2022年6月证券从业资格考试证券交易试题回忆

2024-11-21

2022年6月证券从业资格考试证券交易试题回忆（共4篇）

1.2022年6月证券从业资格考试证券交易试题回忆篇一

一、单选题

1、证券交易的特征主要表现为-------------

A、流动性、安全性和收益性

B、流动性、收益性和风险性

C、流动性、安全性和风险性

D、收益性、安全性和风险性

标准答案： b

2、我国证券市场的建立始于---------年。

A、1990

B、1990

C、1986

D、1984

标准答案： c

3、从--------年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。

A、1986

B、1987

C、1988

D、1989

标准答案： c 4、1992年，----------在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。

A、可转换债券

B、优先股

C、转配股

D、人民币特种股票

标准答案： d

5、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是()

A、在资产净值的基础上另一定的手续费

B、以资产净值确定

C、在资产总值的基础上加一定的手续费

D、以资产总值确定

标准答案： a

6、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成-------------的债券。

A、基金

B、优先股

C、任意证券

D、普通股

标准答案： d

7、金融期货交易是指以-----------为对象进行的流通转让活动。

A、金融产品

B、金融期货

C、金融衍生工具

D、金融期货合约

标准答案： d

8、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的--------------

A、债权凭证

B、可转让凭证

C、所有权凭证

D、股权凭证

标准答案： b

9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行----------

A、会员制

B、公司制

C、契约制

D、合同制

标准答案： a

10、有关交易所的席位说法正确的是()

A、有形席位的报盘速度较高

B、我国目前只有有形席位

C、我国有普通席位和特别席位之分

D、所有国家都有普通席位和特别席位两种

标准答案： c

11、下列关于证券经纪商的说法错误的是()

A、以代理人的身份从事证券交易

B、收入来源为收取的佣金

C、不承担交易中的价格风险

D、收入来源为买卖价差

标准答案： d

12、下列不属于经纪商的权利与义务的是()

A、对委托人的一切委托事项负有保密义务

B、如客户资金不足，向客户提供融资

C、认真与客户签订证券买卖代理协议

D、对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录

标准答案： b

13、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是()

A、开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元

B、境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证

C、凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户

D、境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让

标准答案： d

14、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是()

A、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度

B、中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度

C、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度

D、托管证券公司制度

标准答案： a

15、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式()

A、证券营业部自办资金存取

B、证券公司自办存取

C、委托银行代理资金存取

D、银证联网转账存取

标准答案： b

16、关于交易单位，说法错误的是()

A、股票100股为一手

B、基金100单位为一手

C、债券1000元面值为一手

D、基金1000股为一手

标准答案： d

17、有关委托方式，说法不正确的是()

A、可分为柜台委托和非柜台委托

B、柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台

C、电话委托可分为电话转委托和电话自动委托

D、口头委托是较为普遍的委托方式

标准答案： d

18、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后-------内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。

A、一个月

B、二个月

C、三个月

D、10天

标准答案： b

19、集合竞价确定成交价的原则是()

A、价格优先原则

B、时间优先原则

C、价格优先和时间优先原则

D、最大成交量原则

标准答案： d

20、对于B股交易说法不正确的是()

A、上海证券交易所以1000股为一个交易单位

B、深圳证券交易所以100股为一个交易单位

C、上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元

D、B股目前实行T+3回转交易制度

标准答案： a

21、关于证券自营业务，说法正确的是()

A、买卖对象为上市证券

B、主要收入为佣金收入

C、只有综合类证券公司有自营资格

D、证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

标准答案： d

22、证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起--------内有效。

A、一年

B、二年

C、三年

D、无时间限制

标准答案： a

23、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其---------的80%。

A、总资产

B、净资产

C、注册资本

D、自有资本

标准答案： b

24、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是()

A、具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。

B、具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。

C、具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本

D、具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本

标准答案： c

25、下列不属于内慕信息的是()

A、发行人经营政策或经营范围发生重大变化

B、发行人发生重大债务

C、持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化

D、发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动

标准答案： c

26、下列不属于证券自营业务特点的是()

A、决策的自主性

B、价格的波动性

C、交易的风险性

D、收益的不稳定性

标准答案： b

27、对柜台自营买卖正确的说法是()

A、柜台自营买卖比较集中

B、交易手续较烦琐

C、仅为债券买卖

D、交易量较大

标准答案： c

28、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于()

A、人民币一亿元

B、人民币二亿元

C、人民币三亿元

D、人民币五亿元

标准答案： b

29、清算、交割、交收的原则是()

A、净额清算原则和钱货两清原则

B、净额清算原则和双向过户原则

C、钱货两清原则和双向过户原则

D、逐日盯市原则和钱货两清原则

标准答案： a

30、对清算、交割、交收的说法错误的是()

A、证券的收付称为交割

B、资金的收付称为交收

C、先清算后交割、交收

D、先交割后清算

标准答案： d

31、我国证券市场采用的是()

A、法人结算模式

B、自然人结算模式

C、证券公司结算模式

D、营业部结算模式

标准答案： a

32、上海证券交易所资金的清算和交收以-----------为明细核算单位。

A、会员公司在该所取得的交易席位

B、会员公司的账户

C、会员公司的客户

D、证券公司的保证金账户

标准答案： a

33、特约日交割是指双方达成交易后()

A、30日以内交割

B、15日以内交割

C、三日以内交割

C、任意日交割

标准答案： b

34、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为()

A、当日

B、次日

C、第三日

D、第四日

标准答案： b

35、在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在----------下午向结算会员发出结算交收通知书。

A、T+0日

B、T+1日

C、T+2日

D、T+3日

标准答案： b

36、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午----------之前将资金补入资金交收账户。

A、14点

B、15点

C、16点

D、17点

标准答案： d

37、证券清算交割、交收两个过程统称为()

A、收付

B、登记

C、结算

D、过户

标准答案： c

38、投资者一般由-------------代为办理清算交割、交收。

A、证券交易所

B、证券结算机构

C、证券经纪商

D、上市公司

标准答案： c

39、因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于()

A、交易性过户

B、非交易性过户

C、账户挂失转户

D、都不属于

标准答案： b

40、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是()

A、双向过户

B、T+0交收

C、T+1交收

D、单向过户

标准答案： a

41、证券回购的实质是()

A、信用贷款

B、抵押拆借资金

C、发行债券融资

D、杠杆融资

标准答案： b

42、上海证券交易所于---------年开办了以国债为主要品种的回购交易。

A、1991

B、1992

C、1993

D、1994

标准答案： c

43、不属于证券回购交易业务的主要场所的是()

A、上海证券交易所

B、深圳证券交易所

C、国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场

D、场外交易市场

标准答案： d

44、投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的--------------内进行。

A、投资者账户

B、自营账户

C、经纪账户

D、保证金账户

标准答案： b

45、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按--------的规定予以处罚。

A、保证金不足

B、透支

C、卖空国债

D、信用交易

标准答案： c

46、国外证券市场一般以---------------作为回购交易的报价方式。

A、年收益率

B、到期收益率

C、持有期收益率

D、到期回购价

标准答案： a

47、从-------年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。

A、1992

B、1993

C、1994

D、1995

标准答案： c

48、我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是-------

A、标准的 B、非标准的 C、二者都有

D、一般来说是标准的标准答案： b

49、不属于上海证券交易所国债回购品种的是()

A、7天国债

B、14天国债

C、21天国债

D、28天国债

标准答案： c

50、上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为()

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

标准答案： d

51、对申请设立证券营业部的资本金的要求是()

A、营运资金不少于人民币400万

B、营运资金不少于人民币500万

C、营运资金不少于人民币800万]

D、营运资金不少于人民币1000万

内完成

为标准答案： b

52、关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是()A、筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月B、逾期未完成，原批准文件自动失效 C、有特殊情况可延长期限 D、延长期限不得超过六个月标准答案： d

53、对证券营业部的说法错误的是()A、属于非法人机构

B、可以承包、租赁方式经营 C、不得以合资、合作方式设立 D、未经批准不得再下设营业性场所标准答案： b

54、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件()A、证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行

B、证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备

C、近二年经营不出现亏损

D、有健全的风险管理制度

标准答案： c

55、证券服务部不能从事下列哪项业务()

A、提供证券交易行情

B、为客户办理资金存取

C、提供合法的信息咨询

D、提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式

标准答案： b

56、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为()

A、出纳差错、交易差错

B、出纳差错、事故性差错

C、事故性差错、非事故性差错

D、事故性差错、责任性差错

标准答案： a

57、对于责任性差错，处理方法错误的是()

A、赔偿经济损失

B、情节严重的给予纪律处分

C、无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金

D、按工作职责确定责任人

标准答案： c

58、证券营业部是证券公司经营-------------的主要场所。

A、自营业务

B、经纪业务

C、承销业务

D、以上都是

标准答案： b

59、证券营业部是证券公司全资附属的-----------

A、法人机构

B、子公司

C、法人机构

D、视设立的手续而定

标准答案： c

60、从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为-----------------两类。

A、市场风险和经营管理风险

B、政策法律风险和系统保障风险

C、经营风险和管理风险

D、自营业务风险和经纪业务风险

标准答案： d 61、不属于证券自营业务风险的是()

A、市场风险

B、经营管理风险

C、政策法律风险

D、系统保障风险

标准答案： d

62、下列不属于证券交易风险的制度防范的是()

A、全额交易结算资金制度

B、风险准备金制度

C、坏账准备

D、逐日盯市制度

标准答案： d 63、1998年底颁布的----------------------规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。

A、《中华人民共和国证券法》

B、《证券公司财务制度》

C、《中华人民共和国证券管理暂行办法》

D、《关于建立风险准备金制度的规定》

标准答案： a

64、我国对于信用交易的规定是()

A、对信用交易没有严格限制

B、不允许从事信用交易

C、对一些特殊的证券品种可以从事信用交易

D、信用交易的保证金规定较严格

标准答案： b

65、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过------

A、5

B、8

C、10

D、12

标准答案： c 66、不属于风险监察内容的是()

A、事先预警

B、实时监控

C、事后监查

D、信息反馈

标准答案： d

67、证券自营业务风险防范的原则是()

A、重点防范原则

B、综合防范原则

C、二者都是

D、二者都不是

标准答案： c

68、证券自营业务的风险防范须从-----------和------------两个方面入手。

A、改善外部环境和加强内部防范

B、改善外部环境和加强内部自律管理

C、明确界定权限和制定量化指标

D、重点防范和综合防范

标准答案： a

69、由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于()

A、政策风险

B、法律风险

C、系统性风险

D、非系统性风险

标准答案： c

70、由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是()

A、自然灾害风险

B、不可抗力风险

C、事故风险

D、管理风险

标准答案： d

二、多选题

71、证券交易的特征表现为()

A、流动性

B、收益性

C、风险性

D、安全性

E、公平性

标准答案： a, b, c

72、证券交易的原则为()

A、公开

B、公平

C、公允

D、公正

E、信息对称

标准答案： a, b, d

73、证券交易的种类包括()

A、股票交易

B、认股权证交易

C、可转换债券交易

D、金融期货交易

E、基金交易

标准答案： a, b, c, d, e

74、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是()

A、注册资本金在一定金额以上

B、具有良好的信誉和经营业绩

C、按规定缴纳各项会员经费

D、连续二年盈利

E、经中国证监会依法批准设立

标准答案： a, b, c, e

75、下列属于证券交易所会员的权利的是()

A、参加会员大会

B、有选举权和被选举权

C、有对证券交易所事务的提议权和表决权

D、参加证券交易所组织的证券交易

E、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

标准答案： a, b, c, d, e 76、根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为()

A、普通席位

B、特别席位

C、代理席位

D、有形席位

E、无形席位

标准答案： d, e

77、关于交易所席位管理，下列说法正确的是()

A、会员席位可以自由转让

B、会员的席位只能由会员单位自己使用

C、未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用

D、交易席位不得退回

E、交易席位不可转让

标准答案： b, c, d

78、对证券经纪业务说法正确的是()

A、是代理客户买卖证券的业务

B、证券公司不垫付资金

C、收入来源为佣金收入

D、可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖

E、我国没有股票的柜台交易

标准答案： a, b, c, d

79、证券经纪业务的要素有()

A、委托人

B、证券经纪商

C、证券市场

D、证券交易所

E、证券交易的对象

标准答案： a, b, d, e

80、下列属于证券经纪商的义务的是()

A、认真与客户签订证券买卖代理协议

B、忠实办理受托业务

C、对委托人的一切委托事项负有保密义务

D、在接受客户委托时，不得向客户融资或融券

E、不得接受客户的全权委托

标准答案： a, b, c, d, e 81、证券经纪业务的特点是()

A、业务对象的广泛性

B、交易行为的风险性

C、证券经纪商的中介性

D、客户指令的权威性

E、客户资料的保密性

标准答案： a, c, d, e

82、按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为()

A、股票账户

B、债券账户

C、股票价格指数账户

D、基金账户

E、优先股账户

标准答案： a, b, d

83、当前对境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的规定正确的是()

A、凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券经营机构在同城、同行的B股保证金帐户

B、暂时不允许跨行或异地划转外汇资金

C、凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立B股资金帐户

D、开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元

E、境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞

标准答案： a, b, c, d, e

84、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是()

A、中央登记结算公司统一托管

B、证券公司法人集中托管

C、投资者指定交易

D、证券营业部托管

E、证券服务部托管

标准答案： a, b, c

85、目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有()

A、证券营业部自办存取

B、证券公司办理存取

C、委托银行代理资金存取

D、银证联网转帐存取

E、证券服务部办理存取

标准答案： a, c, d 86、非柜台委托的主要形式有()

A、电话委托

B、传真委托

C、自助委托

D、网上委托

E、口头委托

标准答案： a, b, c, d

87、证券交易所内证券交易的竞价原则是()

A、价格优先原则

B、时间优先原则

C、最大成交量原则

D、全部成交原则

E、集中成交原则

标准答案： a, b

88、关于集合竞价说法正确的是()

A、遵循最大成交量原则

B、所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列

C、所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列

D、所有成交都以同一成交价成交

E、未能成交的委托，自动进入连续竞价

标准答案： a, b, d, e

89、连续竞价时，成交价的决定原则为()

A、最高买入申报与最低卖出申报价位相同

B、买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位

C、对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交

D、卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交

E、对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交

标准答案： a, b, c, d, e

90、证券交易所竞价的结果有()

A、全部成交

B、部分成交

C、推迟成交

D、不成交

E、持续成交

标准答案： a, b, d 91、关于B股交易，说法正确的是()

A、采用无纸化交易方式

B、上海证券交易所以1000股为一单位

C、深圳证券交易所以1000股为一单位

D、目前实行T+0回转交易制度

E、上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元

标准答案： a, b, d, e

92、目前新股网上发行的主要方式有()

A、网上申购

B、网上竞价发行

C、网上定价发行

D、网上标购

E、网上定价市值配售

标准答案： b, c, e

93、投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括()

A、委托手续费

B、佣金

C、过户费

D、印花税

E、所得税

标准答案： a, b, c, d

94、证券自营业务的特点是()

A、决策的自主性

B、交易的流动性

C、成交的不确定性

D、交易的风险性

E、收益的不稳定性

标准答案： a, d, e

95、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有()

A、证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产

B、证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本

C、2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发“证券从业人员资格证书”

D、证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

E、证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金

标准答案： a, b, c, d, e 96、内慕交易包括的行为有()

A、内慕人员利用内慕信息买卖证券

B、内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券

C、内慕人员向他人透露内慕信息

D、非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息

E、不公平交易

标准答案： a, b, c, d

97、对证券自营业务的规模及比例控制的规定有()

A、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%

B、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%

C、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%

D、证券公司负债总额与净资产之比不得超过10

E、流动性资产占净资产的比例不得低于50%

标准答案： a, b, c, d, e

98、证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚()

A、不接受、不配合中国证监会的检查、调查

B、不按规定上报自营业务资料和情况报告

C、将自营业务与经纪业务混合操作

D、私自转让会员席位

E、委托其它证券公司代为买卖证券

标准答案： a, b, c, e

99、对清算、交割、交收正确的说法是()

A、证券的收付称为交割

B、资金的收付称为交收

C、证券交割和交收两个过程称为证券结算

D、证券清算和交割、交收过程称为证券结算

E、资金的收付称为清算

标准答案： a, b, d

100、证券登记结算机构的设立应当具备的条件是()

A、自有资金不少于人民币1亿元

B、自有资金不少于人民币2亿元

C、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

D、2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格

E、具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所

标准答案： b, c, e 101、证券清算、交割、交收业务的原则是()

A、双向过户原则

B、净额清算原则

C、逐日盯市原则

D、最小费用原则

E、钱货两清原则

标准答案： b, e

102、深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为()

A、T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算

B、T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

C、T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

D、T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

E、T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸

标准答案： a, b, e

103、一般来说，交割、交收方式可分为()

A、当日交割、交收

B、次日交割、交收

C、例行日交割、交收

D、特约日交割、交收

E、发行日交割、交收

标准答案： a, b, c, d, e

104、我国现行交割、交收方式有()

A、T+0交割、交收

B、T+1交割、交收

C、T+2交割、交收

D、T+3交割、交收

E、T+4交割、交收

标准答案： b, d

105、对交收中的透支行为的处罚办法有()

A、在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户

B、逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款

C、T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款

D、T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款

E、T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款

标准答案： a, c, d 106、股权与债权过户的种类有()

A、交易性过户

B、非交易性过户

C、账户挂失转户

D、财产分割过户

E、法院判决过户

标准答案： a, b, c

107、下列情况允许办理非交易过户的有()

A、符合法律规定的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人的变更

B、证券账户挂失转户

C、因股票账户遗失而重新开户

D、证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户

E、股权从出让人转移到受让人

标准答案： a, c, d

108、我国开展证券回购交易的主要场所有()

A、上海证券交易所

B、深圳证券交易所

C、柜台交易市场

D、第三市场

E、经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场

标准答案： a, b, e

109、对证券回购交易的禁止行为的规定有()

A、禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易

B、禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易

C、禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易

D、禁止将回购资金用于固定资产投资

E、禁止将回购资金用于股本投资

标准答案： a, b, c, d, e

110、关于证券回购交易报价，正确的说法有()

A、国外通常用到期收益率作为报价方式

B、我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式

C、我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式

D、上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍

E、深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍

111、上海证券交易所目前的国债回购品种有()

A、3天

B、7天

C、14天

D、28天

E、182天

标准答案： a, b, c, d, e

112、对证券回购的交易单位，正确的有()

A、上海证券交易所规定交易数量必须是100手

B、1手为1000元面额国债

C、1手为100元面额国债

D、深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍

E、不符合交易数量要求的申报为无效申报

标准答案： a, b, d, e

113、申请设立证券营业部的条件有()

A、符合证券市场的发展

B、证券从业人员应取得“证券业从业人员资格证书”

C、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%

D、证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万

E、有健全的管理制度和内部控制制度

标准答案： a, b, c, d, e

114、申请设立证券服务部的条件有()

A、在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年

B、有健全的风险管理制度

C、营业场所的面积不得小于200平方米

D、近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查

E、近两年内经营持续盈利

标准答案： a, b, c, d

115、证券营业部客户管理的内容有()

A、客户开发

B、客户资料管理

C、客户需求调查

D、客户个性化服务

E、客户一般化服务

标准答案： a, b, c 标准答案： b, d, e 116、按导致业务差错的直接原因，业务差错可分为()

A、出纳差错

B、交易差错

C、事故性差错

D、责任性差错

E、技术性差错

标准答案： c, d, e

117、对业务差错的处理方法有()

A、按工作职责确定责任人

B、按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任

C、一般应赔偿经济损失

D、撤消责任人职务

E、情节严重的应给予纪律处分

标准答案： a, b, c, e

118、业务应急方案的指导原则有()

A、保证正常交易原则

B、控制风险、降低损失原则

C、维护社会安定原则

D、及时报告、处置原则

E、保证流动性原则

标准答案： a, b, c, d

119、证券营业部交易系统的常见故障有()

A、自助委托中断

B、远程终端中断

C、电话委托中断

D、银证转帐系统故障，不能转帐

E、交易服务器不能正常运行，交易系统瘫痪

标准答案： a, b, c, d

120、证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度()

A、分账管理

B、计息

C、对账

D、严禁信用交易

E、存取款自由

标准答案： a, b, c, d, e 121、证券营业部损益管理的内容有()

A、财务收入管理

B、财务支出管理

C、投资收益管理

D、财务成本管理

E、费用管理

标准答案： a, b, e

122、证券营业部处置突发事件的原则有()

A、“谁主管谁负责”原则

B、“快速反应”原则

C、“疏导化解”原则

D、“重点保护”原则

E、“依法办事”原则

标准答案： a, b, c, d, e

123、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()

A、市场风险

B、政策风险

C、证券自营风险

D、管理风险

E、证券经纪风险

标准答案： c, e

124、证券自营业务风险的种类有()

A、市场风险

B、违约风险

C、公司风险

D、经营管理风险

E、政策法律风险

标准答案： a, d, e

125、证券交易风险的制度防范的内容有()

A、全额交易结算资金制度

B、涨跌停板制度

C、强行平仓制度

D、风险准备金制度

E、坏账准备制度

标准答案： a, d, e 126、证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为()

A、内部监察原则

B、外部防范原则

C、重点防范原则

D、综合防范原则

E、系统防范原则

标准答案： c, d

127、对交易差错风险防范的措施有()

A、严格操作规程

B、提高员工素质

C、严格内部管理

D、提高差错或纠纷的处理效率

E、内部管理与外部管理相结合标准答案： a, b, c, d

128、关于折算率的说法正确的是()

A、是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率

B、折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的 C、用现券市场来确定折算率从理论上来说并不是太合理

D、上海证券交易所定期于每季度第一个营业日公布当季度各现券品种折算标准券的比率

E、深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化

标准答案： a, b, e

129、深圳证券交易所交易过户操作规程有()

A、每天收市后，深圳证券结算有限公司完成股份数据的过户处理

B、T日下午收市后约半小时，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和股份明细包

C、T+1日上午，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和明细包

D、证券公司解包后，得到相关数据库，并反馈信息

E、证券公司解包后，得到相关信息，进行对账和处理

标准答案： a, b, e

130、上海证券交易所国债实物券交易有关确定有()

A、对国债现货交易和回购业务实行“先入库，后卖出”的制度

B、若有证券公司欠库，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也不能参与当日资金结算的轧差

C、对因欠库而被暂扣的资金，实行T+3日以内的“钱货两清”

D、超过上述期限，证券登记结算机构通知上海证交所执行强制补仓

E、若标准券不足，扣收相应价款后，在规定期限内仍不能补足实物券库存，交作“卖空”处理

标准答案： a, b, c, d, e

三、判断题131、1、证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。()

标准答案：错误

132、目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。()

标准答案：错误

133、债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。()

标准答案：正确

134、对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。()

标准答案：正确

135、存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。()

标准答案：错误

136、可转换债券具有债权和股权的双重性质。()

标准答案：正确

137、在我国，证券交易所是经中务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。()

标准答案：错误

138、从内容上看，认股权证具有期权的性质。()

标准答案：正确

139、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。()

标准答案：正确140、10、证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。()

标准答案：错误

141、在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。()

标准答案：错误

142、受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。()

标准答案：正确

143、证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。()

标准答案：正确

144、证券经纪商可以为客户申购。()

标准答案：错误

145、证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。()

标准答案：错误

146、如证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。()

标准答案：正确

147、股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。()

标准答案：正确

148、证券交易所管理人员不得开立股票账户。()

标准答案：正确

149、证券管理机关工作人员可以开立股票账户。()

标准答案：错误

150、与法人股不同，转配股可以进入流通市场。()

标准答案：正确

151、深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。()

标准答案：正确 152、1000元面值的债券称为1手。()

标准答案：正确

153、我国在卖出和买入证券时都有零数委托。()

标准答案：错误

154、市价委托是我国当前普遍采用的委托方式。()

标准答案：错误

155、基金的价格变化单位为0.01元。()

标准答案：正确

156、委托方式有口头委托、书面委托、电话等。()

标准答案：错误

157、在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。()

标准答案：正确

158、证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。()

标准答案：错误

159、集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。()

标准答案：错误

160、集合竞价在每个交易日上午9时开始。()

标准答案：错误

161、新股发行上市当日无涨跌停板制度。()

标准答案：正确

162、在连续竞价中，若新进入的一个买卖委托能成交，其成交价取卖方叫价。()

标准答案：正确

163、竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。()

标准答案：错误

164、目前，B股交易实行T+3回转交易。()

标准答案：错误

165、网上定价发行与网上竞价发行的发行价格的确定方式不同。()

标准答案：正确

166、采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。()

标准答案：错误

167、在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。()

标准答案：正确

168、未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。()

标准答案：正确

169、在配股权主导缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。()

标准答案：错误

170、A股印花税按成交额的0.35%计收。()

标准答案：错误

171、只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖。()

标准答案：错误

172、证券的柜台自营买卖交易量较小，比较分散。()

标准答案：正确

173、证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。()

标准答案：错误

174、发行人的分配股利和增资计划属于内慕信息。()

标准答案：正确

175、证券公司在特殊情况下可以委托其它证券公司代为买卖证券。()

标准答案：错误

176、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其总资产的80%。()

标准答案：错误

177、证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。()

标准答案：错误

178、证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。()

标准答案：正确

179、证券交割和交收两个过程统称为证券结算。()

标准答案：错误

180、从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割、交收。()

标准181、我国证券市场采用的均是法人结算模式。()

标准答案：正确

182、银行代理出纳清算的特点是证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互助配合。()

标准答案：正确

183、特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。()

标准答案：错误

184、我国目前国债回购交易采用T+1交割、交收。()

标准答案：错误

185、在交易日的T+2日下午，若透支资金仍未补足，按透支金额的0.5%罚款。()

标准答案：正确

186、在特殊情况下，交易所有权允许国债实物券欠库。()

标准答案：错误

187、国法院判决原因而发生的股票、基金等在出让人、受让人之间变更的过户属交易性过户。()

标准答案：错误

188、证券回购交易实质上是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为。()

标准答案：正确

189、每一笔证券回购交易涉及两个交易主体、二次交易契约行为。()

标准答案：正确

190、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。()

标准答案：错误答案：正确

191、标准券是一种虚拟的回购综合债券。()

标准答案：正确

192、证券公司申请设立证券营业部，其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。()

标准答案：错误

193、证券营业部应将其“证券营业许可证”副本放置在营业场所的显著位置。()

标准答案：错误

194、证券营业部申请设立证券服务部，其直接委派的管理人员不得少于4人。()

标准答案：错误

195、证券服务部不得为客户直接办理开户。()

标准答案：正确

196、证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。()

标准答案：错误

197、目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。()

标准答案：错误

198、债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。()

标准答案：正确

199、对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。

标准答案：正确

200、存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。()

标准答案：错误

2.2022年6月证券从业资格考试证券交易试题回忆篇二

根据证券业从业人员资格考试公告，20第三次（9月）全国证券从业人员资格考试时间年9月24日、25日，有关事项如下：

报名时间：

2011年6月28日至7月24日，

考试报名条件：

（一）报名截止日年满18周岁；

（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力，

报名方式

报名采取网上报名方式。考生可登录中国证券业协会网站，按照要求报名。

报名费每单科人民币70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

考试科目

证券从业人员资格考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。

《证券市场基础》是证券从业资格考试的必考科目，基金从业、证券经纪业务资格、证券分析师资格、证券发行与承销业务资格都必须通过《证券市场基础》。例如，从事证券经纪业务，就需要通过《证券市场基础》和《证券交易》；从事基金业务就需通过《证券市场基础》和《证券投资基金》两门等。

考试方式

3.2022年6月证券从业资格考试证券交易试题回忆篇三

一．单选题

01：自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。A：6个月，次日 B：3个月，次日 C：6个月，当日 D：3个月，当日

02：结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（）。A：活期存款利率 B：1年定期存款利率 C：5年期定期存款利率 D：金融同业活期存款利率

03：下列关于申报时间的说法，错误的有（）。

A：上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：

25、9：30～11：30、13：00～15：00 B：每个交易日9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报

C：深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00 D：每个交易日9：20～9：

25、14：57～15：O0，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不处理买卖申报或撤销申报

04：客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供（）。A：《风险揭示书》 B：《客户须知》 C：《证券交易委托代理协议书》 D：《客户交易结算资金第三方存管协议书》

05：客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。

A：融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×买入价格×100％ B：融资保证金比例=保证金融券卖出证券数量×卖出价格×100％ C：融资保证金比例=保证金融资买入证券数量X证券市价×100％ D：融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×收盘价×l00％

06：以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）。A：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B：内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C：将自营账户借给他人使用

D：委托其他证券公司代为买卖证券

07：证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A：1万元以上3万元以下 B：3万元以上5万元以下 C：3万元以上l0万元以下 D：10万元以上l5万元以下

08：标的证券除息的，行权价格公式为（）。A：新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价)B：新行权价格=行权价格×(标的证券除息El参考价÷除息前一日标的证券收盘价)C：新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)D：新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价)

09：以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。

A：指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B：与客户是委托代理关系

C：必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D：承担交易中的价格风险

10：买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。A：小于 B：等于 C：大于 D：包括

11：以下（）不属于证券交易所无法连续交易的情形。A：证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

B：10％以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统

C：10％以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报 D：10％以上的证券中断交易

12：下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A：发行人的监事 B：发行人的中层管理人员 C：持有公司10％股份的股东 D：公司的实际控制人

13：记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国证券登记结算有限责任公司根据（）确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。A：中国证券监督管理委员会 B：中国证券业协会 C：财政部

D：证券交易所

14：债券买断式回购交易也称（）。A：封闭式回购 B：开放式回购 C：一次性回购 D：双向回购

15：报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（）顺序向报价系统申报。A：价格高低 B：数量多少 C：时间先后 D：规模大小

16：在具备了（）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。A：资金账户 B：基金账户 C：结算账户 D：证券账户

17：（）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。

A：中国证券监督管理委员会 B：国家外汇管理局 C：中国证券业协会 D：证券交易所

18：（）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。A：委托单 B：委托合同 C：托管协议 D：代理协议 19：（）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。A：公开报价 B：对话报价 C：格式化询价 D：双边报价

20：上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（）。A：专门委员会 B：会员大会 C：理事会 D：董事会

21：中小企业板上市公司连续（）个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值时，深圳交易所对其股票交易实行退市风险警示。A：10 B：15 C：20 D：30 22：境内合伙企业申请开立证券账户，在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时，如果有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（）名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字。A：1 B：2 C：3 D：4

23：在客户（），营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。A：认知阶段 B：情感阶段 C：犹豫阶段

D：最终行为阶段

24：会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（）个工作日内在其营业场所予以公告。A：2 B：5 C：12 D：15

25：自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+6交易日开通交易)。复核员复核后生效。A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+5

26：证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A：1 B：2 C：3 D：5

27：客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（）股或流通市值不低于（）元。

A：1亿，5亿 B：2亿，5亿 C：5亿，8亿 D：2亿，8亿

28：某结算参与人3月份买入证券总金额为300万元，3月份交易天数为21天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20％，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）。A：28571元 B：18182元 C：600000元 D：3000000元

29：证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。A：3 B：5 C：15 D：30

30：某上市公司每10股派发现金红利2.5元，同时按10配4的比例向现有股东配股，配股价格为6.8元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为12元，则除权（息）报价应为（）元。A：9.4 B：10 C：10.3 D：11.5

31：格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。A：中国人民银行 B：证券交易所 C：交易系统 D：结算代理人

32：（）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。A：2004年5月 B：2005年4月 C：2006年5月 D：2006年4月

33：对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（）环节，证券交易过程才告结束。A：清户

B：登记过户 C：清账销户 D：余额清算

34：证券托管是指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A：证券公司 B：证券交易所 C：基金托管公司

D：证券登记结算机构

35：结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（）日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A：5日 B：10日 C：15日 D：20日

36：（）是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A：当面委托 B：市价委托 C：电话委托 D：限价委托

37：（）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。A：上市证券 B：银行间市场 C：柜台

D：证券包销 38：采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。A：2 B：3 C：4 D：5

39：某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为l 5％，申购当日基金份额净值为1 0150元，则其可得到的申购份额为（）。A：9 704份 B：9 706份 C：10 000份 D：9 61 1份

40：关于报价驱动，下列说法不正确的有（）。A：是一种竞价市场

B：证券交易的买价和卖价都由做市商给出 C：做市商以其自有资金或证券与投资者交易 D：证券成交价格的形成由做市商决定

41：下列各项中，不属于境外上市外资股的是（）。A：H股 B：B股 C：S股 D：L股

42：中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A：3％ B：4％ C：5％ D：6％

43：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。A：7 B：10 C：15 D：20

44：1992年初，人民币特种股票即B股最先在（）证券交易所上市。A：深圳 B：上海 C：纽约 D：香港

45：上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。A：2 B：3 C：4 D：5

46：关于交易席位的使用，正确的有（）。

A：会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让 B：将席位承包给他人使用

C：席位能在会员和非会员间转让 D：与他人共用席位

47：在每月前（）营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。A：1个 B：2个 C：3个 D：4个

48：（）又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。

A：集中性市场营销策略 B：差异性市场营销策略 C：无差异市场营销策略 D：分散性市场营销策略

49：接第47题，当日资金清算净额为（）元。A：6 420 B：-3 620 C：5 000 D：5 040 50：在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（）的申报原则。A：会员优先 B：客户优先 C：时间优先 D：价格优先

51：在深圳证券交易所，当（）时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A：通过集合竞价的方式产生 B：当日有成交的 C：当日无成交

D：收盘集合竞价不能产生收盘价的

52：证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（）统一制定的融资融券业务合同。A：证券公司

B：中国证券业协会

C：中国证券监督管理委员会 D：证券交易所

53：（）是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。A：卖券还款 B：买券还券 C：直接还券 D：现金抵券

54：上海证券账户当日开立，（）生效。A：当日

B：次一交易日 C：第二个工作日 D：第二天

55：在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（）。A：每百元资金到期收益 B：每百元资金到期年收益 C：每千元资金到期年收益 D：每万元资金到期年收益

56：上海证券交易所和深圳证券所都规定（）的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。A：基金交易

B：债券质押式回购交易 C：权证交易

D：债券买断式回购交易

57：深圳证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。A：基金交易

B：债券买断式回购交易 C：权证交易

D：债券质押式回购交易

58：接第47题，国债现货交易清算应收资金为（）元。A：5 000 B：5 040 C：1 200 D：1 380

59：上海证券交易所债券质押式回购集中竞价时的计价单位为（）。A：每百元资金到期收益 B：每百元资金到期年收益 C：每千元资金到期年收益 D：每万元资金到期年收益

60：（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。A：客户信用资金账户 B：客户信用证券账户

C：客户信用交易担保资金账户 D：客户信用交易担保证券账户二．多选题

01：在深圳证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（）。

A：深证A股指数 B：中小企业板指数 C：深证B股指数 D：深证基金指数

02：集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。

A：前言中应注明，管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利及最低收益

B：中国证券监督管理委员会对集合计划作出的任何决定，表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证

C：管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，对集合计划资产独立核算、分账管理

D：集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议

03：证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（）。A：融资融券业务客户的开户数量

B：对全体客户和前20名客户的融资、融券余额 C：客户交存的担保物种类和数量

D：强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

04：股票网上发行具有（）优点。A：经济性 B：高效性 C：安全性 D：稳定性

05：以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有（）。A：签约 B：开户 C：授信

D：保证金收取

06：经纪业务主要环节包括（）。A：证券账户管理 B：资金账户管理 C：证券委托买卖 D：证券清算交割

07：委托指令的基本要素包括（）。A：证券账号 B：证券品种 C：委托价格 D：买卖方向

08：在实行滚动交收的情况下，以下说法正确的是（）。

A：清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B：清算价款时不同清算期发生的价款不能合并计算

C：清算证券时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 D：清算证券时只有在同一清算期内且同种的汪券才能合并计算

09：投资者教育主要是对投资者进行（）。A：证券法规宣传 B：证券知识普及 C：证券交易风险揭示

D：证券公司基本信息公示

10：以委托单为例，委托指令的基本要素包括（）。A：数量、价格 B：时间、有效期 C：品种、买卖方向 D：证券账号、日期

11：深圳证券交易所可以接受的市价申报有（）。A：本方最优价格申报 B：对手方最优价格申报 C：全额成交或撤销申报 D：即时成交剩余撤销申报

12：定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定允许客户投资的范围，并应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的（）相匹配。A：投资经验 B：公司规模 C：风险控制水平 D：管理能力

13：客户自行输入委托指令的优点有（）。A：降低了申报的差错

B：减少了客户与证券经纪商的纠纷 C：缩短了申报时间与成交回报时间 D：省去了场内交易员人工报盘的环节

14：一般来说，证券交易所从（）方面规定入会的条件。A：证券公司的经营范围 B：证券公司的人员素质 C：证券公司的组织机构

D：证券公司承担风险和责任的资格及能力

15：下列关于其他交易场所的说法中，正确的有（）。A：场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场

B：场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争 C：证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者 D：场外交易场所是相对集中的16：使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。

A：向结算公司提交网络申请

B：登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码 C：到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名 D：使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票

17：以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。A：非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 B：在自己实际控制的账户之间进行证券交易

C：证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 D：委托他人代为买卖证券 18：可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括（）。A：保险公司 B：财务公司 C：资产管理公司 D：咨询公司

19：信息技术风险控制的措施包括（）。

A：通过技术手段实时监控融资融券业务总规模 B：建立完善的融资融券业务信息技术系统

C：制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度 D：定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练

20：以下关于封闭式基金的说法，正确的有（）。

A：封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市 B：封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额 C：封闭式基金份额的申购价格和赎回价格，是在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的

D：封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回

21：以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（）。A：是与基础金融产品相对应的一个概念 B：建立在基础产品或基础变量之上 C：又称金融衍生产品

D：其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动

22：证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A：资产、负债 B：现金流 C：损益

D：资本充足

23：合格境外机构投资者应当（）。

A：委托境内商业银行作为托管人托管资产 B：委托境外商业银行作为托管人托管资产

C：委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动 D：委托境外证券公司办理在境外的证券交易活动

24：下列是设立证券公司所应具备的条件有（）。A：有符合法律、行政法规规定的公司章程

B：最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元

C：董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格 D：有完善的风险管理与内部控制制度

25：首批申请试点的证券公司应当满足的条件有（）。A：最近6个月净资本均在50亿元以上 B：最近一次证券公司分类评价为A类

C：具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高

D：已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试

26：关于申报时间，深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。A：9：15～9：25 B：9：15～11：30 C：14：57～15：00 D：13：00～15：00 27：全国银行同业拆借中心根据中央国债登记结算有限责任公司提供的交易券种要素，公告交易券种的（）。A：交易价格 B：挂牌日 C：摘牌日

D：交易的起止日期

28：交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过（）方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。A：报价 B：询价 C：标价 D：竞价

29：为防范风险，买断式回购（）的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定。

A：首期结算金额 B：回购债券面额

C：债券在回购期间的新增应计利息 D：到期交易净价

30：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。A：协助办理开户手续

B：提供期货行情信息、交易设施 C：代理客户进行期货交易

D：期货公司、客户收付期货保证金 31：下列关于过户费的收取正确的是（）。

A：上海证券交易所A股过户费为成交面额的l‰，起点为1元 B：深圳证券交易所免收A股过户费

C：上海证券交易所B股结算费为成交金额的0．5‰，但最高不超过500美元 D：目前免收基金交易过户费

32：证券经纪业务可分为（）。A：柜台代理买卖

B：证券交易所代理买卖 C：证券公司代理买卖 D：投资者自行买卖

33：证券公司对证券发行人的权利，是指（）。A：请求召开证券持有人会议的权利

B：参加证券持有人会议、提案、表决的权利 C：配售股份的认购权利

D：请求分配投资收益的权利

34：关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（）。

A：上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1 000股 B：每只新股发行，每一证券账户只能申购一次

C：每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号 D：结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

35：非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（）等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。A：股份协议转让、司法扣划 B：捐赠、财产分割 C：公司购并、公司回购 D：公司实施股权激励计划

36：以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（）。A：国家重点建设债券 B：股票型证券投资基金

C：在证券交易所上市的企业债券 D：国债

37：下列关于标准券的说法正确的是（）。

A：标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度

B：上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券

C：深圳证券交易所规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算

D：上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、l4天、28天、63天、91天、l82天、273天11个品种

38：限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按（）买卖证券。

A：限定的价格

B：比限定价格更有利的价格 C：当时的市场价格

D：最高的卖价和最低的买价

39：下列关于权证的说法，不正确的有（）。A：权证的发行人只能是证券发行人

B：权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价 C：权证具有期权的性质，也有交易的价值

D：权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

40：开展债券回购交易业务的主要场所为（）。A：上海证券交易所 B：深圳证券交易所

C：中央国债登记结算有限责任公司 D：全国银行间同业拆借中心三．判断题

01：附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。（）

02：按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。（）

03：结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金，因此资金交收账户不同于结算备付金账户。（）

04：在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（）

05：投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效。（）

06：投资者通过上海证券交易所交易系统投票的要点之一是，就买卖方向而言投资者通过交易系统进行投票均选择买入。（）

07：在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，由此产生的风险由委托人承担。（）

08：自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。（）

09：证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。（）

10：全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定。（）

11：证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。（）

12：客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。（）

13：证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。（）

14：证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。（）

15：现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。（）

16：期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。（）

17：在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理。（）

18：债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行当日回转交易。（）

19：证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（）

20：全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元，交易单位为债券面额1万元。（）

21：委托指令一般由证券经纪商自行下达。（）

22：持有公司10%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，属于内幕信息。（）

23：合格境外投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。（）

24：对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。（）

25：最低备付可用于完成交收和划出。（）

26：证券交易所对证券交易实行实时监控。（）

27：自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（）

28：未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。（）

29：上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。（）

30：交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。（）

31：客户维持担保比例不得低于150％。（）

32：客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个。（）

33：权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。（）

34：合格境外投资者如果出现资金交收违约和证券交收违约，中国结算公司将按照净额清算原则加以处理。（）

35：证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。（）未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。（）

36：所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。（）

37：股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10％。（）

38：证券公司可以从自营账户中提取现金。（）

39：证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。（）

40：客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。（）

41：2007年11月7日，中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。（）

42：资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（）

43：买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。（）

44：《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20％。（）

45：市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。（）

46：标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。（）

47：债券也是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。（）

48：证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。（）

49：融资融券交易交收违约处理比照现行各品种普通交易。（）

50：证券交易的清算指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。（）

51：证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。（）

52：只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）

53：证券公司不可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（）

54：证券成交速度快，说明其流动性很好。（）

55：证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。（）

56：证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所要予以公告。（）

57：全国银行间市场质押式回购交易成交后，最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算。（）

58：证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（）

59：在上海证券交易所，若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，或大于该账户的可配股数量，则配股申报无效。（）

60：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。）

4.2018年证券从业资格考试题篇四

1、金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。（）

正确答案：正确

2、市场占有率是指（）。

A.一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例 B.一个公司的产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额的比例 C.一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例 D.一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例

正确答案：A

3、根据规定（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A.60% B.70% C.80% D.90%

正确答案：A 考点：熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P125。

4、下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（）。A.上证成分股指数 B.上证50指数 C.上证红利指数 D.上证A股指数

正确答案：D 上证A股指数属于上海证券交易所股价指数中综合指数类。

5、发行人推销证券的方法有两种：包销和代销。一般情况下，公开发行以包销为主。（）

正确答案：错误

发行人推销证券的方法有两种：一是自己销售，称为自销；二是委托他人代为销售，称为承销。一般情况下，公开发行以承销为主，其又可以分为包销和代销。

6、如果申购资金不足，则不足部分对应的申购为无效申购。（）

正确答案：错误

7、在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。（）正确答案：正确

8、上海证券交易所的网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。（）

正确答案：错误

9、具有分销商资格的证券经营机构以及其他经有关部门认定的机构可以担任首次公开发行股票的辅导机构。（）

正确答案：错误

10、特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括（）。A.接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产 B.以持有资产为基础发行证券化产品

C.具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响 D.负责提升证券化产品的信用等级

正确答案：D

11、主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下（）条件。A.设立满5年

B.属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业 C.主营业务突出，具有持续经营记录 D.公司治理结构健全，运作规范

正确答案：B, C, D 设立满3年即可。

12、董事会每至少召开一次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。（）

正确答案：错误

董事会每应至少召开两次会议。

13、股票基金通常被认为是低风险的投资工具。（）

正确答案：错误

14、单独或者合并持有公司有表决权股份总数（）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。A.5% B.10% C.3% D.49%

正确答案：C 公司法规定，单独或者合并持有公司有表决权股份总数3%以上的股东或者监事会有权利向董事会提出会议议题。

15、全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，不含首次交收日，含到期交收日。（）{Page} A．正确

B．错误

正确答案：错误

全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。

16、资产负债表的表头部分列示（）。A.报表名称 B.公司名称

C.公司财务状况的具体内容 D.编制日期 E.货币计量单位

正确答案：A, B, D, E

17、通常认为正常的速动比率为1，低于1的速动比率被认为是短期偿债能力偏低。（）

正确答案：正确

通常认为正常的速动比率为1，低于1的速动比率被认为是短期偿债能力偏低。

18、（）是营业部经营管理的核心。A.财务管理 B.安全管理 C.风险管理 D.经纪业务管理

正确答案：C 营业部经营管理的核心是风险管理。

19、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。（）

正确答案：正确

20、下列属于操纵证券市场手段的有（）。

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 B.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格 D.单独或者通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量

正确答案：A,C,D 所谓操纵市场是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失目的的行为。ACD选项内容均是《证券法》明确列示操纵证券市场的手段。B选项内容属于其他禁止行为而非操纵市场的手段。

21、按持股对象是否确定划分，并购可以分为（）A..协议收购 B.善意收购 C.敌意收购 D.要约收购

正确答案：A, D

22、证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之问的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。（）A.正确 B.错误 C.放弃正确答案：A 证券公司应建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

23、根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率（）其票面利率。A.大于

B.小于

=^_^=(^_^)C.等于 D.不确定

正确答案：C 根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率等于其票面利率。

24、保荐机构推荐发行人发行证券应当向中国证监会提交的文件不包括（）。A.发行保荐书

B.保荐代表人专项授权书 C.发行保荐工作报告 D.赢利预测审计报告

正确答案：D 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

25、政府对于行业的管理和调控主要是通过财政政策来实现的。（）

正确答案：错误

26、有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，10分钟后再恢复交易，目的是（）(真题)A.寻找交易对手 B.维持期货价格稳定

C.给市场充分的时间以消化特定信息的影响 D.防范期货市场风险

正确答案：C 题干所述规定的交易所，其目的是给市场充分的时间以消化特定信息的影响。

27、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况，对核心技术人员，还应披露其主要成果及获得的奖项。（）

正确答案：正确

28、境内居民个人可以用（）从事B股交易。A.外币现钞 B.外币现钞存款 C.境外汇人的外汇资金 D.现汇存款

正确答案：B, C, D 境内居民可以使用现汇存款、外币现钞存款和境外汇入的外汇资金从事B股交易，但不能使用外币现钞，所以A选项不正确。

29、收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（）

正确答案：正确

30、V形走势的一个重要特征是在转势点必须有大成交量的配合。（）

正确答案：正确

31、中央银行提高利率将使人们的储蓄倾向降低。（）正确答案：错误

32、根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（）

正确答案：正确

33、首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。A.1亿股 B.2亿股 C.3亿股 D.4亿股

正确答案：D

34、国有法人股的股权性质属于国有股权。

正确答案：正确

35、境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商。副主承销商或国际协调人时，应具备条件有（）。

A.受到所在地证券监管部门的有效监管 B.具有相当于人民币12000万元以上的净资产

C.拥有广泛的营业网络、最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚 D.具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员

正确答案：A, B C项为3年；D项为10名。

36、我国《公司法》规定，无记名股票持有人无权出席股东大会会议。（）

正确答案：错误

无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

37、交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。（）

正确答案：错误

38、“清算路径”是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。（）正确答案：正确略

39、股票价格指数是（），用以反映市场股票价格的相对水平。A.将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数 B.将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数 C.将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数 D.将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数

正确答案：A 股票价格指数是指将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数，编制方法有简单算术股价指数和加权股价指数两类。

40、证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满3年的高级管理人员。（）

正确答案：错误

41、在创业板上市公司首次公开发行股票的最近1期末净资产不少于3 000万元，且不存在未弥补亏损。（）

正确答案：错误

在创业板上市公司首次公开发行股票的最近1期末净资产不少于2 000万元，且不存在未弥补亏损。

42、证券市场按照品种结构主要包括（）。A.债券市场 B.股票市场 C.基金市场 D.回购协议市场

正确答案：A, B, C

43、持有可转换公司债券的投资者，若其持有的可转换公司债券全部转为股本与其持有的该公司的股份的合计数，占公司已发行的股份与全部可转。换公司债券转为股本的合计数达5％以上，以后每增加或减少1％，或上述比例达到30％以上，该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。（）

正确答案：错误

持有可转换公司债券的投资者，若其持有的可转换公司债券全部转为股本与其持有的该公司的股份的合计数，占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达10％以上，以后每增加或减少1％，或上述比例达到30％以上，该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。

44、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。