年度投资者关系管理工作计划

年度投资者关系管理工作计划（精选8篇）

1.年度投资者关系管理工作计划 篇一

3、适当的软文宣传

完善和执行软文投稿计划，将软文宣传推广系统化。重点目标报纸、行业专业类报纸、重点目标杂志、行业专业类杂志、重点目标网站频道、行业专业类网站频道软文投稿计划。

4、定期举办小型沙龙

暂定每月一次，以茶话会的形式在公司举办股权投资沙龙，拟定于20xx年3月开始执行。

作为XX的资本纽带及中间人，公司将继续加强与XX多角度和多层次联系，发挥公司特有的平台优势和诚信基础，完善联盟互助融资功能，继续做好CEO俱乐部多层次、多方面的业务互动。

5、参加有影响力的行业会议

公司将积极拓展与国内外金融机构、投资机构的互通合作，参加一些有形象力的行业会议，及时掌握政策动态，获取市场资源，以项目投资为合作点，强化“XX投资”品牌影响，探索实现公司在资本市场的发展。

加强与国际投资机构的工作沟通，探讨各种新的金融工具，在现有法律法规许可条件下，共同努力推动合作成功。坚持与国内外金融机构互通合作的工作目标，以不懈的工作精神，进一步拓展与行业内外机构的开放合作。继续做好与国内外同行全方位交流与合作。

20xx年机遇与挑战并存，公司将秉持稳健的经营风格，坚持效益与服务并重的原则，不断创造客户和提高客户价值，创设投资工具，把握投资机会，优化管理方式，把“XX基金”做实做强。

投资公司年度工作计划篇三

公司正规化运作已两个多月，目前，团队架构已基本形成，人员稳定，职业经理人对行业现状和公司状况有了比较全面的了解，同时两个月的业务实际操作我让们相信，对公司下一步进行一个较为周密稳妥规划的条件已基本具备，根据新公司的成长规律，我们认为，需要抓住目前金融行业的商机和公司团队建设的契机，对公司20xx年的最后一个季度进行一个为期100天的发展周期规划，通过这个周期性工作，为德邦公司在20xx年的发展打下一个坚实的基础。

一、时间进度：

理财与贷款阶段比例为：第一阶段4:2，第二阶段5:2，第三阶段1:6

二、会战目标：

1、实现贷款总额500万元，理财总额500万元，总计1000万元。

2、商务团队建设：经理级员工4名、主管级员工8名、总规模30人。

3、成交客户数量30人、潜在客户50名、客户信息30000名。

三、业务方案

A、方案：(上上策)

概要：组建集团化公司，办理相关资质，进行公司和项目等全方位包装，可开展项目融 资、股权融资和各种抵押融资。

特点：起点高、力度强、周期长、投入高、稳定性强、一劳永逸解决企业长远发展，公司全面步入正规化、抗风险能力强，为下一步整合社会和行业资源、上市融资打下坚实基础。

B、方案：(上策)

概要：进行项目包装，用现有物流园商铺开展租赁权抵押理财服务。

特点：对当下融资能起到积极的推动作用，商务支持费用投入小，需要投入一定的市场开发费用，有一定的实体经营与资金管控风险。

C、方案：(中策)

概要：成立担保公司，为公司开展第三方担保融资服务。

特点：对当下融资能起到一定的帮助，商务支持费用投入小，市场开发费用投入大，无行业竞争优势，法律风险与经济风险很大。 20xx年百日大会战D、方案：(下策)

概要：在现有公司的基础上进行融资和理财服务。

特点：融资理财困难极大，理财业务无保障，商务支持基本无费用投入，要达到贷款会战目标，市场开发费用巨大，经营风险极大。

选择上述哪种方案，请于9日前敲定。

四、商务模式

1、运营模式

贷款：宣传——引进——初评——风控——放贷——跟踪——合同解除、续约或抵押物处置 理财：宣传——引进——讲解——考察——签约——跟踪——合同解除或续约

2、营销模式

市场拓展：上门拜访、短信营销、电话营销、其他户外宣传及广告

书籍赠送：组织编写20xx年理财白皮书或融资指南

营业推广：开展中小企业融资、财务咨询、家庭理财大讲堂

五、费用投入

1、短信费用：30万条：2万元

2、电话费用：每月千元5000元

3、宣传彩页：1万份5000元

4、书籍印刷：5万册50000元

5、科普讲座：场地及布置费用5000元

6、交通费用：车辆燃油费用10000万元

7、团队建设：3000元

8、其他费用：元

以上合计约：10万元

六、组织保障

成立日常办公机构风险控制部，负责贷款与融资风险控制、合同签订、合同履约跟踪、抵押物变现处置等事项。部门设专职经理1人，全权负责风险评估体系建立与执行、所有理财业务与50万元以下贷款合同签订事宜，50万元以上贷款事项报刘总审批执行。

2.年度投资者关系管理工作计划 篇二

上市公司投资者关系管理的工作主要集中在信息披露、路演等方面。哈佛大学商学院的Healy选取97家上市公司, 研究自愿性信息披露的增加是否与公司股价和流动性相关。结果发现, 在披露改善的当年, 平均样本公司的股价有7%的提高;披露改善的次年, 股价有8%的改善;在披露增加的当年及随后3年, 平均样本公司机构持股数增加了12%～24%, 并受到更多财务分析师的追捧, 股票流动性增强, 投资者的不确定性降低。

一般而言, 投资者关系管理至少包括以下几个方面的内容.

(1) 分析研究。以投资者和潜在投资者数目、资金量、投资偏好等进行统计分析;对监管部门的政策、法规进行分析研究。

(2) 信息沟通:按监管机构要求及时准确地进行指定信息和重大事件的披露;整合投资者所需要的投资信息并予以发布;回答分析师、投资者和媒体的咨询;收集公司现有的和潜在的投资者的相关信息, 将投资界对公司的评价和期望及时传递到公司决策层;

(3) 危机处理:在涉讼、重大重组、关键人员的变动、盈利大幅波动、股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有效的处理方案;

(4) 公关:与投资者、媒体、监管部门建立良好的公共关系;我们可以把美国投资者关系建设分为分析师关系、财经媒体关系、投资者关系网站、投资者关系信息包、投资者问答、投资者意见调查、投资者数据库、投资者教育等八个方面。

(5) 参与制定公司的发展战略等等。

上市公司与投资者沟通的渠道可以包托公告、股东大会、网站、一对一沟通、广告、媒体报道、邮寄资料、电话咨询、现场参观等多种形式。而目前国内上市公司认真、专业实施投资者关系管理工作的公司寥寥无几。本文针对上市公司投资者关系管理部门的建设给专门的研究建议。

按上市公司建设投资者关系管理工作的需求, 将投资者关系管理部门的职能主要设定在与美国投资者关系管理部门的对接上。根据投资者关系管理的任务与工作核心, 将该部门的主要职能分别设计为:路演、信息披露、回答投资者问题、法律政策分析与研究、危机公关。根据以上职能, 投资者关系管理部门分设证券研究部和公共关系部, 证券研究部主要职责是对证券、行业、金融环境等不定期进行分析。公共关系部是一个专门对外的部门, 衔接私募、投资机构、证券管理部门建立正常的沟通渠道和专业的沟通方式。

将上市公司投资者关系管理部门架构设计如下图1-1

按项目设计与实施的常规评价办法, 以及参考国内投资者关系领域专家对于评价体系的研究, 本文采取问卷式调研评价方式。

对于评价表的指标设计, 马连福、赵颖 (2006) [1]提到, 在评价体系架构上, 从投资者关系管理按照水平和结构进行剖析, 从质量指标和管理指标等对投资者关系进行梳理, 将结果指标纳入到整个评价体系中, 从而更加全面的展现一个公司真正的投资者关系水平。对方案实施后进行调研评价。如表1-2。

由于投资者关系在中国证券市场还是一个新生事物, 对中国投资者关系部门与企业间的沟通模式设计远远不够。这需要随着投资者关系在中国境内伴随着证券市场的完善, 不断发展, 而让上市企业真正认识和接受, 自觉自愿地参与和发起投资者关系管理工作, 从来不断完善该部门与企业之间多向沟通模式设计。

3.年度投资者关系管理工作计划 篇三

如何做好上市企业的信息披露、投资者关系维护，使企业拥有合理的市值？是每个上市企业一直在探索的问题。

笔者从对信息披露、投资者关系维护、市值管理基础理论分析上，引用实证，阐述信息披露、投资者关系管理对市值管理的影响。

信息披露、投资者关系管理、市值管理基本概念

（一）信息披露

广义的信息披露包含两个方面的含义：一是上市公司信息披露，主要包括定期报告、重大事项临时公告等；二是证券市场交易信息披露，即有关证券交易的价格、数量、交易者身份等信息的公开提示。

对信息披露的通常理解：上市公司根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）和证券交易所的相关规定，将其财务业绩、经营情况、业务拓展状况等对上市公司所发行的证券价格有影响的信息及时、公平地对外公开，并保证所公开的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（二）投资者关系管理

投资者关系的定义：通过应用关系管理、金融、营销等的方法，建立和维护证券发行人与股东、债权人、潜在投资者之间的联系。

投资者关系管理定义：企业通过应用媒体传播方式，将经营管理及重要业务信息与投资者进行充分沟通，取得投资人对公司经营管理决策的理解和支持，进而提高其对对企业的认同度和忠诚度，实现企业价值的最大化。

（三）市值管理

市值全称资本市场价值即市场资本总额，指证券发行人股本与其股票市价的乘积。

市值管理定义：公司建立一种长效组织机制，致力于追求公司价值最大化，为股东创造价值，并通过与资本市场保持准确、及时的信息交互传导，维持各关联方之间关系的相对动态平衡，在公司力所能及的范围内设法使公司股票价格服务于公司整体战略目标的实现。

信息披露、投资者关系管理对市值管理影响的理论分析

上市公司信息披露是发行人向投资者、潜在投资者和社会公众传递信息的桥梁。投资信息是资本市场中最有价值的元素，为了避免因资本市场上信息不对称造成的投资者损失，全球各证券监管机构均要求上市公司对股价有影响的信息必须第一时间在指定媒体公开、公平、公正向所有投资者披露。

就上市公司信息披露对市场价值的影响，Madahavan检验表明，公司股价与信息透明度呈正相关。信息披露规范、透明度高的上市公司，容易得到投资者的认同，公司股价在同行业板块内相对较高。实证表明，公司声誉价值提高有利于改善上市公司与外部投资者之间的关系，对公司价值产生积极的正向效应。Wesley通过构建自愿性信息披露指标（voluntary disclosure index），对拉美三国信息披露质量和公司价值之间的关系进行了实证，检验结果表明，信息披露程度越高，公司价值越高。

股票价格的高低在很大程度上取决于交易双方对未来价格的预期，而对未来价格预期是基于对公司价值以及宏观环境的判断，前者是重要参考因素。对公司价值的了解，是通过投资者关系管理以及信息披露实现。Higgins认为投资者关系管理通过提高公司的可信度，进而提升投资者的满意度和忠诚度，投资者在上市公司满意度不断提高的基础上，就可能继续持有并向其他人推荐该上市公司。Hong&Huang认为投资者关系管理可以提高公司股票的流动性，从而提高公司股票的价格。Brennan&Tammarowski也认为投资者关系管理可以为所有投资者亮化（增加透明度）交易平台，降低逆向选择成本和降低讨价还价等其他成本，提高股票价格。以南京大学教授李心丹主导的课题组在根据南京大学投资者关系管理指数为基点，通过实证研究发现：投资者愿意为投资者关系管理水平较高的上市公司支付溢价，并且，投资者关系管理水平与上市公司市场价值呈显著正相关关系。

因此，投资者关系管理水平、积极信息披露策略与上市公司的资本市场价值呈显著正相关关系。投资者愿意投资其所掌握信息多的股票。通过投资者关系管理向投资者有效传递信息，提高公司的可信度，以及投资者的满意度和忠诚度。积极的投资者关系管理和信息披露能够在一定程度上减少投资者与管理层之间存在的信息不对称，并增强投资者对公司的信心，从而提升公司股价和保持较高的市盈率。

实证分析

（一）数据选择

文中使用的样本数据，是以深交所中小板信息技术行业板块中部分上市公司股票2010年度全年每个交易日的收盘价为基本数据。深交所每年都会据上市公司信息披露情况，同时结合监管机构、投资者评价对上市公司的上年度信息披露工作进行综合考核。考核结果分为“优秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四个等级。为了充分验证，信息披露、投资者关系管理对上市公司市值管理的影响，根据2010年度信息披露考评结果，对12家上市公司样本数据，按照“优秀”、“良好”、“合格”分为三组验证数据。

（二）数据分析

根据样本数据计算2010年度股票交易均价。在股票交易均价得出后，再根据样本上市上市公司2010年度报告中披露的每股凈利润，计算样本上市公司2010年度平均市盈率。详细数据见表1。

将表一中样本上市公司股票2010年度平均市盈率，按照信息披露考评结果“优秀”、“良好”、“合格”分组进行统计，并计算每组的算术平均值。详细数据见表2、表3、表4。

（三）数据分析结果

由表二、表三、表四数据分析可以看出：信息披露考评结果优秀组的2010年度平均市盈率算术平均值为57.67；信息披露考评结果良好组的2010年度平均市盈率算术平均值为45.34；信息披露考评结果合格组的2010年度平均市盈率算术平均值为41.56。即，信息披露质量高、投资者关系管理水平高的公司市盈率相对较高；信息披露及投资者关系管理水平与上市公司市盈率存在正相关。而股价市盈率是上市公司市值管理衡量的常用标准。

4.年度投资者关系管理工作计划 篇四

2015年度工作总结及2016年工作计划

如果把2014年作为自驾车房车露营的元年，那么2015年就是自驾车房车露营的“爆发之年”。自驾车、房车、露营三大类迅速形成了相应规模，这种新的体验方式尤其以自驾车为代表，超越了传统的观光旅游，追求自然，体验自然，这是未来的诉求，也是未来的市场。

在集团公司领导英明决策与要求下，营地公司2014年底注册，2015年初正式成立。一年之中，营地公司工作重点主要突出在三个方面：一是自驾车房车露营产业及政策研究；二是国内自驾车房车露营行业企业案例跟踪、了解、分析及学习；三是集团下属各个公司营地项目的调研、策划、规划及技术支持。

一、自驾车房车露营产业及政策的研究

2015年自驾车房车露营这一新的消费现象以自驾车为代表，房车起步，营地开端。自驾游所占比重继续攀升，游客通过旅行社进入景区的比例已经由2010年的60%-70%下降至2015年的20%-30%。自驾已成为游客到达景区的主要方式，占景区接待游客总人数的75%。自驾车房车露营产业发展政策环境日趋完善，各级政府逐渐重视： 1、2015年4月8日，国家公安部交管局正式下发《关于规范旅居挂车上路通行的管理工作通知》文件，并抄送三局、交通运输部公路局、国家旅游局办公室； 2、2015年7月28日，国务院第100次常务会议审议通过了《关于进一步促进旅游投资和消费的若干意见》，提出了6个方面、26条具体政策措施，以充分挖掘旅游投资和旅游消费增长潜力。到2020年，鼓励引导社会资本建设自驾车房车营地1000个左右； 3、2015年8月18日，全国乡村旅游提升与旅游扶贫推进会议在安徽省黄山市召开，国家旅游局副局长吴文学在安徽省副省长花建慧的陪同下，参观调研奇瑞途居露营地展区。房车露营将成为“十三五”旅游投资重点； 4、2015年10月13日，在世界标准日前夕，国家质检总局、国家标准委批准发布35项国家标准，其中就包括了由全国休闲标准化技术委员会组织编制完成的《休闲露营地建设与服务规范》的第一批四个国家露营地系列标准，分别是导则、自驾车露营地、帐篷露营地和青少年营地； 5、2015年11月23日，经李克强总理签批，国发〔2015〕66号《国务院关于积极发挥新消费引领作用加快培育形成新供给新动力的指导意见》正式发布。自驾车房车露营也首次被国家政策定调为“基础设施建设”。露营地将着重发挥“基础设施网络支撑”作用，通过“系统构建和完善基础设施体系”，“加快旅游咨询中心和集散中心、自驾车房车营地、旅游厕所、停车场等旅游基础设施建设”，以“适应消费结构、消费模式和消费形态变化”； 6、2015年11月25日，国务院办公厅印发了《关于加快发展生活性服务业促进消费结构升级的指导意见》，自驾车房车露营产业首次与“生活性服务业”挂钩； 7、2015年11月25日，国土资源部、住房和城乡建设部、国家旅游局联合发布《关于支持旅游业发展用地政策的意见》，在用地政策方面提出了包括支持自驾车、房车营地用地按旅馆用地管理。从根本上明确了露营地建设的游戏规则，保证了露营地项目的合法性。

在这个过程之中，自驾车房车露营旅游有自身发展优势，在一定程度上拉动了旅游投资，但同时也有一些问题：：

1、自驾车房车露营旅游是旅游业发展阶段性需求。人均收入一万美元，家庭车辆暴发增长，露营旅游进入需求旺盛期；

2、自驾车房车露营旅游发展空间巨大。在发达国家，已经占国内旅游的50%，而我国，包括自驾车在内占比尚不足30%；

3、管理制约。自驾车房车露营旅游业态是旅游发展的新业态，但各级政府和旅游部门对此新业态的发展还没有完全适应，公共服务和行业管理没有跟上；

4、政策制约。自驾车房车露营业态没有相关行业发展指导意见和相应的鼓励政策出台。行业发展规划、行业运营规范和行业服务标准等处于空白状态；

5、营地建设严重滞后。据不完全统计，国内已有200多个规范营地投入运营，远不能满足市场需求，且与国际接轨的标准化营地，建设还有待提升。企业成为市场投资主体，如奇瑞集团、港中旅集团、首旅集团等。

二、国内自驾车房车露营行业企业案例跟踪、了解、分析及学习 伴随着巨大的市场机遇，国内自驾车房车露营地产业还处在朝阳起步阶段，房车露营地数量少，呈点状无序分布状态，运营标准尚不统一，服务水平及水准也差异巨大。各个省、市、自治区，结合当地情况做出了今后营地的规划及战略：

新疆——80个房车营地开启新疆房车旅游新时代

甘肃——政府牵头！甘肃省房车露营地发展规划即将出炉

河北——河北省旅游局正式发布40余项露营地招商项目，将成立专项产业发展基金

陕西——陕西将建100个房车露营地，引领产业发展方向

云南——云南旅发委拟与招商银行携手，5年打造245个本土房车露营及自驾游景区

贵州——大型央企进军贵州新旅游，2016年将布局5000辆旅游房车

重庆——发布促进旅游投资消费实施政策，5年建50个自驾车房车营地

湖北——将投5亿元建30个自驾车营地

福建——计划5年打造100个房车营地

海南——至2020年将建成77个露营地

黑龙江——拟建20个湿地自驾游宿营地

目前，国内的露营地数量约为200个，房车营地约40个，主要分布在环渤海经济圈、长江三角洲经济圈和珠江三角洲经济圈等经济发达区域以及西南地区等具有良好自驾游发展资源条件和营地建设需求的区域。其中做的较好的是国内首家高端汽车露营地连锁机构——途居连锁汽车露营地开发与管理服务机构，其率先提出营地标准化建设、统一服务连锁经营的理念，立足长三角建设连锁营地网络。2015年10月3日，奇瑞露营地原品牌名称“SMSC日月星”正式更名为“途居露营”。更名后的途居露营地连锁品牌秉承奇瑞创业梦想，立足长三角，面向全国，力争3年内建设或加盟30-50家露营地，初步搭建长三角地区汽车露营地网络，未来5-10年内在全国开设100个以上自建或加盟露营地，其中自建、合作营地约为30%，加盟营地约为70%。项目力争通过3-5年的发展，通过连锁加盟的发展模式，打造第一个汽车露营地领域的上市公司。

途居露营秉承“诚信、敬业、创新、阳光”的核心价值观，实施长三角区域循环、轻资产模式推进营地网络化战略。在开发、加盟的露营地项目中坚持专业化、品牌化与规模化发展。该集团公司已开始主导制定中国露营地产业的行业运营标准：也已编制完成中国第一部露营地管理手册；研发的露营地专业管理软件平台亦已进入调试阶段。2014年10月及2015年1月，营地公司分别两次到奇瑞途居露营地进行了现场调研，结合国内其他如318汽车旅馆、港中旅集团等企业规模投入的营地项目，编写完成了《国内汽车营地案例研究（第八稿）》。2015年5月、9月，两次参与中国露营网《中国露营地地图》（第一版、第二版）的制定、发布，为集团下属公司的营地项目，如海南猴岛1号沙滩帐篷营地、武夷山武夷源营地项目、坪坝营原生态休闲露营地、南漳漫云古村营地项目，在全国范围内宣传、推广抢占了一席之地。

三、2016年营地公司工作计划

2016年1月29日，国家旅游局局长李金早在2016年全国旅游工作会议上表示，旅游业发展到现在，已经到了全民旅游和个人游、自驾游为主的全新阶段。自助游领军品牌驴妈妈《2016年自驾游十大趋势报告》显示，44%游客选择自助自驾游，亲子自驾、应季主题自驾进入黄金时代，房车自驾、定制自驾将成为新风尚。那么，营地公司2016年工作将：

1、与时俱进，继续做好自驾车房车露营产业及政策研究。充分利好产业政策，结合自身项目发展的现状，并从自身角度分析当前中国房车和露营产业的趋势和未来挑战，推动营地公司项目的开发建设；

2、继续做好集团下属各个公司营地项目的调研、策划、规划及技术支持。充分发挥我们自身的优势，结合自驾游产品特性，进行差异化、特色化、主题化的研发、设计和策划；

5.投资公司年度工作总结 篇五

公司注册资本总金额9900万元，扩资增股5100万元，后续储备资金2700万元。帮助基础设施建设担保资金2400万元。在保贷款余额8500万元。 公司在发展的同时，不忘回馈社会，支付用于帮扶助困13.8万元。

松银担保十分注重合作金融机构资本运作问题，并互之于体现效益，以成为民营资本服务于中小企业的重要组成部分。在着力解决货币、抵押担保瓶颈、缓解中小企业融资难方面发挥着越来越突出的功能与作用。特别是为钢贸行业中的中小企业，审视和卓识了江苏、福建、苏闽商投资企业的稳健，敢拼会赢的经营经商理念。依托分区域商会、让有血缘、份缘、业缘情感相连、文化相融、理念相近经营者。在控制风险的前提下，利益捆绑、实力叠加，发挥资本信用信增的乘数效应，强强联合的战略联盟，逐步成为连接银行和中小企业的桥梁和纽带。在取得可喜成绩和巩固的基础上：

今年，我们将在市经委的领导下，市中小企业信用担保协会的督促下，朝着自身行业规范发展，行业自律，有序竞争的方向迈进。着实、更加有效地改善服务理念和意识为钢贸行业、中小企业的服务。

一、为银保合作拓宽层次和空间，继续为银企合作搭建可持续性良好互信、宽松平台，促进“三方”共创双赢。

近期来，松银担保公司在拓宽银保合作的层面和空间、合作规模上与苏南长三角周边城市相比还略显薄弱。我们将在市经贸委等相关经济综合部门的督导下，一是积极创新、积累资本、通过扩资增股方式增强自身硬件设施的、固定资本的投入与建设，初步计划在市润州区朱方路长江西路受让商业

(二、三级)地块35亩，筹建松银担保租赁大夏，钢贸生产资料交易楼，建立永久性综合服务平台，竭力打造降低融资成本，促进钢贸物流流通与金融部门扩大合作范围、合作规模。

二是积极参与担保机构信用评选。以市中小企业组织牵头担保机构参加全省开展的信用评级工作为契机，通过规范和完善将级别结果录入全国统一的企业信用信息基础数据库，进而提升我担保公司的企业工作效能、职能和功能。三是探索建立银保、银企沟通例会制度。和邀请专家、学者就目前国内金融形势，探索把控风险的有限最佳机制。分析银保、银企合作的状况、研究合作中的存在的突出、热点、焦点问题，并研究不断改进和发展的相关工作举措。

二、进一步加强担保公司与金融机构的合作。

目前，国际金融危机对相关实体经济的影响颇深。尤其是对市中小企业发展有一定冲击。可抵押资产有所缩水，财务状况有所转弱。在此困难时期，主动与金融银行机构沟通，达成共识，精诚合作是十分具有迫切性、必要性、重要性的，只有通过“银—保—企”三方合作，才能共克时艰。一方面担保公司需认真贯彻人民银行南京分行下发的《关于进一步推动金融机构与信用担保机构加强合作的指导意见》精神，通过担保公司甄别，择优选择实力底子较强，依法经营、管理规范、财务较之健全、诚实守信的钢贸、中小企业作为合作对象。促使合作走制度化、规范化、长期化。通过历年合作征求金融银行放大放贷敞口比例。

另一方面，我们担保公司应树立规范、稳健的发展意识，要把中小企业融资担保作为主营业务，进一步加强与金融机构的合作，并针对主管部门和评级机构分析发现的潜在风险和薄弱环节。提高风险识别能力和管理水平，在支持企业发展过程中实现自身发展。

三、持续改善对中小企业融资、拓宽金融渠道的服务。

在巩固市松川钢贸内客户和中小企业服务的同时，需内部建立健全机构设置及相关制度，改进和优化担保信贷流程，配合金融部门金融产品的创新，服务效率的提升。并深入探讨和引进淡马锡中小企业业务模式。

在当前经济相对困难的形势下，担保公司要树立大局意识和责任意识。对已经出台的支持中小企业发展的各项信贷政策措施，要读懂、读细、抓实、抓好。积极探索建立、健全钢贸中小企业融资量化考核制度。要对基本面和信用记录较好、有竞争力、有市场、有订单但暂时出现经营或财务困难的中小企业特点的融资产品和服务方式，利用授信、开证、押汇、保理等多种担保融资手段，进一步拓宽中小企业的融资渠道，并做好对中小企业的金融信息咨询和代客理财服务。要加强中小企业金融统计和信息报送工作，探索建立适合中小企业特点的融资信息动态监测制度，及时掌握中小企业金融服务信息。

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7投资公司年度工作总结

6.年度投资者关系管理工作计划 篇六

试点工作实施方案

依据《农业部绩效管理办法》和《农业部2014年度绩效管理实施方案》，为加强政府农业投资项目管理，提高农业投资效益，不断深入开展农业投资项目绩效管理工作，特制订本方案。

一、总体思路和原则

（一）总体思路

以科学发展观为指导，以提高政府农业投资绩效为目标，强化“投资必问效、无效必问责”的绩效管理理念，逐步扩大试点范围，优化评价指标体系，从规划、项目层面考核任务完成和目标实现情况，总结经验教训，完善工作机制，推动建立完善的政府农业投资绩效评价工作体系。

（二）基本原则

一是科学规范、客观公正。按照“公开、公平、公正”的要求，科学制定评价方案，采用定量和定性评价相结合的方式，从规划与项目两个层面，细化考核内容和评价标准，明确评价程序和方法，力求全面、准确、客观地衡量政府投资绩效。二是简便易行、稳步推进。选择易于获取、有代表性和针对性的核心指标，确定简化务实的评估方法和程序，结合规划实施和项目特点确定指标权重，根据项目建设周期适时开展评价工作，在总结经验的基础上逐步推进。

三是统筹兼顾、综合评价。既关注单体项目建设和运行情况，又反映整个规划任务完成情况，既关注规划项目预期目标实现程度，又反映绩效管理考核工作开展情况，系统全面地考核项目绩效评价工作开展情况。

二、评价考核的内容与指标

农业投资项目绩效管理考核农产品质量安全检验检测体系和农业部重点实验室两类建设项目。

（一）农产品质量安全检验检测体系

1.考核范围。依据《全国农产品质量安全检验检测体系建设规划（2006—2010年）》安排、列入2007-2010年中央预算内投资计划的项目，包括部级质检中心、省级质检中心和县级质检站三个类型。其中地方承担的项目投资计划以发改投资［2007］3049号、［2008］3163号、［2009］1037号、［2010］680号下达；部直属单位和直属直供垦区承担的项目投资计划以农计发［2007］44号、［2008］17号和27号、［2009］8号、［2010］8号下达。2.考核指标。对于省级主管部门或部属单位的考核指标共设立3个一级指标，6个二级指标，14个三级指标，重点考核规划推进和完成、项目管理和运行、建设效果等情况，见附件1。对于项目建设单位的考核指标共设立3个一级指标，5个二级指标，12个三级指标，重点考核规划任务完成、项目管理和运行、建设效果等情况，见附件2。

（二）农业部重点实验室

1.考核范围。依据《全国农业科技创新能力条件建设规划（2012-2016年》安排、列入2012-2013年中央预算内投资计划的项目，包括综合性重点实验室、专业性或区域性重点实验室和农业科学观测站三个类型。计划分别以农计发［2012］36号、［2013］25号下达。

2.考核指标。对于省级主管部门或部属单位的考核指标共设立3个一级指标，5个二级指标，13个三级指标，重点考核规划推进和完成、项目管理和运行、建设效果等情况，见附件3。对于项目建设单位的考核指标共设立3个一级指标，4个二级指标，10个三级指标，重点考核规划任务完成、项目管理和运行、建设效果等情况，见附件4。

三、评价考核方法

评价工作以项目建设单位自我评价为基础，省级农业部门或部属单位汇总形成绩效自评报告，农业部组织检查复核，综合各项指标完成情况得出评估结果，形成评价报告。具体工作为四个阶段：

（一）自我评价

项目建设单位对照评价考核内容、具体指标、证明材料要求，在实地评价的基础上，对照两类项目绩效评价指标体系的每一项指标和评价要求逐项进行打分，作出自我评价并提供证明材料。同一项目建设单位涉及多个项目，要按照项目分别评价形成自评分数。

（二）形成自评报告

省 级农业部门或部属单位要及时印发本省农业部门或部属单位绩效考核工作方案，明确考核方法、工作要求和结果运用等，强化工作指导和监督，督促项目建设单位做 好绩效管理自评价工作。自评报告以省级农业部门或部属单位为考核单元，在实地评价、完成对项目建设单位考核工作，并修正单个项目自评分数的基础上，依据每 个项目总投资权重，加权平均得出本省或本单位规划绩效评价指标体系自评分数，完成自评报告。自评报告要同步总结有关做法和经验，分析存在问题及原因，并对 项目建设和绩效考核工作提出意见和建议。自评报告、证明材料要统一装订成册，按项目类型分别报送发展计划司、科技教育司和农产品质量安全监管局各1份。

（三）检查复核

我部采取资料审查与实地复核相结合的方式，对省级农业部门或部属单位的自评报告进行检查复核。资料审查。组织有关专家对省级农业部门或部属单位报送的自评报告、证明材料进行核实，对自评分数进行审核，必要时要求补充相关材料。实地复核。由基建、财务、技术专家组成评价考核组，采取随机抽查的方式进行实地考核，对自评分数和自评报告进行复核修正，形成分省、分单位绩效评价报告。与省级农业部门或部属单位自评分数差异较大的，需沟通协商，并附简要的文字说明，确保结果客观可靠。

（四）综合评价

根据检查复核情况，对自评分数进行修正和综合评价，汇总形成分项目评价报告和总体评价报告，评出优秀、良好、一般、较差四个档次，提交部绩效管理领导小组审定。

四、进度安排

2014年8月8日前，研究制定并印发实施方案。2015年2月28日前，省级农业部门及部属单位完成自评工作，报送相关材料。

2015年4月30日前，我部相关司局组织资料审查和实地复核，形成分项目评价报告。2015年5月31日前，完成总体评价报告，提交部绩效管理领导小组办公室。

五、结果运用

依 据评价结果，分析存在问题和原因，完善评价指标体系和工作机制，为扩大试点范围和开展下年度绩效管理提出建议。根据掌握的项目建设和运行情况，为编制“十 三五”建设规划奠定基础。同时，不断总结项目建设和运行中存在的问题，提出项目管理制度性设计和安排。继续实行奖优罚劣制度，对评估结果为优秀的省级农业 部门或部属单位在后续投资安排上给予倾斜，对评估结果为较差的省级农业部门或部属单位约谈主要负责同志，并暂停安排后续投资和新项目。评估结果按照部里统 一要求予以通报。

六、保障措施

一是加强组织领导。继续发挥农业投资项目绩效管理工作小组作用，协同推进绩效管理试点有力有序有效开展。积极推进省级农业部门或部属单位成立相应工作机构，明确责任处室或牵头部门，加强队伍建设，强化组织协调，确保各项工作顺利推进。

二是鼓励延伸考核。鼓励各省农业主管部门或部属单位结合本省或本单位实际，制定向下级农业主管部门或二级单位延伸绩效管理考核方案和指标体系，指导开展绩效管理考核，切实保证绩效管理工作整体推进。项目建设单位要做好项目组织实施和自我评价，完成绩效管理各项基础性工作。

三是加强培训宣传。我部将组织举办省级农业部门和部属单位培训班，依托有关单位开展农业投资绩效评价理论与方法培训，解读实施方案和评估方法与标准，确保年度绩效评价工作顺利进行。同时，通过印发工作简报，宣传好做法、好经验、好典型，努力营造上下联动、齐抓共管的良好氛围。

四是加强监督检查。省级农业部门要主动将项目执行情况纳入省级人民政府绩效管理或目标考核范围，开展绩效管理的部属单位也要将此项工作执行情况作为本单位考核评价的重要内容。会同驻部监察局适时组织开展重点抽查，对发现的问题责成有关单位限期整改，确保项目早日建成、切实发挥实效。

附件：

1.农产品质量安全检验检测体系规划绩效评价指标体系 2.农产品质量安全检验检测体系建设项目绩效评价指标体系

7.我国上市公司投资者关系管理评述 篇七

关键词：上市公司,投资者关系管理,股权分置,制约因素,对策

1 投资者关系管理的含义及意义

1.1 投资者关系管理的含义

投资者关系管理(Investor Relations Management,IRM)是指上市公司通过各种方式的投资者关系活动,加强与投资者和潜在投资者之间的沟通,增进投资者对上市公司了解的管理行为。具体而言一个有投资者的盈利组织通过信息沟通平台和它的现有和潜在投资者的双向互动信息沟通,当然还包括以信息沟通为基础的公共关系、危机处理、参与公司发展战略制订以及IRM人员培训等更高层次内容,以实现盈利组织价值最大化,进而实现投资者的价值最大化。因此,IRM的性质是公司的战略管理行为,IRM的目的是实现公司和投资者价值最大化,IRM的核心是信息沟通,IRM的手段是金融营销,IRM的对象是现有和潜在投资者,IRM的平台是信息披露。

1.2 投资者关系管理的意义

随着资本市场的发展,投资者关系管理已经成为管理中必不可少的一部分。其具体意义体现在以下几个方面:

1.2.1 IRM是保护投资者的重要措施之一

保障投资者的知情权是投资者保护的关键所在。从近年来暴露出来的银广夏、中科创业等案件来看,投融资市场中的投资者特别是中小投资者利益的保护机制的建立任重而道远。相对于控股股东和机构投资者而言,中小投资者由于种种原因,难以及时掌握上市公司生产经营及财务状况,对公司信息的了解也存在一定时滞,导致其投资决策受到一定程度的影响。IRM可以在相当程度上缩短这一时滞,保障投资者的知情权及其合法权益。IRM是公司与投资者双赢的选择。

1.2.2 IRM是公司治理的重要内容之一

在目前一股独大的情况下,良好的IR将增强他们长期持股的信心,有利于扩大他们对公司治理结构的影响力,不失为改善公司治理结构的积极举措。良好的IR使公司能及时采纳投资者的合理化建议。同时,有效的沟通必然能够增加企业的战略投资者,这能够改善公司的治理结构,提高上市公司的治理水平,从而有利于投资者价值最大化目标的实现。

1.2.3 IRM是证券市场的规范化、市场化、机构化的需要

规范化要求上市公司必须遵循法律、法规,并按照相关法规的要求真实、准确、完整、及时地披露公司的有关信息。市场化和向买方市场的转变要求上市公司加强与投资者的沟通,提高IR营销技巧,使投资者了解、接受、支持上市公司的发展战略和经营方针。机构投资者对上市公司基本面的关注程度更高,也更专业,对上市公司的IRM提出了更高的要求。证券市场的上述转变将迫使有远见的上市公司实施IRM。

2 我国投资者关系管理的现状和存在的问题

对于我国上市公司而言,投资者关系管理已经不是一个陌生的概念了,尤其在股权分置改革后,我国上市公司的IRM工作更加完善。但是我们也应该看到目前IRM在我国的发展虽然迅速,但是实施质量还不高。

我国进行投资者关系管理的上市公司还仅仅是其中很少一部分,大部分上市公司管理层对IRM重视程度较差。我国开展IRM的上市公司数量相对较少,主要源于我国上市公司对IRM的意识非常淡薄;上市公司还没有形成完整的IRM概念,尊重投资者尤其是中小投资者的意识不强。目前大多数上市公司IRM是被动的,往往迫于法律法规的压力而进行,还没有主动做好IRM的内在动力。IRM是战略管理的基本内容,对提高公司的核心竞争力有着非常重要的作用,IRM的对公司良好的作用效果是一个漫长的过程,需要长期坚持,但大部分上市公司尚没有意识到这一点,很多公司考虑更多的是如何推销自己的产品和提高市场占有率,从而忽视了IRM工作。

国外上市公司主要是自身要求要做好投资者关系管理,是主动的,而我国上市公司投资者关系管理往往迫于法律法规的压力,通过证监会和证券交易所等机构的引导而被动地进行。并且我国上市公司的投资者关系管理是单向的,缺乏双向的、可以使投资者与上市公司随时保持沟通的机制。我国上市公司投资者关系管理的内容较少,而且形式单一,主要形式仍局限为股东大会以及年报、中报、董事会公告、发行时的路演等一些法定的信息披露程序。活动形式也大多局限于组织公司形象宣传的文章、专访、电视专题,只有少数的公司开展过网上说明会、业绩说明会和研讨会等主动交流的活动。

3 改进和完善我国上市公司投资者关系管理的对策建议

为了能够加强上市公司与投资者之间的沟通交流和相互信任,改善我国IRM的不足情况,从我国上市公司投资者关系管理的影响因素出发,可采取以下改善投资者关系管理的路径。

3.1 提高对投资者关系管理的认识,建设以股东为中心的股权文化

投资者关系管理的性质是公司持续的战略管理行为。一方面,投资者关系管理伴随企业战略逐步演进,需要不断向已有的投资者和潜在的投资者介绍公司的经营和发展前景,以取得他们对公司及公司战略的认可。另一方面,投资者关系将成为一种共识,作为一种观念长期根植于企业每一个员工的头脑之中。

3.2 培育投资者的投资理性

投资者应树立“价值投资”理念,摒弃投机思想。随着我国证券市场上投资者的职业化程度和专业化水平的不断提高,市场投资理念更加趋于理性化。应注意引导投资者注重上市公司的内在质量。只有在投资者的良好投资理念下,上市公司的IRM工作才能有的放矢,通过充分的信息披露和良好的沟通,提高投资者对公司的认同度,形成与投资者拥有互相信任的关系,形成忠诚的投资者群体,吸引潜在投资者,从而提高企业在证券市场上的融资能力和融资规模,提升公司价值。

3.3 成立中国投资者关系协会

这是IRM发展的必然趋势,IRM发展为一种行业之后,应有自己的行业性自律组织,它可以协助政府制定从业规范、奖优罚劣,迅速推广先进经验,还可以实施行业禁入制度,使专业人员有压力和动力,并尽快融入国际投资者关系协会。即使在资本市场十分发达的欧美国家,内幕交易、选择性信息披露、造假等也屡屡发生,市场上必须有法律和道德规范来对此进行约束。成立中国投资者关系协会,制定和完善职业操守条例,有利于从整体上提升上市公司IRM水平。

4 结论

我国资本市场的不成熟,股权文化尚未形成、投资渠道与投资品种数量过少是我国上市公司IRM滞后的客观原因;上市公司的股权分置和不合理的投资者结构是我国上市公司IRM滞后的内在原因。基于此,现阶段我国上市公司IRM滞后是一种必然现象。

8.年度投资者关系管理工作计划 篇八

【关键词】上市公司；治理环境；股权结构；投资者关系管理

投资者关系管理作为上市公司无形资产的一部分，它对于保障投资者对公司信息的知情权，规范监督公司的运行，提升公司的自身价值，降低企业的融资成本有着重要的意义。不管是对于上市公司的本身，还是对于广大投资者们，都越来越关注上市公司的非财务指标。它不仅能够使公司本身和投资者们都获得利益最大化，还能够对公司起到监督作用，改善公司的治理，激发公司的股制改革。上市公司的治理环境的好坏可以影响公司的股权结构，公司的股权结构也制约着公司的投资关系管理水平。因此，为了保证上市公司的健康发展，要充分了解三者之间的关系，从而对公司进行定位，不好的制度进行改革，制定有利于公司长远发展的机制。

一、投资者关系管理水平评价指标

根据文献，主要将三个标准作为投资者关系管理的评价指标（IRMI）

（1）前瞻性信息（IRMI1）。包括公司的发展战略（IRMI11）；公司的预期盈利（IRMI12）；公司对投资者关系的管理方案（IRMI13）。

（2）沟通信息（IRMI2）。包括公司和投资者们的沟通平台的建立（IRMI21）；公司和投资者一对一的倾听反馈（IRMI22）；公司对投资者的主动走访等（IRMI23）。

（3）组织设置（IRMI3）。包括公司设立专门的投资者关系管理部门（IRMI31）；配备专业的投资关系管理人员（IRMI32）；公司高层的参与（IRMI33）。

二、治理环境和投资者关系的管理

上市公司的发展需要良好的公司治理环境，良好的治理环境是上市公司得以长期健康稳定发展的保障，作为上市公司企业发展的沃土，它决定着公司的运行机制和成长的方向。

1.中国上市公司所处的治理环境

中国的上市公司并不如西方国家那样有完善的机制，随着越来越多的上市公司涌现，中国市场出现了经济的转型期。在转型期的中国经济市场，上市公司主要处于的治理环境有：市场上的法律环境；政府的干预环境；中国市场化的程度。

2.治理环境对投资者关系管理水平的影响

（1）法律环境。我国关于完善上市公司机制所出台的法律越完善，那么就会对上市公司的行为起到强制监督执行的作用，健全的市场法制体系能够保障投资者们的合法权益，使他们更加愿意进行投资，同时也增加了上市公司的可信度。因此，完善的法律环境能够提高投资者管理水平。

（2）政府的干预环境。上市公司的行为如果有政府及相关行政部门的合理干预，就能更好地督促使他们进行信息的披露，与投资者的沟通，保持公司财务信息的透明度等从而更加合理的进行投资者关系管理工作。

（3）中国市场化的程度。市场化的进程越迅速，越趋向于国际水平，就能更快更多的催生出一系列的市场产物，比如说投资中介，不同信息的发布渠道等。市场越活跃，投资者们的信息获取速度就越快，投资范围也越广泛。随着市场化进程的加快，投资职场竞争的加剧，投资质量的提高，就会迫使这些上市公司提供更优质的服务，更加透明的信息去吸引投资者的眼球。因此，也就提高了他们对投资者的管理水平。

3.以上结论的验证

在参考文献中，通过南开大学公司治理研究中心投资者关系管理研究室设计的指数对投资者关系管理水平评价指标指数化和运用樊纲、王小鲁（2004）编制的2002年市场化进程指数对治理环境指数加以处理进行数据化，并建立多元回归模型对数据进行分析，验证了治理环境和投资者关系管理正相关的结论。

三、A股权结构对投资者关系管理的影响

我国的股权结构可以分为国家股，法人股，职工股和公众股。其中公众股是可以流通的，但是比例较少。因为我国的大部分上市公司都是由国有制企业转化过来的，因此存在着国有股份比例偏大的现象，而且前五大股东持有的股份份额过重，对于经营管理者而言，总体的持股比例较少。这就会造成上市企业运行和管理的失误。

1.股权结构对投资者关系管理的影响

（1）股权的集中度的影响。当股权过于集中时，会出现一股独大的现象，股权不能得到合理分配，尤其对于公司的管理者来说，会影响他们对公司的管理和决策。从而影响到投资者关系管理。可是当股权过于分散时，也会造成董事会和管理阶层对公司政策的决断，造成管理的缺失，也会影响到投资者关系管理。因此，适度的股权集中才有益于其管理。

（2）法人股和国家股的影响。研究证明，不管是国家股还是法人股，都不会对投资者关系管理水平有所影响。

（3）内部人持股比例。当管理阶层持股比例高时，可能会调动其管理积极性，对投资关系管理有利，然而当其比例过高时，可能也会因为大股东对其监管力度的减弱而做出损害公司利益的事情。

2.结论的验证

参考文献[2]中通过建立投资关系管理水平指数模型，测试变量和实证的模型，进行了数据的统计分析，验证了股权结构对投资者关系管理影响的结论。

四、结束语

治理环境，股权结构是影响投资者关系管理的重要因素，从以上探究可以知道，良好的治理环境，健全的市场法律制度，政府的有效干预，股权的科学分配等合理的股权结构都能影响到上市公司的投资者关系管理水平，因此，在市场竞争激烈的今天，我们要加强对这些因素的改善，从而提高管理水平，吸引更多的投资者，使企业立于不败之地。

参考文献：

[1]张慧敏，陈德球.治理环境、董事会效率与投资者关系管理[J].山西财经大学学报，2009.09：71-79