C12008-《证券公司合规管理有效性评估指引》(100分)

C12008-《证券公司合规管理有效性评估指引》(100分)

1.C12008-《证券公司合规管理有效性评估指引》(100分) 篇一

1.根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，流动性覆盖率与净稳定资金率应均不低于（）。

A.50% B.80% C.100% D.200%

您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

2.根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，证券公司应在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。

A.5 B.7 C.10 D.15

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3.证券公司应对首席风险官履职提供充分保障，保障首席风险官能够充分行使履行职责所必要的（）。

A.参与权

B.知情权

C.决策权

D.选举权

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二、多项选择题

4.根据《证券公司流动性风险管理指引》有关规定，下列有关净稳定资金率的说法正确的是（）。

A.证券公司的净稳定资金率应不低于100% B.净稳定资金率与可用稳定资金成正比

C.净稳定资金率与所需稳定资金成反比

D.净稳定资金率是指所需稳定资金与可用稳定资金之比

您的答案：A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

5.根据《证券公司流动性风险管理指引》有关规定，下列有关流动性覆盖率的说法正确的是（）。

A.流动性覆盖率指压力情景下公司持有的优质流动性资产与未来30天的现金净流出量之比

B.证券公司的流动性覆盖率应不低于80% C.证券公司的流动性覆盖率应不低于100% D.证券公司的流动性覆盖率应在2015年6月30日前达到规定标准

您的答案：A,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

6.根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，流动性风险应急计划应符合以下要求（）。

A.合理设定应急计划触发条件

B.规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责及报告路径

C.列明应急资金来源，合理估计可能的筹资规模和所需时间，充分考虑流动性转移限制，确保应急资金来源的可靠性和充分性

D.证券公司应定期对应急计划进行演练和评估，并适时进行修订

您的答案：B,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

7.优质流动性资产包括（）。

A.货币资产、结算备付金

B.未被冻结或质押的国债、中央银行票据、金融债券、地方政府债、信用评级AA-及以上信用债

C.固定资产

D.未被冻结或质押的上海180指数、深圳100指数、沪深300指数成分股，其折算后金额不超过优质流动性资产总额的15%

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三、判断题

8.根据《证券公司全面风险管理规范》的规定，全面风险管理是指证券公司仅对公司经营中的流动性风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。（）

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

9.风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告，反映风险识别、评估结果和应对方案，对重大风险应提供专项评估报告。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

10.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限不少于60天。（）

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：