物业管理—园区内部施工规范

物业管理—园区内部施工规范（共10篇）

1.物业管理—园区内部施工规范 篇一

大型物流园区停车场管理规范

停车场的管理，如果没有健全的管理制度，就不能把车辆管好。健全的管理制度包括：门卫管理制度、车辆保管规定等。

一、车辆管理负责人职责

1.依法循章对园区交通、车辆进行管理。

2.负责按物价部门收费规定收取车辆保管费。

3.熟悉掌握住园区车辆流通情况，车位情况，合理布署安排，确保车辆有序停放。

4.负责监督和落实员工岗位职责，对员工进行日考核，填写《员工日考核表》。

5.负责每日工作检查，并填写《车辆管理日检表》。

6.负责对外协调与联系，处理车辆管理方面的问题和客户投诉。

7.负责对员工进行法制教育和职业道德教育，不断提高服务质量。

8.负责对员工进行岗位培训，并做好培训记录。

9.定时向上级主管领导汇报工作。

二、车辆管理员的职责及纪律

(一)车辆管理员的职责如下

1.负责对进出停车场的车辆管理。

2.实行24小时轮流值班，服从统一安排调度。

3.按规定着装，佩戴工作牌，对出入车辆按规定和程序指挥放行，并认真填写《车辆出入登记表》。

4.遵守规章制度，按时上下班，认真做好交接班手续，不擅离职守。

5.按规定和标准收费，开具发票，及时缴交营业款。

6.负责指挥停车场内车辆行驶和停放，维持场内交通、停车秩序。

7.负责对园区道路和停车场的停放车辆进行巡视查看，保证车辆安全。

8.负责停车场的消防以及停车场值班室、岗亭的清洁工作。

(二)车辆管理员的纪律

1.仪容整洁，遵守《仪容仪表规定》。

2.执行公司文明礼貌用语规范，讲究文明服务，礼貌待人。

3.严格遵守《交接班制度》。

4.值班时禁止喝酒、吸烟、吃东西：不准嘻笑、打闹，不准在值班时会客、看书报、听广播，及做其他与值班职责无关的事。

5.爱护各种器具，不得丢失、损坏、转借或随意携带外出。

6.依法办事，廉洁奉公，坚持原则，是非分明。

7.禁止在公司所管物业范围内打麻将；不准借娱乐为名搞变相赌博。

8.团结互助，禁止闹纠纷；不说脏话，不做不利团结的事。

9.遵守《员工宿舍管理规定》，不得带人留宿，来客留宿必须相关主管上级批准。

三、门卫管理制度

停车场库门卫一般需设两人，一人登记收费，一人指挥车辆出入和停放。其职责是：

1.严格履行交接班制度。

2.对进出车辆作好登记、收费和车况检查记录。

3.指挥车辆的进出和停放。

4.对违章车辆，要及时制止并加以纠正。

5.检查停放车辆的车况，发现漏水、漏油等现象要及时通知车主。

6.搞好停车场库的清洁卫生。

7.定期检查消防设施是否完好、有效，如有损坏，要及时通报上级，维修更换。不准使用消防水源洗车等。

8.停车场门卫不准私自带亲戚朋友在车场长时间停留，无关的闲杂人员要劝其离开。

9.值班人员不准睡觉、下棋、打扑克或进行其他与执勤无关的事，要勤巡逻，多观察，随时注意进入停车场的车辆情况及车主的行为，对发现的问题，要及时报告上级部门。

四、车辆管理员交接班制度

1.按时交接班，接班人员应提前10分钟到达岗位，在接班人员未到达前，当班人员不能离岗。

2.接班时，要详细了解上一班车辆出入和停放情况以及本班应注意事项。

3.向下一班移交值班记录和《车辆出入登记表》。

4.交接班时应将上一班移交的值班物品如对讲机等及其他设备清点清楚，并在值班记录上签名。

五、停车场管理规定

管理处负责园区所有车辆的管理，园区车辆行驶停放，管理处主管负责协调指导停车场的管理工作，物管员监督、检查，车管员负责车辆的存放、保管、放行等具体管理。

1.对进入停车场车辆的管理规定

①进入停车场的车辆须具备一切有效证件，包括行驶证或待办理证明、保险单等，车辆 号牌应与行驶证相符，待办车辆应与待办证明相符。

②进入停车场的司机，须按进出场各种程序办理停车手续，并按指定的车位停放。

③车辆停放后，司机须配合车管员做好车辆的检查记录，并锁好车门窗，带走贵重物品，留下司机联系电话。

④进场车辆严禁在场内加油、修车、试刹车，禁止任何人在场内学习驾驶车辆。

⑤进场车辆和司机要保持场内清洁，禁止在场内乱丢垃圾与弃置废杂物，禁止在场内吸 烟。⑥进场司机必须遵守安全防火规定，严禁载有易燃易爆、剧毒等危险品的车辆进入停车 场。⑦禁止超过停车场限高规定的车辆、集装箱车以及漏油、漏水等病车进入停车场。⑧进场车辆如不服从车管员指挥，造成本身车辆受损时，后果自负。

2.园区交通车辆行驶停放管理规定

①遵守交通管理规定，爱护园区的道路，公用设施，不乱停放车辆。

②车辆不准在园区内长期停放，临时停放按《车辆保管统一收费标准》缴费。

③园区内车辆行驶停放服从管理人员指挥，注意前后左右车辆安全，在指定位置停放

④停放好车辆后，必须锁好车门，调好防盗系统至警备状态，车内贵重物品须随身带。⑤机动车辆在本区行驶，时速不得超过15ｋm/h，严禁超车。

⑥ 不准在园区任何场所试车、修车、练车。

⑦不准辗压绿化草地，损坏路牌和各类标识，不准损坏路面及公用设施。

⑧不准在人行道、车行道、消防通道上停放车辆，机动车辆只能在停车场或道路上 划线停车位内停放。

⑨除执行任务的车辆(消防车、警车、救护车)外，其他车辆一律按本规定执行。

3.停车场(管理规定

①停车场必须有专职保管人员24ｈ值班，建立健全各项管理制度和岗位职责，管理制度、岗位责任人姓名和照片、保管站负责人、营业执照、收费标准悬挂在停车场的出入口 明显位置。②停车场内按消防要求设置消防栓，配备灭火器，由管理处消防负责人定期检查，由车管员负责管理使用。

③在停车场和园区车行道路须做好行车线、停车位(分固定和临时)、禁停、转弯、减速、消防通道等标识，并在主要车行道转弯处安装凸面镜。

④在停车场出入口处设置垃圾桶(箱)，在园区必要位置设路障和防护栏。

⑤车辆进场时应服从车管员指挥，遵守停车场管理规定，履行机动车进出车场有关手续，按规定缴纳保管费。

⑥运载易燃、易爆、有毒等危险物品的车辆不准进入停车场。

⑦不损坏停车场消防、通信、电器、供水等场地设施。

⑧保持场内清洁，不得将车上的杂物和垃圾丢在地上，有漏油、漏水时，车主应立即处理。⑨禁止在停车场内洗车、修车、试车、练车。

六、停车卡的办理和使用规定

1.停车卡的办理

停车场保管车辆一般分月保和临保两种方式，月保车辆按月收费，临保车辆则计时收费。用户若要办理月保，可带齐证件或证明到客户服务中心办理，与管理处签订车位租用协议。并缴纳当月应缴纳的车位租金及管理费后，发停车卡及电子出入卡给用户，并收取电 子出入卡押金。

2.停车卡的使用

车辆出入停车场时，要将停车卡放在车辆挡风玻璃左侧，电子出入卡随身携带，以便检 查和车辆出入。用户如更换车辆，需到车场办理停车卡、电子出入卡更换手续。月保车辆要按月定期缴纳。保管费逾期不缴者，车场有权收回车位使用权。若用户遗失停车卡和电子出入卡，应及时告知车管员，并提供有效证明，到收费处办理旧卡停止使用和新卡补办手续。用户不再租用车位时，将停车卡、电子出入卡交回车场，由车场退回电子出入卡押金。

用户停车卡、电子出入卡禁止外借给其他车辆使用。为保证车辆的停放安全，减少被盗 的机会，停车卡应随身携带。

3.车辆保管收费的标准

车辆保管收费的标准，由物业管理公司根据政府规定的指导价，并参考周围室内停车场的收费标准来确定，同时可以在市政府规定的收费标准限度内临时调整保管费。

八、值班室(岗亭)管理规定

1.值班室(岗亭)应用镜框悬挂车辆管理制度(主要为岗位制度、操作规程和停车场管理规定)、收费标准、营业执照，保管员姓名和照片等。

2.值班室内设一套完好的单人办公桌椅作记录使用，不准放长椅和床，不准闲杂人员进入，岗亭外不准摆放凳椅。

3.在值班室外适当位置(室内也可)配置一块800mm×600mm的白写字板出通知用，根据车辆停放数量制作一个悬挂准停证、停车牌等用的标牌框。

4.值班室(岗亭)内不准存放杂物，随时保持室内外清洁。

5.值班室(岗亭)《值班记录》、《车辆出入登记表》及“车辆保管卡”均放在固定位置，且应摆放

整齐。

6.值班室(岗亭)不准作其他使用。

九、对讲机使用管理规定

1.仅值班员和车辆巡逻管理员每人配一部对讲机，另配一个备用充电池和一个充电器。

2.对讲机在更换充电池时，必须先关掉电源和主机上的开关，保护和延长机身使用寿命。

3.电池不准经常更换，必须按规定时间(8～10ｈ)轮换使用。

4.不准用对讲机谈论与本职工作无关的事情。

5.认真做好对讲机交接工作，以防出问题时互相推卸责任。

6.遵守“谁使用，谁保管；谁损坏，谁负责”的原则。

十、车辆管理员仪容仪表规定

1.着装规定

①按园区车辆管理员的着装规定着装，要求举止文明、大方、端庄，精神 抖擞。

②制服统一，穿黑色皮鞋，佩戴员工证，服装整齐、干净、笔挺。

③不得佩戴饰物，口袋内不宜装过多物品，制服外不得显露有个人物品。

④禁止披衣、敞怀、挽袖、卷裤腿、戴歪帽、穿拖鞋或赤脚。

2.形象规定

①经常注意检查和保持仪表整洁。

②不准留长发、蓄胡子、留长指甲，蓄发不得露于帽檐外，帽沿下发长不得超过1.5cm，胡须要天天刮，不留长鬓角，鬓发长不超过耳屏，指甲不得超过1mm，鼻毛不得长出鼻孔。

③精神振作，姿态良好，抬头挺胸，不得弯腰驼背，不得东倒西歪，前倾后靠，不得伸 懒腰，不袖手、背手、插腰或将手插入衣袋，不准边执勤边吸烟、吃零食，不搭肩挽臂，做到站如松、坐如钟、动如风。

④不得哼歌曲、吹口哨、听收录机、看书报。

⑤不得随地吐痰，乱丢杂物。

⑥不挖耳、抠鼻孔，不得敲桌椅、跺脚或玩弄其他物品。

⑦做到“微笑服务”，对待车主、司机友善、热诚，严格遵守公司规定的文明礼貌服务用语。⑧上岗前，必须对照整容镜整容，检查衣、帽、领带、鞋带及装备是否穿戴整齐、规范，班组长、分队长、物管员在场应检查或予以纠正。

2.物业管理—园区内部施工规范 篇二

湖南长沙某大型工业园区内部道路排水工程, 主要为生产生活污水及雨水管道, 该工程设计采用混凝土排水管, 管径为DN800, 管道埋深约为H=2.38 m;新建检查井采用D1.2 m马路甲式 (配混凝土环铁盖、锁井) 。本工程主要采用机械开挖, 基础开挖后采用混凝土进行基础处理。管道间连接采用平接口连接方式, 并用水泥砂浆钢丝网抹带进行处理, 分二次处理, 并加强养护, 减少渗漏的发生。

2内部道路混凝土排水管道施工工艺及质量控制

2.1 确保排水管材的质量

(1) 要选用正规厂家生产的管材, 并且要有质量部门提供的出厂合格证和力学试验报告等资料;

(2) 管材到场后, 应进行外观检查, 管材不得有破损、脱皮、蜂窝露骨、裂纹等现象, 对外观检查不合格的管材不得安装;

(3) 管材在运输、安装过程中应加强保护。

2.2 测量放线要准确

(1) 严格按设计坐标放线, 定出管的中心线及检查井位置, 监理人员要进行复测, 其误差符合规范要求后才能施工;

(2) 施工中如意外遇到构筑物须避让时, 应在适当的位置增设连接井, 其间以直线连通, 连接井转角大于135°。

2.3 沟槽开挖

本工程由于处于厂区, 施工所产生的余泥应随挖随外运, 管槽开挖深度在2.8 m左右, 管槽深度相对较浅, 因此, 沟槽开挖采用小型挖掘机进行挖掘, 人工配合。挖掘机械采用履带式单斗容量0.5 m3的W1-50挖掘机, 运输土方机械利用12 m3的自卸汽车。开挖的次序和堆土的位置由现场施工员向司机及土方工详细交底。在挖土过程中管理人员应在现场指挥并应经常检查沟槽的净空尺寸和中心位置, 确保沟槽施工质量符合规范及设计要求, 施工及质量控制措施如下:

2.3.1 防止边坡塌方

根据土壤类别、土的力学性质确定适当的槽坡度。实施支撑的直槽槽坡度采用1∶0.05。对于较深的沟槽, 宜分层开挖。挖槽土方应妥善安排堆放位置, 一般情况堆在沟槽两侧。堆土下坡脚与槽边的距离根据槽深、土质、槽边坡来确定, 其最小距离应为1.0 m。

2.3.2 防止槽底泡水

雨季施工时, 要将沟槽四周叠筑闭合的土埂, 必要时要在埂外开挖排水沟, 防止雨水流入槽内。在地下水位以下或有浅层滞水地段挖槽, 应设排水沟、集水井, 用水泵进行抽水。沟槽见底后应随即进行下一道工序, 否则, 槽底应留20 cm土层不挖作为保护层。

2.3.3 防止槽底超挖

在挖槽时应有专人对槽底高程进行检验。使用机械挖槽时, 在设计槽底高程以上预留20 cm土层, 待人工清挖。如遇超挖, 应用碎石 (或卵石) 填到设计高程, 或填土夯实, 其密实度不低于原天然地基密实度。

2.3.4 沟槽断面应符合要求

开槽断面由槽底宽、挖深、槽层、各层边坡坡度以及层间留台宽度等因素确定。槽底宽度应为管道结构宽度加两侧工作宽度。因此, 确定开挖断面时, 要考虑生产和工程质量, 做到开槽断面合理。基槽开挖完成后应进行检查验收, 检查项目包括开挖断面、开挖标高、轴线位移等, 沟槽开挖允许偏差和检验方法具体见表1。

2.4 平基管座施工

2.4.1 不能带泥水浇注平基混凝土

如有雨水或其他水流入槽内, 应彻底清除干净, 清净淤泥, 保证干槽施工;如果槽内有地下水应采取排水措施。

2.4.2 保证平基的厚度和高程

在浇注混凝土平基前, 支搭模板时, 要复核槽底标高和模板 (顶) 弹线高程, 当确认无误后, 方可浇注混凝土;并且在浇注过程中要准确控制。

2.4.3 保证管座模板具有足够的强度、刚度和稳定性

特别是支杆的支撑点不应直接支在松散土层上, 应加垫板或桩木, 能可靠地承受混凝土灌注和振捣的重力和侧向推力。

2.4.4 保证混凝土的质量

要按配合比进行下料, 在浇注过程中, 要对混凝土进行振捣并且要振捣密实。

2.5 混凝土管道安装

2.5.1 两检查井间管道铺设长度、管子伸进检查井内长度的确定

两检查井间管道铺设长度、管子伸进检查井内长度及两管端头之间预留间距要准确计算, 计算公式为:

undefined、B=D- (h2+h3)

S=L-r1-r2+h1+h2

式中:检查井室直径为D (半径为r) , 管子外径为c, 两井间距离为L, 管道铺设长度为S, 管子伸入井内长度为h, 两管端头预留间距为B (以上均为理论值) , 具体见下图1。

本工程检查井室直径为D=1.2 m (r=0.6 m) , 管子直径为c=0.8 m, 根据式1可得D800管伸进井内理论长度:

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其它计算略。在管道安装过程中要严格控制, 不能使管头露出井壁过长或缩进井壁。

2.5.2 保证管道的直顺度和坡度

安管时要在管道半径处挂边线, 线要拉紧, 不能松驰, 安管过程中要随时检查;在调整每节管子的中心线和高程时, 要用石块支垫牢固, 相邻两管不得错口;在浇注管座前, 要先用与管座混凝土同标号的细石混凝土把管子两侧与平基相接处的三角部分填满填实, 再在两侧同时浇注混凝土。

2.6 接口施工

2.6.1 要保证水泥砂浆的质量

要按配合比下料, 下料要准确, 搅拌要均匀, 要保证砂浆的强度及和易性。

2.6.2 保证抹带的施工质量

本工程DN800管径安装时保持两管相距0.5 cm～1.5 cm, 再进行水泥砂浆抹带, 采用水泥砂浆钢丝网抹带。抹带前先将抹带部分的外壁凿毛, 洗刷干净, 应将钢丝网端头插入混凝土管座内, 刷水泥浆一道, 分两层抹压, 抹带结束后, 要加强养护, 用草袋、麻袋覆盖, 3 h～4 h后洒水养护, 确保抹带的施工质量。

2.6.3 保证钢丝网的搭接长度

对于钢丝网水泥砂浆抹带接口, 要保证铁丝网与管缝对中, 铁丝网搭接长度和插入管座的深度要不少于10 cm。

2.7 检查井施工

检查井施工工艺流程:施工准备→井室砌筑→流槽与脚窝→踏步安装→井筒砌筑→抹面勾缝→井环及井盖安装

2.7.1 检查井砌筑

(1) 管道安装后即可进行检查井的砌筑。砌筑前将井位基础面洗刷干净, 定出井的中心点, 划上砌筑位置和砌筑高度, 以便操作。

(2) 砌筑检查井所用的砖, 质量应符合设计、规范要求。砌砖前, 让砖吃透水, 表面润湿。砖搬运小心堆放, 避免不必要的破损。

(3) 砌筑圆井, 注意圆度。挂线校核内径, 收口段要每层检查, 看有无偏移。在井下部干管伸入处, 特别是管底两侧, 用砂浆碎砖捣插密实, 其余逐层将砖包妥当, 务使不渗漏。

(4) 砌筑圆形检查井避免上下层砖块对缝。检查井应内外批荡, 每砌筑50 cm高即批荡一次, 做到随砌随抹灰, 以减少砌井过程中的抽排水量。

(5) 各种井每天的砌筑高度, 不超过2 m。每天砌筑结束时, 清除跌落在井内的灰浆碎砖。整个井砌筑完成后, 清除井内脚手架、垫脚砖、临时堵水基或导槽, 并封堵脚手架孔眼。

(6) 井砌完后, 及时装上预制井环, 安装前校核环面标高与设计室外地坪面标高是否一致。无误后, 再坐浆垫稳。

(7) 检查井底板基底的砂石垫层应与管理基础垫层平缓接顺。

2.7.2 流 槽

流槽应与井室同时进行砌筑。污水检查并流槽高度为干线管顶高表面采用20 mm厚1∶2水泥砂浆抹面, 压实抹光, 与上下游顺接一致。

2.7.3 踏步安装

踏步安装时, 要求上下垂直, 尺寸一致。踏步应边砌筑井墙边安装, 位置要求准确, 随时用尺测量其间距, 在砌砖时用砂浆埋牢, 不得事后凿洞补装, 砂浆未凝固前不得踩踏。

2.7.4 井筒砌筑

井筒高度应符合设计要求, 砌筑时要挂中心线, 边砌边测量内径尺寸, 防止尺寸出现偏差。圆形收口井井筒砌筑时, 要根据设计要求进行收口。四面收口时每层不应超过30 mm;三面收口时每层不应超过40 mm～50 mm。且规范要求井室砌筑每日砌筑高度不得超过1.8 m。

2.7.5 抹面勾缝

抹面前应先用水湿润砖面, 然后采用三遍抹面, 第一遍1∶2水泥砂浆打底, 厚10 mm, 必须压入砖缝, 与砖面粘贴牢固, 第二遍抹厚5 mm找平, 第三遍抹厚5 mm铺顺压光, 抹面要一气呵成, 表面不得漏砂粒。抹面完成后, 并应覆盖养护。勾缝前检查墙体夹缝深度, 清除墙面杂物, 洒水湿润。勾缝要求深浅一致, 交接处平整, 一般要求比墙面深3 mm～4 mm, 勾完一段清扫一段。

2.7.6 检查井质量控制措施

(1) 保证检查井基础的质量。

不能带水浇注垫层和基础, 要保证基础的几何尺寸和高程符合设计要求, 待混凝土达到一定强度才能砌砖。

(2) 要保证井墙的砌筑质量。

井壁必须竖直, 不得有通缝;灰浆要饱满, 砌缝要平整;抹面要压光, 不得有空鼓、裂缝等现象。

(3) 流槽的做法要规范。

雨水流槽高度应与主管的半径相平, 流槽的形状应与主管半径相同的半圆弧;污水流槽的高度应与主管内顶相平, 下半部分是与主管半径相同的半圆弧, 上半部分与两侧井墙相平行, 宽度与主管管径相同。

(4) 保证踏步、井圈、井盖的安装质量。

要使用灰口铸铁踏步, 安装要牢固, 污水井踏步要涂防锈漆;安装井圈要座浆饱满, 井盖和井圈要配套, 在交通量大的道路上必须安装重型井盖。

3闭水试验

要求闭水的排水管道都必须做闭水试验。闭水试验应由业主、施工单位、监理单位及有关部门联合进行, 试验合格才能进行回填土。

3.1 做好试验前的准备工作

试验前, 需将灌水的检查井内支管管口和试验管段两端的管口, 用1∶3水泥砂浆砌240厚砖堵死, 并抹面密封, 待养护3 d～4 d到达一定强度后, 在上游井内灌水, 当水头达到要求高度时, 检查砖堵、管身、井身, 有无漏水, 如果有严重渗漏应进行封堵。待浸泡24 h后, 再观察渗水量, 对渗水量的测定时间不应少于30 min, 装置示意图见图2。

3.2 控制好闭水试验的水位

水位应为试验段上游管段内顶以上2 m, 如上游管内顶到检查井的高度不足2 m, 闭水试验的水位可到井口为止。

3.3 正确计算渗水量

由渗水量计算公式改进后得:

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式中 Q—实际渗水量, m3/ (km·d) ;

πR2—检查井上口面积 (水面处) , m2;

H—测检查井内水位下渗高度, m;

L—闭水管道长度, m;

n—试验段内检查井座数;

t—闭水时间, h。

当Q小于或等于允许渗水量时, 即试验合格。经计算, 本工程D800混凝土排水管渗水量Q为36.23m3/ (km·d) , 小于规范允许值48 m3/ (km·d) , 符合设计规范要求。

4回填土施工及质量控制

4.1 对回填土土质的要求

回填土中不得含有碎砖、石块、混凝土碎块及大于10 cm的硬土块;填土含水量以接近最佳含水量为宜。还土前, 应对所还土壤进行轻型标准击实试验, 测出其最佳含水量和最大干密度;回填时槽内应无积水, 不得回填淤泥、腐殖土、冻土及有机物。

4.2 控制每层回填土厚度

管沟回填应分层夯实, 每层厚度不大于30 cm, 每层填土的密实度要按规范进行检测, 合格才能继续回填;要求管道两侧同时进行填土, 两侧高差不大于30 cm。

4.3 加填土密实度的要求

管沟胸腔部位密实度不小于90%;管顶50 cm范围内密实度应在85%～88%之间, 以防压坏管材和盖板;管顶50 cm以上密实度要求同路基密实度要求一样。

5结语

综上所述, 大型工业园区内部道路混凝土排水管道工程是隐蔽工程, 只有加强施工过程中各个环节的质量控制, 才能防止各种质量问题的发生, 确保整体工程施工质量达到优良。本工程通过采取上述多方面的质量控制措施, 从整体上保证了内部道路大型混凝土排水管道的施工质量, 达到了设计要求, 确保了厂区生产和生活的正常进行。

参考文献

[1]GB50268-1997, 给水排水管道工程施工及验收规范[S].北京:中国建筑工业出版社, 1997.

[2]GB50318-2000, 城市排水工程规划规范[S].北京:中国建筑工业出版社, 2000.

[3]司徒俏慧.试述给排水管道试压问题[J].广东建材, 2007, (02) .

3.物业管理—园区内部施工规范 篇三

一内部控制与内部审计

内部控制是指组织内部为实现经营目标，保护资产安全完整，保证遵循国家法律法规，提高组织运营的效率及效果，而采取的各种政策和程序。内部审计是指组织内部的一种独立客观的监督和评价活动，它通过审查和评价经营活动及内部控制的适当性、合法性和有效性来促进组织目标的实现。可见内部控制本身就是内部审计的一项工作内容，它们都是社会化大生产的必然产物，是增加公司价值的高层次管理资源，是强化企业管理，促进企业发展的客观需要。作为企业管理层，应该明白内部审计与内部控制高层次管理资源的作用，因此，公司管理层要按企业内部控制基本规范的五项原则建立与实施内部控制，是不可能离开内部审计。

二目前企业内部控制的一些现状

目前，企业一般虽制定了内部控制制度，但从内部控制本身看，尚存在制度不完善、控制体制不顺、会计人员素质较低对制度的理解不深等，再加上对并不完善的制度执行不力、常遇这样或那样的问题、外部监督非常乏力，从而导致企业内部控制失效，从企业近几年发生的涉及会计违法违纪案件和各有关部门对企业审计检查的结果看，主要表现在以下几个方面：

(一)会计信息失真。近年来，企业由于会计核算不实而造成的信息失真现象较为严重。如常规性的印单(票)分管制度、重要空白凭证保管使用制度及会计人员分工中的“内部牵制”原则等得不到真正的落实，会计凭证的填制缺乏合理有效的原始凭证支持，人为捏造会计事实、篡改会计数据、设置账外账、乱挤乱摊成本、隐瞒或虚报收入和利润：资产不清、债务不实等等。

(二)费用支出失控潜在亏损增加。如有的企业由于财产物资内部控制管理薄弱。物资购销制度松弛，存货采购、验收、保管、运输、付款等职责未严格分离，存货的发出未按规定手续办理，也未及时与会计记录相核对，对多年来的毁损、报废、短缺、积压、滞销等不作处理，致使巨额潜亏藏在库存中，再加上经济往来中审查制度不健全等，造成资产大量流失。

(三)违法违纪现象时常发生。如有的企业主管财务的领导、业务经办人员、财会人员利用内控不严的漏洞大量收受贿赂、贪污公款、挪用、盗窃资盘，或与企业外部不法商人相勾结，利用虚假发票，非法侵占企业资金等。

三发挥内部审计职能协助企业管理层实施好内部控制基本规范

《企业内部控制基本规范》的出台，对企业的管理层提出了更严格的要求，明确规定了管理层应承担设立和维持一个应有的内部控制结构的职责，构建以内部环境为重要基础、以风险评估为重要环节，以控制活动为重要手段、以信息与沟通为重要条件、以内部监督为重要保证，相互联系、相互促进的五要素内部控制框架。还要求上市公司提供内部控制报告和内部评价报告，并由管理层对企业内部控制系统做出评价。

由内部审计的定义可知。内部审计的重要工作之一是审查被审单位内部控制所采取各项政策、程序的适当性、合法性和有效性，简单的说就是以内部控制为主线，找出内部控制系统的薄弱环节、盲点及盲区与员工舞弊行为，查找各种影响经营目标的风险，加强事前控制和事中控制，同时提出降低成本、提高效率和增加企业效益的建议。内部审计通过对企业内部控制系统的评估和检查，发现企业内部控制缺陷和漏洞，从投资、融资担保等重大经济活动，到各项管钱、管物、管人的工作结点等方面，分析经营管理过程中的偏差和失误，以确保揭露组织潜在的风险，改善经营管理，提高经济效益。内部审计机构熟悉本企业的组织情况。通过对企业经济业务的审查和弹价，及时对可能的风险进行全面的分析、评估、防范和化解。对内部控制系统的有效性进行评价，寻找内部控制薄弱的环节，进一步改善经营管理，所以内部审计是实施企业风险管理方案的有力帮手。同时，企业的风险管理也能够改善内部审计职能的效率，远离诸如警察那样的脚色，以较少的投人实现了更多的收益。

作为公司对权利进行监督和制约的内在需要，通过内部审计对关键控制和程序进行监督是良好企业实务的组成部分，有利于保持内部控制系统的有效性。内部审计的存在，客观上会对组织内的经营管理者和其他职能部门产生威慑作用，使其不得不维持良好的控制系统，并努力改善工作绩效。内部审计是实现内部控制的关键要素。内部审计机构若另据管理当局授权，适时开展财务收支审计、任期经济责任审计，工程造价审计、管理审计，绩效审讹则能够多角度检验各项内部控制实施的综合效能。

当然，要实施好基础规范的五要素内部控制框架，仅有内部审计是不够的，还需要：

(一)构成良好的控制环境。因为内部控制是全体员工参与的控制，员工素质优劣与企业文化构成控制的环境，控制环境的营造，关系到内部控制的效果，在企业精神的旗帜下，集合一支高素质的职工队伍，从而构成良好的控制环境，内部控制方可有序进行。

(二)转变观念，增强内部控制意识。目前，内部控制的内容己超越会计和财务范围，渗透到经营的各个方面和管理的全过程。内部控制除了保全资产和检查财务资料的准确可靠性以外，更重要的是执行管理政策，提高经营效益。这就要求企业管理者从原来传统的管理理念中转变过来，树立企业的根本出路在于强化企业的内部控制的观念，使内部控制贯穿并渗透于企业经营管理的全过程。

4.物业管理—园区内部施工规范 篇四

姓名 分数

一、单项选择（10分）

1.国家烟草专卖局在2008年印发的《烟草行业内部专卖管理监督工作规范（试行）》实行的基础上，于2011年2月12日印发了《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》（国烟专[2011]49号）（以下简称《工作规范》），结合目前行业专卖内管工作实际，进一步明确了各级局内部专卖管理监督具体（B），规范了调查核实流程，为专卖内管工作的开展提供了有力的操作依据。A、工作职责 B、职责 C、工作内容 D、内容

2.《工作规范》规定省级工业公司每季度要将卷烟生产计划、各生产点具体排产的品牌、规格、数量以及合作生产的具体品牌规格数量等材料报送省级局备案。卷烟、雪茄烟生产企业各生产点每月（B）日前要整理好上月生产计划报表、机台产量报表、码段使用报表、成品库卷烟入库报表、原辅材料耗用量报表等材料，向所在地的市级局报送备案。

A、5 B、10 C、7 D、3 3.对卷烟、雪茄烟生产企业日常监管中，内管员通过采用数据分析调查核实和实地监管检查的方式开展检查，其中，“判断分析常见异常情况”是调查处理的第（C）个步骤。A、一 B、二 C、三 D、四

4.有生产经营职能的烟草薄片、烟丝、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械生产企业均为烟草专卖品的生产企业，生产流程大致相同，一般为（C）、签订合同、原料进出库、成品销售、运输、残次品及废弃处理等。

A、国家计划 B、计划 C、申请计划 D、生产计划

5.商业企业要对货源分配、卷烟打码到条等方面制订明确的（D）；营销系统中的客户信息要与专卖许可证信息系统中的数据一致，要明确修改客户信息、调整类别的权限及程序。商业企业制订并执行有关内管内控制度规定的情况，主要在省级局、市级局定期检查时进行监管。省级局要制订对卷烟打码到条进行管理监督的具体办法。

A、内管内控制度 B、内管内控规定 C、内控工作制度 D、内管内控制度规定

6.复烤加工烟叶，成品总量应为实际加工量的（C）以下，超过正常的成品率，则需要进一步核实是否存在超合同加工、超合同调入烟叶的行为。

A、90% B、93% C、95% D、98%

A、计划 B、加工合同 C、成品运输 D、废弃物处理

6.信息化监管与人工监管相比，对于解决日常监督管理问题有（ABC）优势： A、监督制度化 B、程序简捷化 C、操作高效化 D、处理原则化 7.在专卖内管信息系统常见预警设置中，卷烟购进环节预警包括（BCD）

A、超计划预警 B、超合同预警 C、准运证到货无法确认预警 D、卷烟到货异常预警 8.内管对三产公司（直营店）的检查要收集的材料，主要有（ABCD）： A、销售数据 B、内控制度 C、经营资料 D、工作表单

9.卷烟生产企业专卖品仓储管理不规范额现象是指：专卖品库存账与（ABCD）之间数量、品牌、规格不符。

A、到货确认数 B、库存实物 C、销售数据 D、财务账 10.卷烟批发企业超出本地市场需求投放卷烟现象是指（ABCD）：

A、需求预测不合理 B、盲目投放 C、集中时间投放 D、对其他地区卷烟市场形成冲击

三、判断题（20分）

1.(V)内部专卖管理监督是指各级烟草专卖局根据《烟草专卖法》及其实施条例和国家烟草专卖局的有关管理规定（以下简称“烟草专卖法律、法规及行业管理规定”），对行业内所有依法取得烟草专卖许可证，从事烟草专卖品生产、销售和进出口业务的企业遵守烟草专卖法律、法规及有关规定的情况进行全过程的管理监督。内部专卖管理监督工作是烟草行业为巩固和完善烟草专卖制度，加强监督并推动行业持续、稳定、健康发展而采取的一项重要措施。

2.(X)定期检查是内部专卖管理监督部门开展工作的另一种主要形式，其对象是辖区内烟草专卖品生产经营企业，检查的内容是有关企业依法依规组织开展烟草专卖品生产经营活动的情况。各级烟草专卖局要针对问题较多单位，带有普遍性、倾向性的问题，专题组织开展重点检查工作。

3.(V)加强行业内部专卖管理监督，是坚持和维护国家烟草专卖制度的本质要求；是推进烟草行业健康发展的重要保证；是加强行业干部职工队伍建设特别是领导干部建设、树立行业良好形象的重要措施。4.(V)内管档案管理制度规定：对“两烟”生产经营活动监管所有产生的预警、排查出的内部违法违规线索，省级局要在专卖内管信息系统统一进行存储管理。对每起线索的调查核实、整改处理的每个步骤都要在专卖内管信息系统中做好记录并留存好纸质材料等相关证据。对有关生产经营企业、部门报送的规章制度、报表等材料以及下级局上报的有关材料、监管过程形成的相关表格、文书、视听资料等每月整理归档，按照档案管理的相关规定进行管理保存。

5.(V)日常监管的方法有多种。最为重要的方法主要有两种：一是收集信息、调查核实。即专卖内管部门收集获得生产经营违规线索或通过生产经营数据采集、分析、比对发现异常现象，启动调查核实程序

350103 410213 420114 420117 420118 420145 430101 430102 430103 430122 430128 430129 430201 430219 440101 440102 440203 440204 440234 440239 440237 440242 440244 440248 470137 470141 510109 510205 530114 530133 530148 530207 530232 530245 530246 530908 700108 701087 合 计

5.物业管理—园区内部施工规范 篇五

各部门：

为进一步规范酒店内部接待工作，经办公会研究决定，特制定如下管理规定，请严格遵照执行。

一、接待类别

内部公关接待和业务往来接待

二、接待原则

1、因经营工作需要，根据实际情况，酒店对内部接待在店消费费用可实行减免优惠。

2、高管人员必须本着节俭的原则，严格控制签免行为，合理使用好酒店赋予的权力。

三、减免权限

1、总经理：对内部公关接待和业务往来接待享有全额房餐减免权。

2、副总经理：对内部公关接待和业务往来接待享有限额房餐减免权（一次免房三间以下或十六人以下宴请）。

四、减免程序

（一）内部公关接待和业务往来接待先由经办人了解接待标准后，到营销部开具“内部接待申请表”，报总经理或副总批准。

（二）具体减免程序：

1、各部门因业务接待需要减免房、餐费时，填写《内部接待申请单》，注明业务单位、人数、业务内容、减免额度、VIP等级等等。

2、减免房、餐费的申请表均由营销部负责统一汇报总经理室，由总经理或副总经理在《内部接待申请单》上签署意见后方可执行。

3、接待部门将《内部接待申请单》交至总台、餐厅办理减免手续。

4、特殊情况（如特别紧急的）可电话请示总经理或副总经理，经同意先办理入住手续，再补填《内部接待申请单》，并注明事先请示的领导。

5、财务部夜审人员对每天的免费房、餐要逐一审核，房餐的减免必 1

须要附有申请表，否则不允审核。

五、内部员工减免

1、员工直系亲属来店，在有空房的情况下，可为其提供一日的免费用房（员工需在酒店任职满一年，一年可享受一次免费用房）；非直系亲属来店，在有空房的情况下，可申请内部特价房餐价格（具体另行规定）。

2、酒店为新婚员工可提供一日的免费新婚房。

3、由员工到营销部申请，填写《房费减免申请单》，经酒店领导批准后，办理入住手续。

六、违规责任

1、接待部门应严格按通知标准执行，不明之处应事先咨询，超标准接待的，超出部分按零售价计算由接待部门承担，在部门效益奖金内扣除，部门经理承担一半。

2、员工亲属或亲友来访，按酒店有关规定办理。接待部门不徇私情，严格执行，违者按超出部分售价的双倍金额扣除。

本规定自通知之日起执行，原相关规定同时废止。

特此通知

6.物业管理—园区内部施工规范 篇六

监督管理规定

（新修订于2010年3月15日）

第一章总则

第一条 ： 为进一步整顿和规范我县“两烟”生产经营行为，加强烟草行业内部专卖管理监督，全面贯彻落实驻马店市烟草商业规范生产经营工作会议精神，促进行业自律，保障行业持续平稳健康协调发展，维护国家和消费者利益，根据《中华人民共和国烟草专卖法》及《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》《河南省烟草专卖管理条例》和《河南省烟草行业内部专卖管理监督实施细则》（豫烟专[2005]25号）、《泌阳县烟草行业内部专卖管理监督办法》，及行业规范经营有关规定，结合我县烟草行业实际，特制定本规定。

第二条 ： 本规定适用于泌阳县烟草专卖局（分公司）。违反本规定的处罚对象是指适用范围内各部门主要相关责任人。

第三条 ： 对违纪人员予以经济处罚和行政处分时，应遵循以下原则：

（一）执纪必严，违纪必究，究之得当；

（二）公平、公正；

（三）按照法定事由和法定程序进行处理；

（四）行政处分及经济处罚和与违纪行为及违纪者应承 担的责任相适应；

（五）教育与惩处相结合。

第二章管理监督

第四条 ： 行业内部专卖管理监督的主体是县烟草专卖局,烟草专卖监督管理部门具体负责内部专卖管理监督工作。

第五条： 两烟生产经营部门应严格遵守烟草专卖法律法规和国家局、省局、市局的有关规定，建立健全内部管理监督机制，加强自律，自觉接受和配合烟草专卖行政主管部门的内部专卖管理监督，严格履行下列责任：

（一）贯彻落实内部专卖管理监督的部署和要求，制定、实施本部门守法生产经营自律制度，建立守法生产经营自律长效机制；

（二）自觉按照烟草专卖法律、法规和国家局、省局、市局的有关规定及本监督管理规定从事烟草专卖品的购置、生产、调拨、运输、销售、仓储、报废处理等行为；

（三）如实向专卖监督管理部门提供烟草专卖品生产经营活动的相关资料，并对其提供的相关资料的真实性负责；

（五）主动接受专卖监督管理部门的管理监督，积极配合专卖管理监督部门的监督检查。

第六条 ： 内部专卖管理部门日常监管与定期检查相结合的方式对两烟生产经营进行监督检查，且每月走访调查应 在10个工作日以上。

第七条 ：专卖市场稽查监管中队专管员实行一岗双责制，负责对管辖区内的两烟规范生产经营情况进行监督检查，发现有违规问题应留存工作记录并及时上报内管科。

第八条：县局纪检监察、整规、审计等部门按照职责通过明查暗访、重点抽查、专项检查等方式，对全县内部监管和两烟经营秩序进行再监督。

第九条:县局设立整顿规范两烟生产经营秩序举报监督电话、信箱，受理在两烟经营环节违规行为的举报。举报电话：0396-7911865。

第三章处罚规定 第一节卷烟经营

第十条: 凡违反烟草行业规范经营管理规定，经核实有下列行为之一的,给予责任人直接解除劳动合同关系处理。

（一）未执行入三个百分之百入网销售的，虚拟零售商户销售卷烟超过1万元的（刑法第225条规定：个人非法经营数额在5万元以上，单位非法经营数额在50万元以上，应予追诉）；

（二）拆单分摊、搞体外循环销售卷烟的；

（三）擅自变动（提高或降低）统一批发价格，搞多种价格批发销售的；

（四）跨区销售，为辖区外客户或个人、其他组织提供货源的；

（五）赊销卷烟或造成资金损失超过1万元的。

（六）为烟贩收购卷烟贩烟的；

（七）参与制、贩、售假冒卷烟的；

（八）利用停歇业商户套购卷烟的；

（九）卷烟经营部门的工作人员(包括访销员、配送员)收受卷烟工业企业发放的各种奖金、补贴和贵重物品的。

第十一条 :凡有下列违规行为之一的，违规金额3000元以下的，发现一次给予责任人经济处罚300元；违规金额3000至5000元以内的，发现一次给予责任人经济处罚500元；违规金额5000元至10000元以内的，发现一次给予责任人经济处罚1000元；违规金额万元以上的，发现一次给予责任人学岗三个月处理，年度两次给予责任人待岗处理。

（一）为零售客户订烟、串烟的；

（二）向客户强压卷烟销售任务的；

（三）送货不到位的；

（四）不按码送货、串码销售的；

（五）向无烟草专卖零售许可证商户提供货源的；

（六）出现超限量供货行为的；

（七）虚拟订单的（虚假入网销售的）。

（八）利用其他持证商户套购卷烟的，客户经理、送货 员、专管员未发现或隐瞒不报的。

（九）商户所订的卷烟结构、数量和商户所处的地理位置及经营规模、经营业态等明显不符（比如农村偏远山区的零售户突然订购高档卷烟且数量较大的；平时销量较大（小）的零售户突然出现销量明显下降（上升）的等）的。

第十二条: 凡有下列违规行为之一的，每发现一次给予责任人经济处罚200元。

（一）拜访不到位的；

（二）送货到户不确认的；

（三）对关系店、自营店紧俏货源区别对待，实行货源倾斜政策的；

（四）擅自调整访销周期的；

（五）送烟小票未粘贴的

（六）卷烟货源公开计划表未公开、未粘贴的；

（七）客户投诉经核实，有损公司形象、利益的；

（八）卷烟访、配等工作人员发现商户停歇业1个月以上，而不及时反馈信息被上级查处的。

第二节烟叶生产经营

第十三条:凡违反烟草行业规范经营管理规定，经核实有下列行为之一的,由纪检监察部门按烟草行业行政处分暂行规定和烟叶收购“五条纪律”处理。

（一）未按照上级部门下达的烟叶种植计划与烟农签定 烟叶种植合同，造成超面积种植或只签不种的；

（二）不按合同收购，超计划进行收购的；

（三）变更等级标准，提级提价或压级压价的；

（四）跨地区收购的；

（五）非法从系统外收购的

（六）违反烟叶调拨计划和合同，擅自调拨的（七）违反河南省烟草残次和废弃烟草专卖品管理办法（豫烟专[2008]4号）对报废烟叶进行擅自处理的。第十四条: 凡违反烟草行业规范经营管理规定，经核实有下列行为之一的,由纪检监察部门给予500—1000元罚款处理。

（一）代签合同的；

（二）产购合同签订不规范的 ；

（三）未按规定标准发放生产扶持物资的；

（四）收购烟叶时有人情烟、面子烟、贿赂烟的；

（五）收购时故意刁难烟农的；

（六）与烟贩子内外勾结的；

（七）超出种子分配计划使用种子的；

（八）剩余种子的回收、废弃种子的销毁未向专卖部门备案，擅自销毁又没有工作记录，且管理混乱的。

第十五条 : 凡违反烟草行业规范经营管理规定，经核实有下列行为之一的,由纪检监察部门给予1000—3000元罚款处理

（一）烟用物资与烟叶种植面积不符，出现“欺上瞒下，漏报、虚报、瞒报假公济私，私吞烟用物资或变卖烟用物资款项的。

（二）提级上调烟叶的；

（三）是吞升益，虚开发票的；

（四）私开假票，倒买倒卖烟叶的；

（五）挪用收购资金，从烟农货款中代扣其它款项；

（六）超出烟叶收购工作时间外收购烟叶的（超时收购）；

第三节专卖监督管理

第十六条 :专管员对辖区内违反规范生产经营规定行为未发现或发现问题不报、瞒报而被县内管科或上级查出的，专管员和违规责任人受同等处罚。

第十七条:对卷烟配送实行备案制度，工作人员在送货时发现商户因资金不足、临时停业、未开门不要烟时（必要时二次配送），为不延误工作，工作人员应当场电话通知辖区市场稽查监管中队中队长备案，备案时应写明代卖方的基本情况和代卖卷烟的品种、数量、客户代码等，专销双方由 一人指定商户限期销售，时限三日内，稽查人员要跟踪管理。如发现不备案和监管不到位的（中队长），对责任人经济处罚200元。

第十八条:专销工作人员利用“卷烟配送备案制度”等不良手段，套购卷烟或紧俏卷烟谋取私利的，经查实后，给予双方责任人经济处罚各500元。

第十九条:

（一）专卖管理人员凡发现商户有乱码、串码未执行“一户一码”问题的，各中队按照岗位职责要调查了解原因。调查时要有询问笔录和现场实物勘验笔录（记录品牌数量及客户代码），如果是客户经理或送货员（驾驶员）未按照内部专卖管理监督规定造成乱码串码的，中队长应在24小时内上报县局内管科立案查处。凡发现问题后瞒报、漏报、不报者按照第十一条和第十六条处理。

（二）经查实属于客户之间以烟易货而自行流通的串码行为的，辖区专卖稽查监管中队发现一次给予商户批评教育、警告（要有工作记录见证），二次违反者下达责令整改通知书，并在诚信考核表中消减相应分值，扣减卷烟供货量，并降低诚信等级；辖区专卖稽查监管中队未发现而被市、县局检查中发现商户未执行“一户一码”的，一次给予专管员50元的罚款，所长30元的罚款。

第二十条 :专管员发现商户已经停歇业而又不及时办理停歇业手续而被上级查处的，每发现一户对专管员经济处 罚100元，中队长经济处罚50元；

发现一户无证经营处罚专管员100元，中队长50元。第二十一条 : 内部专卖管理监督部门对辖区内违反规范生产经营规定行为未发现或发现问题不报、瞒报而被县、市局检查组查处发现的，对照行业管理制度进行处理并与当月绩效考核挂钩追究内管部门人员的责任。

第四章查处程序

第二十二条 : 两烟生产经营中有违反本规定的，由县局内部专卖管理科会同有关部门组成调查组进行调查取证。

第二十三条：调查组调查结束后，将讯问笔录、调查报告、处理建议等相关材料移送局纪检监察科，纪检监察科按规定程序报局党组，对相关责任人进行处罚。

第五章附则

7.加强内部管理规范监理业务 篇七

一是规范业务岗位设置。严格按照农业部的两个“业务规范”规定, 设置了受理岗、考试岗、驾驶证管理岗、业务领导岗、档案管理岗、登记审核岗、牌证管理岗、检验岗, 做到了相邻岗位不兼任, 岗位之间互相监督和制约, 档案袋和表册严格按照农业部统一的式样制作, 表格填写做到了规范化、电子化。

二是严把注册登记关。严格按照《农业机械安全监督管理条例》和农业部以及四川省相关的法律法规, 建立计算机登记数据库, 在业务流程记录单中记录办理经过和经办人信息, 与所办理的登记信息一并录入计算机管理系统, 并按照计算机管理系统的信息内容打印各类与拖拉机或联合收割机登记有关的证件、表册, 严格按照规定程序和要求办理牌证业务。比如:在办理拖拉机注册登记时:

(1) 由登记审核岗审查拖拉机所有人提交的“拖拉机注册登记/转入申请表”、拖拉机所有人的身份证明、拖拉机来历证明, 国产拖拉机的整机出厂合格证明或者进口拖拉机的进口凭证, 拖拉机第三者责任强制保险凭证, 安全技术检验合格证明;由两名检验员检验确认拖拉机:核对发动机和拖拉机机身 (底盘) 或者挂车架号码的拓印膜;核对拖拉机的技术数据。符合规定的, 受理注册登记申请, 收存相关资料, 向拖拉机所有人出具受理凭证。经审核存在有不予办理注册登记情形的, 出具退办凭证。

(2) 牌证管理将登记信息录入计算机登记系统, 确定拖拉机登记编号;核发号牌;收存拖拉机标准照片, 制作行驶证、拖拉机登记证书和检验合格标志;将行驶证、拖拉机登记证书和检验合格标志交拖拉机所有人。业务领导岗复核全部资料。

(3) 档案管理岗核对计算机登记系统的信息, 将“拖拉机注册登记/转入申请表”原件、“拖拉机登记业务流程记录单”原件、拖拉机所有人的身份证明复印件、拖拉机的来历证明复印件或者有关单位证明原件、拖拉机的整机出厂合格证明原件或者有关单位证明原件、安全技术检验合格证明原件、拖拉机第三者责任强制保险凭证复印件、发动机号码和拖拉机机身 (底盘) 或者挂车架号码拓印膜、法律和行政法规规定应当在拖拉机登记时提交的其他证明和凭证的原件或复印件等资料存入拖拉机档案, 完成注册登记。

三是严格执行拖拉机和联合收割机两个驾驶证业务工作规范。根据拖拉机和联合收割机两个驾驶证业务工作规范, 严格考试内容与评定标准, 落实考试工作责任, 规范考试行为, 建立计算机数据库, 应用计算机驾驶人理论考试系统, 开展驾驶员考试发证业务。例如:在办理拖拉机驾驶证业务时:

(1) 由受理岗审核拖拉机驾驶证申请人提交的“拖拉机驾驶证申请表”、1吋证件照4张、“拖拉机驾驶人身体条件证明和身份证明及其复印件”;查询全国农机监理信息系统, 确认申请人不具有已申领拖拉机驾驶证、被吊销拖拉机驾驶证未满两年、驾驶许可依法被撤销未满三年、造成交通事故后逃逸被吊销拖拉机驾驶证的情形, 并在计算机管理系统中记录查询结果, 符合规定的, 受理申请, 收存相关资料。查询结果证实存在上述不准申请拖拉机驾驶证的, 出具退办凭证。因计算机网络问题暂时无法完成查询的, 先受理, 并在核发拖拉机驾驶证前完成查询。受理岗预约科目一考试, 并查验“拖拉机驾驶员培训记录表”和培训结业证, 核发预约考试凭证。

(2) 考试岗按期进行科目一考试;考试员在考试前要核实确认申请人, 考试后在考试成绩表上记载考试成绩, 并由考试员签名;考试不合格的, 告知申请人不合格原因, 并可以当场补考一次。驾驶证管理岗复核受理岗收存的资料和科目一考试资料, 核对计算机管理系统的信息, 确定“拖拉机驾驶技能准考证明”编号, 制作、核发“准考证明”, 收存驾驶培训记录, 预约科目二、科目三、科目四考试。考试岗按照预约时间进行科目二、科目三、科目四考试;考试员在考试前要先核实确认申请人, 考试后在考试成绩表上记载考试成绩。考试合格的, 由考试员在考试成绩表上签名, 考试不合格的, 告知申请人不合格原因, 可以当场补考一次 (所有考试均由两名考试员共同进行) 。驾驶证管理岗复核科目二、科目三、科目四考试资料, 核对计算机管理系统的信息, 符合规定的, 确定拖拉机驾驶证档案编号。业务领导岗审核。驾驶证管理岗制作、核发拖拉机驾驶证, 收回“准考证明”。

(3) 档案管理岗将拖拉机驾驶证申请表、身体条件证明、考试成绩表、准考证明、拖拉机驾驶证业务流程记录单、驾驶培训记录等存入拖拉机驾驶证档案, 完成拖拉机驾驶证办理业务。为规范拖拉机、联合收割机及其驾驶操作人员牌证核发行为, 我们落实了岗位责任制, 切实做到了不符合标准要求的不办证上牌, 不按规定检验合格的不办证上牌, 不按规定参加考试和考试不合格的不发证, 坚决杜绝委托中介发牌发证, 跨行政区域发牌发证和本站监理人员说情办证等违法违规行为。

8.谈施工项目招投标规范化管理 篇八

关键词工程项目;招投标;问题;措施

中图分类号TU71 文献标识码A文章编号1673-9671-(2010)022- 0170-01

1当前施工项目招投标存在的问题

2000年1月1日,我国开始实施《中华人民共和国招标投标法》,此后我国的建设工程招标投标活动步入了有法可依健康发展的轨道。虽然招投标法的运用在我国取得了长足的发展,但我们也应清醒的认识到,招标投标市场仍面临着一些深层次的问题,需要我们认真研究,找出其主要问题,有针对性的予以解决。综合起来现阶段招标投标市场存在的问题表现在以下几个方面:

1.1建筑工程交易市场主体行为不规范

当前我国建设市场机制尚未成熟,建设市场主体信用观念淡漠,从业行为缺乏规范。一方面,业主的行为难以得到有效的制约,压价、回扣、垫资、拖期、拖欠款等被形象地比喻为压在承包商头上的数座大山。另一方面,非法转包、资质挂靠、偷工减料、粗制滥造,弄虚作假、拖延工期、延付工人工资、拖欠供应商货款、逃避保修责任等现象发生在承包商身上屡见不鲜。所有这些,成为导致工程建设质量低劣、建设市场行为混乱的根源。除了健全完善建设法律体系之外,还必须建立起一套行之有效的利益制约和信用保障机制,加强对工程建设的范理。

1.2工程招投标中存在大量不正当竞争现象

这方面主要表现在:1)投标者之间的串通招标投标行为:投标者之间相互约定,一起抬高或者压低投标报价;投标者之间相互约定,在投标项目中轮流以高价或低价中标;投标者之间先进行内部竞价,内定中标人,然后再参加投标;投标者之间其他串通投标行为。2)投标者与招标者之间进行相互勾结,实施排挤竞争对手的公平竞争的行为:招标者在公开开标前,开启标书,并将投标情况告知其他投标者,或者协助投标者撤、换标书,更换报价;招标者向投标者泄漏标底;投标者与招标者商定,在招标投标时压低或者抬高标价,中标后再给投标者或者招标者额外补偿;招标者预先内定中标者,在确定中标者时以此决定取舍;招标者和投标者之间其他串通招标投标行为。

1.3招标中介组织不够规范

主要表现在:1)招标代理法规不健全;2)招标代理机构缺乏独立性。

1.4政府监管不到位

我国招投标管理存在多头领导现象,在中央一级,由建设部和各专业部委分别负责各自的招投标工作,到地方发展成各省市建设主管部门和专业部委分别设立的工程招投标机构。两种机构平行设置,互不干涉,根据各自工作范围,工作内容,发布实施相应的招投标规定,使统一的建筑市场,在工程发包过程中人为的分为建筑工程和专业工程,建筑工程招投标由建设主管部门来管理,专业工程招投。标由专业部委来负责。行业和产业项目的招投标活动的监督分别由经贸、水利、交通、铁道、民航等行业主管部门负责;各类房屋建筑及其附属设施的建设和市政工程项目招投标监督工作则由建设行政主管部门负责;政府采购的监督管理由财政部门负责。如此一来,各部门既对本行业的招投标活动进行管理,又实施监督,有的甚至是招投标活动的具体实施人。同体监督的管理体制不能形成有效制衡,还制约了招投标管理功能的发挥,降低了招投标工作的效率。

2施工项目招投标规范化管理措施

2.1培育成熟的建筑工程交易市场主体

建筑交易市场是由政府、建设单位、施工企业和中介机构组成的。招标投标工作是以这几方面为主相互配合共同进行的,所以培育合格的市场主体是搞好招标投标的首要条件,这就要做好以下几方面的工作:1)对建设单位资格的审查应尽快做出有量化指标的详细规定。要授权招标投标管理机构,要严格审查建设单位资格。凡不具备发包工程资格的一律要求由政府批准的招标代理机构代理招标。2)要加强施工队伍管理,严格队伍的资质审查,把黑队伍、挂靠队伍和素质差的队伍清理出建筑市场。对工程项目层层转手倒包的现象,政府要采取措施进行控制。3)发展中介机构是培育建筑市场的需要。工程招标涉及面广、情况复杂、专业性、技术性强。对缺乏招标能力单位,就要有中介机构代理。近几年,中介机构发展较快,但有的素质较差。要加强对中介机构的资质审查和管理,以确保进入建筑市场的中介机构的素质。

2.2采取措施防止串标行为的发生

现阶段投标单位产生串标的主要原因是综合评标办法中,经济标的评标标底的产生过程投标单位报价占了较大比重,投标单位一旦串通就可以决定评标标底为多少,因此,防止投标单位串标的方式主要有事前措施和事后措施两种,事前措施主要是在资格预审与评标办法中采取措施。资格预审所采用措施:鼓励地区之间承包商的流动,取消地区进入障碍,不限制投标企业的数量。评标办法采取措施:第一种办法是采取经评审的最低价法,在这种评标方法下,投标单位要想串标必须全部串通在一起,因为只要有一家没有串通,他就可能报低价,有中标可能,这样串标的成本将加大:事前措施的第二种方法是在招标文件中增加限制性条款,如规定投标单位报价不得高于某一金额,这个金额既要低于初设概算的相关部份的工程费用,同时要低于标底值,这样即使投标单位串标也不会将价格抬高多少,即使投标单位抬标,也可以减少招标人所受损失。事后措施主要是评标过程中的措施,对于可能出现的串通抬标的情况,评标过程应增加經济专家评审措施,对于高于预算或投标单位报价有串通投标倾向的标书由专家进行审核,发现异常标书应予以废除。只要评标过程有这道程序,投标单位一般难以再串标,即使发生串标,由于担心被评委发现也不会抬得过高,从而减少招标人的损失。

2.3培养招标代理机构

招标机构在努力提高自身管理水平和业务素质的同时,借鉴国外经验建立跨地区、跨部门甚至跨所有制的行业协会,发挥行业自律的作用,也是一种有效的管理办法。在现代市场经济国家中,行业协会通过信息、咨询、协调、培训等具体职能,不但在维护行业共同利益,促进同行业发展,提倡职业公德,促进有序竞争,进行同行业自我协调、自我约束、自我管理等方面起着重要作用,而且,由于行业协会的建立,有助于国家对招标活动和招标机构的管理。可以预见,我国的招标事业发展到一定阶段,招标投标行业协会必将在招标工作的管理中发挥其作用。

2.4完善监管职能,加大处罚力度

招投标作为一种经济活动,其违法犯罪活动以直接营利或者以占有财物为目的。同时,为达到该目的,其必然以一定的资质、资格条件为前提。所以在相应的法律责任的设置上,监管部门应当有针对性地在经济、资质等方面设立相对较重的法律责任。1)强化对招投标参与人的经济处罚。从招标特别是强制招标涉及财产的产权归属看,招投标活动中的违法犯罪行为一般都具有损公肥私的性质,大多打着项目单位或者投标单位的旗号,行个人不可告人的勾当。在法律责任的设置上,应强化对招投标参与人中违法犯罪责任者个人的经济处罚,才能真正提升法律的威慑力。2)资格罚。有学者提出:“对犯罪自然人增加剥夺从事特定职业的资格刑,对犯罪单位增加停业整顿、限制从事特定业务资格、刑事破产等资格刑。”因此资格罚对惩治招投标违法犯罪具有其他处罚不可替代的作用,应通过完善资格罚制度来扩大其适用范围。

参考文献

[1]刘铭强.论公共工程的政府采购行为[J].重庆建筑大学学报,2008,4.

[2]胡新治.复合标低投标报价的探讨[J].铁道工程造价管理,2009,3.

9.物业管理—园区内部施工规范 篇九

1、严格遵守公司《商品销售管理制度》，严禁赊销商品。

2、发生的捆绑销售或销售赠送业务，必须要填制《结算通知单》一式三份，财务、精品、销售三部门各持一联，按月核对,相互监督。

3、严格按照公司《发票管理制度》的规定开具发票，不得随意高开、低开或不开发票。

4、严禁公司员工代客户缴款，代客户领取退款，代客户领取精品。

5、严格按照公司《关于规范月末对账工作的通知》要求，认真核对商品进销存，保证帐帐、帐实相符。

7、系统管理人员要严格业务权限进行授权，修改系统数据必须经公司领导授权同意后方可修改。

8、严格按照公司保险相关制度规定办理保险业务，杜绝保险飞单现象。

9、严格出门证管理，没有财务部门签章，车辆及商品一律不得放行。出门证按日装订，交办公室保管，办公室与财务部按日核对。

****汽车销售服务有限公司

10.物业管理—园区内部施工规范 篇十

国烟专„2011‟49号

国家烟草专卖局关于印发烟草行业 内部专卖管理监督工作规范的通知

行业各直属单位，中国烟草实业发展中心：

现将修订后的《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》印发给你们，请结合各单位实际情况，认真贯彻执行。各单位在贯彻执行中有哪些问题和建议，请及时报国家局。

二○一一年二月十二日

烟草行业内部专卖管理监督工作规范

第一章 总 则

第一条 为进一步推进内部专卖管理监督长效机制建设，根据《中华人民共和国烟草专卖法》、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》以及《烟草行业内部专卖管理监督实施意见》（国烟专[2005]377号）等国家局规章制度，制订本工作规范。

第二条 各级局应依据烟草专卖法律法规以及国家局规章制度，按照本工作规范的要求组织开展内部专卖管理监督工作。省级局全面领导本辖区的专卖内管工作，组织本规范的落实，推动基层认真履行专卖内管职责，加强对日常监管工作的督导，组织定期检查考核，查处重大违法违规问题；市级局主要负责组织开展日常监管工作，组织定期检查考核，查处不规范问题，重大问题及时报省级局，对县级局上报发现的问题及时进行核实处理；县级局具体负责落实日常监管工作，加强对卷烟零售市场的监控、分析，排查内部违法违规线索，认真进行调查，发现不规范问题及时向市级局报告。

第三条 各级局要按照《国家烟草专卖局关于加强专卖管理组织机构建设的指导意见》（国烟人[2007]186号）的有关要求，况。

第九条 商业企业卷烟经营购进环节中的按合同购进、准运证到货确认、扫码入库等内容，主要在省级局对市级局（公司）定期检查时进行监管。商业企业要对货源分配、卷烟打码到条等方面制订明确的内管内控制度规定；营销系统中的客户信息要与专卖许可证信息系统中的数据一致，要明确修改客户信息、调整类别的权限及程序。商业企业制订并执行有关内管内控制度规定的情况，主要在省级局、市级局定期检查时进行监管。

第十条 省级局要制订对卷烟打码到条进行管理监督的具体办法。省级局每年要对各商业企业卷烟打码到条情况进行专项检查，严肃查处无码销售卷烟及打测试码、打通码等问题。

第十一条 商业企业烟叶生产经营过程中的调拨销售、准运证开具使用、资金结算等方面的规范情况，主要在省级局对市级局（公司）定期检查时进行监管。市、县两级局要加强对预留烟田、育苗、移栽环节的管理，就农户种烟申请、预留烟田、建立烟农信息档案、烟种领取发放、计划分解、合同签订、烟苗发放、合同变更等方面制订工作规程。省级局在定期检查时要对市、县级局烟叶生产经营管理制度制订、执行情况进行检查。

第十二条 在烟叶移栽完毕后一个月内，省级局要锁定烟叶种植收购合同，组织相关市、县级局，对计划分解、合同签订、（二）有关业务人员的不规范问题具体包括以停歇业零售户名义套购倒卖卷烟；克扣截留零售户订购的卷烟、强制零售客户订购指定品牌卷烟然后回收倒卖；内外勾结参与非法收购倒卖卷烟活动；集中时间、集中线路或超零售户经营能力投放卷烟,为非法收购倒卖卷烟活动提供方便等问题。

第十六条 各省级局要建立卷烟经营预警自动排查机制，通过信息系统自动抽取卷烟经营数据、进行运算分析排查异常品牌、异常订单的情况，提出预警。

（一）对于月销量超过上月销量50%以上、单日销量占月销量15%以上的品牌卷烟，要提出预警、确定为异常品牌。

（二）对于零售户单次订购卷烟数量超过前3个订货周期平均数的200%的，月订购卷烟数量超过上月量200%的，单次订购卷烟均价超过3个订货周期均价200%的，要提出预警、确定为异常订单。

第十七条 对专卖内管信息系统自动排查出的预警，由市级局负责每个工作日根据以下原则进行筛选：

（一）排除新品引进、到货不均衡、节假日等因素的影响形成的无效预警。

（二）确保不规范问题能及时发现处理。

（三）将已出现批零价格倒挂、外流到其他地区的品牌作为

接到报告后3个工作日内确定零售户停歇业的具体时间、停歇业期间是否仍在订购卷烟。对于在停歇业期间仍在订购卷烟的，县级局专卖内管部门当天就要作为内部违法违规线索向市级局专卖内管部门报告。

（二）对于非法收购倒卖卷烟的情况，县级局专卖内管部门要在当天通知专卖稽查人员进行查处并将所涉卷烟品牌情况向市级局专卖内管部门报告，市级局专卖内管部门要针对所涉品牌，查找集中时间、集中线路投放或明显超出零售户经营能力提供卷烟等情况，确定为内部违规线索。

第二十条 市场上非法流通的卷烟根源在行业内部，要通过查处的真烟案件查找内部违法违规线索。

（一）对于市、县级局查处的真烟案件，省级局要督促有关单位按要求上报情况并抄录每条烟的32位条码。

（二）对查扣的真烟，省级局每月要进行汇总分析，通报情况，并将具体的品牌、数量及条码等信息发回卷烟流出地的市级局。市级局要根据省级局反馈的条码信息，查找出相关异常订单，确定为内部违法违规线索。

第二十一条 对所有内部违法违规线索都要组织力量，进行调查核实，查明情况。原则上涉及卷烟经营单位的线索由省级局组织查处；其他线索由市级局组织市、县两级专卖内管人员进行

上订货客户上网的IP地址等方式，深入调查，查明真实情况。

第二十三条 专卖内管工作人员要认真负责地调查核实有关内部违法违规线索，客观公正地查明情况，形成并上报调查报告。对查出的不规范问题，各级局要在收到调查报告后2周内进行核实处理。省级局对内部违法违规线索的调查及核实处理工作要加强督导，确保工作质量；对走过场、弄虚作假的，一经发现要严肃处理。

第四章 对商业企业烟叶生产经营的日常监管 第二十四条 对商业企业烟叶生产经营日常监管的重点是对烟叶收购环节的监管，查处不按合同收购等违法违规问题，具体包括：跨区收购、收购外地烟，烟站工作人员弄虚作假、虚开发票、内外勾结、牟取私利，无合同、超合同收购等问题。

第二十五条 市级局要建立对烟叶收购日常监管的预警机制，从以下方面设置预警，及时发现内部违法违规线索。

（一）收购时间:设置每天的烟叶收购时间区间，对超出规定的时间区间外对烟叶进行重量过磅、入库等收购行为提出预警；

（二）烟叶收购过磅：对1批烟叶在过磅时连续2磅以上等级、数量相同及规定收购时间外过磅和超出正常过磅重量的提出预警；

的基本情况，如所属烟站、合同面积数量等级、已交售的数量等级、历史种植情况等。

（二）实地走访烟农。主要调查核实烟农有没有种烟、有没有按合同种烟、线索所涉的交售行为是否为其所为、烟叶交售卡及结算专用存折有没有交由他人保管并要求烟农解释为何会出现极端不正常的情况。

（三）询问相关人员。根据情况询问烟站负责人以及过磅、开票、预检、分级等工作人员，查清签订虚假合同、操作虚开发票虚开码单虚假收购行为的具体过程。

（四）检查资金往来。要通过检查收购资金的有关情况查明真实情况。

第二十八条 调查核实结束后要得出调查结论。调查结论就是有无违法违规问题，有组织地收购外地烟、跨区收购等问题属集体行为，虚开发票、虚开码单、签订虚假合同等问题属个人行为。

第二十九条 对市级局建立预警机制以及根据预警查处不规范问题的有关情况，省级局要加强督导，确保工作质量。烟叶收购期间，省级局对有关内部违法违规线索的查处情况每月进行一次汇总分析并通报情况，有针对性地加强指导；对调查核实走过场、弄虚作假的，一经发现要严肃处理；对问题严重以及整改效

烟，落实是否存在无码生产、无码备货问题。

第三十二条 对卷烟工业企业运输环节日常监管的重点是发现处理无证运输、无证携带、违规邮寄卷烟等问题。

（一）卷烟工业企业以及各生产点每月10日前整理好上月开具使用的准运证、携带证、出库报表、样品烟试制烟申领单等材料备查。

（二）省级局每半年组织卷烟工业企业生产点所在地的市级局对烟草专卖品运输情况检查一次，重点检查执行工商交易合同数量之外的出库卷烟的流向、运输渠道、准运证及携带证开具情况，落实是否存在违反烟草专卖法律法规无证运输、无证携带或违规邮寄的问题。

（三）每年1月5日、7月5日前，省级局组织各工业企业（生产点）所在地的市级局对卷烟工业企业无准运证运输卷烟的情况进行专项检查，一经查实，按照无证运输进行处理。

第三十三条 对卷烟工业企业销售环节日常监管的重点是发现处理违规开展促销问题。

（一）每季度末卷烟工业企业营销部门要将在各地开展促销活动的方案、报批资料，促销用烟的采购、领用单据报表以及开具的准运证、携带证等资料整理备查。

（二）省级局每半年对省级工业公司营销部门检查一次，检

第三十六条 对烟叶复烤企业生产经营日常监管的重点是对加工过程中产生的烟梗、碎烟、烟末等副产品及废弃烟草专卖品处置的监管，查处对未取得相应烟草专卖许可证的单位或个人销售或提供加工过程中产生的副产品及废弃烟草专卖品未彻底毁形就出厂出库等问题。

第三十七条 已经实现烟叶复烤企业重组整合的省，由省级局组织烟叶复烤生产线所在地市级局负责日常监管工作；尚未实现烟叶复烤企业重组整合的省、市，由烟叶复烤企业所在地市级局负责日常监管工作。

第三十八条 烟叶复烤企业（复烤生产线）每月要分委托方整理好当月各类副产品及废弃烟草专卖品形成、交接、存储、出库、销售、销毁的报表及相关单据资料备查。

（一）复烤过程产生的副产品及废弃烟草专卖品归属委托加工单位，副产品形成运输批量后委托方原则上要尽快运回；委托复烤企业处理的，委托方要出具委托书。

（二）委托复烤企业处理的副产品、废弃烟草专卖品，处理渠道要限制为行业内再造烟叶、烟草薄片等有关生产企业，不得提供给行业外的企业和单位；必须在彻底毁形、不能再用于卷烟生产后才能出厂、出库。

第三十九条 烟叶复烤企业（复烤生产线）所在地市级局要

形成考核结果并进行通报。

第四十二条 省级局每半年向国家局，市级局每季度向省局，县级局每月向市级局报告一次内部专卖管理监督工作。报告的主要内容包括内部专卖管理监督主要工作情况、各级专卖内管机构人员职责履行情况、排查内部违法违规线索及进行调查核实情况、查出主要问题及整改处理情况，存在的主要问题及进一步推进工作的思路、建议。

第四十三条 5万元以上的真烟案件，各级局要在立案后48小时内将案件基本情况以及所涉卷烟品牌、数量报送国家局专卖司并抄录每条烟的32位条码。

第八章 附 则

第四十四条 各级局要加强专卖内管档案管理工作。对 “两烟”生产经营活动监管所有产生的预警、排查出的内部违法违规线索，省级局要在专卖内管信息系统统一进行存储管理。对每起线索的调查核实、整改处理的每个步骤都要在专卖内管信息系统中做好记录并留存好纸质材料等相关证据。对有关生产经营企业、部门报送的规章制度、报表等材料以及下级局上报的有关材料、监管过程形成的相关表格、文书、视听资料等每月整理归档，按照档案管理的相关规定进行管理保存。