工程造价咨询业务流程

工程造价咨询业务流程（共7篇）

1.工程造价咨询业务流程 篇一

工程造价咨询业务操作规程

一 总则

1、目的

为了提高和加强工程造价咨询的业务管理，规范工程造价咨询业务操作程序，明确咨询业务操作人员的工作职责，保证咨询业务质量和效果，根据中国建设工程造价管理协会颁发的《工程造价咨询业务操作指导规程》（中价协【2002】第016号）, 特制定本操作规程。

2、造价咨询业务范围

造价咨询业务是指向委托人提供的专业咨询服务，主要包括建设项目投资策划、编制项目建议书与可行性研究报告阶段的投资估算及财务评价；编制或审核工程概算、预算、竣工结（决）算、项目后评价；建设工程中招标策划，编制或审核工程招标文件、招标标底、投标报价、施工合同；建设项目各阶段工程造价的确定、控制及合同管理（含工程索赔的管理）、工程造价的鉴证、工程造价的信息咨询及其他相关的咨询服务。

二 操作原则和程序

1、操作原则

造价咨询业务的操作必须符合现行的法律、法规、规章、规范性文件及行业规定要求和相应的标准、规范、技术文件要求，体现公正、公平，公开执业原则，诚实信用，讲求信誉。

2、操作程序

造价咨询业务操作由业务准备、业务实施及业务终结三个阶段组成。操作程序如下：

（1）为取得咨询项目开展的各项工作，包括获取业务信息，接受委托人的邀请，提供咨询服务书等；（2）填写项目备忘录；

（3）签订咨询合同，明确咨询标的、目的及相关事项；（4）接受并收集咨询服务所需资料、踏勘现场、了解情况；（5）重大项目制定咨询实施计划或方案；

（6）根据咨询实施计划或方案开展工程造价的各项计量、确定、控制和其他工作；（7）形成咨询初步成果并征询有关各方的意见；

（8）召开咨询成果的审定会议或签批确定咨询成果资料；（9）咨询成果交付与资料交接；（10）咨询资料的整理归档；（11）咨询服务回访与总结。

三 操作人员配置

1、咨询业务专业人员

参与咨询业务的专业人员分为项目负责人、专业造价工程师、概预算人员三个层次（对于较为简单的咨询业务，操作人员配置可适当从简），各自的职责如下：（1）项目负责人

A、负责咨询业务中各子项、各专业间的技术协调、组织管理、质量管理工作； B、组织、指导项目组内自校、互校工作；

C、根据咨询实施方案，有权对各专业交底工作进行调整或修改，并负责统一咨询业务的技术条件，统一技术原则；

D、动态掌握咨询业务实施状况，负责审查及确定各专业界面，协调各子项、各专业进度及技术关系，研究解决存在的问题；

E、综合编写咨询成果文件总说明、总目录，审核相关成果文件最终稿，提交公司审核的最终成果文件；

F、为了提高质量和时效性，在必要时可更换项目组成员。（2）专业造价工程师

A、负责本专业的咨询业务实施和质量管理工作，指导和协调概预算人员的工作； B、在项目负责人的领导下，组织本专业概预算人员拟定咨询实施方案，核查资料使用、咨询原则、计价依据、计算公式、软件使用等是否正确； C、动态掌握本专业咨询业务实施状况，协调并研究解决存在的问题； D、组织编制本专业的咨询成果文件，编写本专业的咨询说明和目录，检查咨询成果是否符合规定，负责审核和签发本专业的成果文件。（3）概预算人员

A、依据咨询业务要求，执行作业计划，遵守有关业务的标准与原则，对所承担的咨询业务质量和进度负责；

B、根据咨询实施方案要求，展开本职咨询工作，选用正确的咨询数据、计算方法、计算公式、即使程序，做到内容完整、计算准确、结果真实可靠； C、对实施的各项工作进行认真自校，做好咨询质量的自主控制。咨询成果经校审后，负责按校审意见修改；

D、完成的咨询成果符合规定要求，内容表述清晰规范。

2、咨询成果文件的质量控制程序

为保证咨询成果文件的质量，所有咨询成果文件在签发前应经过审核程序，成果文件涉及计量或计算工作的，还应在审核前实施校核程序。校核人员和审核人员的职责如下：（1）校核人员

A、熟悉咨询业务的基础资料和咨询原则，对咨询成果进行全面校核，对所校核的咨询内容的质量负责；

B、校核咨询使用的各种资料和咨询依据是否正确合理，引用的技术经济参数及计价方式是否正确；

C、校核咨询业务中的数据引用、计算公式、计算数量、软件使用是否 规定的咨询原则和有关规定，计算数字是否正确无误，咨询成果文件的内容与深度是否符合规定，能否满足使用要求，各分项内容是否一致，是否完整，有无漏项； D、校核人员在校审记录单上列述校核出的问题，交咨询成果原编制人员修改，修改后进行复核，复核后方能签署并提交审核。（2）审核人员

A、审核人员参与咨询业务准备阶段的工作，协调制订咨询实施方案，审核咨询条件和成果文件，对所审核的咨询内容的质量负责；

B、审核咨询原则、依据、方法是否符合咨询合同的要求与有关规定，基础数据、重要计算公式和计算方法以及软件使用是否正确，检验关键性的计算结果； C、重点审核咨询成果的内容是否齐全、有无漏项，采用的技术经济参数与标准是否恰当，计算与编制的原则、方法是否正确合理，各专业的技术经济标准是否一致，咨询成果说明是否规范，论述是否通顺，内容是否完整正确，检查关键数据及相互关系；

D、审核人员在校审记录单上列述审核出的问题，交咨询成果原编制人员进行修改，修改后进行复核，复核后方可签署。（3）审核人员

审核人员由部门负责人和总师办工程师担任。

3、咨询成果文件的的签发 凡依据咨询合同要求提交的咨询成果文件由公司总工程师签发，重大项目由总经理签发。

四 准备阶段

1、填写项目备忘录和签订咨询合同

项目受理人填写备忘录，总师办签订统一格式的咨询合同，明确合同标的、服务内容、范围、期限、方式、目标要求、资料提供、协作事项、收费标准、违约责任等。

2、制订咨询实施方案

重大项目由项目负责人组织编写的咨询实施方案一般包括如下内容：咨询业务概括、咨询业务要求、咨询依据、咨询原则、咨询标准、咨询方式、咨询成果、综合咨询计划、专业分工、咨询质量目标及操作人员配置等。

3、配置咨询业务操作人员

承接部门经理指定项目负责人，项目负责人组织成立项目组。项目组包括项目负责人、相应的各专业造价工程师及概预算人员。

4、咨询资料的收集整理

（1）根据合同明确的标的内容，开列由委托人提供的资料清单。提供的资料应符合下述要求：

A、资料的真实性：委托人对所提供资料的真实性、可靠性负责；

B、资料的充分性，委托人按要求提供的项目资料应满足造价咨询计量、确定、控制的需要，资料要完整和充分；

C、委托人提供的资料凡从第三方获得的，必须经委托人确认其真实可靠。（2）业务操作人员在项目负责人的安排下，收集、整理开展咨询工作所必需的其他资料。

五 实施阶段

实施阶段包括项目前期及可行性研究阶段、设计阶段、招标阶段、施工阶段、竣工结（决）算及项目后评估阶段等五个阶段以及其它相关咨询业务。或接受委托人的委托，完成建设项目全过程或某阶段的造价咨询业务。

1、项目前期及可行性研究阶段工作规程

（1）项目前期及可行性研究报告投资估算及建设项目财务评价。目的是对拟建项目的必要性和可行性进行技术经济论证，对不同建设方案进行技术经济比选及作出判断和决定。

（2）收集和熟悉有关咨询依据

A、国民经济发展的长远规划，国家经济建设的方针政策、任务和技术经济政策； B、项目建议书和咨询合同委托的要求；

C、有关的基础数据资料，包括同类项目的技术经济参数、指标等；

D、有关工程技术经济方面的规范、标准、定额等，以及国家正式颁布的技术法规和技术标准；

E、国家或有关部门颁布的有关项目前期评价的基本参数和指标。（3）咨询成果文件的校审

A、确保咨询成果文件的真实性和科学性。在具备充分咨询依据的基础上，按客观情况实事求是地进行技术经济论证，确保项目前期咨询及可行性研究的严肃性、客观性、真实性、科学性和可行性。

B、项目前期及可行性研究内容应符合并达到国家及相关政府主管部门的现行规定和要求，项目齐全、指标正确、计算可行。工程效益分析方法正确，符合实际，结论可靠。

（4）准确确定项目造价控制目标值

随着怎么建议书、初步可行性研究、可行性研究的不断深入，编制的投资估算应根据各阶段特点不断深化，并形成项目咨询控制的目标值。

2、项目设计阶段工作规程

（1）项目设计阶段的主要工作

设计方案的技术经济比选、价值工程分析、设计概算的编制或审查、施工图预算的编制或审查、项目资金使用初步计划的编制。目的是通过工程设计与工程咨询关系的研究分析和比选，确保设计产品技术先进，经济合理。（2）收集和熟悉有关咨询依据

A、各设计阶段设计成果文件及相关限制条件，包括项目可行性研究批文、建设项目设计所采用的技术与工艺流程、建筑与结构形式、技术要求、建筑材料的选用标准及项目所涉及的规划、配套等限制条件；

B、编制或审查概算、预算所需的相关基础资料，包括参考选用的定额、市场造价数据、相似项目技术经济指标； C、与项目有关的其它技术经济资料。（3）咨询成果文件的校审

A、对不同建设方案分析应进行充分的技术经济比选与优化论证，具有准确的分析与评价资料，确保所推荐的方案经济合理、切实可行。

B、工程概算与预算编制的工程数量应基本准确、无漏项；概算与预算深度应符合现行编制规定，采用定额及取费标准正确，选用的价格信息符合市场状况，计算无错误，经济指标分析合理，计价正确；

C、概算与预算的咨询成果文件内容与组成完整，应包括编制说明、总概（预）算书、综合概（预）算书、单位工程概（预）算书及相关技术经济指标和主要建筑材料与设备表；依据齐备，附表齐全，深度符合规定要求；

（4）咨询成果文件的各项计算书不对外印发，经校审签署后整理齐全保存备查。

3、项目招标阶段的主要工作

（1）项目招标阶段的主要工作

编制招标文件的工程量清单、编制标底和其他资料。其目的是依据合适的建设工程招标程序，通过施工合同来确定工程的施工合同价。（2）收集和熟悉有关咨询依据

A、有关建设工程招投标的法律、规定、程序、要求等内容； B、项目的实施要求，包括工程拟招标的方式、范围；

C、编制招标阶段咨询文件所需的基础资料与相关的设计成果文件（包括满足招标需要的图纸与技术资料），建设项目特殊条件等； D、与建设项目招标工作相关的其它资料。（2）咨询成果文件的校审

A、确保整个招标阶段的咨询服务工作应在独立、公平、公正、科学、诚信的状态下开展；

B、建设项目招标方式、招标文件及施工合同应符合国家相关法规要求并满足项目本身的特殊条件，确保你采用的招标方式切实可行并能达到预期目标； C、工程招标文件和施工合同文件的格式和种类应符合项目要求，内容构成齐全，所涉及的计价依据完备，工程价款的计量、计价及支付方式等清晰合理； D、编制招标文件的工程量清单，应有对应的工程量计算规则，清单分类合理，报价基本上内容描述清晰明了、计量正确，清单表式齐备，深度符合有关规定； E、建设工程招标标底应在概算或施工图预算的基础上编制，内容应与招标范围相一致，计价应考虑到项目的特殊条件及市场竞争状态。内容一般应包括编制说明、工程量计算、市场单价、合价及其它相关的施工费用。标底应依法保密。（4）所有涉及工程量清单或标底的计算书不对外印发，经过校审签署后整理齐全保存备查。（5）应对合同图纸登记编录，并由专人负责保管，作为今后施工阶段设计变更时调整工程造价的依据。

4、项目施工阶段的主要工作

（1）项目施工阶段的主要工作

工程款使用计划的编制与工程合同管理、工程进度款的审核与确定、工程变更价款的审核与确定、工程索赔费用的审核与确定、其目的是以工程合同为依据，达到全过程确定与控制工程造价的目标。（2）收集和熟悉相关咨询依据

A、施工合同，特别是工程造价的计价模式、工程进度款的结算与支付方式等内容；

B、编制施工阶段咨询文件所需的基础资料，包括设计图纸与技术资料。合同计价的相关定额、标准等；

C、与建设单位、设计单位、监理单位、施工单位等沟通协调，并确定作为工程结算计价以及的相关设计变更、现场签证等的程序与职责。（3）咨询成果文件的校审

A、工程款使用计划应在合理的施工组织设计及工程合同价款的基础上编制，编制内容应与工程合同确定的工程款支付方式相一致，在设计或施工进度变化较大的情况下应按需进行动态调整；

B、工程进度款的审核与确定报告应符合施工合同相关支付条款的要求，所套用的计价基本上应正确，工程量的核定应与施工进度状况相一致，中期付款报告的签发程序及时间应符合施工合同要求；

C、工程变更与工程现场签证审核的依据应充分，设计变更手续、签证程序应齐全，内容与实际情况应相符，所选用的计价方式应合理并符合施工合同规定，工程变更的数量（包括核增与核减）应考虑全面。

工程设计变更及现场签证价格的审核与确定应由相关的专业造价工程师签发，工程款使用计划书、工程进度款审核报告（或付款证书）应由项目负责人签发。（4）所有涉及工程量计算及计价的计算书不对外印发，经过校审签署后整理齐全保存备查。

5、项目竣工结（决）算及项目后评估阶段工作规程

（1）项目竣工结（决）算及项目后评估阶段的主要工作

编制建设工程竣工结（决）算报告、竣工项目可行性后评估分析。其目的是反映建设工程项目实际造价和投资效果。（2）收集和整理核对相关咨询依据

A、建设工程项目的概况，包括名称、地址、建筑面积、结构形式、主要设计单位与施工单位等内容；

B、项目经批准的概算或相关计划指标、新增生产能力、完成的主要工程量等内容；

C、项目竣工验收资料，包括经认可的竣工图纸、相关施工合同文件、施工过程中所发生的所有设计变更、签证材料及施工单位编制的竣工结算申请材料； D、涉及项目后评估咨询工作的，还需收集建设工程从开工起至竣工止发生的全部固定资产投资资料及投产后经济、社会、环境效益资料；

E、若项目还存在收尾工程，则应明确收尾工程的内容、计划完成时间及尚需的资金额度；

F、其他相关的咨询服务依据资料。（3）咨询成果文件的校审

A、编制咨询成果文件所需依据的完备性，成果结论的真实性和科学性； B、项目竣工结（决）算应严格依据施工合同的规定执行，对工程量计算与计价、相关费用的核定、设计变更、工程签证的手续齐全性及实际竣工项目状况的一致性进行审核，确保计算无误、计价正确、深度符合规定要求、计算和结论清楚、附表齐全；

C、项目工程财务决算及后评估报告应按竣工项目实际情况实事求是地进行汇总、分析，确保咨询成果的严肃性、真实性和可靠性；

D、咨询成果文件应符合并达到国家及相关政府主管部门的现行规定与要求。

6、其他相关咨询业务工作规程

（1）其他相关咨询业务的主要工作

包括投标报价书的编写、工程造价的信息咨询、工程造价的鉴证等内容。其目的是依据造价工程师的专业知识向委托人提供专业的技术咨询服务，达到相应的咨询成效。

（2）参照前述规程原则，依据委托咨询的内容与要求由项目负责人在咨询实施方案中制订切合实际的业务操作规程。

六 终结阶段

1、咨询成果文件的完备性 咨询成果文件均应以书面形式体现，其中间成果文件及最终成果文件2按规定签发后才能交付。所交付的咨询成果文件的数量、规格、形式等应满足咨询合同的规定。

2、确定咨询成果文件的完备性

在咨询服务的终结阶段，项目负责人应确定所交付的咨询成果文件已满足咨询合同的要求与范围，且所有咨询成果文件的格式、内容、深度等均符合国家及行业相关规定的标准。

3、咨询资料的整理与归档

咨询资料由项目负责人整理归档。整理归档的资料一般应包括下列内容：（1）咨询合同及相关补充协议；

（2）作为咨询依据的相关项目资料、设计成果文件、会议纪要和文函；（3）经签发的所有中间及最终咨询成果文件；

（4）与所有中间及最终咨询成果文件相关的校核、审核记录；（5）作为内部质量管理所需的其他资料。

4、咨询服务回访与总结

大型或技术复杂及某些特殊工程，必须进行回访和总结。回访与总结应包括以下内容：

（1）回访由项目负责人组织有关人员进行，回访对象主要是咨询业务的委托方，必要时也可包括使用咨询成果资料的项目相关参与单位。回访前由相关专业造价工程师拟定回访提纲；回访中应真实记录咨询成果文件及咨询服务工作产生的成效及存在问题，并收集委托方对服务质量的评价意见；回访工作结束后由项目负责人组织专业造价工程师编写回访记录，报总工程师审阅后留存归档。（2）咨询服务总结应在完成回访活动的基础上进行。总结应全面归纳分析咨询服务的优缺点和经验教训，将存在的问题纳入质量改进目标，提出相应的解决措施和方法，并形成总结报告交总工程师审阅。

（3）总工程师应了解和掌握本单位的咨询技术特点，在咨询服务回访与总结的基础上归纳出共性问题，采取相应解决措施，并制订出针对性的业务培训与业务建设计划，使咨询业务质量、水平和成效不断提高。

5、咨询成果的信息化处理

在咨询业务终结完成后，应对咨询成果文件进行项目造价经济指标的统计与分析，分析比较事前、事中、事后的主要造价指标，作为今后咨询业务的参考。项目编号：注明咨询报告的编号。

七 其它

本规程自颁布之日起实行。

2.工程造价咨询业务流程 篇二

多年来, 建设银行充分发挥工程造价管理方面的优势, 为国家大中型建设项目提供了全方位的投资咨询服务, 赢得了良好的市场信誉, 形成了独具建设银行特色的工程造价咨询业务。

1.中国建设银行工程造价咨询业务优势

1) 品牌建设优势。建设银行是我国最早开展工程造价业务的专业机构, 历史上曾长期作为管理固定资产投资的专业银行, 在国民经济建设不同时期, 为各级政府部门和广大客户提供工程造价咨询服务, 工程造价咨询业务已成为独具建行特色和优势的中间业务产品, 树立起良好的品牌形象。

2) 从业资质优势。建设银行有37家一级分行 (省级分行) 具有建设部颁发的工程造价咨询甲级资质, 12家二级分行 (地市级分行) 具有建设部颁发的工程造价咨询甲级资质副本。

3) 专业技术人才优势。源于建设银行造价咨询业务的历史, 目前, 全行拥有工程造价咨询专业技术人才3000多名, 其中具有国家注册执业资格的2500多人, 建设银行拥有一支综合素质高、技术过硬的造价咨询专业队伍。

4) 制度建设优势。建设银行在开展造价咨询服务过程中, 严格遵守国家法律、行政法规等有关文件规定, 并按照国家相关法规和制度, 不断完善管理措施, 先后制定了一系列规章制度, 包括:《中国建设银行工程造价咨询业务管理办法》、《中国建设银行工程造价咨询业务工作制度》、《中国建设银行工程造价咨询业务员工行为准则》、《中国建设银行工程造价咨询业务印章管理办法》等。同时, 为加强工程造价咨询类产品的规范管理, 提高造价咨询业务服务水平和工作质量, 建设银行根据建设行政主管部门及行业协会颁布的法规、标准及规程等文件, 通过对所开展的造价咨询类产品进行梳理、总结, 编写了《中国建设银行工程造价咨询类产品作业指导书》, 指导造价咨询业务的开展, 规范业务的操作流程, 有效控制操作风险。

5) 整体实力优势。建设银行工程造价咨询业务经营管理规范, 有标准化的操作流程, 注重对员工教育, 员工拥有良好职业道德操守, 专业人员队伍稳定, 员工素质高, 整体实力雄厚。无论是制度保障, 还是人员素质, 建设银行均能保证对影响咨询对象价格或价值因素进行客观的分析、计算和评价, 做出结论有依有据, 很多政府投资项目都首选建设银行承办工程造价咨询业务。

6) 信息技术优势。建设银行有覆盖全国的信息网络, 在全国范围内实现信息共享, 该行的、工程造价咨询业务上也早已应用了计算机辅助系统等现代化服务手段, 可以提供令客户满意的服务。

7) 集团网络优势。建设银行工程造价咨询经营管理机构设立在总行、各一级分行、二级分行, 造价咨询专业机构遍布全国各地。而且全行系统的资源, 包括人力资源、信息资源等, 总行可以统一调配, 这一点在为大型集团客户或跨地域建设项目提供服务方面具有得天独厚的优势。

2.建设银行工程造价咨询业务质量保证体系

中国建设银行的工程造价咨询服务贯穿了建设项目的各个阶段。在多年的实践中, 建设银行工程造价咨询业务一直秉承建设银行“为客户提供最佳服务”的理念, 按照“提高效率、保证质量、防范风险”的总体原则, 建立了前、中、后台分离的业务操作体系。前台负责营销, 面向市场和客户;中台负责具体业务办理;后台负责监督管理、技术支持和综合保障, 形成了一整套规范的操作流程, 在提高工作效率的同时, 降低操作风险, 确保工作质量。

1) 项目团队化运作。针对每个咨询项目, 成立一个项目小组, 项目组成员之间既有分工, 又有协作, 密切配合, 保证项目的顺利实施。

2) 项目经理负责制。由项目经理全面负责整个项目的实施, 对项目的咨询质量负责。

3) 完善的质量保证体系。咨询成果交付之前, 内部要经过三级复核, 确保咨询成果的准确。

3.工程造价咨询业务流程 篇三

关键词： 咨询（Advisory） 工作（Work）流程（Process）

Abstrac：Specification of Engineering Consulting’sProcess can improve quality of Engineering Consulting’soutcome document,can avoid risk before signing the contract.How control cost in the process effectively, avoid fail? How to do Settlement work efficient and good to the satisfaction, These is all we need to consider the question

工程咨询行业作为新兴的市场中介行业，是联接建设方和施工方的纽带，需要有很高的认知性。但是随着此行业的不断壮大，市场上出现越来越多的不规范行为。下面为规范咨询行业的工作流程，确保建设工程造价咨询成果文件的完整性和准确性，不断提高造价咨询行业的服务水平和服务质量，浅谈一些个人的观点。

前期招标阶段：

此阶段的主要任务是根据业主提供的图纸及其他相关资料，进行工程量清单及标底（控标价）编制。这个阶段简单的说就是按图算量出量单。看似简单，实际并非简单。再出具量单前，需要做的工作有很多。下面逐一列举：

1、项目负责人组织各专业人员熟悉图纸及各相关资料后，不应着急算量，参加招标前预备会，需由业主方初步确定：

(1)招标范围及各合同包拆分情况

(2)是否有甲供设备、甲控设备及相应的品牌要求

（3）是否有暂列金额、暂列工程量清单、暂定综合单价、暂定设备及材料单价

2、清单编制

准备工作完成后，开始计算工程量，编制量单。项目负责人应负责组织相关专业负责人做好各专业、各单体的衔接工作避免出现各专业各单体漏算或多算的情况发生。在工程量计算、编制量单的过程中所出现的问题及答复均应有相关人员签字，做好记录，作为工程量清单编制说明的组成部分纳入。 最终版量单发出之前，各专业工程师应详读招标文件，工程量清单的范围、项目特征描述等与招标文件保持一致。

3、标底编制

各专业工程师在仔细阅读招标文件、标前会议纪要、补遗文件等相关的资料后，编制工程标底，配置时应结合市场现行价格及涨价因素。需要注意的是，若同一项目有几个单体组成，项目负责人应对标底进价进行统一，并对相同结构类型的平米造价进行比较，分析其特殊平米造价的原因。

4、招标阶段的档案整理及存放

招标工作完成后，项目负责人应组织招标资料的归档工作，归档的主要资料包括：

图纸、招标文件、招标范围确认单、设备及材料进价方式确认单、工程界面划分明细表等与该工程招标有关的相关资料。

中期施工阶段造价控制

如果咨询公司作为工程的项目管理公司，施工阶段造价控制主要任务是施工过程中进行全过程跟踪，参加工程造价控制的有关会议；协助业主及时审核设计变更、现场签证等发生的费用，相应调整造价控制目标等。

合同签订后，应组织各专业造价负责人参加由业主、设计及监理共同参加的合同交底，进行招标过程的资料核对，明确以下内容：

（1）此合同内的施工范围；

（2）合同范围内是否有甲供设备及甲控设备，是否有品牌要求；

（3）合同范围内是否有暂列金额，调整方式是什么；

（4）合同形式、价格波动及工程变更价款调整方式；

（5）总承包服务费计取方式及总承包人对分包人提供的协调服务内容；

变更责任鉴别：

（1）由于设计单位的错误或缺陷造成的变更费用应由造价工程师协同业主依据设计合同进行索赔；

（2）由于监理单位的失职或错误指挥造成变更应由监理单位承担一定费用；

（3）由于（甲供）设备、材料质量不合格造成的设计变更应由供应商负责；

（4）由于承包人的施工不当或施工错误，此变更费用不予处理，由承包人自负，若对工期、质量、造价造成影响的，还应进行反索赔。

现场签证的管理：

现场签证过程的监控：

（1）首先应明确承包人、监理、发包人具有签字权的责任人和权限范围；

（2）可根据业主要求，在签证发生之前，造价工程师提前测算因签证引起的费用调整是否超出总体造价控制目标；

（3）施工中的隐蔽工程验收证明、施工会议记录、纪要、施工日志及临时调整的施工方案及技术措施等均不能作为签证的依据；

（4）签证单应注明签证原因、背景、时间、部位等，必要時应附图；

（5）设立现场签证台帐，及时审核已经各方确认的签证预算，做到“一单一结”。

后期结算审核中的造价控制

工程竣工验收合格后，作为咨询公司首先应参加由业主组织的由监理单位、咨询公司和承包人召开结算交底会，澄清以下问题：

（1）原合同范围、施工界面有无调整；

（2）施工过程中是否有承包人未施工工程量减项而未履行签证的；

（3）甲供设备/材料的品种及数量；

（4）合同内的暂列金额的调整方式；

结算审核应分如下步骤：

1、工程量审核

审核工程量的调整是否有依据，是否符合招标文件、投标承诺、合同约定及相关资料的规定；

审核合同中包含而承包人未施工的工程量减项及因设计变更应减除的工程量，注意减项应有业主工程师的签字；

审核工程量的计算是否符合计算规则，如土方工程按设计图示尺寸以垫层底面积乘以挖土深度计算，不应考虑工作面及放坡或按实际挖土方工程量计量；

审核工程量的计量单位是否与套用定额一致，如计量单位m、m2 m3、吨等，避免疏忽导致工程量成倍加大。

2、单价审核

审核变更项目选用的综合单价是否与原投标文件中对应的综合单价是否相符；若原投标单价无对应项目，则应依据合同规定确定单价；

按合同约定审核暂定综合单价、暂定设备及材料单价的调整方式是否正确；

招标文件和施工合同中明确规定属承包人风险范围内的材料价格，结算时不予调整差价；

审核甲供设备材料是否已全部从结算报价中扣除。

3、措施费及各项综合取费审核

凡招标文件或施工合同规定措施费一次性包死的工程，结算时措施费均不予调整；

审核取费文件的时效性、取费基数是否正确，如以人工费为基数还是以直接费为基数，应按计取基数不同分别计取；

费率计算是否正确等。如工程类别不同，工程执行的取费标准也不同，避免承包人在竣工结算时自行提高工程类别、取费标准。

参考文献：

1、马楠《建设工程造价管理》 北京 清华大学出版社

4.工程造价咨询服务的业务范围 篇四

发布日期：2010-06-02分类：

河南建基工程管理有限公司拥有造价工程师，主要从事工程标底，标书编制；预决算编审；招标代理；工程造价管理及咨询的专业咨询部门，造价咨询的宗旨：以质量求生存，以信誉求发展，高质量，高效率，高水平的为客户提供优质服务。

1、服务对象

工程招标代理的报务对象为政府、金融机构项目投资方、项目业主等。

2.服务范围

（1）建设项目全过程造价咨询服务

（2）分阶段造价咨询业务，如概算编制、工程量清单、标底编制、工程结算审查、价格咨询等

工程造价咨询业务范围包括：

（一）建设项目建议书及可行性研究投资估算、项目经济评价报告的编制和审核；

（二）建设项目概预算的编制与审核，并配合设计方案比选、优化设计、限额设计等工作进行工程造价分析与控制；

（三）建设项目合同价款的确定（包括招标工程工程量清单和标底、投标报价的编制和审核）；合同价款的签订与调整（包括工程变更、工程洽商和索赔费用的计算）及工程款支付，工程结算及竣工结（决）算报告的编制与审核等；

（四）工程造价经济纠纷的鉴定和仲裁的咨询；

（五）提供工程造价信息服务等。

工程造价咨询企业可以对建设项目的组织实施进行全过程或者若干阶段的管理和服务。

第二十一条 工程造价咨询企业在承接各类建设项目的工程造价咨询业务时，应当与委托人订立书面工程造价咨询合同。

工程造价咨询企业与委托人可以参照《建设工程造价咨询合同》（示范文本）

订立合同。

第二十二条 工程造价咨询企业从事工程造价咨询业务，应当按照有关规定的要求出具工程造价成果文件。

工程造价成果文件应当由工程造价咨询企业加盖有企业名称、资质等级及证书编号的执业印章，并由执行咨询业务的注册造价工程师签字、加盖执业印章。

工程招标代理是国际和国内在工程招标过程中的一种通行的服务方式，是受业主委托，在授权的范围内，代表业主的利益，开展的一系招标服务。随着我国招标事业的不断走向正规，招标代理机构肩负的使命和出色的业绩在工程招标领域产生了重要影响，有力地推动了我国招标事业的发展。现在，招标代理机构在招标活动中扮演着越来越重要的角色，发挥着越来越重要的作用。

1.服务对象

工程招标代理的服务对象为政府、金融机构、项目投资方、项目业主等。

2.服务范围

工程招标代理的服务范围是根据不同类型业主根据工程的具体需求委托而确定的。根据一个工程项目开展顺序，招标代理的服务大体上可分为五个方面，即：

（1）设计单位招标（包括方案竞赛）；

（2）施工监理单位招标；

（3）施工工程招标（根据项目具体情况可以细分为：土建施工工程招标、装修施工工程招标等）；

（4）设备、材料采购招标；

（5）编制或审查标底。

3.服务的优势

（1）我公司具备一定数量的高素质的专业从事招标代理业务的专家，熟悉河南省建筑市场的招投全部程序。

（2）公司能够从工程经济、技术、管理等方面保证招标代理工作的质量。

（3）我公司对招投标法、建筑法、合同法等相关法律有深入的研究，确保招标代理工作符合法定程序，并且从合同的角度保护业主的利益。

4.服务的内容

（1）接受投标单位报名；

（2）对投标单位进行资格预审，对选择投标人提出咨询意见；

（3）编制招标文件；

（4）编制或审查标底（根据招标人的委托）；

（5）组织投标人现场考察，解答投标人质疑和投标文件的补遗；

（6）组织开标和评标活动；

（7）向招标人提交评标报告；

（8）协助业主审查和签订合同；

5.作业程序

（1）与客户初步洽谈，理解客户需求，提出工作建议

（2）与客户进行必要的前期调研、商务洽谈等活动，签订招标代理服务合同或协议，获得招标单位合法授权。

（3）在招标单位的合法授权范围内进行投标单位资格预审、编制招标文件、编制或审查标底、现场考察、答疑、组织开标招标等业务活动。

（4）做好招标人与中标人签订合同的协调工作。

6.需要客户的配合（1）提供与项目有关的文件等资料

（2）提供必要的人员配合（3）及时准确地对招标代理单位提出的问题给予答复

7.对客户的承诺

（1）信守合同

（2）确保一流的质量和服务水准

（3）严保商业机密

5.工程造价业务工作总结 篇五

从事工程造价工作以来, 我始终坚持学中干、干中学, 当今这个竞争激烈的市场经济大湖中,如何求生存、求发展是摆在我们每个青年人面前的一个重要果题。市场既要求我们具有丰富的文化素质,也要求我们具备强烈的市场竞争意识。在工程建设方面, 除了抓好工程质量,最重要的就是价格,尽可能多地为社会生产出优质优价工程。因此,如何提高工程质量、降低工程成本,提高工程投资效益,是我们每个工程技术人员应尽的责任。下面就我几年来的工作谈谈这方面的体会。

一、“以人为本”是有效控制工程质量、降低工程造价的基础。

工程质量的形成受到所有参加工程项目施工的管理技术干部、操作人员、服务人员共同作用,他们是形成工程质量的主要因素。因此要控制施工质量,就要培训、优选施工人员, 提高他们的素质。

首先应提高他们的质量意识。按照全面质量管理的观点,施工人员应当树立五大观念：

质量第一的观念、预防为主的观念、为用户服务的观念、用数据说话的观念以及社会效益、企业效益多综合效益的观念。

其次是人的技术素质。管理干部、技术人员应有较强的技术规划、目标管理、施工组织和技术指导、质量检査的能力；生产人员应有精湛的技术技能、一丝不苟的工作作风,严格执行质量标准和操作规程的法制观念；服务人员则应做好技术和生活服务,以出色的工作质量,间接地保证工作质量。提高人的素质,靠质量教育、靠精神和物质激励的有机结合, 靠培训和优选。

在工程造价管理中,人的因素更显重要。尽管企业具有相当不错的管理模式,但由于个别人的业务能力、责任心以及工作态度的缺憾,使得工程造价在管理上出现漏洞,给企业带来难以觉察的巨大损失,这样的事例屡见不鲜。从这个意义上看,人才的竞争,真正是企业生死存亡的竞争。

工程造价控制涉及多个环节和专业,如.前期规划、施工管理、竣工验收等。每个环节都需要具有相应水准的人去高质量的完成相关工作,他们工作中的任何失误,都会最直接、最迅速、最残酷地令企业效益递减。要提高工程投资效益,企业就必须在工程造价控制所涉及的重要环节上,有胆有识地重视“以人为本”,要强化激励和约束机制。

二、强化工程涉及是有效控制工程质量、降低工程造价的前提

工程质量是做出来的,但是如果在设计阶段不够严谨,没有采用新材料、新工艺,我想在施工阶段再怎么努力也无济于事, 因此, 强化工程设计是做好工程质量的前提。

强化设计关也是降低工程造价的重要一环,因为初步设计阶段建筑物的结构形式、外观设计、平面布置及装修标准全部应确定,这些在建筑工程中占工程造价75%－－95%。在技术设计阶段,只是对工程设计的合理性、可行性进行确定,而这一部分对工程造价的影响只占工程造价的35%－－75%;在施工图设计阶段,影响项目投资的可能性为5%－－35%。很显然,项目技术控制的关键在于施工前的投资决策和设计阶段。有资料分析,设计费一般只相当于建设工程全寿命费用的 1%以下,但正是这小于1%的费用,对工程造价的影响占75%。而长期以来,我国普遍忽视工程建设项目前期工作阶段的造价控制,而往往把控制工程造价的主要精力放在施工阶段,这样作尽管也有效果,但毕竟是“亡羊补牢”,事信功半。要有效地控制工程造价，就要坚决把重点转到前期阶段上来,当前尤其是抓住设计这个关键, 未兩绸缪,以取得事半功信的效果。

还要指出,要有效地控制工程造价,应从组织、技术、经济、合同与信息管理等多方面采取措施,但是技术与经济相结合时控制工程造价最为有效的手段。长期以来,在我国工程建设领域,技术与经济相分离,难以有效的控制工程造价。为此,要尽快改变这种现状, 以提高效益为目的,要通过技术比较、经济分析和效果评价,正确处理技术先进与经济合理两者之间的对立统一关系,力求在技术先进条件下的经济合理,在经济合理基础上的技术先进, 把控制工程造价观念渗透到各项设计和施工措施中去。

三、做好工程招投标工作是有效控制工程质量、降低工程造价的核心

新开工建设项目应进行招投标,通过招投标一是引进竞争机制,二是降低工程成本。我们对施工单位的选择是比较慎重的, 因为施工队伍的优劣关系到建设单位控制工程质量、降低工程造价的成败。我们选择施工队伍主要考察施工企业的建设业绩、资信情况和技术装备等。资金不足的企业可能将工程款进行设备的投入；负债经营的企业可能将工程款充抵企业债务。这些都将造成工程款难以到位,制约工程进展,影响投资效益。再者是要求施工企业具备足够的技术实力。它不仅使施工企业白身的生产、经营实现高效、优质、低耗,也使施工企业能有实力在工程造价上给建设单位合理的优惠。同时严格掌握工程招标条件,认真编制工程标底和标书, 做好评标定标工作。以中标价为基础通过谈判、协商确定合同及合理工期。工程招标应采用公开招标或邀请招标,杜绝仪标或变相仪标。实践证明, 凡是先开工后定价的工程多半工程居高不下。

四、、竣工结算时是有效控制工程造价的关键

工程造价的合理确定是工程造价管理的重要环节,在确定工程造价时, 坚持以现行的工程造价管理规定为依据,按照甲乙双方在施工合同中的约定,根据、竣工图结合隐蔽签证、现场签证和设计变更进行审核计算,审查是否按图低及合同规定全部完成工作,是否有丢、拉项工程。认真核实每一项工程变更是否真正实施,该增的增,该減的減,实事求是。

为了合理确定工程造价, 计必须准确。预算人员不但要熟练掌握工程量的计算规则, 定额子目的组成内容和套用规定、工程造价计算程序, 还要掌握三者的编制原则、内在联系, 确保工程造价计算的准确性。此外, 预算人员要坚持到现场了解情况, 掌握工程动态, 对特殊材料进行市场询价,掌握价格动态。提高工程计价的准确性。

控制工程造价的最后一道关是竣工结算,凡进行竣工结算的工程要有竣工验收手续, 从多年工作的经验来看,在工程竣工结算中漏洞很多, 有的项目没有施工但结算时没有进行核減,因此结算时,要求我们要有耐心、细致的工作方法,认真核算工程量,不要怕麻烦, 多下现场核对。同时,为了保证工作少出生纰漏,应实行工程结算复审制度和工程尾款会签制度,以确保结算质量。

6.工程造价咨询业务流程 篇六

负责项目管理的建设单位是由三家投资单位共同出资、派人组建的“竹园公司”, 并由竹园公司聘请了齐全的咨询服务团队。在造价咨询方面, 竹园公司与香港某事务所签订了全过程投资控制的咨询合同, 与上海某招标代理公司签订了全过程的招标代理合同。

但是由于竹园公司的员工主要来自三家股东单位, 都是金融系统背景, 他们大多从来没有接触过大型项目的建设, 缺乏相应的管理经验, 工程实施不到半年, 就在造价管理上遇到了一系列的困惑和烦恼。

设计概算突破了股东单位确定的限额, 且找不到方法优化设计、减省概算;在项目在实施过程中, 不知道如何利用概算指导项目的具体实施;

投资管理部无法与聘请的造价咨询单位有效沟通, 管理要求往往得不到有效落实;

公司内部管理流程不明, 各部门职责不清;除了造价管理部 (和造价咨询单位) , 其他部门 (以及其他咨询单位) 对造价管理漠不关心, 甚至有抵触情绪, 担心造价管理工作影响工期;

作为大型金融机构, 特别看重资金使用的合法、合规, 但缺乏有效的管理手段;

担心已支付的工程款, 被承包单位挪作他用, 影响工程进展……

得知信息, 上海分行造价咨询团队在与客户的多次沟通、充分了解客户明确需求。在此基础上, 团队凭借建行同时具有金融和造价双重专业优势, 结合现有产品及多年来积累的造价管理经验, 针对项目的“项目实施”、“注入资金”、“支出资金”三个环节, 创新研发“造价管理”、“资金管理”和“资金监管”三项新产品, 并将这三个创新产品有机组合, 形成为客户“量身定做”的建设资金管理服务方案。

一、作为建行的拳头产品, 造价咨询在建设项目的银企服务方案中至关重要

“造价管理”产品的设计思路主要是为客户解决如何控制概算的问题。建设单位组织构架是齐全的, 但缺乏执行能力。常规的解决方案是, 去掉现有的造价咨询单位, 建行上!但这一看似简单的方案却存在须解除现有咨询合同的麻烦。

执行人不能变, 就变管理人!为此建行团队大胆地提出, 由建行派出咨询专家, 组成建设公司的投资管理部, 全面承担起“投资管理部”的全部职责。原“投资管理部”所有人员另行安排工作。

出于对建行的信任, 这个方案得到了建设单位和三家股东单位的认可。建行团队从五个方面, 以建设单位的身份和角度, 开展具体工作。

(1) 完善造价管理制度, 健全造价控制机制

包括完善各类与投资控制有关的公司内部的管理办法, 理顺各类信息的流程, 明确各部门、各咨询单位的“职责分工”, 并建立起对设计、监理、造价咨询单位的责任落实考核制度, 强化职责执行结果的考核力度。对造价控制的龙头单位——设计单位, 建行团队通过补充合同约定其设计费与概算总额控制的挂钩考核, 督促其自觉优化设计, 严控设计变更;对于常常忽略造价管理的监理单位, 建行团队对一些重要造价控制环节, 如施工组织方案的审核、签证办理、竣工图审核等, 事前确定其工作的内容及深度, 给出具体指导意见, 并通过补充合同约定收费总额与考核结果挂钩;对于主要造价控制的主要实施者——造价咨询单位, 要求其编制“投资控制实施细则”, 并审核其控制重点是否明确, 拟采用的措施是否得当、有力, 人员配备是否齐全。在此基础上, 督促其按细则实施, 并检查实际控制效果是否满足投资方的预期。

(2) 确保设计先行, 严格执行概算

建行团队首先以“限额为目标、设计为龙头、概算为抓手”, 主动地提出优化扩初设计的方案, 反复调整概算, 最终将概算控制在限额内。在实施过程中, 建行团队以“扩初图”控制“施工图”设计, 同时用分解后的“对应概算”验证“拦标价”, 使中标金额能控制在对应概算范围内。在施工过程中建行团队还加强了变更管理, 通过对变更来源的分析和责任落实, 严格控制设计变更。

(3) 强化招标环节, 规范合同管理

建行团队着重落实招标对造价控制的龙头作用, 在招标环节做好招标事前策划、招标文件 (包括评标办法) 的会审、清单/拦标价复核的等工作, 并牵头组织询标、合同谈判, 最终形成合同。在合同的执行过程中, 除了正常的合同款支付的审核外, 建行团队作为建设单位的管理部门, 重点牵头处理合同变更事宜。

(4) 重视事前管理, 加强动态监管

投资管理部是建设单位中负责变更、签证流程的造价管理主办部门。建行团队通过建立制度, 确定流程, 使各单位能按各自的职责加强变更的事前管理和控制。在实施过程中, 建行团队要求造价咨询单位每月出具“概算执行情况表”和“合同执行情况表”, 及时反映费用数据的变化, 确保概算和合同的执行一直处于动态受控状态。

(5) 严把结算关口, 配合审计检查

建行团队制定各阶段的结算审核原则和程序, 牵头组织各部门配合审价工作的开展;在组织实施过程中, 重点复核疑难问题的处理结果, 把好资金的最后一关。作为投资管理部, 建行团队平时接受各股东单位的内部稽核, 项目结束后将接受并配合上级单位的审计检查。

管理工作是细小繁琐的, 上述内容只是大概的归纳和个别的举例说明。完成上述这些工作, 建行团队等于承担起了建设单位 (投资管理工作) 的全部内容, 也就帮助建设公司解决了造价管理上的困惑和烦恼。

二、在满足建设单位造价管理需求的同时, 建行团队还将服务向资金流的两端延伸

向上延伸, 就是对建设资金注入环节, 提供“资金管理”服务;向下延伸, 为了确保工程款的专款专用, 建行团队设计了“资金监管”服务。

“资金管理”服务就是根据造价管理团队提供的建设资金使用计划, 通过建设项目专用账户, 为股东单位的建设资金提供保值增值理财服务。

“资金监管”服务就是利用银行专户服务和造价咨询的有机结合, 对工程款专户进行有效监管。具体为:

在招标环节要求承包单位在建行指定网点开设本项目工程款专户, 并承诺接受监管;在施工期网点定期提供该账户的资金使用明细 (包括时间、金额和资金流向单位的名称) ;建行团队根据资金使用明细与现场进度情况的对比核实, 分析资金是否合理使用, 确定资金是否被挪用;根据审核情况, 确定是否支付下一笔工程进度款。若有挪用, 必须在承包单位调回被挪用资金后, 方可支付下一笔进度款。

通过建行团队一年多来的努力, 业主的困境和烦恼已逐步得到解决:

*通过优化设计, 批准的概算已控制在确定的限额内;

*通过强化招标, 已签订的合同金额皆控制在对应概算内;

*通过完善管理办法, 各单位、各部门的职责和流程都清晰明了, 执行起来有据可依;

*通过有效沟通和配套机制, 设计、质量监理、造价咨询单位各司其职, 能从各环节形成合力, 有效控制造价;

*通过“资金安全监管”, 确保已支付工程款, 能够专款专用。

7.工程造价咨询业务流程 篇七

越来越多新品种的放开，是期货公司急盼的利好，但考验也十分严峻。

“手续费已降无可降，单靠收手续费的模式已无法维持期货行业原有利润。随着期货市场投资主体日趋多元化，以及外汇、利率等期货工具的增加，都逼着期货公司去转型。”在期货行业一线有20年经历的宏源期货总经理王化栋，近日接受《投资者报》记者专访时表示。

谈及变革的核心，王化栋认为是期货公司如何转变盈利模式。他所在的宏源期货目前探索的方式之一，是在创新品种上快过同行。从2011年成为首家取得投资咨询业务资格的期货公司起，宏源期货在完成工商行政变更短短一个月不到时间，就推出了交易咨询类产品宏源量化对冲策略1号。

“投资咨询业务即使不能直接给期货公司带来新的利润，也会强化期货公司的顾问价值，尤其是风险管理顾问的价值，提升期货公司的整体专业素质和未来经营创新。”王化栋表示。

“总经理是没有退路的”

王化栋与期货行业结缘，是他1992年在南开大学经济系读研究生期间。他曾参与过天津金属交易所筹建和管理，包括规则制定、人员培训和交易系统搭建，并在二十几岁即担任天津联合期货交易所交易部、稽查部主任。

1998 年，期货交易所撤并后，王化栋受集团委托，主持收购期货公司并担任一德期货总经理。2007 年 9月，他转至宏源证券新收购成立的期货公司——宏源期货，成为一名职业经理人。

谈及当时在宏源期货走马上任，王化栋的回答有些让人意外。“我在宏源期货当老总之初是做好了被赶下来的准备的。大家可能会觉得不可思议，说你自从1999年就开始做期货公司总经理，怎么会想到下岗呢？”

这也是他的个人思维习惯，即经常反省自己。“所谓‘一将无能累死三军’，我总觉得做总经理是没有退路的，现在期货市场的变化太大、太快，必须敏锐地抓住每年、每季，甚至每月的变化。要有这个能力和责任感，在没有问题的时候看出问题，如果对现状很麻木，那这个总经理和这个企业就都危险了。”

在公司内部，他强调简单文化——人际关系简单、互信。“每年新员工的培训也都是我亲自来，我会告诉他们这个企业倡导什么、反对什么，我比较反感刻意迎合领导。在我这儿，最重要的是把事做对、做好，对事不对人。”

他最近思考的，是总经理需要帮助下面的人去做业务，给他们资源、渠道、思想的支持。“最近我去加拿大走访了一些同行，他们有一句话是‘你作为上级，要照顾好每一个下属的生意。’同理，做老总要帮营业部老总做好业务，营业部老总也要帮下面的团队做好业务。”

将市场化机制契约化

难以想象的是，作为一家期货公司的总经理，王化栋却决定不了优秀员工的名单。为何会出现这种现象？“我们年底奖励优秀员工的标准其实特别简单，都是用数据客观统计得出。比如考核你的业绩贡献，用客户保证金等指標加权综合测评，最终按你给公司的贡献度进行高低排名，根据得分遴选出优秀员工。”

这得益于“明确规则”，将公平公正的量化管理贯穿于各个环节。他说，如果某一个营业部老总要否定或更换一名优秀员工，必须先拿出充足的理由，因为任何主观的倾向在客户数据面前都是软弱无力的。

“当领导的，首先要坚持的就是公正和公平，这样你才有公信力，才能调动团队贯彻自己的思想，否则谁还会信任你？如果手下都不信你，你还怎么领导团队？”

王化栋在概括宏源期货的内部管理制度时用语简洁——“把市场化的机制契约化”。他说，公司的机制完全按照市场化原则来运作，用市场化的选人、用人机制来建设专业化的团队，市场化给宏源期货带来了活力。

“所有政策和机制都通过白纸黑字、签字盖章的契约固定下来，强调责、权、利统一，通过过程跟踪和绩效考核，最终会严格兑现，确保每一位员工的利益。加上我们有公平的竞争机制，相对来讲，也能激励大家去落实，让管理在更规范的同时不至于太死板。”

几年来，宏源期货业务规模从四年前行业百名开外的弱小公司，发展到目前综合排名 40名左右，已位居行业前 25%。不过，虽然经历了跨越式的提升，但相比目前行业前 10名，宏源期货的市场占有率还偏低。“所以，宏源期货目前面临的任务是既要进一步扩大规模，又要积极寻求差异化。”

首只期货咨询产品试水

2011年8月，证监会核准了14家期货公司的期货投资咨询业务资格，宏源期货成为首家获批公司之一。涉足期货投资咨询，成为宏源期货在发展差异化上的动作之一。“短期内投资咨询业务对期货公司的收入贡献不会太显著，但期货公司要以投资咨询业务为契机，以研究水平、技术创新、服务体系体现期货公司的智库和顾问价值。”王化栋表示。

目前，仍有很多难题制约着期货咨询的发展，如咨询类产品要求不一，对客户的收费也没有具体标准，而目前获批的35家期货公司进度差异较大。业内探讨的收费模式主要有两种：一是与客户签订合同直接收取咨询业务费用，二是通过咨询业务间接提高经纪业务的佣金。“与直接收费相比，间接收费更容易被客户所接受，具体的收费方式还需要期货公司按不同的产品在实践中慢慢探索。”

在王化栋看来，过去期货公司为客户提供的投资咨询服务一直作为经纪业务的附加服务，并不收取费用。如今免费服务向收费业务的转化，也对期货公司投资咨询服务的“产品化”提出了要求。

“这要求期货公司不仅要有对宏观经济的研究，还要有对金融工程、品种供求、企业经营的研究，把期货公司综合研究能力发挥出来，跟高端客户的需求结合，才会形成有价值的顾问咨询方案。反过来这个业务会促进期货公司研究向纵深发展。”

过去的期货业，很难使服务深入、系统化，咨询业务一定意义上是经纪业务衍生出的高端业务，能成为体现公司品牌、专业能力，解决差异化经营的一个手段。“未来期货公司还会有一些创新业务，从资产管理、境外业务代理，到未来期货的自营，都需要有相应的研究、咨询能力，这些都需要从咨询业务开始。”王化栋说。■