文化市场法律法规

文化市场法律法规（精选8篇）

1.文化市场法律法规 篇一

1[单选题] 被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。A.1 B.2 C.3 D.5 参考答案：B

参考解析：有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合申请投资主办人注册规定的条件；②被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；③被协会采取纪律处分未满2年；④未通过证券从业人员年检；⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；⑥其他情形。

2[单选题] 委托柜台应严格按照（）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。A.客户优先 B.品种优先 C.时间优先 D.数量优先 参考答案：C

参考解析：委托柜台应严格按照时间优先的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

3[单选题] 股份有限公司采用募集设立方式的，在公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在（）日内主持召开公司创立大会。A.10 B.15 C.20 D.30 参考答案：D 参考解析：对于股份有限公司采取募集设立方式程序，公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在30日内主持召开公司创立大会。

4[单选题] 设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（）年没有违法记录。A.1 B.2 C.3 D.5 参考答案：C 参考解析：设立管理公开募集基金的基金管理公司要求主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。

5[单选题] 投资者持有或与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东(不是部分股东)发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.10％ B.20％ C.30％ D.50％

参考答案：C 参考解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东(不是部分股东)发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

6[单选题] A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为（）个交易日。A.20 B.15 C.30 D.60 参考答案：C

参考解析：《中华人民共和国证券法》第180条规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。因此，监管机制可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。

7[单选题] 下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。A.从业人员不得开立股票账户

B.从业人员不得收受他人赠予的股份

C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作 D.从业人员可以和公司订立优先股认股权 参考答案：D

参考解析：从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现。故D项说法错误。

8[单选题] 销售证券是一种从社会（）的活动。A.直接融资 B.间接融资 C.债务性融资 D.混合融资 参考答案：A

参考解析：销售证券是一种从社会直接融资的活动。

9[单选题] 下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（）。A.不可以买卖股权 B.可以买卖基金份额 C.可以买卖期权

D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的 参考答案：A 参考解析：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故A项说法错误。

10[单选题] 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。A.银行储蓄存款和持有的证券资产 B.持有的证券资产 C.出资

D.银行储蓄存款 参考答案：C 参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第5条第1款规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

11[单选题] 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。A.10 B.7 C.5 D.3 参考答案：C 参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第133条规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处5万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

12[单选题] 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5％时，应当在该事实发生之日起（）日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。A.3 B.5 C.7 D.10 参考答案：A 参考解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5％时．应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。

13[单选题] 从事期货咨询应取得（）。A.注册会计师资格 B.证券业从业人员资格 C.期货业从业人员资格 D.基金业从业人员资格 参考答案：C

参考解析：从事期货咨询人员必须取得期货投资咨询从业资格。

14[单选题] 下列表述错误的是（）。A.交割仓库由期货交易所指定

B.交割仓库由期货交易所会员协议确定 C.期货交易所不得限制实物交割总量

D.期货交易所应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务 参考答案：B

参考解析：交割仓库由期货交易所指定，故选项B表述错误。

15[单选题] 未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额（）以上（）以下的罚款。A.1％；5％ B.1％；10％ C.5％，10％ D.5％；20％ 参考答案：A

参考解析：未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款。

16[单选题] 总公司不可以对分公司提供（）担保。A.保证 B.质押 C.抵押 D.留置

参考答案：A

参考解析：总公司可以为分公司提供除保证以外的担保。

17[单选题] 证券经纪业务中，客户是（），证券经纪商是（）。A.委托人；受托人 B.受托人；委托人 C.委托人；委托人 D.受托人；受托人 参考答案：A

参考解析：在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。

18[单选题] 证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。A.20 B.12 C.36 D.40 参考答案：C

参考解析：证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：①承销未经核准的证券；②在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；③在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

19[单选题] 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。A.2 B.1 C.3 D.半

参考答案：A

参考解析：《证券业从业人员资格管理实施细则》第21条规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次。

20[单选题] 下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。A.决定监事的报酬事项 B.公司章程的修改

C.对发行公司债券作出决议 D.制定公司的基本管理制度 参考答案：D

参考解析：《中华人民共和国公司法》第37条规定，股东会行使下列职权：①决定公司的经营方针和投资计划；②选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；③审议批准董事会的报告；④审议批准监事会或者监事的报告；⑤审议批准公司的财务预算方案、决算方案；⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议；⑧对发行公司债券作出决议；⑨对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议：⑩修改公司章程；⑪公司章程规定的其他职权。D项属于董事会的职权。

21[单选题] 公开披露的基金信息不包括（）。A.基金托管协议 B.基金招募说明书 C.股东会决议 D.临时报告 参考答案：C

参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第77条规定，公开披露的基金信息包括：①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；②基金募集情况；③基金份额上市交易公告书；④基金资产净值、基金份额净值；⑤基金份额中购、赎回价格；⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和基金报告；⑦临时报告；⑧基金份额持有人大会决议；⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；⑩涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；⑩国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。22[单选题] 未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。A.工商管理部门 B.财政部

C.国务院期货监督管理机构 D.人民银行 参考答案：C 参考解析：《期货交易管理条例》第16条第47款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或管理期货公司的股权。

23[单选题] 不适用《中华人民共和国证券法》的（）。A.A股 B.B股

C.H股和B股 D.H股

参考答案：D

参考解析：《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故D项正确。

24[单选题] 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.100 B.150 C.200 D.300 参考答案：C

参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第88条第1款规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

25[单选题] 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务（）年以上的经历。A.1 B.2 C.3 D.5 参考答案：B 参考解析：证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。

26[单选题] 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证券业协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起（）年之内不再受理该申请人的执业注册申请。A.1 B.2 C.3 D.5 参考答案：C

参考解析：保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证券业协会不予审核；已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起3年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

27[单选题] 证券交易所不得从事（）。A.以营利为目的的业务 B.信息公布和管理 C.上市公司的挂牌退市 D.提供场内交易平台 参考答案：A

参考解析：《证券交易所管理办法》第12条规定，证券交易所不得直接或者间接从事：①以营利为目的的业务；②新闻出版业；③发布对证券价格进行预测的文字和资料；④为他人提供担保；⑤未经证监会批准的其他业务。

28[单选题] 下列说法中，正确的是（）。

A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司 C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款

D.证券公司在境外在股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准 参考答案：D

参考解析：《中华人民共和国证券法》第129条第2款规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。故D项说法正确。

29[单选题] 经纪人的执业行为中，错误的是（）。A.向客户介绍证券公司的基本情况

B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C.为客户之间的融资提供担保 D.不得与客户约定分享投资收益 参考答案：C 参考解析：《证券经纪人管理暂行规定》第13条规定，证券经纪人应当在本规定第11条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；⑧凄托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

30[单选题] 股东大会一般每（）定期召开一次。A.2年 B.1年 C.半年 D.1个月

参考答案：B

参考解析：股东大会一般每年定期召开一次。

31[单选题] 下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。A.具备证券从业资格

B.从事证券相关行业2年以上 C.具有证券专业知识

D.具备行业分析的学科背景 参考答案：D

参考解析：《中华人民共和国证券法》第170条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。并没有要求具备行业分析的学科背景，故D项说法错误。

32[单选题] 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。A.500 B.150 C.100 D.300 参考答案：C

参考解析：证券公司办理定向资产，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

33[单选题] 保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起（）个工作日内向证券业协会提交更新资料。A.1 B.2 C.3 D.5 参考答案：C 参考解析：保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起3个工作日内向证券业协会提交更新资料。

34[单选题] 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（）。A.40％ B.50％ C.60％ D.80％

参考答案：D 参考解析：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80％。35[单选题] 证券经纪中委托合同的标的物是（）。A.委托人 B.证券经纪商 C.证券交易所 D.证券交易对象 参考答案：D

参考解析：证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象。

36[单选题] 有权召集持有人大会的机构是（）。A.基金公司 B.证券公司 C.证券交易所 D.基金管理人 参考答案：D

参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第84条第1款规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。

37[单选题] 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。A.已建立完善的客户投诉处理机制

B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员 C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施 D.经营证券经纪业务已满2年 参考答案：D

参考解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①经营证券经纪业务已满3年；②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；④财务状况艮好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券规定；⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；⑦信息系统安全稳定运行，最近1年来发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；⑧有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价；⑨中国证监会规定的其他条件。

38[单选题] 证券公司代销金融产品，应当按照（）和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。

A.《证券公司监督管理条例》 B.《证券法》 C.《公司法》

D.《国务院条例》 参考答案：A 参考解析：证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。

39[单选题] 在证券经纪业务中，其收入来源于（）。A.证券差价 B.证券分红 C.佣金收入 D.利息收入 参考答案：C

参考解析：在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

40[单选题] 下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B.对证券及其证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义 C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严瑾的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

参考答案：D

参考解析：《发布证券研究报告执业规范》第18条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故D项说法错误。

41[单选题] 证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（）年。A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：C

参考解析：证券营业部应当制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练。自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。

42[单选题] 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A.10％ B.3％ C.1％ D.5％

参考答案：D 参考解析：《证券公司监督管理条例》第14条第1款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5％；②以持有证券公司股东的股权或者其他方式．实际控制证券公司5％以上的股权。

43[单选题] 证券经纪业务的具体对象是（）。A.股票 B.债券 C.证券

D.特定价格的证券 参考答案：D

参考解析：证券经纪业务的具体对象是特定价格的证券。

44[单选题] 未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处（）万元以下的罚款。A.1 B.3 C.5 D.10 参考答案：D 参考解析：未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，或者未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司的分公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处10万元以下的罚款。

45[单选题] 试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（）。A.未负有数额较大到期未清偿的债务 B.无不良诚信记录

C.从事公司保荐相关业务3年以上 D.具有经管专业本科以上学历 参考答案：D

参考解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第11条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：①具备3年以上保荐相关业务经历；②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年来受到中国证监会的行政处罚；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥中国证监会规定的其他条件。

46[单选题] 下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是（）。A.对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足

B.违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的

C.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的

D.公司经营发生困难的 参考答案：D 参考解析：有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：①前一次公开发行的公司债券尚未募足；②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；③违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

47[单选题] 下列说法错误的是（）。

A.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准 B.证券公司境内分支机构不得经营未经批准的业务

C.两个以上的证券公司受同一个人控制的不得经营相同的证券业务 D.两个以上的证券公司受同一单位控制的可以经营相同的证券业务 参考答案：D

参考解析：两个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外，故选项D说法错误。

48[单选题] 下列属于证券公司分支机构的是（）。A.清算所 B.交易所 C.交割仓库

D.证券投资咨询机构 参考答案：D

参考解析：《中华人民共和国证券法》第125条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。故D项正确。

49[单选题] 公司公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的（）。A.30％ B.40％ C.50％ D.60％

参考答案：B

参考解析：公司公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的40％。

50[单选题] 上市公司设立独立董事，具体办法由（）规定。A.证券业协会 B.证监会 C.工商局 D.国务院

参考答案：D

参考解析：上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。

二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)51[单选题] “荐股软件”是指具备下列（）的软件产品、软件工具或者终端设备。Ⅰ．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

Ⅱ．提供具体证券投资品种选择建议

Ⅲ．提供具体证券投资品种的买卖时机建议

Ⅳ．提供其他证券投资分析、预测或者建议 A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：B 参考解析：“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势；②提供具体证券投资品种选择建议；③提供具体证券投资品种的买卖时机建议；④提供其他证券投资分析、预测或者建议。

52[单选题] 下列选项中，属于证券自营业务特点的是（）。Ⅰ．风险性 Ⅱ．收益性 Ⅲ．保密性 Ⅳ．被动性 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A

参考解析：证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。

53[单选题] 王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是（）。

Ⅰ．是正确的

Ⅱ．错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》

Ⅲ．错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度

Ⅳ．错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：A

参考解析：风险防控需要在投资产品前了解。

54[单选题] 在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。

Ⅰ．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

Ⅱ．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元 Ⅲ．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

Ⅳ．国债反债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案：C

参考解析：上海证券交易所大宗交易方式的规定：①A股单笔买卖申报数量在50万股(含)以上，或交易金额在300万元(含)人民币以上；B股(上海)单笔买卖申报数量在50万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上；B股(深圳)单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于300万元港币；②基金大宗交易的单笔买卖申报数量在300万份(含)以上，或交易金额在300万元(含)人民币以上；③国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量在10000手(含)以上，或交易金额在1 000万元(含)人民币以上；④其他债券单笔买卖申报数量在1000手(含)以上，或交易金额在100万元(含)人民币以上。企业债、公司债的现券和回购大宗交易单笔最低限额在原来基础上降低至交易数量在1000手(含)以上，或交易金额在100万元(含)人民币以上；⑤其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。

55[单选题] 《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。

Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％

Ⅱ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％

Ⅲ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％

Ⅳ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比倒不得超过30％ A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：B

参考解析：由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计不得超过净资本的100％，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5％计算；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

56[单选题] 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。

Ⅰ．监管谈话、重点关注

Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函

Ⅲ．没收违法所得、没收非法财物 Ⅳ．责令公开说明、认定为不适当人选 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：D

参考解析：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

57[单选题] 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下（）情形之一的，构成重大资产重组。

Ⅰ．购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50％以上

Ⅱ．购买、出售的资产在最近一个会计所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50％以上

Ⅲ．购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50％以上，且超过6000万元人民币

Ⅳ．购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50％以上，且超过5000万元人民币 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：D 参考解析：上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产构成重大资产重组的标准之一是购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50％以上，且超过5000万元人民币。

58[单选题] 根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。

Ⅰ．发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

Ⅱ．发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅲ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅳ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ 参考答案：C

参考解析：《中华人民共和国证券法》第4条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

59[单选题] 下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是（）。

Ⅰ．股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行 Ⅱ．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让

Ⅲ．无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让 Ⅳ．国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：B

参考解析：法律对股份有限公司股份的转让作了一些限制性规定，具体包括：①股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行；②发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让；③公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间不得转让；④国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让；⑤除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票；⑥记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；⑦无记名股。

60[单选题] 下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，正确的是（）。

Ⅰ．账户身份信息变更时客户身份的重新识别

Ⅱ．营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份 Ⅲ．客户身份持续识别与账户客户信息维护 Ⅳ．客户账户管理业务的客户身份识别 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C

参考解析：客户身份识别的内容包括：①客户账户管理业务的客户身份识别；②账户身份信息变更时客户身份的重新识别。营业部在办理账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份；③客户身份持续识别与账户客户信息维护。

61[单选题] 中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。

Ⅰ．保险公司 Ⅱ．商业银行 Ⅲ．证券公司

Ⅳ．中国结算公司境外B股结算会员 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 参考解析：开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。

62[单选题] 首次公开发行股票中，符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（）。Ⅰ．QDII Ⅱ．基金公司 Ⅲ．证券公司 Ⅳ．信托投资公司 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：询价对象是指符合中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。

63[单选题] 证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括（）。

Ⅰ．应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系

Ⅱ．证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券

Ⅲ．证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券

Ⅳ．中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：C 参考解析：根据证券投资咨询业务的相关规定，对分析对象的任何重要评论需对对利益相关方负责。证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露：①证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系；②证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工作日内，将本机构及其执业人员前2个月所推荐的证券是否涉及下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料：证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券；证券投资咨询机构“理财工作室”客户和其他主要客户是否持有相关证券；证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券；证券投资咨询机构或其从业人员是否与持有相关证券流通部分前5位的股东有利害关系；证券投资咨询执业人员所在的机构在过去18个月内是否从事了涉及其推荐证券所属企业的除担任承销商和推荐人以外的投资银行业务活动；证券投资咨询机构及其执业人员是否就同一证券在同一时间，向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议；证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益；中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

64[单选题] 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。

Ⅰ．处以3万元以上10万元以下的罚款

Ⅱ．给予警告

Ⅲ．情节特别严重的，送司法机关处理

Ⅳ．情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：D

参考解析：证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

65[单选题] 下列关于虚拟资本的表述错误的有（）。Ⅰ．虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化

Ⅱ．虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格 Ⅲ．虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式 Ⅳ．虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C 参考解析：虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

66[单选题] 以下属于《企业债券管理条例》管理范围的是（）。Ⅰ．金融债券和外币债券 Ⅱ．企业债券 Ⅲ．短期融资券 Ⅳ．中央企业债券 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A

参考解析：企业债券不包括外币债券和金融债券。

67[单选题] 根据我国政府对WT0的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务包括（）。Ⅰ．A股的承销

Ⅱ．基金的承销和交易 Ⅲ．发起设立基金

Ⅳ．B股和H股、政府和公司债券的承销和交易 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：B

参考解析：根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／3，合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。

68[单选题] 下列各项中，属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是（）。Ⅰ．申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形 Ⅱ．要约收购的条件及收购要约的内容

Ⅲ．依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式 Ⅳ．信息披露的一般原则规定及要求 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C

参考解析：《中华人民共和国证券法》关于证券交易的主要内容除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ3项外，还包括：①不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定；②中期报告和报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定；③操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于《中华人民共和国证券法》对上市公司收购的规定。

69[单选题] 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件包括（）。

Ⅰ．取得证券从业资格

Ⅱ．取得证券经纪人资格

Ⅲ．具备良好的诚信记录及职业操守

Ⅳ．具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A

参考解析：申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：①已取得证券从业资格；②具有3年以上证券投资研究、投资顾问或类似从业经历；③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

70[单选题] 在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

Ⅰ．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

Ⅱ．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

Ⅲ．证券公司未按照规定编制并向客户递交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

Ⅳ．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：D

参考解析：在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款：①未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权：②证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保；③证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；④资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行；⑤资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

71[单选题] 部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列属于部门规章及规范性文件的是（）。Ⅰ．《中华人民共和国企业破产法》 Ⅱ．《证券发行与承销管理办法》 Ⅲ．《上市公司信息披露管理办法》 Ⅳ．《证券市场禁入规定》 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C 参考解析：部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规，包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。

72[单选题] 下列属于基金托管人义务的是（）。Ⅰ．保管基金资产

Ⅱ．保管与基金有关的重大合同及有关凭证 Ⅲ．保存基金的会计账册记录15年以上 Ⅳ．执行基金管理人的投资指令 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：B

参考解析：基金托管人的义务包括：①保管基金资产；②保管与基金有关的重大合同及有关凭证；③负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。基金管理人保存基金会计账册记录必须15年以上。

73[单选题] 根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力包括（）。Ⅰ．资产收益 Ⅱ．选择管理者 Ⅲ．批准破产 Ⅳ．参与重大决策 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：B

参考解析：根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

74[单选题] 证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。

Ⅰ．业务管理制度 Ⅱ．投资决策机制

Ⅲ．操作流程 Ⅳ．风险监控体系 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：C 参考解析：证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。

75[单选题] 证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有（）。

Ⅰ．具有不同的功能和要素

Ⅱ．是否收取专门投资顾问服务报酬

Ⅲ．是否取得投资顾问资格 Ⅳ．收费不会有融合 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：B

参考解析：证券经纪服务和投资顾问服务在收费上会有融合。

76[单选题] 对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括（）。

Ⅰ．情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

Ⅱ．情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

Ⅲ．情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

Ⅳ．情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

77[单选题] 下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是（）。Ⅰ．《证券法》属于行政法规

Ⅱ．《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规 Ⅲ．《证券投资基金法》属于法律 Ⅳ．《反洗钱法》属于法律 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A

参考解析：《证券法》属于法律。

78[单选题] 证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

Ⅰ．本公司股东

Ⅱ．其他与本公司具有关联方关系的自然人

Ⅲ．其他与本公司具有关联方关系的法人

Ⅳ．其他与本公司具有关联方关系的组织 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：C

参考解析：证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

79[单选题] 下列选项中，属于能源期货的是（）。Ⅰ．菜籽油 Ⅱ．燃料油 Ⅲ．汽油 Ⅳ．原油 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C

参考解析：商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)，金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。

80[单选题] 作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的单位是（）。Ⅰ．中国证券监督管理委员会 Ⅱ．中国证券业协会

Ⅲ．中证资本市场发展监测中心有限责任公司 Ⅳ．地方性证券业协会 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C 参考解析：下列主体做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：①中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会；②中国证券业协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。

81[单选题] 证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件包括（）。Ⅰ．企业法人营业执照 Ⅱ．年检申请报告 Ⅲ．业务报告

Ⅳ．经注册会计师审计的财务会计报表 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C

参考解析：证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：①年检申请报告；②业务报告；③经注册会计师审计的财务会计报表。

82[单选题] 证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（）。Ⅰ．客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 Ⅱ．客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款 Ⅲ．证券公司借用客户资金，30日内还清 Ⅳ．法律规定的其他情形 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A

参考解析：除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；③法律规定的其他情形。

83[单选题] 下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，正确的是（）。

Ⅰ．应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料 Ⅱ．引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

Ⅲ．不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

Ⅳ．在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A 参考解析：在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。

84[单选题] 下列关于集合资产管理计划表述正确的是（）。

Ⅰ．募集资金规模在50亿元人民币以下

Ⅱ．单个客户参与金额不低于100万元人民币

Ⅲ．客户人数在200人以上

Ⅳ．证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：D

参考解析：集合资产管理计划应当符合的条件之一是客户人数在200人以下。

85[单选题] 证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。

Ⅰ．私募基金管理 Ⅱ．证券投资咨询 Ⅲ．市场操纵 Ⅳ．内幕交易 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：A

参考解析：证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于市场操纵和内幕交易。

86[单选题] 下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。

Ⅰ．期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还

Ⅱ．证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸

Ⅲ．期货公司动用客户保证金支付贷款，1个月后归还

Ⅳ．证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：B

参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于背信运用受托财产罪的司法解释，Ⅳ项属于泄露内幕信息犯罪的司法解释。

87[单选题] 我国《证券法》规定，证券市场内幕信息包括（）。Ⅰ．公司已公开的资产重组的信息 Ⅱ．公司分配股利或者增资的计划 Ⅲ．公司股权结构的重大变化 Ⅳ．公司债务担保的重大变更 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A

参考解析：内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开信息。

88[单选题] 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中2种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。Ⅰ．薪酬与提名委员会 Ⅱ．审计委员会 Ⅲ．风险控制委员会 Ⅳ．风险规避委员会 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C

参考解析：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中2种以上业务的，其董事会应设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

89[单选题] 下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。

Ⅰ．公司的董事甲某

Ⅱ．持有A公司10％股份的股东B公司的普通员工乙某

Ⅲ．A公司的实际控制人丙某

Ⅳ．为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：C

参考解析：《中华人民共和国证券法》第74条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所在公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

90[单选题] 关于股票，下列表述错误的有（）。Ⅰ．股票创设了股东权利

Ⅱ．股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动 Ⅲ．股票属于债权证券

Ⅳ．股东是公司财产的所有人，享有种种权利，对于公司的财产可以直接支配处理 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：B

参考解析：股票的作用不是创设股东权利，而是证明股东的权利；股票不属于物权证券，也不属于债权证券；股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，而对财产直接支配处理是物权证券的特征。

91[单选题] 下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，正确的是（）。Ⅰ．证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

Ⅱ．期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险 Ⅲ．证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立 Ⅳ．证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C 参考解析：证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保，Ⅰ项说法错误。

92[单选题] 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定：可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。

Ⅰ．持有人要求 Ⅱ．公司财务情况

Ⅲ．流通股价格 Ⅳ．可转债的存续期 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案：C

参考解析：根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。

93[单选题] 下列属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（）。

Ⅰ．已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求 Ⅱ．有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见 Ⅲ．已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异 Ⅳ．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A

参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容；Ⅳ项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

94[单选题] 封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（）。

Ⅰ．基金募集金额不低于1亿元人民币

Ⅱ．基金合同期限为5年以上

Ⅲ．基金募集金额不低于2亿元人民币

Ⅳ．基金份额持有人不少于1000人 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：A

参考解析：封闭式基金份额上市交易应符合的条件有：①基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定；②基金合同期限为5年以上；③基金募集金额不低于2亿元人民币；④基金份额持有人不少于1000人；⑤基金份额上市交易规则规定的其他条件。

95[单选题] 下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。

Ⅰ．承担与本职岗位有冲突的工作

Ⅱ．未经授权动用本单位的资金、财产

Ⅲ．擅自修改或危害本单位的财务系统

Ⅳ．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：C

参考解析：题中4个选项都属于证券业财务与会计人员的禁止行为。

96[单选题] 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的是（）。Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

Ⅱ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上3％以下的罚款

Ⅲ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款

Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C

参考解析：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款。

97[单选题] 证券交易所可以决定停牌的情况有（）。

Ⅰ．证券交易出现异常波动的Ⅱ．对涉嫌违法违规交易的证券

Ⅲ．证券上市期届满

Ⅳ．上市公司披露定期报告、临时公告 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案：A

参考解析：证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。

98[单选题] 证券中介机构包括（）。Ⅰ．会计师事务所 Ⅱ．证券经营机构 Ⅲ．资信评级公司 Ⅳ．信托投资公司 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：D

参考解析：证券中介机构不包括信托投资公司。

99[单选题] 关于证券市场禁入，以下说法中正确的是（）。Ⅰ．行政处罚以事实为依据 Ⅱ．被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案

Ⅲ．市场禁入措施的类型包括3～5年的证券市场禁入措施、6～8年的证券市场禁入措施、5～10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施 Ⅳ．中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C

参考解析：市场禁入措施的类型包括3—5年的证券市场禁入措施、5～10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施。

100[单选题] 下列属于证券市场中介机构的有（）。Ⅰ．证券公司

Ⅱ．证券登记结算机构 Ⅲ．会计师事务所 Ⅳ．证券业协会 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：D

参考解析：证券公司、证券服务机构(包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等)属于证券市场中介机构。

2.文化市场法律法规 篇二

关键词：文化产业促进法律,商业保险,法律制度

一、文化产业促进法律与商业保险法律制度概念厘定

(一) 文化产业促进法律概念界定

文化产业 (Cultural Industry) 概念产生于1947年, 由霍克海默和阿多尔诺两位学者在于《启蒙的辩证法》一书中首次提出。[1]促进型法 (Promoted Law) 是指具有激励、推动作用, 蕴含促进激励措施, 采取柔性执法手段的法律类型。因此, 文化产业促进法律是指调整我国文化产品生产和提供文化及相关服务, 以推动经营性文化行业发展为主, 以监管文化产业市场秩序为辅, 促进社会主义文化大发展大繁荣的法律体系, 包括法律、法规、规章等法律文件。

(二) 商业保险法律制度基本定义

保险法律制度属于金融法律制度范畴, 而金融法律制度属于经济法法律制度范畴。保险一分为二, 包括由政府主导的社会保险和由市场主导的商业保险。其中商业保险主要作用于市场经济活动:通过《保险法》《中华人民共和国外资保险公司管理条例》《国务院关于调整金融保险业税收政策有关问题的通知》等法律法规与科教文卫体领域紧密联系。因此, 结合我国《保险法》第二条对保险的定性, 可定义商业保险法律制度概念:是指基于保险合同约定, 调整投保人、保险人和被保险人之间权利义务关系的经济法制度体系。它不仅以专行法律法规的形式出现, 也因为融入到其他法律法规中而形成了以该项法律法规为主体、商业保险法律制度为补充的样态。

二、文化产业促进法律中的商业保险法律制度现状与问题

(一) 文化产业促进法律中的商业保险法律制度现状

我国商业保险法律制度在文化产业促进法律中体现:首先, 国家立法上, 仅有《中国保险监督管理委员会、文化部关于保险业支持文化产业发展有关工作的通知》 (以下简称《通知》) 唯一部门规章, 其在文化产业保险市场、文化产业保险产品、文化产业保险服务、文化产业投融资上着墨, 回应了《中央宣传部、中国人民银行、财政部等关于金融支持文化产业振兴和发展繁荣的指导意见》 (以下简称《意见》) 。其次, 在地方立法层面, 《深圳市文化产业促进条例》第十八条、《太原市促进文化产业发展条例》第四十五条均规定本市人民政府应对文化企业给予金融保险方面支持;安徽省《关于金融支持文化产业发展的若干政策意见》强调结合地方实际, 发展文化产业保险市场。这成为未来文化产业促进法律融合商业保险法律制度的现实探索。

(二) 文化产业促进法律中的商业保险法律制度现存问题

1. 暂缺文化产业无形资产保费定价机制。

2011年, 故宫博物院因7件临时展品失窃而震惊全国, 其仅可获赔30余万元, 这与文物的实际价值相去甚远, 引发了民众对文物保险价值的争论;与之相同, 文化企业的无形资产同样难以计算。在商品交易过程中, 合理的保费价格有助于降低无形资产的交易风险。但是, 每个人对同一文化创意可能估价不同, 这在著作财产权交易和艺术品交易市场尤为明显。因此, 法律可以建立专业文化保险机构准入制度, 构建商业保险法律定价机制, 推动无形资产保费定价机制形成。

2. 难对文化产业侵权行为提供保险服务。

商业保险能使受到侵害的文化创意、文化商品相关权益得到经济层面的补偿, 但因对其的侵权行为难以估算实际损失金额且难以取证, 导致保险公司不愿受理其投保请求。也有学者认为在旅游观光、出版印刷等文化产业领域中较为便于计算侵权损失额度, 因为其以履行合同的给付行为或者书稿实物为内容, 其计算方式更为直观。[2]这都需要在文化产业促进法律中制定更为详细的商业保险侵权赔偿额度赔付规则, 并在具体实践中出台相应的保险赔付标准。

三、完善文化产业促进法律中的商业保险法律制度

(一) 建立文化企业无形资产评估体系

商业保险公司具有融资功能, 其通过投资文化企业的债券、股权和参与文化产业投资基金来实现运营。《意见》提出“建立文化企业无形资产评估体系, 为金融机构处置文化类无形资产提供保障”, 为保险公司充分发挥资金供给和投融资优势提供制度依据。因此, 商业保险公司可携手第三方的文化资产分析公司, 在符合市场规律的基础上估算文化企业无形资产的市场价值, 然后提供其相应的保险服务, 最终推动文化企业无形资产评估体系的建立。

(二) 设立文化创意商业保险费率标准

面对侵犯文化创意的行为, 法律需要通过设立保险救济途径来实现对受侵犯权益的复归。其可以通过部门规章的形式设立贴近市场经济规律的费率规则, 建立文化产业保险风险数据库, 依照收益覆盖风险的原则确定合理的费率, 专门应对易受侵权的文化产业领域的风险。

(三) 扩宽商业保险法律制度适用范围

《通知》规定, 文化产业保险市场由人保财险公司、太平洋财保公司、出口信用保险公司三家保险公司进行试点。人保财险公司鉴于故宫博物院文物失窃案, 适时推出了包括艺术品综合保险、文化活动公共安全综合保险及涉及演艺、动漫领域的多类险种。这类担保能力强、经营规模大的综合性保险公司可依据《目录》所鼓励发展的文化产业类型增加保险险种, 拓宽至网络文化业、文化休闲娱乐服务业、文化科技服务业等领域, 丰富其险种类型和拓宽其影响范围。

参考文献

[1]傅守祥.文化经济视野中的文化产业发展[M].北京:法律出版社, 2011.

3.文化政策与文化法律的关系 篇三

关键词：文化政策；文化法律

一、什么是文化政策

在中国，政策是政党、政府、行政机构等组织为了完成特定目标所采取的行动的一种表达形式。政策中有关文化管理的行为规则就是文化政策。文化政策是对文化领域采取的政策措施，指一定时代，一定社会条件下，对文化领域所颁布的相关规定、规划、条例、规则、办法、决定、指示、意见、通知、公告、文件等。

党的文化政策，例如《中共中央关于深化文化体制改革 推动社会主义文化大发展大繁荣若干重大问题的决定》（2011）。2004年《中共中央关于加强党的执政能力建设的决定》，提出“促进文化事业和文化产业快速发展，增强我国文化的总体实力，推动中华文化更好地走向世界，提高国际影响力”。

最高人民政府的文化政策，即文化行政法规，国务院为领导和管理国家各项行政工作，根据宪法和法律，并且按照《行政法规制定程序条例》的规定而制定的文化法规的总称。其重要特征是原则的指导性或灵活性，过实践检验证明是正确的并且长期适用的政策，通过法定程序可以转变为法律，即政策的法律性倾向。例如，《文化产业振兴规划》（2009），《关于进一步加强文物工作的指导意见》（国发〔2016〕17号），新闻出版广电总局与工业和信息化部《网络出版服务管理规定》（2016），新闻出版广电总局《关于推动传统出版和新兴出版融合发展的指导意见》（2014），新闻出版广电总局《关于实施绿色印刷的公告》（2011 年 10 月 8 日），中华人民共和国文化部《艺术品经营管理办法》（令第56号，2015年12月17日发布），2013年住房城乡建设部《关于规范国家级风景名胜区总体规划上报成果的规定（暂行）》。

地方政府文化政策，地方政府及地方政府的组成部分制定的文化法规的总称。例如，内蒙古自治区人民政府发《关于进一步促进文化产业发展的若干政策意见》（内党发〔2012〕10号）。

二、什么是文化法律

在中国，法律，立法机关，即全国人民代表大会及其常务委员会，依照法律程序制定、修改、废除。重要特征则是具体的细节性或固定化。在法律中，那些尚无程序法相配套缺乏可操作性，对社会生活主要起指导作用的法律，实际上起到了最高人民政府政策、行政法规的作用，即法律的政策性倾向。法律中有关文化管理的行为规则就是文化法律。

国家文化法律，例如《中华人民共和国知识产权法》《人中华人民共和国著作权法》《中华人民共和国商标法》《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国文物保护法》《中华人民共和物质文化遗产保护法》《中华人民共和非物质文化遗产保护法》《中华人民共和国国家通用语言文字法》。

地方文化法律，地方立法機关，即全国人民代表大会及其常务委员会，省、自治区、直辖市人民代表大会及其常务委员会制定或认可。例如，2016年5月30日内蒙古自治区第十二届人民代表大会常务委员会第二十二次会议，按照《国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定》和《国务院关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的意见》要求，修改自治区人大常委会制定的《内蒙古自治区文化市场管理条例》将第十二条修改为：“从事文化经营活动，应当提交申请书和《营业执照》等有关材料，经文化行政主管部门审查批准，发给《文化经营许可证》；按照国家规定需要领取《安全合格证》《卫生许可证》的，应当持《文化经营许可证》到公安、卫生行政部门申请办理。”

《宪法》第100条规定：“省、直辖市的人民代表大会和它们的常务委员会，在不同宪法、法律、行政法规相抵触的前提下，可以制定地方性法规，报全国人民代表大会常务委员会备案。”效力不能及于全国，而只能在地方区域内发生法律效力的规范性法律文件。在当代中国，地方性法规是一种数量最大的法律渊源，包括一般地方性法规与特殊地方性法规。地方性法规数量大幅增加，现行有效的8000多部地方性法规来看，不论在总体数量上，还是在实际功能上，都确立了其在中国特色社会主义法律体系中的独特地位。

三、文化政策与文化法律的关系

文化政策与文化法律在形式上有某些区别。法律由全国人民代表大会及其常务委员会，立改废。地方法律由省级人大及其常委会立改废。

文化政策与文化法律，在本质上没有什么区别，都是以国家强制力保证实施的，人人都必须遵守的行为规范。

《中华人民共和国立法法》（2000 年）对最高政府政策即行政法规与法律的界限作了区分。法律可以规定一切事项，且有些事项只能由法律规定。行政法规只能规定三类事项：一是为了执行法律而必须规定的事项；二是宪法第 89 条规定的属于国家行政管理的事项；三是在制定法律不成熟的情况下，由国务院先立法的事项，但这类事项必须通过法律授权解决。

中央立法权限得到凸显，省级人大及其常委会在《立法法》等法律规定的权限范围内，行使有限的立法权。2015年3月15日，十二届全国人大三次会议表决通过了关于修改立法法的决定，国家主席习近平签署第20号主席令予以公布。这是立法法实施15年来首次修改，“进一步明确地方立法权限”。

参考文献

[1] 张淑芳. 论行政法规与行政法律的界限[J]. 比较法研究， 2012年02期

[2] 立法法修正案草案通过 修改前后对照表（全文）

http：//www.guancha.cn/FaZhi/2015_03_19_312849.shtml

[3] 向立力. 地方立法发展的权限困境与出路试探[J].政治与法律， 2015， （1）： 68-78.

[4] 杜汉泽，周秀光. 政策与法律关系若干问题的思考[J]. 福建论坛（经济社会版）， 1992， （1）： 63-66.

[5]内蒙古人民代表大会修改部分地方性法规2016-06-06 09：14：02

http：//xhpfm.news.zhongguowangshi.com：8091/v200/ newshare/877680？channel=360

4.法律文化节法律义务咨询策划书 篇四

【主题】面向社会宣扬法律，为普法建设贡献自我。

【时间】第一场：2010年11月9日

第二场：2010年11月30日

【地点】第一场：浦东校区

第二场：金山小区

【主办】法学系团委学生会

【承办】法学系团委青年志愿者协会及实践部

黄 滔（***）黄周端（***）

卢瑞卿（***）

【人员安排】1﹑法学系实践部、青年志愿者协会成员8名

2﹑各班级青年志愿者抽调共30名

3﹑指导老师

第一场：王崇能 江瑶

第二场：王凤民 朱丹

【活动流程】

前期准备：

1、选调青年志愿者，确定人员；

2、通过系里联系指导老师（兼职律师）以及XX级专业实习单位联系法院法官等从不同角度进行法律义务咨询；

3、确定法律义务咨询的主题（可跟指导老师商量确定每次活动主题，如关于最近比较热门的网络银行帐户资金流失纠纷等）；

4、围绕义务咨询的主题制作宣传单；

5、由宣传部制作好宣传海报、横幅等；

6、在活动开展前一周向相关单位联系适合的场地，向相关单位提交活动策划，并在活动开展前在相关地点通过相关单位做好宣传工作，宣传明确的活动纲要和活动内容，保证活动的顺利进行；

7、由负责人带领青年志愿者提前在活动地点准备好活动相关的道具，布置会场；

【活动安排】

1、根据原先分配计划，由相关的青年志愿者在活动场地张贴宣传画，分发宣传单，并向行人讲解这次法律义务咨询的目的，让他们积极参加这次的咨询活动；

2、邀请指导老师进入现场，开展法律义务咨询活动，并分配专业同学做好现场笔录；

3、当现场咨询人员过多时，可安排青年志愿者及专业同学进行法律专业解答，遇到无法解决的问题时，可先与咨询人员耐心地谈论关于其他方面的事务，待指导老师空闲再将咨询人员引导到指导老师处；

4、在活动地点开展向行人征集“让法律知识深入生活”大型签名活动；

【后期工作】

1、活动结束后，由青年志愿者整理现场并收拾垃圾，进行后续相关活动，在尽可能大的限度内宣传福建工程学院法学系。

2、安排相关人员对咨询人员及相关单位询问对于此次活动的看法和意见，进行统计，整理相关材料（包括策划、总结、心得、照片资料）及整理活动有关发票递交给系团委学生会。

【必备物品】

1、一块空旷场地（长10m×宽5m）；

2、宣传海报、横幅等相关宣传工具； 3、6张桌子及配套椅子15张及配套太阳伞等；

4、宣传单200份，宣传材料150份，宣传画2幅。

【经费预算】咨询场所租用费用、材料费、器材费用：200元

宣传材料等的费用：50元

矿泉水费用：50元

其他应急费用：100元

总计：400元

【活动效益】

1、可为民众提高法律服务，提高民众的法律意识，让民众运用法律武器维护自己的合法权利，提供有效的方法为民众解决纠纷问题

2、提高新生的学法兴趣，增强新生对法律的求知欲，提高学生的实践活动能力及法律知识水平

3、落实深化市民法制观念，促进和谐社会的构建

【可行性分析】

1、生活中每个人都在与法律打交道，在此过程中难免会出现种种有关的法律问题，而想对法律有所了解的人难免会碰壁，此时免费提供的法律咨询可解决其中的问题。

2、组织法律义务咨询的是由办案经验丰富的老师兼职律师、法官和检察官，既可使问题从不同的角度得到明了地解决，也可保证活动的质量。

5.文化市场法律法规 篇五

【机考练习】2018年证券从业市场基本法律法规练习八

2018年证券考试各地时间不相同，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些证券考试的相关资料，希望对备考生有所帮助！最后祝愿所有考生都能顺利通过考试！

第 1 题：内幕信息的公开，是指内幕信息在()上进行披露。

A：任何一家公开网站

B：股票发行公司官网

C：证监会指定报刊、网站

D：任何一家财经类报刊

答案：C

解题思路：内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事项。

本题考查重点：内幕交易行为

第 2 题：在代销金融产品业务中，证券公司应向客户说明，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由()。

A：委托人和证券公司共同承担

B：委托人承担，证券公司担保

C：证券公司承担

D：委托人承担

答案：D

解题思路：《证券公司代销金融产品管理规定》第九条规定，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

本题考查重点：代销金融产品的行为规范

第 3 题：证券公司应当有 3 名以上在证券业担任高级管理人员满()年的高级管理人员。

A：3

B：2

C：1

D：4

答案：B

解题思路：证券公司应当有 3 名以上在证券业担任高级管理人员满 2 年的高级管理人员。

本题考查重点：有关证券公司组织机构的规定

第 4 题：银行业金融机构从事期货交易融资或担保业务资格，由()批准。

A：当地政府

B：银监会

C：证监会

D：人民银行

答案：B

解题思路：根据《期货交易管理条例》有关规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，需经银监会审核同意;从事期货交易融资或者担保业务的资格，需经银监会批准。

本题考查重点：期货交易所内部管理制度的相关规定

第 5 题：根据《融资融券试点交易实施细则》规定，证券公司应当通知投资者追加担保物应在()完成。

A：8 个交易日

B：2 个交易日

C：1 个交易日

D：5 个交易日

答案：B

解题思路：沪深证券交易所《融资融券试点交易实施细则》规定，当投资者维持担保比例低于 130%时，证券公司应当通知投资者在不超过 2 个交易日的期限内追加担保物，且客户追加担保物后的维持担保比例不得低于 150%。

本题考查重点：标的证券、保证金和担保物的管理规定

第 6 题：《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》中规定的违法失信信息，在诚信档案中效力期限为()年。

A：5

B：3

C：6

D：4

答案：B

解题思路：违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为 3 年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为 5 年。法律、行政法规和中国证监会其他规章对违法失信信息的效力期限另有规定的，从其规定。

本题考查重点：中国证券业协会诚信管理的有关规定

第 7 题：持有期货公司 5%以上股权的个人股东，其个人金融资产应不低于人民币()万元。

A：3000

B：2000

C：2500

D：1000

答案：A

解题思路：持有期货公司 5%以上股权的个人股东，其个人金融资产不低于人民币 3000万元。

本题考查重点：期货交易所会员管理的相关规定

第 8 题：取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告。

A：30

B：10

C：15

D：5

答案：B

解题思路：取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

本题考查重点：从业人员申请执业证书的条件和程序

第 9 题：上市公司并购重组项目的财务主办人发生变化的，财务顾问应()个交易日向中国证监会报告。

A：4

B：2

C：3

D：5

答案：D

解题思路：财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在 5 个工作日内向中国证监会报告。

本题考查重点：从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则

第 10 题：按照我国《证券法》的规定，股票不得()。

A：溢价发行

B：折价发行

C：市价发行

D：平价发行

答案：B

解题思路：按照我国《证券法》的规定，股票不得折价发行。

6.文化市场法律法规 篇六

结(精选多篇)

短暂而有意义的义务咨询活动终于完美落幕，在老师的热心参与、青年志愿者的共同努力与配合下，志愿者活动顺利完成。此次活动使大家更加明白法律援助的意义，学生参与社会实践、课本与实践结合的意义，也为那些面临法律困惑，需要法律知识的人送去帮助，为我们法学系树立了良好的社会形象，让法律更民主化、普及化、人性化、市民化。

这几次义务咨询活动都在忙碌中有序地进行，吸引了众多市民驻足。老师热情专业的讲解使咨询者的双眸刹时间变得眀彻坦然。众多咨询者主动与我

们交换了联系方式，纷纷肯定此次活动的价值，并希望我们更多地开展这种活动。赢得了当地居民的热烈欢迎，收到了良好的社会反响。

此次活动的意义：

1、此次活动让同学们学到了平时在课堂和学校所学不到的知识与经验，了解到了法律对于公民来说有着重要的意义，随着社会的发展，法律所发挥的空间越来越广。但是，公民的法律知识并没有随着社会的发展而相应的发展，市民的许多权益还受到不法侵害，他们并不清楚应该如何来维护自己的权益，甚至不知道自己的权益受到损害，在此次活动中，我们向市民提供了许多可贵的法律经验，解决他人的困惑同时对我们而言也是一次成长和锻炼。

2、此次活动也增强了同学们的人际交往能力，锻炼了同学们的语言表达能力和专业知识发挥能力。学到了应如何运用自己所掌握的知识帮助他人解决法律方面的困惑，虽然我们所掌握的知

识还比较有限，但是我们也意识到我们应利用在学校的机会，掌握更多的知识，有效的解决他人的法律问题，为社会奉献自己的力量。

3、此次活动也很好地将福建工程学院法学系的品牌效益打出去，从每次的义务咨询效果来看，部分群众是通过介绍知晓我们系每两星期将举办一次的义务咨询而前来咨询一些法律问题；当然，从人数来看不多，但是通过多次的义务咨询，慢慢地我们法学系的名字将进入广大社会群众的内心，对于提高知名度有着不错的效果。

不足与一些经验：

1、活动前期准备工作不够充分，各小组任务分配不够明晰，造成部分志愿者比较闲散和懒散，人力资源发挥不够，大部分志愿者非常忙碌，相反部分志愿者无事可做。

2、活动进行期间，志愿者纪律不够严谨，让前来咨询的市民未得到充分的服务与照顾。

3、大部分同学理论知识不足与不专，但它也激发了同学好好学习专业知识的热情与主动性。它需要我们去体验生活，在生活中运用法律途径解决我们所遇到的问题，将法治化的方针深入贯彻到社会的各个方面，同时更是为了方便更多的人群，讲法制建设往创新性方向发展，更好的建立健全我们的法制体系。

4、很多群众咨询的问题都不一样，涉及的法律专业比较广，以后举行咨询活动，可针对具体人群划分专业咨询点，邀请在自己所擅长的领域的老师进行咨询，避免一些问题无法给出最佳的解答。

总之，此次活动还算是圆满完成，帮助了大量当事人解决诸多法律疑难问题，扩大了我们法学系的社会影响力，使得多数人了解法律援助事业的宗旨，知道了我们法学系开办义务咨询的宗旨。问题虽有不少，但经过全体会员的努力，克服多重困难，使法律义务咨询逐步走向成熟，相信在今后的活动中，将会百尺竿头、更进一步。

为了响应党加强法制建设的号召，活跃系部文化氛围，激发同学们学习法律知识的热情；为了开阔同学们的视野，增加同学们的社会实践能力;为了使同学们将书本上的知识与实践相结合，让理论在实践中得到检验，在实践中得到锻炼;为社会上的弱势群体及普通大众提供免费的法律帮助，宣传法律知识，发挥我系的专业特色，为构建和谐社会做出我们应有的一份贡献,让我系学生能够冲破理论知识的樊篱，学以致用，面向社会宣扬法律，为普法建设贡献自我。我系青年志愿者协会联合实践部举办了这次以“面向社会宣扬法律，为普法建设贡献自我”为主题的法律义务咨询活动。

面向社会宣扬法律，为普法建设贡献自我。

第一场：2014年11月9日

第二场：2014年11月30日

第一场：浦东校区

第二场：金山小区

法学系团委学生会

法学系团委青年志愿者协会及实践部

黄 滔 黄周端

卢瑞卿

1﹑法学系实践部、青年志愿者协会成员8名

2﹑各班级青年志愿者抽调共30名

3﹑指导老师

第一场：王崇能 江瑶

第二场：王凤民 朱丹

前期准备：

1、选调青年志愿者，确定人员；

2、通过系里联系指导老师以及xx级专业实习单位联系法院法官等从不同角度进行法律义务咨询；

3、确定法律义务咨询的主题；

4、围绕义务咨询的主题制作宣传单；

5、由宣传部制作好宣传海报、横

幅等；

6、在活动开展前一周向相关单位联系适合的场地，向相关单位提交活动策划，并在活动开展前在相关地点通过相关单位做好宣传工作，宣传明确的活动纲要和活动内容，保证活动的顺利进行；

7、由负责人带领青年志愿者提前在活动地点准备好活动相关的道具，布置会场；

1、根据原先分配计划，由相关的青年志愿者在活动场地张贴宣传画，分发宣传单，并向行人讲解这次法律义务咨询的目的，让他们积极参加这次的咨询活动；

2、邀请指导老师进入现场，开展法律义务咨询活动，并分配专业同学做好现场笔录；

3、当现场咨询人员过多时，可安排青年志愿者及专业同学进行法律专业解答，遇到无法解决的问题时，可先与

咨询人员耐心地谈论关于其他方面的事务，待指导老师空闲再将咨询人员引导到指导老师处；

4、在活动地点开展向行人征集“让法律知识深入生活”大型签名活动；

1、活动结束后，由青年志愿者整理现场并收拾垃圾，进行后续相关活动，在尽可能大的限度内宣传福建工程学院法学系。

2、安排相关人员对咨询人员及相关单位询问对于此次活动的看法和意见，进行统计，整理相关材料及整理活动有关发票递交给系团委学生会。

1、一块空旷场地；

2、宣传海报、横幅等相关宣传工具；

3、6张桌子及配套椅子15张及配套太阳伞等；

4、宣传单200份，宣传材料150份，宣传画2幅。

咨询场所租用费用、材料费、器材费用：200元

宣传材料等的费用：50元

矿泉水费用：50元

其他应急费用：100元

总计：400元

1、可为民众提高法律服务，提高民众的法律意识，让民众运用法律武器维护自己的合法权利，提供有效的方法为民众解决纠纷问题

2、提高新生的学法兴趣，增强新生对法律的求知欲，提高学生的实践活动能力及法律知识水平

3、落实深化市民法制观念，促进和谐社会的构建

1、生活中每个人都在与法律打交道，在此过程中难免会出现种种有关的法律问题，而想对法律有所了解的人难免会碰壁，此时免费提供的法律咨询可解决其中的问题。

2、组织法律义务咨询的是由办案经验丰富的老师兼职律师、法官和检察官，既可使问题从不同的角度得到明了地解决，也可保证活动的质量。

3、场地管理员提供相应的硬件即场地、桌椅等，可促进活动圆满举办。

法律咨询总结

在社会变化日新月异和科技发展迅猛飞速的今天，法律知识被运用的越来越频繁，宣传和普及法律知识显得尤为重要。为此，xx电大江安站2014级法律秋季班全体成员于2014年8月-9月，分四次在xx县城社区、学校等设点开展法律义务咨询活动，由侯老师带领，全班学生参加。在老师的热心参与、大家共同努力与配合下，义务咨询活动顺利完成。

在法律咨询过程中，吸引了众多市民驻足，那些带着疑惑苦闷表情来咨询的市民，都满意的离开，许多咨询者主动与我们交换了联系方式，纷纷肯定此次活动的价值，并希望我们更多地开展这种活动。另外，同学们在活动过程中学到所需专业知识；而老师则一边为群众解答，一边为周围同学讲解。同学们在为社区服务，参加社会实践的同时，也学到了与本专业有关的知识。

一、宣传主要内容、当事人订立合同有哪些形式？通常订立合同的方式，可以采用口头、书面、鉴证、公证等形式。但为避免发生纠纷，以及发生纠纷后有据可依，订立合同以书面形式为妥。口头形式虽然快捷，但无据可查，不利于纠纷的解决，它一般只适用于集市贸易、市场零售等小额交易。法律、行政法规定采用书面形式的，应当采用书面形式。当事人约定采用书面形式的，应当采用书面形式。、什么是自首？对于自首的犯罪分子，应如何处理？根据《刑法》第六十七条规定，犯罪以后自动投案，如实供述自已的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。、《刑法》关于少年犯罪的规定有

哪些？《刑法》第十七条规定，已满十六周岁的人犯罪，应当负刑事责任。

已满十四周岁不满十六周岁的人，犯故意杀人、故意伤害致人重伤或者死亡、强奸、抢劫、贩卖毒品、放火、爆炸、投毒罪的，应当负刑事责任。已满十四周岁不满十八周岁的犯罪，应当从轻或者减轻处罚。

因不满十六周岁不予刑事处罚的，责令他的家长或者监护人加以管教，在

必要的时候，也可以由政府收容教养。、对哪些不法侵害采取防卫行为，造成不法侵害人伤亡的，不属于防卫过当，不负刑事责任？根据《刑法》第二十条第三款规定，对正在进行行凶、杀人、抢劫、强奸、绑架以及其他严重危及人身安全的暴力犯罪，采取防卫行为，造成不法侵害人伤亡的，不属于防卫过当，不负刑事责任。、对于年老、年幼、患病或者其他没有独立生活能力的人，负有扶养义务

而拒绝抚养，应如何处罚？对于年老、年幼、患病或者其他没有独立生活能力的人，负有扶养义务而拒绝扶养，情节恶劣的，处五年以下有其徒刑、拘役或者管制。、外出打工时应注意的问题。村民外出打工时，要注意运用法律知识来保护自己的合法权益，以下是我国《劳动合同法》的一些规定：

第十条规定，建立劳动关系，应当订立书面劳动合同。

第十六条规定，劳动合同由用人单位与劳动者协商一致，并经用人单位与劳动者在劳动合同文本上签字或者盖章生效。劳动合同文本由用人单位和劳动者各执一份。

第十七条规定，劳动合同应当具备相关条款：

二、此次法律咨询活动的亮点和意义、合理安排，组织严密首先，在活动前一个星期，就确定好人员名单，而

且考虑到学生学习时间与休息时间，科学合理地安排了活动的具体时间。其次，对每个成员都有具体的分工，能做到各司其责，使我们的活动自始至终额都井然有序。、活动内容贴近生活，体现当今社会热点

为了使公民了解更多与物权法有关的法律知识，我们做到了从群众实际出发，为人民服务，为群众解答生活上或工作上所遇到的法律问题，从而使群众认识到应如何用法律来维护自身的合法权益。

对于法律咨询，阐明之；就是对钱来咨询的人提出的问题，用我们自己学习的法律知识进行简要的解答。说实话，在法律咨询的过程中，我突然法学这社会有太多的弱势群体，得不到帮助，正义等不到声张。法律，成了那些有权有势人的保护伞，甚至他们可以凌驾于法律之上。作为一名法科学生感到悲哀的同时

也深深的感到维护法律的地位和权威，完善法律体制，需要我们一代甚至几代人的不懈努力，这个过程任重而道远。

学习法律的最终目的是要面向群众，服务大众，为健全社会法治，为我们的依法治国服务的。高等法学教育资推进法治过程中担当者重要角色，其培养的具备一定基本理论知识，技术应用能力强，素质高的专业技能人才，将资社会上起到重要作用。现代的社会是一个开放的社会是一个处处充满规则的社会，我们国家要与世界接轨，高素质法律人才的培养必不可少。因此，对于人才的培养，应当面向实际，面向社会，面向国际。

在这次实习中，我感受最深的是：“以欲善其事，必先利其器。”没有扎实的专业知识，没有系统的知识构成，任何人干好一件事都是空谈和瞎扯。当然，拥有良好的理论水平还不够，还必须拥有超人的勇气和信息、拥有说服别人的

口才、良好的应变能力，以及对工作的热情和敬业精神??这一切都是做一名司法工作者的基本要求，更是成为一名好的工作者的要求、关键。、服务群众，提高自身

在经济日益发展的今天，老百姓面临的问题主要是什么？有一个咨询者给我的印象很深，他提出在目前的中国，在劝社会的倡导人权的同时，为什么还有一些生活在底层的人民的权利得不到保障，弱者的利益该由谁来保护？接着他就讲了一个发生资他身边的故事，听完之后，我也感到力不从心，的确，从法律方面来说，帮不了他任何忙，但从内心来讲，我是无比的同情。在这个时候法律能够做什么呢！作为一个法科学生，我部应该这样讲，但是现实和理论之间的脱节是我们远不能想象的，他的一句话让我思考了许久，他说法律只保护强者，为弱者知识法律之外的人！他说的尖锐了些，但这也不得不引起我们的反思，在百姓眼里，法律难道就是这

个样子的，我们引为自豪的社会在他们看来就是这个样子的吗？这也许就是我们在发展的同时所忽略掉的一些问题！

在此次活动中，我们向市民提供了许多可贵的法律经验，解决他人的困惑同时对我们而言也是一次成长和锻炼。锻炼了同学们的语言表达能力和专业知识发挥能力。学到了应如何运用自己所掌握的知识帮助他人解决法律方面的困惑，虽然我们所掌握的知识还比较有限，但是我们也意识到我们应利用在学校的机会，掌握更多的知识，有效的解决他人的法律问题，为社会奉献自己的力量。

三、经验与不足

活动前期准备工作不够充分，部分志愿者比较闲散和懒散，人力资源发挥不够，大部分志愿者非常忙碌，相反部分志愿者无事可做。

大部分同学理论知识不足与不专，激发了同学好好学习专业知识的热情与主动性。“纸上得来觉浅，绝知此事要躬行”。在短暂的咨询实践过程中，我深深 的感觉到自己所学知识的肤浅和在实际运用中的专业知识的匮乏，刚开始的一段时间里，对一些工作感到无从下手，茫然不知所措，这让我感到非常的难过。在学校总以为自己学的不错，一旦接触到实际，才发现自己知道的知识很少。

应处理好理论和实际，以便更好地解决群众不同领域的问题。不过有一点是明确的，就是我们的法学教育应当与实践结合起来，采用理论与实际相结合的办学模式，具体说就是要处理好“三个关系”；以课堂为主题，通过实践将理论深化；暑期与平时实践的关系，以暑期实践为主要实践段；社会实践广度与深度的关系，力求实践内容与实践规模同步进展。

这次咨询我觉得还是比较成功的，能解答我们现场给予了解答，不能解答的也做下了相关记录。但是有一些事情我想我们也是无能为力，理论到现实，还有一段很长的路要走，法科学生任重而道远。作为一名法律人，在分析、判

断或为这些鲜活生动的案例寻找解决措施的时候，除了凭借自己过硬的专业知识，亦需要慎密的思维以及敏捷的逻辑。作为一名法律人，肩上就担着一份责任，我们应铭记的是法律的精神，用一颗拥有责任感的心爱岗敬业，体现法律人的价值。

作为一名法学专业的学生，法律咨询是每一个合格的法科毕业生必须拥有的一段学习经历。它使我们在实践中了解社会，开阔视野，增长见识，锻炼才干，加深我们对法学专业的认识与学习。在短暂而充实的法律咨询过程中，在这个拥有纷繁案件的环境中，我认识到了自己前进之路的方向，我认识到了作为法律人需要精湛的专业技术和眼睛的工作作风，但我也明白，前进的征途中，任重而道远，练就自己坚强的意志和坚忍不拔的精神是引导并支撑我前进的基石和保证。

有梦才有远方，太阳总在有梦的地方升起，月亮也总在有梦的地方皎洁。

梦是永恒的微笑，我怀抱这为法律奋斗终生的信念和梦想上路，用自己的拼搏为翅膀腾飞，我引以法律人的自豪作出精彩的自己。

闵伟恕

甘肃农业大学第三届“法律文化节”工作总结

以秉承文化改革宗旨及“六五”普法规划的要求甘肃农业大学第三届“法律文化节”在24号晚落下了帷幕，通过此次活动增强了我校师生的法制观念，提高了法律素养，丰富了校园文化。此次活动持续了一月有余，在这一个月的工作中，使我认识到了一个组织团结合作的重要性，也从中学到了很多的知识，虽然某些方面做的不是很好，但毕竟也让自己认识到了自己的不足，争取在以后的工作中做的更好！此次活动我作为一名组织人员，有的地方做的不是很到位，但我坚信只要付出就一定有收获。从开始的知识讲座到最后的法律知识竞赛决赛，这段时间既锻炼了我又让我感

受到了作为一名组织人员应该具有的能力。从整体来看，感觉还算可以。但是，每件事或多或少都会有一点瑕疵。在法律知识竞赛初赛第二场中，我作为一名抢答器、倒计时负责人感觉做的不是很到位。就这方面来说，我们应该充分估计场上发生的任何情况及处理办法，及时做准备，以主观克客观。出现问题应冷静应对，从此次活动中我认为自身处理问题的能力还是不够，因此，活动结束以后，我想了很多，就这次活动有几方面建议：

1.举行活动要有计划、有步骤的安排人员，内部要团结

2.用人要恰当、适度、精干，人多反而容易错乱

3.做事要眼尖手快脚勤，敢于纠正做的不好的方面

4.安排的人员要牢记自己的职责，做好自己的事情，要责任到人

5.做事要认真、细致，尤其在细节方面要更为注意

6.想问题要全面，提前对可能发生的情况做准备，发现问题要及时纠正，迅速解决，尽量减少不必要的差错

没有人干一件事能够干的十全十美，必须从自身做起，发现问题及时解决，不断地从中吸取教训，弥补自己的不足，力争在以后的工作中做到更好。

实习总 结

实习名称 系别 年级专业 学生姓名 指导老师

法律咨询政法系11法学龙嘉佳魏昕

邵阳学院 2014年1月7日

法律咨询总结

2014年1月6号，我们结束了历时10天的法律咨询实习。

2014年12月28号，我们在系魏昕老师的组织下准备着即将开始的法律咨询实习。魏老师将我们分成八个小组后，各个小组的同学马上就去做法律专业知识的准备，同时为自己所在小组树立了一些口号，例如“加强青少年法制教

育，促进青少年健康成长”“弘扬法治精神，促进社会和谐!”“ 加强法制宣传教育，提高全民法律素质”等等。如今，我们已是大三的学生，学习法学已经2年多，面对实习也不再如刚进大学的时候那样胆怯与羞赧，对于法律咨询，我们虽然没有过实际操作，但我们都能很好的控制紧张的情绪，虽然仍然担心自己法律知识不够充分，害怕不能将这次法律咨询实习活动做的很好，但后来在老师的带领和细心讲解下，我们大致了解了法律咨询的步骤，对此次的实习活动信心大增，内心十分期待自己能够为法律咨询献出自己的一份力量。

在法律咨询过程中，吸引了众多市民驻足，那些带着疑惑苦闷表情来咨询的市民，都满意的离开，许多咨询者主动与我们交换了联系方式，纷纷肯定此次活动的价值，并希望我们更多地开展这种活动。另外，同学们在活动过程中学到所需专业知识；而老师则一边为群众解答，一边为周围同学讲解。同学们

在为社区服务，参加社会实践的同时，也学到了与本专业有关的知识。

对于法律咨询，阐明之；就是对前来咨询的人提出的问题，用我们自己学习的法律知识进行简要的解答。说实话，在法律咨询的过程中，我突然发现这社会有太多的弱势群体，得不到帮助，正义得不到声张。法律，成了那些有权有势人的保护伞，甚至他们可以凌驾于法律之上。作为一名法科学生感到悲哀的同时也深深的感到维护法律的地位和权威，完善法律体制，需要我们一代甚至几代人的不懈努力，这个过程任重而道远。

学习法律的最终目的是要面向群众，服务大众，为健全社会法治，为我们的依法治国服务的。高等法学教育资推进法治过程中担当者重要角色，其培养的具备一定基本理论知识，技术应用能力强，素质高的专业技能人才，将资社会上起

到重要作用。现代的社会是一个开

放的社会是一个处处充满规则的社会，我们国家要与世界接轨，高素质法律人才的培养必不可少。因此，对于人才的培养，应当面向实际，面向社会，面向国际。

在这次实习中，我感受最深的是：“以欲善其事，必先利其器。”没有扎实的专业知识，没有系统的知识构成，任何人干好一件事都是空谈和瞎扯。当然，拥有良好的理论水平还不够，还必须拥有超人的勇气和信息、拥有说服别人的口才、良好的应变能力，以及对工作的热情和敬业精神，这一切都是做一名司法工作者的基本要求，更是成为一名好的工作者的要求、关键。

在此次活动中，我们向市民提供了许多可贵的法律经验，解决他人的困惑同时对我们而言也是一次成长和锻炼。锻炼了同学们的语言表达能力和专业知识发挥能力。学到了应如何运用自己所掌握的知识帮助他人解决法律方面的困惑，虽然我们所掌握的知识还比较有限，但是我们也意识到我们应利用在学校的机会，掌握更多的知识，有效的解决他人的法律问题，为社会奉献自己的力量。

这次咨询我觉得还是比较成功的，能解答我们现场给予了解答，不能解答的也做下了相关记录。但是有一些事情我想我们也是无能为力，理论到现实，还有一段很长的路要走，法科学生任重而道远。作为一名法律人，在分析、判断或为这些鲜活生动的案例寻找解决措施的时候，除了凭借自己过硬的专业知识，亦需要慎密的思维以及敏捷的逻辑。作为一名法律人，肩上就担着一份责任，我们应铭记的是法律的精神，用一颗拥有责任感的心爱岗敬业，体现法律人的价值。

为期10天的实习很快就结束了，10天的时间很短，但也足够让我看到了自己的不足，同样更多的是学到了只是读课本不能领悟的知识，让我对自己、对专业有了更深的认识。有梦才有远方，太阳总在有梦的地方升起，月亮也总在

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有梦的地方皎洁。梦是永恒的微笑，我怀抱这为法律奋斗终生的信念和梦想上路，用自己的拼搏为翅膀腾飞，我引以法律人的自豪作出精彩的自己。

政法系11法学龙嘉佳

1140201444

7.市场经济呼唤民商法律文化的培育 篇七

一、民商法律文化的基本概述

在国人传统的意识里, 法律只是政府管理人民的重要手段。但是民商法律有别于其他的法律制度, 具有一定的强制性之外, 也包括了对社会软环境建设的具体要求。民商法律文化是政府干预市场经济的具体表现, 对我国市场经济的健康发展起到了一定的保障作用。

二、市场经济体制对我国民商法律文化的影响

在当今的中国社会, 法律制度与市场经济发展之间的联系非常微妙, 总体上来说, 中国社会的法律形态在一定程度上决定了我国市场经济的发展方向。社会矛盾是人类经济活动的重要体现, 也是推动人类社会快速发展的主要动力之一。在社会主义初级阶段我国社会的主要矛盾由两部分, 一是生产与生产力之间的矛盾, 二是经济基础与上上层建筑之间的矛盾。自从我国改革开放以来, 中国社会的经济基础有了明显的改善, 与此相对应的民商法律文化培养也成为中国社会进步的必要环节, 适合中国国情的社会主义市场经济体制的发展离不开法律软环境的支持[1]。

在市场经济体制的干涉下, 我国人民的价值和思想认知开始逐渐发生改变。市场经济为社会主义建设带来发展机遇的同时, 其带来的负面影响也越来越严重。为了满足我国社会对市场经济、文化、政治等方面的要求, 必须加强民商法律文化的培育工作。相比传统的社会主义制度, 有中国特色的社会主义制度更加注重以人为本的发展观念, 为此对人类经济活动的限制逐渐放松, 在一定程度上影响了我国市场经济的正常发展。由此可见, 我国市场经济的发展现状决定我国政府和相关机构必须增强民商法律文化培育工作, 从而保证市场经济体制在社会主义现代化建设的过程中起到应有的主导作用。

三、我国民商法律文化基础对市场经济发展的作用

我国现行的市场经济体制与传统的社会主义计划经济体制相比有本质上的区别, 传统的计划经济的活动主体是政府, 而现行的市场经济体制的活动主体是市场, 政府对社会经济活动的干涉是极为有限的。因此, 市场经济的正常运行离不开市场经济体制的内部淘汰机制, 例如:诚信淘汰、资本淘汰和时代淘汰等。但是, 在具体的运作实践过程中, 有很多商业主体试图忤逆市场经济的淘汰制度, 致使我国市场经济体制陷入混乱[2]。

法律作为新时代最有效、最有效的管理方式, 在市场经济发展的过程中, 有其一定的可行性和有效性。法律作为国家和政府对市场经济进行干涉的重要手段, 在应用过程中的具体表现就是民商法律文化的培养。可以说只有引导我国市场经济体制向法制化管理的方向发展, 才能确保市场经济体制在我国社会健康快速的发展。实际上, 人们在传统的心理认知上就有对法律敬畏的思想, 民商法律文化的培养, 只是将民众心中的这种敬畏思想有效的挖掘出来, 使之产生应有的作用。综上所述, 良好的民商法律文化基础, 是市场经济在我国社会健康快速发展的必要保障[3]。

四、市场经济呼唤民商法律文化培育的作用

国家和政府强制执行民商法律文化培育活动有其一定的局限性, 不利于人们从根本上理解民商法律文化, 甚至可以说, 这在一定程度上违背了国家以人为本的科学发展观念。为此, 必须发挥市场经济的引导作用, 对民商进行法律文化培育, 从根本上改变民商的主观认知, 端正经济发展态度。在市场经济体制中, 民商法律文化不足的企业势必会淘汰, 长此以往, 在民商的潜意识里逐渐形成对民商法律文化重要性的认知。总的来说, 市场经济的发展情况会与当时社会的民商法律文化基础相对应, 在经济利益的引导下, 进行民商法律文化培育工作的有效性会大幅度提升[4]。

五、总结

现行的社会主义市场经济体制, 是市场经济体制与我国基本国情相互结合的具体产物, 在社会主义现代化建设和实现中华民族伟大复兴的过程中起到了至关重要的作用。市场经济的正常运行离不开良好的社会法律基础, 而良好的社会经济基础又是进行民商法律文化培育的基础。为此, 在中国社会利用市场经济呼唤民商法律文化培育有其一定的可行性和必要性。

摘要：在当今中国社会, 市场经济已经牢牢占据了统治地位, 与其相对应的是我国日益完善的法制社会。民商法律文化对市场经济发展造成的影响已经成为全社会共同关注的热点话题。本篇文章简要从市场经济体制与民商法律文化之间的相互关系出发, 重点探讨了市场经济体制呼唤民商法律培育的作用。

关键词：市场经济,民商法律,文化培育

参考文献

[1]易继明.历史视域中的私法统一与民法典的未来[J].中国社会科学, 2014, 05 (16) :131-147.

[2]许章润.汉语法学论纲——关于中国文明法律智慧的知识学、价值论和风格美学[J].清华大学学报 (哲学社会科学版) , 2014, 05 (16) :5

[3]刘红臻.中国特色社会主义法学理论体系的形成过程及其基本标志[J].法制与社会发展, 2013, 02 (16) :13-28.

8.文化市场法律法规 篇八

关键词：法律激励；中国法律；文化传统；继承

中图分类号： D90-05 文献标识码： A 文章编号： 1673-1069（2016）21-141-2

0 引言

中国百年来受到特殊的境遇影响，中国的部分传统文化内容几乎被抛弃，故而在中国法制建设关键时期，需要做好反思和对比，通过重新认识中国的法律文化，认真的做好分析，了解好内容，探讨好发展方向的前提下，继承中国法律文化的精髓，并且摒弃法律文化的不足之处，这不仅能够适应现代科学发展的客观需求，同时也是推进中国法制社会前行的必要途径。

1 中国法律文化传统的失去

百年前的五四运动，虽然拉起了新民主主义革命的序章，但是在狂飙式发展的进程中，却扫荡和打击着中国的传统文化，其中最具代表性的是扫荡以儒家文化为代表的文化内容。同时与之有联系的旧文化传统，包括与法家、道家等文化内容都受到严重打击，这种打击涉及范围较广，可以说是遭遇了灭顶之灾。另外鸦片战争以后，西方的很多思想开始逐步融入到中国文化内，因而很多有识之士开始逐步学习和研习西方的文化内容。之后中国就开始经历内战和外敌入侵的民族危机，一直到新中国成立，在这长达30年间的时间里面，中国一直以来沿用西方的法治治理中国。

1949年以后，一直到1970年这30年的时间里面，中国在法治方面主要借鉴苏联的管理模式，中国原有的传统文化遭到抛弃，这30年的时间里面中国的法治废弃程度甚至超越五四运动的程度。中国在进入到80年代以后，迎来改革开放的新发展时期，中国打开国门与西方联系，故而西方的文化开始大举的进入到中国，并且部分欧美学者学成归来，也推崇西方的管理模式与法制制度。受到此背景的影响，法制方面中国开始学习甚至全盘照抄西方的法治体系、法治运行模式以及其他的相关内容，并且这种推行在发展中大行其道，但是学习到的西方法治理念也只是表层理念，很多方面比较肤浅，不能真正的深入其中，并在学术和法制话语体系方面雷同于西方的法学话语系统，这也让中国流传五年前的法律话语权消失。

中国历经500年的发展，在社会经济、文化和军事方面都曾经达到过世界的巅峰，但是中国在发展中故步自封，尤其是晚清后期中国处于封闭的环境内，实行闭关锁国的政策，导致中国的经济、政治和文化不能接轨世界，同时中国一直将自己视为天朝上国，不去了解世界科学技术发展状况，因而在后期受到列强的欺凌，甚至列强将中国看成东方的美事，大家瓜分。新中国成立以后，中国经历60年的艰苦奋斗，终于改变中国的国情，并提升中国的国际地位，让中国的经济总量达到世界领先地位。但是中国在法制状况以及法学话语权改变不多，很多方面依旧为外洋马首是瞻。

如果仔细探究，中国的法律文化真的是一无是处吗？中国有着悠久的历史，前后经历数十个朝代，每一个朝代都有其自己的法律和法规约束臣民。故而，中国的法律还是有其研究的必要，由于中国的很多朝代都曾国运绵长，在清朝时期中国的经济、政治、文化都曾居于世界的前列。如果就封建法律不能适应社会主义法律角度否定中国的社会治理论，显然是戴“有色”眼镜观察问题，虽然封建法律治理有其自身的弊端性，部分法律条例的质量是为了巩固封建集权统治，但是这种统治模式能够流传百年就必然有其优势，所以在运用的过程中，要祛其糟粕，保留精华部分，并将其发扬光大。

2 重视法律激励是中国法律文化的传统

法律的激励政策重视，不仅是弘扬我国传统文化的精髓，同时也能让中华文化在发展中有新的闪光点，中国法学界的第一步法律为夏禹发兵时颁布的军令，由于行军打仗无规矩不成方圆，所以为了约束士兵，就需要在出征之前颁布规定条例，通过约束士兵提升效率。其中颁布的军令中有一条“用命，赏于祖”这五个字在中国法律激励中有重要的留存意义。第一，它出现在中国现知的最早法律中，即中国最早的法律就明确的指出激励性法律条款。第二，用命，赏于祖，现实中中国法律中已经有着明确的奖惩条例，但是在奖惩中将赏放到罚的前面，是通过鼓励让士兵有战斗意志。之后的夏在取代商汤的时候，也是通过军律，规定赏罚条例。这些条例的存在，经历中国百年的兴衰，并且体现极为强烈的法律激励思想，这些思想能够出现在法律范畴内，有着比较重要的意义，不仅代表着中国传统文化的激励性措施，同时也要探究漫长的中国历史发展进程。

法律的使用一方面可以做到管理与惩戒，另外一方面是通过奖励，激发人的积极性。通过查阅资料我们获悉，中国古代的大学派都十分看重法律的记录作用，例如在4700年前的中国始祖轩辕黄帝，法律的奖励就曾体现在黄学中，并且在道德经内有很多激励和奖惩性措施。部分学派也在这方面有所涉及，通过详细分析了解到法律激励内容有着较为丰富的内容论述需要详细精辟，同时有着深刻的内容见解，另外要结合国家实践政理。

3 总结中国法律文化，重塑我国法制文化

3.1 把握法制文化与国家法制建设之间的关系

法制文化建设是其文化的重要组成部分 ，两者之间的关系相辅相成，相互之间存在着区别，虽然两者都隶属于概念形态，但是由于两者都要服务于企业的物质和精神文化建设，那么就要树立国家干部的法制形象，在民众有共同价值趋相的同时，让文化培养大力的推行下去，一方面需要依靠法制文化做初期的推进，另外一方面建设要从“以人为本”的角度考虑问题，不仅要强调人的价值理念，更要发挥人的主体作用和集体性功能，借助于环境的熏陶和管理，通过对纪律手段的认同达到最终的目标认同感，这是形成固有价值观和价值准则的基础，虽然说任何一个人都需要为实现集体目标而努力奋斗，但是受到法制文化和文化的有机结合。

3.2 法制文化建设需要务实

法制文化建設的同时需要贴合实际状况，其中可以界定“法制文化”的范围，很多国家法制文化的开展非常机械，将所有的相关内容都规定在法制文化的范围内， 由此需要将法制文化要规定在特定范围内，不要肆意的扩大其范围，甚至给寻常的党建工作都扣上法制文化的“大帽子”。有时法制文化建设推行中，更注重表象推进，将法制文化看成是视觉环境的冲击范围，通过建立法制从业标牌，提升法制建设的要素。虽然这些做法非常重要，能够客观和真实的反应出企业的正常价值需求，并通过经营哲学和行为方式，利用法制文化的导向性行为，但是如果在使用中将形式化看成实行的要点，那么很多问题将有待商榷。

3.3 完善法制文化建设

当前传统文化建设受到不同程度的缺陷影响，主要的表现可以通过以下几方面为表象，第一要求在道德结构建设中做好结合；第二需要忽略法制文化建设；第三要从从业环境角度考虑问题，划分好亲疏。当前文化法制活动的开展，由于参与的主体多为群众，所以能够表现出的一个重要问题就集中在，本身不掌握权力的人反而要积极的参与法制文化建设，但是真正从事这方面工作人没有参与到法制文化建设中，并且法制文化建设不能从思想以及行为上面对这部分人产生影响。法制文化建设，主要是通过生动活泼的文化形式反映出廉政建设这一重大议题，引导人们从思想上认识法制文化，了解内部激励政策将有助于人的发展。

4 结语

政治家如若想要通过法律的激励手段治理国家，想要法学界总结相关的立法静养，通过鼓励，认真的做好总结，客观合理的认识中华民族的法律文化，同时也要正视法律文化的精髓所在，在传承传统的前提下，做好智慧与文化的积淀工作，总结出封建法制文化中能够借鉴的部分，不要全部抛弃和一棍子打死。然后在此基础上，做好理性的分析以及研究，通过掌握中外文化内容，了解精华所在，糟糠所在，最终目的是持续稳健的改善中国的法制建设历程。

参 考 文 献

[1] 倪正茂.从法律激励看对中国法律文化传统的继承[J]法学，2011（14）：12-45.

[2] 冯青来，从立法技术到治理理念——中国语境下法律激励理论的转向[J].基础教育，2011（02）：13-46.

[3] 汤善鹏.比较法与法律文化——中国法学会比较法学研究会[J].金陵法律评论，2014（01）：13-46.