经纪业务营销人员相关管理规定解读

经纪业务营销人员相关管理规定解读（精选5篇）

1.经纪业务营销人员相关管理规定解读 篇一

证券经纪业务营销

证券经纪业务营销实务

第一节 客户招揽

第二节 客户服务

第三节 证券公司营销管理

客户招揽是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销的第一个环节。

一、确定目标市场

（一）市场细分

市场细分的概念是由美国营销学家温德尔.斯密于1956年提出的。

1.市场细分的步骤。

2.市场细分的主要依据。

（1）地理因素

（2）人口因素

（3）心理因素

（4）行为因素

3、有效市场细分的条件：

（1）可度量性。主要指细分的特征可以度量，如购买力、人口等。

（2）有价值。细分市场的规模要大到足以获得利润的程度。

（3）可接近性。在确定细分市场后，就可以有效地接触市场人群并为之服务。

（4）差异性。细分市场在观念上要能够区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。

（二）确定目标市场

目标市场是指具有共同需求或特征的投资的集合。

1.无差异市场营销策略。无差异市场营销策略是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。

2.集中性市场营销策略。

（1）地区集中策略

（2）品种集中策略

（3）客户集中策略

3.差异性市场营销策略。

差异性市场营销策略也称“多重细分市场策略”是指公司根据不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。

二、选择营销渠道

（一）证券公司营销渠道含义

营销渠道是促使产品或服务顺利地被使用或者消费的一整套相互依存的组织，它由各种营销中介机构组成。也称“分销渠道”。

（二）证券公司营销渠道类型

1.直接营销渠道。直销营销渠道是指产品在供应商和客户之间的直接流通和销售，即由证券公司直接产品和服务销售或提供客户，如传统证券公司营业部的直接销售、通过直接邮寄宣传单、证券公司的营销人员直接销售等。

2.间接营销渠道。间接营销渠道是指产品通过中间商或中介机构来流通。

三、建立客户关系

（一）寻找潜在客户

根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为三种主要类型。直接关系型、间接关系型和陌生关系型。

1.缘故法（直接关系型）。就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。

2.介绍法（间接关系型）。介绍法就是通地现有客户介绍新客户的方法。

3.陌生拜访法（陌生关系型）陌生拜访是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流、把陌生人发展成为潜在的客户的方法，是营销人员在开发客户中运用最多的一种方法。

（二）客户沟通

客户沟通是证券公司营销人员在招揽客过程中的重要环节。

（三）了解客户及客户分析

1.了解客户及客户分析的目标与意义。

2.了解客户的基础内容。

3.客户分析的主要内客。

根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分为保守型人、稳健型和积极型。

（1）保守型。此类客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。

（2）稳健型。此类客户的投资目的主要是在风险较小的情况下获得一定的收益。

（3）积极型。此类客户通常专注于投资的长期增值。并愿意为此承受较大的风险。

四、客户促成客户促成是客户招揽的最后一个环节。

客户服务

一、证券公司经纪业务客户服务

（一）服务产品的层次

现代营销学的产品观不再单纯是某种具体的物品或某项具体的服务，而是内涵和外延统一的整体。

（二）证券公司经纪业务客户服务的三个主要层次

1.核心服务。证券公司在开展经纪业务时，为客户提供核心服务是证券交易通道，满足的是客户完成证券交易的核心需求。

2.有形服务。有形商品以物质形态存在，可以自我展示，而服务产品以行为方式存在，客户对于证券公司所提供的有形服务产品可以通过服务工具、设备、员工信息资料等感知到。

3.附加服务。附加服务是证券公司为了核心服务提高竞争力，根据客户的需求提供的有形或无形服务。对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括证券投咨询服务。

（1）证券投资咨询服务。证券投资咨询服务是指证券公司依托公司或其他证券公司、证券研究机构的研分析成果，利用公司网络平台、电子邮件，手机短信、电话咨询及投资刊物等方式向客户提供研究报告及投资咨询服务。

（2）理财顾问服务。理财顾问服务是指证券公司向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等综合性理财专来化服务。

二、证券经纪业务营销人员客户服务内容

证券经纪业务营销人员是证券公司客户服务的实施主体一，他们所提供的客户服务是在所属证券公司的客户服务体系下进行的。

1.售前服务。

2.售中服务

3.售后服务

三、证券公司客户的服务方式

（一）电话服务中心

电话服务中心通常以电脑软、硬件设备为后援，同进开辟人工坐席和处动语音系统。

（二）邮寄服务

向客户邮寄交易对帐单、季度对帐单、投资策略报告、理财月刊等定期和不定期材料，使投资者尽快了解其投资变动情况。理性对待市场行情的波动。

（三）自动传真、电子信箱与手机短信服务

（四）“一对一”专人服务

（五）互联网的应用

（六）媒体和宣传手册的应用

（七）讲座、推介会和座谈会

四．客户关系管理与客户服务

（一）客户关系的组成发展和维护客户关系的过程有很多影响因素

（二）服务质量与客户关系管理

高水平的客户服务是获得竞争优势的一种手段。

1.过程质理。过程质量指在给客户提供服务的过程中传递过程的质量。

2.输出质量。输出质量是在服务结束之后的判断。

3.物理质量。物理质理是指产品或服务的使用或支持功能。

4.相互接触质量。相互接触质量是指客户和服务提供之间的相互接触。

5.合作质理。合作质理是指客户对证券公司的整体印象和感受。

（三）客户投诉管理

1.客户投诉的目的和原因。一般客户投诉的目的是希望他们的问题得到重视和解决、损失得到补偿或得到更好的服务等。

2.客户投诉的分类

（1）有效投诉

（2）无效投诉

证券公司营销管理

一、证券公司营销业务管理

证券公司营销包括目标确立、市场调研、营销战略与策略制定、营销计划制定以及对营销活动的控制与评估等。

（一）营销目标

证券公司在组织营销活动前需要确定一个明确的营销目标。

（二）营销战略

为了确保证券公司营销的成功，证券公司必须根据自身的业务许可范围、自身资源状况和面临经营环境状况，系统地制定经营战略，以达到扬长避短、趋利避害的目的。

（三）营销组合策略

制定和实施营销策略是证券公司市场营销工作中最为重要的环节。

1.产品

2.定价

3.渠道

4.促销

5.人员

6.有形展示

7.过程

四）营销计划

一份市场营销计划应包括以下内容：

1.当前营销现状。

2.内外部环境分析。

3.营销目标。

4.营销策略

5.行动方案和预算

6.营销控制

（五）营销控制与评估

营销管理就是具体组织、执行、控制和评估营销计划的过程，并通过市场信息的反鐀对营销计及营销战略进行调整，以便公司更有效的参与竟争.1.营销活动的控制。

（1）业务增长额分析

（2）市场份额分析

（3）营销纲用-业务增长分析

（4）财务分析

（5）以市场为基础的评分卡分析

2.营销评估。营销活动的内、外部环境因素是动态的，经常会发生营销计划无法适应变化的情况，因此，必须定期对营销活动的进行实际评价。从中发现问题，及时调整行为或计划。

二、证券经纪业营销人员管理

（一）营销人员的组织管理

（二）营销人员行为的监督管理

（三）营销人员培训管理

1.岗前培训。

2.组织后续职业培训

（四）证券公司对证券经纪人管理的特别规定

三、证券公司营销风险管理

（一）合规风险

证券公司营销的合规风险主要是指证券公司在从事营销活动时发生违反法律的行为可以使公司遭受法律制裁导致损失。

（二）营销人员风险

证券公司营销人员风险主要是道德风险。

（三）其他风险

1.营销责任风险

2.营销管理风险

3.营销渠道风险

4.产品风险

5.定价风险

6.促销风险

2.营销人员业务考核制度及管理规定 篇二

为确保公司经济持续、协调发展，把全体营销人员的责、权、利紧密联系在一起，真正体现多劳多得的原则，以便充分调动营销人员的积极性，特制定本制度。

一、营销人员工资制度

营销人员工资执行保底不封顶，采用基本工资+业务费+奖金制度。基本工资为800元/月（含医疗保险费、养老保险、失业保险），其它收入与销售量、销售利润直接挂钩，以业务费和奖金形式兑付。凡连续3个月销售量低于30吨者，停发基本工资，直到月销售量达到30吨月时起发基本工资。新产品销售或新参加工作的营销人员市场开发期为三个月，三个月内发基本工资，差旅费按时报销，超过三个月按本制度执行。

二、业务考核办法

1、月销售量在30吨以内，不计提业务费。

2、月销售量在30吨以上---100吨，按公司毛利率7%计提业务费。

3、月销售量在100吨---200吨，按公司毛利率9%计提业务费。

4、月销售量在200吨---500吨，按公司毛利率10%计提业务费。

5、月销售量在500吨以上，按公司毛利率11%计提业务费。业务费考核以公司根据市场定价为基数，高于公司定价售出的产品，先按基数价提取业务费，再按高出的价格价差50%兑付给业务员；

低于公司定价销售产品，需经主管领导批准同意，并按基数价价差部分的50%扣减业务费，如该用户全年用量较大或其它特殊原因，经主管领导同意后，可适量扣减，但最低不低于基数价差的30%。无特殊情况，产品销售必须执行公司规定的统一售价。由于特殊原因，对用户在技术支持服务方面的费用，由公司酌情处理。

三、业务费用的处理办法

1、业务费用包含差旅费、接待费、外出补助等费用，营销人员可按实际发生的差旅费凭票报销，报销金额从业务费考核中扣除。接待费用营销人员可凭票报销，但总额不得超过销售收入的3‰，报销金额从业务费考核中扣除，差旅费、接待费报销额超出业务费部分不予报销。

2、实际发放的业务费的金额，按国家税法规定公司统一扣除个人所得税，由公司代缴。

3、营销人员要确保货款100%回收，货款进帐后，当月兑现70%，其余30%年底兑现。

四、年终奖考核办法

1、全年产品销量达到1000吨，年终奖按2000元奖励；

2、全年产品销量1000-2000吨，年终奖按5000元奖励；

3、全年产品销量2000-3000吨，年终奖按10000元奖励；

4、全年产品销量3000-4000吨，年终奖按15000元奖励；

5、全年产品销量5000吨以上，年终奖按20000元奖励。

五、营销人员在销售工作中，要坚持“先款后货”的原则，原则

不欠款，却因用户资金周转困难，要求“先货后款”的，营销人员要全面评定用户的资产情况，在取得用户有效资产抵押或担保后，经主管领导同意方可供货，但公司对营销人员贷款回收政策为“终身负责”制，出现呆、死帐的贷款，营销人员负责承担法律责任和相关诉讼费用。

六、货款回收考核期限

自发货之日起15天，不超过规定天数的不扣业务费，超过者每超一天，一个月内营销人员每天每万元受罚2元，二个月内营销人员每天每万元受罚4元，三个月（含三个月）以上营销人员每天每万元受罚5元，超过三个月未收回账款，公司有权停止营销人员工作，并停发工资，并负担每天每万元3元的罚息，直到全部收回货款为止。

七、营销人员必须遵守国家有关法律法规和本公司制度，树立良好企业形象和职业道德，绝不允许帮助同行厂家和个人销售同类产品，违者一经发现，公司立刻停止兑现所有报酬，并予以除名或追究相应法律责任。

八、营销人员必需定期做好往来帐目的核对工作，账目不清不结算业务费。

九、凡因总厂停工或无货，按基本工资发放。

十、营销人员不出差时，一律按规定上班，不得迟到早退。每周五向公司回报一次本周工作情况及下周工作安排。

十一、营销网络实行分区制，严禁越区销售，营销人员应加强合作，互通信息，严禁采用不正当手段，互相压价，营销人员所属业务

区域市场份额连续三个月无增长时，公司可安排其他人员进入该区工作。

十二、营销人员应该严格按照经济合同法展开业务，每笔业务签订有效的经营合同，并做好营销计划，以便公司协调货源。营销人员要诚实对待客户，热情为用户做好一切服务工作，树立良好的公司形象，及时捕捉市场信息，并及时反馈到公司，树立“诚实经营，信誉无价”的经营理念。

十三、本制度解释权归。

十四、本制度自

年

月

日起执行（试行期一年）。

有限公司

3.经纪业务营销人员相关管理规定解读 篇三

3。2降低运营成本，提高经纪服务附加值（价格策略）期货经纪服务行业应当通过提高高新技术应用，高效运营，达到降低成本的目的。与此同时，可以适当地细分服务品种以及相应的`价格层次。最后就是要提高期货经纪服务的附加值，提供捆绑服务，使客户充分感知服务价值。目前的期货手续费之战或多或少已经体现出期货市场竞争的残酷性，也深刻体现了手续费之争这把“双刃剑”在市场竞争中的杀伤力。什么样的服务价格才是客户能够接受的？由于期货经纪公司以往总是单纯在经纪业务的佣金和手续费上面做文章，关乎核心竞争力的服务价格反而被忽略，这在期货经纪服务业是一种不正常的市场现象。按照市场经济原理，价格应当由市场和顾客来决定，对于属于服务业的期货经纪行业也是如此。期货经纪公司必需根据不同的顾客层次和不同的服务水平设计出不同的价格层次，以满足不同客户的需求。就目前我国的期货经纪服务业而言，绝大多数的期货经纪公司的服务定价策略属于单一型的，或者仅仅满足于向少数重大客户提供“暗箱服务价格策略”上，因此，在降低期货经纪公司的运营成本、提高其经纪服务附加值的基础上，创建合理的服务定价体系是期货经纪业需要达成共识的重要议题。

3。3选择目标客户，刺激客户需求（促销策略）目标客户的选择包括市场细分与市场定位两个方面。期货经纪公司有必要将其客户市场细分为不同的群组，根据盈利性、群组规模、投资能力的可测量与否，以及能否吸引其进行投资等条件确定一个或多个目标市场。在选定目标客户市场之后，期货经纪公司还必须考虑如何确立自己在市场中的位置，比如，向顾客传递一种什么样的特色形象、提供什么样的服务、这种服务是全方位的还是有主次选择之别的，如此等等。期货经纪公司在做好市场定位以后，就要基于自身的特色期货品种和服务进行宣传，激发客户对其的兴趣。然后通过客户教育和培训，获得较稳定的客户群。期货市场竞争中，当期货经纪公司经营的期货品种和服务都雷同的时候，客户自然趋向于选择服务价格和佣金较低的公司。我国期货经公司在促销方面多局限于“物质促销”，比如开户送现金、送电脑、送手机等，交易量达到一定规模送旅游、送家电等，至于促销的效果，自然有优有劣，主要的原因就是这些促销的手段同样呈现出同质化的基本特征。没有特色的促销，不可避免地带来了一个副作用：所谓的促销最后往往演变成成本消耗战，对期货经纪公司和行业都十分不利。事实上，“精神促销”对于期货经纪公司或许应该更吸引力，期货经纪公司应该时刻对其客户保持一种温情和人性的关怀，而不仅仅局限于利益刺激的“物质促销”。

3。4主动出击，提高期货经纪公司与客户的接触度（渠道策略）守株待兔式的经营方式已渐渐退出市场，根据行业特点及其发展速度，期货经纪公司必须考虑其服务机构设立的时间、数量、速度和地点，不断优化市场布局。对现行的机构经营区域的状况进行重新审视，设立较合理的服务网点，保证与客户较高的接触度，从而达到迅速抢占市场份额的目的。从我国期货经纪行业兴起至今，许多期货经纪公司都在致力于渠道建设工作，建设营业部成为期货经纪公司最主要的市场扩张为。现在，许多期货经纪公司又大量投入搞网上交易平台也是因为未来网上交易将占据主导地位这一基本趋势。到目前为止，我国期货经纪公司在渠道建设上的成效确实是显著的，除了营业部网点外，期货经纪公司还同银行、IT等行业结成了同盟合作关系，部分期货经纪公司还组建了“智囊团”（服务咨询队伍）。尽管这样，许多期货经纪公司的渠道仍然很不成熟，抵御风险的能力也非常的弱，这就要求期货经纪公司注意建设高客户接触度的优质渠道，而不是盲目拓展现有渠道结构。

3。5将无形产品有形化和可视化（有形展示策略）期货经纪行业提供的是无形产品，推销无形产品的一个基本方略就是将无形产品有形化和可视化。期货产品不同于任何一种实体产品，它提供给客户的是一种新的金融观念、方法、技巧等等，要让这些观念、方法、技巧等进入客户心中，期货经纪公司就必须结合后台开发出来的投资策略、操作技巧等，并融入公司的企业文化、价值理念、服务策略等等，将公司的所有这些内容进行专业的包装，例如设计出纸质的计划书、电子的规划书等等。只有有形展示的工夫到位，期货经纪公司服务产品的优势才可以全面体现出来，让客户可以有直观的比较，然后做出他们认为最明智的选择。

3。6服务过程规范化，服务环节人性化（过程策略）现期期货经纪公司的很多客户都不再愿意受过去传统营业时间和呆板固定服务的束缚。他们需要能够满足其需求的动态的、服务组合，因此期货经纪公司所面临的挑战是既要规范服务过程，又要不断简化服务环节，提供人性化和个性化的服务，以此实现保留现有客户，赢得新客户的经营目标。为实现这些目标，期货经纪公司应该寻求建立强大的业务和技术伙伴关系的途径。

4.经纪业务营销人员相关管理规定解读 篇四

1、证券投资者一般可分为（个人投资者，机构投资者）题有问题

2、内幕交易的主体包括（）题有问题

3、目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（国债）。

4、简单地讲，产品整体包含（核心，有形，附加）三个层次的内容。题有问题

5、公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（B）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。

6、可以提前兑现的债券是（凭证式）。

7、证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是(专业胜任)。

D

8、可转换债券是指可兑换成（普通股票）的债券。B

9、职业道德与行为规范的关系是(既有区别，又有联系)。

B

10、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）。A

11、《交易协议书》中要确认每笔股票质押回购的交易要素包含（）题有问题

12、下列关于我们公司股票质押式回购股票质押率错误的为哪一项（）。A

13、证券经纪业务营销人员职业道德建设的基准是(勤勉尽责)。C

14、证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领是(守法合规)。A

15、证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是(友好合作)。

D

多选题：

1、证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过（B．贴现C．交易D．承兑）实现的

2、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的（ABCD）的权利。

3、关于境外证券市场对证券经纪业务营销人员监督的表述，正确的有(ABCD)。

4、证券经纪业务营销人员职业道德建设的重要性包括：

A．加强职业道德建设有助于树立证券业新形象

B．加强职业道德建设有助于从业人员个人道德素质的提高，证券行业的快速健康发展不仅需要具备较高综合素质的人才，更需要兢兢业业、具有良好职业道德的从业者 C．加强职业道德建设有助于提高行业的整体效力

5、根据《监管条例》规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守的原则有： A.了解客户原则

B.适当性原则

6、对证券经纪业务营销人员的违规处罚中，受到纪律处分的违规情形是(A年检材料弄虚作假的或连续3年不在机构从事证券业务的B受到行政和刑事处罚的

C因违法或违纪行为被机构开除的

7、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（A．银行本票 B．银行汇票 C．银行支票）。

8、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（A．商品 B．货币 C．利息收入 D．股息收入）。

9、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（提货单、栈单、运货单）。

10、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（A、商业性汇率风险 B、金融性汇率风险）。

判断题：

1、证券经纪业务营销人员职业道德中保守秘密的要求就是指对客户信息保密。B

2、证券公司及其从业人员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，也不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。B

3、从事证募经纪业务营销业务的人员只有参加由中国证券业协会统一组织的证券从业资格考试中的基础科目及一门专业科目的考试，考试合格才能取得证券从业资格。B

4、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，也由证券公司依法承担相应的法律责任。B

5、在未了结股票质押式回购交易之前，股票质押式回购业务融入方不能对证券账户做撤销、变更指定交易关系、转托管、注销账户或挂失补办新号。A

6、商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。A

7、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。A

8、股票质押式回购中，限售股份及个人持有的负有个人所得税缴纳义务的股票质押率最高不超过30%。B

9、待购回期间，标的证券产生的需支付对价的股东权益，如老股东配售方式的增发、配股等，由融入方自行行使，所取得的证券随标的证券一并质押。B

5.经纪业务营销人员相关管理规定解读 篇五

关于证券公司经纪业务营销活动

有关事项的通知

深圳各证券公司、证券营业部：

为贯彻落实《证券公司监督管理条例》的有关规定，督促证券公司加强经纪业务营销活动管理，规范营销人员执业行为，提升客户服务质量和管理水平，保护投资者合法权益，根据中国证监会《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》，现提出以下监管要求：

一、各单位应严格遵守中国证监会《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》（机构部部函[2007]194 号）的相关要求，依法合规经营，加强经纪业务管理；对营销人员应明确授权范围、业务职责和禁止行为；从事经纪业务营销活动必须具备证券从业资格；不得违反规定设立非法网点或者通过网络公司、网吧等机构进行客户招揽、客户服务、产品销售活动；在《证券经纪人管理暂行规定》出台之前，不得委托外部人员开展经纪业务营销。

对目前尚未取得证券从业资格的营销人员，各单位应组织相关培训，积极参加中国证券业协会的证券从业人员资格考试或者证券经纪人专项考试。

对于违反规定委托其他机构代理开展经纪业务营销的，各单位应立即终止与其委托代理关系，并停止相关营销活动。

各单位应平稳有序地规范遗留问题，积极稳妥做好相关善后工作。

二、各单位应加强对营销人员的培训和管理，规范营销人员的执业行为，并对其营销人员的行为承担管理责任。要完善制度、形成机制、改进方法、提升水平，切实抓好客户服务和客户管理，对于营销人员与客户之间产生的纠纷，要切实采取措施妥善处理，最大限度地把矛盾纠纷化解在公司层面，对于上访客户和相关人员，要负责接回并妥善疏解、息诉息访，切实承担起维护社会稳定的责任。各单位要切实履行管理责任，明确要求营销人员严格遵守法律、法规、证监会的规定和自律规则，不得从事下列行为：

（一）代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取等事宜。违反规定泄露所掌握的客户信息。

（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。

（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。

（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。

（五）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。

（六）损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为。

三、《证券公司监督管理条例》明确了证券经纪人管理的基本制度，为证券公司经纪业务营销提供了一种新的选择。各证券公司应在充分评估证券经纪人制度利弊的基础上，根据自身的实际情况，审慎务实地确定适合的营销模式。拟实施经纪人制度的证券公司，应提前做好相关准备工作，着手建立与证券经纪人制度相配套的如下管理制度和内控机制：

（一）建立证券经纪人管理制度。明确证券经纪人的授权范围、业务职责、组织控制、绩效考核及禁止行为，能够保证证券经纪人了解授权边界和所承担的责任，掌握客户招揽、证券资讯及咨询信息传递、客户需求收集、投资风险提示、投资者教育的方式方法；能够保证对公司全部证券经纪人有序组织、合理分工、统筹管理；能够保证适当评价证券经纪人业绩，形成科学合理的绩效考核机制，避免片面追求开户量、交易量等不良行为；能够对经纪人的执业行为实施有效监控，及时发现并严肃处理证券经纪活动中的违法违规 行为。

（二）建立证券经纪人后台技术支持和业务保障系统，保障经纪业务服务水准和合规状态，有效防范证券经纪人执业行为引致的风险，保护投资者合法权益。一是建立证券经纪人业务支持系统，保存关于证券经纪人的个人基本信息、执业资格状态、职业培训、工作权限及业务状况、绩效考核、客户投诉、违法违规行为及处理等情况的电子化记录，并保证客户至少在营业时间内能够通过现场、电话、互联网络等方式及时查询证券经纪人基本信息。二是建立客户交易行为的分析监控系统，能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。三是建立统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统，能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息，建立证券公司、证券经纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道。四是建立统一的客户服务平台，能够保证通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户定期访问，了解证券经纪人执业情况，并实现客户回访记录的强制留痕。

（三）制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划。能够保证对证券经纪人进行证券知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的执业前培训和后续执业培训，能够考虑证券经纪人职业发展意愿，为其提供职业发展的条件，切实保障其合理的职业发展诉求和合法权益。

（四）建立投诉处理及责任追究机制。能够保证建立具体、明确的投诉和差错纠纷处理流程，并以适当形式向客户明示。公司总部及证券营业网点至少在营业时间内投诉电话有人值守，投诉事项有人受理并及时反馈客户。保证对证券经纪人在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规的规定和委托合同的约定，追究其责任，定期向自律组织和监管部门报告证券经纪人投诉处理及执业行为的合规情况。

证券经纪人相关配套规则出台后，经我局核查认可，符合规定、具备条件的公司才能够实施证券经纪人制度。我局将对拟实施证券经纪人制度的证券公司逐家核实，在公司相关管理制度、内控机制已经建立并能有效运行，相关准备工作已经妥当，经纪业务营销遗留问题确已规范完毕后，按照“成熟一家，推出一家”的原则，允许其以证券经纪人方式从事经纪业务营销。

四、各证券公司应于12月10日前分别以书面和电子邮件形式报送截至2008年10月31日现有营销活动详细情况的报告及《证券公司营销人员情况表》（格式见附件一）、《证券公司委托代理营销机构情况表》（格式见附件二），报告应包括但不限于营销人员及委托代理营销的机构名称、数量、授权范围、合同协议、委托期限、已招揽客户规模、业务量占比及报酬支付等信息。

对规范工作重视不够、措施不力、弄虚作假或规范过程中没有达到平稳要求的证券公司和相关人员，我局将责成公 司进行内部责任追究并依法采取相应监管措施；对在本通知下发后仍然聘用无证券从业资格的员工从事经纪业务营销、委托外部人员或者机构从事经纪业务营销的单位及相关责任人员，我局将责成公司立即纠正并实施内部责任追究；对因授权不清、管理不善、监督不力导致经纪业务营销中出现违法违规行为的单位及其有关责任人员，我局将依法采取监管措施或者予以行政处罚。特此通知

附件：1.《证券公司营销人员情况表》

2.《证券公司委托代理营销机构情况表》