我们周围，我们必须筑牢思想道德防线，在复杂的社会中紧紧把握自己，在拆迁工作中坚决落实《廉政准则》和各项廉洁自律制度，做到警钟长鸣、常警长醒，对自己、对家庭、对公司、对社会负责。同时，公司党支部为了进一步营造风清气正的环境，有力地促进经济工作发展，精心设计了廉政镜框18幅、展牌3个、横幅2条，其主要内容涉及思想道德、干事创业、廉洁自律、争创一流等，版面清新大方，发人深省，引人深思。党员干部在工作时臵身其中，自觉不自觉地受到深刻的廉洁自律、创先争优的教育，不仅美化了公司环境，而且发挥了廉政风险防控积极重要的作用。二是开展廉政学习读书活动。在廉政风险防控活动中，公司党支部结合区委今年学习宣传重点，在全公司上下开展了“读一本好书”—做雷锋式的好党员活动，要求每名党员、干部，利用学习时间认真研读这本书，做好读书笔记和撰写心得体会，并组织优秀学习心得体会评选活动，选取优秀作品上墙展览。通过读书学习，进一步强化公司党员、干部廉洁从政、克己奉公的意识，认真落实廉洁自律各项规定，充分发扬艰苦创业、两袖清风道德风尚，老老实实做事，清清白白做人，加强权力运行的公开化和透明度，建设一个又一个“阳光工程”、“精品项目”。

三是开展廉政风险提醒活动。目前，我公司计划在总结以往经验，深化开展短信提醒、岗位提醒、职责提醒、家庭提醒的廉政风险“四提醒”活动。短信提醒，即每逢重大节假日或其他机会向党员、干部特别是党员领导干部发送廉政格言、警句、禁令等内容的手机短信；岗位提醒，即将每位党员、干部岗位职责上桌，就工作中存在的廉政风险提出防范性措施；职责提醒，即将党员、干部在党风廉政建设中应当注意的事项，做成廉政“小贴士”发送给党员、干部；家庭提醒，即通过座谈、电话、发送信函等形式，向党员、干部家属了解党员、干部八小时以外的情况，通报党员、干部在社会交往活动中应遵守的严规禁令和注意的问题，争取家属对廉政工作的支持，并在八小时以外给予廉政提醒。通过这样 细致入微的工作，努力做到廉政警钟常鸣，增强了时刻遵守廉政规定的意识，使廉政警示教育起到了润物细无声的作用。

**区****公司党支部

4.廉洁风险防控检查汇报材料 篇四

今年以来，县教育局党委在县委、县政府和县纪委的正确领导下，按照廉政风险防控工作部署和要求，紧密结合教育工作实际，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，扎实开展廉政风险防控工作。现将有关情况作一汇报：

一、前期工作情况

（一）加强宣传，广泛发动。为切实做好廉政风险防控工作，局党委专门召开了动员会，组织学习了有关廉政风险防控文件材料，先后召开了多次工作推进会，各单位也相继通过学校班子会议、党支部会议、教职工大会等形式，层层宣传，广泛发动，提高了全体党员干部和教职工对开展廉政风险防控工作的认识，为深入开展廉政风险防控工作奠定了坚实的基础。

（二）健全机构，强化责任。为确保廉政风险防控工作健康、有序开展，局党委成立了由局长为组长廉政风险防控工作领导小组，各级各类学校也成立了相应机构，形成了职责明确、分工清晰、上下联动的工作领导体系，为该项工作的顺利开展提供强有力的组织保障。

（三）精心部署，狠抓落实。结合教育系统工作实际，局党委制定并印发了《教育局廉政风险防控工作实施方

案》（乐教党发[2012]9号），明确了廉政风险防控管理工作的指导思想、工作目标、工作内容、主要程序和方法步骤等，确定了以岗位为点、以程序为线、以制度为面环环相扣的工作流程，以《制度汇编》形式，规范和完善了组织人事制度、财务制度、“三重一大”制度、单位采购和招投标等制度体系，积极推进党务、政务、财务公开，提高了工作透明度，保障了廉政风险防控工作落到实处。

（四）系统梳理，重点排查。查准找廉政风险点是风险防范的关键环节。我们动员全县教职工把视野触角深入延伸到各个科室和具体岗位，通过开展个人自查、科室评查、学校交叉互查活动，做到不同科室和个人岗位风险清楚明了，确保权力运行到哪里，风险防范措施就要跟进到哪里，教育制度监督就要落实到哪里。针对各科室、各单位查找出来的风险点，制作风险流程图，划分风险等级，细化每一个环节，并明确提出廉政风险排查的目标效果，研究制定细化的防控措施，有效推进了廉政防控工作的开展。

（五）突出重点，确保实效。一是抓好廉政教育。针对重点岗位廉政风险特点，局党委加强了对教育系统党员干部的党纪条规教育和法制教育，8月31日，在新学年开学之际，县教育局召集会议，对各镇（街、区）教管办主

任、各级各类学校校长、幼儿园长进行了集中教育，将党内条规和典型案件相结合，深刻剖析案例，加强警示教育，做到警钟长鸣，使党员干部始终保持政治上的坚定性和思想上的纯洁性。同时，继续加强教师职业道德建设，每学期末，由县教育局统一组织，采取电话访问和学生评、家长评、教师间互评等形式，面向全体教师开展师德考评活动，进一步规范了教师廉洁执教行为，考评结果纳入教师考核档案，并作为评先树优的前置条件。二是抓好重点领域的防控。认真贯彻落实上级关于解决发生在群众身边的腐败问题有关部署，以教育收费管理为重点，县教育局出台了关于规范教育收费管理的意见，对教育收费标准、项目作出明文规定，并以公开栏、明白纸、公开信等方式向家长和社会公开，增加了收费工作透明度。同时，加大了违规违纪案件查处力度，实行有奖举报制度，对举报查实的案件依法依纪严肃处理相关责任人，并对举报人实行奖励。三是抓好重点部位和重点人群管理。学校财务管理部门、财会人员以及其他有机会接触钱和物的，都是管理的重点对象。为此，我们特别加强了学校内部财务监管和资产管理与使用，建立健全物品采购及费用报销等各项规章制度，做到有章可循，责任明确，确保不出任何问题。四是抓好重点环节的监管。按照有关法律法规，县教育局加大了教育审计工作力度，加强了财务收支审计、基

建维修审计、管理审计和经济责任审计，并积极围绕可能出现的问题，有针对性地开展专项审计和审计调查，及时发现和解决问题。

二、存在的问题和下步打算

通过加强以重点岗位廉政风险防控为重点的廉政风

险防控工作，在全县教育系统广大党员干部职工中形成了自律与他律相结合、组织监督与群众监督相结合的良好局面，增强了党员干部的风险意识和廉政意识，整体形成良好的廉政建设工作格局。但是与上级要求和群众的期望还有差距，与新形势、新任务还有不相适应的地方。一是个别单位领导干部对廉政风险防控工作的重要性认识不够到位，工作标准不高，要求不严，对权力运行的监督约束机制还不够健全和完善；二是各单位在查找岗位廉政风险时存在不深入、不平衡的局面，有的单位在工作推动中有滞后现象。三是廉政风险防控工作是实现从源头预防腐败的新载体，各项制度还有待进一步完善，还没有形成一套科学、合理，适合不同岗位的量化考核标准，等等。

下步工作中，我们将结合“强责任、转作风、提效能”学习教育和“基层组织建设年”活动，认真查摆各级领导班子和党员干部职工在自身思想作风、工作作风等方面存在的突出问题，以及学校管理方面存在的薄弱环节，深入

推进“三重一大”制度实施，进一步加大廉政风险防控工作，通过各种方式找准廉政风险点，对症下药，起到治本的作用；强化督查力度，采取明察暗访等多种有效措施，加强对廉政风险排查工作和反腐倡廉制度建设工作的监督检查，对虚假应付、工作流于形式的要严肃追究责任，用纪律手段来推动工作落实。

昌乐县教育局

5.廉洁风险防控总结 篇五

根据文件要求，我办认真开展了廉能风险防控机制建设工作，重点岗位的防控措施落到了实处，取得了明显成效，现将开展情况总结如下：

一、统一思想，加强领导，全力营造良好氛围

为开展好此项工作，我办以领导和各干部岗位为重点，积极营造廉能风险防控机制建设工作的良好氛围，力争做到了三个到位：

(一)思想认识到位

我办先后组织全体干部职工学习我县有关廉能建设工作的文件和规定，学习各级领导的重要讲话精神，领会精神实质，自觉把思想和行动统一到加强廉能风险防控机制建设工作上来，预防和控制党员干部及重要岗位人员工作失误，以制度保持党员干部的清正廉洁，从源头上防治腐败形象的发生。通过学习，使大家提高认识，统一思想，了解并掌握查找风险点的原则和方法，充分认识排查岗位廉能风险点的重要意义。

(二)组织领导到位

我办成立了以主任为组长，副主任为副组长，各科室负责人为成员的.廉能风险防控工作领导小组，下设办公室，具体负责我办廉能风险防控机制建设工作的日常工作。

(三)宣传教育到位

召开了廉能风险防控机制建设工作动员会，通过讲案例摆事实，使全体干部职工自觉参与到廉能风险防控机制建设中来，主动查找风险点。

二、周密部署，积极排查，准确查找岗位风险点

(一)科学制定方案

在广泛听取党员干部群众对开展廉能风险防控机制建设工作的意见和建议的基础上，精心制定我办廉能风险防控机制建设工作实施方案，明确目标要求和方法步骤，并在一定范围内征求意见，进一步修改完善。

(二)积极排查查找

结合我办工作实际，认真梳理岗位职责、采取岗位人员自已找、其它人员帮助提、所在股室集体议、群众评、领导点等方法，深入查找思想意识、制度机制、岗位职责、工作流程和外部环境等方面的廉能风险。并汇总后报领导小组审核后在一定范围内公示。

(三)分析归纳总结

通过填写《岗位工作职责表》，广泛收集岗位人员、其他同事、分管领导和服务对象提出的岗位风险点见解，认真进行分析总结，扎实有效归纳提炼，经过多方征求意见，共收集整理了多个风险点提交审核，在此基础上形成了多种管理制度，为后期风险点的防控提供重要保障。

三、制订措施，强化监控，防范岗位廉能风险

(一)制订防控措施。在确定重要岗位和主要风险点的基础上，按照办工作岗位廉能建设总体要求，通过明确岗位职能职责，进行风险的辨别和评估，提出风险的预防措施，构建本单位各项廉能防控机制，分类制订防范措施和内控制度，切实做到风险定到岗、制度建到岗、责任落到人。

(二)强化监督管理。一是建立廉能风险监督渠道。通过公开监督举报电话、设置意见箱、定期召开座谈会、经验交流会及阶段检查、自查、抽查等方式，及时收集群众意见，定期汇总分析信访举报、服务投诉的相关情况，查找不足，限期整改;二是强化监督考核机制。把廉能风险防范机制建设工作纳入行风效能建设、年度目标任务考核和党风廉能责任制一起抓，实现对廉能风险的有效防控。

6.廉洁风险防控工作小结 篇六

为贯彻《****廉洁风险防控共作实施方案》的文件精神，在****的统一部署下，****成立了风险防控领导小组，在深入领会、学习文件精神的氛围中，通过“岗位人员自己找、单位部门自己查，上级部门协助审”的方式，从思想意识、制度机制、岗位职责和外部环境等方面，认真开展岗位廉洁风险排查和防控工作。由于领导高度重视，严密组织，措施到位，排查防控工作扎实推进，目前，各阶段任务已按时完成，现将有关情况报告如下：

一、基本情况

****作为****各项工作落实、指令执行的结点单位，以岗位网络清晰、职责分工明细为主要特点，因此，在岗位廉洁风险排查与防控工作中，有着树形组织机构“上下循环”的鲜明工作特点和“杜微慎防”的重要意义。在这次岗位廉洁风险防控工作中，采油一队以班组为单位认真贯彻执行，严排密查，岗位人员在梳理和完善岗位职责的前提下，排查涉险岗位，并严格按照《廉洁风险防控操作细则》分析涉险业务环节、权限类型、廉洁风险点以及自评风险点等级评定表。

二、上下循环

在工作部署之前，****党支部牵头组织了全员学习《塔河采油二厂廉洁风险防控共作实施方案》、《西北石油局、西北油田分公司廉洁风险防控操作细则》，全队人员共同学习领会文件精神，提高认识。

在工作方法上，****首先以队领导为案例展开学习讨论，班组分工，岗位人员自查的方式分解工作，完成风险防控附件的初步编写；

其次以班组为单位岗位人员交换讨论，联络员协助二次修改；再次，综合组收集整理工作中存在的问题和意见，队领导组织开会集中讨论，再次完善，形成了以“树形组织架构”为基础的风险防控互动，自上而下、由下返上循环修改。

三、杜微慎防

排查廉政风险，建立防控机制，核心环节是控。虽然某些岗位的工作只有审核权或者在指令执行程序的末位，但仍存在廉洁风险，杜微慎防同样应引起重视。在排查涉险刚岗位、涉险业务环节以及风险点表现形式过程中，我队意识到并记录了廉政风险多发易发的重点环节，针对每一个风险点提出了风险防控措施，针对每一个涉险岗位提出了综合防控措施，并将在今后的工作中逐步完善相关制度，有针对性的制定风险防控措施，加强监督，确保各项措施落实到实处。

四、量化措施

****管理中30个岗位，涉险岗位18个，涉及风险点115个，自评中危风险点110个，低危风险点5个，所有岗位均为低危岗位。涉险较多的岗位为队领导、生产运行组、安全设备组。

廉政风险排查是对各岗位人员职责履行的督察，也使我们意识到管理中薄弱环节，****即将廉政考核进一步细化纳入绩效考核中，以量化的形式考核职工，加强监督检查，促使每位职工尽职尽责，廉洁从业。

五、成效总结

这项廉政风险防控工作的启动除了“在坚决惩治腐败的同时，更加

7.廉洁风险防控工作总结 篇七

1、高度重规党风廉政教育，将其列入党风廉政建设和反腐贤巟作重点，年初制定巟作计划，年终迚行系统总结。

2、20xx年元月，扎实开展学习沈浩同志先迚亊迹活劢，迚一步弘扬心系群众、廉政为民的精神。

3、20xx年5月，组织人员参加市xxx、市人亊局丼办的`行政执法培讦班，组织人员参加省xxx、省建设厅丼办的行政执法人员资格讣证培讦考试。

4、20xx年第事季度组织全体干部职巟参加知识测试。

5、20xx年7月，以建党89周年为契机，组织党员干部参加市建委系统“七一”党诼培讦。

6、根据市委组织部的统一安排，定期组织干部职巟参加大讲埻授诼培讦。

7、每月组织一次局党组中心组理论学习会重要讲话精神。

8、组织全体干部职巟参加市干部在线学习城教育，确保完成年度学习诼时及学分。

9、20xx年10月，学习传达十七届五中全会精神，幵讣真抓好贯彻落实。

10、20xx年第四季度，组织3人参加省xxx、省建设厅丼办的行政执法人员资格讣证培讦考试。

11、加强元旦、春节等重大节日期间期间的廉洁自律教育巟作，各科室及事级机构开展廉洁自律承诺，自视理解社会和群众监督。

12、把党风廉政教育巟作纳入觃划巟作目标仸务管理，将其作为重要资料列入局各科室、事级机构年度考核范围。

8.开展廉洁风险防控工作总结 篇八

（2016年9月）

xx公司按照中建xx党字〔2016〕12号《关于中建xx投资发展有限公司廉洁风险防控工作实施方案》，部署和开展廉洁风险防控工作。具体开展工作情况汇报如下：

一、关键岗位和重点岗位识别权力

识别权力覆盖公司关键岗位和重点岗位。根据公司每个人员不同时期岗位职责，进行动态跟踪，及时更新，做到正确识别权力，落实了岗位职责。完成《岗位关键权力识别表》（9份）

二、关键岗位廉洁承诺书

根据已识别权力的相应关键岗位和重点岗位，签订了《关键岗位廉洁从业承诺书》（9份）。

三、定期自检

按照《关于中建xx投资发展有限公司廉洁风险防控工作实施方案》，项目完成了每年1次定期自检。个人岗位自检记录：《关键岗位廉洁从业执行情况自查表》（9份）。

四、阶段检查

7月公司按照《中建xx投资发展有限公司关键岗位廉洁从业守则》7项权力规定，对关键岗位廉洁从业执行情况进行监督检查，进一步落实了党风廉政建设和反复倡廉工作。阶段检查记录：《关键岗位廉洁监督检查表》（9份）

五、认真学习条例规定严格执行制度

公司党支部加强公司领导干部和员工廉洁从业学习教育工作，学习了《中国共产党廉洁自律准则》和《中国共产党纪律处分条例》，学习习主席“三严三实”，践行“三严三实”，努力完成公司和上级制定的各项工作目标任务。

公司全体员工依据《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》，《国有企业负责人职务消费行为监督管理暂行办法》和《关于实行党风廉政建设责任职的规定》及相关法律、法规，严格履行岗位责任，执行总部各项管理规定，切实纠正不良消费陋习，使公司各项经费得到较好地控制。

开展廉洁风险防控工作，公司认真落实了《中建xx发展有限公司关键岗位廉洁从业准守》，主要表现：

1、正确使用审核权

严格按照xx公司管理制度，落实“三重一大”范围的审核权，履行集体决策流程，做到参会有记录、表决、签字。没有发生违纪和腐败等行为。

2、正确使用人事权

严格按照xx公司人事制度，落实公司部门及其相关岗位人员考核、聘用。

没有发生违纪和腐败等行为。

3、正确使用采购权

严格按照xx公司采购制度行使采购管理工作。没有发生违纪和腐败等行为。

4、正确使用放行权

严格按照xx公司固定资产及低值易耗品管理制度规定，及时入账、核算。

没有发生违纪和腐败等行为。

5、正确使用计量权

严格按照xx公司要求，及时对工作量、采购物品落实计量和审核工作。

没有发生违纪和腐败等行为。

6、正确使用资金权

严格按照xx公司财务资金和费用管制度，全面落实财务收入与支出管理，使各项费用得到有效控制和审核。没有发生违纪和腐败等行为。

7、正确使用关键信息权

9.国有企业廉洁风险防控工作知识 篇九

一、廉洁风险防控相关知识

（一）廉洁风险本质

1、何谓风险？风险的本义是“可能发生的危险”。

2、何谓廉洁风险？廉洁风险是企业职工在履行权力和日常生活中发生腐败的可能性。主要是指因教育、制度、监管不到位和个人不能廉洁自律、个人管束不严而可能产生不廉洁行为的风险。

3、何谓廉洁风险点？廉洁风险点是指权力运行流程中可能出现因教育、制度、监督不到位和职工不能廉洁自律有可能产生廉洁风险的具体环节或岗位，这种风险点存在不以人的意志为转移，但它是可能进行防范和控制的。

4、何谓廉洁风险防控？针对廉洁风险制定的防范措施应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低各种违规违纪等腐败行为发生的可能性。

（二）廉洁风险特性。

客观性、广泛性、复杂性、隐蔽性、变动性、可控性。

（三）廉洁风险类型及表现。

1、思想道德风险。

基本认识：主要是指企业员工因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成自己行为规范或职业操守发生偏移，经营管理行为失控，或授意他人违反职业操守、岗位职责，导致经营管理行为结果不公正不公平，使行为对象的利益受 损或不当得益，构成以权谋私、损害企业利益、国有资产流失等严重后果的廉洁风险。

表现为：放松自我，信念动摇；心存侥幸，自以为是；漠视法纪，胆大妄为；挥霍浪费，放纵私欲。

2、制度机制风险。

基本认识：由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，在企业经营管理过程中个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控、职责行为失范，构成滥用职权、以权谋私，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。

表现为：有章不循，执行不力；管理制度不健全；监督监管机制不完善。

3、岗位职责风险。

基本认识：由于职责的特殊性及存在思想道德、外部环境、业务流程和制度机制等方面的实际问题，可能造成在岗位人员不正确或不认真履行自身职责或不作为，构成工作失职、以权谋私，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。国有企业敏感岗位作为掌管权力和资源的关键岗位，其廉洁风险更多更大。

表现为: “一岗双责”履行不到位；制度机制职责约束不当，造成权限灵活使用；用人不当；以权谋利；滥用职权，徇私舞弊；利用职务之便挪用、侵占企业财物。

4、业务流程风险。

基本认识：指企业的业务流程的复杂性或流程设计不完善、缺乏相互制约，以及不严格执行业务流程等情况，可能造成的在 2 岗人员不履行或不正确履行职责而导致的廉洁风险。

表现为：业务流程的复杂性和动态性。业务流程设计不规范、不严密，执行不力。

5、外部环境风险。

基本认识：为了达到有利于自身利益的目的，来自于环境和友情、亲情等方面的不利影响，或本企业之外的一些人员可能为了达到自身利益的目的，可能对领导人员或重要岗位人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致当事人行为失范，构成失职渎职、权钱交易，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。

表现为：社会大环境影响；亲情、友情的影响。

二、明确查险思路

廉洁风险查找前一定做相关排查方案，明确排查的原则、排查对象、排查方法、排查重点、排查准备。

1、全员参与。查找廉洁风险是对职工最好的廉洁从业教育，通过查找风险可以提升自我约束、自我管控、自我规范的能力，这是排查廉洁风险的目的。

2、分层查找。以权力运行为主线，重点分层查找好个人岗位、部门职权、单位职责三个层次的五大类廉洁风险。

3、突出重点。兼顾一般，突出重点。查找“四重”风险，即查找重点部门、重点工程、重要领域和重要环节上权力运行的廉洁风险，特别是拥有“三重一大”决策及人、财、物、产、供、销等管理岗位，着力解决本系统、本单位涉及职工群众切身利益的重点、难点、热点和重大改革等问题。目的就是要达到以重点带全面、以关键促整体、以典型带一般，推动企业廉洁风险防控工 3 作深入发展。

4、查险准备。做到“三有”：①有明确的工作表格，包括：设计好相应的风险查找表、风险类型统计表等；②有明确排查依据，包括：各类岗位工作职责、各类职务说明书、各部门的工作职能、相关业务办理工作流程、相关岗位工作规范等基础资料，便于风险排查和统计归类；③要有明确的公示途径和载体，包括：公示各阶段性成果的场所、阵地、载体、文件等。

三、全面清权汇权

1、清权原则。按照“谁行使、谁清理”的原则。

2、清权目标。清理方法：从上到下的纵向清理和从部门（单位）到岗位的横向清理。清理要求：做到“四个准确”，即每项权力名称准确、每项权利涉及领域准确、用权依据准确、监督制约准确。

3、编制目录。对经过清理审定的各项权力目录，进行权力名目集中汇总，形成部门（单位）和个人的清权汇权目录，为查找风险做好基础。

编制权力目录的四项要求：①内容合规；②形式简明；③操作方便；④廉洁可控。

四、职权评估梳理

1、梳理评估。

评估梳理岗位职责，明确权力行使规范； 评估梳理业务流程，明确重点业务规范。

要求：做到“三个更加”，即权力更加清晰，流程更加优化，管理更加规范。

2、归类明权。

通过梳理，将各类权责分别归结为决策权类、执行权类和监督权类等三大类，并对各类权力进行细分后，明确相应权力的运行流程

3、绘制流程。

包括：绘制出各项权力运行流程图，便于标注查找出的风险点等。

五、分级排查风险

1、明确排查层面。领导干部岗位、中层管理岗位、一般管理岗位、操作技能岗位。

2、查找五类风险。即思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境等五类廉洁风险。

3、五种查找方法。主要采取自己找、同事提、群众帮、领导点、组织审“五类查找法”。

突出“六查找”，即查找发生过违规违纪问题的岗位，查找容易发生腐败行为的领域，查找权力运行流程的具体环节，查找权力行使主体思想认识，查找制度机制漏洞，查找权力监管环节。

4、各自具体要求。

——自己找。对照自己工作岗位职责和应有的权力行使流程，对照五类风险及表现形式进行自我查找，并填写《廉洁风险查找情况登记表》。自己查找风险点。

查找要求：做到“四个尽量”、“四个不要”，即尽量找实，不要过于空泛；尽量找准，不要无的放矢；尽量找全，不要怕报丑；尽量找透，不要碍于防范。

——同事提。要求个人将自己查找的风险点情况，通过主动交流、个别交谈、民主议定等形式，主动征求同事、工友之间的意见。

查找要求：力求做到“四否”。即是否有漏查；是否有漏写；是否有漏找；是否有漏报的情况。

——群众帮。对于党员干部的风险查找情况，要通过“三会一谈”形式，即职工大会、党员大会、民主评议和个别交谈等形式，向本单位的职工群众公开征求风险意见，接受群众帮助和提醒，深入查找。

查找要求：防止“四不”问题。即风险查找不全；风险查找不实；风险查找不深；内附查找不准，自觉当好风险查找表率。

——领导点。查找时，要求单位廉洁风险防控小组成员或单位主管领导，要参加基层单位风险查找活动，并做好点评指导。

查找要求：做到“四个有没有”。即风险点有没有没想到的；风险点有没有遗漏的；风险点有没有找得不全的；风险点有没有归类不准的。

——组织审。查找出的廉洁风险点是要公布于众，让大家知晓的。所以，一定要经组织审核认可后才予以公布。

审定要求：影响权力行使；便于防范控制；曾经发生过问题。审定方式：党支部大会、领导专题审议会、部室全体会议、领导小组办公会等。

5、绘制防控流程图。

将审定公布的廉洁风险点标注在相应的权力运行流程图上，公布于众，接受监管。

六、确定风险等级

1、制订风险等级评估标准。

主要依据：①发生违规违纪行为的可能性；②掌握权力和资源的多少；③曾经发生过违纪违法案件的情况

制定主体：各单位自行印发廉洁风险等级评估标准，供各级组织审核评估。

2、划分风险等级。

评级方法：自我评级和组织审定相结合

——高风险。主要是指廉洁风险一旦发生，就会违反党纪国法，产生严重不良后果的行为；

——一般风险。主要是指廉洁风险一旦发生就会违反上级有关规章制度，产生较为严重不良后果的行为；

——低风险。主要指廉洁风险一旦发生就会违反本单位有关规章制度，产生一定不良后果的行为。

3、落实防控责任。

责任主体：党政“一把手”、分管领导和部门领导三级责任主体。

责任要求：单位（部门）党政“一把手”负责本单位、本部门的高风险点的防控工作；分管领导直接负责本单位、本单位一般风险点的防控工作；部门领导直接管理和负责本单位、本部门的低风险点的防控工作。

责任目标：确保各级廉洁风险岗位、环节、流程上的权力运行时不失范、不失控、不失管的“三不”问题，确保廉洁风险得到有效防控。

4、公开风险等级

各单位按照风险评级标准，履行民主评定程序后，将评定风险的等级情况及时公开，接受监督，搞好防控。

七、设计和绘制流程图

（一）如何运用分析法识别廉洁风险

1、收集相关业务流程，奠定廉洁风险分析的基础；

2、判断业务流程的完备性，是否属于腐败高发领域和关键点；

3、细化流程中的权力配置使用情况，分析流程中的权力自由裁量空间；

4、关注企业各项生产要素（人、财、物、产、供、销、工程建设等）的内外部接触界面；

5、分析上述界面当中的廉洁关键控制点，控制标准是否明确；

6、廉洁风险关键控制点对应的管理制度是否完备；

7、明晰廉洁风险转化条件；

8、持续监测廉洁风险管理环境的变化。

（二）流程图的设计与绘制

1、流程规划的基本步骤。

流程规划启动；部门流程清单识别；流程分级分类；流程重要度评估；任命流程所有者；完成清单和系统图。

2、流程图绘制的步骤。

第一步：首先要确定流程的上下端接口的岗位；

第二步：讨论确定流程的目的，确定设计路径和预定效果。

第三步：把流程的每一个目标分解成量化的目标，将图表分解成能处理的单元，并找出关键控制点。

第四步：任命流程所有者。让流程操作者参与流程图绘制。第五步：明确岗位职责。

第六步：确定流程路线，画出流程图。一般采用WORD、WPS绘制简单的流程图；采用微软的VISIO绘制跨功能流程图。

八、如何编制手册

（一）编制手册的基本内容主要包括：

1、编制说明：编制手册的意义、宗旨；手册的结构说明；手册的特定标示说明；手册的运用要求等。

2、上级发布的风险防控的主要文件或重要法规。

3、本单位的风险防控重要文件或规定；

4、本单位重要领域、关键岗位、重点环节的主要流程及流程节点、涉及的对象及岗位、廉洁风险点、防控措施、责任主体等。

5、本单位各层级及主要岗位职责、工作流程、廉洁风险点及防控措施等。

（二）手册的编制原则

1、从岗位中来，到岗位中去，突出调查研究原则；

2、自下而上，上下结合，突出防控全覆盖原则；

3、实事求是，充分讨论，注重可操作性原则；

4、精心研判，严格审定，注重科学性原则。

（三）手册的编制方法

1、紧密结合本单位生产经营实际，重点把握好对“三重一大” 9 决策管理、招投标管理、投资项目管理、资金运用管理等方面存在的廉洁风险防控，制定切实可行的防控措施和方案。

2、在进入实际编制过程中，可先列出提纲，认真分析本单位重要领域、关键岗位、重点环节的主要流程及流程节点、涉及的对象及岗位、廉洁风险点、防控措施、责任主体等，并逐项详细列举，其表现形式可为表格式，也可为图表式，以清楚明了为原则。

3、在编制过程中，既要紧密联系本单位防控工作实际，又要善于借鉴好的经验和做法，使之更具有科学性和可操作性。

4、编制好的手册一定要经过多方面、多层次、多回合的研究和讨论，虚心汲取好的意见和建议，认真修改并报上级领导审定后再出台。

（四）手册编制注意事项。

1、手册编制层次要分明。

2、引用的文件要有权威性。

10.廉洁风险防控总结 篇十

廉政风险防控机制建设阶段工作总结

根据市纪委《关于全面推进廉政风险防控机制建设的实施意见》（定纪发［2011］19号）精神,我办扎实推进惩治和预防腐败体系建设,不断提升党员干部廉政风险防控能力,廉政风险防控管理工作取得阶段性成效。现将有关情况总结如下。

一、主要做法

（一）领导重视，靠实责任。根据市纪委的安排部署，为切实抓好廉政风险防控机制建设工作，我办及时召开机关干部职工会议传达市纪委廉政风险防控机制建设工作精神，全面安排部署廉政风险防控工作。成立了由主要负责人任组长、分管副主任和纪检组长任副组长，各科室负责人为成员的市扶贫办廉政风险防控机制建设工作领导小组。同时制定了《定西市扶贫开发办公室廉政风险防控机制建设实施方案》，使该项工作做到有计划、有步骤地落实。

（二）大力宣传，营造氛围。廉政风险点查找是一项崭新的工作，要求高、涉面广，时间紧、任务重。在具体工作中，我办紧密结合工作实际，切实加强宣传教育，注重提高全办干部职工的思想认识，形成工作合力。通过召开会议、印制文件资料等形式，对廉政风险防控的目标原则、主要任务、工作方法和时间安排等方面进行了详细的宣讲和部署，让干部职工学习、了解、掌握廉政风险防控知识，从思想源头上有效地防止腐败行为发生。

（三）严格程序，认真查找。我办主要从涉及管理的关键环节（决策部署环节、过程控制环节、结果评估环节）和重点领域（思想作风领域、财政扶贫项目管理领域、财政扶贫资金管理领域）等方面查找存在或潜在的廉政风险点。全办职工认真分析廉政风险的各种表现，廉政风险的主要成因，廉政风险防控机制建设的思路和要解决的主要问题。办里将《个人岗位风险点自查表》、《单位内设机构岗位风险点自查表》、《重点岗位风险点专项清查表》、《岗位风险清查汇总表》等有关内容，在本单位办公场所醒目位置进行公示，广泛接受评议监督，并根据公示反馈意见，及时进行了调整及修正。在廉政风险点评估工作上，注重“三做到”。一是做到高度重视。主要领导切实履行好第一责任人的职责，亲自抓、亲自过问，分管领导具体做；二是做到措施有力。在班子会上定期研究，以会议、书面两种方式安排布置工作，开展宣传教育，做到全员参与，从领导班子到各科室到干部职工个人，开展沟通交流，相互学习，相互借鉴，共同推进工作；三是做到客观实在。对廉政风险点的评估定级，一律根据风险点的关注度、影响力、涉及面，产生腐败的可能性及危害程度

进行风险定级。

二、制定防控措施

（一）规范工作流程。对照法律法规和机构职能“三定”方案，按照“谁行使、谁清理”的原则，对单位、科室权力事项自下而上进行清理规范，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体。凡没有法律法规依据和规定的职权，原则上取消，确因工作需要保留的，按照法定程序加以设定；削减审批项目，精简办事环节。同时，针对岗位的工作性质和业务特点，按照“程序法定，流程简便”的要求，编制岗位职权目录、制度目录和业务流程目录，绘制权力运行流程图，进一步优化权力运行程序，固化工作流程，使权力运行规范化、常态化。

（二）完善工作制度。以落实和修订完善现有的规章制度、规范权力运行、提高制度执行力为根本，根据不同的廉政风险等级，制定有针对性和可操作性的防范措施，重点抓好民主决策、岗位职责、程序控制、干部管理、职务消费和责任追究等方面的制度建设，建立保障制度有效执行的科学机制，切实增强制度的执行力。对风险较高的重大事项决策权、行政审批权、监督权等，根据政策规定和实际工作需要，进行合理分解，强化制约监督，防止权力过于集中，并全面实行岗位责任制、首负责制、限时办结制、绩效评估制、行政问责制。

（三）建立防控机制。针对查找的岗位风险点，以最大限度降低岗位风险为目标，从权力分解是否科学、权限界定是否明确、岗位职责是否清晰、操作流程是否严密、制度规定是否完善、监督管理是否存在疏漏等方面，构建前期有预防、中期有监控、后期有处置的防控机制。一是着眼于前期预防，建立健全规范机制。针对不同工作岗位风险点，进一步建立健全有关制度规定、议事规则、办事流程，保证本单位人员履行职责、行使权力有所遵循；着力改变有令不行、有禁不止、有章不循状况，切实提高制度规定的执行力。二是着眼于中期监控，建立健全风险信息反馈机制。结合自身实际，积极构建信息反馈系统，随时掌控各科室风险点风险信息。大力推进政务公开，公开办事流程，方便群众监督；主动建立与行政相对人和服务对象的沟通联系，通过定期不定期采取回访座谈、问卷调查、明查暗访等形式，了解各科室风险点有关制度规定执行情况，及时化解风险信息。三是着眼于后期处置，建立健全纠错惩处机制。建立对风险信息处理的快速反应系统，及时处理发现的风险信息。

（四）开展风险教育。根据廉政风险等级和岗位特点，从容易滋生腐败、发生不正之风特别是利益冲突的领域入手，有针对性地安排廉政教育，通过情景教育、案例警示以及知识测试、廉政承诺、约访谈话等多种形式，突出抓好党员干部思想道德教育、岗位廉政行为规范教育、廉政风险防控教

育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。

（五）建立风险档案。将各阶段活动过程中形成的文件资料、表格表册进行整理归档，建立风险管理档案，搭建风险信息反馈平台。