如何建立廉政风险防控体系上传

如何建立廉政风险防控体系上传（8篇）

1.如何建立廉政风险防控体系上传 篇一

成都积极探索建立廉政风险预警防控体系

以实现“反腐败关口前移”

新中国成立60年来，在市委、市政府和上级纪检监察机关的坚强领导、指导下，经历届纪检监察机关和纪检监察干部的共同努力，我市纪检监察工作取得了长足进展。1978年至2008年，全市通过开展领导干部廉洁自律工作，各级领导干部廉洁从政的自觉性逐步提高；通过查办案件，有效维护了党纪国法的严肃性；通过纠正部门和行业不正之风，群众和企业反映强烈的问题得到较好治理；通过开展从源头上预防和治理腐败工作，逐步建立从体制、机制上预防和治理腐败的长效机制；通过党内监督，使党的各级领导机关和领导干部严格遵守党的纪律，正确行使和运用所掌握的权力，较好地防止了以权谋私行为；通过党风廉政教育，增强了党员、干部廉洁自律意识和自觉抵制腐朽思想侵蚀的能力；同时，通过履行政府行政监察职能，为保证政令畅通、维持社会稳定、促进改革开放和经济发展作出了积极贡献；通过纪检监察管理体制改革，实现责任主体与监督主体的分离，确保监督实效。

特别是最近几年来，结合全国统筹城乡综合配套改革试验区建设，我市各级纪检监察机关锐意进取、不断创新，大力推进以构建惩治和预防腐败体系为重点的反腐倡廉建设。本期《廉政成都》专栏将专门介绍我市基层积极探索新形势下建立廉政风险预警防控体系的又一创新举措，以飨读者。

核心提示

廉政风险预警防控，主要是运用现代管理学的理念和方法，针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，对预防腐败工作进行科学化管理。

廉政风险预警防控：风险查找→风险预防→风险控制→超前化解权力运行过程中各类腐败的风险，防患于未然。

“前方有车辆出入，请小心驾驶”“请勿疲劳驾驶”……道路上的这些警示标志时刻提醒着司机安全驾驶，避免事故的发生。权力的运行也如同汽车的行驶一样，如果没有标志标线，没有“红绿灯”，没有交通警察，一些“事故”也就在所难免。我市正在积极探索建立的廉政风险预警防控体系，犹如为权力运行装上了“预警雷达”。

今年以来，为构建符合本地和本单位实际的惩治和预防腐败体系，我市锦江区、新都区、双流县和市工商局等区（市）县和市级部门在全省率先“试水”，将现代管理理念和科学管理方法引入到预防腐败工作之中，积极探索建立廉政风险点预警防控体系。通过风险查找、风险预防、风险控制，将廉政风险预警防范融入到业务工作的全过程，主动预防，超前防范，推动监督关口前移，以实现建立健全预防腐败工作的长效机制目标。

党建专家认为，将风险管理的理念引入反腐倡廉工作中，通过对可能出现的问题进行分析、有效识别和评估，并有针对性地制定和落实防控机制，是从源头上惩治和预防腐败的具体措施，具有创新性和可操作性。

新都区启动试点

从岗位到流程再到单位 风险要查准查全查深

【列出职权范围内容易滋生腐败行为的风险点，每个风险点对应具有可操作性的预防措施，并张榜公示，接受监督】

进入8月以来，一场大规模的“扫雷”行动在新都区斑竹园镇、军屯镇、卫生局、发改局、房管局、家具产业园区建设投资有限公司6个单位全面展开。作为新都区第一批实施廉政风险预警防控计划的试点单位，上至镇长、局长，下到普通干部，每人都要对各自工作岗位认真分析，查找存在或潜在的风险内容及其表现形式。各个科室也要按照职责定位对业务流程进行梳理，查找制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险。同时，还要结合本单位特点，重点查找“三重一大”等方面容易出现的廉政风险及其表现形式。

“查找岗位风险？那以后是不是要比照着来挑我们漏眼啊？”很多干部在听说要求自己查找廉政风险时，有点奇怪，也很恼火。“查找风险点，目的是为了促进广大干部在敢闯敢试敢干中轻装上阵，减少滋生腐败的可能，从根本上保护干部。”新都区廉政风险预警防控行动启动之前召开的动员会上，区纪委相关负责人的一席话起到了释疑解惑的作用。

分析历年查处的案件，为廉政风险预警防控行动计划的实施提供了最有力的佐证。近几年来，新都区个别领导干部特别是重要岗位中层干部违法违纪，利用权力谋取非法利益的案件尚有发生，其诱因大多为贪念、侥幸心理和对岗位风险认识不足所致。

动之以情晓之以理的分析，让试点单位的广大干部认识了廉政风险防范管理的目的、内容和意义，查找风险如同“扫雷”，让自己明白哪里是安全地带，哪些则是一触即发的“雷区”，需要隔离或排除。

为确保廉政风险查准、查全、查深，新都区要求要充分利用民主测评和社会评估结果，通过上下互查、干部互查、科室互查、群众查找，全面查找个人岗位、业务流程和单位三个重点领域的廉政风险，廉政风险经纪检监察机关审核备案后张榜公示。

对于由风险查找、风险预防、风险控制三个阶段构成的廉政风险预警防控行动计划来说，查找风险只是廉政风险预警防控行动的第一步。接下来，该区将以岗位风险、业务流程风险、单位风险为突破口，通过“找、防、控”三个环节，建立起以岗位为点、以程序为线、以制度为面，环环相扣的廉政风险预警防控长效机制。对梳理出来的业务流程和查找出来的廉政风险，依托网上行政、业务流程的优化、固化和程序化，行政审批、重大事项决策等各个环节，实时监督、动态防控。

新都区纪委负责人表示，“查找风险点”实际上是在“晒”领导干部手中的权力，从而“晒”出权力运行的规则和要素，包括自由裁量权，由此筑起一道“防火墙”，装上一套“杀毒软件”。

市工商局推广试点经验

廉政风险预防监控

融入业务工作全程

【针对廉政风险点的类别和等级，初步形成长效防控机制的框架，以廉促政】

在新都区刚刚启动廉政风险预警防控行动试点，进展成效尚待观望之际，于今年3月份启动廉政风险点防范管理试点工作的市工商局，目前已进入总结阶段，在5个试点处室和区（市）县7个试点局进行的试点经验将面向全市工商机关推广。

廉政风险点防范管理的依托是什么？风险管理的效果如何评价？由领导定或自己评显然无法避免主观因素的干扰，这也必然将陷入以一种自由裁量来监控另外一种自由裁量的管理悖论。考虑于此，市工商局将ISO9001国际质量管理标准作为风险防范管理的日常内控制度，并形成了循序渐进的四个试点环节，即查找及评定风险等级，制定并实施防范措施，检查及考核防范效果，完善并形成操作规程。

在查找风险阶段，最初报上来的风险点，有的过于泛泛、不具体，有的则过度谨慎。“廉政风险防范管理决不能落于形式，风险点必须要找准。”局长谢述均的表态让大家看到了市工商局推进这项试点的决心。通过互查互找，并认真听取社会各界和服务对象的意见建议，经过大半年的试点，目前，市场监管、行政执法等7个方面的风险点排查工作已全面完成，共查找出49个业务环节214个风险点，这些风险点又被划分为一般风险、重大风险和特大风险三个等级。

提到这点，市工商局副局长薛敏不无感慨：“风险点查准了就等于为每个工作岗位、每个干部装上了‘预警雷达’，提醒着我们要时刻绷紧廉政勤政这根弦。”

现在，在市工商局试点处室，人手一本《成都市工商行政管理局廉政风险点防范管理手册》，各个职位的职责和权限，对各项工作何时做、何地做、做什么、怎样做、做到什么程度……这些信息都一目了然。例如，在邛崃工商局制定的《工商所廉政风险点防范管理手册》中，记者看到——廉政风险点位：注册登记；风险等级：一级；廉政风险点因素：接受申请人的馈赠或宴请，对资料不齐全、不符合法定形式的登记申请作出准予受理和登记发照，造成不良后果；防范措施：狠抓预防教育制度和严格落实目标考核制度，对有问题苗头和出现问题的单位和个人，及时出示警示和告诫通知书。

在风险点查找的基础上，如何针对风险点建立日常的防控措施，有效地降低廉政风险的发生几率是风险防范管理的核心所在。

依托“金信工程”成都工商信息管理系统建设和运用，市工商局对市场监管、行政审批、行政执法、消保维权以及内部人事管理等12个业务子系统实现了流程和环节控制。打开“金信工程”成都工商信息管理系统，一幅精细全面的动态流程图上，每一个工作岗位相应的风险点、预防措施和考核标准一应俱全。一旦哪个环节出现了异常，系统就会立即亮灯预警。在网上监控基础上，同时采取目标管理“三查合一”、专项审计、述职述廉等监督形式，加强对风险防范措施落实情况的监督检查。

行使行政审批权的注册分局处于高风险管理工作，而如今，廉政风险点防范管理融入了他们办理审批的各个环节，廉政风险防范与业务工作由 “两股劲”变为 “一股绳”，让他们工作起来更踏实了。

“预防腐败必须融入各项业务工作，实现无缝衔接，才有存续之基。”对于实施廉政风险点防范管理工作的试点成效，谢述均的评价很朴素，他认为，通过开展廉政风险防范管理工作，增强了预防腐败工作实效，目前来说，初步看到了“以廉促政”的联动效应。

专家视点

为领导干部“治未病”

知名党建专家、四川省委党校教授 彭穗宁

党的十七大报告指出，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设。新都等地探索实施的廉政风险预警防控行动，将现代管理科学引入党风廉政建设形成的预防腐败工作长效机制，结合实际细化惩防体系，有很强的创新性、科学性和可操作性。

领导干部在查找风险的过程即是教育过程、完善过程，通过梳理，每个领导干部明晰自己手中的权力容易在哪些环节有风险，触及了红线将受到怎样的惩治，应该如何预防，给运行中的权力装上“预警雷达”，使领导干部树立起“不愿为、不敢为、不能为”的思想，筑起抵御腐败的铜墙铁壁。另外，通过前期预防、中期监控、后期处置环环相扣的预警防控体系，使腐败运行起来更加困难，增加了腐败的成本。这项创新工作的效果也许不会立竿见影，但肯定是润物无声的，有助于帮助广大干部“治未病”。

对于我市各地纷纷探索的廉政风险防范管理工作，彭穗宁认为在试点中有三点值得注意：一是对权力运行中的风险点的排查必须严格；二是要将权力置于阳光之下，通过完善的程序来监控权力；第三是要制定好出现问题后如何严惩的问责机制，使这项创新试点工作落到实处。

后记

多地试点

除新都区和市工商局外，我市锦江区和双流县也探索了廉政风险点预警防控体系的建设。

党风廉政建设和反腐败工作涉及面很广，廉政风险点预警防控，发动每一位行政人员主动识别岗位腐败风险点，行政业务人员不仅熟悉工作职责，还能把反腐工作与各项具体业务有机融合起来，避免了反腐与业务“两条线”、管理与预防“两张皮”，通过查找岗位廉政风险，便于关口前移，“对症下药”，弥补漏洞，防患于未然。另外，也让少数有非分之想的人闻警止步。

记者 李影

2.如何建立廉政风险防控体系上传 篇二

关键词：采供血机构,财务科,廉政风险,防控机制

一、财务科廉政风险性质分析

廉政风险是指血站各级各类管理人员、工作人员在履行岗位职责的过程中发生腐败行为的可能性。宜昌市中心血站财务科通过清理重点岗位工作职责和流程, 找出可能存在的廉政风险点, 以廉政风险排查为基础, 以规范和制约公共权力为核心, 以建立健全防控制度为重点、以财务基础工作规范化为支撑, 运用持续改进的方法, 组建形成完整和清晰的风险防控理念和措施。

财务科是血站资金管理和运行的中心, 负责资金的收支和安全管理, 对各类重大经济决策有一定的影响力, 是廉政风险防控点相对集中的部门之一。财务科廉政风险防控体系建设是采供血机构廉政建设和“十个全覆盖”工作的重要组成部分, 存在岗位风险、流程风险和制度风险。财务科通过认真梳理各个岗位的职责和权限, 对所有岗位进行风险测评, 注意查找风险点, 制定内控措施。

二、建立完善岗位职责, 排查岗位风险点

认真清理、规范各个岗位的职责和权限, 实行“定岗、定职、定责”的“三定”措施, 对所有岗位进行风险测评, 查找风险点, 不断建立和完善内控制度, 按照风险制约化、操作规范化、运作制度化、环节受控化的要求, 制定体现职能定位特点的廉政风险防控模式。

1、财务负责人

财务负责人的主要工作职责是在站长的领导下, 负责财务科的全面管理工作, 全面实施财务会计规范管理, 组织会计核算, 对单位所有资金运转进行反映和监管, 确保国有资产保值增值。廉政风险点主要有:没有严格按照部门预算使用资金, 资金使用不合法、不合规等。对重大支出项目擅自变更项目的用途。财务负责人公款私存或挪用公款谋取私利。财务负责人违规报销个人开支。防控措施有:建立健全财务管理制度及内部控制制度。《宜昌市血站财务管理规定》、《关于设备及大宗物资招标采购暂行规定》等明确规定了血站支出类经济事项的审批部门, 对审批权限也有明确的界定, 做到规章健全、职责分明;完善程序制约和责任牵制制度。对涉及重要资金、资产的划拨、设备的购置等重大经济事项, 实行站领导集体研究下的分管领导牵头负责制, 从源头上保证了资金使用的合法性、规范性;严格按照部门预算规定项目安排和使用资金。财政部门对项目资金的使用情况按年度进行核查;资金管理实行收支两条线和国库集中支付制度, 使资金的安全性有了制度上的保障;单位在银行开户由财政部门业务科室和人民银行共同审批, 根据非税收入管理部门的要求只能开设收入过渡户和零余额账户;对涉及财务负责人的报销行为由主管会计和站领导签批审核;充分发挥社会审计机构的监督作用。聘请社会审计机构对单位基本建设类和修缮类项目进行决算审计, 严格按照审计结果办理资金支付和决算手续;每年向职工代表大会提交财务工作报告, 充分发挥职代会的监督作用。

2、输血费用报销岗位

血站输血费用报销岗位存在的廉政风险有:不同部门的工作人员或非工作人员伙同财务人员, 将无偿献血者本人或受益人应报销的输血费用据为己有。针对此类风险的防控措施有:将应报销的输血费用直接转账至报销人指定的银行账户, 并将转账或者汇款的凭据保留在付款凭证中以备随时查询;每周五由指定部门派专人核查报销的总费用与血站管理系统软件中登录的报销金额是否一致, 并签名确认;通过系统查询和确认, 有效避免了人为操作造成的风险, 使输血费用报销流程规范、制度严密, 发生廉政风险的几率下降。

3、票据管理岗位

血站票据管理由专人负责, 因缺少监督和制约, 易发生的廉政风险有:违反票据使用规定转借、串开财务票据。开“鸳鸯票”, 即给外单位报销用的收据联开大金额, 本单位财务记账联开小金额来套取现金。藏匿票据或谎称票据遗失, 将所开票据收到的现金据为己有。针对此类风险的防控措施有:根据非税收入票据管理部门的要求设置专门的“湖北省宜昌市财政票据购领证”, 对收费票据和收款票据的领取、使用、核销进行管理;与长期合作的医疗机构签订供血协议, 在协议中规定结账期限并注明只能以转账或者汇款方式核销往来款项, 不得收取现金;每本票据到非税收入管理局票据科核销时, 将开票张数、所开票据金额、开票内容进行汇总上报并将所收到的票据金额转账至指定的财政专户, 执行收支两条线的资金管理和支付制度, 避免了“鸳鸯票”等人为操作将收入据为己有的非正常现象。

4、日常付款和报销岗位

财务科承担的是血站上千万资金的设备、卫生耗材、检验试剂、无偿献血纪念品、差旅费、会议费、招待费等不间断的付款和报销业务, 完全依靠人工操作, 监控不到位可能造成不同程度的廉政风险。廉政风险点主要有:利用手中职权, 提前付款或者压后付款以谋取私利。针对此类风险的防控措施有:维持正常运转所消耗的水费、电费、电话费、短信平台费等采取银行委托收款的方式, 收到票据后三日内核对付款;差旅费、招待费、会议费、广告宣传费采取收到所有人员签字确认的有效付款凭证后每周集中通过网上银行或者国库收付中心办理的模式;对设备、卫生耗材、检验试剂及无偿献血纪念品等需要大额支付的货款, 通过采购科室对各类发票进行归集、整理, 办理各类物资的验收入库手续后将发票移交财务科, 财务科及时入账, 并根据入账时间先后及账面资金结存情况, 每月在规定日期集中一次性付款。财务科坚持与诸多商家付款不见面、每月在规定时间集中付款、直接将款项拨转到对方账户, 避免了财务人员与商家的密切接触, 规避了潜在的廉政风险。

5、设备及材料付款流程

物资采购、物资管理、资产管理部门与财务科协作, 通过建立完整的工作流程, 逐步形成“大宗物资招标采购流程”, 通过对设备、卫生耗材、检测试剂、献血纪念品采购和付款流程的改进, 避免单一部门权力集中造成廉政风险。如:设备采购前通过部门预算将全年购置计划报卫生主管部门和财政部门集中审批, 部门预算批准和下达后, 血站设备使用科室书面申报领导批准后, 财务科通过政府采购网报财政部门和政府采购办进行单项审批, 政府采购计划函下达后按照规定的方式由政府采购中心或者“设备招标采购工作组”完成采购程序, 登录政府采购网登记“政府采购合同确认函”, 设备经政府采购中心验收人员或者采供血机构分管站领导、设备采购科室、设备使用科室、财务科、纪检监察部门等相关科室验收确认办理入库手续并取得“政府采购合同确认函”后, 方能通过国库收付中心和开户银行办理资金支付手续。

6、应收账款结算

应收账款是指血站在向医疗机构和基层卫生机构提供血液的过程中, 因实际业务已经发生, 但尚未收到购血方款项而形成的一种债权性资产, 是单位流动资产的重要组成部分。应收账款能否及时回收, 不仅会影响单位资产的流动性, 降低资金的周转速度, 还会增加单位的资金成本和管理成本。加强应收账款管理、加快回款速度、保障资金安全回收, 意义非常重大。廉政风险点主要有:在血液出库时不计入往来账和确认收入并利用手中权力, 将应回收资金以现金的形式收回谋取私利。防控措施有:每日根据业务管理系统中血液出库情况制做收入日报, 按照权责发生制的原则确认收入和登记债权;收入日报制表人员与债权登记人员分设;与供血单位签订书面的供血协议, 在协议中将费用结算期限、结算方式以及违约责任进行明确规定;收回应收账款时明确只能采用转账或者汇款方式;每年定期清理债权回收情况。通过以上方式尽量降低廉政风险发生的机率。

三、建立内部风险防控体系

1、制订风险防控措施

财务科针对不同岗位的风险点, 建立和完善相关管理制度, 制定防范控制风险的具体措施, 积极从源头上预防违法违纪问题的发生。

一是建立廉政风险预警机制和廉政风险信息档案库。通过调查、廉政效能、领导交办、有关部门移送、行风评议等多种渠道收集廉政风险信息。对收集的信息进行整理、归类分析, 剖析问题发生的性质和根源, 研究解决办法。

二是加强对权力运行的有效监督。加强对重要岗位、关键权力环节的监督, 开展“阳光工程”建设。完善审批内容、审批流程、投诉方式、监督电话等政务公开制度;对易发生腐败的关键岗位、关键环节, 按照“权力分解, 相互制衡”的防范原则, 进行有效制约和监督, 防止权力失控、决策失误、行为失范。

三是完善各环节规章制度。坚持靠制度管人、按制度办事、用制度管权的原则, 进一步推动制度创新, 健全完善各关键环节的规章制度。同时, 抓好已有制度的落实, 着力提升制度的执行力。

2、构建长效体系

一是建立年终考核机制。重点对风险防范承诺、防控措施落实情况进行监督检查。同时, 将科室廉政风险防控工作开展情况纳入年度目标责任考核, 检查考核结果将综合运用于科室年终考核及党员干部的选拔、任用、考核等工作中。

二是建立动态管理机制。及时总结廉政风险机制工作经验, 进一步优化风险防控机制, 对新出现的风险点, 制定新的防控机制措施, 形成廉政风险防控机制工作良性循环。

通过逐步建立内部控制制度和构建廉政风险长效防控体系, 使监督制约机制延伸到血站工作的各个环节, 从而形成点、线、面全方位覆盖、全过程控制的廉政风险防控机制。把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个科室和每个岗位, 增强责任意识、风险意识和廉政意识, 采取持续改进的方法, 最大限度地降低廉政风险, 保证血站工作持续健康发展。

参考文献

[1]冯骊琛:医院财务部门廉政风险防控机制建设[J].中国卫生经济, 2013 (6) .

[2]刘志业:浅谈医院财务绩效分析与评价[J].中国卫生资源, 2010 (3) .

3.如何建立廉政风险防控体系上传 篇三

关键词：企业单位;廉洁风险防控;建设;探讨

廉洁从业风险是指企业职工在履行权力和日常工作中发生失职、腐败等的可能性。廉洁风险防控则是针对廉洁风险而制定各种防范措施。中纪委在《关于加强廉政风险防控的指导意见》中指出：加强廉政风险防控，是构建惩治和预防腐败体系的重要举措，是规范权力运行、建设法治政府的客观要求，是促进干部队伍作风建设的现实需要。经过几年探索，廉洁从业风险防控体系建设在我国已取得了积极进展，也积累了有益经验。但实践工作中，不少人更关注政府各部门、或党员干部队伍中的廉洁风险防控体系建设，而对企业尤其是基层岗位的廉洁风险防控体系建设有所忽视，认为反腐倡廉是政府部门、是党员干部的事；还有不少人对在企业如何建立廉洁风险防控体系存在不少模糊概念，甚至认为无从入手。殊不知，现实中，企业单位因廉洁从业风险没有及时采取措施防控、进而发生贪腐的现象屡见不鲜，近年来，特别是最近一年多来，国有企业已经成为硝烟弥漫的反腐败“战场”。据有关媒体统计：仅2013年，便有逾30名国企高管“落马”，这也折射出，国企已经成为腐败“重灾区”[1]。因此，建立适应国有企业廉政建设的风险防控体系，及时排除廉洁从业风险并采取防控措施尤为紧迫。结合实际，笔者认为要建立适应国有企业廉政建设的风险防控体系，拟从以下几方面着手。

1.清权明权，职权明确是前提

所谓清权明权有两个概念：一是企业管控授权，二是部门或岗位的职责权限梳理。

1.1 企业的管控授权主要解决企业管理层授权不清以及授权缺陷，这就首先要从公司治理、主要业务领域管控以及对下属企业管控授权等各方面明确授权，要在认真甄别的基础上，明确授予公司不同层级的管理人员更多权限和责任，让公司高层把精力放在重大事项、重大管理决策等方面；其次，在遵循“效率、扬弃、重大事项集体决策”的基本原则下，企业要切实落实各下属企业、各部门对授权体系的执行，明确运行维护情况将与公司的问责机制及年度绩效体系有效对接，与年终效益挂钩；三是要根据管控授权的运行情况，定期进行修改完善，使各业务板块、各管理层级的审核、审批、知情权明晰，决策流程明确且科学合理。

1.2 部门或具体岗位职权梳理，要求企业的人力资源部门结合企业实际，根据企业发展需要合理设立职能部门，明晰各职能部门的职责权限，将部门职责以一定形式固化；各职能部门根据部门职责要求配备岗位人员，同时对各岗位的具体职责以相应形式固化。这就使各部门以及各部门的岗位人员的职责权限有清楚的界定，使每人定位和权责清晰，职责模糊地带消失，事项处理更加及时，管理效率更高。

2.全员参与，多角度查找是基础

2.1企业是由若干个具体岗位构成，大到决策层，小到勤杂岗位，无一能确保没有廉洁风险。作为企业的组成分子，各职能部门甚至各具体岗位，因具备对自身职权熟知的特点，因而对该职权范围内存在的缺陷或漏洞的了解程度是其他人员难以代替的，这就首先要所有岗位都积极参与，以岗位为单位，由岗位责任人负责多角度查找风险；在全面排查的基础上，部门负责人再将各具体岗位查找的风险与部门职责相对照，采取纵横交错的方式，检查风险查找是否有遗漏；在确保涵盖部门全部职责后，将排查的廉洁从业风险进行汇总，根据职责的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，按照“高”、“中”、“低”三个等级对风险进行评定。

2.2在全面查找的基础上，以“三重一大”决策事项为查找重点。

中共中央办公厅、国务院办公厅在《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》中指出：“三重一大”包括“重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作”，并明确要求“三重一大”事项必须由领导班子集体作出决定。因此，企业无论在对企业管控授权进行清理明确还是对岗位风险查找过程，均应将“三重一大”决策事项作为廉洁风险查找和防控的重点，在查找是否集体决策的基础上，再从以下方面进行风险查找：一是制度流程上查找：即企业是否根据实际情况制定了重大问题决策规则（规范），对“三重一大”（或重大问题，下同）的决策范围、责任部门及决策程序、要求等是否明确；二是企业对“三重一大”具体事项是否建立针对性规章制度，如对重大项目是否有投资项目管理制度、后评价制度；是否有干部选拔、考核等制度；是否有财务资金运用以及财务基础管理、成本控制、审计及等系列财务制度，同时查找这些制度内容是否具有可操作性以及是否与企业中长期发展战略相一致；三是查找这些制度的执行情况，对违反制度的现象是否有相应的惩处措施以及是否对违反制度的行为进行过惩处等等。

3.有针对性地绘制防控流程图，防控责任落实是关键

所谓防控流程图，就是根据《廉洁风险点汇总表》上所列各风险，绘制各风险的防控流程图，其根本目的就是确定防控机制，以达到防止风险发生。

在绘制防控流程图时，需要明确几个问题：一是每个风险，要有一个独立的、对应的防控流程图。例如企业某职能部门经排查发现有5个风险，则需要绘制5份风险流程图；二是每份风险流程图的绘制，要从该风险岗位的业务流程的每一个基础环节着手，寻找风险点，针对每个风险点而制定防控机制。如某职能部门排查的风险之一—资产处置（产权变动）风险， 资产处置共有市场调研--提出处置方案—方案内部决策—资产评估及核准备案—报产权单位审批—产权交易所挂牌—成交签约—变更登记等基础环节；其中“资产处置方案”这个环节具有“为谋取私利，提出对公司不利的处置方案”这个风险；针对该风险制定了“处置方案要2人以上提出、有前期调研报告作依据、有与相关业务部门和主要领导的沟通意见、方案与公司发展战略相一致、且具有可行性、必要性的论证”等防控机制；三是要将防控机制与业务流程绑定，明确落实防控机制是履行相对应业务流程职责人员的固有职责。这样，从企业的具体岗位，到高层决策者，都自觉地对所履行的业务流程中存在的风险采取防控措施，将大大减少风险的发生。

4.多部门联手，构建监督合力是保障

对企业的廉洁风险排查需要全员参与，共同推进；而风险防控更需要多部门联手，形成监督合力。企业的监事会、纪检监察、审计、工会等都是按有关规定在企业设立的、对企业相关工作行使监督权的部门。在企业廉洁风险防控体系建设方面，企业的各监督部门就要在各有侧重基础上，形成监督合力，其中，监事会需要对企业资产的增值保值情况进行监督，对廉洁风险未及时防控而导致企业资产损失情况实施问责；审计部门要通过对企业资产负责、损益的真实性、合法性、效益性的审计，从而对企业的风险管理、内部控制和治理程序进行评价与监督；企业工会则要对企业在关系到职工权益方面的各种行为进行监督；纪检监察部门除对企业的执纪及效能情况进行监督外，还要对企业各层级对廉洁风险防控的排查不到位、防控不得力或其他违纪违规情况进行严厉查处。企业各部门在行使监督权时还要把握几点，一是要合理分配监管强度：即对不同等级风险点防控措施的落实情况实行不同的监管强度；二是要大力推行“一岗双责”：即各部门负责人在履行日常经营管理的同时要履行风控之责，从而形成风险点所在部门与监督部门齐抓共管的合力；三是要兑现考核、完善追责制，对廉洁风险排查不准确、防控措施不完善或执行不得力的相关责任人实施责任追究。

结束语：

“千里之堤毁于蚁穴”，企业廉洁风险防控对及时堵塞漏洞、推进国有企业反腐倡廉建设至关重要；在实际工作中，“勿以官小而不廉，勿以事小而不勤”，只要我们从各层级、各岗位业务工作抓廉洁风险防控工作，不忽视对日常管理漏洞的堵塞，企业的廉洁风险防控体系就能更适应国有企业廉政建设的要求，并为构建廉洁企业提供坚实的保障。

参考文献：

[1]刘金程，中国纪检监察报，2014年4月9日

作者简介：陈凤华（1964-），女，本科，中共党员，主要研究方向：企业廉政建设。

4.关于建立廉政风险防控机制的 篇四

长县委发[2010]14号

中共长治县委

关于建立廉政风险防控机制的

实 施 意 见（试行）

为认真贯彻落实中央《关于建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》、《中国共产党党内监督条例（试行）》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》和《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等规定，进一步加强全县惩治和预防腐败体系建设，强化对全县各级党政组织、机关事业单位及工作人员的监督管理，做到‚苗头性问题提醒招呼在前，倾向性问题监督制约在前，普遍性问题教育预防在前，错误性问题及时纠偏改正在前‛，进一步筑牢党员干部拒腐防变第一防线，为全县经济社会又好又快发展提供强有力的政治纪律保证，结合我县实际，特制定全县廉政风险防控机制实施意见：

一、指导思想和工作目标

建立廉政风险防控机制的指导思想是：坚持以党的十七大、党的十七届三中、四中全会精神和中纪委五次全会精神为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照‚标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防‛的要求，通过创新体制、机制，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化、法制化水平，努力打造‚权力监督、风险防控，阳光运行、廉洁高效‛的廉政风险防控体系，为全县广大党员干部创造依法办事、高效做事、廉洁干事的环境，为加快推进我县‚率先发展、转型发展、同城发展、文明发展‛的目标提供坚强保证。

结合我县实际，确立廉政风险防控“13355”工作思路：即围绕一条主线（以落实党风廉政建设责任制为主线）；贯彻三个法规（《中国共产党党内监督条例（试行）》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》）；把握三个关键（事前有预防、事中有监控、事后有处臵）；搭建五个平台（公开平台、评议平台、服务平台、监督平台、信息平台）；抓好五个环节（清查权力风险点、推行岗位廉政承诺、公开权力流程、引深民主评议、强化考核问责）。

按照先期试点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，确定县财政局、城建局、计生局、教育局、交通局、卫生局、西火镇、南宋乡等单位为廉政风险防控工作试点单位，从2010年4月开始，逐步探索廉政风险防控工作的新思 路、新方法、新途径；在试点单位取得成效的基础上，2010年7月在县、乡、村三级全面推行廉政风险防控管理工作，建立制度保障、程序运行、技术监控和考核评价等配套体系；经过一至两年努力，逐步建立起一套比较完善的廉政风险防控长效机制，推进全县反腐倡廉特别是预防腐败工作取得新的明显成效。

二、工作内容和方法步骤

（一）列出权力清单，查找廉政风险点

1、成立领导组：成立县廉政风险防控领导组，领导组在县纪委下设办公室，统筹协调全县廉政风险防控工作。各单位要成立相应组织机构，负责落实本单位的廉政风险防控工作。

2、列出权力清单：重点做好‚八个清理‛，即：清理规范性文件和制度、清理行政许可审批事项、清理非行政许可审批项目、清理行政处罚事项、清理行政征收事项、清理行政强制事项、清理办事流程、清理部门职能职责。依据《中华人民共和国政府信息公开条例》要求，对每一项行政职权都要按照事项编码、事项名称、服务对象、办理依据、征收依据和标准、办理机构及地点、责任科室和责任人、办理时限、联系电话、监督电话、办事流程等方面，列出清单。

3、编制职权目录和流程图。在全面清理权力项目的基础上，以‚内容合法、形式简明、操作方便‛为标准，以‚规范运行、提升效能‛为目标，按照法律法规的要求和文件制 度的规定，编制出行政许可、行政处罚职权等目录，绘制出对应的权力运行流程图。权力运行流程图应按照实施该权力的法律要求和工作要求，包括权力行使的条件、程序、期限等进行编制。权力运行流程图应符合行政权力运行规律和操作流程，法律法规明确规定程序的，要按照法定程序制定流程图;法律法规没有明确规定程序的，要依工作程序逐项标明具体承办岗位、办理时限、职责要求、监督制约环节、相对人权利、投诉举报途径和方式等。相同的运作程序可只编制一个流程图。

4、全方位查找廉政风险。各单位在列出权力清单、编制职权目录、绘制权力运行流程图后，本着全员查找、全面查找的原则，认真分析本单位所有岗位及权力行使所有环节中容易产生不廉洁行为或影响工作绩效的风险点，重点查找领导班子成员、重点岗位、行政权力行使重点环节的风险点。根据权力清单运行流程，结合重点岗位、关键环节，全面查找设权风险、自律风险、制度风险、操作风险、绩效风险等五类风险，分析诱发风险的因素、发生的原因和风险可能导致的后果。设权风险主要指权力集中缺乏制约、权力界限不清楚越权失权引起的风险。自律风险主要指公职人员思想道德缺乏、自律不严、品行不端、生活习惯不良等引起的风险。制度风险主要指制度缺乏、制度不完善引起的风险。操作风险主要指执行制度不严格、操作程序不到位引起的风险;绩效风险主要指公职人员懒、散、滑、软、等、拖、冷、浮、俗 等不良作风引起的风险。

5、申报审核。各有关部门将清理的所有行政权力事项和编制的职权目录、运行流程图，报县法制办审核，所有权力必须做到‚四个准确‛，即权力项目准确、名称表述准确、类别划分准确、实施依据准确。同时对查找清理出的风险点进行认真梳理，上报县廉政风险防控领导组办公室备案。

（二）细化防控责任，公开廉政承诺

1、划分风险等级。一是划分风险分级。对查找出的风险点，根据风险可能产生的后果，设臵风险等级。原则上根据可能对社会造成的危害、可能给国家集体造成的损失、可能利用职权谋取私利及信访、举报案件发生频率等具体指标，将风险划分为高风险、一般风险、低风险三个风险等级。二是开门评价，找准风险。要通过内部评、班子评，特别是群众评、人大政协代表评等方法，在风险等级划分上广泛听取各方意见，找准重点风险岗位和环节。

2、细化防控责任。各单位要把制定风险防控措施与落实党风廉政建设责任制结合起来，制定防控责任分解表，层层签订廉政防控责任书。针对不同的风险等级、防控力度和防控频率要有所侧重。高风险的防控要求主要领导亲自抓，分管领导具体落实；一般风险防控分管领导亲自抓，中层负责人具体落实；低风险的防控中层负责人亲自抓，经办人和责任人具体落实。

3、推行岗位廉政承诺。针对查找出的风险点，结合岗 位职责，责任人要公开做出廉政承诺，接受社会广泛监督。(三)把握三个关键，实现动态防控

1、事前预防。针对党员干部日常工作生活中可能出现的各类风险，压缩审批类和服务类行政权力办事环节，对执法、处罚、收费、资金类行政权力细化环节、分权监督，实现‚流程再造‛；运用‚自由裁量权规制‛细化行政权力行使的操作办法和行政处罚自由裁量权，最大限度压缩权力可调节幅度。把公职人员掌握的权力空间压缩到最低限度，转变工作作风，提高工作效率，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，预防腐败行为发生。

2、事中监控。要结合岗位廉政教育，采取权力清理、阳光公示、听证质询、未经审核的行政权力不得行使等前期预防措施，达到‚流程监管‛的目的。同时运用巡访监督、专项督查、信息预警、社会监督等形式及时发现倾向性、苗头性问题，实现‚节点控制‛，减少腐败机会，防止廉政风险转化为腐败行为。

3、事后处置。要针对中期监控发现的问题，采取舆论曝光、警告劝勉、纠正偏差、通报批评、调离岗位、督促整改等相应措施，及时纠正工作中的失误和偏差，避免问题演化发展成违纪违法行为，尽量把腐败消灭在源头上或萌芽状态。

（四）搭建五个平台，建立防控网络

1、深化以党务公开牵头的各类公开，夯实公开平台。各单位要进一步深化以党务公开牵头的各类公开，把清理出的 权力项目、权力流程和查找出的廉政风险点作为党务、政务公开的重点内容进行公开公示；县廉政防控领导组办公室要把全县各级各部门的各项权力通过‚长治县党务、政务和农村‘三务’公开网‛、县政府信息网、新闻媒体向社会公布，‚晒‛出权力家底，积极推进权力决策公开、过程公开、结果公开，让权力在阳光下运行，扩大人民群众的知情权、参与权、监督权。

2、规范“三个中心”管理，完善服务平台。进一步规范完善县政务大厅和乡镇便民服务中心、农村会计委托代理服务中心和农村集体资金资产资源监管中心运行的规章制度，规范行政行为，提高工作效率，堵塞廉政风险防控漏洞，为群众提供更加便捷高效的服务。

3、引深“民主评议党风”活动，打造评议平台。就是要通过组织专家听证、服务对象座谈会、政风行风面对面、‚民主评议党风‛活动和网上评议等多种形式，定期评议各乡镇、各单位廉政防控机制建设情况和运行情况，充分发挥民主评议活动的监督效应和警示纠错功能，及时发现权力运行中存在的倾向性、苗头性问题，干部廉洁自律方面存在的不良倾向以及制度建设中的突出问题，及时纠错纠偏，及时整改落实。

4、整合监督资源，搭建大监督平台。成立县廉政风险防控监督管理委员会，总揽统筹全县党内监督、人大监督、政府监督、政协监督、司法监督、社会监督、舆论监督等各类 监督，整合监督资源，形成监督合力，突出‚大监督‛平台动态监督的支撑作用，县廉政风险防控监督管理委员会在县纪委下设办公室。

5、实行廉政风险预警，构建信息平台。一是建立县廉政风险预警信息处臵中心，办公室设在县纪委，负责全县廉政风险预警信息收集、评估和处臵工作。各乡镇、各单位设立廉政风险预警信息站，各单位纪委书记（纪检组长）或分管纪检监察工作的同志任廉政风险预警信息站站长，并确定一名专职或兼职廉政风险预警信息员，负责廉政风险预警信息的收集、整理、汇总、上报。各行政村（社区）建立廉政风险预警信息报送点，由农村纪检监督小组组长负责本村（社区）廉政风险预警信息的报送工作。二是畅通廉政风险预警信息‚绿色通道‛。畅通县委书记、县长热线电话和政风行风热线电话，在长治县党风廉政建设网设立举报信箱，开通县廉政风险预警信息处臵中心举报电话，在公共聚集场所设立举报箱，广泛收集全县廉政风险预警信息。三是建立和完善信息处理机制，每月对获取的信息进行筛选、梳理和分析归纳，找出工作中存在的漏洞和薄弱环节，准确把握廉政风险防控工作的特点和规律，对相关单位和责任人提出发放询问书、提醒书、警戒书等预警建议。

（五）加强评估考核，严格问责追究

1、健全考核制度。一是部门自查。各单位每季度要按照考核标准，对廉政风险防控党风廉政建设责任制落实情况 进行一次自查。二是个人自查。科级以上干部每季度要进行一次自我评估，客观真实地评估自己在履行‚一岗双责‛、科室管理等方面存在的不足，提出整改措施；三是全面检查。县廉政风险防控工作领导组在各部门自查基础上，每半年对各单位廉政风险防控工作进行一次全面检查，形成自查报告；四是建立干部廉政档案。按照干部管理权限，对科级以上干部建立干部廉政档案，并综合运用于党员干部的选拔、任用、考核等工作中。

2、运用考核结果。一是将廉政风险防控考核结果作为评价各部门落实党风廉政建设责任制的重要依据，作为行政执行力考核的重要依据，考核结果与干部选拔、任用、考核挂钩；二是考核要与领导班子考评和领导干部评优评先相结合。考核结果作为领导班子考核的重要依据。

3、加大问责力度。对拒不落实或者落实廉政风险防控措施不力的，依据相关规定除追究当事人的责任外，还要连带追究主要领导、分管领导和纪委书记（纪检组长）的相关责任。对于发生重大违纪违法事件，除严肃追究违纪违法人员外，还要按照干部管理权限，加大对负有失职、失察责任的直接领导和主要领导的责任追究。

三、工作要求

（一）加强领导，统一思想认识。各级各部门要高度重视廉政风险防控机制建设工作，充分认识到做好廉政风险防控机制建设对于加强惩防体系建设和推动全县经济社会健康 持续发展的重要意义，把推进廉政风险防范管理作为贯彻落实《廉政准则》的主题实践和具体行动，作为落实党风廉政建设责任制的重中之重，紧紧抓在手上，务求实效。要充分利用电视、报纸、网络等新闻媒体，广泛宣传建立廉政风险防控机制的重要意义、主要内容和工作措施，使广大干部群众了解和熟悉这项工作，提高干部群众参与监督的自觉性和主动性，在全社会营造浓厚的舆论氛围。

（二）落实责任，明确工作要求。各乡镇、各单位一把手作为落实党风廉政建设责任制和建立本单位廉政风险防控机制的第一责任人，要认真学习县委出台的《关于建立廉政风险防控机制的实施意见（试行）》，亲自组织和研究制定本单位廉政风险防控工作方案，明确相应的工作机构和工作人员，确定一名具体抓工作的分管领导，配备1-2名综合素质高、熟悉党务工作的专职人员，各职能科室全面配合，共同推进。各乡镇纪委书记、县直单位纪委书记（纪检组长）和分管负责人要全程参与组织协调，切实担负起监督责任，督促本单位做好廉政风险防控的宣传发动、权力清理、风险查找、流程固化、措施防控等廉政风险防控工作。各级防控机构工作人员和廉政风险预警信息员要坚持原则、认真负责、实事求是，善于发现和总结防控工作经验，善于探索廉政风险防控工作的好思路、好方法，全面掌握廉政风险防控动态，为各级领导提供决策依据。对工作不力、敷衍了事、失职渎职者，要追究当事人、分管领导、纪委书记（纪检组长）和 主要领导的相关责任和连带责任。

（三）突出重点，积极稳妥推进。各乡镇、各单位要突出抓好权力清理、风险查找、节点控制等防控重点，积极稳妥地推进本单位的廉政风险防控工作。在全面清理权力的基础上，按照流程图查找风险岗位、风险环节，确保把风险点找全、找准。要针对查找出的每一个廉政风险点，制定切实可行的事前预防、事中监控、事后处臵科学预防监管机制。各乡镇、各单位建立廉政风险防控机制要坚持长远目标与阶段目标相结合，整体推进和重点突破相结合，规范权力运行，打造‚阳光权力‛，为推进‚廉洁黎都‛建设，实现县域经济社会又好又快发展提供强有力的保障。

2010年4月21日

主题词：廉政 防控机制 实施意见

主 送：各乡（镇）党委、政府，工业园区、振兴集团党委，县委各部委，县直各单位

中共长治县委办公室 2010年4月21日印发

5.如何建立廉政风险防控体系上传 篇五

湖北省罗田县国土资源局党总支书记、局长 朱贤林

国土资源是经济社会发展的重要物质基础，关系国计民生和社会和谐稳定。近年来，各级国土资源部门按照中央的统一部署，以完善惩治和预防腐败体系为重点，全面推进反腐倡廉工作，取得了明显成效。但从目前情况看，国土资源领域市场配臵机制不健全、管理制度不完善、监督制约不到位等问题依然存在，致使腐败现象时有发生，甚至愈演愈烈。通过对一些典型腐败案例的分析，笔者认为，要从根本上治理国土资源领域腐败问题，必须从长远着眼，从关键环节入手，综合运用多种手段，采取有效举措，全方位建立健全廉政风险防控机制，为推进国土资源事业科学发展提供有力保障。

一、建立健全风险排查机制

针对国土资源领域腐败案件易发多发的实际，牢固树立“预警在先、防范在前”的理念，积极推进反腐倡廉关口前移，做到防患于未然。

一要深入排查廉政风险。紧紧围绕国土资源行政审批、土地和矿业权出让、专项资金使用、土地整治、征地补偿、执法监察、工程项目管理等重点环节和关键部位，采取自己

找、群众提、互相查、集中评、领导点、组织审等方式，从岗位职责、业务流程、管理环节、制度机制和外部环境等方面入手，全面查找潜在的廉政风险点，为建立廉政风险防控机制提供决策依据。

二要科学界定风险等级。根据廉政风险大小、危害程度和发生频率，对查找出来的个人和单位廉政风险点进行分析、甄别和筛选，将廉政风险分为不同等级，通过综合评估，确定相应的廉政风险岗位。

三要健全完善防控措施。重点加强对决策权、自由裁量权、行政审批权、工程项目和大宗物品采购权以及业务监管等方面权力的制约和监督，逐项确认权力行使的依据和责任，理清职责权限，形成具体工作制度，以此为基础建立廉政风险预警机制。

四要严格实行过错问责。对启动廉政风险预警的对象，应根据情节轻重、影响大小，分别采取廉政谈话、书面检查、公开道歉、通报批评等形式，严格实行过错问责。同时，建立问责备案制和被问责申辩制，确保问责客观公正。

二、建立健全权力运行机制

1、优化权力配置。按照有效防控廉政风险的要求，加快推进国土资源领域行政审批、资金项目管理、干部人事制度改革，建立健全集体会审、民主决策、政务公开、接办分离、项目督查、网上审批和项目实施评估等制度，切实规范权力运行，堵塞制度上的漏洞，逐步形成决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的国土资源管理权力结构和运行机制。

2、加快职能转变。解放思想，放开手脚，进一步下放审批权力，减少审批环节，改进审批方式，提高审批效率，加强审批监督，确保行政审批依法依规进行。大力加强行政服务窗口建设，严格实行首办负责、一次告知、限时办结、超时督办、结果公示和网上远程报批制度。按照统一信息服务、统一交易平台、统一交易规则、统一交易流程、统一监管措施的要求，切实抓好土地、矿业权交易市场平台建设，全面推行土地使用权、矿业权出让招拍挂制度，逐步形成统一规范、程序科学、公开透明的土地及矿业权交易有形市场。引进市场竞争机制，合理确定土地整治项目施工单位，完善土地整治项目招投标制度，逐步推行网上招投标模式，臵权力于阳光之下。

3、规范操作流程。对国土资源领域相关部门在行政审批制度改革中公布保留的行政审批事项，要分类制定规范、统一、明确的操作规程，分环节明确自由裁量参照标准，压缩自由裁量空间，严格规范权力运行各个环节的自由裁量行为。涉及项目审批、资金安排等具体程序，要通过适当方式向社

会公开。对照权力运行流程图，认真分析流程设计中存在的问题和漏洞，强化上下环节之间的监督制衡，推动流程再造。

三、建立健全监督约束机制

第一，强化综合监管。依托国土资源管理信息系统，充分发挥电子信息监管功能，建立互通互联、信息综合、实时监控、在线预警的综合监管平台，实现对国土资源管理的全程动态网上监管。大力推行土地、矿业权网上交易，及时发布交易信息，严格交易资格审查，强化交易程序监管，逐步形成透明、便利、高效的土地、矿业权网上交易市场。加强行政审批电子监察工作，制定财务电子监管系统建设规划，分步实施、有序推进，逐步实现对行政审批、大额资金划拨使用的在线实时监控。

第二，强化政务公开。由国土资源部牵头，抓紧编制国土资源领域政务公开指南，及时全面将行政审批和行政许可事项名称、受理条件、办理程序、收费标准、办理期限、咨询投诉方式等信息公开。整合政务公开系统、土地登记公开查询系统、基准地价系统、地质资料管理与检索目录等资源，明确公开内容，创新公开形式，通过适当的公开平台加快信息发布与更新，及时向社会公开非涉密信息，推进政务公开标准化、规范化建设。

第三，强化执法监督。切实加强国土资源执法监察部门内部监督，全面实行国土资源违法案件集中会审制度，完善并落实案件调查权、审核权、决定权分离制度，切实防范执法监察部门在执法过程中的廉政风险。从党代表、人大代表、政协委员、服务对象、离退休干部中聘请国土资源执法监督员，不断创新监督员发挥作用的有效途径和方式。定期开展对执法监察工作的检查，通过检查执法依据、查询执法过程、剖析典型案件，加强对执法监察工作的全方位监督。

第四，强化行业自律。加强对中介机构从事土地评估、土地招拍挂、矿产资源储量评审、矿业权评估和矿山地质环境保护与综合治理方案编制等业务的管理和审查，发挥行业协会作用，规范中介机构执业行为；进一步加强对各类中介机构资质管理，建立中介机构优胜劣汰良性竞争机制，大力推行中介机构廉洁从业承诺制度，试行中介机构廉洁从业保证金制度，建立中介机构廉洁从业和诚信档案，定期对中介机构进行绩效、诚信考评；按照有效防控廉政风险的要求，制定相应的中介机构执业行为管理办法，严肃处理中介机构及其从业人员的违规违纪违法行为。

四、建立健全预警处置机制

一是抓好腐败迹象的分析界定。由各级国土资源部门纪检监察机构牵头，组织相关专业人员，认真研究国土资源领

域党员干部腐败迹象的表现形式，建立明细目录，实行动态管理，并在一定范围内公开，便于从中发现问题，为制定预警处臵机制提供一手资料。

二是抓好腐败迹象的信息收集。明确国土资源相关部门负责收集腐败迹象方面的工作职责，建立包括服务对象在内的信息监测、收集队伍，形成信息监测收集网络，及时汇总整理从执法监察、工程建设项目稽查、审计监督、财政监督和媒体监督等渠道收集的腐败迹象信息，建立本部门腐败迹象信息台账和数据库。

三是抓好腐败迹象的预警处置。各级国土资源部门党组织和纪检监察机构，要综合运用谈心提醒、批评教育、诫勉谈话、限期整改、组织处理等方式，对腐败迹象及时进行预警处臵。按时督促受到处臵的党员干部向组织讲清问题，深刻剖析问题产生的原因，并制定整改计划，限期进行整改，从而达到化解廉政风险的目的。

五、建立健全教育引导机制

国土资源系统的工作人员，不是生活在真空里，在腐败问题上并不具有超人的免疫力，经常处在腐败和反腐败的风口浪尖上。必须结合本单位实际，认真分析干部职工的思想和心理状态，采取切实可行的措施，大力开展拒腐防变专题教育活动，建立健全经常化、规范化的教育引导机制。

1、要保持反腐倡廉教育的经常性。每年年初，制定反腐倡廉教育计划，对全年的教育活动作出总体安排。利用年初集训会、每周学习日、作风整顿月、半年和考核等有利时机，集中组织开展以反腐倡廉为主题的教育活动，增强对党员干部的集中教育效果。要采取以会代训、廉政调研、廉政谈话、推介典型等多种形式，扎实开展反腐倡廉的日常教育，把集中教育与日常教育有机结合起来，形成反腐倡廉教育的长效机制。

2、要注重反腐倡廉教育的针对性。要根据国土资源部门干部职工不同的岗位、职务、年龄和文化基础，区分层次，制定不同的教育计划，安排有针对性的教育内容，不搞“一刀切”。对于国土资源部门容易发生腐败问题的土地使用权和矿业权出让、征地补偿安臵、土地收购储备、土地开发整理等重点领域，要充分利用典型案例开展专项警示教育，以增强教育的针对性。

3、要增强反腐倡廉教育的实效性。在教育过程中，必须始终突出重点对象、重点时段、重点领域，通过正面教育、典型示范和警示教育，增强干部职工的自律意识，规范工作圈、纯洁社交圈、净化生活圈，不断提高拒腐防变的能力。近年来，一些国土资源部门组织党员干部到监狱接受警示教育，听取服刑人员现身说法；邀请所在市、县检察院的负责

同志讲授预防职务犯罪的专题法制课；组织观看《暖秋》、《堕落的灵魂》、《失衡的秤》等警示教育片；“七一”前后请专家教授专门给干部职工讲廉政党课等，这些做法都很实在，效果非常好，值得大力提倡。

六、建立健全责任共担机制

一是地方党委要加强领导。各级地方党委在国土资源领域廉政风险防控工作中担负着重要职责，要把开展廉政风险防控工作摆上重要议事日程，按照“一岗双责”的要求，周密部署，统筹安排，精心组织实施。各级纪检监察机关要充分发挥职能作用，加强组织协调，强化监督检查，督促各相关部门按照“谁决策、谁负责”，“谁主管、谁负责”，“谁审批、谁负责”的原则，将廉政风险防控融入本部门业务工作之中，认真抓好落实。要建立健全廉政风险防控领导体系，努力形成地方党委统一领导，纪检监察机关组织协调，相关部门各负其责，全体党员干部积极参与，上下联动、齐抓共管的良好工作格局。

二是国土部门要主动作为。要转变工作作风，加强调查研究，积极主动地向当地党委提供情况、反映问题，为领导决策当好参谋助手。要带头开展廉政风险防控工作，加强组织领导，提高工作标准，强化工作措施，推动反腐倡廉工作深入开展。尤其是国土部门的党员领导干部，要常修为政之

德，常怀律己之心，严格要求自己，真正做到“立身不忘做人之本，为政不移公仆之心，用权不谋一己之私”，自觉争当廉洁自律的表率。要加强与纪检监察机关和相关部门的沟通联系，通过召开联席会议、情况通报会、座谈会等形式，及时沟通情况，研究和解决工作推进中遇到的困难和问题，努力形成国土资源领域廉政风险防控合力。

三是考核评价要严格标准。要把廉政风险防控工作纳入党风廉政建设责任制检查内容，作为主要负责人和纪检干部绩效考评和年终述职述廉的重要内容，并作为干部提拔、评先评优的重要依据。要结合基层国土部门的实际，科学制定考评办法和考评方案，明确考评标准。在考核评价的内容上，要紧扣与党员干部廉洁从政密切相关的关键环节，围绕履行职责、自身廉洁、工作作风、生活作风等重点进行，实行百分制考核。在考核方式上，实行组织考核、民意调查、民主测评相结合，确保考核结果客观真实。要强化责任追究，对那些不重视廉政风险防控、工作进展缓慢、效果不明显的单位，要从严追究所在单位主要领导及相关责任人的责任。

综上所述，要从根本上治理国土领域的腐败问题，必须大力加强反腐倡廉长效机制建设，针对体制、机制和制度上容易滋生腐败的重点部位、关键环节，以及群众关注的重点、难点和热点问题，不断创新工作思路，转变工作方式，实行

6.新建项目廉政风险防控体系探讨 篇六

摘要：新建项目由于各种原因往往缺乏有效的纪律监管，一直以来都是腐败问题高发区重灾区。行之有效的预防体系必须从制度着手，把权力关进制度的笼子里，从领导机制、教育机制、监督机制、防控机制、查处机制等方面着手，形成扼制腐败行为发生的闭合式管理链条。

关键词：新建项目 廉政 防控

近年来，江苏徐州矿务集团转型转移发展跨度大、步伐快，一批重点项目立项建设，成为企业持续发展的接替和保障。广大干部职工为推动项目早日建成默默奉献，为缩短达产见效时间呕心沥血。同时也要看到，少数干部在创业过程中思想腐化堕落，“项目建好了，干部倒下了”。干部出问题固然有自身的原因，同时也说明企业的体制机制还不完善，法纪教育不够严格，处罚处理不够及时，建设廉政风险防控体系势在必行。重要意义

建设廉政风险防控体系，是预防腐败的必然之举。预防和惩治腐败是一场持久战，做到惩防并举、注重预防就是要把腐败问题控制在萌芽状态。建设廉政风险防控体系是新时期党风廉政建设和反腐败斗争工作的客观需要，是完善“惩防体系”的一项重要举措。完善的防控体系可以堵塞制度漏洞，保持反腐事前控制状态，降低或控制党员干部犯错的可能性。健全的防控体系可以提高党员干部拒腐防变的自觉性和主动性，培养其廉洁从业意识。

建设廉政风险防控体系，是项目实施的重要保障。项目安全、高效建成是对投资最好的回报。当前，徐矿集团转型转移发展进入攻坚期，亟需新建项目达产见效发挥作用。项目实施过程包含行政审批、征地拆迁、招投标、资金拨付等环节，每个环节都关系到项目质量、工期和安全，同时每个环节都与权力使用挂钩，存在滥用权力风险。建设防控体系就是要控制项目实施过程的各个环节，使上一个环节平稳顺利过渡到下一个环节，确保不因某个环节错误影响整体项目实施。

建设廉政风险防控体系，是对党员干部的政治爱护。党员干部手中大多握有一定权力，时时刻刻都不同程度地面临着考验和风险。权力越大，风险就越高。保证每个党员干部干成事不出事，是反腐倡廉工作的重要任务，更是党组织对党员干部的基本要求。建设防控体系，就是要从政治上关心、爱护和保护党员干部，让党员干部干净做事、廉洁从业。同时，深入排查党员干部权力腐败“隐患”，关口前移，超前预防，从源头上加以扼制，使各级党员干部不犯或少犯错误。新建项目存在的廉政问题

①组织不健全，制度不完善。因项目施工的时间性，未设置纪检监察机构，预防和惩治腐败无执行主体；忙于工期进度，疏于建章立制，权力运行存在失控风险。

②投资金额大，招标采购频。工程项目投资金额较大，涉及招投标工作较多，存在权钱交易风险。个别干部滥用手中权力，手握资金审批权限，存在吃拿卡、干预招标现象。

③时间跨度长，过程环节多。工程项目实施时间跨度长，监管难度大。个别干部禁不住长时间内外诱惑，找漏洞钻空子。有的对基建期“花钱”思想理解偏差，不该花的钱乱花，贪污、侵吞国有资产。防控对策

健全领导机制，推动项目廉洁高效运行。坚持和完善反腐倡廉领导体制和工作机制，巩固党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门各负其责、依靠群众支持的良好局面。进一步明确责任，领导班子要对职责范围内的党风廉政建设负全面领导责任，主要负责人需率先垂范、严格自律，整体管控项目实施，履行“一岗双责”，带好班子、管好队伍、约束亲朋；分管领导要依据分工做好分内工作，失职要问责，越权要追责。纪检审计机构要认真履行组织协调职责，做好项目实施各阶段审计工作，及时发现并纠正问题。

健全教育机制，增强干部廉洁从业意识。把教育作为廉政风险防控的第一道防线，组织各级领导干部和管理人员，学习党纪法规和企业制度，开展理想信念教育，不断增强党员干部的廉政意识和荣辱意识。把党员领导干部和工程项目管理人员作为教育重点，使其在工作中端正态度，在生活上保持健康情趣，始终把自己的行为约束在道德准则之内，规范在党纪国法之中。

健全防控机制，把权力关进制度“笼子”。新建项目建设全程必须坚持“三重一大”决策制度，重大决策事项和大额资金使用必须由领导班子集体决定，并予以公示，接受职工群众监督。细化党风廉政建设工作机制，根据项目实施过程中的立项跑办、招标投标、质量控制、物资采购、节点验收等各个环节特点，制定相应的管控和约束制度，上一环节不合格，不准进入下一环节。进一步优化工作流程，促进权力规范、高效、公开运行，有效控制和解决暗箱操作行为发生。

健全查处机制，坚决惩治腐败行为。审计工作组要进入重大项目做好过程审计，项目党组织要保证审计工作组工作的独立性，使审计工作不受外部环境干扰。纪检监察组织要坚持“查办案件是尽职、不查案件是失职”的履职理念，坚持有案必查、违纪违规必究。严肃查处领导干部和工程管理人员在项目实施过程中出现的腐败行为，追究有关责任人和相关领导的纪律责任，构成犯罪的，果断移交司法机关依法追究责任。

参考文献：

7.如何建立廉政风险防控体系上传 篇七

党的十八大报告强调,要“深化重点领域和关键环节改革,健全反腐败法律制度,防控廉政风险”。近年来一些科研院所中的科研人员接连因贪腐被立案判刑,科研腐败现象呈易发多发之势,这说明科研经费在分配、使用与监管中存在诸多薄弱环节。有效构建科研院所廉政风险防控机制,将预防腐败工作进一步深化、细化,一定程度上能遏制腐败现象的滋生蔓延。

廉政风险是指掌握一定权力和资源的人在执行公务或日常活动中发生腐败行为的可能性。廉政风险防控是借鉴比较成熟的现代管理科学理念,将风险管理理论和质量管理方法引入到预防腐败工作中,在防腐败工作领域进行创新,形成新的工作机制。廉政风险防控体系是排查整理主要业务流程中的廉政风险点及相应的防控措施,明确涉及对象、责任主体,形成适合科研院所的廉政风险防控机制,将预防腐败的关口前移,最大限度地降低廉政风险。

2 重点领域业务流程及风险防控分析

为规范各项业务工作,保证科研成果的质量,很多单位都引入了质量管理体系,对本单位质量管理体系覆盖范围内的每一类业务,建立程序控制文件,明确目标,落实分工,形成持续改进、自我完善的循环管理机制。本文旨在质量管理体系的基础上,查找重点领域履行职责过程中,由于工作职责、思想道德、制度机制和外部环境等原因可能引发的廉政风险点,并制定相应的防控措施。

水利系统廉政风险防控重点领域主要有4大类, 分别为科研项目管理、基建项目管理、资金资产管理和干部人事管理。现在以这4个重点领域中比较典型的业务为例,简单介绍廉政风险防控体系的理论框架。

2.1 科研项目管理业务流程及风险防控

在科研项目管理领域,外协合同的管理流程包括谈判、拟定合同文本,提交申请、逐级审批,合同签订, 合同履行,项目验收以及资料归档。其中,以合同签订环节为例,该环节中存在的主要廉政风险点及防控措施如下所述。

2.1.1 外协合同管理流程(见图 1)

2.1.2 廉政风险防控(见表 1)

2.2 基本建设工程项目业务流程及风险防控

在基建工程项目管理领域,基建项目的管理流程包括工程立项、公开招投标、合同签订、合同履行、项目验收以及资料归档。其中,以项目验收环节为例,该环节中存在的主要廉政风险点及防控措施如下所述。

2.2.1 基建项目管理流程(见图 2)

2.2.2 廉政风险防控(见表 2)

2.3 资金资产管理业务流程及风险防控

在资金资产管理领域,预算执行的管理流程包括收入管理、支出管理以及结余管理。其中,以支出管理环节为例,该环节中存在的主要廉政风险点及防控措施如下所述。

2.3.1 预算执行流程(见图 3)

2.3.2 廉政风险防控(见表 3)

2.4 干部人事管理业务流程及风险防控

在干部人事管理领域,干部选拔任用的管理流程包括提名、竞聘、确定人选、考察、讨论决定以及任职。 其中,以考察环节为例,该环节中存在的主要廉政风险点及防控措施如下所述。

2.4.1 干部选拔任用流程(见图 4)

2.4.2 廉政风险防控(见表 4)

3 几点思考

要建立切实有效的廉政风险防控体系,必须同科研实际紧密结合起来,将廉政风险防控融入到中心工作的每个环节,通过中心工作带动廉政风险防控的贯彻执行,相互促进,良性互动。

3.1 领导重视,提高廉政风险防控的认识程度

党政“一把手”要以身作则,率先垂范,带头梳理和排查自身和管辖范围内的廉政风险点,制定相应的防控措施,切实担负起本单位风险防控的领导责任。 成立专门的廉政风险防控工作领导小组,全面梳理廉政风险防控管理工作。

3.2 宣传教育,扩大廉政风险防控的受众范围

廉政风险防控教育要分类分层施教,以领导干部和重点岗位人员为重点,有针对性地开展。还要创新教育方法,综合运用各种教育手段,把示范教育、警示教育与专题党课、任前廉政教育、预警谈话教育等充分结合,引导带动干部职工宣传廉政,崇尚廉政,增强风险防范意识。

3.3 完善制度,夯实廉政风险防控的管理基础

要致力于制度设计的广度和深度,制定科研、基建、资金、人事各个领域的办法规定,并根据工作实际中发生的变化及时更新修订,为规范工作程序、预防廉政风险发挥积极作用。除了建立健全科学合理的制度体系,坚持用制度管权、管事、管人之外,还要注重提高制度的执行力,最大程度地把权力关进制度的笼子,保证权力的阳光运行。

3.4 突出创新,探索廉政风险防控的多种途径

要建立廉政风险防控的动态工作机制,还要积极探索开展廉政风险防控工作的方式方法。一是构建重点领域动态信息化监管平台,对科研项目、资金资产等进行全过程监控,关口前移,保证四个安全;二是通过局域网开设多样化的专栏,丰富内容及时更新,采用更加图文并茂的趣味宣传吸引大家主动学习;三是结合ISO9001质量管理体系,使各项工作的流程更加程序化、规范化、精细化。

3.5 监督检查,落实廉政风险防控的成效

开展廉政风险防控,最终还是要落实到效果上。 要将廉政风险防控与业务工作同部署,同检查,同考核,按照谁主管、谁负责的原则,围绕责任主体逐个流程、逐个环节、逐个风险点地检查,检查考核纳入领导班子和领导干部的工作内容,检查结果作为干部评价和任免的重要依据。对效果不明显的,要督促其改正。 对因工作不力、监管不到位、权力运行不规范造成违纪违法案件发生的,要严肃追究领导责任。

8.如何建立廉政风险防控体系上传 篇八

【关键词】电力企业；廉政风险；防控体系；构建健全

为了促进电力企业快速发展，提高其经济效益，必须加强廉政风险防控体系的构建和健全，提高管理水平。那么，应该如何构建和健全电力企业廉政风险防控体系呢？结合自己的工作经验，笔者认为，要着重做好如下几点：

一、将反腐倡廉的各项要求切实融入电力企业的管理流程

为了积极构建和健全廉政风险防控体系，首先需要按照“依靠制度预防腐败、依靠管理消除隐患”的工作思路，将反腐倡廉的各项要求切实融入电力企业的管理流程，还应将其落实到重点岗位、重点领域，推动电力企业的廉政风险防控制度能够落到实处。

同时，还要建立协同监督机制，强化同级监督。为真正使监督落到实处，要建立对业务领域全面覆盖的管控体系，明确本业务领域的监督主体为职能部门。职能部门在履行业务管理职责的同时，还要负责纵向监督预警以及风险防控的责任。

二、对电力企业内廉政风险进行有效的识别和查找

在电力企业廉政风险防控工作中，一般都是围绕电力企业的生产经营管理环节进行预防控制。为制定科学、有效的防控措施，在廉政风险防控工作中，要善于发现廉政风险点，并以此提高电力企业的经济效益，促进电力企业的发展。

首先，要在电力企业内部进行彻底的廉政风险查找。在排查廉政风险点时，要全面考虑自身的情况，有效的分辨廉政风险。廉政风险防控工作人员要具备足够的参与防范意识，尽量使廉政风险防控措施处于独立状态，尽量和企业经营活动分开。

其次，针对查找到的廉政风险点，要结合企业实际情况确立相应的侧重点，突出防控措施中的重点，实施有效的防控措施。在廉政风险防控措施中经常出现大量的交叉重复现象，如岗位、业务、行风以及违纪违法等风险措施都属于电力企业的廉政风险防控措施，但实际情况是，在岗位风险中又包含着业务风险，而行风以及违纪违法的风险又产生于业务办理的过程之中。这些现象的存在，很大程度上使电力企业的廉政风险防控措施存在着交叉重复的现象，没有充分发挥出廉政风险防控预警作用。

再次，要全面掌握廉政风险情况。廉政风险预警指标本身具有动态性特点，电力企业要及时开展监督检查工作，风险信息也要保持通畅，企业领导者要及时了解和掌握单位、部门以及个人的倾向性问题。

三、在电力企业廉政风险防控中强化信息管理

首先，积极构建电力企业领导干部廉政信息管理系统。电力企业廉政信息管理应在日常政务管理工作中，利用信息技术，积极应对电力企业廉政信息种类的增多以及信息量的增大。在廉政信息管理过程中，要积极利用现代网络技术加强信息收集、处理、发布等各方面的工作。

其次，制定廉政信息传达及反馈制度。纪检监察部门要对各种信息逐条造册登记，梳理分类，准确判断其真实可靠性，提出处置意见。对筛选出的信息及时报告主要领导，争取尽早处理，提升防控效果。对重要信息，要做专题分析，并随时处置。对带有普遍性的问题，及时通报相关职能部门，并及时制定风险防控措施。

再次，积极推行廉政信息风险防范。在电力企业的风险防范方面，要充分利用现代信息技术，积极建立交流空间，积极推行防范手册，分析风险岗位所存在的特殊性以及共性，发挥最大的监督力度。在民主抉择、民主监督以及实施检查等多个方面，电力企业内部纪检部门更要积极发挥自己的职能特性，严格信息分析，及时进行风险预估、预警。

四、广泛宣传，增强电力企业廉政教育的融合力

为了彰显廉政教育的辐射力，在廉政教育工作中首先不妨突出“五进”（即进机关、进站所、进班组、进社区、进家庭）。

廉政教育进机关指在机关党员干部中开展多项廉政活动。廉政教育进站所指可以在基层供电所或其他一线班组悬挂廉洁警示牌，开办廉政黑板报、墙报，并开展多项活动。廉政文化进班组指在班组建设中组织廉政故事比赛等活动，引导员工做当荣之事，拒为辱之行。廉政文化进社区指在廉政教育中要结合社区服务活动，发挥社区社会监督作用。廉政文化进家庭则指要不断深化家庭助廉活动，要给党员干部和家属及时发出倡廉公开信、倡议书，号召干部家属争做合格“廉内助”活动。逢年过节，公司纪委发“倡廉公开信”或开“家属廉政座谈会”等，进一步提高干部家属的廉洁自律意识。

其次，要拓宽途径，积极营造廉政的文化氛围。平时可以广泛利用多种形式如宣传标语、展牌、简报、电子杂志贺卡、手机报、局域网以及广播电视系统等平台开展形式多样的廉政教育活动，在机关党员干部中可以开展读廉政书、听廉政课、看廉政片、写廉政心得等活动。

综上所述，电力企业的风险不止体现在电力企业的经营、财务、安全等方面，更体现在廉政管理方面。在电力企业廉政风险防控体系的构建中，针对一些特殊岗位、领域已经成为腐败的核心地，认识要到位，要将廉政防控意识进行到底，彻底深入地开展廉政管理，为电力企业健康稳定发展保驾护航。

参考文献：

[1]王燕.电力企业廉政风险防控工作的几点思考[J].低碳世界，2014年21期

[2]梁国栋.电力企业廉政风险评价体系与方法研究[J]. 中国电力教育，2013.02

[3]李国应.做好企业廉政风险防控机制建设的几点思考[J].城市燃气，2012年8期