0806事件调查、不符合、纠正和预防措施控制程序

0806事件调查、不符合、纠正和预防措施控制程序（精选3篇）

1.0806事件调查、不符合、纠正和预防措施控制程序 篇一

G01.06-04-7

事故事件调查、不符合纠正和预防措施

实施情况报告

编 制：李玉丹

审 核：刘焕文

批 准：李东宣

2014年1月10日

事件调查、不符合纠正和预防措施实施情况报告

一、体系运行以来未发生事故事件

二、内部审核发生的不合格/不符合的纠正情况

根据公司2013内部审核计划，1月3日-1月4日进行了环境、职业健康安全管理体系内部审核。这次内审共发现的不合格/不符合2项，开出2份不合格/不符合报告。对内审中发现的不合格/不符合，有关部门和车间管理人员部在确认后，迅速制定了纠正措施，落实了责任人，按照管理者代表确定的期限进行了整改，经技术部跟踪验证，2项不合格/不符合已经整改，达到了标准的要求。

内审中对不合格/不符合的确认、处置，认真执行了《事件调查、不符合纠正措施控制程序》。内审员开出的“不合格/不符合报告”，经审核组会议讨论确定，并且在内审末次会议上正式发出。有关责任部门认真填写了“不合格/不符合纠正措施”，内审小组对整改情况验收了结果，整个纠正过程符合文件的要求。对内审中不合格/不符合的纠正情况，选中具有代表性的两项加以说明。

A：审核组在审核车间管理人员部关于垃圾的处置时，现场查看到垃圾未按要求分类存放，根据作业文件《固体废弃物管理办法》要求，对垃圾按有害废弃物、一般废弃物、可回收利用和不可回收四类进行分类存放，在与车间管理人员研究后，建立了垃圾分类存放点，使这个不符合项及时得到了纠正。

二、生产过程中的不合格纠正情况

生产技术部会同车间管理人员部技术员经常对生产过程的质量情况进行检查，生产技术部分别负责对生产过程的环境和职业健康安全情况进行检查，发现不戴劳保用品，即定为不合格或不符合，并根据现场检查记录发出“不合格/不符合纠正通知单”，责成车间管理人员部落实整改，整改方法包括修理和返工，整改结束后经检验合格后方可继续生产。整改前需填写“纠正措施申报审批验证表”，经对纠正措施审批评审后才可实施整改。2013年至今，共发现1个环境不符合项及1个安全不符合项，均已全部纠正，经检验达到合格标准。

三、预防措施的实施情况

在环境、职业健康安全管理 体系运行过程中，公司各部门、车间管理人员部普遍增强了环境、职业健康安全意识，自觉查找潜在不合格/不符合因素，把预防措施做在生产前面，努力消除隐患，认真采取了预防措施。2013年至今共记录下来的预防措施2条。其中包括在生产过程对环境造成影响的通病的预防对生产过程员工人身健康安全影响的预防、对操作者素质可能不适应高级工艺要求的预防等等。

对这些潜在的不合格因素，各部门都认真查找原因、认真研究预防措施，现在这些措施已经实施，并得到了验证。

四、对纠正和预防措施实施情况的评价

我们按照标准条款的要求，认真开展纠正和预防活动，这其中包括对环境、职业健康安全管理体系运行过程的纠正和预防、包括对产品实现过程的纠正和预防。公司的纠正和预防措施覆盖了产品实现、运行控制的全过程，对提高产品质量、改善作业环境、提高员工人身健康发挥了明显的作用。公司的纠正和预防工作卓有成效，符合ISO14001、GB/T28001标准的要求。我们的纠正和预防还存在不足，主要是对生产过程环境、职业健康安全问题的预防项目覆盖面不全，对“二整合”管理体系运行中出现问题的预防做的不多，这些需要在今后的工作中加以改进。

总之，2013年至今，公司的纠正和预防措施实施情况行之有效，达到了标准的要求，在“二整合”管理体系运行中发挥了较大的作用。

附：纠正和预防措施实施处理单

2.不符合纠正与预防措施控制程序 篇二

不符合 纠正与预防措施控制程序 目的

为对实际存在的或潜在的不符合采取纠正与预防措施，以防止不符合的重复发生或产生新的不符合。2 适用范围

适用于对不符合原因的调查、纠正与预防措施的制定和控制。3 职责

3.1 相关责任部门制定纠正与预防措施，并落实实施。3.2相关主管部门进行跟踪、监督和验证。4 工作程序

4.1 不符合信息来源

a、监测、测量中发现的不符合；

b、相关管理部门在巡查中发现的不符合； c、由于法律、法规、标准的变更引起的不符合； d、内审、外审、管理评审中发现的不符合；

e、相关方合理抱怨及职工在生产实践中发现的不符合； f、紧急情况或事故发生时及事故调查时发现的不符合。4.2 不符合原因调查

4.2.1 发现不符合的部门或监测人员，应及时将不符合内容填写在《不符合项报告》上，并传达到发生不符合的责任部门或人员及管理者代表；

4.2.2 较复杂或较严重的不符合由管理者代表组织有关部门人员共同进行原因调查，一般性的不符合由责任部门负责进行原因调查。4.3 不符合项的纠正与预防措施

4.3.1 对不符合项，由各责任部门负责制定纠正与预防措施，并填在《不符合项报告》上，由责任部门负责人签字，报管理者代表审批，如问题较为简单，责任部门可自行处理，不必填写《不符合项报告》。

4.3.2 制订的纠正和预防措施的内容应与问题的严重性和伴随的环境影响相适应。4.3.3 纠正与预防措施由产生不符合的责任部门认真落实和实施，按要求采取纠正与预防措更多免费资料下载请进：http://

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施，以减少和消除由此而产生的影响及防止不符合的重复发生。

4.3.4 当不符合涉及到其他部门配合时，发生不符合的责任部门应向主管部门报告，由主管部门协调组织有关部门共同确定纠正与预防措施，并要求发生不符合部门和相关部门共同实施。

4.3.5 责任部门认真落实措施并保证效果，不符合纠正后及纠正与预防措施得到落实后，由责任部门负责人签字，并将报告单提交办公室予以确认。4.4 跟踪、监督与验证

4.4.1 办公室要对《不符合项报告》中内容的落实情况与实际效果进行跟踪和监督，直至不符合项的消失和措施的落实，将验证结果填写在《不符合项报告》上。

4.4.2 办公室负责对纠正措施和预防措施实施效果进行验证，验证工作可采用现场检查或通过记录、资料对比的方式，验证记录要有充分的事实和根据。

4.4.3 责任部门未能按期完成纠正措施或措施的实施未达到预期效果的，如无正当理由或未能提出可接受的修正期限，由办公室向管理者代表报告，由管理者代表协调整改工作，直至问题的解决。

4.5 纠正与预防措施所引起的文件更改，由办公室负责。

4.6 在本程序中所形成的记录由办公室及相关部门负责管理，并执行《记录控制程序》 5 引用文件

HBG02-01-B-0 《文件控制程序》 HBG02-02-B-0 《记录控制程序》 相关记录

HBR13 《不符合项报告》

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3.0806事件调查、不符合、纠正和预防措施控制程序 篇三

（试 行）

WHNYLM/ZD-118-2015

第一章 总则

第一条 为规范不符合、纠正措施与预防措施管理，依据集团《煤化工企业安全风险预控管理体系要求》及能源公司相关规定，制定本制度。

第二条 本制度规定了安全风险预控体系建设中的不符合整改、纠正措施、预防措施的途径和方法；包括可能产生不符合原因的调查，采取的纠正措施、预防措施的管理等。

第三条 本制度适用于公司各部门及焦化厂、洗煤厂和发电厂（以下简称各单位）。

第二章 组织与职责

第四条 安健环部负责不符合、纠正措施和预防措施管理制度负责维护及修订工作。

第五条 各部室、三厂负责业务范围内的不符合、纠正措施和预防措施的实施。

第三章 管理内容 

 第六条 不符合包括：

（一）违反法律、法规及其他要求；

（二）安全风险预控管理体系运行的不符合；

（三）违反作业程序、操作规程、技术规程等的规定；

（四）引起相关方抱怨、投诉；

（五）日常安全监测结果不符合规定要求；

（六）内审发现的不符合；

（七）其他不符合项。

第七条 日常各类监督检查、监测发现的不符合，由发现单位或人员以“不符合（隐患）整改通知书”通知责任单位相关人员。

第八条 责任单位接到“不符合（隐患）整改通知书”后，应制定相应整改措施，并按计划整改，将整改结果反馈至不符合下达单位，下达单位负责对整改情况进行验证，保留验证的证据。

第九条 相关方的抱怨按《信息交流与协商管理制度》的规定执行，对产生的不符合由相关单位实施整改。

第十条 内审中发现的不符合项按《内部审核管理制度》的要求采取纠正措施。

第十一条 对可能造成事故、停产、管理混乱等后果较严重的重大不符合项，由责任单位深入分析不符合项产生的原因，并对相关责任人进行责任追究。

第十二条 各单位应对以下不符合制定相应纠正措施：

（一）相关方安全管理中的重大投诉；

（二）生产安全中的各类事故；

（三）重复多次出现不符合；

（四）审核出现的不符合要100%采取纠正措施；

（五）经常性的违反法律法规和其他要求的行为或重大的违规事件。第十三条 纠正措施的控制原则：

（一）在采取纠正措施之前，纠正措施应从重要性、经济性和风险考虑是否立项，以便使采取的措施与所遇到问题的影响程度和风险相适应。

（二）评价所采取纠正措施带来的安全风险。

（三）制定的纠正措施，应报本单位负责人批准后实施。

（四）各厂、部门应记录所采取纠正措施实施的结果。

（五）各厂、部门应对纠正措施实施结果进行验证，评审其实施的有效性，安健环部对纠正措施的实施情况进行监督检查。

第十四条 各单位应根据日常的监测、报表统计、同行业、以往事故案例统计、各种会议等信息进行综合分析，确定潜在的不符合，制定相应的预防措施。

第十五条 预防措施的制定与实施遵循以下原则：

（一）在原因分析的基础上，评价采取预防措施与潜在问题的影响程度和相适应，然后决定是否立项，是否采取相应的预防措施。

（二）各厂、部门制定预防措施实施计划，确定实施步骤，经单位负责人批准。

（三）各厂、部门应按批准的措施实施，并记录所采取措施的结果。

（四）预防措施完成后，各厂、部门负责对预防措施实施效果进行评审。

第十六条 对于经评审、验证有效的纠正措施与预防措施，应纳入相关体系文件，需要修改文件的按《文件制定及控制管理制度》执行, 引起的其他变更的按《变更管理制度》实施。

第四章 检查与考核

第十七条 安健环部负责对纠正措施、预防措施的实施情况进行跟踪验证、指导、督促、检查。

第十八条 各部室、三厂对本单位内部纠正措施、预防措施的实施情况进行跟踪验证、检查。

第五章 附则