煤矿安全生产标准化基础资料清单

煤矿安全生产标准化基础资料清单（精选4篇）

1.煤矿安全生产标准化基础资料清单 篇一

煤矿调度质量标准化基本资料清单

一、应备基础资料

1、年度、月度、季度采掘生产计划（建设进度计划）；

2、原煤库存测量图纸及计算资料；

3、作业规程和各项安全技术措施；

4、《矿井灾害预防和处理计划》；

5、《应急救援预案》；

6、《煤矿安全规程》等文件、法规；

7、安全监控系统：

（1）瓦斯事故应急预案；（2）安全监控布置图；（3）安全监控断电控制图；（4）安全监控系统验收合格文件；（5）系统备份；（6）系统“MA”标志证书、防爆合格证、制造计量器具许可证、产品生产合格证。

8、人员定位系统：

（1）人员系统设备布置图；（2）系统设计方案；（3）系统验收合格文件；（4）数据备份；（5）系统、设备“MA”标志证书。

9、产量监控系统：

（1）设备布置图；（2）产量监控系统设计方案；（3）产量监控系统验收合格文件；（4）数据备份；（5）系统“MA”标志证书。

10、通信联络系统：

（1）系统设备布置图；（2）通信联络系统设计方案；（3）通信联络系统验收合格文件；（4）系统设备“MA”标志证书、防爆合格证、产品生产合格证。

11、安全监管执法与决策支持系统：（1）系统验收合格文件；（2）数据备份。

二、调度基本管理制度

1、调度室各类人员岗位责任制（主任、副主任、主任工程师、统计分析员、调度员、监控员）；

2、调度值班制度；

3、调度交接班制度

4、调度逐级汇报制度；

5、安全事故汇报制度；

6、调度员下井管理制度；

7、调度会议管理制度；

8、调度业务学习制度；

9、调度质量标准化管理（验收）制度；

10、调度资料保存管理制度；

11、调度业务保安制度（巷道贯通、初（末）次放顶、过地质构造、采面安装（拆除）、防治水、防灭火、防井下煤仓溃决、大型设备检修、矿井停电检修制度）；

12、监测监控系统报警信息处理制度；

13、安全监控系统制度：

（1）操作规程；（2）岗位责任制；（3）技术资料管理制度；（4）设备管理制度；（5）系统设备和传输设备定期检修制度；（6）网络运行管理制度；（7）监控故障报告制度；（8）监控异常上报制度。

14、人员定位系统：

（1）岗位责任制和操作规程；（2）技术资料管理制度；（3）设备管理制度;（4）系统设备和传输设备定期检修制度；（5）网络运行管理制度；（6）数据异常上报制度。

15、产量监控系统：

（1）原煤/毛煤折算系数管理办法；（2）监控信息（产

量、系统工作异常、初始化参数）等定期归档、备份管理制度；（3）监控信息上报管理制度；（4）计量仪器定期巡检调校制度；（5）岗位责任制及操作规程；（6）值班记录制度。

16、通信联络系统：

（1）岗位责任制及操作规程；（2）技术资料管理制度；（3）设备管理制度；（4）系统设备和传输设备定期检修制度；（5）值班制度。

17、安全监管执法与决策系统：

（1）岗位责任制及操作规程；（2）技术资料管理制度；（3）设备管理制度；（4）系统设备和传输设备定期检修制度；（5）网络运行管理制度；（6）数据异常上报制度。

三、调度日常记录

1、调度值班记录

2、日常安全生产动态及问题解决情况记录；

3、重点工程进度记录；

4、高温火点、有害气体超限记录；

5、巷道贯通记录；

6、综采工作面搬家记录；

7、水患监测及处理记录；

8、回采面初（末）次放顶记录；

9、过特殊地质构造及空巷记录；

10、大型设备检修记录；

11、矿井停产检修记录；

12、工业视频监控系统运行记录；

13、安全重点工作记录；

14、调度室上级指示记录；

15、调度员下井记录（姓名、时间、地点、现场情况、发现的问题、处理意见）；

16、调度业务培训学习记录（学习时间、参加人、学习内容），以及考试试卷和成绩表（要求每月不少于2次）；

17、调度综合记录（调度日志）；

18、领导值班记录；

19、领导跟班记录； 20、调度员交接班记录；

21、安全生产（视频）会议记录（起止时间、地点、参加人、记录人、会议内容）；

22、调度会议记录；

23、调度业务会议记录（每月一次）；

24、人员伤亡事故原始记录；

25、非伤亡事故记录。

26、安全监控系统记录：

（1）传感器调校记录；（2）“三大闭锁”功能测试记录；（3）系统运行日志；（4）系统巡检记录；（5）安全监控日报：（6）异常情况及处理记录；（7）瓦斯人工监测与传感器对照记录；（8）安全监控设备使用情况月报。

27、人员定位系统：

（1）设备、仪器台账；（2）设备故障记录；（3）设备检修记录；（4）系统运行日志；（5）系统监测日报；（6）系统运行情况月报；（7）异常情况及处理记录；（8）巡检记录。

28、产量监控系统：

（1）设备、仪表台账；（2）设备故障登记表；（3）设备检修记录；（4）调校记录；（5）运行日志；（6）监测日（班）报表；（7）原煤/毛煤折算系数报表。

29、通信联络系统：

（1）设备、仪表台账；（2）设备故障记录表；（3）设备检修及巡检记录；（4）系统运行日志。

34、安全监管执法与决策系统：

（1）设备、仪器台账；（2）系统监测日报；（3）系统运行情况月报：（4）异常情况及处理记录；（5）巡检记录。

四、调度汇报记录

（一）班汇报

1、瓦斯监测汇报统计记录；

2、采掘班、队长汇报记录。

（二）日汇报

1、向上级公司汇报当日及月累计产量、进尺、运量、库存及安全、生产准备和重大工程进度记录；

2、日调度统计报表；

3、安全生产信息报表；

4、煤矿负责人值班带班情况表；

5、印发安全生产调度日报。

（三）旬汇报

每旬工作分析总结及下旬工作安排书面材料（报上级公司）。

（四）月汇报

1、每月工作分析总结及下月重点工作安排材料（报上级公司）；

2、非伤亡事故统计报表；

3、回采、掘进工作面衔接情况表；

4、初（末）次放顶、巷道贯通预报表；

5、矿领导值班、带班统计表；

6、调度统计报表。

（五）专题、季节性汇报

1、专题汇报

（1）节假日生产、检修或放假安排、领导值班表及停工、复产安排及安全技术措施；

（2）矿井停产（停电）大检修工作安排及安全措施；

（3）主要大型设备检修（更换）安排及安全措施；

（4）拆启密闭排放瓦斯、重大排（探）放水安排及安全技术措施；

（5）初（末）次放顶、巷道贯通安全技术措施;（6）其它专题汇报内容。

2、季节性汇报

（1）雨季“三防”工作安排；

（2）冬季“三防”工作安排。

（六）事故汇报

1、人身伤亡事故（重伤及3人以下伤亡事故，30分钟内向上级调度室汇报，20小时内报事故汇报卡；3人及以上的伤亡或被困事故，立即报告上一级调度室）；

2、非伤亡事故（影响盘区生产超过1小时的非人身伤亡生产事故，4小时内向上一级调度室汇报；影响全矿井超过1小时非人身伤亡事故，30分钟向上一级调度室汇报）；

3、突发性事件（30分钟内报告上一级调度室，内容：时间、地点、事件类型、影响程度等）。

五、图表、台账

（一）图纸：矿井地质和水文地质图，井上下对照图，采掘工程平面图，通风系统图，井下运输系统图，监测监控装备布置图，排水、防尘、防火注浆、压风、充填、抽放瓦

斯等管路系统图，井上下配电系统图和井下电气设备布置图，井下避灾路线图，六大系统布置图；

（二）图表：应急事故报告程序图（表），应急电话表，领导值、带班表，通讯录，采掘衔接计划表，领导带班下井统计表；

（三）综合台账；

（四）明细台账：

1、原煤产量逐月完成情况台账；

2、原煤产量逐日完成情况台账；

3、掘进进尺逐月完成台账；

4、掘进进尺逐日完成情况台账；

六、报表资料

1、煤场盘库月报表；

2、调度员下井统计表；

3、年度培训规划、业务学习计划、考核办法

4、信息调度质量标准化年度工作计划，每月质量标准化自检资料（自检表和工作总结）

2.机械行业安全生产标准化资料清单 篇二

一、安全生产责任制

1各部门、各类人员安全职责文本、相关记录； 2企业安全生产责任制考核办法，实施细则； 3企业各级安全生产责任制考核记录； 4企业各级安全奖罚考核记录； 5企业安委会和安全生产会议记录。

二、职业安全健康规章制度：

1二十类职业安全健康规章制度或安全制度汇编文本； 2各级各部门在执行过程的相关记录； 3制度定期评审记录

三、规划和计划的目标管理资料： 1企业中长期发展规划与计划文本； 2企业发布的安全承诺文本；

3企业安全目标与目标分解，控制考核记录； 4财务预算、计划于项目完成台账； 5企业安全文化发展目标和相关文本资料； 6检查、考评办法； 7安措计划；

8安措项目执行记录；

9安措项目效果评价记录；

四、机构与人员

1企业行政组织机构图和各部门行政职能文本；

2安全生产管理网络图；安全生产委员会设置文件及相关人员的职责文本； 3安全管理机构编制文件、相关人员任免文件及能力简介材料； 4网络活动记录、涉及安全健康的会议和决策记录。

五、职业安全健康教育

1培训大纲、培训计划、培训台账、接受培训签到记录，考试试卷自学检查记录，授课记录、效果评定记录等；（新员工进厂三级安全培训、特种作业人员培训复训、企业负责人培训、安全管理人员培训、班组长培训、转岗和复工培训、四新培训、职业健康培训）2人事部门提供从业人员在册（或现场）总人数、近三年：新员工名单、各类特种作业人员名单、中层以上干部名单、班组数量及班组长名单、变换工种名单、复工人员名单、安全管理人员名单；

3从事有毒、有害、粉尘人员的名单以及与有害作业有关的管理人员名单和工程技术人员名单及数量；

4安全文化建设方案；

5安全文化建设实施记录。

六、事故管理

1企业在册职工总人数、参加工伤社保名单； 2保险费缴纳凭证；

3工伤事故台账、工伤认定资料； 4重大未遂事故台账；

5事故档案；（包括：现场图、调查记录、分析会记录、报告书、处理决定、措施）

6事故报表及事故统计分析； 7工伤事故管理制度。

七、建设项目“三同时”管理

1近三年新、改、扩建项目、初步设施、施工方案、预评价、验收评价报告，批复文件； 2“三同时”管理制度及工作程序文件； 3资金预算使用及决算资料；

八、班组安全管理

1班组总数台账及组成情况； 2班长、安全员、工人职责文本；

3安全技术操作规程文本（危险源清单）； 4每周安全检查记录、隐患登记台账； 5每月两次安全活动记录；

九、安全技术操作规程：

1企业拥有的各类设备、工种、岗位名称台账； 2安全操作规程文本或作业指导书文本台账。

十、特种设备与人员安全管理

1特种设备管理台账，特种作业人员登记台账；

2特种设备档案：设计文件、制造单位、产品合格证、使用说明、安装文件、登记文件； 3各种特种设备运行记录，维护记录，定期自检记录；

4安全装置、安全附件、测量调控装置、附属仪器仪表维护记录； 5特种设备运行故障，和事故记录； 6法定期检证明或记录；

7各类特种作业员名单、培训状况、健康检查记录、禁忌人员处理记录和操作证登记台账；

十一、相关安全管理

1相关方安全管理制度，劳动合同管理制； 2发包、租赁合同； 3各类安全协议文件；

4相关方现场安全管理实施方案（或细则、措施）及现场监控记录。

十二、现场监督安全检查 1安全检查管理制度；

2检查记录：日常检查、定期检查、专业检查、综合检查；

3隐患台账、隐患整改通知单、整改完工验证记录和效果评定记录。

十三、应急救援预案

1重大和重要危险源清单；

2综合应急救援和专项应急救援预案文本； 3应急策划、应急预案管理与评审改进资料等； 4应急救援预案的演练资料。

十四、危险源管理

1管理制度，辨识标准，组织辨识过程记录； 2各类危险源台账，管理控制方法； 3危险源评审更新资料。

十五、职业健康档案 1文档资料目录；

2十二种档案文本，相关文件资料。

十六、劳动防护用品管理

1企业劳动防护用品管理制度、发放标准； 2企业工种、岗位资料、相关人数；

3企业劳保用品采购计划、资金预算、实际采购情况，实际发放情况；

十七、法律法规获取与适用性评价 相关制度

公司及各部门获取的法规清单

公司各部门对获取的法规进行适用性评价记录

十八、绩效评审 自评计划 自评通知

3.煤矿安全生产标准化基础资料清单 篇三

所需资料参考清单

5.1 目标

1、企业安全生产的总体目标及安全生产目标情况；

2、企业安全生产目标的控制与落实情况、分级目标及分级控制措施；

3、企业安全生产目标的考核办法及完成情况；

5.2 组织机构和职责

1、企业成立安全生产委员会的文件及例会制度、会议记录；

2、企业的安全生产保障体系组织机构及网络图、安全生产分析会会议记录；

3、企业安全生产监督管理机构情况，安监人员名单及基本情况，安全生产监督网络图和会议记录；

4、企业的安全生产责任制（包括各部门、各级、各类岗位人员）情况及考核台账；

5.3 安全生产投入

1、企业安全生产所需费用的计划、审批程序以及落实情况；

2、安全生产费用的用途台账

5.4 法律法规与安全管理

1、建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度及主管部门情况；

2、建立健全符合国家法律法规、国家及行业标准要求的各项规章制度情况；

3、企业配备的国家及电力行业有关安全生产规程，包括运行规程、检修规程、设备试验规程、系统图册、相关设备操作规程等有关安全生产规程；

4、对企业执行的安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程、检修、运行、试验等规程的评估和修订情况；

5、企业安全生产文件和档案管理台账；

5.5 教育培训

1、企业建立教育培训制度、培训计划、建立安全教育培训记录和档案；

2、企业开展安全文化活动情况及活动内容记录台账；

3、安全培训证书（或注册安全工程师证书）、特种作业人员操作证。

5.6 生产设备设施 5.6.1 设备设施管理

1、（5.6.1.1）新、改、扩建工程安全“三同时”管理制度；新、改、扩项目“三同时”的评估、审核手续（审核意见或批复文件等材料）；项目的初步设计（检查有无安全专篇）；安全预评价报告和安全验收评价报告及评价单位资质证书；扩项目安全设施变更手续（设计单位书面意见）；项目隐蔽工程的验收意见；安全评价报告、安全专篇等报有关部门备案的备案记录；

2、（5.6.1.2）设备责任制；设备治理规划和治理计划；设备管理制度；设备缺陷管理制度；设备异动管理制度；设备异动记录（登记）；保护投退制度；设备档案：分类设备台帐、技术资料、图纸；旧设备拆除情况记录及相应的拆除计划和方案；

3、（5.6.1.3）工作票制度和操作票制度；设备巡回检查制度及具体规定；设备定期试验和轮换（切换）制度及具体规定；相关记录；万能解锁钥匙和配电室及配电设备钥匙管理制度；事故预想及反事故演习记录；

4、（5.6.1.4）设备检修管理制度；检修作业指导书或文件包；检修单位设备检查规定（周期、路线、要求等）及检查记录；近五年A/B级检修技术文件[检修组织机构、网络图进度表、质量验收资料(HW点检查签证及三级验收)、机组总结报告等；检修质量控制和监督三级验收制度；

5、（5.6.1.5）技术监督管理制度；技术监督网络建立及各级监督岗位责任制制定（书面资料）；技术监督计划；技术监督工作报告和技术分析报告；技术监督活动记录、会议记录等资料；技术改造管理办法；重大技改项目有关资料（可研、组织措施、技术措施、安全措施等）；

6、（5.6.1.6）可靠性管理工作规范；可靠性管理专职人员名单及岗位资格证书；可靠性信息管理系统（济南天辉软件有限公司编制）；可靠性管理工作报告和技术分析报告；可靠性管理工作总结；可靠性管理自查材料；

7、（5.6.1.7）水库调度参数、基本资料；水库调度规程；水情自动测报系统或水库调度自动化系统运行管理细则；水库调度月报制度、值班制度；水库调度整编资料。

5.6.2设备设施保护

1、（5.6.2.1）安全防护体系建立的书面文件或材料；安全防护工作会议记录及安全防 2

护工作检（自）查材料；电力设施安全保卫制度；重要生产场所准入制度；

2、（5.6.2.2）电力设施永久保护区台帐和检查记录；保卫人员岗位配置及倒班安排表；厂区保卫监控报警、安保器材、防暴装置配置图（表）；

3、（5.6.2.3）企业实施不同类型安保方式的相关规定或材料；

5.6.3设备设施安全

1、（5.6.3.1）电气一次设备台帐；设备管理相关技术、标准、规范和规程，如：运行、检修、试验规程；交接（含交接试验）资料；设备运行记录（日志、报表）及监视检查（包括测温记录等）、记录运行分析报告；设备缺陷及消除记录台账；设备近年预防性试验资料；检修(A/B/C修)资料；设备管理制度及执行情况；专业总结包括技术监督总结等。

2、（5.6.3.2）影响机组安全稳定运行的缺陷和隐患（如：二次回路、二次设备、励磁设备等）的检修记录、报告及消除的缺陷记录；继电保护及安全自动装置设备、故障录波器等按规定检验、试验报告；发电厂需要定期测试技术参数的保护（线路高频、光纤纵差等保护）定期测试记录、报告；发电厂通信设备、电路、光缆线路图纸、资料；直流系统各级熔断器和空气小开关的定值、图纸、备品备件、设备台帐管理制度；直流系统充电设备按规定试验报告；直流蓄电池规定检验的核对性试验报告。

3、（5.6.3.3）调速器系统及油压装置技术资料（设备台帐、厂家技术说明书、交接及出厂试验报告及有关图纸）；水轮机、发电机、辅助设备的检修规程和检修记录、检修总结和缺陷记录；水轮机、发电机、辅助设备的运行规程和运行日志；机组相关试验报告（调速系统、机组甩负荷、机组过速、一次调频、机组振动、摆度试验等）；水电厂计算机监控系统技术规程和技术资料；

4、（5.6.3.9）发电厂信息网络设备及其系统硬件设备缺陷记录、试验报告；信息网络设备各类技术管理制度，网络节点具有备份恢复能力的情况；电力二次系统安全防护方案；电力二次系统安全防护安全区间安装的单向横向隔离装置图纸、资料；

5、（5.6.3.10）水轮机技术资料（设备台帐、厂家技术说明书、交接及出厂试验报告及有关图纸）；调速器系统及油压装置技术资料（设备台帐、厂家技术说明书、交接及出厂试验报告及有关图纸）；辅助设备的技术资料（设备台帐、厂家技术说明书、交接及出厂试验报告及有关图纸）；水轮机、发电机、辅助设备的检修规程和检修记录、检修总结和缺陷记录；水轮机、发电机、辅助设备的运行规程和运行日志；机组相关试验报

告（调速系统、机组甩负荷、机组过速、一次调频、机组振动、摆度试验等）；发电机技术资料（设备台帐、厂家技术说明书、交接及出厂试验报告及有关图纸）；

6、（5.6.3.11）大坝设计资料，如防洪设计标准、地震设防等；大坝及其基础、近坝库区、库岸和边坡运行性态分析资料；大坝安全监测资料；观测设施、仪器、仪表的校验或检定资料（含监测规程、管理制度等）泄水道、闸门其启闭设备运行、维护、管理资料等；

7、（5.6.3.12）进水口拦污排、拦污栅、进水口事故闸门、拦污栅、引水压力管道、尾水渠及边坡、厂房及其结构（含蜗壳和尾水管）等设备的运行、维护、管理资料。

8、（5.6.3.13）船闸、升船机等通航设施、设备的运行、维护、管理等资料。

5.6.4设备设施风险控制 5.6.4.1电气设备及系统风险控制

1、（5.6.4.1.1）本厂防止全厂停电事故预防措施（包括保厂用电措施、防止电气误操作措施及特殊运行方式下的保障措施等）及执行情况的检查；运行、检修规程；网省调下达的运行方式文件及临时调度指令；电气设备倒闸操作管理制度包括标准化操作票及执行记录。继电保护整定值管理制度，保护动作记录。继电保护事故、误动、拒动及故障引发或扩大系统事故记录及统计报表；直流系统管理制度，直流系统事故记录及统计报表；

2、（5.6.4.1.2）本厂防止发电机损坏的反事故措施（含落实“二十五项反事故重点要求”及上级下达反措要求并结合本厂发电机运行检修实际）的制定及落实的证据；发电机交接资料（含试验报告）；运行记录（包括机内氢气、内冷水参数及各冷却器的运行状况、各测点温度、振动、压力等等参数）、在线监测仪器的运行监测记录；运行分析及运行总结；预试记录；发电机检修、试验（包括规定的特殊试验、检查）文件包的策划及其执行记录、检修总结；缺陷分析及消除台帐；发电机事故（含未遂）的调查分析报告及后续制定的反事故措施落实的证据。发电机及励磁调节器设备运行记录、缺陷登记及消缺情况；励磁调节器保护定值单；机组出现过发电机非同期并网及发电机非全相运行情况记录、系统事故记录及统计报表；自动励磁调节器的低励限制定值、过励限制和过励保护定值单。

3、（5.6.4.1.3）本厂防止高压开关设备损坏的反事故措施（含落实“二十五项反事故重点要求”及上级下达反措要求并结合本厂高压开关设备运行检修实际）的制定及落实的

证据；设备交接资料（含试验报告）；运行及检修记录（包括气体管理、运行及设备的气体监测和异常情况分析等）；红外测温及异常时消缺检查记录；运行分析及运行总结；预试记录（包括SF6压力表和密度继电器的定期校验）及隔离开关定期操作检查记录；检修记录及总结；事故（含未遂）的调查分析报告及后续制定的反事故措施落实的证据。高压开关相关管理制度及执行情况、技术监督管理总结和有关分析资料。

4、（5.6.4.1.4）本厂防止接地网损坏事故措施（含落实“二十五项反事故重点要求”及上级下达反措要求并结合本厂地网运行及检查检测实际）的制定及落实的证据；防雷保护、接地网设计、施工（包括设计图纸及设计说明书、计算资料、试验报告、竣工图纸、监理资料等）等交接资料；设备接地引下线是否符合反措要求的检查结果；接地网地阻测量及结果分析、（如不合格时）后续措施及效果；每年的导通试验等试验报告；接触电位差及跨步电位差测量报告；接地网及接地引下线热稳定校核资料；技术监督管理总结。

5、（5.6.4.1.5）本厂防止电气设备外绝缘污闪损坏事故措施（含落实“二十五项反事故重点要求”及上级下达反措要求并结合本厂运行及检查检测实际经验）的制定及落实的证据；邻近区域污源情况；设备外绝缘爬距台帐；盐密测量及结果分析；电气设备清扫责任制度和清扫记录；技术监督总结资料；污闪事故（含未遂）的调查分析报告及后续制定的反事故措施落实的证据。

6、（5.6.4.1.6）电厂继电保护技术规程、整定规程、管理规定； 电厂的继电保护装置和安全自动装置的定值单、整定值计算资料；继电保护操作电源的运行、操作检修记录；防止“三误”措施及动作记录；继电保护装置和安全自动装置动作记录。

7、(5.6.4.1.7)本厂防止变压器互感器损坏事故措施（含落实“二十五项反事故重点要求”及上级下达反措要求并结合本厂设备运行及检查试验结果）的制定及落实的证据；变压器监造资料；变压器、互感器交接资料及试验报告；设备油质监督（包括色谱分析）、试验台账；变压器运行规程、检修规程以及预防性试验资料；设备红外检测报告及缺陷处理记录；变压器在线监测装置装设及运行情况；异常情况下的检查、试验及分析；设备管理制度（如变压器附属设备定期切换试验记录、变压器铁心电流定期检测等）及执行情况；变压器互感器专业技术监督总结；事故（含未遂）的调查分析报告及后续制定的反事故措施落实的证据。

5.6.4.2热控、自动化设备及系统风险控制

1、（5.6.4.2.1）厂发生分散控制系统及监控系统失灵事故记录及事故检修记录；监控系统的有关技术规程和规定；厂主要控制器冗余配置图纸、资料 ；水电厂计算机监控系统电源及接地图纸、资料；水电厂计算机监控系统有关裕度、设备标准资料；系统及与主系统连接的所用相关系统的通信负荷率超限情况。水电厂控制信号电缆选型和接地方式图纸、资料；水电厂后备操作手段配置图纸、资料；水电厂系统软件和应用软件管理制度。系统安全防护病毒措施。

5.6.4.5水轮机组风险控制

1、水轮机技术资料（设备台帐、厂家技术说明书、交接及出厂试验报告及有关图纸）；

2、调速器系统及油压装置技术资料（设备台帐、厂家技术说明书、交接及出厂试验报告及有关图纸）；

3、辅助设备的技术资料（设备台帐、厂家技术说明书、交接及出厂试验报告及有关图纸）；

4、水轮机、发电机、辅助设备的检修规程和检修记录、检修总结和缺陷记录；

5、水轮机、发电机、辅助设备的运行规程和运行日志；

6、机组相关试验报告（调速系统、机组甩负荷、机组过速、一次调频、机组振动、摆度试验等）；

7、转速、水压、温度、流量等传感器及表计的定期检验记录；

8、机组振动、摆度监测装置的投运情况记录；

9、油质定期化验报告；

5.6.4.6大坝风险控制

1、（5.6.4.6.1）大坝安全注册、安全评价和定期检查、特种检查相关管理资料；大坝安全重点部位可能发生的险情的监测方法和应对（或应急）措施及其落实情况；对不稳定边坡制定预警机制和应急预案及其落实情况；对危及大坝安全的缺陷维护、加固，或采取防范措施及其落实情况；特殊条件下的巡视检查规定；大坝安全监测系统及仪器定期检查、维护和率定等管理制度及其相关资料；监测资料的整理、整编分析；泄水道、泄水闸门及其启闭设备是否满足设计洪水和校核洪水要求；有无可靠的防汛备用电源。

5.6.4.8其他设备及系统风险控制

1、（5.6.4.8.1）压力容器管理制度、台账、注册登记证；压力容器内、外部检验报告（还 6

应包括：水压试验、安全阀及表计定期校验报告）；压力容器运行（还应包括：超压、超温等）记录、缺陷记录、消缺记录等；相应的压力容器运行规程、事故处理规程、措施；

2、（5.6.4.8.4）防止水淹厂房事故的预防措施及其落实情况；水机室密封检查、维护资料；顶盖排水设施（含备用设备）运行、维护管理资料；压力钢管伸缩节及密封紧固螺丝、密封材料运行、检测、维护资料；压力钢管、蜗壳人孔门的密封、紧固螺丝、测量孔、蜗壳排水盘形阀运行、维护资料；渗漏排水设施运行、检修、维护资料；轴承油冷却器及其水管、发电机空气冷却器运行、维护资料；厂区拦、排洪设施运行、维护资料；因泄洪雾化对厂区造成严重影响的资料；对可能导致水淹厂房的孔洞、管沟、通道、预留缺口等采取必要的封堵措施及相关资料；尾水渠边坡渗水处理、防岸坡塌滑措施等资料。

3、（5.6.4.8.5）船只在闸室（升船机）内翻沉措施；升船设施保护措施；救生设备配备情况的资料；闸门控制系统、通航交通信号指示/广播系统等运行、维护资料。

5.6.5设备设施防汛防灾

1、（5.6.5.1）防汛、防范台风、暴雨、泥石流和地震等自然灾害规章制度和应急预案；预案演练计划和记录；防灾减灾宣传教育和培训情况；防范自然灾害影响的责任制落实和工作机制，组织机构情况；

2、（5.6.5.2）定期组织开展防范自然灾害安全检查资料、记录，消除厂区周围可能影响安全生产的问题以及厂区、水源地等可能存在的滑坡、泥石流等地质危害因素情况；定期进行厂区主要建（构）筑物观测和分析，开展电力设备（设施）、建（构）筑物抗震性能普查和鉴定工作资料、记录。洪水调度计划及上报备案和审批的资料。超校核洪水的应急调度方案。水情自动测报系统运行、维护资料；洪水预报精度分析资料等；泄洪闸门开操作相关的资料。

3、（5.6.5.3）电力设施抗灾设防标准复核资料；落实抗震加固和改造措施相关资料；汛期、汛前、汛后检查大纲；检查记录；检查总结及整改措施；大洪水、高蓄水位、库水位骤涨骤落、大暴风雨、地震等特殊条件下的监测措施；厂区防台、防汛设施。

4、（5.6.5.4）电力设施建设避开自然灾害易发区情况（相关设计资料）；抗灾技术防护措施落实情况资料；损坏工程修复情况资料；防汛大事、防汛总结情况资料；台风期和汛期大事记记录资料。

5.7作业安全 5.7.1生产现场管理

1、厂区建（构）筑物平面布置图纸（含易燃易爆设施、危险品仓库分布图）；

2、厂区防雷建筑及生产区域的防雷接地系统定期检测报告。（每年雷雨季节前）；

3、生产现场紧急疏散通道一览图（包括主控室等重要部位）；

4、生产区域常用照明与事故照明定期切换制度及记录；

5、生产厂房暖气布置一览图或厂暖通设备技术台账；

6、全厂防寒防冻措施及其落实到位的记录资料；

7、临时用电线路敷设安全管理制度或规定。

5.7.2作业行为管理

1、企业高处作业安全管理规定（含脚手架验收和使用管理规定）；

2、安全防护用品的管理台账（含安全带及登高用具的质量合格证、定检记录）

3、起重作业和起重设备设施管理制度。全厂起重设备安全技术档案和设备台账，包括定期进行检验报告、安全保护装置、联锁装置的功能试验；

4、重大物件起吊的安全方案；

5、全厂起重作业人员持证上岗台账；

6、电焊机使用管理、检查试验制度；

7、全厂焊接设备管理台账及作业人员持证上岗台账和安全防护用品发放台账；

8、有限空间危险场所气体浓度（测量氧气、有害气体、可燃气体、粉尘等）测试装置台账及监测记录；

9、全厂电气安全用具（含绝缘操作杆、绝缘手套、绝缘靴、验电器和携带型短路接地线）台账和定期试验报告、产品质量合格证等；

10、全厂手持电动工具（手电钻、手砂轮等）管理台账及产品质量合格证、安全操作规程；11、12、13、14、全场移动式电动机具（含潜水泵、水泵、空压机等）管理台账和定期试验记录； 全厂油区、氧气站、制（储）氢站、氢罐等的安全管理制度及责任制落实资料； 全厂承压设备及管道系统台账及定期检验报告（含安全阀等附件）全厂高压气瓶台账及定期检验报告；15、16、17、18、19、20、21、易燃易爆场所或设备设施工作许可审核制度及安全技术措施的制定； 全厂消防安全组织一览表；

全厂生产厂房及仓库消防设备设施台账及定期试验记录； 全厂火灾报警系统及自动灭火装置台账及功能试验记录； 电缆防火封堵、管理制度和重要电缆特殊防火措施的建立及落实； 全厂消防竣工验收报告；

全厂机械设备台账（含带式输送机、露天贮煤场轨道机械等）和机械设备检修规程有无隔离及防转动措施）

22、全厂机动车辆台账和定期检验报告（年检）驾驶人员情况一览表。

5.7.3标志标识

1、安全标志设置标准及各种安全标志的管理台账

5.7.4相关方安全管理

1、建立相关方安全管理制度；

2、合格承包商、供应商管理台账及资质、安全生产协议的档案资料；

3、对相关方作业人员的安全教育、安全交底、安规考试的监督管理档案资料。

4、对相关方的作业行为的监督管理和风险识别的资料记录。

5.7.5变更管理

1、企业的变更管理制度及审批程序；

2、企业变更性质台账（含对机械、人员、工艺、设备设施、作业进程和环境变化等）。

3、企业对设备变更前、变更中和变更后过程控制资料记录。

5.8隐患排查和治理

1、（5.8.1）企业建立的隐患排查治理制度及对本单位事故隐患排查治理情况进行统计记录；

2、（5.8.2）企业制定的隐患排查治理方案及记录台账；

3、（5.8.3）企业排查出的隐患进行整改情况及记录；

4、（5.8.4）企业隐患排查治理后对治理效果进行验证和评估的记录；

5.9重大危险源监控

1、（5.9.1）重大危险源管理制度和操作规程，危险源辨识清单；

2、（5.9.2）重大危险源的安全设施和安全监测监控系统的检测、检验的报告和定期维 9

修保养记录；

3、（5.9.3）重大危险源建档和备案资料；

4、（5.9.4）重大危险源的应急预案、演练记录及效果评估；

5.10职业健康

1、职业卫生管理组织及机构相关文件；

2、职业病防治制度与防治规划（见《工作场所职业卫生监督管理规定》（安监总局47号令2012）之十一款）；

3、职业卫生培训资料及内容（包括管理人员和劳动者）；

4、职业卫生“三同时”相关资料，包括建设项目职业病危害预评价、控制效果评价资料及批文；

5、职业危害申报资料及回执；

6、工作场所职业危害定期监测资料（有检测资质）；

7、职业健康检查档案及职业健康专项费用文件；

8、劳动合同；

9、防护用品发放记录档案；

5.11应急救援

1、（5.11.1）应急规章体系建设（应急管理规章制度）；应急资金投入保障机制（书面材料）；

2、（5.11.2）行政领导负责制的应急工作体系（书面材料）；应急领导小组、相应工作机构及抢险救援队伍、专家队伍建立（书面材料）；应急支援协议（驻军、医院、消防等）；

3、（5.11.3）企业综合应急预案、企业专项应急预案（按照导则附录B）、企业现场处置方案（按照导则附录B）；应急预案备案、评审制度；预案评审材料和预案备案记录；应急预案修订记录；

4、（5.11.4）应急平台、应急物资和装备管理台帐；

5、（5.11.5）应急培训台帐（应急预案培训、企业领导和管理人员应急管理能力培训、重点岗

位员工应急知识和技能培训）。

6、（5.11.6）应急演练3—5年整体规划；应急演练工作计划；应急演练记录；

7、（5.11.7）预警信息快速发布机制（书面材料）；

8、（5.11.8）应急相应分级原则和标准（在本企业应急管理规章制度或其它相关文件中有表述也可）；

5.12信息报送和事故调查处理

1、（5.12.1）电力安全信息管理制度及信息报送记录；

2、（5.12.3）企业事故台帐。

5.13绩效评定和持续改进

1、安全生产标准化绩效评定管理制度

2、企业安全绩效考评实施细则

3、安全生产标准化评价报告（以企业正式文件形式下发，每年评定一次），评价结果要明确下列事项：（1）系统运行效果；

（2）出现的问题和缺陷，所采取的改进措施；

（3）统计技术、信息技术等在系统中的使用情况和效果；（4）系统各种资源的使用效果；

（5）绩效监测系统的适宜性以及结果的准确性；（6）与相关方的关系。

4.非煤矿山安全标准化资料 篇四

企业概况（地理位置、员工人数）

初步设计

营业执照、采矿许可证、安全生产许可证

主要负责人、安全副矿长、技术副矿长、安全员资格证

特种作业人员资格证（电工、焊工、爆破员、铲车司机、挖掘机司机）生产工艺流程

主要设备明细表

供配电情况

责任制、管理制度、操作规程

主要负责人、安全管理人员任命文件

成立安全生产领导机构的文件

成立事故应急救援领导组的文件、应急预案备案登记表

从业人员劳动防护用品发放证明材料

爆破作业单位许可证、爆破工程合同书、爆破作业单位营业执照 安全投入情况说明

救护协议、互保协议

缴纳安全生产责任险证明材料、工伤保险凭证

全员培训资料

特种设备检测资料

职业健康体检资料、职业危害检测资料

作业场所职业病危害申报回执