技术管理风险管控措施

技术管理风险管控措施（精选8篇）

1.技术管理风险管控措施 篇一

桐梓县强博煤矿有限责任公司

煤 矿 安 全 风 险 管 控 措 施

2018年1月7日

桐梓县强博煤矿有限责任公司

煤矿安全风险管控措施

根据安全生产标准化要求及安全风险预控管理手册中将危险源分布情况分别制定管理标准和管控措施，明确责任岗位，确保技术、人员有保障。为保证该工作有效开展，制定安全风险控制领导小组。

一、安全风险控制领导小组及职责 组

长：夏合平副组长：曾令海

成 员：梁正元、赵华禄、梁正龙、杨可文、殷正友、梁正光、魏家鱼。

领导小组职责：

1、负责制定风险管控措施及规范。

2、负责落实风险管控措施及规范。

3、负责组织风险管控措施及规范方面的培训。

4、负责组织风险管控措施及规范进行动态更新。

二、指导思想

深入贯彻落实科学发展观，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的科学方针，牢固树立以人为本，安全发展的理念，以治理隐患，防止大事故为目标，以落实责任为重点，全面排查治理隐患，强化安全生产基础，提高安全管理水平，实现对安全生产风险超前预控，规范安全风险，有效防范和遏制事故的发生。

三、目标任务 通过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，减少一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重大事故。

四、安全风险管控措施成果应用

（1）工作面初次放顶需制定专项安全技术措施，合理确定支护形式，采用小进尺多循环作业方式，加快工作面推进度。

（2）20503高档普采工作面遇地质构造前必须制定专项措施，充分利用钻探、物探勘探手段，查明采掘前方的有害气体、积水等情况并消除。

（3）20503高档普采工作面遇地质构造前，必须首先制定安全技术措施，实行超前支护，采用π型长钢梁支护，接顶排扛严实，严禁空顶作业，确保支护质量；对于顶板已冒落地点，需在采煤机通过该地点前采取措施及时维护顶板。

（4）20505运输掘进工作面遇地质构造前，必须首先制定安全技术措施，临时支护必须实行前探梁支护，永久支护实行11#矿工钢架棚支护，支护间距必须保证0.8m，帮闭接顶排扛严实，严禁空顶作业，确保支护质量，确保安全。

（5）20503采煤工作面回风巷尾巷。随着采煤工作面的推进，导致巷道跨度增长，顶板压力集中，制定安全技术措施，及时回撤支架，保证安全出口距离，按规定加固安全出口支护，确保上安全出口与采面回风巷安全行人、通风，保证采面回风巷畅通无阻。

2（6）按需配足采煤工作面风量，确保采煤工作面风量供给，适当降低采煤机割煤速度，减少采空区浮煤，确保高档普采工作面上隅角瓦斯浓度不超限；井下抽放主管路采用抗阻燃、抗静电抽放管，并采取可靠防静电措施。

（7）采取综合防尘措施，工作面必须实施湿式作业，各下煤点、转载点必须安设防尘喷雾装置，胶带运输顺槽入口和接近采煤工作面入口处，分别设置1道全断面自动控制风流净化水幕，煤仓保持不放空，煤仓放煤口设洒水降尘装置，井下各地点按规定设置隔爆水棚。

（8）20503工作面刮板输送机必须打好机头、机尾压柱，安设好紧急停止闭锁保护装置，随时检查维护刮板机运输设备；顺槽胶运输机带定期检查，及时更换失效托辊，装设防打滑、跑偏、堆煤、撕裂等保护装置，及时清理胶带输送机回煤及杂物。

（9）过地质构造时，适当降低20503高档普采工作面推进速度，保证安全生产；20503高档普采工作面开采技术条件较好，可适当增加产量。

（10）20505掘进工作面风量供给不足引起瓦斯事故，必须加强通风管理，按规定配足工作面所需风量，严格瓦斯检查，严格执行“一炮三检”、“三人联锁”、放炮请示制度，严禁无风、微风、循环风、不按规定的串联通风、瓦斯超限作业。

（11）20503采煤工作面、20505运输巷掘进工作面遇地质构造时，必须制定安全技术措施，加强防治水工作管理，严格按照探放水设计、措施执行，必须实行钻探与物探相结合，实行物探先行、钻探验证，严格按照“预测预报、有掘必探、先探后掘、先治后采”的原则执行，加强防治水工作管理，保证安全生产。

（12）20503采煤工作面刮板运输机，胶带运输顺槽。刮板运输机机头机尾压柱未打牢固、断链、机械发生故障；胶带可能跑偏。必须制定安全技术措施，刮板运输机机头机尾压柱必须按规定打设牢固，防止断链、随时检查和维护刮板机输送系统，及时安设刮板输送机紧急停止闭锁装置；定期检查和维护带式输送机，及时更换失效托辊，装设打滑、跑偏、堆煤、撕裂等保护装置，及时清理胶带输送机回煤及杂物。

（13）+920m材料辅助运输系统发生故障、钢绳断裂跑车、阻车器、挡车拦失灵导致跑车。制定安全技术措施，及时检查和维护提升运输系统设施设备，保证系统完好、灵敏可靠，加强提升运输设备管理，严格执行“行人不行车、行车不行人”的规定，确保安全正常运行。

（一）名称：瓦斯

管理标准：根据井下条件变化，不断改进和加强瓦斯治理 防范措施：

1、工作面要有足够的风量，保证风筒接口严密不漏风，风筒距掘进工作面的距离符合《煤矿安全规程》规定。爱护通防设施、做好一通三防工作。

2、实现“双风机双电源”和自动切换功能，巷道内瓦斯探头，实现风电闭锁和瓦斯电闭锁，禁止任何人随意停、开局部通风机。

3、杜绝无计划停电停风。

4、井下电气设备杜绝失爆；

5、井下任何地点发现瓦斯超限或积存时，必须做到先停止工作、撤出人员、切断电源、进行处理，并汇报调度室和通风区值班人员，严禁瓦斯超限作业；

6、井下所有爆破地点都必须严格执行“一炮三检”、“三人联锁”和放炮请示制度；

（二）名称：顶板

管理标准：巷道施工应符合设计要求；地质条件变化时有补充措施；支护设施可靠有效。

防范措施：

1、掘进工作面按标准化进行顶板管理，现场严格按照设计循环进度施工，坚持正规循环作业，每次爆破后及时找顶，使用好临时支护，必须紧跟迎头，永久支护合格。最大空顶距符合作业规程规定，严禁空顶作业。

2、两帮及时支护，滞后符合规程要求，锚索距迎头的距离符合规程规定，严禁滞后。

3、锚网支护巷道的锚杆（索）规格、间排距、角度、锚固力定期检查，支护材料符合设计要求。

4、坚定执行矿压观测、分析、预报制度。当顶板下沉、压力较大及变形严重时，根据顶板离层仪监测数据的变化情况及时分析原因，并采取措施进行处理。

5、施工过程中严格执行“敲帮问顶”制度，严禁空顶作业，做好 顶板检查，严格加强顶板管理。

6、加强后路巷道日常找顶及维修工作，对后路顶帮情况经常检查，发现巷道有失修、变形、底鼓等现象及时进行维修。

（三）名称：爆破

管理标准：爆破材料合格；存放地点周围有明显标志；防爆器的钥匙由放炮员随身携带。

防范措施 ：

1、放炮工作由专职爆破工担任，必须持证上岗，严格执行“一炮三检制”、“三人连锁爆破制”和三人连锁发爆器使用制度。必须认真执行爆破汇报制度。由带班班队长向矿调度室报告瓦斯、煤尘、支护、切电等情况，经同意后方可进行爆破，严禁擅自爆破。

2、放炮前必须由放炮员亲自装配引药，做引药必须在顶板完好的地点进行操作，要避开电气设备和导体，严禁坐炮箱。

3、装药前爆破工要检查工作面的通风，瓦斯、煤尘、防尘喷雾，洒水等情况，如有瓦斯积聚，煤尘增大，通风不良等隐患，不得装药。

4、放炮施工前，将施工地点前、后各10m 范围内，所有管路、风筒用旧皮带掩盖好。电缆、信号线落地用半圆铁管接茬掩盖严实或采用旧皮带包裹掩护，防止放炮崩坏。

5、每次放炮前，班长必须亲自派专人到距放炮地点300m 以外反向风门外全风压通风的新鲜风流中的安全地点站岗、警戒，站岗、警戒位置由放炮员指定，班长悬挂好放炮撤人站岗警戒牌及安装通讯电话。

6、每次爆破前必须切断该工作面及回风系统中和有作业人员地点的所有非本质安全型电气设备电源。由当班修理工负责停电，班长负责撤人站岗。通风区爆破工、瓦斯检查工必须进行监督验电。并关闭各通路反向风门及防风流逆转装置。

7、放炮后，爆破工和班组长必须巡视放炮地点，检查通风、瓦斯、煤尘、顶板、支架、拒爆、残爆等情况，如果有危险情况，必须立即处理。检查完毕后爆破工通知组长，班组长再亲自安排人员将站岗人员撤回，在未接到撤岗命令以前，站岗人员严禁私自撤岗。

（四）名称：巷道运输

管理标准：运输设备安全设施灵活可靠，车场、硐室相对空间应满足安装、检修、维护到人、车运行的要求。

防范措施 ：

1、绞车司机、把钩工必须专门培训，由取得合格证的人员担任。开车前详细检查绞车零部件是否齐全完好，绞车地锚是否牢固，绞车钢绳是否完好，以及声光信号是否灵活可靠, 巷道是否平直顺，对检查出的问题要首先处理，否则绞车不准使用。

2、绞车司机必须在得到准确的开回信号时，才准起动。起动过程中，司机要精神集中，并注意绞车钢绳的排列情况，出现负荷突然增大时，要立即停车，严禁强行牵引，待把钩工查明原因后再作处理。

3、严格执行“行人不开车，行车不行人”的制度。由绞车司机及把勾工负责严格执行, 把好关口。

4、修理工每班要认真检查钢丝绳断丝情况，钢丝绳在一个捻距 内断丝断面积或磨损减少的断面积，超过原钢丝绳截面积10%时，必须更换，否则严禁开车。

5、平巷车场两端必须安装阻车器，推罐运输时打开，其他时间处于常闭状态。

2.技术管理风险管控措施 篇二

1 建立风险评估作业制度

在人身安全风险评估的基础上, 建立风险评估作业制度。 (1) 工作负责人或操作人在每项作业前, 应对该项作业进行风险评估。对于计划性作业, 应在作业前一天进行评估;对于临时性作业, 应完成评估后再开展作业。

(2) 评估结果为III级风险及以上, 应采取措施优化作业方式, 将风险级别降低至Ⅳ级风险以下再进行作业。作业方式经过优化后, 评估结果为III级风险的, 安全监管部门和运行部门主要负责人应到现场全程监管;作业方式经过优化后, 评估结果为II级风险的, 本单位的主要负责人和分管领导应到现场全程监管, 安全监管部应派专人到现场监督。

(3) 评估结果为I级风险, 不得进行作业。变电管理所、输电管理所、试验研究所安全分部和供电分局安全监察部应在每天汇总本单位所有作业评估信息, 作业范围包括计划开展的作业和当天的临时作业。

2 合理分配转移安全注意力

根据注意资源分配理论, 注意力是人类加工信息的有限心理资源, 人们只能在心理资源许可的范围内承担有限的任务。当人同时进行两项活动时, 产生的问题不是这两项活动相互干扰, 而是进行两项活动需要较多的资源, 超过人所能提供的资源总量。跳项操作、工作间断后忘记对安全措施进行检查和确认都可能是工作任务量超过人所能提供的资源总量。一方面需要调整工作任务量;另一方面, 工作人员需要加强练习。最终达到, 任务与人员技能相适应。

心理学认为, 安全注意力的转移, 就是根据新的作业阶段, 主动地把注意力从一个已经完成的阶段投向一个正在完成的阶段上。就是说, 安全注意力应该投入每次作业自始至终的全过程, 投入的方法就是随同新的作业阶段的出现而把安全注意力主动地转移上去。安全注意力的转移是依据电力作业实际情况需要而发生的。安全注意力转移过早, 会分散注意力;反之, 转移迟滞, 则会危及人身安全, 妨碍电力作业的正常进行。这就要求在现场的安全生产监督管理者密切注意和分析判断电力作业的实际情况, 发现安全注意力应该转移时, 必须督促作业人员把安全注意力及时转移, 安全注意力应转移而未能转移时, 不能立即转入下一阶段的作业。

3 发挥激励机制作用

每一个人都有自尊心和荣誉感, 要激发和鼓励人们的上进心, 必须要有一定的激励机制。如何正确选用激励方式, 做到有的放矢至关重要。首先, 要了解情况, 掌握信息, 做到心中有数。其次, 要正确选择激励手段。一般来说, 正面表扬或奖励容易调动积极性。而在一定的条件下, 惩罚、批评也能起到一定的效果, 但应以教育说理为主。在提高思想认识的同时, 要为被激励者排忧解难, 改善不良的心理反应, 诱导高尚的动机, 引导产生积极的行为。最后, 奖惩激励要及时。当前, 正处于社会转型时期, 经济的快速发展, 各种利益主体的互相转化, 对个人、对整体都会产生各式各样的心理反应。因此, 激励要及时, 不要等问题积累成堆了或产生不良后果后才着手处理。

4 作业标准化

作业标准化的作用, 是对从事生产活动的人以及与人有关的物、环境、方法、程序等生产要素, 经过简化、优化, 统一规定到作业标准中去, 成为工作操作的准则。企业执行作业标准化, 是落实安全生产责任制、岗位责任制、经济责任制及各项规章制度的保证。作业标准化应注意以下几点。

(1) 根据作业内容, 全面系统地考虑技术、设备、作业环境等条件, 合理地编制作业程序, 准确规定操作顺序及其应达到的标准。

(2) 作业动作标准是保证安全生产的基本功, 动作达到安全生产的最佳动作, 不仅会使作业轻松, 同时还会加快作业速度。

(3) 做到指挥传令标准化, 要求任务具体、语言简练、易懂易记、传令准确、注重时间概念;操作姿态标准化, 要求站、坐、蹲、卧姿势标准, 目视作业对象时的推、拉、拿、担、打、查动作标准。

5 作业环境安全化

生产作业环境包括物理环境、化学环境、空间环境和时间环境等。对物理和化学环境的治理需要采用一定的技术措施, 使现场的温度、湿度、压力、照明等各种因素符合国家和地方或行业标准。对空间和时间环境的治理比较好的方法是推行定置管理, 对生产作业现场的物品进行科学的分析、设计、组织实施、调整, 使生产作业现场的物品放置定位, 使人的操作定型。

3.施工企业PPP项目风险管控措施 篇三

一、PPPN目的实施关键

（一）选择合适的项目及合作伙伴

政府应根据经济社会发展需要，按照项目合理布局、政府投资有效配置等原则，切实做好PPP项目的总体规划、综合平衡和储备管理。从准备建设的公共服务、基础设施项目中，及时筛选PPP模式的适用项目，按照PPP模式进行培育开发；从项目储备库或社会资本提出申请的潜在项目中筛选条件成熟的建设项目，编制实施方案提交联审机制审查，并进行物有所值评价、财政可承受能力论证，确保PPP项目的可实施性，避免因项目先天不足而造成后期的执行困难。实施方案审查通过陪审机制审查并经政府审批后，项目实施机构应按照招标投标法、政府采购法等法律法规，通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判等多种方式，公平择优选择具有相应管理经验、专业能力、融资实力以及信用状况良好的社会资本作为合作伙伴。

（二）合理的利益和风险分配

PPP项目的实施可将政府为加快基础设施建设对资金和先进技术、管理经验的需求，与社会资本雄厚的资金实力（或融资能力）与先进的技术、管理经验的市场供给，这种供需关系转换合作伙伴关系，结成利益共同体，最终实现互利双赢的目的。而合理的利益分配和风险分配是双方伙伴关系能否形成的基础。政府希望以最少的资源投入，实现最多最好的产品或服务的供给；社会资本希望通过牺牲资金的机会成本、提供良好的产品和服务换取未来较高的利润。因此，PPP项目协议在进行利益分配时应兼顾经营性和公益性平衡，既要保证社会资本的合法权益，又要维护公共利益、控制社会资本的利润在合理的水平。在风险分配上，应按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素。原则上，项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担，法律、政策和最低需求等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和让会资本合理共担。

（三）完善的合同

PPP项目合同体系主要包括项目合同、股东合同、融资合同、工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品采购合同和保险合同等。项目合同是其中最核心的法律文件，项目边界条件是项目合同的核心内容，主要包括权利义务、交易条件、履约保障和调整衔接等边界。权利义务边界主要明确项目资产权属、社会资本承担的公共责任、政府支付方式和风险分配结果等。交易条件边界主要明确项目合同期限、项目回报机制、收费定价调整机制和产出说明等。履约保障边界主要明确强制保险方案以及由投资竞争保函、建设履约保函、运营维护保函和移交维修保函组成的履约保函体系。调整衔接边界主要明确应急处置、临时接管和提前终止、合同变更、合同展期、项目新增改扩建需求等应对措施。

（四）全面履行合同及完善的监督机制

1.特许经营协议各方当事人应当遵循诚实信用原则，按照约定全面履行义务。其中：

（1）特许经营方的义务主要有：确保资金到位；根据有关法律、行政法规、标准规范和特许经营协议，提供优质、持续、高效、安全的公共产品或者公共服务；按照技术规范定期对特许经营项目设施进行检修和保养，保证设施运转正常及经营期限届满后资产按规定进行移交；特许经营期限届满终止或提前终止的，在新的特许经营者选定之前保障公共产品或公共服务的持续稳定提供。

（2）政府委托的实施机构的义务主要有：为特许经营者建设运营特许经营项目提供便利和支持；确保特许经营协议在行政区划调整，政府换届、部门调整和负责人变更等情况下的正常履行；对于可行性缺口补助的特许经营项目，在综合考虑政府财政承受能力和债务风险状况的基础上，合理确定财政付费总额和分年度数额，并确保资金拨付到位；定期对特许经营项目建设运营情况进行监测分析；特许经营者因不可抗力等原因确实无法继续履行特许经营协议的，实施机构应当采取措施，保证持续稳定提供公共产品或公共服务；特许经营期限届满终止或提前终止的，按照特许经营协议约定，以及有关法律、行政法规和规定办理有关设施、资料、档案等的性能测试、评估、接管、验收等手续。

2.对特许经营项目的建设和运营具有监督权的组织有：政府及其有关部门、实施机构和让会公众。其中：

（1）县级以上人民政府有关部门应当根据各自职责，对特许经营者执行法律、行政法规、行业标准、产品或服务技术规范，以及其他有关监管要求进行监督管理，并依法加强成本监督审查。县级以上审计机关应当依法对特许经营活动进行审计。

（2）实施机构应当根据特许经营协议，定期对特许经营项目建设运营情况进行监测分析，会同有关部门进行绩效评价，并建立根据绩效评价结果、按照特许经营协议约定对价格或财政补贴进行调整的机制，保障所提供公共产品或公共服务的质量和效率。实施机构应当将社会公众意见作为监测分析和绩效评价的重要内容。

（3）社會公众有权对特许经营活动进行监督，向有关监管部门投诉，或者向实施机构和特许经营者提出意见建议。

二、施工企业参与PPP项目可能遇到的风险及风险管控

涉足PPP项目，对施工企业来说既是机遇，又是挑战。施工企业在PPP项目中可能遇到的风险包括但不限于：融资和偿债风险：能否以合理的成本融到资确保资金投入，能否按期偿还债务；设计、建造风险：能否按期、按标准建成项目，建设成本是否可控；运营风险：能否按协议要求提供优质服务，运营成本是否可控，能否达到预期的票务收入和资源开发收入；政策、法律风险：法律变化、利率汇率变化、政府提前收回項目、票价政策变化、替代项目等；周边环境风险：政策及其部门、沿线单位或市民对地铁建设和运营的支持程度等；合同风险：合作各方不按合同全面履约的风险等；不可抗力风险：主要包括自然事件（如地震、火灾、洪水）、人为事件（如罢工、破坏活动）和政治事件（如战争、暴乱）等。施工企业针对PPP项目的风险管控措施；

（一）加强人才队伍筹备和聘请专业服务

PPP项目在我国引进已久，在电力、自来水、污水、燃气、大桥、区域开发等领域也积累了一些经验和教训，但在地铁等大型基础设施领域还相对较少。另外，我国尚未出台关于PPP项目的法律，国家各部门出台的规章是目前的指导性文件，大家在理解上还存在一定的分歧，在执行上还存在一定的阻力，整体上处于摸着石头过河的阶段。因此，施工企业要想在PPP项目谈判中取得实效还得加强学习，注重PPP项目的人才队伍筹备，还需聘请专业人才或专业队伍服务，避免陷入少知而迷、不知而盲、无知而乱的困境。

（二）寻求合作伙伴以弥补自己的短板

大型施工企业，具有PPP项目所需的雄厚资本（或较强的融资能力）、较强的设计能力和建设管理能力，但在运营管理方面的弱项，缺乏地铁运营管理的队伍和经验。因此，需寻求具有丰富运营管理经验的企业以联合体的形式购成社会资本投资人，以消除政府对其运营管理方面缺乏经验的担忧。

（三）根据风险的可控程度运用不同的方法进行控制

1.重视特许经营协议的签订，确保政府与社会资本的风险分配适当。原则上，项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担，法律、政策和最低需求等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。在特许经营协议中，为保证合同的履行不受政府人员换届等因素而改变，应由政府出具承诺和保障；对于政策法律变化、政府提前收回项目或建造替代项目而造成社会资本投资人损失的，应约定补偿机制；对于运营客流变化或电力成本等超过一定幅度的，应予调整收益；对于遇到不可抗力时，应约定是否继续履行及双方的损失分担原则。总之，应通过特许经营协议，在合理分配收益和风险上取得双方的平衡。

2.将特许经营协议中自身的风险进行分解，尽可能地进行风险转移。特许经营协议敲定后，在进行任务分解的同时要进行风险的二次分配，可按由最有能力管理某风险的那方承担该风险的原则进行分配。对于无法通过合同转移风险的，可通过保险进行转移，如工程保险、可保的不可抗力风险等；对于既不能通过风险转移的风险，由施工企业自行承担。

3.建立健全内部风险控制体系，尽可能降低自有风险带来的损失。承揽到PPP项目后，施工企业作为社会资本投资人就整个项目的设计、建造和运营对政府负责，一方面要全面履行合同义务，另一方面要对合同内的自身风险进行有效管控，包括已经转移的风险管控和未转移的风险管控。对于已转移的风险与风险承担方一起在全面履行合同的同时尽可能避免风险的产生；对于未转移的风险应加强内部风险控制，提高认识，建立风险管控机制，监督风险管控体系运行，尽可能减少风险发生概率并尽可能减少风险损失。

4.安全风险分级管控措施 篇四

风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。风险分为蓝色风险、黄色风险、橙色风险和红色风险四个等级(红色最高)。

扩展资料：

《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》

第三条安全生产风险管控与隐患治理工作应当坚持关口前移、源头管控、预防为主、综合治理的原则。

第四条生产经营单位是风险管控与隐患治理的责任主体，应当健全全员安全生产责任制，明确本单位主要负责人、分管负责人、其他负责人、各部门、各岗位及从业人员的责任，并保障安全生产资金投入。依法设置安全生产管理机构的生产经营单位应当设立安全总监（首席安全官），专职负责安全生产工作。

生产经营单位应当将风险管控与隐患治理教育培训纳入本单位安全生产教育培训计划，开展有针对性的教育和培训，确保从业人员知悉工作岗位和作业环境的风险因素、风险等级、防范措施、应急方法以及隐患排查治理的相关知识和技能。

5.技术管理风险管控措施 篇五

重大安全风险管控措施落实情况与

管控效果检查分析

（8月份）

为落实安全风险管控措施，提高安全风险管控意识及效果，遵照安全风险分级管控,定期检查有关“矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析”的要求，矿长毛开金于8月31日组织召开专题会议，组织开展本次检查活动。会议时间：7月31日，9：00 会议主题：对8月份重大安全风险管控措施落实情况与管控效果检查分析。

会议地点：三楼会议室 主持人：毛开金

参加人员：韦从贵、杨君明、余江水、郭理全、谢方明、余江水、余斌、杨崇孝、杨孟初、朱沛彬、晏丕和、钟荣光、李书明及矿井区队负责人

一、责任分工：

毛开金：全面负责本次检查分析的领导工作。

毛立林、郭理全：负责组织领导采、掘顶板安全风险管控措施的落实与检查分析工作。

韦从贵：负责组织领导“一通三防”安全风险管控措施的落实与检查分析工作。

杨君明：负责安全风险管控措施落实与检查分析的监督检查工作。

谢方明：负责组织领导提升运输系统安全风险管控措施的落实与检查分析工作。

余斌：协助总工程师进行水灾安全风险管控措施的落实与检查分析工作。

余江水：协助总工程师进行“一通三防”的安全风险管控措施的落实与检查分析工作。

其他科室负责人：负责本职范围内的安全风险辨识管控措施的落实与检查分析工作。

基层区队负责人：负责本区队的安全风险管控措施的落实。

二、工作要求

1.毛开金每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。

2.分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施

三、重大安全风险管控措施落实情况与管控效果

结合当前生产布局和采掘工作面情况，针对采掘机运通、防治水各项工作，经现场检查和查阅图纸、资料，各类重大安全风险管控措施落实情况与管控效果如下：

（一）瓦斯风险管控措施落实情况与管控效果分析

1、管控措施落实情况

（1）矿井“一通三防”机构、人员设置齐全。

（2）通风设施构筑达标，通风系统稳定，风量充足，采掘工作面、采区变电所等硐室独立通风，无不合理的串联通风、老塘通风和扩散通风。

（3）3个掘进工作面局部通风机实行双风机、双电源、自动切换，风筒接设到位，风量充足。

（4）严格瓦斯检查制度，每月编制瓦斯检查计划、绘制瓦斯巡回路线图，瓦检员认真检查、汇报、填写瓦斯记录，无空班漏检、弄虚作假行为。

（5）矿领导、区队长、技术人员、班组长、流动电钳工等人员下井必须按规定携带便携式瓦检仪。

（6）能够加强火源、放炮和电气防爆管理，杜绝引爆火源。（7）能够加强瓦斯监测管理。确保监控系统功能健全、正常运行，各类传感器安装位置、数量、报警值、断电值准确，定期标校，保证动作灵敏、系统可靠。

2、管控效果分析20403采面、3个掘进面和其他作业地点和巷道，都没有发生过瓦斯积聚或超限现象，管控措施有效，效果符合预期要求。

3、改进措施

（1）加强通风管理，保证通风设施构筑达标，通风系统稳定，风量充足。

（2）加强瓦检员管理，保证检查巡视到位，杜绝脱岗、假检、岗位睡觉等违纪行为。

（3）进一步做好采煤工作面瓦斯管理，保证悬顶面积不超限。

（二）煤尘风险管控措施落实情况与管控效果分析

1、管控措施落实情况。

（1）矿井防尘机构、人员设置齐全。

（2）防尘洒水系统健全，管路铺设到采掘工作面。

（3）采掘工作面能够严格执行和落实综合防尘措施。截煤机、扒渣机作业时打开喷雾降尘，转载喷雾、净化通风设施齐全完好，正确使用。

（4）运输系统各转载点喷雾设施齐全完好，正确使用。（5）严格执行粉尘清洗制度，定期清洗巷道积尘。（6）能够加强对各产尘点的粉尘检测和检查。

2、管控效果分析。

煤尘治理到位，煤尘浓度在允许范围之内，各地点无煤尘堆积超限现象，管控效果符合预期要求。

3、改进措施

（1）进一步加强粉尘清洗工作，尤其要做好死角死面的粉尘清洗工作。

（2）各类喷雾装置要保持完好，正确使用。（3）加强采煤机、掘进内喷雾管理，保证完好。

（三）水灾风险管控措施落实情况与管控效果分析

1、管控措施落实情况。

（1）矿井防治水机构、人员设置齐全。

（2）防治水制度健全，探放水设备、抢险救灾设备和物资齐全。（3）矿井排水系统健全，设备设施齐全，满足矿井排水需要，对水仓、水沟定期清淤，保证畅通这。

（4）地测部门掌握矿井水文地质和老空积水情况。

2、管控效果分析。

矿井无水患，管控效果符合预期要求。

3、改进措施。

（1）及时清理大巷排水沟，保证畅通。

（2）加强雨季防汛工作，制定“三防”文件，确保安全度汛。

（四）火灾风险管控措施落实情况与管控效果分析

1、管理措施落实情况

（1）矿井消防机构、人员设置齐全、制度健全、抢险救灾设备和物资齐全。

（2）矿井消防供水管路系统健全，灭火器、蓄沙量满足灾变需要，管理安设到采掘工作面。

（3）采掘进工作面《作业规程》有专门防灭火措施，能够严格执行和落实。

（4）通风设施构筑位置合理，对风路上无用的设施能够及时拆除，减少局部通风阻力。（5）密闭管理符合规定。永久性密闭采用不燃性材料建筑，厚度不小于0.8m，密闭前支护完好，定期检查维护，建立档案管理。

2、管控效果分析

矿井无火灾隐患，管控效果符合预期要求。

3、改进措施

（1）严格控制井下电焊作业，凡是能升井焊修的零部件一律升井。

（2）严格执行井下火电焊措施，带班队长现场跟班。

（五）顶板风险管控措施落实情况与管控效果分析

1、管控措施落实情况。

（1）顶板管理制度、机构、技术及管理人员健全。（2）巷道支护方式、方法、技术参数合理，支护强度可靠。（3）采煤工作面超前支护不小20米，掘进工作面永久支护到头，按规定使用临时支护，最大最小控顶距符合规定。

（4）巷道维修及时，能够对底鼓巷道及时安排人员进行维修。（5）检查巡视到位，对井下各条巷道做按规定和要求进行顶板观测。

2、管控效果分析。

巷道支护可靠，没有发生过冒顶现象，管理效果符合预期要求。

3、改进措施

（1）进一步做好巷道的维修工作。

（2）掘进工作面使用好临时支护，严禁空顶作业。（3）进一步做好工作面及巷道压力观测工作。

（六）提升运输系统风险管理措施落实情况与管控效果分析

1、管控措施落实情况

（1）提升运输管理制度健全，图纸资料齐全、真实准确。（2）主斜井绞车的日常检修维护到位，设备完好，安全运行，无带病运行现象；绞车和行人井人车各类保护装置设施齐全，试验灵敏可靠，保持完好，正常使用。

（4）作业人员能够按操作规程、措施进行操作。

（5）斜巷绞车运行严格执行“行人不行车、行车不行人”规定。（6）机电设备采购、使用、管理必须符合相关规定，无使用非安标产品及国家明令淘汰的产品行为。

2、管控效果分析

提升运输设备检修维护到位，安全运行，没有发生过提升运输或险情，管控效果符合预期要求。

3、改进措施。

（1）进一步做好提升运输设备的检修维护工作，保证完好，保证装置齐全灵敏。

（2）正确使用斜巷一坡三档装置，没有拉放车时要保持常闭状态。

（3）加强轨道维修质量，保证安全行车。

四、9月份安全风险管控重点及责任分工

针对8月份重大风险管控措施落实情况和管控效果分板，结合当前安全生产实际，8月安全风险管控重点仍然以瓦斯、水、火、顶板、提升运输系统风险管控为主，具体责任分工与方案如下：

1、瓦斯风险管控方面

由总工程师负责，安防部具体组织，通修队及相关区队负责具体执行。必须保证通风系统合理，风量充足；监测监控系统正常行，做到动作灵敏，报警断电可靠；瓦斯检查到位，严禁瓦斯超限作业。

2、煤尘风险管控方面

由总工程师、通风科组织相关人员具体执行。加强洗尘、健全洒水系统，对洗尘设备加强维护，严格落实综合防尘措施，杜绝煤尘事故。

3、水灾风险管控方面

由总工程负责，地测部门组织相关人员负责具体执行。保证防治水及防汛物资储备，做好排水管路维护，严格落实防治水制度，杜绝水害事故。

4、火灾风险管控方面

由总工程师负责，通风科具体组织相关人员负责具体执行。加强电焊管理，严格落实防灭火措施，杜绝矿井火灾。

5、顶板风险管控方面

由生产副矿长负责组织区队负责具体执行。加强巷道设计管理，保证支护可靠，认真执行顶板观测和敲帮问顶制度，加强顶板巡查，杜绝顶板事故。

6、提升运输系统风险管理方面 由机电副矿长负责组织机运队及相关区队负责具体执行。必须保证提升运输设备、钢丝绳按规定检修、检测，保护装置齐全、“一坡三档”设施完善，严禁超载超员运行和使用非安标产品，杜绝提升运输事故。

自贡市天宇实业有限公司

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6.技术管理风险管控措施 篇六

与管控效果检查分析专题会议纪要

会议时间：2017年11月30日 会议地点：综合楼三楼会议室 主 持 人：XXX（矿 长）

参加人员： XXX（技术总工）XXX（安全副矿长）

XXX（生产副矿长）XXX（机电副矿长）

XXX（通风副矿长）XXX（通风副总）XXX（地测副总）XXX（机电副总）XXX（安标办主任）XXX（安检科长）

XXX（技术科长）XXX（机电科长）XXX（调度室主任）XXX（办公室主任）XXX（监控中心主任）XXX（培训中心主任）XXX（劳资科长）XXX（地测防治水科长）

会议内容：

通过对本月重大安全风险管控措施落实情况及管管控效果进行检查分析。会议首先通报了本月重大安全风险管控措施落实情况和管控效果情况，其次针对本月管控过程出现的问题进一步对下月度的重大安全风险管控措施进行调整完善，并同时对下个月的重大安全风险管控重点进行具体安排部署。会议内容如下：

一、对11月份重大安全风险管控措施落实情况和管控效果的检查分析。

责任分工

XXX（矿 长）全面负责本次检查分析的领导工作。

XXX（生产副矿长）负责组织“采、掘 ”重大安全风险管控措施落实与检查分析工作。

XXX（技术总工）负责组织“地测防治水” 重大安全风险管控措施落实与检查分析工作。

XXX（通风副矿长）负责组织“一通三防”重大安全风险管控措施落实与检查分析工作。

XXX（机电副矿长）负责组织“机电、提升、运输”重大安全风险管控措施落实与检查分析工作。

XXX（安全副矿长）负责重大安全风险管控措施落实与检查分析 监督检查工作。

XXX（地测副总）协助技术总工进行水灾重大安全风险管控措施落实的检查与分析工作。XXX（机电副总）、XXX（机运队长）、XXX（机电科长）协助机电矿长进行“机电、提升、运输”重大安全风险管控措施落实与检查分析工作。

XXX（通风副总）协助通风副矿长进行对“一通三防”重大安全风险管控措施落实与检查分析工作。

XXX（技术科长）XXX（调度主任）协助生产矿长对“采、掘 ”重大安全风险管控措施落实与检查分析工作。

XXX（安检科科长）协助安全副矿长对矿井各系统重大安全风险管控措施的落实与检查分析汇总编制报告。

其它科室负责人：负责本职范围内安全风险辨识管控措施的落实与检查分析工作。

区队负责人：负责本区队安全风险管控措施的落实工作。

二、工作要求

1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。

2.分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施

三、重大安全风险管控措施落实情况与管控效果

结合当前生产布局和采掘工作面情况，针对采、掘、机、运、通、地测防治水各项工作，经现场检查和查阅图纸、资料，各类重大安全风险管控措施落实情况与管控效果如下：

（一）水灾重大风险管控措施落实情况与管控效果风险。

1、管控措施落实情况

（1）矿井防治水机构、人员配置齐全；

（2）防治水制度健全，探放水设备、抢险救灾设备和物资齐全；（3）矿井排水系统健全，设备设施齐全，满足矿井排水需求，对水仓、水沟定期清淤，保证畅通。

（4）地测科掌握水文地质和老空积水情况。

（5）探放水前进行专项设计，确认积水量、钻孔数量。探放水作业由探水队施工，形成排水系统后再放水，放水时能够做好水量测定，经确认后结束探放水作业。

2、管控效果分析

矿井无水患，管控效果符合预期要求。

3、改进措施

及时清理排水沟淤泥及杂物，抽排巷道积水，保证行人畅通无阻。

（二）瓦斯风险管控措施落实情况与管控效果分析

1、管控措施落实情况

（1）矿井“一通三防”机构、人员设置齐全。

（2）通风设施构筑达标，通风系统稳定，风量充足，采掘工作面、采区变电所等硐室独立通风，无不合理的串联通风、和扩散通风。（3）掘进工作面局部通风机实行双风机、双电源、自动切换，风筒接设到位，风量充足。

（4）严格执行瓦斯检查制度，每月编制瓦斯检查计划，绘制瓦斯巡回路线图，瓦检员认真检查、汇报、填写瓦斯记录，无空班漏检行为。（5）矿领导、区队长、技术员、班组长、电钳工等下井按规定佩带便携瓦检仪。

（6）能够加强瓦斯监测管理。确保监控系统功能健全、正常运行，各类传感器安装位置、数量、报警值、断电值准确无误，定期标校，保证动作灵敏、系统可靠。

2、管控效果

4202两掘进顺槽和切眼工作面，4201备采工作面都没有发生过瓦斯超限现象，管控措施有效，效果符合预期要求。

3、改进措施

（1）加强通风管理，保证通风设施构筑达标，通风系统稳定，风量充足。（2）加强瓦检员管理，保证检查巡视到位，杜绝脱岗、假检、岗位睡觉等违章行为。

（三）煤尘重大安全风险管控措施落实情况与管控效果分析。

1、管控措施落实情况

（1）矿井防尘机构、人员设置齐全。（2）防尘洒水系统健全，管路铺设到工作面。

（3）采掘工作面能够严格执行和落实综合防尘措施。采煤机、掘进机切割时打开喷雾降尘，转载机喷雾、净化风流水幕设施齐全完好。

（4）运输系统各转载点、溜煤眼喷雾设施齐全完好。（5）严格执行粉尘清洗制度，定期清洗巷道积尘。（6）能够加强对各产尘点的粉尘检测和检查。

2、管控效果

煤尘治理到位。煤尘浓度在允许范围之内，各地点无煤尘堆积超限现象。管控效果符合预期要求。

3、改进措施

（1）进一步加强粉尘清洗工作，尤其是做好死角死面的粉尘清洗工作。

（2）各类喷雾装置要保持完好，正确使用。

（3）加强采煤机、掘进机内外喷雾管理，保证喷头无堵塞现象，水压达到雾化效果要求。

（四）顶板重大安全风险管控措施落实情况与管控效果分析。

1、管控措施落实情况

（1）顶板管理制度、机构、技术及管理人员健全。（2）巷道支护方式、方法、技术参数合理，支护强度可靠。（3）采煤工作面超前支护不小于20米，掘进工作面永久支护到迎头，按规定使用临时支护，最大最小控顶距符合规定。

2、管控效果分析

①工作面支护质量管控有效，无片帮、漏渣现象。② 顶板离层仪观测数据显示无异常。

3、改进措施

（1）进一步做好工作面及巷道顶板压力观测工作。

（2）加强综采工作面及超前支护质量验收把关工作，严格按标准要求进行支护作业，确保支护质量达标。

（五）煤层自燃重大风险管控措施落实情况与管控效果分析。

1、管控措施落实情况

（1）防煤层自燃管理机构、人员、技术配置齐全。（2）束管监测系统运行正常。

（3）黄泥灌浆站、管路系统连接到位，运行正常。

2、管控效果分析

经检查管控效果符合预期要求。

（六）电气设备及运输系统风险管控措施落实情况与管控效果分析。

1、管控措施落实情况

（1）机电、运输管理制度健全，图纸资料齐全，真实准确。（2）主斜井、无极绳轨道运输、日常检修维护到位，设备完好，安全运行，无带病运行现象；各类保护装置设施齐全。试验灵敏可靠，保持完好，正常使用。

（3）作业人员能够按操作流程和正规操作。

（4）井下所有无极绳车道“一坡三挡”防护设施安设齐全完好。（5）机电设备采购、使用、管理符合相关规定，无使用非安标产品及国家命令禁止淘汰产品行为。

2、管控效果分析

设备检修维护到位，安全运行，没有发生过运输事故或险情，管控效果符合预期要求。

3、改进措施

（1）进一步做好运输设备的检修维护工作，保证完好、保证保护装置齐全灵敏。

（2）规范使用“一坡三挡”装置，不运行时要经常保持常闭状态。（3）加强轨道维修质量，保证安全行车。（4）严格执行“行人不行车”、行车不行人制度。

（七）斜巷运输重大安全风险管控措施落实情况与管控效果分析

1、管控措施落实情况

（1）机电、运输管理制度健全，图纸资料齐全，真实准确。（2）1.6米绞车运输日常检修维护到位，设备完好，安全运行，无带病运行现象；各类保护装置设施齐全。试验灵敏可靠，保持完好，正常使用。

（3）作业人员能够按操作流程和正规操作。

（4）暗斜巷车道“一坡三挡”防护设施安设齐全完好。（5）机电设备采购、使用、管理符合相关规定，无使用非安标产品及国家命令禁止淘汰产品行为。

2、管控效果分析

设备检修维护到位，安全运行，没有发生过运输事故或险情，管控效果符合预期要求。

3、改进措施

（1）进一步做好运输设备的检修维护工作，保证完好、保证保护装置齐全灵敏。

（2）规范使用“一坡三挡”装置，不运行时要经常保持常闭状态。（3）加强轨道维修质量，保证安全行车。（4）严格执行“行人不行车”、行车不行人制度。（5）严格执行日常检查及设备维护保养制度。

（八）立井提人重大安全风险管控措施落实情况与管控效果分析

1、管控措施落实情况

（1）机电、运输管理制度健全，图纸资料齐全，真实准确。（2）副立井提升机、罐道、钢丝绳日常检修维护到位，设备完好，安全运行，无带病运行现象；各类保护装置设施齐全，试验灵敏可靠，保持完好，正常使用。

（3）作业人员能够按操作流程和正规操作。（4）提升系统、防护设施安设齐全完好。

（5）机电设备采购、使用、管理符合相关规定，无使用非安标产品及国家命令禁止淘汰产品行为。

2、管控效果分析

设备检修维护到位，安全运行，没有发生过事故或险情，管控效果符合预期要求。

3、改进措施

（1）进一步做好提升系统设备的检修维护工作，和轨道保证完好、保证保护装置齐全灵敏。（2）规范使用“一坡三挡”装置，不运行时要经常保持常闭状态。（3）加强轨道维修质量，保证安全行车。（4）严格执行“行人不行车”、行车不行人制度。四、十一月份重大安全风险管控重点及责任分工

针对十月份重大安全风险管控措施落实情况和管控效果分析，结合当前安全生产实际，本月安全风险管控重点仍然以水、火、瓦斯、煤尘、顶板、电气危害、斜巷运输、立井提升运输、煤层自燃为主，具体分工方案如下：

1、瓦斯风险管控方面。

由通风副矿长孟庆成负责，通风科及通风队具体负责现场监督管理，相关区队负责具体执行。加强通风设施检查维护管理，确保通风系统稳定，风量充足，采掘工作面通风机实行双风机、双电源、能自动切换，风筒接设到位，风量充足。严格执行瓦斯检查制度，瓦检员认真检查、汇报、填写瓦斯记录。加强瓦斯监测管理。确保监控系统功能健全、正常运行，各类传感器安装位置、数量、报警值、断电值准确无误，定期标校，保证动作灵敏、系统可靠。杜绝瓦斯事故。

2、水灾风险管控方面。

由总工史利斌负责，地测部门监督管理，相关区队负责具体执行。做好排水管路维护、严格落实防治水制度，按时组织检查、定期清理水仓、沉淀池、清理水沟杂物，杜绝水灾事故。

3、顶板风险管控方面

由生产副矿长李文有、调度主任刘广华负责，生产技术科组织，相关区队负责具体执行。加强巷道支护质量验收管理，认真执行顶板观测和敲帮问顶制度，加强顶板巡查，杜绝顶板事故。

4、立井提升及运输系统风险管理方面

由机电副矿长XXX负责，机运中心具体组织，机运队及相关区队具体执行。必须保证提升、运输设备、钢丝绳、按规定检测、检修，保护装置齐全、“一坡三挡”设施完善，严禁超载运行和使用非安标产品，严格执行“行人不行车、行车不行人制度，杜绝提升运输事故。

5、斜巷运输风险管理方面

由机电副矿长XXX负责，机运中心具体组织，机运队及相关区队具体执行。必须保证提升、运输设备、钢丝绳、按规定检测、检修，保护装置齐全、“一坡三挡”设施完善，严禁超载运行和使用非安标产品，严格执行“行人不行车、行车不行人制度，杜绝提升运输事故。

6、煤层自燃风险管控措施方面

由通风副矿长XXX负责，通风科及通风队具体负责现场监督管理，相关区队负责具体执行。加强黄泥灌浆管路系统的日常检查维护；加强束管监测系统运行使用维护管理，确保系统运行正常，杜绝煤层自燃事故。

7、煤尘风险管控方面

由通风副矿长XXX负责，通风科及通风队具体负责现场监督管理，相关区队负责具体执行。加强洗尘、健全洒水系统，对洗尘设备、转载喷雾安装加强维护，严格落实综合防尘措施，重点是要加强班组管理，尤其是在正常作业时，要把岗位存在问题及时安排处理，当发现喷雾效果不良时，要及时查找原因，喷头堵塞或短缺时，要及时进行检修或更换补全，确保喷雾效果良好，符合规定要求后再进行作业。按时清尘杜绝煤尘事故。

8、电气危害风险管控方面

由机电副矿长XXX负责，机运中心具体组织，机运队及相关区队具体执行。变电所值班员严格执行停送电制度和交接班制度；必须保证提升、运输设备、按规定检测、试验、确保检修维护到位，各类保护装置齐全，杜绝电气事故。

山西柳林碾焉煤矿有限责任公司

7.技术管理风险管控措施 篇七

一、预算编制与主要控制措施

(一) 预算风险编制的风险

预算编制是企业实施全面预算管理的起点。预算编制环节的主要风险体现:一是预算编制以财务部门为主, 业务部门参与度较低, 可能导致预算编制不合理;二是预算编制所依据的基础数据不足, 可能导致预算编制准确率降低;三是预算编制程序不规范, 可能导致预算目标缺乏准确性、合理性和可行性;四是预算编制方法选择不当;五是预算目标及指标体系设计不合理, 可能导致预算管理在实现发展战略和经营目标、促进绩效考评等方面的功能难以有效发挥。

(二) 主要控制措施

第一, 全过程控制。应将企业各个部门的业务活动全部纳入预算管理;将经营、投资、财务等经济活动的各个方面、各个环节全部纳入预算编制范围。

第二, 编制依据和基础控制。一是制定明确的战略规划, 并依据战略规划制定年度经营目标和计划, 作为制定预算目标的首要依据;二是深入开展企业外部环境的调研和预测;三是深入分析企业上一期间的预算执行情况;四是重视和加强预算编制基础管理工作, 确保预算编制以可靠、完整的基础数据为依据。

第三, 编制程序控制。企业应当按照上下结合、分级编制、逐级汇总的程序控制。一是建立系统的指标分解体系下达初步预算目标;二是各预算责任中心按照下达的预算目标, 认真测算并提出本责任中心的预算草案, 逐级汇总上报预算管理工作机构;三是预算管理工作机构进行充分协调、沟通, 审查平衡预算草案;四是预算管理委员会应当对预算方案进行研究论证, 形成企业年度全面预算草案, 提交董事会;五是董事会审核全面预算草案, 确保全面预算与企业发展战略、年度生产经营计划相协调。

第四, 编制方法控制。企业应当本着遵循经济活动规律, 正确把握符合企业自身经济业务特点、基础数据管理水平、生产经营周期和管理需要的原则, 选择或综合运用固定预算、弹性预算、滚动预算等方法编制预算。

第五, 预算目标及指标体系设计控制。按照以“财务指标为主体、非财务指标为补充”的原则设计预算指标体系。

二、预算指标分解和责任落实的风险与主要控制措施

(一) 预算指标分解与责任落实的风险

该环节的主要风险是预算指标分解不够详细、具体, 可能导致企业的某些岗位和环节缺乏预算执行和控制依据;预算指标分解与业绩考核体系不匹配, 可能导致预算执行不力;预算责任体系缺失或不健全, 可能导致预算责任无法落实, 预算缺乏强制性与严肃性;预算责任与执行单位或个人的控制能力不匹配, 可能导致预算目标难以实现。

(二) 主要控制措施

第一, 企业对全面预算一经批准下达, 就应将预算指标层层分解, 落实到最终的岗位和个人, 明确责任部门和最终责任人;在时间上要将年度预算指标分解细化为季度、月度预算, 通过实施分期预算控制, 实现年度预算目标。

第二, 建立预算执行责任制度, 对照已确定的责任指标, 定期或不定期地对相关部门及人员责任指标完成情况进行检查, 实施考评。可以通过签订预算目标责任书等形式明确各预算执行部门的预算责任。

第三, 分解预算指标和建立预算执行责任制应当明确、具体, 便于执行和考核;预算指标的分解要有利于企业经营总目标的实现;赋予责任部门和责任人的预算指标应当是通过该责任部门或责任人的努力可以达到的, 责任部门或责任人则以其责权范围为限, 对预算指标负责。

三、预算执行控制与主要控制措施

(一) 预算搪行控制的风险

预算执行控制环节的主要风险是:缺乏严格的预算执行授权审批制度, 可能导致预算执行随意;预算审批权限及程序混乱, 可能导致越权审批、重复审批, 降低预算执行效率无序性;预算执行过程中缺乏有效监控, 可能导致预算执行不力, 预算目标难以实现;缺乏健全有效的预算反馈和报告体系, 可能导致预算执行情况不能及时反馈和沟通, 预算差异得不到及时分析, 预算监控难以发挥作用。

(二) 主要控制措施

第一, 加强资金收付业务的预算控制, 及时组织资金收入, 严格控制资金支付, 调节资金收付平衡, 防范支付风险。

第二, 严格资金支付业务的审批控制, 及时制止不符合预算目标的经济行为, 确保各项业务活动都在授权的范围内运行。企业应当就涉及资金支付的预算内事项、超预算事项、预算外事项建立规范的授权批准制度和程序, 避免越权审批、违规审批、重复审批现象的发生。对于预算内非常规或金额重大事项, 应经过较总经理审批。对于超预算或预算外事项, 应当实行严格、特殊的审批程序, 一般须报经总经理办公会或类似权力机构集体审批;对大额资金, 还应报经预算管理委员会或董事会民主决策、集体审批。

第三, 建立预算执行实时监控制度, 及时发现和纠正预算执行中的偏差。确保企业办理采购与付款、销售与收款、成本费用、工程项目、对外投融资、研究与开发、信息系统、人力资源、安全环保、资产购置与维护等各项业务和事项, 均符合预算要求。

第四, 建立重大预算项目特别关注制度。对于工程项目、对外投融资等重大预算项目, 企业应当密切跟踪其实施进度和完成情况, 实行严格监控。对于重大的关键性预算指标, 也要密切跟踪、检查。

第五, 建立预算执行情况预警机制, 科学选择预警指标, 合理确定预警范围, 及时发出预警信号, 积极采取应对措施。有条件的企业, 应当推进和实施预算管理的信息化, 通过现代电子信息技术手段控制和监控预算执行, 提高预警与应对水平。

第六, 建立健全预算执行情况内部反馈和报告制度, 确保预算执行信息传输及时、畅通、有效。预算管理工作机构应当加强与各预算执行单位的沟通, 运用财务信息和其他相关资料监控预算执行情况, 采用恰当方式及时向预算管理委员会和各预算执行单位报告、反馈预算执行进度、执行差异及其对预算目标的影响, 促进企业全面预算目标的实现。

摘要：全面预算是企业加强内部控制、实现发展战略的重要手段。目前, 我国许多公司的预算管理并没有发挥其效力, 全面预算各个环节存在较大风险。企业应在预算编制、预算审批、预算指标分解和责任落实、预算执行、预算考核等主要环节上找准潜在的隐患与风险, 建立起有效防控风险的对策和措施。

8.探究集团资金管理中的风险管控 篇八

【关键词】集团；资金管理；风险管控

一、引言

企业作为我国经济主体，在目前的经济形势下暴露的问题逐渐增加，例如应收账款的周转缓慢，形成坏账的风险逐渐增加以及资金回笼难以满足企业的发展需要，这些问题在集团尤为突出，为了解决这些问题，逐渐有学者提出了以现金为核心的企业管理，并获得了实务界的好评。建立集团企业的初衷是单个的企业在面临逐渐激烈的市场环境其竞争力较弱，难以抵抗市场风险，在这个大前提下，集团开始对资金管理进行风险管控，以期可以在激烈的市场竞争中获取一定份额。

但是由于很多内部或者外部的原因，使得企业的资金管理出现了混乱的局面，资金预算不准确，集团整个的资金流的流动缺乏严格的监督，在一定程度上增大了财务风险，对集团的日常运营也产生了一定的影响。

二、集团资金管理中的风险

1.集团的资金管理在资金筹措阶段遇到的风险

集团在资金管理可谓是牵一发而动全身，一旦资金管理出现了问题，所带来的风险将是多种多样的，严重的情况下可能使得集团破产倒闭。集团的资金管理工作较一般的企业而言复杂度更高，工作形式也越加多样化，与集团的日常经营实践活动的密切程度更高，因此集团的资金管理遇到的一个问题就是在资金筹措阶段存在风险。一旦资金的筹措方式与集团的战略计划、日常经营等不合拍，将会使得集团出现严重的财务风险。

目前，大多数企业都面临着筹措资金困难的局面，出现了筹措资金渠道单一、金额较少，而且筹措资金时的资格审查非常困难等问题。目前较为常见的资金筹措方式是股权筹资和债务筹资这两种，债务筹资的情况远远大于股权筹资的情况。但是债务筹资付出的代价也非常明显：需要按时归还较高利率的利息。如果债务到期无法偿还，所带来的债务风险将非常高，信用风险和法律风险是其中较为突出的两个风险，而且在债务数额较大的情况下可能使得集团无法持续的运营下去，面对破产的风险。在此基础上，企业应当注重资金管理中筹资所带来的高风险且准备好预备方案以使该风险降至可接受低水平。

2.集团资金被占用时存在的风险

集团的资金被占用的出发点是为了获取更高的利润，但是要明确的是资金一旦被占用则必然会存在很多不确定的风险，这类资金风险往往是不能及时或者按期收回。例如，摩托罗拉公司曾经是尖端技术的代表，在全球都享有盛誉，每隔十年，该公司将会开创一个工业领域，但是这样一家有着显赫历史的集团，由于盲目的投资“铱星计划”，没有合理的确定资金的占用时间和占用金额，整个系统的年维护费用高达几亿美元，使得整个集团的资金周转出现问题，只能“拆东墙补西墙”，这样的财务问题使得摩托罗拉公司陷入了巨大的财务危机，给集团带来了巨创。

在集团的日常经营中时常会遇到拖欠账款的顾客，但是为了提高经营业绩，一段时间的拖欠是允许的，但是如果该段期间内顾客没有偿还该项账款或者无能力支付，这将使得资金占用的隐藏风险增加，其原因在于这笔资金将难以为企业经营效益的提高提供助力，这增加了集团企业的资金流动风险，在严重的情况下可能导致集团企业无法正常的运营下去，因此，集团在进行资金管理时必须要对资金的占用风险予以足够的重视。

3.集团资金管理中的预算所带来的风险过大

预算管理是集团资金管理中不可或缺的一部分，可以说它是预防企业资金出现问题的一剂良药。资金的预算管理是企业在资金使用前就对资金管理风险做出管控，但要是资金预算不合理或者预算工作没有按时完成必然会使得集团面临一系列的财务风险。首先，如果资金预算没有和实际情况契合，必然会出现资金短缺或者超额。如果资金短缺那么项目或者日常的经营活动将无法正确的运营下去；如果资金超额出现项目内部人员或者日常经验的管理人员资金浪费的现象，这样的现象与企业提高资金的使用效率，减少资本成本的目标是相悖的。其次，要知道资金预算对于全年的资金起着一个统领和把控的作用，如果集团资金没有进行预算管理，那么必然会使得集团出现没有计划的资金使用行为，而且集团的生产采购都无法进行把控，这对于集团的可持续发展是不利的，难以起到一个促进作用。最后，如果资金的预算管理工作没有科学的进行安排，必然会在不科学的预算管理中使得集团的人力物力财力浪费严重。

三、完善集团资金管理的风险管控

1.对集团的资金管理的整个风险管控体系进行补充和完善

完善的资金管理的风险管控程序是集团科学进行资金筹措使用等的前提，只有将风险管控程序进行完善，才能更加契合本集团的实务工作，使得集团实施的管控工作有理可依。对资金管理的风险管控体系进行完善的程序如下：

首先，必须确定和明确该管控体系的总体章程。在集团内部必须严格的执行该企业的风险管控制度，而且必须保证是落实到每个细节中的，例如要建立的经费核算制度以及项目核算制度等。其次，集团的资金管理的相关执行人必须按照该章程对资金进行风险管控。如果发现有员工没有按照风险管控体系的相关规定进行资金活动必须进行妥善处理，予以相应的处罚以起到警示的作用，如果资金管理的相关人员工作严格按照风险管控体系的规定进行，那么应当予以奖励以做到奖惩分明，将每一个规定都落到集团工作的实处，增加资金管理的风险管控体系的作用。最后就是将资金管理的风险管控意识渗透到集团的每位工作人员的意识中去。要将提高资金管理人员的风险管控的意识作为工作重心之一，使得每一个员工都了解资金风险管控的重要性，并且了解如何对资金管理的风险进行管控，配合风险管控人员的管控工作。

2.对集团的资本结构进行优化以期可以降低资本成本

集团的资金筹措在第一步应当是对资金的资本成本进行测算以期可以得知筹措资金所付出的成本是多少，以避免财务风险的产生。按照集团既定的合理的资本成本进行资金的筹措是优化资本结构必不可少的一步，从而降低资金管理中的潜在风险。但是值得关注的是企业集团不能将财务风险的提升作为代价来换取筹措资金资本成本的降低。在集团企业决定进行资金的筹措之前必须对资金的预期使用情况进行审查，对该资金投入项目的预期报酬或者风险进行详细的了解，不能盲目的进行资金筹措，不然难以实现集团资金的增值，更不用说实现相应的经济效益和社会效益。集团企业的管理层应当根据集团所在的行业以及自身的实际情况进行目标资本成本的设定，逐渐对目前的资本结构进行优化，在进行项目投资时做好可行性研究工作，进行项目筹资时要关注集团的目标资本结构，从而防范不合理资本结构以及预期效益较差的项目给集团带来多样的财务风险。

3.集团应当加强对资金的预算管理工作达到事前进行风险管控的目的

优化集团资金管理的风险管控工作离不开对资金预算管理的加强和完善。集团由资金预算得知某个项目或者下一阶段的生产运营工作所需要的资金数额，那么如果资金的预算管理工作不科学或者相应的工作没有到位，那么将对事中、事后的资金管理风险管控造成很大的影响。如果集团的资金筹措面临多项途径的选择时，集团应当对不同筹资渠道的资本成本进行分析以及确定该筹措成本的偿还风险的高低从而做出合理的判断。在获得资金之后，管理层应当对资金进行统筹管理，恰当且高效率的使用资金，使得这部分资金可以为集团的发展发挥最大的作用。

在项目进行资金投入之前，要对项目的投资回报率以及资金的回收期进行高度关注和分析，依照项目的可行性分析分阶段进行资金的投放，从而实现集团资金的高水平管理。加强资金的预算管理工作可以使得资金的占用减少，增加资金的使用效率，从而达到资金周转率的提高以及资金风险防范体系的形成。集团的管理层要对资金机会成本予以重视，在合理范围内尽可能减少资金的闲置，灵活的对资金的使用进行安排，不断拓宽投融资渠道，减少财务费用的产生。

四、结语

集团的资金犹如人的血液一样，只有使得其充足且稳定才可以使得集团可持续發展下去。所以，应当将企业的资金管理作为内部控制的重要组成部分，对集团资金管理中的风险管控工作应当予以足够的重视，及时的发现资金管理中潜在的风险问题，及时的进行化解和规避，如果无法进行规避，则必须建立应对措施，以最大化的降低损失，这才是集团长远发展之道。

参考文献：

[1]张骁.集团资金管理中的风险管控探究[J].会计师，2015，（15）：28-29.

[2]徐玥.企业资金管理过程中的风险与管控探究[J].财经界，2015，（29）：54.