中资商业银行开办证券公司股票质押贷款业务审批申请材料目录

中资商业银行开办证券公司股票质押贷款业务审批申请材料目录（精选3篇）

1.中资商业银行开办证券公司股票质押贷款业务审批申请材料目录 篇一

农村合作银行和农村商业银行开办证券投资基金托管业务审批申请材料目录

1、申请书。

2、可行性研究报告。

3、具有证券业务资格的会计师事务所出具的净资产和资本充足率专项验资报告。

4、最近3年案件情况。

5、设立专门基金托管部门的证明文件。

6、基金托管部门内部机构设置和岗位职责规定。

7、基金托管部门拟任高级管理人员和执业人员基本情况，包括拟任高级管理人员任职资格申请材料，拟任执业人员名单、履历、基金从业资格证明复印件、专业培训及岗位配备情况。

8、关于安全保管基金财产有关条件的报告。

9、关于基金清算、交割系统的运行测试报告。

10、办公场所平面图、安全监控系统设计方案和安装调试情况报告。

11、基金托管业务备份系统设计方案和应急处理方案、应急处理能力测试报告。

12、相关业务规章制度，包括业务管理、操作规程、基金会计核算、基金清算管理、信息披露、内部稽核监控、内控与风险管理、信息系统管理、保密与档案管理、重大可疑情况报告、应急处理及其他履行基金托管人职责所需的规章制度。

13、开办基金托管业务的商业计划书。

14、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

2.中资商业银行开办证券公司股票质押贷款业务审批申请材料目录 篇二

1、申请书。内容至少包括地址、拟设置的机型、数量及提供的服务种类等内容。

2、总行或总行授权机构同意设立自助银行的有效书面文件。

3、可行性研究报告。内容至少包括：拟设自助银行的市场前景分析，包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务功能等；联网系统情况；管理控制部门和管理方式等。

4、负责自助银行日常管理的机构、人员及联系方式。

5、安全监控方案及维护措施。

6、营业场所所有权或使用权的证明文件。

7、公安、消防部门对营业场所出具的安全、消防设施合格证明。

8、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

3.中资商业银行开办证券公司股票质押贷款业务审批申请材料目录 篇三

1、申请书。内容包括收购方和被收购方的基本背景情况、收购原因、收购方式、收购价格和总标的、收购期限、收购影响等。

2、可行性研究报告。内容包括收购方在收购前及收购后资本充足率、流动性、盈利性等经营状况的分析和对比；收购方拨付营运资金能力；拟设地经济金融情况；拟设机构的市场前景分析，包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务等，未来财务预测，经过预测的拟设机构开业后3年的资产负债规模、盈利水平；业务拓展策略；风险控制能力等。

3、收购方股东大会、董事会或其授权机构关于同意收购的有效书面文件。

4、被收购机构股东大会关于同意被收购并解散机构的有效书面文件。

5、收购协议及相关资料。如中资商业银行收购城市信用合作社，还应提供被收购方风险形成过程和目前处置结果的情况说明。

6、收购方的资金来源。

7、收购后的详细计划。包括对资产的处置、人员安置、业务策略的重大改变等。

8、所在地政府承诺函。包括收购资金的使用计划、偿债方案、被收购机构解散及相关善后事宜的处理责任划分等内容。

9、中介机构出具的对被收购机构的评估报告。

10、律师事务所出具的法律意见书。

11、收购方设立分支机构的相关申请材料（参见设立分行或支行的材料目录）。

12、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。