基金合同估值期权

基金合同估值期权（共2篇）

1.基金合同估值期权 篇一

华夏基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值调整情况的公告

华夏基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值调整情况的公告 根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的.指导意见》(证监会公告[]13号)的要求，经与相关托管银行协商一致，自4月18日起，华夏基金管理有限公司(以下简称“本公司”)旗下基金对停牌股票“中兴通讯”(A股证券代码：000063)按照25.05元进行估值，对停牌股票“中兴通讯”(H股证券代码：0763.HK)按照20.48元(HKD)进行估值。待该股票复牌且其交易体现活跃市场交易特征后，本公司旗下基金将恢复采用当日收盘价格对其进行估值，届时将不再另行公告，敬请投资者关注。特此公告华夏基金管理有限公司二○一八年四月十九日

2.基金合同估值期权 篇二

产估值模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.监察稽核采取__相结合的方式进行。A．不定期检查与事先通知的临时检查 B．不定期检查与不通知的临时检查 C．定期检查与事先通知的临时检查 D．定期检查与事先不通知的临时检查

2.上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A．6个月 B．12个月 C．2年 D．3年

3.优先认股权是指__。

A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利

B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利

C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利

D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利

4.（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。A．基金契约 B．招募说明书 C．托管协议 D．发起人协议

5.20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是__。A．美国 B．英国 C．法国 D．德国

6.下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是__。A．双方权利义务和风险提示

B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容 C．证券公司禁止营业部从事的业务内容

D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

7.基金反映的是一种信托关系，是一种__凭证。A．所有权 B．受益 C．占有权 D．信用

8.下列关于债券的叙述正确的是__。

A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本 B．债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以作其他干预

C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的9.利用移动平均线进行操作的重要理论依据是它的__ A．不稳定性 B．超前性

C．支撑和阻力作用 D．准确性

10.__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。A．资金保管机构 B．受托机构 C．特定目的信托 D．贷款服务机构

11.根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。A．先买先卖 B．即买即卖

C．成交价格低者先卖 D．成交价格高者先卖

12.一般情况下，在多种基金中，年管理费从高到低的顺序是__。A．货币基金——债券基金——股票基金——认股权证基金 B．货币基金——股票基金——债券基金——认股权证基金 C．认股权证基金——债券基金——货币基金——股票基金 D．认股权证基金——股票基金——债券基金——货币基金

13.在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券（）。A．要交佣金 B．免交佣金

C．由承销商决定是否交佣金

D．数额大的要交佣金，数额小的不交

14.《上市公司行业分类指引》的分类原则是以上市公司__为分类标准。A．营业范围 B．营业收入 C．利润总额 D．主要税种

15.在决定优先股的内在价值时，__相当有用。A．零增长模型 B．不变增长模型 C．二元增长模型 D．可变增长模型

16.AR选择的市场均衡价值(多空双方都可以接受的暂时定位)是当日的__ A．开盘价 B．收盘价 C．中间价 D．最高价

17.某投资者的一项投资预计两年后价值为100000万元，假设必要收益率是20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是__元。A．60000 B．65000 C．70000 D．75000

18.我国《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易的申报价格最小变动单位为__元人民币。A．0.01 B．0.1 C．1 D．5

19.上市已满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按__自动锁定。A．70% B．75% C．80% D．85%

20.外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的__，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。A．10% B．15% C．30% D．35%

21.__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A．《客户须知》 B．《风险提示书》 C．《证券交易委托代理协议》 D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

22.境外上市外资股以__标明面值，采取记名股票的形式发行的。A．港元 B．美元 C．人民币

D．上市地货币

23.中国结算公司发布配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的时间为__。A．2005年12月 B．2004年12月 C．2000年12月 D．1999年12月

24.金融机构出于稳健经营的需要，必须对交易员可能的过度投机行为进行限制，适当的业绩评价是达到此目的的途径之一。通常采用的业绩评价指标为__。A．VaR B．RAROC C．ISDA D．BIS

25.在决定优先股的内在价值时，__相当有用。A．零增长模型 B．不变增长模型 C．二元增长模型 D．可变增长模型

26.遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期

27.根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过以下哪一种方式确定股票发行价格__ A．询价 B．估值 C．投标 D．竞价

28.下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为__。A．普通股 B．优先股

C．固定收益政府债券 D．固定收益金融债券

29.（）是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据（过去的价格和交易量数据）为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。A．在否定强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略 B．市场异常策略

C．以技术分析为基础的投资策略 D．以基本分析为基础的投资策略

30.按照我国《证券投资基金法》的有关规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是__。

A．提前终止基金合同

B．基金扩募或者延长基金合同期限 C．更换基金管理公司的高级管理人员 D．更换基金管理人、基金托管人

31.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

32.根据（）的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金管理暂行办法》 D．《开放式证券投资基金试点办法》

33.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取得措施不包括__。A．口头警示 B．罚款 C．约见谈话

D．限制相关账户的交易

34.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、15.00元、8.50元。设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是__。A．1938.85 B．1939.84 C．1938.86 D．1938.84

35.能够保证本金安全的投资品种是__。A．银行存款 B．股票债券 C．投资基金 D．金融衍生品

36.根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由__推荐并向中国证监会申报。A．另一家上市公司

B．证监会的当地派出机构 C．主承销商 D．承销团

37.《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的__。A．30% B．50% C．65% D．70%

38.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为__。A．到期日的9:00 B．到期日前一天的9:00 C．到期日后一天的14:00 D．到期日后一天的9:00

39.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是__。A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

40.__负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。A．董事会

B．业务决策机构 C．业务执行部门 D．分支机构

41.一般来说，客户规模__，其与基金管理公司就产品价格问题的谈判能力就__，通常也能得到更加优惠的费率待遇。A．越大；越强 B．越小；越强 C．越小；越弱 D．越大；越弱

42.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。A．60% B．30% C．40% D．20%

43.公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。A．10 B．20 C．50 D．100

44.__可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例，融券卖出的价格作出限制性规定。A．证券登记结算机构 B．中国证监会 C．证券交易所 D．证券公司

45.下列衍生工具中，__不属于风险收益对称型金融衍生工具。A．期权合约 B．互换合约 C．期货合约 D．远期合约

46.某公司拟增发普通股，每股发行价格10元，筹资费用率为5%。预定第1年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本率为__。A．20.8% B．15% C．17.5% D．13.6%

47.证券发行公司信息持续披露的文件是指__。A．招股说明书 B．上市公告书 C．定期报告文件 D．招股意向书

48.优先置产理论认为__。

A．远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期

B．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的 C．流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜

D．债券市场不是分割的，投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资

49.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。A．长期债券 B．短期债券 C．不确定 D．中期债券

50.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是（）。A．信托投资公司 B．财务公司