光大证券股份有限公司实习报告

光大证券股份有限公司实习报告（通用10篇）

1.光大证券股份有限公司实习报告 篇一

专 业 实习报 告

系（部）名 称

学 生 姓 名 XXX 实习名 称实习时 间2010年11月 指 导 教 师

专 业 班 级XXXXXXX

二○一一年 一 月 十 日

光大证劵股份有限实习报告

在2010年11月15号至2010年12月25日期间，我在光大证劵股份有限公司进行了长达两个月左右的实习。实习过程中我将书本上所学到的理论知识结合运用到社会实践环节中，对“学以致用”这一说法有了更深层次的体会。同时我也深深体会到了社会工作的繁杂和压力，另外也确确实实感悟到光大证劵为客户着想的经营理念以及此理念所带来的竞争优势。

一、实习目的或研究目的通过实习，我更广泛的接触社会，了解社会的需要，加深对社会的认识，增强对社会的适应性，将自己融合到社会中去，培养自己的实践能力，缩短我们从一名大学生到一名工作人员之间的思想和业务距离，为我们毕业后社会角色的转变打下基础。

这次在光大证劵股份有限公司的实习进一步加深了我对专业知识的了解和对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解，了解到证卷经纪业务中的相关流程。

二、实习内容

光大证劵的发展历程及其在中国证劵业的地位：

光大证券股份有限公司创建于1996年，是由中国光大（集团）总公司投资控股的全中国性综合类股份制证券公司。2007年1月18日，公司2006股东大会审议通过增资扩股方案；2007年5月29日完成此次增资扩股的工商变更登记，增资完成后公司注册资本由244,500万元增加至289,800万元。光大证劵价值理念：

公司成立十年来，秉承“提升客户价值 造就员工未来”的核心价值观和“诚信、专业、卓越、共享” 的经营理念‘积极投身于国内外资本市场，各项业务迅速发展，在巩固证券承销、证券经纪、资产管理、证券投资、基金管理、财务顾问、投资咨询等传统业务优势的同时，全方位抢跑集合理财、权证、资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务，业务规模及主要营业指标居国内证券公司前列，是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一和首批17家A类A级证券公司之一。

光大证劵公司业务：

公司在各大中城市拥有一个遍布全中国的服务网络，现有51个营业部，并和中国光大银行、工商银行、上海浦东发展银行、广东发展银行的全中国网点联网开展业务。公司历年交易规模排名和单个营业部排名始终保持业内领先。2005年全公司股票、基金总交易量1516.58亿元，市场占有率为2.52%，行业排名第9位，单个营业部行业排名第5位。光大证券交易品种为业内最为齐全的券商之一，涵盖沪深A股、B股、基金、债券、权证、三板业务和四板业务。光大证券除为投资者提供柜台委托、电话委托、磁卡委托、热键委托等传统下单方式外，还提供方便快捷的网上交易和手机炒股服务供客户选择。光大证券为客户提供多达70多种优质基金的一站式购买服务。

光大证劵的竞争优势：

光大证资产管理业务优势：

（1）研究与投资互动。光大证券资产管理部所有的投资行为始终建立在对证券市场环境、对上市公司的深入研究的基础上，在国内最早建立以研发为先导的投资模式，将光大证券研究所、业内知名研究机构和资产管理部门自身的研究力量相结合构建研究体系，坚持在投资上理念超前、设计超前、方法创新。

（2）优秀的团队、规范的制度。规范的制度是基础，优秀的团队是保证。光大证券资产管理部门在管理上形成了职责分明、执行通畅、保障有力、监管到位的制度保证体系，同时，考核分明、奖惩有效。

（3）“客户至上”的服务理念。光大证券从创立至今，视“诚信如生命”、视“客户为父母”。在被光大证券资产管理部服务过的客户中有崇高的信誉，这种信誉的取得完全依靠光大证券良好的业绩回报和精诚所至的服务。

另外还有经纪业务优势和管理团队优势。其中经济业务优势主要体现在渠道优势；技术优势；服务优质；服务特色等方面。管理团队方面，光大证劵公司的管理层都是本科以上水平，管理层的文化素质普遍高，管理团队方面的优势会作为一种无形的强大力量，势必会给贵公司的发展带来巨大飞跃。

实习的工作：

1、我主要就是负责客户的各种咨询和客户的维护。这个工作看起来简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学生来说，由于社会经验的匮乏，在实际工作

中也有许多困难。

2、每天定时打开电脑浏览一下早间的财经资讯，然后进入公司内部的NOTES，浏览一下里面的证劵分析报告，并把当天的财经要闻，三大报头条，前日短信，和一些理财资讯建议打印出来，黏贴在客户经常能看到的公示栏上。

3、一般从9点半开市以后客户就开始源源不断的出来了，我会提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。不过大多数时候，我们还是要看理财中心钟经理如何处理一些问题，学习怎样和客户交流，了解客户的需求。

4、整理客户资料。客户资料包过客户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。

5、学习新业务和股指期货，并参与了联合民生银行对融资融券业务进行的宣讲、征信工作。

二、实习总结或体会

在光大证劵股份有限公司实习的两个月里，我了解了光大证劵股份有限公司的发展历程，公司文化，部门职能及日常业务诸如开户与转户的流程、客户开发的方式、如何选择股票的流程，进一步熟练运用各种操作软件，深入学习了中国证劵市场的相关知识，并且在与客户交流的过程中锻炼了自己交流和处理问题的能力。

一、思想决定行动。

“ 做一行,爱一行”。我认为这是一种工作的态度，也是一种人生的态度。这句话说出了无论对待每一份职业都要有一份荣誉感,有爱岗敬业的精神。在证券公司这个舞台,我也能作为其中一份子,献出自己的一份力量,我感到非常的骄傲,同时也很珍惜这次工作机会.只要用心,相信自己能做出成绩。

二、看通做透,学以致用。

有了爱岗敬业的工作态度,宣传公司产品时,我们还需掌握扎实的业务知识和对市场的敏感力。通过实习我学会了前台的服务。理财中心在进门处设有前台经理，主要负责客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤销指定交易，变更客户资料和银证通及银证转账的开通和取消等等的表格填制，征信的前期业务。开户是证劵公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，手续进行了

详细的了解。对柜台业务有了一定的了解后，我们可以指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。

提高专业素养。在实习之前我就有过一年的炒股经验。在实习期间，我就更加关注股市的运行和对股民心里的揣摩，并对一些个股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情及分析软件，学到了一些新的知识。

三、团队合作,合理分工是提高工作效率的关键。

团队之间合作,进行互补，提高了工作的顺畅度。最重要的是体会到了相互之间的关爱,看到了同事的坚强,我们重视的是一个团队的凝聚力,相信众人拾柴火焰高,一定能把工作做得更好。

四、保持积极进取的工作态度。

在工作中，你不止为公司创造了效益，同时也提高了自己；像我们这样对这行业没有经验的新人，更需要通过多做事情来积累经验。特别是现在实习工作并不像正式员工那样有明确的工作范围，所以工作态度要积极，这样就有更多机会提高自己的工作效益。要始终保持积极进取的精神，没有工作可以给你一直保持新鲜感的，即使是你的兴趣所在。因此会有很多人在一成不变的工作中斗志一点一点地被磨灭掉。这可以是工作的致命点。

一份耕耘一份收获，勇敢的尝试不一定成功，但是，我艰辛不尝试就一定不成功。付出跟回报不一定是成正比的，但是我愿意为工作付出，我愿意用心血让自己成长，因为，我也坚信那是值得的。

2.光大证券股份有限公司实习报告 篇二

2014 年度监事会工作报告

2014 年，监事会按照《公司法》、《公司章程》以及《公司监事会议事及工作规则》 的规定，从加强自身建设入手，完成了监事会的换届，依法履行监督职责，开展监督检 查工作，组织监事到基层调研，关注公司风控合规情况，确保股东大会各项决议的实施，维护公司股东和广大投资者的合法权益，保证公司的规范运作。

一、2014 年监事会列席股东大会和董事会会议情况

2014 年，公司先后召开了 2013 年度股东大会、三次临时股东大会、十次董事会会 议，监事会列席了以上会议，监事会依法履行监督职责，并对相关的会议提案进行了认 真审议。监事会认为股东大会、董事会的召集、议事程序等符合《公司法》、《公司章程》 及相关议事规则、制度的规定，相关的会议决议得到了有效的贯彻和落实。

监事会对公司 2014 年度董事会提交股东大会审议的各项报告和提案没有异议。

二、2014 年监事会会议情况：

（一）2014年4月3日，公司三届二十次监事会在陕西人民大厦以现场结合通讯方式 召开，会议应到监事8名，实到8名。会议由监事会主席杨凤娟女士主持，会议审议通过 了《公司2013年度合规报告》、《公司2014年度自营业务规模及最大亏损限额控制指标的 提案》、《公司预计2014年日常关联交易的提案》。

（二）2014年4月23日，公司三届二十一次监事会在陕西人民大厦以现场结合通讯方 式召开，会议应到监事8名，实到8名。会议由监事会主席杨凤娟女士主持，会议审议通 过了《公司2013年度监事会工作报告》、《公司2013年度利润分配预案》、《公司2013年年 度报告及其摘要》、《公司2013年度募集资金存放与使用专项报告》、《公司2013年度内部2

控制评价报告》、《关于公司财务报表列报调整的提案》、《关于修改〈公司章程〉的提案》、《公司2014年风险控制指标的提案》、《关于聘请2014年度审计机构的提案》、《公司2014 年第一季度报告》，听取了《监事会关于对公司2013年度经营管理检查情况的报告》、《公 司2013年度总经理工作报告》、《公司2013年度社会责任报告》、《公司2013年度净资本等 风险控制指标具体情况和达标情况的报告》。

（三）2014年7月28日，公司三届二十二次监事会在陕西人民大厦以现场结合通讯方 式召开，会议应到监事8名，实到8名。会议由监事会主席杨凤娟女士主持，会议审议通 过了《公司2014年半年度报告及摘要》《公司2014年中期合规报告》、《公司2014年上 半年度募集资金存放与使用情况专项报告》，听取了《公司2014年上半年总经理工作报 告》、《公司2014年上半年净资本等风险控制指标具体情况和达标情况的报告》。

（四）2014年10月16日，公司三届二十三次监事会在公司总部17层会议室以现场会 议结合通讯方式召开，会议应到监事8名，实到8名。会议由监事会主席杨凤娟女士主持，会议审议通过了《关于公司监事会换届选举的提案》，经股东提名，公司监事会审核，同意推荐王尚敢先生、齐冰先生、亢伟女士、潘志军先生、毋浩民先生为公司第四届监 事会非职工监事候选人，提交股东大会采用累计投票制选举产生。上述五位非职工监事 候选人经股东大会审议通过后，将与公司全体职工民主选举产生的杨金铎先生、曲莉女 士、范江峰先生三名职工代表监事共同组成公司第四届监事会，任期自股东大会通过之 日起三年。

（五）2014年10月24日，公司三届二十四次监事会在公司总部17层会议室以现场会 议结合通讯方式召开，会议应到监事8名，实到8名。会议由监事会主席杨凤娟女士主持，会议审议通过了《公司2014年第三季度报告》、《关于发行证券公司短期公司债券的提 案》。3

（六）2014年11月3日，公司四届一次监事会在陕西人民大厦以现场方式召开，会议 应到监事8名，实到8名。根据公司章程规定，全体监事一致同意推举王尚敢先生主持会 议。会议审议通过了《关于豁免章程规定的监事会会议通知期的提案》、《关于选举公 司监事会主席的提案》，会议选举王尚敢先生为监事会主席，任期三年。

三、监事会对公司 2014 年度有关事项发表的意见

（一）公司依法运作情况

经过对公司 2014 年度经营管理工作的全面检查，监事会认为：报告期内，公司董 事会能够遵守国家有关法律法规和《公司章程》，决策程序合法，内部控制制度进一步 健全和完善，公司董事、经理和其他高级管理人员遵纪守法，执行公司职务时没有违反 法律法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务的情况

作为公司股东大会聘请的审计机构，信永中和会计师事务所经过对公司 2014 年的 审计，出具了标准无保留意见的审计报告。监事会经过检查认为：公司财务会计制度健 全，财务管理比较规范。在监管转型，证券行业创新发展的背景下，公司积极应对市场 变化，推进整体业务的战略转型，扩大收入来源，收入结构显著改善，经营业绩指标较 上年度有较大幅度增长，公司财务报告真实、客观地反映了 2014 年的财务状况和经营 成果。

（三）募集资金使用情况

募集资金期初余额为 22,039.59 万元，本年度公司共投入使用金额 19,500.11 万元，截至 2014 年 12 月 31 日累计投入金额 169,757.72 万元，本年度募集资金专户收到银 行利息 389.80 万元，支出银行手续费 0.30 万元，截至 2014 年 12 月 31 日，募集资金 专款余额 2,928.98 万元，均存放于公司开立的募集资金专项账户内。监事会审核认为：4

报告期内公司募集资金使用符合公司《招股说明书》第十四节第二条“本次募集资金的 用途”相关投向的说明，募集资金使用决策审批流程合规完整。

（四）公司重大投资情况

按照 2012 年第三次临时股东大会决议审议通过的《公司设立直接投资业务子公司 的提案》，经过近两年时间筹备，直投业务子公司---西部优势资本投资有限公司于 2014 年 5 月 26 日正式成立，注册地西安浐灞金融商务区，注册资本 2 亿元。2014 年 7 月，公司首期认缴注册资本 1 亿元到帐。上述事项已在指定媒体进行了公告。监事会经过检 查认为，上述重大投资事项经过了公司股东大会、董事会的审批，程序合法，不存在内 幕交易、损害股东权益或造成公司资产流失的情况。

（五）关联交易情况

2014 年公司实际发生的关联交易均在预计日常关联交易范围之内，按照公司相关

制度规定，公司独立董事发表了意见，经过股东大会审批，相关股东回避了表决。本年 度公司监事会对其决策合法合规性和交易过程的公平、公允性进行了监督。监事会认为 上述关联交易不违反法律、法规以及《公司章程》的规定，关联交易价格公允，交易程 序合法有效，不存在损害公司及其他股东利益的情况。

（六）监事会对公司董事会编制的年度报告的审核意见

监事会认真审核了公司 2014 年年度报告，认为：公司 2014 年年度报告的编制和 审核程序、报告的内容和格式符合法律法规、《公司章程》和交易所的相关规定，能够 准确、真实地反映公司的实际情况，未发现参与编制和审核年报的人员有违反保密规定 的行为。

（七）内部控制评价报告审核情况

监事会对《公司 2014 年度内部控制评价报告》进行了审核，认为：监事会对《公 5

司 2014 年度内部控制评价报告》进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制 体系并能得到有效执行，公司内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度 的建设及运行情况。监事会对《公司 2014 年度内部控制评价报告》无异议。

（八）对公司信息披露与透明度的意见

公司监事会对公司 2014 年度信息披露工作进行了核查，认为：公司能够严格按照 《上市公司信息披露管理办法》和《公司信息披露管理制度》的规定，通过指定媒体，真实、准确、及时、完整的披露相关信息，没有发现有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。

（九）公司实施内幕信息知情人登记管理制度情况

报告期内，公司能够根据《公司内幕信息知情人登记管理制度》的规定，做好内幕

信息保密以及内幕信息知情人登记管理工作，保障了公司信息披露的公开、公平、公正。

（十）监事会对报告期内的监督事项无异议。

3.光大证券股份有限公司实习报告 篇三

中信证券股份有限公司

薪酬管理制度

第一章总则

第一条为切实履行《公司法》、《证券法》，维护股东利益最大化，建立有效的薪酬激励和约束机制，根据国家有关法律、法规和中信证券股份有限公司（以下简称“公司”）《章程》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》的有关规定，在公司整体人力资源管理框架下制定本制度。

第二条本办法适用对象为与公司签订正式《劳动合同书》，并在公司领取薪酬的员工。

第三条公司薪酬管理应遵守以下基本原则：

（一）薪酬与公司整体业绩挂钩；

（二）薪酬与风险、责任相一致；

（三）薪酬激励与薪酬约束相统一；

（四）短期激励与中长期激励相结合；

（五）薪酬分配市场化、货币化、规范化；

（六）薪酬制度改革与相关配套改革同步进行。

第二章管理机构

第四条薪酬与考核委员会负责制定公司高级管理人员的考核标准并进行考

核；负责制定、审查、落实公司高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。

第五条薪酬与考核委员会的主要职责如下：

（一）根据金融及证券行业的特点，根据高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关单位相关岗位的薪酬水平，制定并执行适合市场环境变化的绩效评价体系、具备竞争优势的薪酬方案以及与经营业绩相关联的奖惩激励措施；

（二）薪酬政策主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系，奖励和惩罚的主要方案和制度等；

（三）根据董事会审定的薪酬方案，审查公司高级管理人员的履行职责情况，并对其进行绩效考评；2

（四）负责对公司薪酬制度执行情况进行监督；

（五）董事会授权的其他事宜。

第六条人力资源部是公司负责员工薪酬管理的专门机构，具体承办有关薪酬管理的各项事宜。

第三章薪酬构成与确定

第七条员工薪酬由基本年薪、效益年薪、特殊奖励和保险福利构成。

第一节基本年薪

第八条基本年薪是员工基本收入。基本年薪的确定通过员工的岗位职

级工资标准套定得到，岗位职级工资标准主要根据工作职责、承担责任、重要性、经营规模、同业水平等因素综合确定。

第九条公司按照特殊薪酬待遇引进的关键人才，可不套定岗位职级工资标准，具体薪酬标准（含工资和奖金，及其他福利）通过劳资双方协商确定。

第十条根据当年绩效评估结果，人力资源部汇总晋级晋档员工名单，经公司董事长、总经理审核批准后，其基本年薪按照晋升后职级标准进行调整。

第二节效益年薪

第十一条为了平衡业务风险和财务目标，公司明确采取分享制的效益年薪激励原则，反对提成。在肯定业务线创造利润的前提下，效益年薪分配首先“向业务倾斜、向盈利业务倾斜、向重要创新业务倾斜”；同时充分承认中后台部门对公司的作用和价值。

第十二条效益年薪与公司当年经营业绩挂钩。公司每按董事会审议批准的比例，从财务利润中提取效益年薪总额。

第十三条公司董事会薪酬与考核委员会根据业绩考核结果，在董事会

审批的范围内审议确定董事长（专职、全面负责公司工作）效益年薪，同时对高级管理人员进行考核，确定其他高级管理人员效益年薪总额。

第十四条董事长根据公司董事会薪酬与考核委员会对公司经营状况及高级

管理人员的业绩考核结果，结合细化的分类指标，确定每位高级管理人员的效益年薪发放标准。

第十五条员工效益年薪确定流程基于公司行政汇报关系管理，遵循绩效考

核结果，由各级权限管理负责人分级确定。最终汇总结果报公司总经理、董事长审批。3

第三节特殊奖励

第十六条为尽快打造公司核心竞争力，鼓励创新协助精神，公司设立“创新奖”、“协作奖”、“忠诚奖”等特殊奖励。

第十七条为鼓励业务创新、产品创新和管理创新，公司设立“创新奖”，每由公司“新业务新产品推进委员会”发起评选。“创新奖”的推荐、评比遵循公开、公平、公正原则，鼓励员工积极提交自主创新方案。创新奖励的额度由公司经营管理层决策确定，该奖金额度在公司整体效益年薪总额内列支。第十八条为有效推动横向协作机制的建设，鼓励、表彰、奖励员工相互合作精神，公司设立“协作奖”。奖励方式由“新业务新产品推进委员会”当年确定，可采用个人学习奖励、境内外培训奖励等多种形式。

第十九条为保证人力资源核心队伍的稳定，实施有效的人才引进战略，公司设立“忠诚奖”，“忠诚奖”采取至少延期三年的方式支付，以鼓励员工长期服务于公司，增强整体竞争力。“忠诚奖”按利润总额的一定比例提取，具体方案及实施由公司董事会薪酬与考核委员会审议决定。

第二十条公司进一步探讨可持续实施的激励约束机制，有关方案和计划在公司董事会薪酬与考核委员会审议通过后报董事会审批。

第四节保险福利

第二十一条公司和员工按照国家有关规定缴纳各项社会统筹保险、企业年金和住房公积金，有关社会统筹保险和住房公积金按照属地化原则进行管理。第二十二条为提高员工的医疗保障水平，在基于基本医疗保险的基础上，公司为员工建立商业医疗保险，保险金由公司承担。

第四章薪酬兑现

第二十三条员工基本年薪列入公司成本，按月支付。

第二十四条员工效益年薪列入公司成本。员工当效益年薪分配标准，按照确定的审批流程核准后，在下一依据纳税安排支付。

第二十五条员工的各项保险及住房公积金，应由个人承担的部分，由公司从基本年薪中代扣代缴，应由公司承担的部分由公司支付。

第二十六条员工特殊奖励的发放根据具体奖励制度的规定办理。

第五章绩效管理与考核

第一节绩效管理4

第二十七条绩效管理的长期愿景：从根本上建立一个提高公司业绩和改进全员业绩表现的良性循环体系。

第二十八条绩效管理的近期目的：力争通过全面、客观、科学的衡量和评价，来体现全体员工对实现公司战略目标的贡献程度和实际业绩表现。第二十九条绩效管理的两大支柱体系：目标管理与预算管理。配合绩效管

理的实施，公司已制定并实践全面目标管理与预算管理。绩效管理、目标管理和预算管理等三项管理体系的全面设计和配套实施，是绩效管理有效运行的基础。第三十条公司启用编制《业务计划书》来实现统一规范化的目标管理模式。《业务计划书》包括预算管理、绩效评估平衡计分卡、业务规划、资源配备、人力资源等内容，以目标管理的方式促进公司的业务规范和高效运行。

第二节绩效考核

第三十一条公司已对管理层、各业务线、部门及岗位，制订了全面的绩效

考核体系。根据公司战略，各机构应设计切合实际的全面平衡的绩效考核指标。除评估财务绩效的收入性指标外，市场占有率、合规性指标（客户满意度、客户投诉率、交易系统安全可靠、被监管机关警告、通报批评甚至采取其他监管措施的情况）等综合评价指标应做明确的定义与要求，以确保公司平稳发展。第三十二条公司高级管理人员考评每年年终进行一次。考评时，各高级管理人员分管业务的绩效目标将与其岗位胜任能力目标相结合。绩效目标根据公司经营计划指标和重点工作分解得到；岗位胜任能力包括战略决策能力、经营管理能力、市场应变能力、开拓创新能力、风险防范能力、驾驭复杂局面能力、沟通协调能力、拒腐防变能力。

每年在高级管理人员自评书面述职的基础上，由直接领导予以评估确定考评等级。

第三十三条公司实行以业绩为导向，能力素质为基础的绩效考核体系。员

工个人的绩效考核是对其工作业绩及能力素质两方面的综合评估，并辅助引进360度评估体系来配合个人最终全面的绩效评价。

第三十四条每年年初确定员工个人绩效目标，半年结束后各部门要进行绩

效回顾和上半年工作总结，对全年绩效指标及目标进行最终调整确认，年终实施具体考核。上下级之间的绩效沟通和绩效辅导贯穿于全年的工作中。

第三十五条绩效考核的具体安排分为三个阶段：5

（一）绩效考核准备阶段：每年的11月1日-11月30日。在此期间员工要完成系统绩效目标登记确认，完成员工个人工作总结提交（自评）、360度评估人的选人登记和汇报上级审批等工作。

（二）绩效考核实施阶段：每年的12月1日-12月31日。在此期间要完成员工能力素质评估、员工工作业绩评估、业务类员工量化业绩指标确认等一系列工作。

（三）绩效结果沟通阶段：次年1月1日-1月31日。在此期间可进行绩效结果查询，各部门和业务线行政负责人或“绩效指导”与员工进行绩效反馈及面谈。

第六章附则

第三十六条本制度经公司董事会批准后执行。

第三十七条本制度是对公司现有薪酬管理体系的梳理和概括，公司应严格

执行《劳动合同法》的有关规定，进一步完善薪酬制度，保障员工应享有的合法

权益。

第三十八条遇国家政策重大调整，或发生不可抗拒的重大情况，本制度将依法及时作适当调整。

第三十九条如本制度与监管机构发布的最新法律、法规和规章存在冲突，以最新的法律、法规和规章规定为准。

第四十条本制度由公司董事会负责解释，由公司董事会薪酬与考核委员会负责监督实施。

（以下无正文）

中信证券股份有限公司董事会

4.光大证券股份有限公司实习报告 篇四

第一章 总则

第一条 为有效防范和化解经营风险,保证公司各项业务和公司整体经营的持续、稳定、健康发展,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司风险控制指标管理办法》等相关法律法规,在遵循《西南证券股份有限公司合规管理制度》的前提下,结合通行的风险管理办法和公司实际情况,制订本制度。

第二条 《西南证券股份有限公司合规管理制度》是公司管理合规风险和法律风险的基本制度,本制度是公司在合规的前提下,管理市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险等经营风险的基本制度。

第三条 本制度中所称风险管理,是指围绕公司战略目标,由公司各职能部门和业务单位共同实施,在管理环节和经营活动中通过识别、评估、管理各类风险,执行风险管理基本流程,培育良好风险管理文化,建立健全风险管理体系,把风险控制在公司可承受范围内的系统管理过程。

第四条 公司各职能部门和业务单位通过全面参与过程管理,围绕全面风险管理理念,不断健全风险管理体系、机制、制度和流程,使风险管理与公司经营管理相融合。

第五条 公司风险管理的目标,健全以净资本为核心的风控体系,建立覆盖各项业务和管理活动的风控系统,管好市场风险和信用风险、严控操作风险、防范流动性风险。

第六条 公司风险管理遵循以下原则:

(一)独立性原则:公司部门及岗位设置应当权责分明,风险控制嵌入业务过程和经营活动,但承担监督检查职责的部门和岗位应当独立于业务活动,强化风险管理和审计稽核在业务开展中的作用。

(二)合理性原则:风险管理符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应,以合理的成本实现风险管理目标。

(三)审慎性原则:风险管理策略及方法根据公司经营战略、经营方针等内部环境的变化和国家法律法规等外部环境的改变及时进行完善,对各项创新业务及产品方案,审慎出具风险评估意见。

(四)与业务发展同等重要原则:风险是公司各项业务客观存在的,业务的发展必须建立在风险管理制度完善和稳固的基础上,风险管理和业务发展同等重要。

第二章 风险管理组织体系

第七条 公司以分层架构、集中管理模式对整体风险进行管理,风险管理组织包括董事会法律风险控制网

--由全国十大律师事务所、专业律师团队倾心打造

及风险控制委员会,经理层、合规总监及风险与合规管理委员会,风险控制部、法律合规部、审计监察部等内控部门,各职能部门、业务单元共四个层级。

第八条 公司董事会负责督促、检查、评价公司风险管理工作。董事会设风险控制委员会,负责制订公司风险管理制度、目标和政策,审议风险控制策略、重大风险事件的评估报告和重大风险控制解决方案。

第九条 公司经理层负责经营管理中风险管理工作的落实;合规总监是公司高级管理人员,负责对公司经营管理活动与员工执业行为合规性进行审查、监督和检查;经理层设风险与合规管理委员会,统筹公司风险管理工作,由公司总裁任委员会主任,委员分常务委员和一般委员,定期或临时召开会议,负责对风险评估报告、创新业务方案进行审查。

第十条 公司风险控制部、法律合规部、审计监察部是公司专职内控部门,分别独立行使相应的风险管理职能,对公司面临的合规、操作、市场、信用和流动性等主要风险进行事前、事中和事后管理,并负责沟通协调相关风险管理工作。

第十一条 公司各部门及分支机构负责人为风险管理的第一责任人,履行一线风险管理职能,厘清各业务的风险点,按照公司风险管理的要求,确保将风险管理覆盖到所有业务流程和岗位,切实把好业务风险自控关。

公司人力资源部、财务资金部、信息技术部等中后台职能部门除承担本机构内部的风险控制职能外,在各自职责范围内对各事业部及分支机构履行相应的风险管理职能。

第十二条 公司各事业部设立履行合规与风险管理职责的专岗,协助事业部负责人建立内部风险管理制度,并对所开展的业务进行风险识别、评估、管理和控制;公司各分支机构指定专人协助负责人开展风险管理工作。

风险控制部负责对各事业部及分支机构所开展的风险评估及提出的风险管理措施是否充分有效进行分析,并根据工作需要对相关岗位进行业务指导和考核评价。

第三章 风险管理要求

第十三条 公司每名工作人员都具有风险管理职能,应当遵循良好的行为准则和道德规范,增强风险管理意识,自觉执行公司经营管理制度、各项风险管理政策和流程。

第十四条 公司各部门及分支机构负责建立机构内权责明确、相互制衡的岗位和机制,制定或执行本机构相关的风险管理制度,针对业务主要风险环节制定业务操作流程和风险控制措施。

第十五条 公司实行分级授权的经营管理策略,在实施风险管理过程中,建立和不断完善授权体系,公司所有部门和分支机构必须在公司授权范围内开展工作。

第十六条 公司规章制度中要明确信息报告路线,使风险信息能够及时传递到相关的部门和公司领导。

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第十七条 公司风险控制部及主要业务部门配备业务素质高、工作能力强、与公司业务发展相适应的风险管理人员,并加强专业培训。

第十八条 公司加强风险监控信息系统建设,充分利用网络和计算机等技术手段,实现业务操作和管理的电子化,促进各项业务的电子数据处理系统的整合,做到业务数据的集中处理。

第十九条 公司业务管理制度中,要充分体现部门岗位之间的制衡和监督,要建立重要一线岗位双人、双职、双责及岗位分离制衡机制,前台业务运作与后台管理支持适当分离。

第二十条 公司设立新的业务部门或开办新的业务品种,应首先建章立制,对风险点及潜在风险进行识别和评估,建立较为完善的风险防范措施。

第四章 风险管理工作流程

第二十一条 风险控制部根据政策及市场变化、行业发展情况以及公司风险管理政策,重点对公司所面临的市场风险、信用风险进行定量或定性分析,并牵头对其它类别风险进行管理。

第二十二条 公司的风险管理流程是一个循环处理及反馈的流程,分为五个阶段:

(一)风险识别;

(二)风险评估与计量;

(三)风险监控及控制活动;

(四)风险处置;

(五)风险分析与报告。

第一节 风险识别

第二十三条 风险识别是风险管理的基础,是用判断、分类的方式对公司经营和业务活动中潜在的风险进行鉴别的过程。

第二十四条 公司各业务部门和职能部门均有责任识别自己业务或职能领域中的风险,在法律合规部、风险控制部指导下,对公司各项业务经营和管理活动中已知的和可预计的风险进行梳理,识别风险环节和风险点,制订相应的风险控制措施并根据业务开展情况与风控要求及时修订和完善。

第二十五条 风险控制部对各业务和职能部门的风险识别结果进行确认,对各风险点及风险控制措施有效性进行评估。

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第二节 风险评估与计量

第二十六条 风险评估是根据内外部环境的变化,对所面临的风险进行风险量化、分析评价,包括对公司新业务计划与业务方案、定期开展的业务风险评估。

第二十七条 公司业务管理部门制订的业务制度和流程,须经法律合规部进行合规审查,涉及风险管理的还需风险控制部审查会签。

第二十八条 公司对风险进行分类管理,对可度量风险,如市场风险、流动性风险,运用敏感性分析、压力测试和情景分析等多种方法和风险量化工具与模型,建立指标体系进行量化评估;对不可度量的风险指标,如操作风险、法律风险等,主要通过标准化业务流程等进行分析评估。

第二十九条 公司建立创新业务的风险评估和审批流程,确保创新业务的组织结构、业务模式、风险状况经过充分论证,符合公司的风险管理政策。

第三十条 各业务部门制订的创新业务方案应包含有效的风险管理措施和业务部门自身对于方案的风险判断,并由风险控制部对计划方案中相应的风险管理措施是否充分有效等进行分析,并出具风险评估报告。

第三十一条 风险控制部原则上每半年一次对公司整体经营和各项业务风险进行评估,并报风险与合规管理委员会审议。

第三节 风险监控及控制活动

第三十二条 公司建立以净资本为核心的风险控制指标体系,定期编制风险控制指标监管报表,建立动态的风险控制指标监控和补足机制,确保净资本等各项风险控制指标持续符合规定标准。

第三十三条 风险控制部根据业务开展需要提出风险管理系统的功能需求,信息技术部在公司信息化建设规划及方案内组织实施,逐步建立完善为实施风险监控所必须的数据和信息系统。

第三十四条 风险管理系统对各类可量化风险指标设定不同预警阀值,超过预警阀值或达到预警条件的风险问题,风险监控部门根据问题的出现频率或性质,向有关业务部门进行预警提示。

第三十五条 对实时监控中发现的重大风险问题,风险监控部门可单独或组织专项检查,或通知法律合规部与审计监察部,以便及时进行审计或组织专项合规检查。

第三十六条 对于系统不能自动采集数据进行监控的业务领域,通过业务部门及时报备,将各项业务风险纳入监控范围,尽力消除各项业务风险隐患。

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第四节 风险处置

第三十七条 各部门及分支机构在风险控制部的支持和配合下制订各自领域内风险避免、减少、转移的具体控制措施。

第三十八条 风险发生部门须清晰记录风险事件的发生及处置全过程,对不同类别风险的发生原因、情形和后果进行初步分析,根据风险影响及损失大小决定处置程序。

第三十九条 各部门及分支机构在授权范围内,按照风险收益平衡原则,决定需要采取的具体措施,并将执行情况报备风险控制部;超过授权范围的,报上一级部门或领导审批。

第四十条 对新出现的、缺乏风险应急预案的重大风险,相关部门组织人员研究制定风险应对方案。

第五节 风险报告

第四十一条 公司建立风险报告与预警制度,以便及时掌握各部门及分支机构经营中的风险情况,促进公司各经营管理部门和分支机构持续稳健经营。

第四十二条 公司内部风险报告包括定期风险报告与临时风险报告两类。定期风险报告要求对一个阶段业务存在的风险和纠正的情况进行的汇总报告,临时风险报告要求各业务部门及分支机构的所有员工在发现风险事项及隐患后,及时向风险控制部、法律合规部及相关业务管理部门报告。

第四十三条 各业务部门和分支机构每月对各自职责范围内的业务及工作进行检查、评估,督促各项规章制度的执行及各项风险控制措施的落实,合规风控人员向法律合规部、风险控制部全面报告本单位的合规及风险管理情况。

第四十四条 风险控制部、法律合规部、审计监察部、相关业务管理部门在收到风险报告后应互相沟通,按照各自职责采取相应控制措施化解风险。

第四十五条 风险控制部建立有效的风险报告机制,定期向公司董事会和公司经理层提供风险报告,并将有关情况通报相关部门。发现较大风险事件或风控指标不合规时,立即向公司领导报告并提出处理建议,并督促相关部门负责落实整改。

第五章 风险管理责任

第四十六条 公司引导员工遵循良好的行为准则和道德规范,增强风险管理意识,培育和塑造良好的风险管理文化,并融于企业文化建设的全过程,促进公司全面风险管理目标的实现。

第四十七条 公司强化风险管理力度,完善风控约束机制,将风险管理效果和绩效考核挂钩,并在客观公正、全面衡量的基础上,对出现重大风险事项的部门或个人的考评结果发表否决意见。

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第四十八条 公司建立健全风险问责处罚机制,业务制度未建立有效的风险控制措施、业务过程中发生风险事件处置不当、违规经营造成公司损失等情形的,由相关人员承担责任,保障风险管理工作的有效开展。

第六章 附则

第四十九条 本制度由公司董事会风险控制委员会负责解释和修订。

第五十条 本制度未尽事宜,由相关部门另行制定管理办法和流程等进行规定。

第五十一条 本制度自发布之日起实施。

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5.光大证券股份有限公司实习报告 篇五

招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”作为福建圣农发展股份有限公司(以下简称“圣农发展”或“公司”首次公开发行股票并上市持续督导的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引(2008年12月修订》等有关法律法规和规范性文件的要求,对圣农发展与福建省圣农实业有限公司等关联单位2011预计关联交易的有关事宜,发表如下保荐意见:

一、2011预计日常关联交易概述

为保证正常开展生产经营活动,圣农发展与福建省圣农实业有限公司等关联单位存在采购和销售商品、提供劳务等日常性关联交易,并预计2011发生的关联交易情况如下: 关联方交易事项定价原则预计2011 交易数

量预计2011交易金额(万 元

福建省圣农实业有限公司销售猪饲料参考市价1,000吨188.00 销售鸡蛋参考市价1,400公斤 1.00 销售鸡粪参考市价6万吨462.00 采购猪肉参考市价21吨45.00 委托加工纸箱参考市价1,860万只595.20 委托加工内袋参考市价12,400万只310.00 提供运输服务参考市价——48.50 福建圣农食品有限公司销售鸡肉参考市价14,800吨18,000.00

销售鸡蛋参考市价8,000公斤 5.70 采购熟食套装产品参考市价(按照圣 农食品对外销售产 品的统一售价执 行 ——122.00 许可使用本公司的注册商标协议定价(按照圣 农食品使用商标的 商品销售收入的 1‰收取商标使用 费 ——50.00 提供运输服务参考市价——180.00 美其乐餐厅销售鸡蛋参考市价8,000公斤 6.40 提供运输服务参考市价——20.00 美其乐现金券参考市价(按照美 其乐餐厅对外销售 的统一售价执行 —— 2.00 光泽县圣农假日酒店有限公

司接受餐饮、住宿、参考市价——122.00 娱乐等服务 福建省兴瑞液化气有限公司租赁500立方米和50 立方米储气罐各1座

协议定价——175.50 提供运输服务参考市价—— 2.00 福建省凯圣生物质发电有限

公司鸡粪销售参考市价23万吨1,771.00 提供运输服务参考市价——200.00

二、关联交易的定价政策和定价依据

圣农发展与其关联单位的日常关联交易是在不违反《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定的前提下,遵循公开、公平和价格公允、合理的原则来协商交易价格,并且交易双方将首先参照市场价格来确定交易价格,若无可供参考的市场价格,则以成本加合理利润方式来确定具体结算价格。

三、关联交易的目的和对上市公司的影响

圣农发展与其关联单位2011年的关联交易的目的是为保证公司正常开展生产经营活动,发挥公司与关联单位的协同效应,促进公司发展。圣农发展与关联单位交易时,双方将遵循公开、公平和价格公允、合理的原则,平等协商确定交

易内容(包括交易价格。圣农发展的上述日常关联交易事项已经公司第二届董事会第十一次会议审议通过,并将提交公司2010股东大会审批。因此,公司2011关联交易价格公允,履行了法律法规及《公司章程》、《公司关联交易管理制度》等规定的必备程序,不存在损害公司股东尤其是公司中小股东合法权益的情形,也不会对公司的独立性有任何影响。公司的主要业务不会因此类交易而对关联单位产生依赖或被控制。

四、保荐意见

综上所述,招商证券对圣农发展的上述日常关联交易发表如下保荐意见:(1以上日常关联交易事项已经圣农发展独立董事认可并发表了独立意见,并经公司第二届董事会第十一次会议审议,表决时,关联董事已回避表决,无关联关系董事一致审议通过该关联交易议案。该关联交易议案将提交公司2010股东大会审议,关联股东在股东大会应回避表决。因此,上述日常关联交易事项决策程序符合相关规定。

(2招商证券对圣农发展2011预计发生的关联交易无异议。

(此页无正文,为《招商证券股份有限公司关于福建圣农发展股份有限公司2011预计关联交易的保荐意见》盖章页

6.光大证券股份有限公司实习报告 篇六

你会报送的北京同仁堂股份有限公司(筹)申请公开发行股票的申报材料收悉。根据北京市人民政府《关于同意设立北京同仁堂股份有限公司的批复》(京政函25号)、北京市证监会《关于同意中国北京同仁堂集团公司以部分资产改组募集设立“北京同仁堂股份有限公司”的批复》(京证监发[1997]8号)及《关于推荐北京同仁堂股份有限公司(筹)公开发行股票申报材料提请中国证监会复审的请示》(京证监字[1997]39号)等文件，经审核，现批复如下：

一、同意北京同仁堂股份有限公司(筹)本次向社会公开发行人民币普通股5000万股(含公司职工股500万股)，每股面值一元。股票发行结束后，该公司可向已选定的上海证券交易所提出上市申请。

二、请督促该公司在收到本批复后2个工作日内，在我会指定的至少一种全国性报刊上披露其发行申请已获得我会批准及其选定的上市地点，并在收到本批复后30个工作日内，在我会指定的至少一种全国性报刊上刊登招股说明书概要及发行公告。

三、请督促该公司在完成设立登记后25个工作日内，在我会指定的至少一种全国性报刊上刊登上市公告书。

四、该公司发行的公司职工股，按有关规定，从本次发行的股票上市之日起，期满半年后方可上市流通。

五、该公司由法人持有的`股份在国家有关规定公布实施之前，暂不上市流通。

六、请按照我会证监发字423号文的要求，成立股票发行领导小组，切实加强对股票发行工作的领导，以保证该公司股票的顺利发行。

7.光大证券股份有限公司实习报告 篇七

活动总结

为贯彻落实xx证券期货业协会《关于开展“远离非法证券活动,传递正能量”打非宣传月相关工作安排的通知》的文件精神以及积极响应公司总部关于该项活动的组织安排，xx证券股份有限公司xx路证券营业部（以下简称“营业部”）本着不断强化风险警示教育，着力宣传“因参与非法金融业务活动受到的损失，由参与者自行承担”，增强“理性投资，风险自担的意识”，认真落实各项工作安排，组织各项活动。现将我营部防范非法证券宣传月活动总结如下：

一、成立营业部防范非法证券活动宣传工作小组

xx证券xx营业部于xx年11月24日正式启动“远离非法证券活动,传递正能量”打非宣传月活动。营业部组织各部门主管成立防范非法证券活动工作小组，明确领导责任，划分职责分工。营业部负责人作为活动第一负责人，并且担任防非宣传活动工作小组组长，进行统筹协调，组织营业部全体员工学习相关文件，充分认识非法证券活动的危害性，并安排各项专题活动。运营岗xx为小组副组长，负责具体工作，落实责任到人。柜员岗、行政岗及营业部其他岗位人员全员参与活动小组，从而促使各项防范非法证券活动工作扎实有序的开展。

二、营业部活动具体开展情况

1.公司总部在xx证券公司官网客服中心栏目设置了“打击非法证券活动”专栏。我部通过营业部微信公众号宣传《非法证券活动的定义及表现形式》、《非法证券活动典型案例》、《非法仿冒证券公司、证券投资咨询公司等机构黑名单》、《远离非法集资坚持“六不”原则》、《当前非法集资活动的十大重点领域》等相关材料。

2.营业部通过短信向投资者发送防范非法证券活动信息，对投资者进行风险提示。短息内容为：“尊敬的投资者:xx证券温馨提醒您，树立正确投资理念，远离非法证券活动，传递正能量。合法证券经营机构查询：中国证券业协会网站 ”。短信覆盖营业部全体客户，受众面交广，效果较为明显。

3.营业部现场设立“防非咨询台”，由客服组人员作为现场宣讲员，为现场办理业务的客户发放相关宣传手册，讲解非法证券活动典型案例，收集、解答投资者在日常投资活动中面临的各位疑惑及疑似非法证券活动情形。

4、在我部投资者教育园地设立“打非”专栏，张贴相关“打非防非”宣传材料。营业大厅悬挂“打击非法集资，维护群众利益”的横幅，通过大厅电视滚动播放防非宣传动画。

5、为了增强活动效果、扩大宣传范围、营造良好的投资环境，营业部在人流密集区开展了“打非宣传”活动，向投资者派发宣传资料并提示相关风险。

通过本次宣传教育活动，进一步加强了我部与客户的沟通与信任，使得投资者对非法证券活动的表现形式、典型案例有了更深刻的了解和认识，进一步提高了识别和防范能力，提示投资者切实保护好自身利益。打击非法证券活动是一项长期而又艰巨的任务，营业部将持之以恒，做好防范非法证券活动宣传教育工作，逐步形成长效机制。同时随着防范非法证券活动的深入开展，也将有效促进营业部提高客户服务品质，树立良好的公司形象，促进公司业务发展。提高投资者对非法证券活动的识别和防范能力，有效引导了投资者依法进行证券期货投资，依法表达利益诉求和维护自身权益。

促进证券市场健康发展是我们证券工作人员应尽的职责，营业部将继续认真贯彻中国证券监督管理委员会、中国证券业协会及公司有关投资者教育工作文件精神，通过不同的活动形式向广大投资者继续宣传教育，维护广大投资者合法权益，增强投资者信心，将投资者教育工作落到实处，取信于广大证券投资者。

xx证券股份有限公司

xx路证券营业部 xx年12月12日

8.光大证券股份有限公司实习报告 篇八

合作签约仪式上的致辞

（2011年12月21日）

尊敬的各位领导、各位来宾、女士们、先生们、朋友们： 今天，我们在这里举行开封大学与中原证券股份有限公司“校企合作”签约仪式。我谨代表开封大学万余名师生员工向参加仪式的各位领导和各位来宾表示热烈的欢迎！向中原证券股份有限公司表示衷心的感谢！

长期以来，开封大学坚持“就业、招生、培养”相结合，“生产、教学、科研”相结合的办学模式，坚持以质量建设为核心，以内涵建设为重点，以培养高素质技能型人才为落脚点，积极探索与企业的“零距离”办学，强化高等职业教育为经济社会服务的能力；为企业提供了大批“下得去、用得上、留得住、能发展”的实用性人才，实现了校企双方的互利双赢、共同发展。

中原证券股份有限公司成立于2002年11月8日，在河南财政证券公司、安阳市信托投资公司证券营业部合并重组的基础上，联合其他符合条件的公司增资扩股组建而成。2008年1月15日，经中国证监会核准，中原证券股份有限公司增资扩股至20.33亿元人民币。公司总部位于河南省郑

州市。公司成立以来，坚持规范发展、稳健经营的指导思想，坚持以人为本的发展战略，大规模引进了一批有真才实学的人才，较好地调整了人才结构；公司资产质量良好；融合了国内一流券商先进的管理经验，全面搭建起了综合券商的管理框架，建立了以研究为支撑、各项主体业务全面协同发展的盈利模式，并呈现良好的发展势头。

今天，开封大学与中原证券股份有限公司举办此次校企合作签约仪式，不仅是我校在校企合作方面的有益探索和积极实践，也标志着我校在校企合作的道路上又迈出了坚实的一步。是双方多年来友好合作关系的基础上，本着优势互补、资源共享、互惠双赢的宗旨，进一步加深交流、增进感情、携手共建、与时俱进的良好互动。我们相信，在双方的共同努力下，双方将在培养技能型人才、推动中原经济区经济社会发展方面，不断做出新的更大贡献！

最后，衷心祝愿中原证券股份有限公司欣欣向荣、前程似锦！衷心希望开封大学和企业能够进一步深度融合，培养出更多的实用人才！

9.光大证券股份有限公司实习报告 篇九

协议书

甲方: 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

乙方：

根据《中华人民共和国合同法》以及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》等相关规定，甲、乙双方达成如下协议：

第一条 经甲方同意，乙方在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）可从事以下业务：

（注：根据申请从事的业务种类如推荐业务、经纪业务等进行填写）

第二条 乙方充分理解并同意遵守全国股份转让系统业务规则、细则、指引通知等相关规定（以下统称为“全国股份转让系统业务规定”），勤勉尽责、诚实守信、规范运作，接受甲方的自律管理。

第三条 甲方的权利:

（一）对乙方在全国股份转让系统开展本协议第一条中的业务进行自律管理。

（二）对乙方违反全国股份转让系统业务规定的行为，依据《业/ 6

务规则》及相关细则的规定，采取相应监管措施或者纪律处分。

（三）按规定收取乙方相关费用。乙方欠缴相关费用的，甲方可视情况限制、暂停直至终止乙方在全国股份转让系统从事相关业务。乙方主动申请终止并经甲方同意或者因违规等原因被甲方终止从事全国股份转让系统相关业务的，乙方已缴纳的费用不予返还。

第四条 甲方的义务：

（一）为乙方提供股份转让平台及相关设施。

（二）为乙方在全国股份转让系统开展本协议第一条中的业务提供指导和培训。

第五条 乙方的权利：

（一）可在全国股份转让系统开展本协议第一条中的业务并使用甲方提供的服务和设施。

（二）在全国股份转让系统开展本协议第一条中的业务时，获得甲方指导和培训。

第六条 乙方的义务：

（一）恪守乙方为从事本协议第一条中的业务作出的各项自律承诺。

（二）建立健全内部控制体系及各项内部管理制度并严格执行，诚实守信、勤勉尽责地开展业务，有效防范业务风险，维护全国股份转让系统稳定运行。

（三）按规定配备合格业务人员，对业务人员在全国股份转让系统从事相关业务活动进行严格管理。业务人员不能胜任相关职责的，乙方应及时更换；业务人员违反全国股份转让系统业务规定时，乙方应视情节轻重对其进行处分。

（四）配合甲方的监督检查，按照甲方要求及时说明情况，提供相关的业务报表、账册、原始凭证及其他文件、资料，不以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料，不提供虚假、误导性或者不完整的资料。

（五）按照规定的收费项目、收费标准与收费方式，按时向甲方交纳相关费用。

第七条 协议的变更与解除

（一）因修订或者颁布实施新的法律、法规、监管部门的规定或者全国股份转让系统业务规定，导致本协议相关条款内容与修订或者新颁布的相关规定内容相抵触的，本协议与之相抵触的有关条款自动变更，以修订或者新颁布的相关规定内容为准，其他条款继续有效；任何一方不得以此为由解除本协议。

（二）乙方主动申请终止或者因违规等原因被甲方终止在全国股份转让系统从事本协议第一条所指部分业务的，本协议中关于所终止业务的专门规定自动失效。

（三）乙方主动申请终止或者因违规等原因被甲方终止在全国股份转让系统从事本协议第一条所指全部业务的，本协议自动解除。

第八条 违约责任、免责以及争议解决

（一）乙方因违反全国股份转让系统业务规定被甲方实施暂停、限制或者终止业务等纪律处分，导致与投资者或者其他利益相关者产生纠纷的，由乙方自行处理，并承担相应的法律责任。

（二）乙方违反全国股份转让系统业务规定而遭受的损失，包括但不限于受到暂停、限制或者终止相关业务等处分而造成的损失，均由乙方自行承担。

（三）除上述第（一）、（二）款外，因乙方违反法律法规、部门规章、全国股份转让系统业务规定，或者因乙方其他经营活动而造成甲方损失的，甲方保留全部依法向乙方主张赔偿的权利。

（四）因不可抗力因素导致本协议部分条款不能履行或不能按约定条件履行时，遇有上述情形的一方不承担违约责任，但应在知晓上述情况后立即将情况通知对方，并采取措施防止损失的扩大。

（五）本协议项下产生的任何争议，甲、乙双方应首先通过友好协商解决。若争议或纠纷未能通过协商解决，任何一方均可将该项争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照当时适用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为最终裁决，对双方均具有法律约束力。

第九条 协议附件

（一）本协议附件包括证券公司从事相关业务自律承诺书。

（二）本协议的各项附件为本协议所必不可缺的组成部分，同时亦为履行本协议所必不可少的条件，与本协议具有同等约束力。

第十条 本协议规定的事项发生重大变化或存在未尽事宜，甲、乙双方应当重新签订协议或签订补充协议。补充协议与本协议不一致的，以补充协议为准。

第十一条 本协议自甲、乙双方签字盖章后生效。

本协议一式肆份,甲、乙双方各执贰份, 均具有同等法律效力。

（以下无正文）

（以下无正文, 为签字页）

甲方（盖章）:全国中小企业股份转让系统有限责任公司法定代表人或授权代表（签字）：

签署日期：

乙方（盖章）：

法定代表人或授权代表（签字）：

10.光大证券股份有限公司实习报告 篇十

证券投资基金销售适用性管理办法

为了贯彻落实中国证监会关于《证券投资基金销售适用性指导意见》（证监基金字[2007]278号）文件精神，加强公司对基金销售行为的管理，规范基金销售服务行为，加强对投资者风险提示的力度，确保将适合的产品销售给适合的基金投资者适用性，促进公司基金代销业务的健康发展，现制定本管理办法，公司总部、各分支机构应按照本办法组织实施落实。

第一条 基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

第二条 公司各部门、分支机构应按照基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理，加大对基金投资人的风险提示，降低因销售过程中产品错配而导致的基金投资人投诉风险。

第三条 公司应建立基金销售业务信息管理平台，支持基金销售适用性在基金销售中的运用。

第四条 公司及各分支机构必须在实施基金销售适用性的过程中遵循以下指导原则：

（一）投资人利益优先原则。当基金销售单位或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利

—1—

益。

（二）全面性原则。公司基金销售各部门和分支机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并做出评价。

（三）客观性原则。公司应当建立科学合理的方法，设臵必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。

（四）及时性原则。基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新。

第五条 公司应对基金管理人进行审慎调查。

公司对基金管理人进行审慎调查由公司总部负责实施，零售客户部基金营销必须对基金管理人进行审慎调查，通过各种业务沟通、工作访问、监管机关和中介机构咨询等方式，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并将调查的结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据；开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。

第六条 公司应对基金产品进行风险评价。

公司对基金产品的风险评价应由中国银河研究所基金研究中心负责实施完成，该部门应提供基金产品风险评价方法及其说明，基金产品风险评价结果应当作为各分支机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，基金产品风险应当至少包括以下三个等级：

（一）低风险等级；

（二）中风险等级；

（三）高风险等级。

基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：

（一）基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例；

（二）基金的历史规模和持仓比例；

（三）基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度；

（四）基金成立以来有无违规行为发生。

第七条 公司应对基金投资人风险承受能力进行调查和评价。

（一）由公司总部建立科学合理的调查方法和清晰有效的作业流程，通过投资者风险评价技术支持系统对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，各分支机构应当执行基金投资人身份认证程序，核查基金投资人的投资资格，切实履行反洗钱等法律义务。

（二）由公司研究所基金研究中心统一设计对基金投资人评价的标准，并通过相应的技术系统来实现。基金投资人的风险承受能力的类型，应当至少包括以下三个类型：

（1）保守型；

（2）稳健型；

（3）积极型。

公司可以根据实际情况在上述类型的基础上进一步进行风险承受能力细分。

（三）各分支机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价，通过开户前签署统一的书面问卷调查表完成调查和评价；对已经购买了基金产品的基金投资人，各分支机构也可以通过公司技术系统完成追溯调查、评价该基金投资人的风险承受能力。

（四）对于基金投资人放弃接受调查的，公司各分支机构、客户服务中心应当通过采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查，并向基金投资人及时反馈评价的结果。

第八条 对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况：

（一）投资目的；

（二）投资期限；

（三）投资经验；

（四）财务状况；

（五）短期风险承受水平；

（六）长期风险承受水平。

第九条 公司研究所基金研究中心应当制定统一的问卷格式，同时应当在问卷的显著位臵提示基金投资人在基金购买过程中注意核对自己的风险承受能力和基金产品风险的匹配情况。

第十条 公司研究所基金研究中心调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及其说明应当通过公司网站等公开载体向基金投资人公开。

第十一条 公司信息技术系统应当定期或不定期地提示基金投资人重新接受风险承受能力调查，也可以通过对已有客户信息进行分析的方式更新对基金投资人的评价；过往的评价结果应当作为历史记录保存。

第十二条 公司信息技术部负责基金适用性相关的技术开发和系统维护，保障公司基金销售平台符合《证券投资基金销售业务信息管理平台的管理规定》（证监基金字[2007]76号）的要求，通过技术系统控制，保障基金销售适用性在基金销售开户、交易、销售服务各业务环节具备实施体现销售实用性原则所需要的系统功能。

第十三条 公司应制定与基金销售适用性相关的制度和程序，基金销售应主要依据研究所基金研究中心建立的基金产品池和推荐的基金产品进行营销，各分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序。

第十四条 公司研究所基金研究中心应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法，在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验。匹配方法至少应当在基金

产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系，同时在建立对应关系的基础上将基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配。

第十五条 公司的信息技术系统中应当在客户基金认购或申购申请中加入基金投资人意愿声明内容，对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认，并在销售业务信息管理平台上记录基金投资人的确认信息。

第十六条 公司禁止各分支机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品。